企业标准化过程管理类别及其基本要素.doc

专利运营与融资孵化请进入：_企业标准化过程管理类别及其基本要素 1企业标准化过程管理概述企业标准化过程管理主要包含6大过程中的19项活动。这些活动主要由标准化管理人员和从事标准研究的人员构成。标准化管理人员是标准相关工作进行管理的人员，主要职能包括：标准项目管理；标准工作计划；标准工作制度；与标准化组织接口；组织参与国际和国内标准化活动；组织培训；标准情报搜集、分析、报道；考核和奖励。标准研究人员职责：在标准形成阶段对与标准体系密切相关的创新性框架方案进行研究；在标准应用阶段对标准进行跟踪；做标准和产品差异分析，输出产品需求；做标准和专利对照分析识别标准相关专利；标准相关专利的开发；起草工作文件；通信（各国际标准化组织一般通过密集的日常通信来讨论标准中的具体问题）；起草标准草案或提案；分析标准化情报（标准草案、提案、通信等）了解客户需求、掌握竞争对手；支撑产品规划和产品设计；为产品决策提供依据；参与研发评审；编制或审查在产品开发、生产、销售活动中与产品的标准相关的输出文件；标准组织任职及其他与技术标准相关的工作。本文仅描述行业合作、国际化、产品规划，研发、专利、市场等下作过程中的标准相关活动，省略了各过程中的其他部分。下文说明各项活动的定义、准则、工作输入输出和活动环节等。2行业合作过程中标准化管理竞争性合作(1.1)。与竞争对手在标准领域开展的合作研究或谈判。该活动代表公司进行，目的是达成行业共识。以开放的姿态积极开展合作研究和策略同盟；建立同行统一战线，牵引或牵阻标准制订步;与主要竞争对手在标准化组织的代表沟通，加深理解；实现自有专利标准化，警惕其他企业专利埋入；掌握标准制订和审议规则，合理斗争；加强技术研究，跟踪技术发展，标准反映技术水平；自身队伍标准化工作素质建设；参加标准化组织公益活动，创造社会价值，加大影响力。非竞争性合作(1.2)。按照合作约定输出有关标准和专利成果。产业链合作（与客户合作研究，对需求标准化产生影响；与供应商进行合作研究，对重点需求实现标准化）；政府合作；学术合作。标准化工作会议(1.3)。讲究工作策略，做到合纵连横，进退有节。作为行业活动，参加会议的代表所持立场由公司内部评审或集体讨论确定。代表公司立场提出标准制修订建议直到达成行业共识。组织参加标准化工作会议注意：技术资料充分准备；会前协调，内外有别、求同存异；会场内外多做同行交流；会后重申；在会后做经验总结。 3标准组织活动中标准化管理国际标准组织活动(2.1)。以会员身份参与国际标准化组织的标准制、修订活动。参加国际标准组织活动的技术资源，应依据国际标准组织会议文件、产品研发设计规范、方案、专利情报、产品和标准对照、专利和标准对照、产品经营、竞争状况、产品规划等内容。以文本方式提交关于标准制修订的建议、以通信方式输出到国际标准化组织相关代表群组、以提案前式输出到对应国际标准组织秘书处、互联网工作平台或会议组织者等。有时候，参与国际标准组织活动的中国代表团或政府主管部门会对输出文献进行审查。跟踪国际组织、论坛的标准化活动，包含会议和通信；对国际标准化组织的会议文件、出版物进行研究；有组织地完成标准制修订意见和建议的文本；评审：部门审查、公司评审、国内专家组评审；输出至国际标准组织；经国际标准组织会议讨论，采纳后成为标准草案。目标国组织活动(2.2)。参与目标国标准化组织活动，了解目标市场范围内客户需求和设备标准化要求，在目标国标准化组织表达标准制修订意见和建议。国内组织活动(2.3)。在国内标准化组织开展标准制订和修改的工作。参与或合作起草标准制修订文本。例如中国通信标准化协会(CCSA)组织制修订行业标准的项目，需要经过CCSA会员单位征求意见、会员单位审查、报政府主管部门批准的过程，依次提交“征求意见稿”、“送审稿”、“报批稿”，经技术工作会议评审。4产品规划过程中标准化管理标准化目标和策略活动(3.1)。有策划地开展标准工作，做到优势竞争、重点突出。其前提是掌握公司经营重点、产品优势、细分市场状况、完成竞争对手分析。年初制订标准工作策划，年底完成标准工作总结并确定工作奖励方案。标准化发展研究(3.2)。要研发、标准工程师共同进行。具体环节是：按照技术或产品领域分组学习、分析和研究相关标准；组织相关角色进行集体讨论，按照国际和国内标准化活动的周期，对重点标准进行以下研讨：解读标准最新版本、揭示标准发展热点问题、分析本企业产品差异、研讨标准发展策略；相关标准研究负责人输出标准发展报告；汇总以上过程的输出结果，支持产品技术规划。产品规划活动(3.3)。产品规划过程主要涉及需求来源、需求处理过程、工作输出三个部分。需求来源于用户反馈、竞争状况分析、产品与标准的差距三个方面。需求处理过程是原始需求经过分析、论证、决策的步骤。产品规划工作的输出成果，是一个规范的需求数据库（平台），及数据库支持下对产品路标的描述。5研发项目过程中标准化管理预研活动(4.1)。在重大市场机会产品的标准形成阶段进行技术预研，形成完整的需求、概念和具有创新性的方案体系。预研项目的输出是需求、概念、方案、专利、标准。要求：需求能够在标准化组织达成共识，有标准化的必要，因此进入标准形成阶段。概念反映变革性的技术特征；方案实现需求的软硬件或系统必须得到验证；专利重点为与产业发展方向相关的专利，为专利标准化创造条件；标准通过参与国际组织活动、国内组织活动使研究成果被标准化。产品需求支持活动(4.2)。标准研究工作与产品需求工作之间存在紧密的联系。标准是产品需求的一个输入。一般是在研发项目可行性研究阶段，通过标准研究找到当前产品对于标准的非顺从项纳入到产品需求管理中。要对现行标准和最新发展动态进行研究，所依据的信息资源是标准出版件和标准草案。活动的输出是需求说明书，产品规划人员将依据需求说明书进行处理，例如在产品规划过程或研发过程中处理。研发项目管理活动(4.3)。企业标准化人员通过参与研发项目，保证项目符合标准。关注研发技术特征高于标准要求的部分，是推动标准发展的前提条件；关注有创造性的方案形成专利。对研发项目计划进行跟踪管理时，要确认标准研究计划、专利开发计划得到执行，最后形成满足计划的标准研究、专利开发成果。关键环节有：支持可行性研究，立项评审中审查标准研究计划和专利开发计划，相关人力和资金等资源保障；在设计、研究阶段，跟踪技术方案实施，保证标准的需求得到满足；阶段验收；成果鉴定，输出与产品竞争能力相符的标准化目标。产品和标准对照活动(4，4)。产品落后于标准时需要改进产品；产品超前于标准时通过专利布局提高竞争能力，有策略地将专利融入标准中。要掌握标准的要求和产品特征，分析输出产品和标准差异表。要求穷举标准中的功能要求、性能要求和相关指标，与产品的功能和性能进行对比，得到“产品符合标准”、 “产品低于标准”、“产品高于标准”三种结论。6专利创造过程中标准化管理专利分析活动(5.1)。对本领域主要竞争对手的专利进行分析，掌握标准相关专利分布情况。需要有分析能力，熟悉相关标准和产品，有必要的检索资源。依据专利检索结果分析输出专利分析报告，明确专利价值、标准相关性、产品相关性、是否专利侵权、能否引用等。专利布局活动(5.2)。有效的专利布局需要在专利储备中存在较多的标准相关专利，尤其是要提高必要专利比率。专利策划要在三个基础上抓：基于标准研究、基于专利地图、基于开发经验，形成专利策划报告。组织重点技术领域、重点经营地域专利情报分析，从而制定专利发展规划，实现质量化知识产权发展目标；参与专利开发及内部审核，落实规划，充实企业专利池；跟踪公司研发项目，运用“目标规划方法”开展与研发项目并行的知识产权开发项目。专利和标准转化活动(5.3)。在标准化活动中实现专利和标准相结合。对标准中规定的需求、架构、方案进行研究；把握标准发展趋势、充分的专利储备，此活动的输出就是标准相关专利，或者含有专利的标准。此活动的重点是实现专利和标准相结合，有“专利标准化”和“标准专利化”两类过程。“专利标准化”是把已有专利融合到标准中。有“需求写入”、“框架写入”、“方案写人”三种类型。“标准专利化”的3种类型包括：惯性（发展方向）相关专利：在外部标准化活动中引导标准的发展，重点在于需求方面，一面积极组织研发单位进行专利策划、实现专利布局；架构相关专利：满足标准中架构要求的完整方案申请专利；需求相关专利：针对标准中的功能需求把相关方案申请专利。专利和标准对照活动(5.4)。为实现专利储备的商业价值及与竞争对手进行知识产权谈判所做的必要工作，掌握权利要求和标准的关系。依据权利要求书，标准文献，输出专利和标准对照表。对现有专利和新策划的专利都要进行“专利与标准的对照分析”。7市场过程中标准化管理市场支持活动(6.1)。加强与标准组织合作，修改标准中不利本企业的内容，扫除市场上的技术壁垒、促进企业对新技术和新产品应用的推广；加强专利技术向国内和国际标准的转化；收