冶金起重机械安全管理评价实施方案.doc

冶金起重机械安全管理评价实施方案1、开展安全管理评价的意义及目的1.1背景为了保障特种设备使用过程中的安全，减少各类特种设备事故发生。国家质检总局特设局在2004年启动特种设备安全评价课题研究。2008年10月27日，山东省质量技术监督局下发关于印发山东省特种设备使用安全管理工作规范（试行）的通知（鲁质监特发2008253号文件）；2008年11月27日，国家质检总局根据课题研究小组的研究报告，下发了关于开展特种设备安全监察绩效测评方法的通知（质监特函（2008）85号文件）；2010年1月26日，国家质检总局特种设备安全监察局下发了关于印发特种设备安全发展战略纲要的通知（国质检特201037号文件；2010年5月7日，山东省质量技术监督局发布了山东省特种设备使用安全管理工作规范（DB37/1615-2010）。1.2评价目的为特种设备的安全监督管理提供合理、有效的管理工具和手段，将特种设备安全管理工作推向更高的层次。同时也是为更好的指导特种设备使用单位持续改进安全管理，消除、降低和控制特种设备使用的安全风险，保障特种设备及作业人员的安全。1.3评价意义特种设备安全管理评价体系建设，是国家质检总局特设局确定的五大体系建设之一，是科学评价工作的重要手段，是实现传统监管向分类监管转变、事故后处理向事故预警预防转变、设备单体安全向系统安全转变的创新。开展特种设备安全管理评价，对于进一步帮助和指导特种设备使用单位实施和增强特种设备安全管理，改善管理现状，提高特种设备安全管理水平均有十分重要的意义。2、方案设立2.1方案的制度保障2.1.1安全生产法、特种设备安全监察条例、山东省特种设备使用安全管理工作规范（DB37/1615-2010）等有关安全法规、规范等。2.1.2使用单位的主要负责人对本单位特种设备安全全面负责。2.1.3使用单位应当以书面形式明确规定所有参与特种设备管理的部门和各类人员岗位职责及权限。2.2方案设计原则结合特种设备使用单位近年来实施安全管理的成功经验及职业安全健康风险的特点，方案设计遵循以下原则：a）全面性原则全面性原则是指能够全面反映评价对象的各有关要素和有关环节，揭示出评价对象的全貌。但全面性并不等于面面俱到，只是对关键性问题和具有关联性强的指标进行评价，剩余的予以简化或省略。b）可操作性原则可操作性是指在实践上可行。2.3评价的组织机构2.3.1评价小组成员构成2.3.1.1公司级：安环部、装备部部门领导、科长及专业主管人员；2.3.1.2二级单位（使用单位）：单位负责人、设备主管、科长及安全、技术管理人员。2.4评价流程2.4.1使用单位内部评价2.4.1.1由特种设备使用单位定期对特种设备的使用现状进行安全评价，（详见附录A）以查找、分析和预测特种设备使用过程中存在的危险及风险程度，提出合理可行的安全对策措施，指导危险源监控和事故预防。具体评价要求如下：a）内部评价工作由使用单位的主要负责人组织进行。每月一次，发生严重以上或者有重大影响的事故后必须重新进行评价；b）每次评价应确定明确的目的、要求、内容和具体计划。每次评价均要形成评价报告。（评价报告的格式为：目的及意义；评价的基本情况；评价结果及分析；改进建议。）对于在评价中发现的不符合项，应制定相应的纠正和预防措施，落实整改责任，经单位主要负责人签署，下发落实整改。2.4.2公司级专业评价2.4.2.1评价方法公司级专业评价小组将通过资料校对和抽样调查等方法，依据国家特种设备的有关法规、标准和规范，参照使用单位提交的自评报告，借助评价工具（详见附录BC），对使用单位开展的特种设备安全管理工作的效果进行全面的考核和评价。2.4.2.2评价周期评价周期为每季度一次。评价工作结束后编制评价报告、发布评价结果，对在评价中发现的问题，以书面形式通知责任单位进行整改。2.4.2.3抽调规定a)对特种设备作业人员抽查考核数量按在册数（H）比例抽调，抽调总数控制在10人以内。（H10，抽100%；10H50，抽10人。）b）按特种设备在用总量进行抽调，抽调总数为5台。冶金起重机进行100%抽调。2.5评价分级2.5.1特种设备安全管理评价实行百分制，分为四个级别：一级：评价总分大于85分；二级：75分评价总分85分；三级：60分评价总分75分；四级：60分。2.5.2评价结果处理2.5.2.1如评价结果为合格（一、二、三级），则特种设备的使用单位应按照评价小组的结论对所有不合格内容提出整改措施和计划，进行限期整改。2.5.2.2如评价结果为不合格（四级），特种设备的使用单位应按照评价小组的结论对所有不合格内容进行整改。整改后，重新评价。具体处理意见如下：a）综合评价得分85分及以上，首次不考核，对存在的问题下达整改通知单，监督整改情况，验证整改情况，如对下达的整改通知事项不整改的，按特种设备安全管理办法的考核意见加倍扣罚；b）7585分之间的，根据情况扣单位10003000元，由单位落实责任人，将考核意见落实到位。同时单位限期整改，不按要求整改，扣罚同上（下同）。c）6075分之间的，扣单位负责人2000元，扣单位30005000元。d）60分以下，对单位领导按失职管理规定进行处罚，扣单位5000元。e）一旦发现弄虚作假的要严格考核，对单位负责人、分管责任人、岗位人员追究相应责任，并视情扣10003000元。情节严重的按失职管理规定处罚，并追究相关人员责任。2.6附则2.6.1 附录A 冶金起重机械安全管理评价表2.6.2 附录B 特种设备安全管理评价标准表（查证型）2.6.3 附录C 特种设备安全管理评价标准表（抽查型）附录A冶金起重机械安全管理评价表序号考评事项考评说明考核内容评分办法应得分实得分扣分原因备注1主要负责人责任（5分）主要负责人应对本单位特种设备的安全全面负责。1、岗位职责：（1）定期开会研究特种设备安全工作；（2）落实分管人员，落实管理机构和人员；（3）批准发布岗位安全责任制度和安全管理制度；（4）保障投入，兑现奖惩。2、下发任命文件：明确分工、落实机构、人员的任命文件。查验岗位职责、任命文件等见证，少一项扣4分。 52设备分管负责人责任（5分）分管负责人应熟悉特种设备法律法规规定和相关安全知识，了解本单位特种设备安全状况。1、岗位职责：（1）组织制订、实施安全管理制度，抓好奖惩及责任追究工作；（2）深入现场检查，解决设备隐患；（3）组织有关会议，协调内部关系，提高管理水平；（4）组织救援措施落实，开展救援演练；（5）审定设备选购、定检、维修方案等工作；（6）开展总结评比等工作。2、特种设备法律、法规等知识掌握情况。3、本单位特种设备特点、重点、难点掌握情况。按好、中、差分别每次扣0、3、5分；查看岗位职责，没有扣5分；并查验落实情况，酌情扣分。53特种设备作业人员安全教育和培训（20分）应加强作业人员安全教育和培训，保证特种设备作业人员具备必要的特种设备安全作业知识、作业技能。1、新员工入厂培训学习见证；2、特种设备法律、法规、规范、制度等学习培训见证材料。查特种设备法规、规范、规章制度等培训记录、新员工入厂培训记录，按好、中、差分别扣0、4、8分。8应确立终身教育的观念和全员培训的目标，对在岗的作业人员应进行经常性安全生产教育培训，及时进行知识更新。1、职工安全学习教育计划；2、职工安全学习教育见证材料。查员工继续教育计划、员工继续培训记录，按好、中、差分别扣0、4、7分。7建立安全教育培训职责和安全培训教育制度并抓好落实1、安全教育培训人员的岗位职责及落实情况；2、安全教育培训制度的落实情况。查安全教育培训岗位职责、安全教育培训人员职责落实情况；查安全教育培训制度落实情况。按好、中、差分别扣0、3、5分。54岗位安全生产责任（8分）应根据本单位实际制定机构及有关人员的安全生产责任制。应包括但不限于：特种设备安全管理机构（专/兼职）及负责人职责； 车间、班组及负责人职责； 管理人员（专职/兼职）职责； 特种设备作业人员岗位职责； 岗位安全制度是否健全、完善查责任制度文件（名称不一定相同，但要体现相应内容）缺一项扣3分。4内容是否客观真实、可操作安全生产责任制符合实际，内容完善程度分好、中、差，分别每个扣0、2、4分。45特种设备安全管理制度（10分）应根据本单位实际制定特种设备安全管理制度。应包括但不限于：（1）安全会议制度；（2）作业人员培训与考核管理制度；（3）安全技术档案管理制度；（4）特种设备自行检查制度；（5）特种设备运行（日常使用，包括停、开机，运行、交接班等）管理制度；（6）特种设备维护保养管理制度；（7）特种设备隐患排查治理管理制度；（8）事故应急救援演习管理制度；制度是否健全、完善查管理制度文件（名称不一定相同，但要体现相应内容），缺一项扣1分。5内容是否客观真实、可操作按内容符合实际完善程度，按好、中、差每个制度扣0、2、5分。57职责、制度更新，法律、法规、规范、文件收集，安全信息获取和学习贯彻落实情况等（20分）特种设备岗位安全责任制度及安全管理制度等文件应字迹清楚，注明日期（包括修订日期），应有编号（包括版本编号），并保管有序且有一定的使用期限。文件的形式要有书面的。1、最少要查二份职责和二份制度，看发布时间、废止时间；2、查职责和制度的修改情况；3、查职责和制度的版本情况。按符合程度，以每个项目好、中、差分别扣0、1、3分。3应建立获取法律、法规、安全技术规范、政府有关文件及本单位特种设备岗位安全责任制度、安全管理制度等资料的渠道，应主动定期获取和更新特种设备的安全信息，并确认其适用性。要与特种设备行政监督、检验检测、评价部门、外部维护保养部门建立有效联络，交流机制。1、查法律、法规、规范、文件是否齐全、保管是否规范；2、查特种设备安全信息的动态情况；3、查和有关单位联络的通信表格和记录情况。查是否有完整有效的特种设备安全管理法规、安全技术规范和其它文件（可以查文件清单），是否有有效方法和渠道获取相关文件和信息，按符合性好、中、差扣0、3、5分；和有关部门沟通效果，按符合性好、中、差分别每项扣0、3、5分。5应将法律、法规、安全技术规范、政府有关文件及本单位特种设备安全管理制度、信息在内部各层次之间以及内外部之间及时有效地传达，可以通过会议、文件、公告、宣传报道等形式。查下发的文件、学习的记录、贯彻的材料。抽查二份关于特种设备安全规定的沟通记录，可以是文件发放记录、传阅记录等，按符合性好、中、差分别每项扣0、1、3分。3主要负责人或委托分管负责人至少应每月召开一次安全会议。查会议记录任抽三个月会议记录或其它沟通记录，按符合性好、中、差分别每项扣0、3、5分。5落实安全生产会议制度， 特种设备法律、法规、文件管理及岗位安全责任制度、安全管理制度修改、完善制度。查会议制度，查法律、法规、规范、文件管理及职责和制度修改、完善制度的落实情况执行制度每个按好、中、差分别扣0、2、4分。48风险评价（8分）应定期开展重要特种设备和特种设备重大危险源辨识，不间断地组织风险评价工作。对重要特种设备和构成重大危险源的特种设备，应明确监管机构，落实监管人员其控制措施应充分。1、检查辩识及评价工作；2、检查所采取的措施；3、检查监管机构、监管人员、应急预案落实情况；查有无风险评价与控制的文件规定和记录文件，按符合性好、中、差分别每项扣0、4、8分。89应急准备与相应（12分）建立可靠的防范措施和应急预案。并在应急预案中详细描述并规定应急的流程，包括发现或发生紧急情况时，应急的启动与恢复，各应急机构和人员的现场应急响应，以及有关方面报告的程序。1、检查应急救援预案制订及可操作性；2、检查重要特种设备、重大危险源应急预案上报情况；检查应急预案的程序及措施情况。没有措施和预案的扣4分；按符合性好、中、差分别每项扣0、2、4分。4应对在特种设备使用中负重要职责岗位的员工进行应急培训，使其熟知岗位上可能遇到紧急情况及应采取的对策。检查应急培训情况。查应急培训记录和培训大纲，按符合性好、中、差分别每项扣0、2、4分。4应针对特种设备应急预案定期演练，演练前应经过演练策划和批准，必要时对相关人员进行告知，演练次数二年不得少于一次，以验证应急预案、应急准备工作，以及应急响应规定的有效性、充分性和适宜性。检查应急演练情况（重要特种设备每二年不少于一次）。查应急演习方案和记录，按符合性好、中、差分别每项扣0、2、4分。4应针对特种设备应急预案和响应计划演习和实施过程中暴露的问题进行总结和评审，对演练规定、内容和方法进行及时修订，也应注意总结本单位及外单位的事故教训，及时修订相关的应急预案。检查应急评价及修改完善工作。查应急演习总结和评审报告或记录，按符合性好、中、差分别每项扣0、1、3分。310特种设备隐患排查治理（12分）自主开展特种设备隐患排查治理工作并建立隐患整改台账。1、检查隐患排查工作开展情况；2、检查隐患治理台账。查文件规定和有关台账、见证，不完善的，按符合性好、中、差分别每项扣0、3、5分。3对物质技术条件暂时不具备整改的重大隐患，必须采取应急的防范措施，并纳入计划，限期解决。1、检查防范措施；2、检查治理计划。查是否有文件规定和书面计划，按符合性好、中、差分别每项扣0、2、4分。4各级检查组织人员都应将检查出的隐患告知使用单位，使用单位整改情况报告检查组织，重大隐患及整改情况交本单位主管部门汇总并存档。检查各级检查组查出问题的整改及上报情况查隐患和整改记录档案，没有相应存档的，扣3分。3抓好隐患排查治理制度落实检查隐患排查治理制度执行情况未按照制度进行落实的扣2分。2合计100附录B特种设备安全管理评价标准表（查证型）评价单位： 评价时间： 年 月 日评价项目评价内容权重分值评价标准评价见证得分领导重视程度单位主要负责人或委托设备分管负责人至少每月召开一次特种设备安全评价会议。8分未按要求组织召开特种设备安全评价会议的一次性扣8分；会议不规范、内容不明确、责任、分工落实不到位的一次性扣4分。责任制落实落实会议制度，特种设备法律法规、文件管理及岗位安全责任制度、安全管理制度。12分查会议制度，查法律、法规、规范、文件管理及职责和制度修改、完善制度的落实情况。每缺少一项扣3分，标准制定不严谨、不利于执行扣5分。作业人员（管理及操作）培训情况培训时间/培训人数20分未制定年度培训计划的一次性扣10分；年度培训计划未按期实施的一次性扣5分；专业技术培训内容、学时与培训考核大纲相勃的，一次性扣10分。宣传普法积极开展宣传工作，促使全体员工共同了解、关注、监督特种设备的安全运行。10分积极开展宣传活动（包括法律法规宣传、知识竞赛等），少1项扣2分。应急救援体系建设与保障应急救援体系的建立和完善情况；应急演练的组织进展情况。10分未按要求建立特种设备应急救援预案的一次性扣10分；应急救援预案制定不完善的一次性扣3分；已建立应急救援体系但未组织开展专项救援演练的少一次扣5分；对应急演练未进行评价的、记录填写不规范的一次性扣5分。自主监管对区域内特种设备的现场监督检查情况。25分按照层级管理，遵照冶金起重机械专项管理要求对区域内特种设备进行检查、指导，未执行管理要求的否决该项分数；现场发现设备隐患未按规定程序、逐级上报，每发现1例扣5分，检查记录填写不完善或未填写检查记录的，每发现1例，扣3分。工作特色与创新工作上有特色、有创新。10分特种设备管理工作有特色，并形成特色的监管模式且得到现场推广的，每项加2分。安全责任事故与设备安全相关的