我国产业政策和资本市场.doc

我国产业政策和资本市场中国投资协会 张汉亚 2009年9月28日一、国家目前和今后一个时期的产业政策 温家宝总理在今年全国人大的政府工作报告中，把“调结构、上水平”确定为产业发展的主要原则；把推进经济结构调整和自主创新作为转变发展方式的主攻方向；提出要坚定不移地保护和发展先进生产力，淘汰落后产能，整合生产要素，拓展发展空间，增强国民经济整体素质和发展后劲。为促进经济结构和产业结构的调整，国家制定了汽车、钢铁、造船、石化、轻工、纺织、有色金属、装备制造、电子信息、现代物流等重点产业调整和振兴规划。国家制定产业规划和的基本原则包括以下6个方面。 1注重节约型社会建设和可持续发展在建设节约型社会方面： 国家鼓励开发节能、节水、节地、节材的项目，资源综合利用的项目，低投入、低消耗和高效率的项目，资源节约、替代和循环利用技术。 在可持续发展方面： 国家不断继续加大环境和资源保护的力度，除了在生态保护与管理方面采取一系列措施之外，特别注重企业生产的污染排放和资源合理利用。国家通过淘汰落后小企业，推行清洁生产，强制企业进行技术改造减少生产中的污染排放，提高资源税、提高资源价格等办法，促使企业减少排放和节省资源。2加强自主创新一是发展先进制造业，鼓励企业增强自主创新能力； 二是增强科技成果转化能力； 三是大力开发具有重大带动作用的高新技术； 四是加强国家工程中心、企业技术中心的建设。为了鼓励创新，国家实行支持自主创新的财税、金融和政府采购政策，增加创业风险投资，加强技术咨询、技术转让等中介服务，完善自主创新的激励机制。同时加大知识产权保护力度，健全知识产权保护体系，优化创新环境。 3振兴装备工业国家不断强化政策支持，提高重大技术装备国产化水平，要在高效清洁发电和输变电、大型石油化工、先进适用运输装备、高档数控机床、自动化控制、集成电路设备和先进动力装置等领域实现突破。汽车工业要加快发展拥有自主知识产权的汽车发动机、汽车电子、关键总成及零部件，提升汽车工业水平；船舶工业要加强自主设计能力、装备配套能力和大型造船实施建设；航空工业发展新支线飞机、大型飞机、直升机和先进发动机、机载设备，推进产业化；航天工业发展通信、导航、遥感等卫星及其应用，形成空间、地面与终端产品制造、运营服务的航天产业链。 4鼓励发展高新技术产业信息产业要大力发展集成电路、软件等核心产业，重点发展数字化音视频、新一代移动通信、高性能计算机及网络设备等信息产业群； 生物产业要重点发展生物医药、生物农业、生物能源、生物制造； 新材料工业要重点发展特种功能材料、高性能结构材料、纳米材料、复合材料、环保节能材料等产业群； 新能源包括风能、生物质能、太阳能、地热能和海洋能等等； 5改革国有企业加快国有大型企业股份制改革，除极少数必须由国家独资经营的企业外，绝大多数国有大型企业改制为多元股东的公司； 改善国有企业股本结构，发展混合所有制经济，建立和完善现代企业制度，形成有效的公司法人治理结构； 深化垄断行业改革，放宽市场准入，实现投资主体和产权多元化； 鼓励和支持非公有制经济参与国有企业改革，进入金融服务、公用事业、基础设施等领域，并引导个体、私营企业制度创新。 6深化涉外经济改革国家不断完善涉外的法律法规和政策，形成稳定、透明的管理体制和公平、可预见的政策环境。 引导外资更多地投向高技术产业、现代服务业、高端制造环节、基础设施和生态环境保护。鼓励跨国公司在我国设立地区总部、研发中心、采购中心、培训中心。鼓励外资企业技术创新，增强配套能力，延伸产业链。 支持有条件的企业对外直接投资和跨国经营。以优势产业为重点，引导企业开展境外加工贸易，促进产品原产地多元化。通过跨国并购、参股、上市、重组联合等方式，培育和发展我国的跨国公司。 二、国家发展政策对产业发展的影响 1实现节约型生产为了实现资源节约、国家将要求企业加快节能降耗的技术改造，并对消耗高、污染重、技术落后的工艺和产品实施强制性淘汰制度，将使工艺技术落后，破坏资源、污染环境和不具备安全生产条件的企业面临停产甚至被关闭的境地。 国家要求在“十一五”期末单位国内生产总值能源消耗比“十五”期末降低20%左右，单位工业增加值用水量降低30%，农业灌溉用水有效利用系数提高到0.5，工业固体废物综合利用率提高到60%。将对资源消耗多的企业投资建设和运营制定严格的资源使用标准。 2加强环境和生态保护国家坚持预防为主、综合治理，强化从源头防治污染和保护生态。 国家禁止企业不采取防治措施建设有污染物排放和其它公害的项目；要求必须严格按照“三同时”的政策，把防治污染及其它公害的设施与主体工程同时设计，同时施工，同时投产使用。 国家将进一步健全环境监管体制，提高环境监管能力，加大环保执法力度，实施排放总量控制、排放许可和环境影响评价制度。将运用经济手段推进污染治理市场化进程，控制不合理的资源开发活动为重点，强化对水源、土地、森林、草原、海洋等自然资源的生态保护。这些措施将限制一些企业的生产和建设。 3产业调整 对原材料工业，国家将根据能源资源条件和环境容量，着力调整产品结构、企业组织结构和产业布局，提高产品质量和技术含量。 对矿产开发，国家将继续规范开发秩序，实行合理开采和综合利用，健全资源有偿使用制度。 国家将加强对重大基础设施基础产业建设的统筹规划、科学论证和信息引导，防止盲目重复建设和资源浪费。4财税等制度改革为了有利于增长方式转变、科技进步和能源资源节约，国家将制定有关的财税制度，完善增值税制度，实现增值税转型，统一各类企业税收制度，实行综合和分类相结合的个人所得税制度，调整和完善资源税，实施燃油税，稳步推行物业税。为了节约和有效利用土地规范土地出让收入管理办法。其中的一些制度改革将提高企业建设和经营的成本。 国家正在加快建立国有资本经营预算制度，建立健全金融资产、非经营性资产、自然资源资产等监管体制，防止国有资产流失。 5严格安全生产国家不断加强对煤矿等高危行业的安全生产管理的力度，要有效遏制重特大事故。 不断加强交通安全监管，减少交通事故。 加强了各种自然灾害预测预报，提高防灾减灾能力。 强化了对食品、药品、餐饮卫生等的监管，保障人民群众健康安全。这些都会对相关企业的投资和生产有一定的影响。 6.提高严管市场准入门槛为减少由于经济和投资快速增长带来的资源、环境、安全等危害，国家在今年明确要用“提高严管市场准入的门槛”作为调控手段，利用法律法规、产业政策和技术标准对投资项目的环保、能耗、安全、技术和质量等加以控制。并规定：对“不符合标准的项目，尚未建设的不准开工，在建的要进行清理，已建的要限期改造”。就是说，不但对新建项目，而且对已经建成投产的企业也设立了市场准入的门槛。这既是为保证我国实现“十一五”确定的节能和环保等目标，也是全面落实科学发展观，有利于可持续发展的一项重要举措。 三、国家对西部地区的要求和主要政策措施 国家一直关心和鼓励西部地区的经济发展。今年8月20日， 国务院总理、国务院西部地区开发领导小组组长温家宝主持召开的领导小组会议上，讨论并原则通过关于应对国际金融危机保持西部地区经济平稳较快发展的意见。再次提出要坚定不移地深入推进西部大开发，支持西部地区抓住机遇，加快转变发展方式，积极调整经济结构，着力提高发展质量，不断创新体制机制，化解国际金融危机影响，继续保持经济平稳较快发展，提高各族人民的物质文化生活水平。这次会议提出了继续促进西部地区经济社会发展的主要任务和政策措施。 1.充分发挥西部地区在扩大内需中的重要作用 西部地区具有巨大的市场需求和发展潜力，是扩大内需的重要发展区域。国家全面实施应对国际金融危机的一揽子计划中，要把西部大开发放在更加突出的重要位置，财政转移支付和扩大内需新增投资要继续向西部倾斜，重点投向民生工程、基础设施、生态环境和灾后重建等领域，继续促进西部地区经济社会平稳较快发展。2.进一步加大西部地区基础设施建设和生态环境保护力度。在西部地区要构建和完善适度超前、功能配套、安全高效的现代化基础设施体系。扩大铁路网规模，加快干线公路网、水运、枢纽机场和支线机场建设，加强水利、能源、信息和城镇等领域的重点基础设施建设。巩固退耕还林、退牧还草取得的成果，推进自然保护区等重点生态工程建设，强化环境综合治理。西部地区所有新上项目，都要严把产业政策关、环境保护关和资源集约利用关。 3.大力调整产业结构和转变经济发展方式。 西部地区要加快发展特色农业，扶持优质农产品生产基地建设和农业产业化龙头企业发展，加强先进实用技术应用和科技服务；在工业方面要推进优化升级，大力提高自主创新能力，积极发展技术引领型产业，优化发展资源利用型产业，特别要推进兼并重组、淘汰落后产能、落实节能减排和防止重复建设；在服务业方面要提升现代服务业发展水平，重点发展旅游、信息服务、电子商务、文化、会展、创意、服务外包和地方金融业。国家继续保持和加大对西部高新区的政策支持力度，扶持科技型中小企业发展。同时要推动西部地区重点区域率先发展，成为引领和带动西部大开发的战略高地。 4.加快以改善民生为重点的社会事业发展。西部地区要千方百计增加就业，提高社会保障水平，加快保障性安居工程建设，改善城乡居民居住条件。力争用2-3年时间，基本解决农村人口饮用水安全问题；优先发展教育，加大人才开发力度；提高基本医疗卫生服务水平，完善基层公共文化服务体系；大力支持革命老区、民族地区、边疆地区扶贫开发，积极推动东部发达地区对口帮扶西部贫困地区工作，重点解决好革命老区的交通、教育、卫生等突出问题；认真落实中央关于支持少数民族和边疆地区经济社会发展的政策措施。推进兴边富民行动规划。 5.深化改革开放，构建对内对外开放新格局。西部地区要切实转变政府职能，强化社会管理和公共服务；要加快非公有制经济的发展，深化国有企业改革，积极培育大企业、大集团；积极稳妥地推进资源税改革；开展建立生态补偿机制试点；加快建立健全区域协调互动机制，抓紧研究制定中西部地区承接产业转移的具体政策，引导东部地区产业向西部地区有序转移；积极推进对外经济交流与合作，探索边境地区开发和对外开放的新模式。国务院西部地区开发领导小组各成员单位将按照职能分工要求，积极做好协调，完善西部大开发的政策措施，切实落实好各项任务。 四、扩大建设资金的来源 地区经济发展需要建设资金，国家进行投资体制改革之后，明确了公益性的建设由政府投资，基础性的建设由政府和企业投资，经营性的项目由企业和各类社会投资者投资。近几年国家每年用于支持地方公益性和基础设施建设的投资不断加大，主要用于西部、中部和东北地区，其中，对西部地区投资所占的比例最大。国家能够用于支持地方经济发展的投资数量有限，而需要支持的地区和建设的范围很大，因此，国家只能支持一定的比例，要求地方政府投入配套资金。但是，由于国家重点支持的地区都比较贫困，政府在筹集配套资金方面存在较大的困难。政府投资的公益性和基础性只是解决经济发展的基本条件，地区经济的发展更多的是要依靠在经营性领域发展的各类社会投资者。由于经济贫困地区的社会资金相对较少，经济发展能力较弱，出现了许多地区基础设施比较完善，但经济仍然比较落后的现象。 要解决以上问题，必须采取有效措施，广泛开辟建设资金的来源。1.拓宽政府投资资金来源渠道 一是财政融资渠道。资金来源包括各级政府预算内收入、预算外收入、政府间转移和其他收入。在我国，政府预算内收入主要来源是本级财政的各种税收收入、国有企业收入、债务收入以及部分纳入预算管理的非税收入。目前80以上的城市财政比较吃紧，西部地区更是如此，拿不出多少钱用于建设。这就需要开源节流。在开源方面受国家行政许可法的限制，不能随便增加收费，主要是靠提高本地经济，增加税收。在节流方面有较大的潜力。 二是贷款。国家要求银行支持西部地区的经济建设，我们要充分利用这个政策。积极与银行联系争取更多的贷款。三是发债。目前国家的预算法不允许地方发债，但许多城市采取建立政府投资公司，采用公司发债的办法，解决基础设施的建设资金。 四是利用好土地。政府收入来源中最重要的是土地，许多城市靠批租土地筹集了城市建设的资金。基础设施的建设和完善，产业积聚都会导致相关的土地升值，有计划地批租土地，是政府长期获取城市建设资金的重要保证。过去有一些中小城市把土地的开发和批租交给一些承包商，最后出现了很多的问题，钱都被私人弄走了，政府却缺钱。因此，土地转让必须由政府为主导。五是利用好政府掌握的资产。包括国有企业和有收益的基础设施，如供水系统、医院、体育设施等等。可以采取出售、租赁、转让经营等有偿转让的办法，将这些资产转由外资、合资或民营企业经营。政府收回资金用于基础设施建设。一些基础设施也可直接采取BOT、BOOT等办法，直接吸引外资和民间投资建设。 2. 广泛开辟资金来源渠道 除了利用经济技术开发区和工业园的建设招商引资之外，还可以开辟以下的资金来源渠道。一是利用本地资源产品和特色产品的优势，扩大招商引资的范围。采取鼓励外来资金与本地企业合资、合作开发、外来资金独立开发、特许开发等多种形式吸引更多的外来投资者进入制造业。 二是组建创业投资企业（基金）。国家在2006年4月开始实施创业投资企业管理暂行办法，并在投融资方面给予该类企业（基金）一系列优惠政策。有条件的地区可按国家规定的条件和相关政策，选择或组建获得国家批准的创业投资企业，为本地企业创业提供资金支持和服务。三是争取企业股票上市。除了要培育一些优秀企业在主板市场上市之外，要利用国家在今年开办创业板市场的机会，培养并推进本地一些有条件的企业申请到创业板上市。为此，需要尽快提早按上市的要求改组和规范企业，选择有资格的证券公司对其进行培养和推荐。四是争取发行企业债券。国家发展改革委在2008年1月2日发布了关于推进企业债券市场发展、简化发行核准程序有关事项的通知，修改了企业发行债券的条件，包括：把发行债券的股份有限公司的净资产要求降低到人民币3000万元，有限责任公司和其他类型企业的净资产要求降低到人民币6000万元；累计债券余额不超过企业净资产的40%；债券的利率由企业根据市场情况确定，但不得超过国务院限定的利率水平；企业可发行无担保信用债券、资产抵押债券、第三方担保债券；等等。为了帮助不够条件的中小企业发债，一些地区采取由政府或协会把一些效益较好的中小企业组合在一起，联合申请发债，目前国家已基本认同了这种形式。 五是按国务院关于进一步促进中小企业发展的若干意见的要求，由政府出面建立小企业贷款担保公司，为创新的小企业向银行贷款提供担保。六是利用国家金融体制改革的机遇，鼓励民间资本参与发起设立村镇银行、贷款公司等股份制金融机构；积极支持民间资本以投资入股的方式，参与农村信用社改制为农村商业（合作）银行、城市信用社改制为城市商业银行以及城市商业银行的增资扩股。七是建立产权交易系统，把本地一部分企业的资产推向市场，吸引外来投资者改组、改造企业并扩大生产规模；同时利用转让资产的收益建设新企业。八是欢迎在外地发展获得成就的本地人回来投资。改革开放以来，有大量的广西人到东南沿海等地打工，其中有许多已成为卓有成就的企业家，吸引他们回到家乡投资建厂，不但可以带来资金、管理经验和技术，而且能起到榜样的作用，启发本地人的创业精神。要争取他们回乡投资，要利用他们的家乡情结，同时也要给予他们外资企业的各种优惠政策和待遇，增强他们回乡投资的积极性。 五、重视软环境的建设1领导重视 招商引资已经成为许多地区扩展资金来源，发展经济的重要渠道。一个地区要吸引更多的外来投资者，首先要地区的领导者真正关心和重视招商引资工作。领导重视是各项事业成功的关键。从招商引资获得收获较大的地区看，都是党政一把手亲自领导本地区的招商引资工作，并身体力行出面解决招商引资中遇到的重大问题。可以说，领导重视是软环境中的首要因素。2按政策办事 改革开放以来，国家和各地政府都在招商引资方面制定了许多优惠政策，有了政策如果得不到落实，投资者难以得到预期的效益，会影响更多的投资者进入。我们的一些些政策一开始都是是针对外商制定的，在近几年，为了鼓励民营经济的发展，国家提出对外商的政策也适用于民营投资，而且在鼓励民营投资方面制定了许多新的政策。目前，中西部地区都把其他地区，特别是东部地区的民营企业作为招商引资的主要对象，也都制定了鼓励民营经济发展的政策。真正落实这些政策是吸引外地民营资本进入本地的重要保证。严格按国家和各地政府制定的政策办事，是招商引资规范发展的前提条件，落实对民营企业给予和外商相同的待遇的政策，对吸引外地民营企业进入本地肯定是有促进作用的。 3上下贯通，提高办事效率 有些地区的领导很重视招商引资工作，诚心诚意欢迎外来投资者，并亲自在招商引资方面做了很多工作，但这些地区的招商引资仍然进展缓慢，其原因是上下思想没有统一，“上热下冷”，出现中梗阻的现象。许多事情地区主要领导答应了，但具体经办的部门却没有按政策和领导的要求去做，或者是办事拖拉，或者是百般刁难，或者是“吃拿卡要”，使外来投资者多付出许多时间和资金，耽误了商机，经济上遭受损失。虽然说企业发展要“找市场，而不要找市长”，但许多外来的民营企业因受阻，不能通过市场解决，还不得不去“找市长”。找市长虽然可以解决一些问题，但往往不能彻底解决。关键是下面的部门并没有真正在思想上认识招商引资的重要性，不能正确对待外来的企业。因此，要解决办事效率的问题，首先要解决各部门、各级办事机构工作人员的思想认识问题。 4以诚待商，严守信用信用是市场经济的基础。在招商引资中的政府信用和合作者的信用是影响投资者效益和对所在地的投资环境评价的重要因素，往往决定投资者的去留和是否再投资。讲诚信，说实话会使外来投资者更加信任你，严守信用会使合作的基础更牢固。守信用就是要说话算数，办不到的事不要承诺