融资租赁业务申请资料清单.doc

融资租赁项目提交材料清单融资租赁项目资料提交清单项目名称项目编号经办人调查资料清单性质份数页数备注一、尽职调查报告及商务资料（含现场考察照片）1融资租赁申请表必备2项目报价方案必备3委托融资承诺函必备4保密协议必备5职业道德承诺书必备6股东、法人或董事会签字样本必备7股东或董事会决议必备二、企业资质文件1营业执照必备2组织机构代码证必备3税务登记证（地）必备4税务登记证（国）必备5公司章程及企业历史沿革必备6最新验资报告必备7法定代表人及主要股东身份证复印件必备8法定代表人及主要股东、管理者简历必备9实际控制人及主要股东资产证明文件（房产证、行驶证等复印件）必备10开户行许可证必备11纳税申报表必备12工商变更登记或有13特种行业经营许可证或有三、固定资产资料1固定资产清单或台帐必备2主要设备发票（回租设备发票复印件及设备照片必备）或有3土地、厂房产权证或有-必备4土地购买合同及付款凭证或有-必备5厂房建造合同、决算报告及付款凭证或有-必备6土地、厂房租赁协议或有-必备四、财务资料1近三年财务报表（附审计报告）必备2最近3个月财务报表必备3近3个月应收、预收帐款明细账必备4近3个月应付、预付帐款明细账必备5近3个月其他应收、其他应付帐款明细账必备6近2年年末及本年度科目余额表或有7企业未来三年盈利预测及现金流预测必备五、信用文件1贷款卡、企业征信报告及实际控制人征信报告必备2银行借款合同、租赁合同、信托合同等其他借款合同，以及相关的抵押、担保合同必备3各种筹资途径银行进账底单抽样六、商务操作文件1设备采购合同或代理合同（直租必备）或有-必备2中标通知书、机电证、免表或有3已付款凭证或有4内贸免税证明文件或有七、产品成本结构资料1任意6个月水电费增值税税单必备2任6个月工资类资料必备3任3个月制造费用明细，重点：刀具等易耗品、设备维护等支出抽样4主要原材料采购增值税发票抽样5主要外协加工发票或有-抽样6对外报价单及内部成本核算单或有-必备7主要产品销售发票抽样8内部的成本核算单或有-抽样八、收入验证文件1近2年12月份及最近1个月增值税纳税申报表必备2最近1年（1-12月）及本年度（所有月份）的增值税完税凭证必备3上年末及最近6个月银行对帐单必备4最近2年汇算清缴申报表（或12月份所得税申报表）及本年度最近一季度所得税申报表及相应的完税凭证（上年度4张+本年度所有完税凭证）或有5产成品出库单/台帐或有6自营出口的免抵退申报表（必须盖税务局章）或有九、业务资料1主要客户、主要产品的主要合同，近3年及本年度的代表性主要销售合同抽样2主要供应商、产品的主要合同或有-抽样3下游客户对账单抽样十、租赁物资料1支持需求的文件:如采购发票，将到期贷款借据，固定资产投资合同或有2租赁物清单必备3租赁物发票/合同/付款凭证复印件回租必备4租赁物权属证明文件回租必备5租赁物现有保单 回租或有必备6租赁物照片回租必备十一、行业研究1行业研究资料或有2项目可行性研究报告及可研批复或有十二、担保人（企业）资质文件1基本法律资质文件：同资料二或有-必备2财务资料：同资料四.1、2、6或有-必备十三、持续评估（资信评估完成3个月后上会及评审通过后3个月未付款）需补充最新财务资料且经分析师复核确认：最近三个月的银行流水、电费发票复印件、最新征信报告、最近一期的纳税申报表及完税凭证等资料必备十三、其它或有资料1、外资企业外商投资企业批准证书或有-必备2、对外担保1保证合同或有-必备2被担保企业的法律资质文件或有3最近3年财务报表、增值税纳税申报单或有3、关联公司1承租人参股超过20股份的公司的法律资质文件、近三年报表或有2承租人法人股东的法律资质文件、近三年报表或有-必备3实际控制人共同控制的企业的法律资质文件、近三年报表或有4、股东实物投资股东产权证明，实物投资的评估报告、产权转移证明或有5、股权结构发生变化股权变化的股东会决议，股权转让协议必备6、长期投资明细必备7、内、外贸免抵退增值税/所得税1相关证明文件或有十四、补充说明1所有资料除特别说明外，均