白银市个协私营协会廉政风险点登记表.doc

白银市个体私营企业协会廉政风险点登记表工作职责风险点表现形式岗位业务工作职责责任人风险点表现形式防控措施风险等级1.开展调查研究，探讨非公有制经济的发展理论与实践。组织理论研讨和高层论坛，进行数据统计分析，了解并反映会员的意见和要求，为国家制定相关法律、法规和政策提供咨询建议，配合政府做好促进非公有制经济发展工作；2.宣传贯彻中华人民共和国中小企业促进法、个体工商户条例、国务院关于鼓励支持和引导个体私营等非公有制经济发展的若干意见等法律、法规和政策，优化个体经济发展环境；3.宣传推广先进经验、先进人物、先进事迹，经相关政府部门批准开展评选、表彰优秀会员活动，推荐先进人物参加相关组织或获得相关荣誉；对会员开展道德和法制教育，引导会员守法诚信，提升职业道德，开展公益活动，承担社会责任；4.协助党的组织部门开展个体工商户党建工作；5.组织招商引资、商务考察、人才技术交流、资源优势互补等活动； 6.调解会员经营纠纷，维护会员合法权益和公平竞争秩序；反映会员诉求，为会员提供政策、法律、法规咨询与服务；7.为会员提供创业辅导、企业咨询、投资融资、技术支持、企业信息化、人才引进、岗位培训、对外合作、展览展销等服务；8.兴办为会员服务的福利事业和经济实体，建设会员之家，关心会员生活，组织健康有益的文化体育活动，编辑出版刊物和书籍，提高会员素质，丰富会员生活；9.发挥个体经济在创业、就业、再就业工作中的重要作用，支持企业建立和谐劳动关系，维护社会稳定，促进平安建设；10.加强协会自身建设，建立行业组织、分支机构，优化组织结构，健全规章制度，进行规范管理，开展自律活动；11.指导团体（单位）会员开展工作，开展与团体（单位）会员的互助、合作；12.承办政府和有关部门委托的各项社会工作；13.开展国际交流与合作，加强与台湾、香港、澳门地区有关组织和社团的联系与合作。1.组织会议、举办培训班的风险节点：（1）未按有关规定确定开会、办班地点和会议定点饭店，超出规定的会议费标准。（2）在确定会议或办班地点、联系会务接待方时了解情况不实不细，照顾人情关系，有主观随意性。（3）在采买和印制会议、培训资料用相关用品时照顾人情、弄虚作假、谋取私利。（4）收取会议费、培训费时不按规定收费或出具等额票据。（5）在商量、支付老师课酬时有随意性或谋取私利。（6）在会议、培训费用结算时，不按预算标准或弄虚作假、谋取私利。2.评比表彰工作中的风险节点：（1）在名额分配上违反分配原则、照顾人情、不民主商议。（2）因人情关系降低被表彰单位和个人的评比标准。（3）在采购、印刷、制作相关证书、奖牌、资料中照顾人情，弄虚作假、谋取私利。3.协会（包括各内设部门及经营单位）与其他单位合作时的风险节点：（1）不深入了解合作方的情况，或不经过民主决策，擅自确定合作单位。（2）未经领导批准擅自开展业务。（3）在大额资金使用上，未经协会秘书长办公会讨论通过，自作主张造成经济损失。4.接待工作中的风险节点：（1）公务接待存在浪费现象。（2）执行接待标准不够严格，超标准接待。（3）管理不够规范，未按规定审批。5.财务管理的风险节点：（1）在重大项目或大额资金使用上，未经秘书长办公会讨论通过，自作主张造成经济损失。（2）利用职务之便贪污、挪用公款。（3）违反现金管理规定，违规开支、报销。（4）私设小金库、账外账及白条抵库现象。6.物资采购及资产管理的风险节点：（1）购置资产不审批、不调研，盲目采购。（2）在物资采购以及解决干部福利等活动中，弄虚作假收受回扣贿赂或照顾熟人、亲友等谋取其他私利。（3）固定资产管理不到位，登记不及时，造成固定资产损失。（4）分配资产时，不按实际需要进行分配，受人情因素干扰或收受好处，违反规定分配。7.对廉政建设重要性的认识从思想上风险点：认为廉政风险与己无关，可能导致发生违规、违纪、违法的情况。政治理论学习不够，不注重业务知识学习、轻视政治理论知识学习的倾向，可能导致理想信念不坚定、政治素质下降的情况。工作中有为难情绪，怕承担责任，怕得罪人，可能工作不求上进，不能开拓工作局面的情况。不服从领导，消极怠工，不能及时安排，有效落实自己份内工作，可能导致工作出现偏差或失误情况。不能深入基层了解情况，作风浮夸，本位主义思想严重，独断专行，可能导致创新发展意识不强，工作业绩不佳的情况。8.制度机制建设的风险点：未能根据改革发展和新形势的需求，完善和认真执行各项制度，有些制度不够科学、严谨、缺乏时效性，没有约束力，不能及时对其进行补充、修改和完善，可能造成工作中出现偏差和失误。对制度监督检查不够，可能导致制度贯彻落实不到位，不能充分发挥出应有的作用。因部分机制缺乏相互支撑，相互制约，致使在管理过程中存在漏洞和薄弱环节。会长1.开展调查研究，探讨非公有制经济的发展理论与实践。2.宣传贯彻中华人民共和国中小企业促进法、个体工商户条例、国务院关于鼓励支持和引导个体私营等非公有制经济发展的若干意见等法律、法规和政策，优化个体经济发展环境；3.经相关政府部门批准开展评选、表彰优秀会员活动，推荐先进人物参加相关组织或获得相关荣誉；4.对会员开展道德和法制教育，引导会员守法诚信，提升职业道德，开展公益活动，承担社会责任5.协助党的组织部门开展个体工商户党建工作；5.支持企业建立和谐劳动关系，维护社会稳定，促进平安建设；6.加强协会自身建设，进行规范管理，开展自律活动；指导团体（单位）会员开展工作，开展与团体（单位）会员的互助、合作；7.开展国际交流与合作，加强与台湾、香港、澳门地区有关组织和社团的联系与合作。冯小峰 （1）未按有关规定确定开会、办班地点和会议定点饭店，超出规定的会议费标准。（2）在确定会议或办班地点、联系会务接待方时了解情况不实不细，照顾人情关系，有主观随意性。（3） 收取会议费、培训费时不按规定收费或出具等额票据。 在会议、培训费用结算时，不按预算标准或弄虚作假、谋取私利。（4）在采购、印刷、制作相关证书、奖牌、资料中照顾人情，弄虚作假、谋取私利。（5）在大额资金使用上，未经协会秘书长办公会讨论通过，自作主张造成经济损失。（6）在重大项目或大额资金使用上，未经秘书长办公会讨论通过，自作主张造成经济损失。（7）利用职务之便贪污、挪用公款。（8）违反现金管理规定，违规开支、报销。（9）私设小金库、账外账及白条抵库现象。（10）购置资产不审批、不调研，盲目采购。在物资采购以及解决干部福利等活动中，弄虚作假收受回扣贿赂或照顾熟人、亲友等谋取其他私利。固定资产管理不到位，登记不及时，造成固定资产损失。分配资产时，不按实际需要进行分配，受人情因素干扰或收受好处，违反规定分配。1.按照国家有关财经法律法规进行财务审批。2、认真执行国家有关法律、法规和财务规章制度。3.严格按照有关规定进行工程建设立项审批。4.认真执行中华人民会计法等有关现金管理的规定。5.严格执行中华人民共和国审计法等规定，全面落实跟踪问效制度。6.严格执行甘肃省行政事业单位国有资产管理办法等规定，有效监督系统各单位建立健全资产管理制度。7.严格执行中华人民共和国预算法，严格按照编制流程编报预算，使年度预算资金保障有力认真执行国家有关法律、法规和财务规章制度。3.严格按照有关规定进行工程建设立项审批。4.认真执行中华人民会计法等有关现金管理的规定。5.严格执行中华人民共和国审计法等规定，全面落实跟踪问效制度。6.严格执行甘肃省行政事业单位国有资产管理办法等规定，有效监督系统各单位建立健全资产管理制度。7.严格执行中华人民共和国预算法，严格按照编制流程编报预算，使年度预算资金保障有力。二级秘书长1.组织招商引资、商务考察、人才技术交流、资源优势互补等活动展；2.调解会员经营纠纷，维护会员合法权益和公平竞争秩序；反映会员诉求，为会员提供政策、法律、法规咨询与服务；3.兴办为会员服务的福利事业和经济实体，建设会员之家，关心会员生活，组织健康有益的文化体育活动，编辑出版刊物和书籍，提高会员素质，丰富会员生活；维护会员的合法权益；反映会员的合理意见；4.推荐表彰各类先进；负责开展业务技能培训。5.协助会长负责协会全面工作。李生祥认为廉政风险与己无关，可能导致发生违规、违纪、违法的情况。政治理论学习不够，不注重业务知识学习、轻视政治理论知识学习的倾向，可能导致理想信念不坚定、政治素质下降的情况。工作中有为难情绪，怕承担责任，怕得罪人，可能工作不求上进，不能开拓工作局面的情况。不服从领导，消极怠工，不能及时安排，有效落实自己份内工作，可能导致工作出现偏差或失误情况。不能深入基层了解情况，作风浮夸，本位主义思想严重，独断专行，可能导致创新发展意识不强，工作业绩不佳的情况。对属于职责范围内的事项推诿拖延、敷衍塞责，办事效率、工作质量低下。 1、积极参加理想信念、廉洁从政、党风党纪教育和艰苦奋斗优良传统教育，牢固树立正确的权力观、地位观、利益观，自觉地将个人的理想、抱负融入到为民服务的光荣使命中进一步完善制度建设，提升制度执行力2、针对查找出的廉政风险，细化各项制度规定的操作办法，提升制度的执行力。三级 白银市个体私营企业协会会员入会工作流程图防范措施：1、严格按个私协会章程规定的入会程序办事。杜绝拉关系、讲人情收取不当利益；2、会员证发放工作由专人负责，谁发放谁负责；3、建立入会程序的监督机制。风险提示：拉关系、讲人情或未经过批准擅自发放会员证风险提示：未入会先收取相关费用；诱骗谋取不当利益经理事会讨论通过或理事会授权的结构批准填写入会申请书个体工商户私营企业发放会员证白银市个体私营企业协会票据发放回收工作风险点防范流程图防范措施：1、必须按照省局、协会会费票据管理规定及国家票据管理的相关法律法规发放和回收票据。2、专人负责发放回收工作，谁发放谁负责。3、建立监督协会财务管理机制和定期报告制度。4、坚持公开公正公平。风险提示：滥用职权，擅自作主、越级发放到县市，未按程序发放票据，讲人情、谋取不当利益。第二步：审核后，发放新票据第一步：交回票根，省个协审核。各县区协会市个私协会私协会费票据个协会费票据省个私协白银市个体私营企业协会票据发放回收风险点防范流程图市个私协会会费票据第一步：交回票根，市局财务科审核交旧领新会费票据防范措施：1.必须按照省局、协会会费票据管理规定及国家票据的相关法律法规发放和收回票据。2.专人负责发放收回工作，谁发放谁负责。3.建立监督协会财务管理机制和定期报告制度。4.坚持公开公正公平。各县（区）个私协会省个私