项目管理规范071223.doc

1 113 文档编号 WHJH PM 001 国家外汇管理局金宏工程国家外汇管理局金宏工程 项目管理规范项目管理规范 国家外汇管理局 中百信工程咨询有限公司 中软国际信息技术有限公司 2007 年 12 月 20 日 2 113 文档编号 WHJH PM 001 文档版本号 V1 0 主要编写人员 雒力旭 王悦 王娉 牟传兴 丁亦轩 冯策 王征 翁圻 朱蕾 编写日期 2007 年 12 月 20 日 版权声明 版权声明 本篇文档所用模板所有权归国家外汇管理局 北京中百信工程咨询有限公司和北京中软国本篇文档所用模板所有权归国家外汇管理局 北京中百信工程咨询有限公司和北京中软国 际信息技术有限公司共有 限于际信息技术有限公司共有 限于 国家外汇管理局金宏工程国家外汇管理局金宏工程 范围内使用 所有其他的用范围内使用 所有其他的用 途均需经过三方同意 途均需经过三方同意 3 113 目目 录录 1前言前言 7 1 1概述 7 1 2参考文献 8 1 2 1国家相关标准 8 1 2 2金宏规范 8 2各方职责及联系方式各方职责及联系方式 9 2 1各方职责 9 2 2项目组联系方式及具体职责 11 3项目实施主要管理流程项目实施主要管理流程 16 3 1项目实施计划管理流程 16 3 2里程碑评审 20 3 3软件过程管理流程 21 3 3 1需求阶段工作流程 21 3 3 2需求变更管理流程 22 3 3 3系统设计阶段流程 23 3 3 4编码及测试流程 24 3 3 5系统测试流程 25 3 3 6培训流程 26 3 3 7系统部署流程 27 3 3 8运行维护流程 28 3 3 9初步验收 29 3 3 9 1初步验收基本条件 29 3 3 9 2初步验收流程 30 3 3 10最终验收 31 3 3 10 1最终验收基本条件 31 3 3 10 2最终验收基本流程 32 4 113 3 4设备验收管理流程 33 3 4 1设备到货验收 33 3 4 1 1设备到货验收基本条件 33 3 4 1 2设备到货验收流程 33 3 4 2初步验收 34 3 4 2 1初步验收基本条件 34 3 4 2 2初步验收流程 35 3 4 3最终验收 36 3 4 3 1最终验收基本条件 36 3 4 3 2最终验收流程 37 3 5金宏工程总体验收流程 38 3 5 1金宏工程总体初步验收流程 38 3 5 2金宏工程总体最终验收流程 38 4项目管理制度项目管理制度 39 4 1项目会议 39 4 2项目周报 40 4 3项目状况月报 40 4 4合同款支付 41 5项目验收主要文档清单项目验收主要文档清单 42 5 1设备采购类项目验收主要文档清单 42 5 2集成类项目验收主要文档清单 42 5 3软件开发类项目验收主要文档清单 44 5 4监理项目验收文档清单 45 6主要文档模板主要文档模板 46 6 1项目管理类模板 46 6 1 1会议纪要模板 46 6 1 2项目状况月报模板 承建方 47 6 1 3监理月报模板 48 5 113 6 1 4金宏月报模板 业主方 49 6 1 5项目周报模板 57 6 1 6监理周报模板 58 6 1 7问题跟踪表 59 6 1 8工作计划 检查表 60 6 1 9收发文登记表 61 6 1 10工程付款申请表 62 6 1 11工程款支付证书模板 63 6 1 12阶段性评审报告 64 6 2设备采购类模板 65 6 2 1到货验收单模板 65 6 3软件过程类模板 66 6 3 1需求阶段模板 66 6 3 1 1调研计划表模板 67 6 3 1 2业务需求调研表模板 68 6 3 1 3问题报告单 69 6 3 1 4用户需求书模板 70 6 3 1 5软件需求规格说明书模板 74 6 3 1 6用户需求实现对照表 77 6 3 1 7需求跟踪矩阵 78 6 3 1 8需求可测试性验证表 79 6 3 2设计阶段模板 80 6 3 2 1系统设计说明书模板 80 6 3 2 2设计跟踪矩阵表 90 6 3 2 3系统设计可测试性表 91 6 3 3测试阶段模板 92 6 3 3 1测试计划模板 93 6 3 3 2测试设计说明书模板 98 6 3 3 3测试用例模板 103 6 3 3 4测试报告模板 106 6 113 6 4验收类模板 110 6 4 1初验申请表模板 110 6 4 2终验申请表模板 111 7 113 1前言前言 1 1 概述概述 国家外汇管理局金宏工程项目管理规范主要包括五部分 第一部分 各方职责及联系方式 本部分主要对项目参与各方及具体人员的职责进行定位 第二部分 项目实施主要管理流程 本部分主要从项目实施计划 软件开发过程 设备验收等方面进行 详细的过程定义 并对各阶段所需要的文档模板进行描述 第三部分 项目管理制度 本部分主要从会议制度 周报 月报制度等方面对项目的日常管理 进行描述 第四部分 项目验收主要文档清单 本部分主要根据前面章节的描述及金宏工程的总体要求 对项目验 收所需要的文档清单进行描述 第五部分 主要文档模板 本部分主要根据前面章节的描述 依据国家及金宏工程的相关标准 列出项目执行过程中所需要的文档模板要求 8 113 1 2 参考文献参考文献 1 2 1 国家相关标准国家相关标准 GB T 8566 2007 信息技术软件生存周期过程 GB T 8567 2006 计算机软件文档编制规范 GB T 9386 1988 计算机软件测试文件编制规范 1 2 2 金宏规范金宏规范 JHB 01 标准化工作指南 JHB 02 术语 JHB 03 总体技术要求 JHB 04 网络标准 JHB 05 安全标准 JHB 06 指标 JHB 07 数据元标准 JHB 08 共享数据集 JHB 09 数据交换格式标准 JHB 10 信息资源目录 JHB 11 元数据 JHB 12 目录服务规范 JHB 13 服务注册规范 JHB 14 数据访问服务规范 JHB 15 应用标准 JHB 17 项目管理规范 Comment u1 1 评审验收的组织和 确认职责属于谁 9 113 2各方职责各方职责及联系方式及联系方式 2 1 各方各方职责职责 参与方参与方业主方业主方监理方监理方承建方承建方 各各 方方 职职 责责 负责提供资料 工作条负责提供资料 工作条 件及相关协作事项 具件及相关协作事项 具 体如下 体如下 1 提供金宏工程初步 设计中本项目的有 关资料 2 提供与系统分析 设计相关的业务资 料 3 根据承建方承担本 项目工作的需要 提供各相关业务处 室联络人员名单和 联系方式 4 需履行签收手续 见 收发文登记表 5 协调配合承建方进 行的需求调研工作 6 项目具体实施过程 中 如果业主方内 部相关业务处室之 间有不同意见 负 责统一协调 监理人员必须遵守监理监理人员必须遵守监理 工作的职业道德和行为工作的职业道德和行为 规范 根据国家有关标规范 根据国家有关标 准 金宏标准以及金宏准 金宏标准以及金宏 工程国家外汇管理局子工程国家外汇管理局子 项项目管理规范履行监项项目管理规范履行监 理义务 维护业主方的理义务 维护业主方的 利益和承包人的合法权利益和承包人的合法权 益 具体如下 益 具体如下 1 监理方应参加项目 开发例会 记录项 目的进展与质量评 审情况 审查例会 的报告 项目开发 周报 监理周报 2 监理方对各阶段报 告 例如 软件需 求规格说明书 系 统设计说明书等 测试报告 承建方 内部质量检查报告 配置审计报告等进 行抽查 给出结论 提出相应的意见 3 监理方协助业主方 负责承担招标文件中提负责承担招标文件中提 出的项目的建设工作 出的项目的建设工作 全面完成各项建设任务 全面完成各项建设任务 具体包括 具体包括 1 完成系统的需求调 研 分析 设计 开发 测试 安装 调试以及试点推广 2 完成系统的使用与 维护培训 3 完成与国家外汇管 理局金宏子项内部 以及其他共建总门 系统开发商的协作 配合义务 4 完成系统的技术支 持和售后服务 5 完成甲方提出的在 招标文件范围内与 本系统建设有关的 其他任务 6 专门的质量保证小 组 监督项目过程 和质量 10 113 7 如果承建方与其他 相关业务应用系统 监理方之间意见不 一致时 负责进行 协调 8 按合同规定的付款 方式及时付款 对需求和设计的变 更组织评审 4 在本合同价格范围 内 对工程款支付 进行审核和签认 5 监督承建方工作人 员如实到位 对工 作不力人员 有权 提出调换人员建议 11 113 2 2 项目组联系方式及具体职责项目组联系方式及具体职责 姓名姓名职务职务 职责职责联系方式联系方式 EmailEmail 业主方 雒力旭全面负责 68402121lawluo 王悦共享库及协调 68402023wang yue 王娉申报子系统68402025wang ping 牟传兴整合库 数据支撑平台68402047mu cx 丁亦轩MTS 代码系统68402459ding yx 监理方 翁圻总监理工程师 负责监理方内部资源的调配与协调qweng 冯策总监理工程师代表 负责对项目进度与质量的审核与跟踪cfeng 朱 蕾监理工程师 负责项目管理规范修订及监理文档的编写zhu 承建方 童 强 项目经理 项目总负责人 对项目质量控制和进度控制 定期审查项目进 度质及量 发现问题 协调解决 王 征技术总监 负责制定项目的总体技术路线并负责项目日常工作由 对项目angzheng 12 113 经理进行本项目的汇报 MTS 开发组 李建保 项目组长 负责制定 MTS 系统的技术路线 制定小组开发计划和项目具体 开发实施 向技术总监汇报ijb 常 笑开发人员changxiao 王朝文开发人员wangchw 潘宇开发人员panyu ASOne 李建保项目组长 制定 ASOne 系统开发计划 组织组内资源进行开发实施 任佳 副组长 配合项目组长制定 ASOne 系统的技术路线 组内分配开发任务 进行系统开发enjia 邢进开发人ingjin 林立开发人员lin li 洪叶开发人员hongye 代码系统 赵艳峰项目组长 负责制定代码系统开发计划 组织资源进行开发实施haoyf 李鑫钢开发人员lixg cn 13 113 郭宏光开发人员guohg 网上申报系统 王征 项目组长 兼 负责网上申报系统的需求 设计 王永凯副组长 配合组长进行需求和设计工作 负责系统开发的具体工作angyk 温文彬开发人员wenwb 吴文涛开发人员wuwt 张鹏开发人员zhangpeng2 张祖礼开发人员zhangzl 李东泽开发人员lidz 整合库 卢辰 项目组长 负责整合库的需求 设计和开发工作 负责制定整合库开发实 施计划 安排系统内各项工作任务 对项目质量和进度负责 向技术总监汇报uchen 胡永可 副组长 负责整合库查询部分功能的设计开发 协助项目组长进行组内工 作安排 向项目组长汇报 huyk 刘永利副组长 负责整合库设计 实施部分工作 向项目组长汇报 liuyl 赵坚密开发人员zhaojm 14 113 陈伟开发人员chenwei1 张迪开发人员zhangdi 共享库 卢辰项目组长 对共享库子项的开发质量和实施进度负责 郭崇冉 副组长 负责共享库的需求和设计开发整体工作 制定共享库建设计划 安排系统内各项工作任务 向项目组长和技术总监汇报uochr 于荣霞配置管理员yurx 肖海金开发人员xiaohj 陈斌开发人员chenbin 测试组 张娜 测试组组长 负责制定系统测试计划 安排测试组设计制作系统测试用例 姜志英测试组副组长 负责 MTS 代码系统和网上申报系统的测试组织安排 尹小凯测试人员 质量保证组 承建方 钱卫春质量保证组组长 负责对各里程碑提交物进行质量检查 王征 15 113 张娜 系统集成组 负责软硬件系统集成 三方联合质量检查组 承建方 负责内部质量检查工作 监理方 在工作考核方面 检查承建方按照项目管理规范开展质量保证工作 包括资源 进度和工作质量 在质量考核方面 监理方抽取 10 的用例进 行回归测试 如果有 5 的用例在测试中与测试报告结果不一致 承建方对所有用例重新测试 业主方 用户方测试或检查 如果有 10 的用例在测试中存在 BUG 承建方对所有用例重新测试 由此造成的成本与进度责任由承建方负责 配置管理组 承建方 于容霞负责文档 Demo source build deploy 的配置管理 16 113 3项目实施主要管理流程项目实施主要管理流程 3 1 项目实施计划管理流程项目实施计划管理流程 项目实施计划 包括 项目总体实施计划 和 项目阶段实施计划 项 目阶段实施计划 按各子系统分阶段进行编写 承建方的项目经理负责项目实施计划的组织 准备 制订 内容的跟踪及 修订等工作 17 113 执行过程执行过程计划编制计划编制计划评审计划评审计划跟踪计划跟踪计划修订计划修订 各各 阶阶 段段 的的 内内 容容 描描 述述 承建方应建立项目策划小组 策划项目的分解任务及进度要求 根据金宏工程相关文件的规定和 承建合同的要求 编制 项目实 施计划 和 阶段项目实施计划 编制步骤如下 1 选定与项目开发和实施特点 相适应的生存周期模型 2 根据项目范围 编制工作分 解结构 包括 确定的项目生存 周期模型分解出各阶段所要完成 的任务 3 估计项目需投入的工作量 包括 对项目各阶段所要完成的任务分 别估计完成每项任务需要投入的 对 项目实施计划 和 阶 段项目实施计划 的评审包括承 建方内部评审 及业主方 监理 方 承建方三方评审 具体流程 如下 1 承建方对拟定的 项目实施 计划 进行内部评审 承建方应 在合同签订后的 15 个工作日内 完成 项目实施计划 并分别送 交业主和监理方审核 2 对 项目实施计划 进行三 方评审 评审会由承建方组织 业主和监理方代表就 项目实施 计划 的内容提出意见和建议 承建方做出说明并就审议结果达 成一致 会后监理方将评审结果 业主方 建立单位根据评审 通过的 项目实施计划 和 阶 段项目实施计划 对项目过程 项目周报 项目月报等进行评定 每月初监理方到承建方开发 现场 检查进度及抽查工作成果 每周一监理方参加承建方的 内部例会 检查承建方的计划执 行情况 在项目进程中当实际进度与 项目实施计划 和 阶段项目 实施计划 约定的阶段进度偏差 滞后 时 承建方必须修订 项目实施计划 和 阶段项目 实施计划 并同时制定对计划的 保证措施 分别提交给业主和监 理方 业主和监理方应评审修订的 项目实施计划 阶段项目实 施计划 和保证措施 确保 项 目实施计划 和保证措施是切实 可行的 并对此做出确认 18 113 工作量 按阶段标明计划投入的工作量 按开发 管理和支持活动汇总 和总工作量 根据对工作量的估计确定需要投 入的资源 包括计划投入的开发 和管理人员的数量和其它资源 4 安排项目进度计划 根据项目的任务分解 投入的资 源确定各项任务的起始和结束日 期 并标识出项目的关键路径和 关键依赖关系 进度计划中任务的划分时限一般 不得超过一个月 标识出项目的重要里程碑 5 识别不同阶段项目所要开发 的主要工作成果并确定对工作成 整理成 会议纪要 并发送给业 主和监理方 3 承建方参照评审会纪要对 项目实施方案 进行必要的修 订 更新后的 项目实施方案 应同时发送给业主和监理方复审 并得到业主和监理方的确认 Comment u2 19 113 果的质量验证和保证措施 6 风险管理计划 包括风险的 来源 优先级排序 及其应对措 施 项目阶段实施计划 20 113 3 2 里程碑评审里程碑评审 在 项目实施计划 规定的重要里程碑处 应举行由业主方 监理方和承 建方代表参加的里程碑评审 里程碑评审由承建方提出申请 监理方认可 业主方组织 目的是评估项 目的进展是否符合合同的要求 包括评价项目资源的投入 主要的工作成果是 否满足规定的技术和质量要求 项目进度的偏差范围等 业主方根据承建方的阶段工作情况判断已满足合同规定的里程碑目标后 批准通过该里程碑并形成 阶段性评审报告 当合同对承建方的付款条件和项 目里程碑相关联时 只有在项目通过里程碑评审后 承建方方可依合同的付款 条款向监理和业主方提出付款申请 Comment u3 将测试大纲改为测试 设计说明书 21 113 3 3 软件过程管理流程软件过程管理流程 3 3 1 需求阶段工作流程需求阶段工作流程 启动 需求分析 获取用户需求 原型开发 用户需求报告 包括 业务目标 流程 规则 表单等 用户调研表格 软件需求规格说明书 用户需求实现对照表 需求跟踪矩阵 编写测试大纲 需求确认 需求确认表 界面原型 需求阶段工作流程 现场调研 用户需求整理 用户整理的业务原始资料 测试大纲 需求可测试性验证表 22 113 3 3 2 需求变更管理流程需求变更管理流程 书面提出变更申请 变更评估 重大变更要经过评审 变更需求 修改变更记录 变更申请表 变更后项目计划风险管理表 专家评审意见 重大的变 更 软件需求规格说明书 变更记录跟踪表 需求变更流程 23 113 3 3 3 系统设计阶段流程系统设计阶段流程 系统构架设计 接口设计 内部接口设计 处理过程和关键算法设计 数据结构设计 类设计 单元划分 子系统 模块划分 基本设计概念和处理流程 安全设计 应用构架设计 概要设计说明书 详细设计说明 书 集成测试方案 集成测试用例 单元测试方案 单元测试用例 详细设计 集 成 测 试 方 案 编 写 单 元 测 试 方 案 编 写 概要设计 系统设计阶段工作流程 系统设计评审 运行设计 运维设计 技术预研报告 软件需求规格说明书 系统设计评审意 见 系统设计 系统设计说明 书 24 113 3 3 4 编码及测试流程编码及测试流程 启动 程序实现 集成测试 代码走查 单元 模块测试用例验证 制定编码规约 编码规范 程序结构图 Java 程序 sql语句 代码检查表 主要包括规范的相符 合性 内存的管理 数据库的事务 管理 算法的正确性和效率等 BUG统计列表 代码复查记录 单元测试报告 包括点覆 盖 边覆盖 路径覆盖等 测试问题卡 编码及测试工作流程 归档 集成测试报告 BUG统计列表 测试问题卡 备注 单元测试主要 包括组合测试 采取白盒测试 包括代码走查和用例测试 备注 单元测试主要 包括组合测试 采取白盒测试 包括代码走查和用例测试 25 113 3 3 5 系统测试流程系统测试流程 编写 完善测试计划 主要包括 测试内容 错误等级描述 测试环境 选 用的测试工具 资源分配 测试进度 测 试风险及测试输出等 测试总结 测试实施 主要包括测试环境准备 测试版 本等 测试设计 主要包括测试用例 测试数 据 回归测试等 系统测试 功能测试和性能测试 性能测试 主要包括强度 并发性 安全性等 用户测试 确认测试 具体过程同上 测试分析报告 测试工作总结报告 用户测试分析报告 测试工作总结报告 系统测试流程 26 113 3 3 6 培训流程培训流程 准备培训讲义 培训讲义 编写培训手册 培训手册 培训环境安装 培训环境安装要求 及说明 编写培训计划 培训计划 培训 系统培训流程 27 113 3 3 7 系统部署流程系统部署流程 编写运行维护手册 编写用户使用手册 编写系统部署计划 编写安装 升级手册 版本发布 准备初始化数据 系统部署计划 安装 升级手册 运行维护手册 版本发布说明 环境和资源的要求及说明 用户使用手册 系统总署流程 环境准备 安装 安装包 28 113 3 3 8 运行维护流程运行维护流程 编写故障处理流程及方案 故障处理方案 编写应急处理方案 应急处理方案 编写F Q F Q 编写 完善运维手册 运维手册 系统运维流程 Comment u4 具体如何操作 29 113 3 3 9 初步验收初步验收 3 3 9 1 初步验收基本条件初步验收基本条件 软件开发项目初步验收的基本条件 1 全面完成应用系统的设计 开发 测试和集成工作 达到功能 性能 使用等方面的要求 其中 系统测试 确认测试 必须通过在真实环 境中最终用户的使用测试 2 用户对系统的使用满意 达到了系统的设计目标 3 业务系统建设类软件开发项目能够按照信息共享的要求 实现向相关 共享数据库提交数据 共享数据库建设软件开发项目 能够及时完成 数据资源的全面 正确加载 且入库数据量达到了初步设计等文档或 用户使用的要求 4 已进行系统安全测试 并经安全主管部门认可 5 已提交相关文档资料 6 系统运行稳定 上线试运行不会影响业务部门的正常工作 软硬件集成初步验收条件软硬件集成初步验收条件 1 承建方已完成合同中规定的全部硬件 基础软件 应用软件的集成 2 完成与其他相关子项 如共享库 信息共享平台 网络 安全系统等 的集成 3 集成后的系统整体能够在项目实际环境中上线 实现有效 安全 稳 定运行 4 承建方承诺在试运行期间及时解决初验中业主方 监理提出的问题 同时承诺 试运行期间出现的新问题能够得到及时有效的解决 5 相关文档资料已经提交 6 用户完成集成后的试用测试 对集成后的系统试用满意 7 用户测试由甲方组织 形成用户测试报告 Comment u5 30 113 3 3 9 2 初步验收流程初步验收流程 承建方提出书面申请 初步验收申请 包括相关附件 初步验收流程 验收小组验收测试 监理审核工程档案资料 三方签署验收证书 承建方自查 监理审查合同履行情况提出系统整改意见 进入试运行阶段 初步验收 合格 不合格 初验方案 监理向业主提交监理意见 初步验收申请 监 理批复 成立验收小组 初验合格证书 审核初验方案 不通过 通过 子项的初步验收流程 子项集成商根据合同及其附件中约定的初步验收条 件进行自查 认定本子项下全部建设内容完成并已集成为一个完整的系统 满 足初步验收条件后 向业主方提交初步验收申请 并提交相关文档 业主方审 核通过后 由部门金宏办公室组织验收 Comment u6 合同中为 6 个月 31 113 3 3 10 最终验收最终验收 3 3 10 1最终验收基本条件最终验收基本条件 软件开发项目最终验收的基本条件 1 已提供合同及其附件规定的全部产品和文档资料 2 完成 12 个月的连续试运行 3 试运行时发现的缺陷和出现的问题已被解决 4 完成全部培训任务 5 集成商出具该项目与相关系统 平台实现了良好 稳定集成的说明文 件 6 运行维护机构出具系统可正常运转的说明文件 7 用户对交付物和服务满意 32 113 3 3 10 2最终验收基本流程最终验收基本流程 承建方提出书面申请 竣工验收申请 包括相关附件 最终验收流程 监理审核竣工验收文档资料 三方签署验收证书 试运行阶段结束 监理审查合同履行情况提出系统整改意见 工程移交 竣工验收 合格 不合格 终验方案 监理向业主提交监理意见 竣工验收申请 监 理批复 成立验收小组 竣工验收合格证 书 审核终方案 不通过 通过 子项的最终验收流程 子项集成商根据合同及附件中约定的最终验收条件 进行自查 认定集成后的系统满足最终验收条件后 向甲方提交最终验收申请 提交相关文档 经国家外汇管理局审核 由部门金宏办公室组织验收 项目协 调领导小组办公室参加验收 33 113 3 4 设备验收管理流程设备验收管理流程 3 4 1 设备到货验收设备到货验收 3 4 1 1 设备到货验收基本条件设备到货验收基本条件 设备采购项目到货验收的基本条件 1 提供设备原产地检验 出厂 离岸 入关等证明文件 2 开箱后 目测产品无损伤 3 货物数量 型号 配件等与合同及货物装箱单一致 4 加电测试 确定产品能正常工作 3 4 1 2 设备到货验收流程设备到货验收流程 供货商提前一周通知业主 说明货物品种 数 量 送货时间 到货验收单 设备到货验收流程 业主通知监理方 集成方 业主方准备设备存放场地 监理确认环境准备就绪 成立到货验收小组 进行到货验收 业主方应主持采购的软硬件设备的到货验收工作 必要时可委托运行维护 单位或其它单位负责设备的到货验收和储存保管 监理和对应的集成单位应协 助业主或其委托的单位参与接货和验收工作 确保接收的设备满足合同规定的 Comment u7 集成商 Comment u8 名称应统一 34 113 要求 1 供应商按照合同和供货计划要求至少在发货前一周向业主方发出通知 说明本次发货的品种 数量和具体的送货时间等 业主方将相关信息 通知监理方和承建方 2 业主方负责组织设备的到货验收和设备接收管理工作 接收人员负责 协调和准备到货设备的存放场地和设施 3 监理方预先对设备安装地点进行检查 确保设备进场验收工作准备就 绪 设备安装地点设施环境满足相关要求 4 业主方 总集成 监理方 供货商组成到货验收小组 业主代表任组 长 到货验收小组进行设备到货验收 产品的到货验收应包括以下内容 1 产品及服务应与到货清单一致性 2 查验货物状况 是否有破损 核对装箱单和实物项等 3 加电运行以验证设备的运行功能等 5 到货设备经核对验收后应填写 到货验收单 该验收单至少一式五 份 各方签字确认 3 4 2 初步验收初步验收 3 4 2 1 初步验收基本条件初步验收基本条件 设备采购项目初步验收的基本条件 1 完成货物到货验收 2 完成货物的安装调试 3 在集成商的组织下 参与并配合相关厂商完成货物承载的其他基础软 件 数据库管理软件 应用中间件等 的安装调试 4 已提交相关文档资料 5 集成商出具联合调试成功 可支持应用系统安装 运行的说明文件 Comment u9 此流程的发起方应该 是厂商 35 113 3 4 2 2 初步验收流程初步验收流程 承建方提出书面申请 初步验收申请 包括相关附件 初步验收流程 验收小组验收测试 监理审核工程档案资料 三方签署验收证书 承建方自查 监理审查合同履行情况提出系统整改意见 进入试运行阶段 初步验收 合格 不合格 初验方案 监理向业主提交监理意见 初步验收申请 监 理批复 成立验收小组 初验合格证书 审核初验方案 不通过 通过 项目的初步验收流程如下 1 承建方根据合同及其附件中约定的初步验收条件进行自查 2 自查认定满足条件后 承建方向监理方提交初步验收申请 3 监理方批复通过后 提交业主方审批 4 并提交相关文档 甲方审核通过后 组织验收 Comment u10 请确定 36 113 3 4 3 最终验收最终验收 3 4 3 1 最终验收基本条件最终验收基本条件 设备采购项目最终验收的基本条件 1 已提供合同及其附件的全部产品和文档资料 2 从第一个应用系统上线之日起 已进行 6 个月的连续试运行 在此期 间至少两个应用系统已参与试运行 3 乙方承诺若终验后陆续上线的应用系统在运行时出现乙方提供货物的 问题 乙方必须更换货物或按甲方同意的方式处理货物 4 性能测试和试运行时出现的问题已被解决 5 集成商和运行维护机构出具系统可正常运转的说明文件 Comment u11 同初验 37 113 3 4 3 2 最终验收流程最终验收流程 承建方提出书面申请 竣工验收申请 包括相关附件 最终验收流程 监理审核竣工验收文档资料 三方签署验收证书 试运行阶段结束 监理审查合同履行情况提出系统整改意见 工程移交 竣工验收 合格 不合格 终验方案 监理向业主提交监理意见 竣工验收申请 监 理批复 成立验收小组 竣工验收合格证 书 审核终方案 不通过 通过 项目的最终验收流程 承建方根据合同及其附件中约定的最终验收条件进 行自查 认定满足条件后 向业主方提交最终验收申请 并提交相关文档 经 国家外汇管理局审核 由部门金宏办公室组织验收 项目协调领导小组办公室 参加验收 38 113 3 5 金宏工程总体验收金宏工程总体验收流程流程 3 5 1 金宏工程总体初步验收流程金宏工程总体初步验收流程 总集成根据合同及其附件中约定的初步验收条件进行自查 认定金宏工程 全部建设内容完成并已实现跨部门集成 满足初步验收条件后 向甲方提交初 步验收申请 并提交相关文档 项目协调领导小组办公室审核通过后 组织验 收 3 5 2 金宏工程总体最终验收流程金宏工程总体最终验收流程 总集成商根据合同及其附件中约定的最终验收条件进行自查 认定集成后 的大系统满足最终验收条件后 向甲方提交最终验收申请 并提交相关文档 项目协调领导小组办公室报请项目审批单位同意后 由项目审批单位组织验收 39 113 4项目管理制度项目管理制度 4 1 项目会议项目会议 会议发起及结束 会议发起及结束 会议目的会议目的会议准备会议准备会议过程会议过程会后工作会后工作 1 承建方内部的进 展及问题的跟踪 及解决 2 三方对项目工作 进展情况的总结 及问题的跟踪和 解决 3 三方其他共建部 门对共性问题或 专有问题的解决 1 会议发起方对会 议的议题 范围 参会人员及日期 等内容进行确定 2 会议发起方对会 议环境和设施 会议请求通知的 回复 会议主持 人等内容进行明 确 1 会议主持人对会 议进行全局把握 引导会议有条理 的进行 2 会议记录员对参 会各方达成一致 可行的意见进行 整理 形成 会 议纪要 3 如果会议时间许 可 参会各方完 成时间签字 1 如果会议当时不 能完成 会议纪 要 可在会后 发布给各个参会 单位完成签字 2 对会议提出的问 题进行跟踪以及 根据会议解决的 问题修订计划 3 参加单位对会议 纪要进行归档 会议类型 会议类型 会议类型会议类型会议描述会议描述会后跟踪会后跟踪参与方参与方 项目开发例会 承建方内部的进展情 况汇报及技术研讨 承建方的质量管理人 员对会后决议进行跟 踪 承建方 监理方 业 主方可以不定期的参 加 项目工作会议 承建方进行汇报 三 方对工作的进展情况 项目过程中的质量情 况进行讨论和分析 形成决议 承建方的项目经理根 据会议决议进行调整 或整改 监理方进行 跟踪 业主方 监理方和承 建方共同参与 项目领导小组 会议 三方或有其他共建部 门参加的就某个具体 如没有其他共建部门 参与 由监理方进行 业主方 监理方 承 建方以及其他共建部 Comment u12 是否为监理 40 113 问题召开的会议 包括技术问题 质 量问题 进度问题等 会议决议跟踪 有共 建部门参与 主要由 业主方进行会议决议 的跟踪 门等 评审会议 对里程碑和关键环节 组织评审 对专家意见进行跟踪 业主方 承建方 监 理方及专家对伍 4 2 项目周报项目周报 项目周报 反映了项目的日常工作状况 项目承建方可参照项目周报模 板的内容将项目本周的工作情况整理成 项目周报 监理方根据承建方周报及 检查结果编写 监理周报 项目周报应在每周一晚发送给监理方 监理方进行审核确认后连同监理周 报一起发给业主方 提交时间为每周二下班前 由于业主和监理方关注项目的 视角不同 项目周报对业主和监理方可有所不同 业主方和监理方应及时查收 承建方提交的周报 了解项目的实施活动和进展情况 及时处理问题 4 3 项目状况月报项目状况月报 项目承建方应在每个月底前将项目的进展状况汇总 参照项目状况月报模 版的内容形成 项目状况月报 提交给业主方和监理方 承建方的 项目状况月报 应详细记述项目计划任务的完成情况 人力资 源的投入情况 项目进度状况 产品质量状况 项目风险状况和项目需要协调 处理的问题等 项目状况月报 应通过将项目策划数据和实际测量数据的对比 表示项目各项指标的状况 工作量分布图 人力资源投入状态图 进度干特图 和产品缺陷状况图等 业主方和监理方应及时审阅 项目状况月报 及时处理问题 4 4 合同款支付合同款支付 合同款支付流程如下 1 承建方根据的合理工程量 及承建合同规定的付款计划 填报 工程 付款申请表 报专业监理工程师审核 Comment u13 同上 是否还需要总 监理工程师审批环节 41 113 2 专业监理工程师审核通过后 由总监理工程师审批 签发 工程款支 付证书 报业主方 3 承建方向业主方提交 工程付款申请表 及监理确认的与工程款及 相应的发票 合同款支付流程合同款支付流程 合同款支付 承建方提交付款申请 审核 监理向业主提交意见 工程付款申请 表 工程款支付证 书 承建方提交发票 业主方付款 通过 不通过 Comment u14 需要确定本次项目中 我必须提供的文档 Comment u15 应添加测试计划 42 113 5项目验收主要文档清单项目验收主要文档清单 5 1 设备采购类项目验收主要文档清单设备采购类项目验收主要文档清单 文档类型文档类型文档清单文档清单责任方责任方 设计与实施方设计与实施方 案案 设备到货和安装调试计划 设备配置 使用策 略等建议 供货商 试运行报告试运行报告 终验时 终验时 设备试运行报告 设备试运行期间问 题记录 设备试运行期间改进报告 集成商 运行维护建议运行维护建议 终验时 终验时 对运行维护的建议报告 集成商 用户报告用户报告 用户使用报告 用户对系统满意度综合评价报 告 用户对服务满意度综合评价报告 业主方 验收报告验收报告 设备供应及伴随服务工作总结报告 设备验收计划 初验和终验 集成商 供货商 技术文档技术文档 测试报告 技术文件 质量文件 安装指 南 配置计划 培训规划 培训材料 其 他 集成商 供货商 5 2 集成类项目验收主要文档清单集成类项目验收主要文档清单 文档类型文档类型文档清单文档清单责任方责任方 设计类报告设计类报告 子项总体技术方案 子项总体实施 方案 子项集成环境及详细集成方案 子项网络与信息安全保障系统设计方案 子项接口设计说明书 子项集成 测试方案 测试用例和测试报告 试运行报告 终验时 子项试运行报告 子项试运行期间各 类故障和系统错误记录 子项试运行期间 集成商 43 113 系统改进报告 子项试运行期间功能性能 改进要求 缺陷记录 子项试运行期间软 件修改完善报告 运行维护建议运行维护建议 终验时 终验时 对 子项运行维护的建议报告 集成商 用户报告用户报告 子项用户使用报告 子项用户对系统满意度综合评价报告 子项用户对服务满意度综合评价报告 业主方 用户手册用户手册 子项用户使用手册 子项运行维护手册 子项程序员开发手册 集成商 验收报告验收报告 子项集成工作总结报告 子项全部软硬件安装 调试 配置 集成工 作报告 子项验收计划 集成商 技术管理文档技术管理文档 子项项目配置管理方案 子项质量 控制计划 子项质量保证计划 子项移交清单 集成商 日常管理文档日常管理文档 系统详细实施计划 系统周报 系统月报 系统会议纪要 系统阶段性评审报告 系统设计变更文件 集成商 监理方 业 主方 5 3 软件开发类项目验收主要文档清单软件开发类项目验收主要文档清单 文档类型文档类型文档清单文档清单责任人责任人 设计报告设计报告 系统总体技术方案 系统实施方案 承建方 44 113 系统需求分析报告及需求规格说明书 系统详细设计说明书 系统数据库结 构设计说明书 系统接口设计说明书 系统软件开发规程 系统测试方案与 测试报告 系统源代码系统源代码 电子版 电子版 源代码 源代码清单 承建方 试运行报告试运行报告 终验时 终验时 系统试运行报告 系统试运行期间错 误记录 系统试运行期间系统改进报告 系统试运行期间软件改进要求 缺陷记录 系统试运行期间软件修改完善报告 承建方 运行维护建议运行维护建议 终验时 终验时 对运行维护的建设报告 承建方 用户报告用户报告 用户使用报告 用户对系统满意度综合评价报 告 用户对服务满意度综合评估报告 业主方 用户手册用户手册 系统用户使用手册 系统运行维护手 册 系统程序员开发手册 承建方 验收报告验收报告 系统开发项目工作总结报告 系统验 收计划 承建方 技术管理文档技术管理文档 系统项目配置管理方案 系统质量控 制计划 系统质量保证计划 系统移 交清单 承建方 日常管理文档日常管理文档 系统详细实施计划 系统周报 系统月报 系统会议纪要 系 统阶段性评价报告 系统设计变更文件 承建方 监理方 业 主方 其他其他 培训计划 培训材料 其他 承建方 5 4 监理项目验收文档清单监理项目验收文档清单 文档类型文档类型文档清单文档清单责任人责任人 45 113 设计报告设计报告 子项监理规划 项目监理实施细则 监理方 用户报告用户报告 用户对监理服务满意度综合评价报告 业主方 验收报告验收报告 监理工作总结报告 监理工作验收方案 监理方 日常管理文档日常管理文档 工程监理例会会议纪要 监理周报 监理月 报 专题监理报告 各阶段验收监理报告 监理方 其他其他 其他 监理方 46 113 6主要文档模板主要文档模板 6 1 项目管理类模板项目管理类模板 6 1 1 会议纪要模板会议纪要模板 会议纪要会议纪要 项目名称 序号 地点 时间 参会人员 会议主要议题 会议纪要内容 业主单位代表 承建单位代表 监理单位代表 47 113 6 1 2 项目状况月报模板 承建方 项目状况月报模板 承建方 项目状况月报项目状况月报 项目名称 编号 项目编制单位 报告日期 目 录 1 项目总体状况 2 里程碑状态 3 问题的处理 1 承建方和监理已经协商处理的问题 2 需要业主方协调处理的问题 3 上个月问题处理的完成情况 4 风险状态分析 5 下月的目标和主要任务 6 项目测量数据及分析报告 1 项目测量数据汇总 2 数据分析报告 提交单位 接收单位 项目经理 签字 接收人 签字 提交日期 接收日期 48 113 6 1 3 监理月报模板监理月报模板 根据合同约定及业主方要求每月编制 记录 总结当月项目进展情况和监 理工作情况 内容要点 i 本月工程概况 ii 本月工程计划进度 iii 工程进展情况 iv 工程款支付情况分析 v 合同其它事项的处理情况 vi 本月监理工作小结 vii 下月监理工作的重点 49 113 6 1 4 金宏月报模板 业主方 金宏月报模板 业主方 金宏工程项目管理月报模版金宏工程项目管理月报模版 金 宏 工 程 项 目 管 理 月 报 编制单位 编制单位 外汇局外汇局 金宏办金宏办 填报日期 2007 年 11 月 30 日 填表人 王悦 审核人 雒力旭 目 录 1 项目总体状况 2 项目资金使用情况 3 进度状况 4 主要问题 5 下月主要任务 说明 说明 1 本月报模板适用于金宏工程各相关管理单位编制月度报表 表中信息和数据应来自经监理单位确认的承建单位报告和业主单位 掌握的情况 50 113 2 填报日期 指报告填写的日期 每月月底由各相关管理单位 编制该报告 下月月初的第一周内通过电子邮件报送项目协调领导 小组办公室总体组 邮件地址 liudabei 3 填表人 指管理单位工作人员 4 审核人 指管理单位金宏办负责同志 51 113 1 项目总体状况 项目基本情况描述项目基本情况描述 总体进度评估 在认可的总体进度状态上打对钩总体进度评估 在认可的总体进度状态上打对钩 绿灯 正常进度 黄灯 进度有潜在危险 红灯 进度有严重问题 说明 说明 1 项目基本情况描述 说明项目当前的基本状况和存在的主要问题 包括承建单位对项目的资源 投入 人员 实际工作量等情况 存在的主要困难 发生的重要事件 如重大 质量事故等 对总体进度评估给出具体的解释说明或相关数据 2 总体进度评估 绿灯 正常进度 表示项目当前阶段的里程碑日期能基本实现 阶段 进度的延期率在 10 以内 阶段进度延期率为 延迟的工作天数 本阶段计划的 52 113 工作天数 100 项目产品的交付日期能按计划实现 黄灯 进度有潜在危险 表示项目当前阶段的里程碑日期存在延迟 阶段进度的延期率在 25 以内 项目必须采取必要的措施 才有可能保证产品 的交付日期按计划实现 红灯 进度有严重问题 表示项目当前阶段的里程碑日期存在严重延 迟 阶段进度的延期率在 25 以上 项目尽管采取必要的措施 预期的产品交 付日期难以实现或风险很大 如果承建单位已获得延期许可 则应按新批准的工程进度评估总体进展状 况 2 项目资金使用情况项目资金使用情况 单位 万元单位 万元 项目名称项目名称合同金额合同金额已支付金额已支付金额本月支付金额本月支付金额剩余金额剩余金额 国家外汇局金宏工程信 息化监理 集成 国家外汇管理局共享数 据库开发项目 国家外汇管理局金宏 工程软件开发项目 总计 说明 说明 此表应根据合同执行的具体情况填写 53 113 3 项目进度状况 系统集成系统集成初始计划日期初始计划日期修订计划日期修订计划日期实际日期实际日期进展状况进展状况 项目开始开工日期 需求分析与原型 开发 集成设计 集成实施 初验 试运行 终验 项目结束竣工日期 外汇局共享数据外汇局共享数据 库开发库开发 初始计划日期初始计划日期修订计划日期修订计划日期实际日期实际日期进展状况进展状况 项目开始 需求分析 系统开发 初验 试运行 终验 项目结束 业务应用系统业务应用系统 包括网上申报 包括网上申报 统计分析 代码统计分析 代码 系统等 系统等 初始计划日期初始计划日期修订计划日期修订计划日期实际日期实际日期进展状况进展状况 项目开始 需求分析 系统开发 初验 54 113 试运行 终验 项目结束 说明 说明 1 第 1 列为项目名称及所包含的各里程碑阶段 各里程碑阶段的名称应按 经批准的承建单位的 项目实施方案 进行填写 表中给出的阶段名称仅作为 示例 2 第 2 列的 初始计划日期 指承建单位首次获得批准 项目实施方案 中确定的该阶段开始日期和结束日期 日期的记录格式为 YY MM DD YY MM DD 3 第 3 列的 修订计划日期 指在项目进程中对原 项目实施方案 的阶 段日期有了修改后经批准的新的开始和结束日期 如果对计划没有修改 此列 可空 如对计划有多次修订 则只填写当前有效的计划日期 日期的记录格式 为 YY MM DD YY MM DD 4 第 4 列的 实际日期 指本阶段开始和结束的实际日期 如本阶段尚未 结束 则应填写预计的结束日期 并用下划线以示标记 日期的记录格式为 YY MM DD YY MM DD 5 第 5 列的 进展状况 应说明按本月计划已完成的主要任务和未按计划 完成的任务 并估算当前里程碑阶段已实现的进度比例 如系统开发阶段截至 本月已完成 85 55 113 4 主要问题 序号序号问题描述问题描述备注备注 1 1 2 2 说明 说明 1 序号 按自然数 1 2 3 排列 每个序号只对应一个问题 2 问题描述 应具体说明要协调处理的问题及相关信息 如已形成书面的 文件 可引用文件的名称 3 备注 可说明对问题的处理建议等 56 113 5 下月主要任务 序号序号要完成的主要任务或措施要完成的主要任务或措施备注备注 1 2 3 4 5 6 说明 说明