电网建设项目风险识别与应对策略研究论文(PDF 57页).pdf

华北电力大学 保定 硕士学位论文 电网建设项目风险识别与应对策略研究 姓名 黄新平 申请学位级别 硕士 专业 项目管理 指导教师 孔峰 2011 06 华北电力大学硕士学位论文 I 摘 要 本篇论文研究的是电网建设风险识别与应对的问题 在电网项目管理的推进过 程中 对其风险管理的研究和实践比较少见 对电网建设项目的风险管理进行进一 步的细化研究和实践具有很强的现实意义 电网建设项目属于资金密集型项目 具有经济与政治双重重大意义 但是外部 工程环境一般极其恶劣 因此对其进行风险管理不但意义重大 而且十分必要 正 是出于以上的目的 本文对电网建设风险进行了风险识别与应对方法的研究 本文主要应用文献资料法和分析归纳的方法 对电网建设风险的识别 评价 应对方案进行了深入研究 并且 采用案例研究方法 应用上面对电网建设风险的 识别 评价 应对方案的研究结论 进行了案例的研究 验证了上述方法的正确性 有效性 科学性 全文共分六部分 第一部分为绪论 主要是提出问题 说明选题目的和意义 阐述研究内容和方法 第二部分为相关理论回顾 主要对本文涉及到的相关理论进 行了系统回顾和梳理 第三部分为电网建设风险识别和评价 在进行风险管理相关 理论回顾的基础上 针对一般电网建设项目的特点 研究电网建设的风险识别和评 价 提出电网建设的识别过程 并且对电网建设风险进行了分类识别 在进行了电 网建设风险分类识别的基础上 采用基于改进的 LEC 评价法对电网建设风险进行评 价 第四部分为电网建设风险的应对方案 针对电网建设各个阶段的风险特点 提 出相应的风险应对方案 第五部分为电网建设风险识别与应对案例分析 在上述研 究基础上 选取三峡地下电站至荆门换流站 500kV 输电线路工程为例 进行案例研 究 第六部分为结论与展望 主要对本文研究结果进行总结并阐述了不足之处 通过本文的研究 形成了电网建设风险识别清单和应对方案清单 为电网建设 项目的风险识别 评价与应对方法的研究提供了有益的借鉴 关键词 风险管理 电网建设 风险识别 风险应对 华北电力大学硕士学位论文 II Abstract It focuses on the research on risk identification and countermeasures of the power grid construction in this thesis It is rare that the risk management is applied in the process of project management It is of great practical significance that the risk management of grid construction is in depth studied It is of great practical significance that the risk management research on the grid construction which is capital intensive with the dual economic and political significance with extremely bad external environment for grid construction It is that the paper focuses on the risk identification and countermeasures of the power grid construction on this purpose Based on methods of literature reviews and analytical induction the paper is studied on the risk identification and countermeasures of the power grid construction In further the main study method of this thesis is as follows Case study method Kong Gang 220kV transmission The second part is literature review which mainly systematic review on involved theory The third part is risk identification and evaluation of grid construction in which the risk identification and evaluation of the power grid construction is studied according to the characteristics of grid construction based on the review of risk management theories The process of risk identification is proposed and the power grid construction risk is studied in classification In further the improved LEC evaluation method is applied in evaluation of power grid construction risk The fourth part is the research on the countermeasures of the power grid construction risks in which the countermeasures are put forward according to the characteristics of the various stages of power grid construction The fifth part is the case study in which case study method is applied in the 500kV transmission Power grid construction Risk identification Countermeasures of risks 华北电力大学硕士学位论文原创性声明 本人郑重声明 此处所提交的硕士学位论文 电网建设项目风险识别与应对策 略研究 是本人在导师指导下 在华北电力大学攻读学士学位期间独立进行研究 工作所取得的成果 据本人所知 论文中除已注明部分外不包含他人已发表或撰写 过的研究成果 对本文的研究工作做出重要贡献的个人和集体 均已在文中以明确 方式注明 本声明的法律结果将完全由本人承担 作者签名 日期 年 月 日 华北电力大学硕士学位论文使用授权书 电网建设项目风险识别与应对策略研究 系本人在华北电力大学攻读 士学 位期间在导师指导下完成的学士学位论文 本论文的研究成果归华北电力大学所 有 本论文的研究内容不得以其它单位的名义发表 本人完全了解华北电力大学关 于保存 使用学位论文的规定 同意学校保留并向国家有关部门或机构送交论文的 复印件和电子版本 同意学校将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检 索 允许论文被查阅和借阅 本人授权华北电力大学 可以采用影印 缩印或扫描 等复制手段保存 可以公布论文的全部或部分内容 本学位论文属于 请在以上相应方框内打 保密 在 年解密后适用本授权书 不保密 作者签名 日期 年 月 日 导师签名 日期 年 月 日 华北电力大学硕士学位论文 1 第一章 绪论 本章主要提出要研究的问题 指出选题的意义 研究目的和研究方法 对主要 研究内容和研究框架进行论述 1 1 问题的提出与选题的意义 本章提出主要研究问题的背景 意义 电网建设项目面临很多不确定性因素 对其进行风险的识别及应对的研究具有重要意义 1 1 1 问题的提出 长期以来 我国对电源建设的投资幅度较大 而对电网建设的投资不足 主要 表现在 城市电网的老化 很多地区的设备需要进行改造或者技改 电网的主网架 结构存在很多薄弱的地方 农村的电网建设更是多年来发展缓慢 无法满足普遍服 务 近年来 国家加大了对电网的投资力度 各电网公司的年度投资规模都有了快 速的增长 因此电网建设项目剧增 电网公司在进行投资决策时存在的不确定的因素很多 电网建设项目具有以下 投资不可逆性和不确定性的特征 电网投资是不可逆的 电网资产只能用来输送电力 而没有其他用途 因此 如果架设的电网没有输送足够电量 没有达到预定的负荷 导致亏损时 电网项目 的投资就不能通过正常的运营来收回成本 更加不能获利 由于受到政府管制或政 策限制 在现有政策条件和市场环境下 电网资产进行出售或转让的难度很大 所 以试图通过转让电网资产来收回投资是不可能的 这些都导致了电网投资的不可逆 性 电网投资的未来回报具有不确定性 电网投资时间跨度很大 在竞争性的电力 市场环境下 许多不确定性因素都影响着未来的投资回报 1 未来投入资本的大小 未来是否需要追加投资 2 电力需求预测的准确性 电力需求预测往往跟宏观层面上国家产业政策 的调整有关 而国家产业政策的调整具有不确定性 3 电价的变动 由于上网电价频繁波动 但是终端用户电价的调整受国家 控制 4 输电费的高低 5 银行利息的升降 由于银行贷款是电网投资的常用途径 因此电网投资 对银行贷款的依赖性很强 华北电力大学硕士学位论文 2 由于电网建设的不确定性因素众多 因此电网企业面临很多潜在风险 当然根 据风险的概念知道 存在风险不一定就会带来不好的结果 因此 电网建设存在的 风险可能带来预想不到好的结果 也可能带来不好的结果 随着加大对电网的投资力度 电网公司需要对更多的电网建设项目进行风险管 理 项目的风险直接关系到整个公司的经营风险 因为 虽然进行电网建设可能带 来售电量的增加 电能可靠性的提高或者可以提供更加广泛地普遍服务 但是从投 资的收益来说 大规模的电网投资不一定是经济的 如果考虑电网企业的一般企业 特性 它需要创造企业的效益 当然这是在满足提高社会满意的服务的基础上 但 是 大规模的电网投资 带来向银行贷款增多 企业的还本付息压力增加 加大了 企业的财务风险 如果电网建设项目投产后 没有出现预期的负荷需求 或者供电 设施空载或低载 将会给电网企业带来经营风险 在电网项目管理的推进过程中 对其风险管理的研究和实践比较少见 电网建 设的风险管理更为迫切地需要进一步的细化研究和实践 具有重大现实意义 本文 希望能够通过对电网企业的电网建设项目作为研究对象进行风险识别和评估并提 出应对方法 能够为电网企业电网建设项目的风险管理起到借鉴作用 1 1 2 选题的意义 对于资金密集型 具有经济与政治双重重大意义 外部工程环境极其恶劣的电 网建设项目来说 对其进行电网建设风险识别和应对的研究 对保证电网建设项目 实施的成功具有非常重要的意义 1 引起电网企业对电网建设风险的重视 加强风险管理人员的风险意识 2 促使电网企业加强对电网风险的资料和数据的收集和整理 推动其加强 对电网建设项目的风险管理 3 通过风险识别 可加深对电网建设项目风险的认识与理解 了解风险对 项目的影响 以便减少或分散风险 风险即使无法避免 也能够明确项目到底应该 承受多大损失或损害 4 通过深入研究 可以使电网建设风险应对方案更有把握 更符合项目的 方针和目标 从总体上使电网建设减少风险 保证项目目标的实现 5 提高电网风险在项目决策时所处的地位 使决策者在进行投资决策时不 但考虑项目带来的收益 同时更要考虑项目可能带来的风险 1 2 研究的目的与研究方法 该部分主要提出本文的研究目的和研究方法 本文的研究目的是给电网建设风 险管理工作提供理论支持和一定的借鉴作用 本文主要采用文献分析法 分析归纳 华北电力大学硕士学位论文 3 法 案例研究法 1 2 1 研究的目的 本文的研究目的在于通过对电网建设项目风险识别的研究 能够为一般电网建 设项目的风险识别提供可以借鉴的识别方法 本文提出一般电网建设风险的应对方 法 具有一定的通用性 可以应用于实践中 总之 本文的研究目的是给电网建设 风险管理工作提供理论支持和一定的借鉴作用 1 2 2 研究方法 本文首先应用文献分析法 通过对文献的大量阅读 进行相关的理论回顾 进 行国内外研究现状的研究 指出我国的电网建设风险识别与应对方面还有待于进一 步深入研究 其次 运用分析归纳的方法 对电网建设风险的识别 评价 应对方 法进行了深入研究 最后 采用案例研究方法 应用上面对电网建设风险的识别 评价 应对方法进行一个典型案例的研究 验证了上述方法的正确性 有效性 科 学性 1 3 国内外研究现状 在对国内外文献广泛阅读和研究的基础上 进行国内外研究现状分析 这里主 要应用了文献分析法 目前国内外专家学者在项目风险管理的理论研究开展了大量 工作 取得了很多研究成果 但针对电网建设的风险管理的研究还在逐步深化过程 中 并且在实践与应用方面总体还比较欠缺 1 3 1 国外研究现状 几十年来 国外学者从不同的角度对改善风险管理理论和实践方面进行了深入 的研究 形成了很多值得借鉴的理论成果 法国职业工程师 Henri Fayol 最早讨论 管理与风险 问题 他于 1916 年在其 著作 General and Industry management 一书中提到了这一概念 1 3 20 世纪 70 年 代后 工程项目风险管理逐渐成为研究热点 同时风险分析成为项目决策的主要依 据 1970 年 Chen 进行了一项关于工期延迟问题的问卷调查 分析结果得出 8 个 对项目影响重大的主要因素及权重 同时还给出了解决阻碍建设项目顺利实施的 7 个最有效方法 4 6 Levitt 和Parker 在1976 年研究了企业管理的最高决策层对降低风险 减少事故所起的作用 研究结果表明公司经理对风险管理问题的认识具有十分重要意义 7 9 HinZe 从 1978 年开始对项目风险管理问题进行了深入研究 取得了很多具有 指导意义的研究成果 他的研究结果显示 如果工人的流动率比较低的话 可以有 效地降低项目的风险 如果增加项目实施中的监控的话 可以更好的规避风险 华北电力大学硕士学位论文 4 Heinrich 提出了工业事故发生的因果连锁论 该理论被誉为 工业安全公理 该理论详细论述了事故发生频率与损失严重度之间的关系 安全工作与企业其他管 理技能之间的关系 进行安全工作的基本责任 以及安全与生产之间关系 此外 美国学者还提出了很多风险管理的理论 主要包括 复合因果理论模型 事故链理 论 事故倾向性理论 精神分散理论 目标 自由 警惕性理论等等 10 在项目风险管理制度与评价方面 美国专门成立职业风险与保障局 为风险评 价设计了一系列标准 该举措为风险评价提供了评价标准 有力地推动了风险管理 的应用 RalphL Kilem 等人提出采用系统方法来处理风险 并提出识别 分析和 控制风险的理论框架和方法 针对风险管理的实践做了一些有益的研究和探索 取 得了很多成果 根据快速时变系统的动态风险管理的研究 建立了一套基于决策分 析和人工智能方法的风险测度模型和风险决策模型框架 为对风险度量模型和风险 决策模型的进一步研究奠定了理论基础 11 13 Ra1phL Kilem 博士提出了项目风险 管理成熟度模型 并在很多公司得到使用 自 20 世纪 90 年代以来 越来越多的专业协会关注项目风险分析与管理 14 16 根据国外风险分析方法的应用情况 S J Simister 做了一项调查 主要调查工程 风险分析理论方法的应用情况 该项调查清晰地反应了当时国外企业对风险分析技 术的了解程度和应用情况 很多国际知名大学和研究机构 都致力于工程项目风险 管理理论的研究 1 3 2 国内研究现状 虽然项目风险管理存在多种理论和方法 但实质上并没有显著的区别 这一事 实说明项目风险管理正逐步走向成熟 我国的项目管理方面的理论已经逐渐成熟 很多学者对项目评估进行了全面 深入的研究 17 我国台湾省的风险分析理论研究 起步比较早 但台湾在风险管理方面的应用方面并不显著 从 20 世纪 80 年代初开 始 我国大陆从事项目风险分析方面的研究 1987 年 风险分析与决策 的出版 标志着我国开始进行风险分析理论的研究 我国在提高风险管理的科技水平方面做了多方面的努力 风险识别是风险管理 和建立风险方法体系的前提 牛更奇等认为风险识别与评价是风险管理工作的重要 内容 但是在很多方面还存在不足 包括资料收集 企业调研 风险识别方法 行 业专家和人员素质等几个方面 杨德钦在项目风险识别中应用工效学系统的理论 为我们进行项目风险识别研究提供了新思路 在风险识别之后 需要进行风险评价 而合理选择评价方法是风险评价过程的 重要内容 对目前的风险评价方法 程卫民等提出了评价指标的常权和变权原理和 非线性无量纲模糊处理方法 袁大祥论述了动态评价方法 卜全民在对项目风险评 华北电力大学硕士学位论文 5 价方法的对比分析的基础上 提出蒙德法和事故树法联合应用的方法 18 随着工程 项目管理与评价体制也逐渐与国际接轨 我国对一些关系国计民生的项目开始进行 风险管理基础性研究 为我国的风险分析理论与应用研究创造了有利条件 如同济 大学对大型工程项目实施阶段的风险分析与风险管理进行了研究 19 总之 我国在风险管理研究领域的研究得到了广泛开展 不足之处是现在风险 分析中技术数量较多 而对风险分析技术没有横向比较 对各种风险分析技术的适 用情况和使用的条件和范围的界定不够清晰 并且在实践与应用方面总体还比较 欠缺 1 4 研究内容和研究框架 该部分主要论述本文的主要研究内容和研究框架 研究内容主要包括 相关理 论回顾 对电网建设的风险识别 评价 应对进行研究 选取一个典型的电网建设 项目进行案例研究 1 4 1 研究内容 本文主要研究内容如下 1 相关理论回顾 针对本文进行电网建设风险识别与应对研究相关的理论 进行研究 包括风险管理相关理论 风险识别的主要方法 风险的应对方法和风险 的 LEC 评价法 为下面的研究打下理论基础 2 针对一般电网建设项目的特点 研究电网建设的风险识别和评价 提出 电网建设的识别过程和特点 并且对电网建设风险进行了分类识别 为了全面地对 电网建设风险进行识别 对电网建设风险分类根据电网建设风险产生的阶段进行分 类 在进行了电网建设风险分类识别的基础上 基于 LEC 评价法对电网建设风险进 行评价 3 针对电网建设项目存在的各种风险因素 研究提出电网建设的风险应对 策略 在此基础上 针对电网建设各个阶段的风险特点 提出相应的电网建设风险 应对方案 并进一步归纳形成电网建设各阶段风险应对清单 4 在上述研究基础上 进行案例研究 选取三峡地下电站至荆门换流站500kV 输电线路工程为例 进行案例研究 首先对该项目的概括进行介绍 然后进行风险 识别和评价 最后提出该项目的风险应对方案 1 4 2 研究框架 本论文的研究框架如下 华北电力大学硕士学位论文 6 图 1 1 论文研究框架图 全文共分六部分 第一部分为绪论 主要是提出问题 说明选题目的和意义 阐述研究内容和方法 第二部分为相关理论回顾 主要对本文涉及到的相关理论进 行了系统回顾和梳理 第三部分为电网建设风险识别和评价 在进行风险管理相关 理论的回顾的基础上 针对一般电网建设项目的特点 研究电网建设的风险识别和 评价 提出电网建设的识别过程 并且对电网建设风险进行了分类识别 在进行了 电网建设风险分类识别的基础上 应用基于改进的 LEC 评价法对电网建设风险进行 评估 第四部分为电网建设风险的应对方案 针对电网建设的各个阶段的风险特点 提出相应的风险应对方案 第五部分为电网建设风险识别与应对案例分析 在上述 的研究基础上 选取三峡地下电站至荆门换流站 500kV 输电线路工程为例 进行案 例研究 第六部分为结论与展望 主要对本文研究结果进行总结并阐述了不足之处 华北电力大学硕士学位论文 7 第二章 相关理论回顾 本章主要对本文涉及到的理论进行回顾 主要包括电网建设及其风险的研究 风险管理理论的研究 风险管理方法的研究和国内外研究现状 2 1 电网建设及其风险 该部分主要论述了电网建设的概念及其存在风险的原因 电网建设项目涉及面 广 时间跨度大 属于资金密集型和技术密集型的行业 面临很多潜在的风险 2 1 1 电网建设 电网建设是指输变电项目的建设 这是保证电力正常传输的前提条件 电网建 设项目涉及面广 时间跨度大 属于资金密集型和技术密集型的行业 近年来 各 电网企业增加了电网建设的投入 一方面优化了网架结构 增加了售电量 提高了 电网的可靠性 另一方面也加大了电网企业的经营风险 电网建设项目本身也存在 很多潜在的风险 一旦风险发生 不但给电网建设项目带来损失 也严重影响地区 经济和社会的发展 2 1 2 电网建设风险 对于风险的定义 一般是指预期结果与实际结果间发生了偏差 就认为是发生 了风险 20 风险常常给人们带来不利的后果 这也是为什么要对风险进行防范的原 因 风险是普遍存在 由于电网建设项目自身的特点 在整个电网建设周期中往往 存在很多不确定的因素 使得电网建设的安全 进度 质量 投资难以得到有效控 制 电网建设面临很多潜在的风险 随着近几年电网企业对电网建设投资力度的不 断加大 电网建设项目点多面广 各种不确定因素错综复杂 电网企业也迫切需要 加强电网建设的风险管理 2 2 风险管理理论 该部分主要对风险管理的概念和过程进行研究 风险管理的过程一般包括以下 几个阶段 风险识别 风险分析 风险应对 风险监控 2 2 1 风险管理概念 风险管理就是要采用一系列有效的方法 对不确定的风险因素进行确认与识 别 并且对风险进行评价 采用经济的控制方法 最终实现财务上的稳定和正常的 华北电力大学硕士学位论文 8 营业活动 把风险的损失降低到最小 21 2 2 2 风险管理过程 风险管理的过程一般包括以下几个阶段 风险识别 风险分析 风险应对 风 险监控 22 1 风险识别 风险识别即识别整个项目过程中可能存在的风险 它是风险管理的第一步 一 般是根据项目的性质 从潜在的事件及其产生的后果或潜在的后果及其产生的原因 来检查风险 风险识别过程一般要形成风险列表 收集 整理项目可能的风险并充 分征求各方意见 最终形成项目的风险列表 2 风险分析 风险分析是风险管理的第二步 风险分析的目的是确定各个风险对项目的影响 大小 一般是对己经识别出来的项目风险进行量化估计 3 风险应对 风险应对是风险管理的第三步 风险分析为风险应对提供了可靠的资料和基 础 在风险分析中 已经确定了风险的等级 在风险应对中 需要根据风险的等级 采取不同的应对方案 对于严重风险 可能采用风险回避 对于中 高风险 可以 采用风险转移 风险分散 风险控制 风险自留等应对方案 4 风险监控 项目的风险是不断发展和变化的 有的风险由于采用了适合的应对方法消减了 或者避免了 而有的潜在可能没有被及时识别出而造成了损失 还有可能有新风险 的产生 因此需要时刻监控风险的发展与变化情况 风险监控包括两个主要工作 第一 对于已经识别出来的风险 要注意它的发 展变化情况 包括风险产生的条件是否发生变化 风险可能带来的后果是否发生变 化 是否应当调整风险应对计划 第二 根据风险的变化情况 及时调整风险的应 对方案 要及时识别出新出现的风险 而已经消减的风险应当从风险监控列表调整 出去 总之 风险管理是一个动态的管理过程 风险的识别不是一次就能完成的 风 险的分析和应对也不是一成不变的 风险的监控需要及时调整 2 3 风险管理方法 该部分主要对本文涉及到的风险管理过程的方法进行研究 主要包括 风险识 别的主要方法 改进的 LEC 评价法 风险应对的主要方法 华北电力大学硕士学位论文 9 2 3 1 风险识别的主要方法 风险识别包括确定风险的来源 风险产生的条件 描述其风险特征和确定哪些 风险会对本项目产生影响 风险识别的方法很多 目前比较常用的方法有 德尔菲 法 Delphi method 头脑风暴法 Brain storming 核对表法 Checklists 情景 分析法 Scenarios analysis 23 2 3 1 1 德尔菲法 德尔菲法 或者称为专家调查法 它起源于 20 世纪 40 年代末期 由美国的兰 德公司 Rand Corporation 首先使用 目前此法己经在经济 社会 工程技术等领 域广泛应用 24 采用德尔菲法 首先是由项目风险管理人员选定和该项目有关的专家 并与之 建立直接的函询联系 通过函询进行调查 函询后 对意见进行收集和整理 然后 将整理后的意见以匿名的方式返回给专家 再次征求专家意见 如此反复多次后 专家之间的意见将会逐渐趋同 趋同的意见可以作为最后预测和识别的依据 经验显示 采用该方法预测的时间不适合过长 预测时间越长准确性越差 而 且 分析结果往往受组织者 参加者的主观因素影响 因此有可能发生偏差 2 3 1 2 头脑风暴法 头脑风暴法又叫集思广益法 它是通过营造一个无批评的自由的会议环境 使 与会者能够畅所欲言 充分交流 互相启迪 从而产生出大量创造性意见的方法 25 头脑风暴法以共同目标为中心 与会者在听取他人的看法上提出自己的看法 它的优点是可以充分发挥集体的智慧 提高风险识别的正确性和效率 2 3 1 3 核对表法 核对表法是一种应用比较广泛和有效的风险识别方法 它采用核对表作为风险 识别的工具 26 这种识别方法实质上就是把风险事件及其来源列举出来 形成一张 核对表 该表通常包括项目所处的环境 项目产品和技术资料和内部因素等 该方 法是让人们在过去经验的启示下 利用联想的方法对可能发生的风险因素进行推 测 该方法的优点是简便易行 易于掌握 缺点是对单个风险的来源描述不足 不 能充分挖掘出风险来源之间的相互依赖关系 对识别重大风险的力度不足 而且 有时由于项目不具有可比性 过去的经验受到限制 导致列出的风险不完整 发生 遗漏 但是 在 检查表中所列的风险 都是人们根据自己的风险管理经验总结而 来的 对类似项目的风险识别具有很大的启示和帮助 2 3 1 4 情景分析法 情景分析法主要应用于对可变因素较多的项目的风险预测和识别 它在假定关 华北电力大学硕士学位论文 10 键影响因素有可能发生的基础上 构造出多重情景 描述多种未来的可能结果 从 而采取适当措施防患于未然 从 70 年代中期以来 情景分析法在国外得到了广泛 应用 并产生了一些具体的方法 如未来分析法 目标展开法 空隙填补法等 一 些大型跨国公司在对一些大项目进行风险识别和预测时都采用了情景分析法 但因 其操作过程比较复杂 目前此法在我国的具体应用还不多见 27 除了上面介绍的方法外 风险识别还包括其他方法 例如 现场观察法 分解 分析法 SWOT 法 图解法等 在工程实践中 风险识别的方法是灵活多变的 风 险的性质不同 识别的方法和过程也可能会截然不同 任何能够发现风险信息的方 法都可以成为风险识别的方法 而不同的方法都有各自的优缺点 都有一定的适用 条件 有时需要多种识别方法共同使用 但总体上说 无论采用何种方法来识别风 险 最重要的就是能够找到所有风险因素 特别是不能遗漏可能对工程的整体目标 实现有重大影响的风险因素 风险因素的识别工具和方法 目前还远远没有达到完 善的程度 仍然需要继续探讨和研究 28 从目前的情况来看 对于建设项目风险的 识别 以德菲尔法 核对表法和面谈法最为常见 只有正确认识风险 才能衡量风 险 因此 在运用这些风险识别方法的时候 需要注意如下原则 29 1 任何一个建设项目 可能遇到各种不同性质的风险 因此 不应当采用 某一种识别方法 必须把几种方法结合起来 相互补充 2 要注意各种风险识别方法的适用性 对于不同的项目 采用某种识别方 法可能比其他方法更有效 3 必须制定一个连续的风险识别计划 风险因素随着项目的进展会不断发 展变化 一次大规模的风险识别工作完成之后 经过一段时间又可能产生新的风险 4 在应用风险识别方法时 要讲究经济上的合理 对于影响项目系统目标 实现比较明显的风险 需要花较多的精力 应用多种方法进行识别 以期做到最大 程度地掌握风险因素情况 但对于影响小的风险花费较多的精力进行识别却是不经 济的 2 3 2 风险的 LEC 评价方法及其改进 风险评价是把项目的风险量化的过程 30 由美国学者 KenethJ Graham 和 GiberF kinney 提出的 LEC 评价法是一种简单易行的评估风险因素的半定量评价方 法 计算与项目风险率有关的三种因素指标值来评价项目风险大小 风险的可能性 大小 风险事件出现的频率程度 一旦发生风险会造成的损失后果 可以对评价过 程进行简化 可采取半定量计值法 即用不同的分值表示三种因素的不同等级 再 根据三个分值综合后的数值评价该项目的风险大小 31 传统的 LEC 风险评价法没有考虑风险因素的影响范围这个因素 某些专家对 华北电力大学硕士学位论文 11 LEC 风险评价法进行了改进 32 增加风险事件的影响范围这个因素 给四种因素的 不同等级赋予不同的分值 计算出这四个分值的综合值 从而对风险的大小进行评 价 2 3 3 风险应对的主要方法 风险应对的方法 目前常见的包括风险回避 风险转移 风险分散 风险控制 风险自留等方法 应当根据不同的风险 不同的风险等级采用适合的风险应对方法 2 3 3 1 风险回避 风险回避是以放弃或拒绝承担风险作为控制风险方法 来回避损失发生的可能 性 虽然简单但消极 这种方法常适用于两种情况 一种是特定风险所致的损失概 率和损失程度太大 另一种是应用风险处理技术是不经济的 33 尽管采用这种应对风险方法 一般意味着项目的终结 但该方法是项目和项目 融资中的风险应对方法之一 由于电力项目要涉及众多的相关利益方 因此风险因 素也多而复杂 特定风险因素的发生 即有导致项目的根本性违约的可能 比如项 目融资的贷款合同条款虽然已签订 但是由于某个突发情况 可能导致贷款银行无 法放款 避免这一风险 最终只能采用风险规避方法 2 3 3 2 风险转移 风险转移有两方面的涵义 第一转移有风险的财产或活动 第二风险的财务转 移 这种方法与风险避免有相似处 但采用风险转移时风险并没有消失 而是转嫁 给了他人 34 风险转移的方法在项目中广泛应用 业主通过与其它相关单位订立合同 35 如 果发生损失 受让人将承担损失 如果获益将共同分享 采用风险转移可以防止由 于建设单位自身专业技术 专业人员的缺失等方面而给项目造成风险 同时 风险转移也是适应于规避项目的融资风险的 可以通过订立有利于分散 风险的合同 使风险在各个相关利益主体身上得到分散 对于每个主体来说 风险 的程度都降低了 从而能够共担风险 共享收益 2 3 3 3 风险分散 风险分散是指在进行风险投资时 通过采用一系列的措施 最终达到消除非系 统风险 减少整体风险损失的目的 36 一般采用的措施是 对风险程度不同的投资 项目或发展阶段的投资进行优化组合 实现项目间的报酬和损失的抵消 2 3 3 4 风险控制 风险控制即风险投资的损失控制 是指通过对事前对风险进行识别 分析和预 控 从而降低风险发生的可能性或风险发生后受到的损失程度 37 风险控制只是适 华北电力大学硕士学位论文 12 用于可控制的风险因素及系统风险 包括技术风险 生产风险 决策风险等 而不 适用于不可控风险 如市场风险 法律风险 政策风险 这些风险需要采用风险回 避 风险分散 风险转移等方式进行控制 对风险投资的风险因素进行充分识别和 分析的前提下 对风险进行事前预测和监控 从而降低风险发生的可能性或风险发 生后受到的损失程度的目标 损失控制比较积极 合理 有效 是最积极主动的处置风险的工具 38 从全面 的角度来看 损失控制要比风险转移要好 因为风险转移只是把风险进行转移 而 没有从根本上消除风险 也不能消除风险损失 而风险回避和风险自留相对风险控 制而言 都是比较消极的应对方法 只是被动地承受风险及其后果的方法 2 3 3 5 风险自留 风险自留即风险自担 是风险投资企业自己承担风险和损失后果一种应对方 法 该方法一般适用于某种风险无法回避也不可能进行转移 或企业有足够财力和 能力能承担该风险时 承受风险能获得较大利益时 风险自留包括主动性的风险自 留和被动性的风险自留 被动性的风险自留是指风险投资者由于没有识别出风险 因此没有进行风险控制 主动性的风险自留是指 企业在经过对风险程度 风险后 果及自身的实力的充分衡量下采取的自留决策 39 42 风险自留一般采用将损失计入 成本 借款补偿或者建立风险基金等方式 一般包括以下几种做法 1 接受 对现有水平风险接受 不采取任何行动 2 重新定价 在市场允许的情况下对产品和服务进行重新定价 以补偿承 担风险可能带来的后果 43 44 3 自我保险 通过损益表上的预提准备 费用列支 外部融资或者专托保 险公司等方式来进行风险防范 4 冲销风险 在良好的风险组中对某些风险进行冲销 5 计划 设计相关应急计划 在投资遇到风险时启动该应急计划 华北电力大学硕士学位论文 13 第三章 电网建设风险识别和评价 本章对电网建设风险进行识别与评价进行研究 首先提出电网建设的基本程序 和特点 其次对电网建设的风险识别过程和方法进行研究 并对电网建设的风险进 行分类识别 最后基于改进的 LEC 风险评价法进行了电网建设风险评价研究 3 1 电网建设的基本程序及特点 该部分主要论述了电网建设的基本程序和特点 电网建设的基本程序主要包括 决策阶段 计划与设计阶段 实施阶段 电网建设具有突出的行业特点 3 1 1 电网建设的基本程序 电网建设项目的基本程序主要包括决策阶段 计划与设计阶段 实施阶段 1 决策阶段主要包括提交项目建议书 进行可行性研究等 对是否进行该项投资作出 决策 2 计划与设计阶段主要包括设计招投标及合同签订 进行项目的初步设计 各项招标 进行施工前的各项准备工作 3 实施阶段是电网建设项目进行变电站 工程 输电线路工程以及通讯工程的建设施工的阶段 并且最后要进行竣工验收 并且交付使用 3 1 2 电网建设的特点 电网建设作为社会经济的基础产业 关系到社会公共安全 国家能源安全和国 民经济的持续健康发展 是社会发展与进步的重要物质基础 电网建设项目与其它 工程建设项目相比 具有较明显的独特性 3 1 2 1 资金和技术密集 由于电网建设项目涉及的工程投资额大 往往需求巨额的项目投资 电网建设 项目复杂度高 项目需要专业机构进行设计 所需设备专业性强 与其它工程建设 项目相比 具有自己的专业要求 无论是供应商的选择还是建设施工单位的选择 都要经过层层招标进行 对于合同进行严格的管理 由于电网公司承担着进行电力 普遍服务的责任 因此电网建设项目承担了更多的社会责任 不但要考虑该项目的 经济性 更重要的是考虑该项目的必要性和可行性以及社会效益 3 1 2 2 投资转移与替代性差 由于电网建设项目投资是在一定时期内对特定领域的投资 专业性强 这种投 资活动的方式及特点 决定了电网建设项目很难象其他工程建设项目投资活动一 华北电力大学硕士学位论文 14 样 具有比较灵活的转移性 电网企业一旦发现投资有误 或者即使发现了新的投 资机会 也很难把投资转为其他用途 因此 电网建设项目具有投资转移与替代性 差的特点 3 1 2 3 涉及范围广泛 首先 电网的地域覆盖面很广 由于电网是连接发电企业和最终电力用户之间 的纽带 是电力生产和消费之间的载体和媒介 特别是输电线路电网建设工程 线 路所经之处 往往都会遇到复杂多样的外部环境 加大了电网建设的实施的困难 其次 涉及到多个部门的协调 在电网建设项目的全生命周期中 要与多个部 门的协调工作 如规划局 国土资源部 环保部门 园林部门 城建部门 交通局 铁路管理局 林业部门等等 同时还要涉及到不同级别电网公司的相关部门之间的 统筹协调 在此过程中 往往会产生更多难以估量的困难 也使得电网建设项目的 不确定性更加明显 3 1 2 4 项目各组成部分的关联性强 一般来说 电网建设项目可以分为变电工程和输电工程 而这两者又是由若干 子工程构成的 一个电网建设项目的正常运转 需要各个分项工程和子工程的正常 运转做支撑 否则会造成电力系统的中断 所以 电网建设项目各组成部分之间的 强相关性 决定了其风险后果的严重性要远远大于其他工程建设项目 3 1 2 5 时限要求高 由于电能不能大规模储存 电网建设项目的实施是为了稳固当地的网架结构 解决供电的瓶颈 因此电网建设项目的时限要求高 以我国南方地区为例 夏季高 峰负荷时 用电需求量增速快 使得部分线路过载 难以满足社会用电需求 电网 建设项目就是为了缓解满载 过载情况 确保在高峰负荷期间电网的安全可靠供电 如果这些项目不能按时投产 则到夏季时不能缓解满载 过载情况 项目的建设的 必要性大大降低了 同时 项目的延迟可能给电网安全埋下隐患 导致不能给用户 进行稳定供电 甚至危及整个电网的安全 3 2 电网建设风险的识别 首先提出电网建设风险识别的过程 在此基础上应用德尔菲法 头脑风暴法 核对表法对电网建设风险进行分类识别 根据电网建设风险产生的阶段进行风险分 类研究 3 2 1 电网建设风险识别的过程 风险识别是风险评价的重要基础和前提 风险识别是进行有效的风险评价的前 华北电力大学硕士学位论文 15 提条件 如果风险识别中遗漏某些重要风险 风险评价也就失去其本身的作用 风 险识别要对所有可能发生的风险事件的来源和结果进行调查 为风险评价提供必要 的信息和数据 使风险评价能够更加有效率地开展 然而 风险的识别具有一定的 困难 因为它不是显而易见 因此需要采用适合的风险识别方法 风险识别方法的 选用要有针对性 还要充分考虑要识别的电网建设项目的自身特点 电网建设风险 识别具体流程如图 3 1 所示 图 3 1 电网建设风险识别流程图 风险识别是整个电网建设风险管理的开端 它是一项经常性的工作 要在项目 的整个周期内自始至终定期进行风险识别 风险识别最终能够把各种风险因素找出 来 使风险管理更加具有针对性 项目风险识别过程即描述怎样发现风险 确认风 险的主要工作和方法 3 2 2 电网建设风险识别的方法 针对电网建设的基本程序和特点 选用德尔菲法 头脑风暴法 核对表法对电 网建设风险进行识别 三种方法各有优势 配合使用 能够有效地识别出电网建设 风险 3 2 2 1 德尔菲法 德尔菲法是电网建设风险识别常用的方法之一 首先 是由电网建设项目风险 华北电力大学硕士学位论文 16 管理人员选定和该项目有关的专家 一般可以包括具有丰富实践经验的项目管理人 员 从事电网建设风险管理研究的学者或教授 或者电网建设投资方的负责人或有 关领导 其次 进行调查表的设计 并与电网建设专家建立直接的函询联系 通过 函询进行调查 调查表的设计是关键 直接关系到风险识别的成功与否 某电网建 设项目风险识别调查表见下表 表 3 1 某电网建设项目风险识别调查表 风险问卷 编号 项目名称 日期 风险描述 对所列风险的简短描述 审核 对项目目标影响的评估 风险对费用 工期 质量 安全等方面的影响 出现范围的描述 风险出现范围的描述 对风险进行详细描述 对风险的来源 出现的方式 主要后果的描述 对风险归属权的描述 谁要损失 谁能管理风险 可以看出 通过风险识别调查表对专家进行函询调查 能够对电网建设项目的 风险有一个完整 详细的了解 最后 函询后 对意见进行收集和整理 然后将整理后的意见以匿名的方式返 回给电网建设专家 再次征求专家意见 如此反复多次后 专家之间的意见将会逐 渐趋同 趋同的意见可以作为最后预测和识别的依据 3 2 2 2 头脑风暴法 头脑风暴法也是电网建设风险识别常用的方法之一 头脑风暴法包括收集意见 和对意见进行评价 具体过程是 1 人员选择 参加头脑风暴会议的人员主要由电网建设风险分析专家 电 网建设风险管理专家 电网建设风险领域的专家以及主持人组成 主持人是一个很 重要的角色 通过他的引导 启发可以充分发挥每个与会者的智慧火花 2 中心议题明确 并醒目标注 议题可以请两位组员进行复述 以确保每 个组员都正确理解议题含义 华北电力大学硕士学位论文 17 3 组员轮流发言并记录 无条件接纳任何意见 且不加以评论 在组员轮 流发言时 任何人都可以先不发表意见 4 结束发言的过程 发言应当持续进行下去 但当每个人都曾在发言中跳 过时 应当结束发言的过程 5 评价与总结 在结束发言的过程后 为了形成统一意见 应当对每一条 发言进行讨论 并总结出几条重要结论 头脑风暴法要保障成员发言有自由的空间 因此对于成员的发言不应进行判断 性评论 应用头脑风暴法的结果是形成电网建设风险因素识别表 具体内容见下表 表 3 2 某电网建设项目风险因素识别表 序号 风险来源 对项目影响结果 风险类别 头脑风暴法的风险因素识别表主要包括 风险来源 对项目影响结果以及风险 类别 风险因素识别表不包括对风险的描述 风险的影响范围等风险的详细信息 但是 通过风险因素识别表 还是能够对风险的类别等基本信息进行确认 能够充 分发挥集体的智慧 对风险因素的识别进行集思广益 3 2 2 3 核对表法 检对表法经常应用于电网建设风险识别中 检对表是基于类似电网建设项目信 息编制而成的风险核对表 该方法的优点是简便易行 缺点是受到类似电网建设项 目经验的限制 采用检对表法 最终形成电网建设总体风险核对表 具体内容见下表 表 3 3 电网建设项目风险核对表 风险因素 识别标准 风险评估 低 中 高 检查表可以包含多种内容 1 电网建设项目成功或失败的原因 2 电网建 设项目其他方面规划的结果 范围 融资 成本 质量 进度 采购与合同 人力 资源与沟通等计划成果 3 电网建设项目供电的说明书 4 电网建设项目组 华北电力大学硕士学位论文 18 成员的技能 5 电网建设项目可用的资源 3 2 3 电网建设风险分类 为了全面地对电网建设风险进行识别 对电网建设风险根据电网建设风险产生 的阶段进行分类 主要包括 电网建设决策阶段风险 电网建设计划与设计阶段风 险 电网建设实施阶段风险 3 2 3 1 电网建设决策阶段的风险 主要包括 政治风险 勘察设计风险 市场风险 规划与前期风险 1 政治风险 政治风险主要表现为社会经济不稳定 社会动荡 甚至发生战争 目前我国社 会形势稳定 经济发展稳定 国际关系良好 我国现今发展的主题是和平与发展 因此出现战争风险的概率非常小 因为电网建设项目是关系国计民生的大型基础产 业 国家实行长期稳定的政策和制度 并给予电网建设项目大力的支持 包括优惠 政策