产业内贸易理论.doc

产业内贸易理论背景： 60年代以来，国际贸易的发展产生了新的特点，即绝大多数国际贸易是在要素禀赋相似的国家之间进行，而且大部分贸易具有在同一产业内进行的性质，甚至还出现相同产品的互相买卖。此外，战后国际贸易虽有巨大发展，但对资源重新配置和收入分析的变化不见得有很大影响，这些都是传统贸易理论无法给予解释的，不少人先后对此作了探讨分析。70年代中期，格鲁贝尔、劳艾德、克鲁格曼保罗克鲁格曼(Paul Krugman 1953)于1953年出生于一个美国的中产阶级家庭，父亲是个保险公司的经理。他在纽约的郊区长大，童年时代喜爱看科幻小说，曾梦想成为一名心理或历史学家。当他成为一名著名的经济学家后，他诙谐地说：“有趣的思想与有趣的生活经验丰富关系甚微。”保罗克鲁格曼于1974年毕业于耶鲁大学。在大学期间主修经济，但他只上了经济学必修课，选的更多的是历史课。克鲁格曼在经济学领域第一次向传统作出挑战是在1973年春天。当时著名经济学家威廉诺德豪斯(William Nordhaus)举行了一个关于能源和自然资源的讲座，克鲁格曼写了一篇论文，表明汽油的长期需求富有价格弹性，这一观点与当时流行的观点恰好相反。克鲁格曼对经济问题的深刻理解引起了诺德豪斯的关注。大学毕业后，在诺德豪斯的推荐下，克鲁格曼进入麻省理工学院(MIT)攻读博士学位。在1977年取得经济学博士学位之后，便直接去耶鲁大学任教，从此开始了他作为专业经济学家的研究生涯。克鲁格曼的成名是在1978年。他当时写了一篇关于国际贸易的论文(即规模报酬递增、垄断竞争和国际贸易，于1979年发表于国际经济学杂志)，并于当年7月在美国国民经济研究局(NBER)的研讨会上宣读。参加这个会议的都是当时国际上最有影响的经济学家。当他刚开始宣读论文时，人们没有加以注意。然而，随着克鲁格曼一步一步地展开他的分析，大厅渐渐地安静了下来，人们开始专心地倾听克鲁格曼的演讲。他的这篇论文奠定了国际贸易理论新的分析框架，从而也使克鲁格曼一夜成名了。克鲁格曼回忆道：“那是我生命中最美好的90分钟。”克鲁格曼是一个不安于现状、不断向自己及社会挑战的经济学家。1982年8月，他成为总统经济顾问委员会的主要成员，对一系列的传统毫不客气地提出挑战。由于他的这种坦率和自身与政界的不融合，一年后便重新回到学校做学者。此后，他与海尔普曼(Elhanan Helpman)合写了市场结构与对外贸易，他所撰写的一系列具有真知灼见的经济著作(包括已经翻译成中文的流行的国际主义、汇率的不稳定性、地理和贸易等)在经济学界和政界产生了强烈反响。克鲁格曼对于国际经济学的贡献主要包括：第一，突破了传统的国际贸易理论，对战后大量出现的工业国家之间和同行业之间的贸易作出了解释。通过引进微观经济学中的产品差异、垄断竞争、规模经济等原理，克鲁格曼不仅为国际贸易理论建立了一个新的分析框架，而且将经济学基本原理与国际贸易中的新思路有机地结合了起来，从而为当代国际贸易理论的发展作出了开创性的贡献。第二，克鲁格曼分析了国际贸易中的寡头竞争行为，为战略性贸易政策的研究奠定了基础。与传统的贸易政策不同，战略性贸易政策有时不仅可以保护国内市场，也可以促进出口。政府对某些产业的有限保护有助于该产业获得规模经济，降低成本，提高竞争力。但是，作为负责的经济学家，克鲁格曼还对战略性贸易政策做了许多实证研究，结果表明这种政策所获得的总体收益是很有限的。因此，克鲁格曼在分析了战略性贸易政策可能带来的益处后又指出了由此产生的问题。他认为，相比之下，自由贸易仍是最好的政策选择。第三，克鲁格曼还在汇率和发展中国家债务等问题上独有建树，其中最主要的贡献是关于汇率的“目标区域”理论，主张汇率的有限浮动等。由于克鲁格曼在国际经济学领域中的杰出贡献，他于1991年获得了两年一次颁发给40岁以下的美国杰出经济学者的约翰贝茨克拉克奖。目前许多人认为他将是未来诺贝尔经济学奖的有力竞争者。等人进一步系统地阐述了产业内国际贸易理论，并指出产业内贸易发生的主要依据是产品的异质性、规模经济、需求偏好，引起西方国际贸易理论界的广泛兴趣。含义：所谓产业内贸易，是指一国同时存在着进口和出口同类产品的贸易活动，或者说贸易两国彼此买卖着同一产业所生产的产品。又叫双向贸易或贸易重叠。同类产品是那些消费上能够互相替代而生产上又投入相近或相似的生产要素的产品，它还有同质和异质的区分。同质产品是指性质完全一致因而能够完全相互替代的产品，如同样的水果、砖等。国际贸易中出现同质产品的买卖，往往来自如下原因：第一，许多原材料（如黄沙、水泥等）单位价值低而运输成本相对很高，消费者应该尽可能靠近原料供应地来获得它们。所以一国可能同时进口和出口大宗原材料。第二，一些国家和地区（如新加坡、香港）大量开展转口贸易，其许多进出口商品的形式自然基本不变。第三，由于一些产品（如水果、蔬菜）具有季节性特点，一个国家会有时进口而有时出口这类商品。第四，某些商品的价格被人为地扭曲（如国家干预导致某些国家一些商品的国内价格明显低于世界市场价格），为了利润极大化，私人企业便同时进出口一些同样的商品。第五，出于经济合作或特殊技术条件的需要，有些国家也进行某些同质产品的交易。这些同质产品贸易只要加入运输成本等一类因素的分析，都仍然能用赫俄学说加以说明。因此，异质产品贸易分析是产业内贸易理论的主要内容。按照产业内贸易理论，异质产品是那些不能完全互相替代的产品。在人们日益追求生活质量的时代里，在科技进步的作用下，出口产品要真正能跻身于世界市场，已不再是依赖其生产要素禀赋的优势，而在于凭借它的某些特色来满足消费者的欲望，因此同一类商品也会有异质性。例如同样是轿车，它们的牌号、款式、性能以及销售服务都可能有所不同，它们都是具有异质性的同类产品。应该看到，正是这种异质性构成了产业内贸易的基础。如果一国消费者对外国产品的某种特色产生了需求，它就可能出口和进口同类产品。比方说，美国轿车豪华舒适，日本轿车轻便省油，两国都有一部分人需求对方轿车的特色，于是两国就同时进口和出口轿车。可见，生产要素禀赋相同或相似的国家之间同样可以进行贸易活动。这样，产业内贸易理论就解释了赫俄学说所无法说明的战后国际贸易的重要特点。特点：1、 进口和出口的商品具有很高的替代性，从使用价值的角度看，进出口商品之间没有大的差异，而仅仅是消费者的选择和偏好不一样。2、 进口国和出口国在该商品的生产能力并无大的差异。3、 贸易往往是在生产力发展程度、人均国民收入等条件接近国家之间进行。产业内贸易的测度可以用产业内贸易指数来衡量X表示一个产业或产品的出口额，M表示一个产业的进口额，T表示产业内贸易指数T=1-X-M/(X+M)当一个国家的某一产业或某类产品只有进口或出口时，即不存在产业内贸易，T=0.当一个国家的某一产业或某类产品只有进口等于出口时，即产业内贸易达到最大，T=1.一般 0T1,T越是接近1说明产业内贸易程度越高；越接近0说明产业内贸易程度低。有哪些因素影响T的大小呢？1、 经济发达程度，一般经济越发达，T越大，否则反之2、 经济的外向程度，3、 产业或产品品种范围大小贸易利益来源：然而，既然产业内贸易并不来自要素禀赋的差异，那么这种贸易利益又来自何处呢？该学说认为，规模经济是获取产业内贸易利益的来源。一个国家享有规模经济的优势，它的成本就是随着产量增加而减少，从而得到了生产的优势。这样它的产品在贸易活动中的竞争能力必然大大提高，占据贸易优势，取得贸易利益。规模经济的优势可以分为两种：就静态意义而言，它是指由于延长生产期、减少机器设备的闲置期、缩短原材料和制成品的库存期、提高劳动者的技术熟练程度等导致单位产品成本大大下降。从动态的角度看，它是指随着生产者的生产经验不断积累而带来越来越多的经济优势，很显然，只要两个国家在两种具有异质性的同类产品生产上各有规模优势，它们就可能发生产业内贸易并且各自获得利益。规模经济也是引起产业内贸易的原因之一。规模经济通常可以分为内部规模经济和外部规模经济，因此它与国际贸易模式的决定也可以分为两种情形。内部规模经济与国际贸易要理解规模经济必须先搞清楚一个概念，这就是规模报酬。规模报酬（Returns to Scale）是指所有投入要素同比例增加时，即生产规模扩大时，总产量的变化情况。根据产量的变化程度，规模报酬可以分为三种情形：（1）规模报酬不变（Constant Returns to Scale），指所有投入的增加导致了产出水平同比例的增加。（2）规模报酬递减（Decreasing Returns to Scale），指所有投入的增加导致了产出水平较小比例的增加。（3）规模报酬递增（Increasing Returns to Scale），指所有投入的增加导致了产出水平更大比例的增加。上述第三种情形也就是通常所说的规模经济（Economies of Scale）。如若存在规模经济，则随着生产规模的扩大，总产量增加的速度超过要素投入的增加速度，意味着平均成本下降，生产效率提高。根据产品平均成本下降的原因，规模经济可分为内部的和外部的。内部规模经济（Internal Economies of Scale）指的是单位产品成本取决于单个厂商的规模而非行业规模；外部规模经济（External Economies of Scale）则指的是单位产品成本取决于行业规模而非单个厂商的规模。内部的和外部的规模经济对市场结构具有不同的影响。一般情况下，内部规模经济的实现与一个产业或行业内的厂商数量呈反比，即厂商数量越少，专业化程度就越高，规模收益也就越高。内部规模经济依赖于厂商自身规模的扩大和产出的增加。在这种情形下，大厂商比小厂商更具有成本优势，能够迫使小厂商退出市场，从而获得市场实力，也形成了不完全竞争的市场结构。规模效益的决定因素含义效益提高的原因内部规模经济厂商自身的规模和产出的增加，厂商的数量单位产品的成本取决于单个厂商规模要素利用率提高，垄断提高利润外部规模经济行业规模单位产品的成本取决于行业规模技术外溢，要素可以获得度提高，提高竞争，生产率提高我们知道，新古典经济学常用的生产可能性曲线，往往是以要素边际收益递减为前提条件的，也是以边际成本递增为前提条件的，这种生产可能性曲线或转换曲线是一条凹向原点的曲线。但若考虑到规模经济因素，则要素的边际收益应当是递增的，而边际收益递增也意味着机会成本递减，机会成本递减的生产可能性曲线应当是一条凸向原点的曲线。规模经济下的国际贸易模式及利益，可以借助一个简单的生产可能性曲线图式予以表述Y BCE APAPWXCB如果甲乙两国各方面的条件相同，两国的生产可能性曲线和无差异曲线就完全相同;规模报酬递增使得生产可能曲线凸向原点。在封闭经济条件下，两国都在A点生产和消费,国内相对价格都是PA.如果两国进行分工和贸易，假设甲国生产X，乙国生产Y，甲国的生产就会从A点沿着生产可能线向右移动，同时X商品的相对价格会不断下降，直到B点实现完全分工，此时甲国出口BC单位的X，按照国际价格PW换取CE单位的Y,在E点消费。同样，乙国的生产会从A点沿着生产可能曲线向左移动，同时Y商品的相对价格会不断下降，直到B完全分工，此时乙国出口BC的Y商品，按照国际价格PW换取CE的Y,也在E点消费。这里BC=CE,CE=BC.可见通过分工和贸易两国都达到了更高的福利水平。实际上不可能做到完全分工，只能在和之间。外部规模经济与国际贸易一个只存在外部规模经济的行业，一般由许多生产规模相对较小的厂商构成，且处于完全竞争的状态，即大厂商比小厂商并没有更多的成本优势。外部规模经济或外部经济是指对某些企业而言，由于各种原因某个产业集中在一个或几个特定的区域内集中生产，这种地理上的产业集聚降低了该产业的成本。导致外部规模经济发生的原因主要有三个方面：一是厂商集中能够促进专业化的供应商形成；二是厂商的地理集中有利于劳动力市场共享；三是厂商的地理集中有助于产生知识外溢。这一切都使整个产业的劳动生产率得到提高，所有厂商的成本下降，该产业有一条向下倾斜的供给曲线。产业规模越大，生产成本越低。这种外部经济的存在决定了贸易模式。具体地说，由外部经济所带来的成本优势，能使该国成为商品出口国。或许出口产业的建立是偶然性的，但一国一旦建立起大于别国的生产规模，该国就会获得更多的成本优势。这样，即使其他国家更具有比较优势，如果该国已先行将产业发展到一定的规模，那么其他国家就不可能成为该产品的出口国。在外部规模经济存在的情形下，贸易模式并不能根据比较优势而加以确定，强烈的外部经济会巩固现有的贸易模式，可能导致一国被“锁定”在某种以无比较优势的专业化分工模式中，甚至可能导致该国因国际贸易而遭受损失。这方面最典型的例子就是瑞士的钟表业。PD世界P0P1AC瑞士 AC中国OQQ1D世界是世界市场对钟表的需求曲线，AC瑞士，AC中国表示两国的钟表生产的平均成本。由于外部规模经济的存在，AC在两国都是向下倾斜的。无疑中国能够以远低于瑞士和的价格向市场供应钟表，但是，瑞士钟表行业建立较早，现能以P1价格向市场供应钟表Q1,而这一价格低于中国钟表业起初价格P0，这时，如果中国钟表和瑞士钟表没有差异，也没有外力介入，那么中国就不会生产钟表，而是从瑞士进口钟表，尽管中国AC低于瑞士。即在外部经济下，真实的或潜在的AC不能确定贸易模式，而是历史因素起了决定作用。动态外部规模经济和学习曲线L1表示A国的学习曲线，L2是B国的学习曲线，A国家进入该行业较早，累计产量已经达Q1，而B国尽管投入成本低于A国，但是缺乏经验，进入该行业的初始成本C0高于A国在累计产量为Q1时的成本C1.在这种情况下，B国要想进入该行业，最好的办法就是通过政府的支持，对本国该行业给予暂时的贸易保护或补贴，使其逐步积累经验，直到国际市场上有能力参与市场竞争，这种观点就是幼稚产业保护理论。随着累计产量的增加，AC在下降，A国累计产量为Q1时，AC为C1，而若B国的累计产量为Q1时，其AC为为C2，低于A国，但是若A国累计产量为Q1而B尚且未进入该市场，那么其初始成本是C0，高于C1，B国企业不会进入该市场，除非得到政府保护或补贴。ACP0C1C2L1 L2OQQ1差异产品和国际贸易传统的贸易理论假设各国生产的产品都是同质的，国际市场是完全竞争市场。而现实世界中，大部分商品是有差异的，而不是同质的，同意产业内或同一类商品组中差异产品由于类似有一定的替代性，从而互相竞争；另外一方面，这些产品又各有自己的特征，相互不能完全互相替代，从而使各种产品具有一定的垄断性，其市场属于垄断竞争市场。由于规模经济的存在，企业希望消费者需求的产品越单一越好，因为这样有利于实现规模经济；而由于相互不能完全替代的差异产品的存在，使消费者的需求呈现多样性的特征。生产的单一性要求和消费的多样化要求就必然发生矛盾，其最佳解决方法就是国际分工和国际贸易。通过分工，一国只生产有限系列的同类商品，获得经营上的规模效益；通过国际贸易，为消费者的多样化选