最新监理规划范本.doc

_一、建设工程概况1、 建设工程名称昆山市德博机械制造有限公司新建厂区2、建设工程地点 昆山市望山北路3、建设工程组成及建筑规模本工程由门卫、产品展销中心、车间一、车间二、自行车棚等组成；建设用地面积为13307总建筑面积为17894.1 m2；其中车间一为4977 m2 ，车间二为12256.8 m2，产品展示中心744.09 m2；附属面积为336.90 m2；4、主要建筑结构类型本工程抗震设防烈度为7度，耐火等级为二级5、预算工程造价预算造价为1200 万元。6、建设工程计划工期 要求工期天数为 300 天。7、工程质量 工程质量为合格。 8、项目组织系统建设单位： 设计单位：监理单位：泰州市建信建设监理有限公司桩基单位： 施工单位： 二、 监理工作阶段、范围、目标、依据 （一）监理工作阶段：施工阶段。（二）监理工作范围：桩基、土建、水电。（三）监理工作目标：1、 工期控制目标：尽量控制在合同工期 天范围内；2、 质量控制目标：确保工程质量合格；3、 投资控制目标：尽量控制工程造价在合同范围内。（四）监理工作依据1中华人民共和国建筑法、建设工程质量管理条例、建设工程安全生产管理条例2建设工程监理规范（GB50319-2000）、建筑工程施工质量验收统一标准（GB50300-2001）及各专业施工质量验收规范； 3项目立项批文、规划许可证、施工许可证；4工程地质勘察报告、设计文件等技术资料；5监理合同及监理规划；6建设工程施工合同。三、监理工作的主要内容（一）施工准备阶段监理工作的主要内容：1、审查施工单位选择的分包单位的资质；2、监督检查施工单位质量保证体系及安全技术措施，完善质量管理程序与制度；3、检查设计文件是否符合设计规范及标准，检查施工图纸是否能满足施工需要；4、协助建设单位组织好图纸会审、设计交底工作；5、审查施工单位上报的实施性施工组织设计，重点对施工方案、劳动力、材料、机械设备的组织及保证工程质量、安全、工期和控制造价等方面的措施进行监督，并向业主提出监理意见；6、在单位工程开工前检查施工单位的测量放线控制成果及保护措施是否符合要求；7、监督落实各项施工条件，审批单位工程的开工报告，并报业主备查；8、协助业主召开好第一次工地会议，落实有关监理制度和要求。（二）施工阶段监理工作的主要内容：1、施工阶段的质量控制 对所有的隐蔽工程在隐蔽前进行检查和办理签证，对重点部位要派监理人员驻点跟踪监理； 及时对施工单位报送的检验批、分项工程、分部工程进行验收并签证； 对施工测量、放样等进行复核，对发现的质量问题应及时通知施工单位纠正，并做好监理记录； 检查确认运送到现场的工程材料、构配件和设备质量，并应查验试验、化验报告单、出厂合格证等质量保证资料是否齐全、合格，并按规定进行见证取样送检，禁止不符合质量要求的材料、设备进入工地和投入使用； 监督施工单位严格按照设计图纸、施工规范要求进行施工，严格执行施工合同； 对工程主要部位、主要环节及技术复杂工程加强检查； 检查施工单位的工程自检工作，有关质量保证措施是否落实，质量管理工作是否到位； 对施工单位的检验测试仪器、设备、度量衡定期进行检验，不定期地进行抽检，保证度量质量的准确； 监督施工单位对各类土木和砼试件按规定进行检查和抽查； 监督施工单位认真处理施工中发现的一般质量事故，并认真做好监理记录；2、施工阶段的进度控制 监督施工单位严格按照施工合同规定的工期组织施工； 对控制工期的重点工程，审查施工单位提出的保证进度的具体措施，如发生延误，应及时分析原因，采取对策； 建立工程进度台帐，核对工程形象进度，按月、季向业主报告施工计划执行情况、工程进度及存在的问题。3、施工阶段的投资控制 审查施工单位申报的月、季度计量报表，认真核对其工程量，不超计，不漏计，严格按合同规定进行计量支付签证； 按业主授权和施工合同的规定审核工程变更所引起的工程量的增减。（三）施工验收阶段监理工作的主要内容：1、督促、检查施工单位及时调整竣工文件和验收资料，受理单位工程竣工报验单，提出监理意见；2、组织工程预验收，提出工程质量评估报告；3、参加业主组织的竣工验收；4、监理资料及时整理归档，提交监理工作总结，填写监理业务手册；（四）安全管理工作的主要内容：1、审查施工组织设计中的安全技术措施或者专项施工方案是否符合工程建设强制性标准；2、定期检查工地现场，排查安全隐患，发现存在安全事故隐患的及时要求施工单位整改；3、督促施工单位健全安全管理体系，增强安全生产意识，使安全生产始终处于受控状态。（五）合同管理工作的主要内容：1、协助业主拟定工程的各类合同条款，尽量避免因业主原因而引起的索赔；2、合同执行情况的分析和跟踪管理；3、协助业主处理与工程有关的索赔事宜及合同争议事宜。 四、项目监理机构的组织形式、人员配备及人员岗位职责 针对本项目的项目特征和工程特征，组建如下适应本项目的监理班子。根据工程的进展情况，经业主许可，将进行适当的补充和调整。（一） 项目监理机构的组织形式总监理工程师：土建专业监：水电专业监理工程师：陆翠银监理员：监理员：（二） 监理人员情况序号姓 名专 业职称职务证号1土建工程师总监建(苏)监工字第号2土建助工监理员苏建工监员(泰)第号4水电工程师专业监理工程师建 (苏)监工字第号5水电工程师专业监理苏建工监员(泰)第号（三） 项目监理机构的人员岗位职责本工程项目监理组根据工程的特点及公司的管理规定，由总监理工程师、专业监理工程师、监理员等组成。1.总监理工程师的职责项目总监理工程师是本公司派出的全面履行监理合同的全权负责人，行使监理合同授予的权限，并领导项目监理部的工作，对外向业主负责，对内向本公司负责。其岗位职责是：1）确定项目监理机构人员的分工和岗位职责；2）主持编写项目监理规划、审批项目监理实施细则，并负责管理项目监理机构的日常工作；3）审查分包单位的资质，并提出审查意见；4）检查和监督监理人员的工作，根据工程项目的进展情况可进行人员调配，对不称职的人员应调换其工作；5）主持监理工作会议，签发项目监理机构的文件和指令；6）审定承包单位提交的开工报告、施工组织设计、技术方案、进度计划；7）审核签署承包单位的申请、支付证书和竣工结算；8）审查和处理工程变更；9）主持或参与工程质量事故的调查；10）调解建设单位与承包单位的合同争议、处理索赔、审批工程延期；11）组织编写并签发监理月报、监理工作阶段总结、专题报告和项目监理工作总结；12）审核签认分部工程和单位工程的质量检验评定资料，审查承包单位的竣工申请，组织竣工预验收，提出工程质量评估报告，参与工程项目的竣工验收；13）主持整理工程项目的监理资料。2.专业监理工程师的主要职责1） 负责编制本专业的监理实施细则；2） 负责本专业监理工作的具体实施；3） 组织、指导、检查和监督本专业监理员的工作，当人员需要调整时，向总监理工程师提出建议；4） 审查承包单位提交的涉及本专业的计划、方案、申请、变更，并向总监理工程师提出报告；5） 负责本专业分项工程验收及隐蔽工程验收；6） 定期向总监理工程师提交本专业监理工作实施情况报告，对重大问题及时向总监理工程师汇报和请示；7） 根据本专业监理工作实施情况做好监理日记；8） 负责本专业监理资料的收集、汇总及整理，参与编写监理月报；9） 核查进场材料、设备、构配件的原始凭证、检测报告等质量证明文件及其质量情况，根据实际情况认为有必要时对进场材料、设备、构配件进行平行检查，合格时给予签认；10） 负责本专业的工程计量工作，审核工程计量的数据和原始凭证。3.监理员的主要职责1）在专业监理工程师的指导下开展现场监理工作；2）检查承包单位投入工程项目的人力、材料、主要设备及其使用、运行状况，并做好检查记录；3）复核或从施工现场直接获取工程计量的有关数据并签署原始凭证；4）按设计图及有关标准，对承包单位的工艺过程或施工工序进行检查和记录，对加工制作及工序施工质量检查结果进行记录；5）担任旁站工作，发现问题及时指出并向专业监理工程师报告；6）做好监理日记和有关的监理记录。五、监理工作程序 1、施工阶段监理实施程序：确定项目总监理工程师、成立项目监理机构 编制监理规划 制定各专业监理实施细则 规范化地开展监理工作 参与验收，签署建设工程监理意见 向业主提交建设工程监理档案资料 监理工作总结。2、检验批及分项工程的验收程序：施工单位自检合格 施工单位填写“检验批和分项工程验收记录”(有关监理记录和结论不填) 施工单位项目专业质量检验员和项目专业技术负责人分别在检验批和分项工程质量检验记录中相关栏目中签字 施工单位填写“工序质量报验单”，并附有关自检资料及质量保证资料，报项目监理机构 专业监理工程师及时组织，严格按规定要求进行验收 如符合要求，专业监理工程师进行签认，施工单位进行下道工序的施工；如不符合要求，施工单位进行整改，重新报验及至符合要求。3、分部工程的验收程序：分部工程的各分项工程已验收且相应的质量控制资料文件完整，涉及安全和使用功能的地基基础、主体结构、有关安全及重要使用功能的安装分部工程应进行的有关见证取样送样试验或抽样检测工作已完成，施工单位报项目监理机构验收，由总监理工程师组织施工单位项目负责人和项目技术、质量负责人等进行验收；由于地基基础、主体结构技术性能要求严格，技术性强，关系到整个工程的安全，因此与地基基础、主体结构分部工程相关的勘察、设计单位工程项目负责人和施工单位技术、质量部门负责人应参加相关分部工程验收。 4、竣工预验收的程序：当单位工程达到竣工验收条件后，施工单位应在自查、自评工作完成后，填写工程竣工报验单，并将全部竣工资料报送项目监理机构，申请竣工验收，总监理工程师应组织各专业监理工程师对竣工资料及各专业工程的质量情况进行全面的检查，对检查出的问题，应督促施工单位及时整改。对需要进行功能试验的项目，监理工程师应督促施工单位及时进行试验，经项目监理机构对竣工资料及实物全面检查、验收合格后，由总监理工程师签署工程竣工报验单，并向建设单位提出工程质量评估报告。5、原材料、半成品或构配件的质量控制程序凡运到施工现场的原材料、半成品或构配件，进场前应向项目监理机构提交材料（构配件）、设备进场使用报验单，同时附有产品出厂合格证、技术说明书及有关检验或试验报告，经监理工程师审查并确认其符合要求后，方准进场。如果监理工程师认为承包单位提交的有关产品合格证明的文件以及检验和试验报告，仍不足以说明到场产品的质量符合要求时，包括按规定必须进行见证取样的有关材料，由监理工程师组织复检或见证取样试验，确认其质量合格后方允许使用。6、分包单位资质审查基本程序：（见图1）7、设计变更控制基本程序：（见图2）8、工程质量事故处理程序：（见图3）9、工程质量问题处理程序：（见图4）10、工程暂停及复工管理的基本程序：（见图5）11、工程延期管理基本程序：（见图6）12、索赔工作程序：（见图7）选择分包单位承包单位填写分包单位资质报审表 不同意监理工程师审查,签认审查意见 同意承包单位与分包单位签订施工分包合同分包单位进场施工图1 分包单位资质审查基本程序承包单位提出工程变更建设单位或设计单位提出工程变更（必要时）总监理工程师审查签认设计单位签发设计变更文件建设单位审查签认建设单位予以签认项目监理部发出会签的工程变更单承包单位实施工程变更协商调整承包单位向项目监理部提交工程变更费用报审表监理工程师审核，总监理工程师签认 不同意建设单位审批图2 施工阶段设计变更控制基本程序发生工程质量事故发出工程暂停令国家或地方相应级别主管部门组织成立调查组要求施工单位保护现场，采取必要的措施防止事故扩大现场调查取证要求事故发生单位按事故分类和等级向相应级别主管部门上报，24小时写出书面报告事故原因分析应邀参加事故调查组或协助调查组工作。与有监理方责任有关时应回避组织必要的技术鉴定研究调查组的技术处理意见提出技术处理意见及防止类似事故再次发生应采取的措施核签相关单位提交的技术处理方案调查结束10日内写出调查报告监督施工单位实施技术处理方案 不施工单位自检和专业检验后报验行政执法处理建议同 意组织检查、鉴定、验收事故单位提交质量事故处理报告签认事故单位提交的质量事故处理报告，组织技术资料归档行政处罚发出工程复工令继续施工图3 工程质量事故处理程序发生质量问题 必要时发出监理通知发出工程暂停令组织调查取证进行原因分析暂停施工要求有关单位提出处理方案要求有关单位提交质量问题调查报告审查质量问题调查报告核签处理方案 原因不清监督实施处理方案施工单位自检后报验发出工程复工令检查、鉴定、验收要求责任单位提交质量问题处理报告继续施工组织技术资料归档图4 工程质量问题处理程序图发生须暂停施工的情况总监理工程师签发施工单位暂停部分施工 非施工单位原因引起的暂停 施工单位原因引起的暂停消除工程暂停的因素消除工程暂停的因素具备复工条件，施工单位填写工程复工报审表及相关文件具备复工条件，总监应要求施工单位及时填写工程复工报审表，并审核签认总监理工程师审核签认施工单位继续施工图5 工程暂停及复工管理的基本程序延期事件发生承包单位提交工期索赔意向报告项目监理部收集资料详细记录过程承包单位随时提交延期事件的详细报告延期事件结束承包单位提交工程延期申请表监理工程师审核与评估 不同意 总监理工程师与承包单位、建设单位协商 不一致 一致总监理工程师签发工程延期申请表图6 工程延期管理基本程序索赔事件发生、承包商提出索赔意向承包商准备、提交索赔文件分析索赔原因评价索赔理由监理工程师审核索赔文件整理索赔证据、索赔值估算或计算等否是否需要提交补充材料是承包商提交补充材料监理工程师提出初审意见 监理工程师与承包商谈判 监理工程师单方面提出最终处理意见 否是否达成一致 是 双方达成最终处理意见否终审金额是否超出监理工程 师的批准权限 是报业主审批调解仲裁转入争议的解决程序 否诉讼业主是否批准签发变更指令 调解书、裁定书、判决书等 否承包人是否接受 是索赔款纳人付款证书或修改竣工日期索赔结束 图7 索赔工作程序六、监理工作方法及措施(一)投资控制方法与措施1、 资控制的方法：将工程造价先分解到各个单位工程，再分解到各个子目作为投资控制的目标值，在工程施工过程中定期地进行实际值与目标值的比较，通过比较发现并找出实际值与目标值之间的偏差，分析产生偏差的原因，并采取有效措施加以控制，以保证投资控制目标的实现。2、 施工阶段投资控制的工作流程：（见图8）3、 投资控制的措施 组织措施1) 在项目监理机构中落实从投资控制角度进行跟踪的人员，明确其任务和职能；2) 编制投资控制工作计划和详细的工作流程图。 经济措施1) 编制资金使用计划，确定、分解投资控制目标；2) 对工程项目造价目标进行风险分析，并制定防范性对策；3) 严格进行工程计量；4) 认真复核工程付款账单，签发付款证书；5) 在施工过程中进行投资跟踪控制，定期地进行投资实际支出值与计划目标值的比较，发现偏差，分析发生偏差的原因，采取纠偏措施；6) 协商确定工程变更的价款，审核竣工结算；7) 对工程施工过程中的投资支出作好分析与预测，经常或定期向建设单位提交项目投资控制及其存在问题的报告； 技术措施1) 对设计变更进行技术经济比较，严格控制设计变更；2) 继续寻找通过设计挖潜节约投资的可能性；3) 审核承包商编制的施工组织设计，对主要施工方案进行技术分析。 合同措施1) 按合同条款支付工程款，防止过早、过量的支付；2) 做好工程监理记录，保存各种文件图纸，特别是注有实际施工变更情况的图纸，注意积累素材，为正确处理可能发生的索赔提供依据，参与处理索赔事宜；3) 参与合同修改、补充工作，着重考虑它对投资控制的影响。(二) 进度控制方法与措施1、 进度控制的方法：对施工阶段的施工内容、施工程序、持续时间和衔接关系根据进度总目标及资源优化配置的原则编制计划并付诸实施，然后在进度计划的实施过程中经常检查实际进度是否按计划要求进行，对出现偏差情况进行分析，采取补救措施或调整、修改原计划后再付诸实施，如此循环，直到建设工程竣工验收交付使用。2、 施工阶段进度控制的工作流程：（见图9）3、 进度控制的措施 组织措施1) 建立进度控制目标体系，明确现场项目监理机构中进度控制人员及其职责分工；2) 建立工程进度报告制度及进度信息沟通网络；3) 建立进度计划审核制度和进度计划实施中的检查分析制度；4) 建立进度协调会议制度，包括协调会议举行的时间、地点，协调会议的参加人员等；5) 建立图纸审查、工程变更和设计变更管理制度。 技术措施1) 审查承包商提交的进度计划，使承包商能在合理状态下施工；2) 编制进度控制工作细则，指挥监理人员实施进度控制；3) 对建设工程进度实施动态控制； 经济措施1) 及时办理工程预付款及工程进度款支付手续；2) 建议业主对应急赶工经予优厚的赶工费用，对工期提前给予奖励；3) 加强索赔管理，公正的处理索赔，对工程延误索赔损失。 合同措施1) 选择适合实际的承发包模式；2) 加强合同管理，协调合同工期与进度之间的关系，保证合同中进度目标的实现；3) 严格控制合同变更，对各方提出的工程变更和设计变更，监理工程师应严格审查后再补入合同文件之中；4) 加强风险管理，在合同中应充分考虑风险因素及其对进度的影响，以及相应的处理方法；5) 按合同可要求及时协调有关各方的进度，以确保建设工程的形象进度。(三) 质量控制的方法与措施1、质量控制的原则： 持质量第一的原则； 坚持以人为核心的原则； 坚持以预防为主的原则； 坚持质量标准的原则； 坚持科学、公正、守法的职业道德规范。2、 质量控制的依据： 工程合同文件； 设计文件； 国家及政府有关部门颁布的有关质量管理方面的法律、法规性文件，如，中华人民共和国建筑法，建设工程质量管理条例，建筑业企业资质管理规定等； 有关质量检查与控制的专门技术法规性文件，包括以下四类：1） 工程项目施工质量验收标准，如建筑工程施工质量验收统一标准（GB503002001）及相应的各专业验收规范；2） 有关工程材料，半成品和构配件质量控制方面的专门技术法规性依据；a、 有关材料及其制品质量的技术标准，诸如水泥、钢材、砖、石、砂、防水材料、电缆电缆、门窗材料等的质量标准；b、 有关材料或半成品等的取样、试验等方面的技术标准或规程，如钢材的机械及工艺试验取样法、水泥安定性检查方法等；c、 有关材料验收、包装、标志方面的技术标准和规定，如型钢的验收、包装、标志及质量证明书的一般规定等；3） 控制施工作业活动质量的技术规程，如电焊操作规程、砼施工操作规程、砌砖操作规程等；4） 凡采用新工艺、新技术、新材料的工程，事先应进行试验，并应有权威性技术部门的技术签订书及有关的质量数据、指标。3、 施工阶段质量控制的工作流程：（见图10）4、 施工准备的质量控制 审查承包单位现场项目经理部的质量管理体系； 施工组织设计的审查； 现场施工准备的质量控制；1) 工程定位及标高基准控制；2) 施工平面布置的控制；3) 材料购配件采购订货的控制；4) 施工机械配置的控制；5) 分包单位资质的审核确认；6) 设计交低与施工图纸的现场核对；7) 严把开工关；8) 监理组织内部的监理准备工作。5、 施工过程的质量控制 作业技术准备状态的控制，应着重抓好以下环节的工作：1) 质量控制点的设置及制定相应的质量预控对策；2) 作业技术交底的控制；3) 进场材料构配件的质量控制；4) 施工作业环境、施工质量管理环境、现场自然环境条件的控制；5) 进场施工机械设备性能及工作状态的控制；6) 施工测量及计量器具性能、精度的控制；7) 施工现场劳动组织及作业人员上岗资格的控制； 作业技术活动运行过程的控制，应着重抓好以下环节的工作：1) 承包单位自检与专检工作的监控；2) 技术复核工作监控；3) 见证取样送检工作的监控；4) 工程变更的监控；5) 见证点的实施监控；6) 级配管理质量监控；7) 计量工作质量监控；8) 质量记录资料的监控；9) 工地例会的管理；10) 停、复工令的实施； 作业技术活动结果的控制1) 作业技术活动结果的控制内容包括：基槽(基坑)验收；隐蔽工程验收；工序交楼验收；检验批、分项、分部工程的验收；单位工程或整个工程项目的竣工验收；不合格的处理；成品保护等。2) 作业技术活动结果检验程序：作业活动结束，承包单位在自检合格的基础上，向监理工程师提交“工序质量报验单”，监理工程师收到通知后，在规定的时间内及时对其质量进行检查，确认其质量合格后予以签认验收。3) 作业技术活动结果检查方法有：目测法、量测法、试验法。6、 质量控制的手段： 审核技术文件、报告和报表； 指令文件与一般管理文书； 采取旁站、巡视、平行检验的方式进行现场监督和检查； 规定质量监控工作程序； 利用支付手段。7、 质量控制的措施 组织措施：建立健全项目监理机构，完善职责分工，制定有关质量监督制度，落实质量控制责任地； 技术措施：协助完善质量保证体系；严格事前、事中和事后的质量检查监督； 经济措施及合同措施：严格质检和验收，不符合合同规定质量要求的拒付工程款；达到业主特定质量目标要求的，按合同支付质量补偿金或奖金。 8、本工程的主要分部(子分部)、分项工程划分及质量控制点的设置见表1：（四）落实监理安全责任的具体措施1、 总监理工程师定期布置与检查安全方面的有关工作；2、 定期组织学习，要求每个监理人员均能做到时时存有安全意识，处处留心安全隐患；3、 内部检查安全漏洞，分析安全形势。项目监理机构每月召开一次安全形势的评估分析会议，重点进行安全形势分析，对施工人员的情况进行分析，对已施工的过程进行分析，对如要施工的重要的施工环节进行预测分析，查找安全漏洞，检查上一阶段的安全方面的监理工作，提出下一阶段的安全工作方面的监理工作要求。4、 项目监理机构，建立落实监理安全责任的工作制度。安全技术措施及专项施工方案审查制度；安全隐患处理及严重安全隐患报告制度；巡视检查制度； 投资目标分析、论证（监理工程师）确定投资目标（建设单位）分解投资目标（监理工程师）编制资金使用计划（监理工程师）确定资金使用计划（建设单位）编制施工组织设计（承包人）审核施工组织设计（监理工程师）修改施工组织设计（承包人） 有无 有不合理之处？设计挖潜、修改、变更（设计人员）施工（承包人）主要技术方案，技术经济分析（监理工程师）审核设计挖潜、修改、变更（监理工程师）已完工程实物量（承包人）审核已完工程实物量（监理工程师）设计与施工协调（监理工程师） 有 有无索赔可能项目建设与外部环境协调（建设单位） 不同施工单位间协调（监理工程师） 无已完工程结算单（承包人）投资目标与进度目标、质量目标协调（监理工程师）审核已完工程结算单（监理工程师）修改已完工程结算（承包人）已完工程结算（建设单位） 无 有 有无不合理之处 ？ 提出索赔文件（承包人）审核索赔文件（监理工程师） 有无不合理之处？ 无 无 有去除不合理部分（监理工程师） 认可索赔文件（建设单位） 签证索赔文件（监理工程师）实际投资与计划投资比较（监理工程师） 无 有无偏差？ 有分析投资偏差原因（监理工程师）采取纠偏措施（监理工程师）未完工程投资预测（监理工程师） 否分解投资目标（监理工程师） 投资目标是否要调整？确定投资目标调整方案（建设单位） 是提出投资目标调整方案（监理工程师）竣工决算文件（承包人）审核竣工决算文件（监理工程师） 有修改竣工决算文件（承包人） 有无不合理之处？ 无结束竣工决算（建设单位）图8 施工阶段投资控制流程图发中标通知书并签订施工承包合同 承包单位提交进度计划监理工程师下达工程开工令 要求整改监理工程师审批 同意第一次工地会议监理工程师审批工程延期 监督计划实施协调会议与指令 完工工 工 否检查执行情况 况承包单位提出工程延期 有干扰 ？正常 是是 有拖延 影响工期 否 期 承包单位责任？ 是监理工程师督促承包单位采取赶工措施 否 承包单位调整进度计划 不同意 同意监理工程师审核 过程竣工验收颁发移交证书监督工程保修图9 建设工程施工进度控制工作流程图开工准备（承包单位）附有： 施工组织设计 施工人员到场情况 材料到场情况 材料检验情况 分包单位（如有）资质材料提交工程开工报审表（承包单位）审查开工条件（监理单位） 否 批准开工申请（监理单位）分项分部工程施工（承包单位）整改（承包单位）检验批完成后自检（承包单位）指示整改 否 自检合格？ 是 填报报验申请表（承包单位）检查检验批质量，现场检查、试验室检验（监理单位）转入下一分项分部工程施工 否检查合格？ 是 签署报验申请表（监理单位）本分项分部工程是否全部完成？ 本分项分部工程完成 填写报验申请表（承包单位）整改（承包单位）审查分项分部工程质量，现场检查质量文件核查（监理单位） 审查合格 否 是 签署报验申请单予以确认验收（监理单位） 本单位工程的各分项分部 否 工程是否均完成？ 是竣工验收文件资料准备（承包单位）进行内部竣工预验收（承包单位）指示整改补充再准备 申请工程竣工验收（承包单位）审核竣工验收申请（监理单位）文件资料是否符合要求？现场检查是否合格？ 否 否 是 是 签署工程竣工验收申请（监理单位）组织工程验收（建设单位）图10 施工阶段工程质量控制工作流程图主要分部(子分部)、分项工程划分及质量控制点的设置 表1子分部工程分项工程质量控制点地基 与 基础桩基钢筋砼预制桩桩体质量、桩位偏差、承载力无支护土方土方开挖标高、长度、宽度、边坡、基底土质土方回填标高、分层压实系数、土的含水量混凝土基础模板接缝、杂物清理、稳固性、轴线尺寸钢筋原材料质量、钢筋数量、连接方式、连接接头的检验混凝土水泥的质量、配合比、砼试块、原材料计量、浇筑砌体基础砖砌体砖和砂浆的强度、砂浆饱満度、接槎、轴线位置主体结构混凝土结构模板排架支承面的承载能力、模板隔离剂、整体稳定性、拆模时间钢筋原材料质量、连接方式、钢筋接头的检验、钢筋数量、规格，锚固长度混凝土水泥的质量、配合比、砼试块、原材料计量、施工接头、养护现浇结构外观质量、轴线尺寸、截面尺寸、缺陷的处理砌体结构填充墙砌体砖、砌块和砂浆的强度、拉结筋、塞缝停歇时间装饰装修地面砼基础水泥的质量、配合比、砼试块、原材料计量、厚度地砖面层水泥的质量、配合比、地砖质量、粘贴质量水泥面层水泥的质量、配合比、原材料计量、光洁墙面装饰墙面抹灰水泥的质量、配合比、原材料计量、护角线墙面饰砖水泥的质量、面砖质量门窗型材质量、密封、安装位置、屋面结构找平层水泥质量、配合比、原材料计量、坡度、细部构造保温层厚度、紧贴、铺平垫稳防水层卷材质量、油膏质量、搭接长、宽度、平整、细部构造七、监理工作制度1、 图纸会审与设计交底制度1.1 监理工程师在收到施工设计文件、图纸后，在设计交底前，应组织参建各方进行图纸会审，并整理成会审问题清单，在设计交底前交设计单位；1.2 监理工程师在施工开始前要督促，协助建设单位组织设计单位向施工单位及相关参建单位进行设计交底（设计意图、特殊要求、重点难点等）并通过设计、监理、施工三方或参建各方研究协商，确定存在的图纸和各种技术问题的解决方案，并应形成会议纪要，与会各方会签。2、 施工组织设计审核及工程开工申请审批制度2.1 工程项目开工前，总监理工程师应组织专业监理工程师审查承包单位报送的施工组织设计（方案），提出审查意见，并经总监审核、签认后报建设单位；2.2工程项目开工前，总监理工程师应审查承包单位现场项目管理机构的质量管理体系，技术管理体系和质量保证体系，确能保证工程项目施工质量时予以确认；2.3 开工前承包单位必须提交工程开工报审表，总监理工程师对于与拟开工工程有关的现场各项施工准备工作进行检查并认为合格后，发布书面的开工指令。3、 工程材料、半成品质量检验制度3.1 凡运送到施工现场的原材料、半成品或构配件，进场前应向项目监理机构提交材料（构配件）、设备进场使用报验单，专业监理工程师应对承包单位报送的拟进场的工程材料/构配件/设备报审表及其质量证明资料进行审核，并对进场的实物按照有关工程质量管理文件规定的比例采用平行检验或见证取样方式进行抽样；3.2 对未经监理人员验收或验收不合格的工程材料、构配件、设备，监理人员应拒绝签认，并应签发监理工程师通知单，书面通知承包单位限期将不合格的工程材料、构配件、设备撤出现场。4、 施工测量放线报验制度4.1 专业监理工程师应对承包单位报送的定位测量放线控制成果及保护措施进行检查，符合要求时予以签认；4.2 每层的轴线放样及标高引测后，承包单位均应向项目监理机构进行报验，专业监理工程师组织有关人员及时进行复核，符合要求时予以签认。5、 砼浇灌申请制度每批砼浇灌前，承包单位需填写“砼浇灌申请单”报项目监理机构，专业监理工程师组织有关人员对质量保证资料进行复核，对现场进行综合检查，符合要求后方可同意承包单位进行砼浇筑。6、 隐蔽工程、分项（部）工程质量验收制度6.1 隐蔽工程施工完毕，承包单位自检合格后，填写报验申请表，附上相应的质量证明资料，报送项目监理机构，专业监理工程师应及时对质量证明资料进行审查，并进行现场检查，符合要求予以签认，准予承包单位隐蔽、覆盖，进入下道工序施工；6.2 每一分部、分项工程及其检验批完成后，承包单位应在自检合格的基础上报项目监理机构验收，专业监理工程师应对承包单位报送的分项工程及其检验批质量验评资料进行审核和现场检查，符合要求后予以签认，总监理工程师应组织监理人员对承包单位报送的分部工程和单位工程质量验评资料进行审核和现场检查，符合要求后予以签认；6.3 对未经监理人员验收或验收不合格的工序，监理人员应拒绝签认，并发出监理工程师通知单，要求承包单位进行整改，严禁进行下一道工序的施工。7、 监理工程师巡视和旁站制度7.1 总监理工程师应安排监理人员对施工过程进行巡视和检查，定期检查承包单位的直接影响工程质量的计量设备的技术状况；7.2 按照建设部房屋建筑工程施工旁站监理管理办法所规定的房屋建筑工程的关键部位、关键工序，应当制定旁站监理实施细则，结合工程的具体情况，明确旁站监理的范围、内容、程序和旁站监理人员职责等，并在施工过程中安排监理人员进行旁站；7.3 监理人员在巡视和旁站过程中，对发现的有关质量缺陷或安全隐患，应及时下达监理工程师通知，要求承包单位整改，并检查整改结果，如发现施工存在重大质量或安全隐患，可能造成或已经造成质量或安全事故时，应通过总监理工程师及时下达工程暂停令，要求承包单位停工整改。整改完毕并经监理人员复查，符合规定要求后，总监理工程师应及时签署工程复工报审表，总监理工程师下达工程暂停令和签署工程复工报审表，宜事先向建设单位报告。8、 设计变更处理制度8.1 设计变更可能由设计单位自行提出，也可能由建设单位提出，还可能由承包单位提出，不论谁提出都必须征得建设单位同意并且办理书面变更手续，凡涉及施工图审查内容的设计变更还必须报请原审查机构审查后再批准实施；8.2 建设单位或承包单位提出的工程变更，应提交总监理工程师，由总监理工程师组织专业监理工程师审查，审查同意后，应由建设单位转交原设计单位编制设计变更文件，设计