XXX监管工作操作流程.doc

XXX有限公司监管工作操作流程一、准备工作1、 明确出质范围：与出质人（XXX有限公司）、质权银行（XXX银行）共同讨论确定将XX作为质物。2、 认定质物价格：根据质权银行的核定确定质押物的价格。3、 确定存放质物的监管仓库：与出质人签订租赁及监管协议或仓储管理协议。4、 确定人员：确定现场监管人员和项目经理，并由项目经理对拟上岗监管员进行业务培训和辅导。5、 质押物盘点：由出质人、质权银行、监管人共同派员对上述出质范围内的质物进行全面盘点，经过当天盘点以及后续的计算，三方确认监管仓库质押物的总库存货值。6、操作模式：出质人、质权银行、监管人共同确定出质企业出入仓的具体操作模式：（1）若出库后质物库存价值大于质权银行核定的最低限额的1.1倍时，出质人可自由支配质押物的进出情况，但出质人必须按规定及时将每天的出入库单据（清单）交现场监管员核实，监管员据此计算当天出入库总值，并通过初步盘点核查当天库存实物量，核实后汇总制作每天的进仓作业单、出仓作业单并提交出质人及质押监管部签字、盖章； （2）在质物库存价值等于质权银行核定的最低限额的1.1倍时，监管员应及时报告公司质押监管部，质押监管部相关人员负责通知出质人和质权银行，作出善意提醒；（3）在出库后质物库存价值小于质权银行核定的最低限额时，现场监管员必须仅凭质押监管部签发的提货通知书回执核准同意质物出仓。质押监管部必须凭质权银行有权签字人签发书面提货通知书签发提货通知书回执。（4）监管员必须保证任何时候库存质押物的价值大于等于质权银行核定的最新监管限额。二、日常监管工作1、接班盘库。接班监管员每次提前十分钟到岗接班。交班监管员与接班监管员共同清点监管的质押物库存数量，然后根据公司质押监管部通知的质押物最新单价，计算监管库存物资总价值。确认监管物资总值超过银行核定的质押物最低限额。如果监管物资总值低于质押物最低限额，监管员要立即报告公司质押监管部主管领导并与银行联系，停止出库。2、 交接登记。接班监管员将盘点结果与交班监管员记录的质押物监管日记、质押物清单库存物资数量金额相核对，当实际库存与记载的数量、情况一致时，则交、接班双方监管员当场在质押物监管日记上签字确认。此时，交班监管员方可下班；当实际库存与记载的数量、情况不一致时，接班监管员必须配合交班监管员核对上一班的出入库流量是否计算正确、检查库存是否正确盘点，在确保库存盘点无误情况下，如盘点数据与实盘数据仍不符，监管员不得擅自调整数据，或直接与被监管方核对。应保留原始记录同时向公司质押监管部报告，由质押监管部派员到现场核查解决。如发现监管员擅自调整记录的，将给予扣发当月工资直至解聘等处分。3、 启用台账。启用新的当班监管记录质押物监管日记、质押物清单、盘点表和质押物进出存日报表，在日期栏填上当天的日期和接班时间，将确认后的期初库存（即上一班末的库存）填到新表上，账面上的上一班末的库存和当班的初始库存以及接班时的实际库存应该三相符。监管员每天的各类台账、报表、出入库凭证等资料要按公司规定整理好，定期交公司业务主管。修改数字错误应在错误的一整行上划直线，在下一行重新填写。错误数字不得涂黑、擦去，要保留痕迹。4、报送数据。每天上午，由当班的现场监管员，填制当日质押物库存日报表，使用被监管单位的传真机传真给公司质押监管部。如遇传真机发生故障等原因不能使用时，可以先通过电话将数据上报给公司质押监管部，次日将报表补报。5、入库监管。根据被监管单位提交的全套入库凭证记载的数量、规格等要素与实际入库货物的具体情况逐项核对，将出质范围内的入库质押物进行汇总，编制进仓作业单，并要求出质单位签字、盖章确认。每天下班前，当班的现场监管员要将当天收到的入库凭证粘贴或装订到进仓作业单的背面。6、出库监管。（1）在出库后质物库存价值大于质权银行核定的最低限额的1.1倍时，对出质单位提交的出库凭证，现场监管员首先要通过现场初步盘点质物库存的方式，核验出库凭证的准确性，核实无误后，汇总编制出仓作业单，并要求出质单位签字、盖章确认。（2）在质物库存价值等于质权银行核定的最低限额的1.1倍时，监管员应及时报告公司质押监管部，由公司质押监管部及时向质权银行和出质人作出善意提醒。（3）在出库后质物库存价值小于质权银行核定的最低限额时，现场监管员必须仅凭公司质押监管部签发的提货通知书回执核准同意质物出仓。（4）所有出库凭证要求留存原件，每天下班前，当班的现场监管员要将当天收到的出库凭证粘贴或装订到出仓作业单的背面。7、质物价格调整。质权银行根据市场价格的变化对质物价格作出相应调整时，现场监管员必须根据质权银行向监管人和出质人签发的质物价格调整通知书所列明的价格及其所对应的质物最低控制数量予以调整。如果经过价格调整后，质物在库数量低于质权银行要求的最低控制线，应立即报告公司质押监管部，由公司质押监管部向质权银行提交缺货报告书，向出质人提交补货通知书，在质权银行和出质人未作出响应时，严格禁止质物的出库。8、 质押物解除监管。出质人要求解除质押物监管时，现场监管员必须仅凭公司质押监管部签发提货通知书回执办理质物释放手续，准予出质人仓库管理员根据提货通知书回执规定释放的数量、品种、规格、等级办理释放（搬离监管公司划定的质押物资堆放区域范围及撤消相关监管标志）或出库手续。现场监管员要及时验收出库凭证，登录质押物监管日记。如果质押物未全部释放，则现场监管员需计算办理质押物释放后剩余监管物资的库存数量，作出账务处理，减少监管方占有监管的质押物的数量，增加被监管方非质押货物的数量，要求办妥释放后的各类监管物质帐面库存与实际库存数量相符。9、 交班工作。下班前半小时，汇总当日被监管物资的出、入库总量，计算出帐面库存数量，并通过初步盘点核验账面库存与实际库存是否相符，将当天的监管情况、存在的问题进行小结并记载在质押物监管日记中。然后协助出质单位的仓库保管员做好库房的清洁卫生工作，等待交班。等接班监管员到岗后，两位监管员按本操作流程第1、第2条规定做好库存盘点、交接班登记后，当班监管员方可下班。如发生意外出现接班监管员未到岗现象，则当班监管员必须坚守岗位并及时向公司质押监管部汇报，直至有监管员接班并做好盘库、交接班登记后才能离开。每月最后一天，现场监管员共同对库存监管物进行盘点，并将盘点结果填报盘库月报表，于当日报送公司。公司负责人可针对各管监管点盘库工作量的具体情况，有计划地安排不定期的盘库计划，组织人员对重点单位进行帮助支援，并将盘库中存在的各种问题及时向公司领导汇报，提出解决方案。10、 疑难问题解决。现场监管员工作中遇到任何有疑问、难以处理的问题，可随时用电话向公司部门主管领导或总经理请示。任何现场监管员对非常规业务不得擅自处理。如果发生现场监管员擅自不当处理非常规业务造成损失，将追究当事人的全部责任（发生明显危害质押财产安全的情况必须立即采取应急处理措施的除外，但必须在可能的第一时间及时汇报）。疑难问题请示联系人姓名、电话： 张浩彬安柏慧三、管理工作1、金融物流部负责对出质人的基本情况（包括质物种类、质物的保管条件、仓库设施和消防设施等硬件条件、现有管理操作人员情况、仓库安全保卫条件、仓库管理组织情况、仓库交通情况、办公设施及生活条件等）进行考察调查，根据调查结果填写物流监管业务申请表向总经理室申报监管项目。2、 金融物流部负责与质权银行（XXX银行）、出质人（XXX有限公司）签订商品融资质押监管协议，与出质人签订租赁及监管协议或仓储管理协议。明确监管方与质权银行和出质人三方的责、权、利关系。3、 金融物流部负责质权银行和出质人保持协调与沟通，负责接收并审核质权银行、出质人签发的各类单证，并根据协议要求制作本公司签发的各类单证，交付质权银行、出质人，积极响应现场监管人员提出的咨询或反映的情况。4、 因各种原因导致质物发生短少、损毁、变质、灭失等可能影响质权银行权益的情况，应当在2小时内报告公司领导并通知质权银行，同时采取适当的应急措施。5、 金融物流部应于每个工作日上午11：0