科技基础与实务-第三章、第四章.doc

第三章企业技术创新机制与战略在日益强调创新、知识、信息的现代社会，技术创新对于一个国家、一个企业来说都具有极为重要的意义。技术创新能力是国家核心竞争力的重要组成部分，是国家重要的战略资源，是推动国家经济增长、提升经济质量与水平、促进产业结构转型升级的内在动力。企业技术创新是企业发展的灵魂和永不枯竭的动力，是提高企业核心竞争力的关键。一个企业的成功发展一定离不开技术创新活动。企业技术创新战略是企业进行技术创新活动的总体规划，在企业发展的不同阶段，如何选择恰当的技术创新战略以发挥企业的技术创新能力，成为企业发展过程中亟需解决的重要问题。第一节企业技术创新机制概述企业技术创新是一个连续的过程，包括创意阶段、概念化阶段、决策阶段和实施阶段。本节主要介绍了企业技术创新的定义、特征、分类、意义及技术创新的过程。一、企业技术创新概述(一)企业技术创新的定义创新的概念最早由熊彼特提出，他从经济学角度提出了创新理论，以说明科学技术如何长人经济发展过程。他认为创新是将新技术发明应用到经济活动中去所引起的生产要素与生产条件的重新组合，即新的生产函数的建立。它包括引进新的产品、采用新的生产方法、开辟新的市场、获得原材料的新来源和实行新的企业组织结构等五种情况。关于技术创新，国内外学者、专家都从不同角度进行了解释。曼斯菲尔德认为，“与发明或技术样品相区别，创新就是技术的实际采用或首次应用”(1974年，曼斯菲尔德)。伊诺思认为，“技术创新是几种行为综合的结果。这些行为包括发明的选择、资本投入保证、组织建立、制定计划、招收工人和开辟市场等”(1962年，伊诺思)。弗里曼认为，“技术创新是一种技术的、工艺和商业化的全过程，其导致新产品的市场实现和新技术工艺与装备的商业化应用”(1973年，弗里曼)。我国学者华鹰认为，“技术创新是指企业根据市场需求，利用专利信息在确定的技术目标下进行技术开发，并使创新成果转化，实施市场运作获得利润最大化的过程”Q)。根据上述定义，可以认为：(1)技术创新与发明创造不同，发明创造是科技行为，而技术创新则是经济行为。(2)技术创新始于研究开发而终于市场实现。它通过营销环节来实现技术创新的价值。因此，营销环节的创新也包含在技术创新的过程之中。它对开辟新市场和实现技术创新的价值有着重要的作用。(3)创新扩散是获得社会经济效益的根本资源。(二)企业技术创新的特征企业技术创新作为一个将知识形态技术转化为物质形态技术的全过程的技术经济活动，它涉及到构思设想、研究开发、设计制造及市场商业化等各个环节。企业无论进行哪种类型的技术创新，都具有以下一些基本的特征：1创新性。这是百丕亚-技术创新的内涵和本质决定的，也是企业技术创新根本的、首要的、必备的特征。从企业技术创新的起点技术创新的设想看，这种设想的产生必须是不同于以前的、独特的、新颖的，有着强烈的创新色彩；从企业技术创新的过程看，它要把设想转变为一种现实的技术经济活动，这个过程包括了研究、开发、试验、商业化等各个环节，在整个过程中要求企业必须打破既定的程序和规则，进行创新，才能产生不同的创新成果；从创新成果来看，无论是新产品的产生，新工艺、新方法的使用，新市场的开辟，新的企业组织的建立，还是新的原材料或半成品供给来源的取得，都说明了它是创新的结果。2高风险性。企业技术创新是对一种未来的、不同于以往的新的“图景”的构想，而这种构想能不能转化为现实的成果却具有一定的不确定性，有时候这种不确定性是很大的。企业技术创新的不确定性包括很多方面，如技术上的不确定，对市场判断的失误，研究开发与生产、市场脱节等。这些不确定性在很多时候往往难以预料，而使企业技术创新的成功率很低。在众多风险之中，技术风险和市场风险是最主要的风险。因此，作为企业，不能只看到技术创新可能带来的市场效益与利润，而是必须要充分认识到技术创新的高风险性。3高投人性。企业技术创新是一个从投入到产出的过程，这个过程通常来讲是很长的，而且需要投入巨额的资金，各类设备、器材等物资，以及需要具有高技术、高素质的技术创新人才。彼德托拉克在经营管理工作、责任与实践一书中，很形象地描述了企业技术创新需要巨大的投入，“一般而言，如果产生一种想法要花1元钱，则必须花10元钱来研究使其成为一种新的发现或发明；花100元进行发展，又必须花100-10000元钱将此产品引进市场”。因此，对一个企业而言，必须要认识到技术创新的高投人性，要确保企业有足够的人力、物力、财力作为技术创新的支持和保障，否则很可能导致企业技术创新的半路夭折。在实践中，很多企业为了追求市场效益，为了获得更大的利润，不顾企业现有的人力、物力、财力的现实情况就盲目地进行技术创新，到了中期或后期因为资金缺乏、人力不足等不得不停止，导致了技术创新的失败。4。高收益性。伴随着技术创新的高风险性和高投人性是技术创新所带来的高收益性。企业的技术创新一旦成功将带来很大的经济效益。高收益性是绝大多数企业进行技术创新的根本原因和直接动力。5与市场的高结合性厂企业技术创新新必须要实现技术成果与市场的高度结合。美国著名管理学家彼德德鲁克指出：“创新的成功不取决于它的新颖程度，它的科学内涵和它的灵巧性，而取决于它在市场上的成功。”因此，技术创新的本质是创新成果的市场化。企业技术创新的目的是为了给企业带来市场收益，使企业获得更大的利润，因此企业技术创新并不是纯粹的技术活动，本质上是一种经济活动。检验一项技术创新成果是否成功，对于企业来说就是要检验该项创新成果能否进入市场，并且能否在市场上获得巨大的收益。企业在进行技术创新时，必须要考察技术成果与市场需求两个方面，必须要实现两者的高度结合。对企业来说，只有能够满足市场需求的技术创新才是成功的创新。美国著名的微软公司希望公司的员工能成为“具有商业头脑的技术天才”原因就在于此。(三)企业技术创新的分类技术创新根据不同的标准，可以划分为不同的类别。从企业技术创新和管理的角度去认识，技术创新常见的有以下几种类别：1按创新的对象和内容划分。(1)技术创新。包括硬件产品和软件产品的创新。硬件产品的创新如产品开发或研制某种新的设备；软件产品的创新如开发某种新的软件程序、新的设计思想和工艺。(2)知溯：j新。主要指产生新的知识，如对某种事物或过程的理解。(3)组织创新。即根据技术或经营的需要而对组织进行变革或重组。(4)管理创新。主要指创造并应用新的管理思想、方法和手段。(5)制度创新。制度包含多个方面。一般认为，它是指约束个人和团体之间相互作用的一系列共同的习惯、常规、既有的经验和规则；或者说是具有惯例化和持久性的、被人们所普遍默认的行为方式和思维习惯。因此制度创新也包括多个方面，如打破习惯、常规、既有的经验和规则；打破既有的行为方式和思维习惯等。2按照创新的层次划分。(1)技术创新，如新产品、新技术、新工艺的创新，它可以看作是创新的主要层次。(2)要素创新，如自然资源等基本要素的创新，以及知识、基础设施等高级要素的创新，这是创新的基础层次。(3)产业创新，如产业升级或发展新的工业部门，这一般看作是创新的最高层次。3按创新的程度划分。(1)根本性创新。又称基本创新，指需要全新的概念和重大突破的技术创新。这类创新常伴有一系列产品创新及工艺创新的出现，甚至导致产业结构的变革。这种创新需要非常优秀的人才和巨大的资金投入，时间相当长，一般企业很难进行这类创新。(2)渐进性创新。又称积累性创新，是指在现有技术基础上进行局部性改进所产生的技术创新。例如改进产品设计、提高产品性能、材料替代、工艺改进等。渐进性创新通常能够在发展品种、降低产品成本、提高产品质量等方面产生显著的效果。这类创新的持续改进和累积效果往往能使企业获得很大的优势，企业进行的技术创新，特别是中、小企业大多数都是渐进性技术创新。(3)模仿性创新。是指在率先创新扩散的基础上，通过引进购买或破译已形成的创新，模仿已有的技术，进行改进完善或近一步开发完成的技术创新。模仿创新是一种常见的创新行为，日本、韩国都是靠“模仿改进形成自己的技术”这条道路带来经济起飞的。模仿性创新相对风险较小、创新周期短、投资较小，对经济、技术实力较弱，对有一定开发能力的企业来说，采用模仿性创新常常会获得很好的效果。因此，当今许多企业都把它作为进入市场竞争的武器。(四)企业技术创新的意义随着全球经济一体化的发展和市场竞争的日益激烈，技术创新对于企业获取和保持竞争力、生命力的作用正变得日益重要。1以数字化、网络化为特征的信息技术飞速发展，要求企业必须不断地进行技术创新。20世纪90年代，美国重新夺回汽车、电子、通信等工业的世界霸主地位，很重要的原因就是美国从20世纪80年代起就开始十分注重技术上的超前研究，特别是电子工业，美国已把领导权让给日本，但现在日本的电子工业却落后于美国很多。这一事实充分说明，在知识经济时代，谁若在高科技领域抢占了制高点，谁就能赢得主动；相反，谁若在高科技领域落后，谁将会陷入全面被动。因此，企业要在竞争中求得生存与发展，就必须加大企业技术创新的力度。2市场需求急剧变化，顾客或消费者追求个性化、多样化趋向明显，要求企业进行技术创新。随着经济增长、社会进步和人们生活水平的不断提高，消费观念正在发生着质的变化，日渐从消费数量型转为消费质量型，个人消费日趋个性化、多样化，这就要求企业不断通过进行技术创新来满足顾客或消费者不断变化的需求。企业与顾客或消费者的关系更多地表现为互惠互利的关系，企业成为为顾客着想的朋友，顾客至上比以往任何时候都成为企业经营的最高宗旨。企业只有同顾客建立起密切的关系，努力为顾客提供更有特色和更有价值的产品、服务与信息，才能为自己找到市场机遇。3市场竞争的激烈化、白热化要求企业进行技术创新。新时期企业面临的经营环境发生了很大变化，必然导致同行企业间的竞争进一步加剧，而竞争的焦点集中在企业技术创新上。一个企业只有以“人无我有”、“人有我优”、“人优我新”为技术创新策略，才能创造出其他企业所不具备的领先优势，才能在竞争中立于不败之地。在这方面，日本松下公司、美国微软公司都十分出色，为其他企业提供了良好的典范。4企业的持续发展要求企业进行技术创新。从资源环境看，土地、原材料等稀缺的经济资源在21世纪更加紧张。因此，对于企业经济增长的持续发展不可能更多地寄希望于这些稀缺的物质资料上。企业只有在技术创新上加大力度，减少单位产品对原材料、劳动、资本、空间及时间的需求，才能使单位产品创造价值中科技含量所占的比重越来越大。知识资源越来越成为企业提高生产率和增长财富的决定性因素。5企业技术创新是转变经济增长方式的重要途径。据测算，目前技术进步对我国经济增长的贡献率不到30，不仅低于发达国家的50-70，也低于发展中国家40左右的水平。出现这种情况的一个重要原因是科技与经济脱节，很多科研成果和科技成果还停留在实验室阶段，没有实现与市场的有效结合。形成了科技与经济的“两张皮”。因此，要从根本上解决科技与经济“两张皮”的问题，必须建立新型的科技体制，克服原有科技体制中企业技术开发能力薄弱的弊端，促进企业建立以技术为核心的技术创新体系，形成产学研联合的有效机制。这是促进科技与经济结合，建立新型科技体制的重要途径。(五)企业技术创新的过程1创意阶段。创意阶段(见图3-2)是企业技术创新过程的起点，也是企业与市场的关键连接点，它为全新的或改进的产品、技术、服务过程等各种活动提供基础，这一阶段的工作结果将直接影响或决定企业技术创新的成败。这一阶段通常是发现问题阶段，由问题而产生创意，即产生解决问题的新的思路或想法。而问题的产生来源于信息，信息首先来源于市场，市场信息既包括顾客反馈信息嘬终用户和中间用户)，也包括供应商信息，还包括外部环境信息；其次来源于企业内部的各部门；再次，来源于竞争对手。信息的质量将直接影响创意的质量。因此，如何寻找信息，如何发现问题是决定创意质量的关键。2概念化阶段。概念化阶段(见图33)就是“使创意由完全无形变为部分有形的阶段。产品概念就是使技术理念具有形状、功能、结构和明确收益的一个精心制作的演示版”。3决策阶段。决策阶段(见图34)是整个技术创新的转折点，创意或概念能否为企业创造价值、带来利润，都取决于决策阶段的工作结果。因此，决策在整个技术创新过程中至关重要，它是企业技术创新战略的关键部分。决策阶段要对技术创新项目进行全面的可行性研究，要从企业内部、外部两方面进行。针对企业内部的具体情况，从技术、财务到组织三方面做出全面深入的研究。对技术的研究更加侧重于可操作性，应针对技术可行性、技术标准(国内、外技术标准，特别是国外先进标准)、技术专利、技术诀窍、生产成本、生产设备、生产工艺等客观评价其可行性及其成本。对于高技术类的发明，特别是核心技术，要重点研究技术标准、技术专利，让核心技术固化在技术标准中，使其成为占领市场的重要工具，成为今后长期的利润增长点。对财务的可行性研究主要是评价创新项目的预期财务效益，重点测算项目的投资收益率、财务净现值、财务内部收益率、动态回收期、规模经济性和风险收益等。对组织的研究侧重在对新产品或新项目开始运作后的管理，从投资、生产、营销、人力等各方面进行可行性研究。针对企业外部的竞争环境，从市场需求、竞争对手、环境要求、法律要求等方面进行研究。对市场需求的研究应针对用户类型、用户特征、用户期望、销售渠道、销售方式、潜在市场等进行全面调研。对竞争对手的研究应重点调查其开发项目、进展情况、技术水平，并将双方的项目进行对比，为决策提供依据。环境要求和法律要求是必不可少的研究对象，但重点应放在其发展趋势上，研究其发展趋势可能对项目产生的影响。如果涉及到出口，那么，不仅要研究国内的，而且一定要研究产品的出口国(地区)的环境要求和法律要求。通过对以上各因素进行可行性研究，为最后的决策提供全面、客观、翔实的依据，确保决策的正确性。值得提出的是，决策阶段在实践过程中通常是与概念化阶段同步进行的，这既是企业自身的需求，也是市场所要求的。4实施阶段。实施阶段(参见图3-5)是企业技术创新过程的最后阶段。一方面通过实施可以检验决策是否正确，还存在哪些问题；另一方面，只有通过实施才能真正为企业带来效益。因此，实施阶段是非常重要的阶段。在这一阶段，必须对技术创新项目进行管理，从项目的时间、人员、信息、费用、质量、采购等方面进行全面管理，确保技术创新项目达到预期目的和预期效果。项目的时间管理主要有项目安排、项目时间估计、进度安排、时间控制等；人力资源管理主要有组织计划、人员招聘、队伍组建、绩效考核；信息管理主要有沟通计划、信息传输、实施报告、验收报告等。费用管理则包括资源计划、费用估计、费用预算、费用控制等；质量管理包括质量规划，质量控制和质量保证等。而采购管理包括采购计划、采购资料、资源选择、合同管理、合同终结等。鉴于不同类型的企业有着不同的特点，无论是领导观念、管理模式、经营产品(包括硬件、软件、流程性材料和服务)、经营机制、组织结构和企、业文化，还是其他方面都存在着较大的差异，因此，不同类型的企业的技术创新过程会有所不同，而且差异可能会很大。但是，万变不离其宗，满足市场需要和顾客需求，追求利润最大化则是企业经营的根本，也是企业生存的基石。第二节企业技术创新能力与评价技术创新能力是企业依靠新技术上的创新推动企业的发展能力，它是企业获得持久发展的关键，也是企业的生命力。企业的技术创新能力可以从多方面进行评价，本书构建了评价企业技术创新能力的指标体系。同时，对我国企业技术创新能力的现状进行了分析，并提出了提升我国企业技术创新能力的对策。一、企业技术创新能力的内涵技术创新能力是通过引入或开发新技术，使企业满足或创造市场需求，来实现商业价值增值并增强企业持续竞争的能力。技术创新能力的高低在很大程度上决定了企业长期的发展潜力，也在一定程度上影响着企业价值增长的多少。企业技术创新能力不仅可以作为投资者或其它企业选择供应商或战略合作伙伴的重要参考，也有助于企业管理者分析自身技术创新能力状况和确定技术创新战略，加强技术创新管理，完善技术创新机制，促进企业的持续发展。像GE、波音、IBM、微软、英特尔等跨国公司之所以成为所在行业产业链中的佼佼者，甚至成为全球经济的主导力量，在很大程度上就是凭借自己强大的技术创新能力。二、企业技术创新能力评价指标由于技术创新过程涉及的因素及对象是复杂的，因此，技术创新能力实际上是企业整体的系统能力，主要包括信息能力、技术创新管理能力、技术创新资源投入能力、技术创新实现能力、技术创新绩效能力五个方面，每一个方面又可以通过不同的指标来反映，构成了企业技术创新能力的指标评价体系。1信息能力歪业技术创新信息能力，是指企业获取外部信息的能力，包括通过市场调研和顾客反馈等多种渠道所获得的顾客或市场的需求和潜在需求的信息，以及技术创新所需要的外部相关技术基础和专利信息，并对所获得的信息进行分析、加工和处理的能力。就信息过程管理方面而言，企业的信息能力可以包括四个方面：信息采集能力、信息处理能力、信息利用能力，以及信息交流能力。就信息来源方面可以分为：顾客与潜在顾客需求信息和相关技术与专利信息两个方面。2技术创新管理能力。创新管理能力表现为企业发展和评价创新机会，组织管理技术创新活动的能力。技术创新是企业家追求卓越、积极进取的产物，是企业家精神的体现。技术创新管理能力主要包括：领导层创新意识和决策能力，技术创新战略，技术创新策划能力，以及技术创新评估审核能力，技术创新内部沟通和协调能力，创新文化氛围，创新激励机制等。3技术创新新资源投入能力。技术创新资源投入能力则指企业投入创新资源的数量与质量。按照国际通行的方法，企业投入的创新资源分为研究开发投入和非研究开发投入。研究开发投入能力集中体现在经费、人员和设备上。非研究开发投入分两种情况：一是指技术创新活动中除研究开发经费之外的其他部分，包括市场研究、设计、工艺和材料准备、试制、试销和广告宣传的经费；二是指技术引进和技术改造的投资。根据科学性和实用性相结合原则，我们将创新资源的经费投入分为技术创新费用投入强度和研发(R&D)投入强度两个方面。其中，技术创新费用投入强度二技术创新投入费用/销售收入；R&D投入强度：R&D经费/销售收入。技术创新资源投入能力中人力资源投人能力可以分为科技活动人员比重、R&D人员占科技活动人员比重、科技活动人员素质、人员培训强度4个方面。其中：科技活动人员比重：技术创新活动人员企业员工总数；R&D人员占科技活动人员比重二R&D人员技术创新活动人员；科技活动人员素质可以采用职称或学历等指标来进行测量；人员技术培训强度：人均年技术培训费用。技术创新资源投入能力中基础设施资源投入能力可以用设备更新投入强度、设备完备性、设备先进程度来测量。其中，设备更新投入强度二年度设备更新投入费用/销售收入；设备完备性、设备先进程度两个指标可以根据同类企业之间横向对比进行定性测量。4技术创新实现能力。技术创新实现丽力是指将技术创新立项的项目付诸于实施，通过研发、生产和市场营销将技术创新方案转化为产业化和商业化，为企业实现经济效益的能力，它包括研发能力、生产能力和营销能力3个方面。研发能力是指一定时期内企业所能完成的技术创新项目数量和质量的能力，根据代表性和可获取性原则，研发能力可以采用年人均技术创新项目数、年发明专利申请比例、年非发明专利申请比例、人均发明专利拥有数、与外部研发机构的合作程度几个指标来测量。生产制造能力是指将研究开发成果从实验室成果转化为符合设计要求的批量产品的能力，生产能力可以采用新品投入准备周期、生产计划完成率、一次合格率几个指标来测量。生产人员素质和构成可以用工人的等级和学历素质指标的得分进行评价。一次合格率是指某一个时期内一次性合格产品数占生产总数的比例，衡量企业生产过程的质量控制能力；生产计划完成率是某个时期内按期完成计划数量占总计划数量百分比。技术创新所需要的营销能力不仅是指产品开发出来后所具有的推销能力，而且还指研究市场、使消费者接受新产品，通过企业用户和竞争者反馈信息以改进产品，从而提高新产品的市场占有率和扩大市场范围的能力。营销能力可以分解为营销人员素质、营销人员比例、营销网络建设和管理水平、新产品营销强度几个指标。营销人员素质可以采用营销人员等级作为指标的得分来进行评价，营销人员比例为营销人员数量占企业员工总数的比例，营销网络建设和管理水平采用定性来分析，新产品营销强度采用投入新产品营销的费用占销售收入的比例来测量。5技术创新绩效能力企业的技林创新活动的目的，不是为了追求单纯技术上的成功，而是将技术创新的成果实现产业化和商业化，实现企业经济效益和企业价值的提升。为了明确企业技术创新行为的后果是否符合预期目标，是否有利于企业的技术进步和管理进步，是否有利于企业经济效益和社会效益的提高，就必须对技术创新绩效进行评价分析。企业技术创新绩效水平是指企业技术创新活动实现预期目标的能力，是指企业技术创新活动基于投入水平所得到的产出。技术创新绩效水平能力，可以采用技术创新前后市场占有率、劳动生产率、产品成本变化率和新产品收入比例、新产品数量比例和新产品收益比例几个经济效益指标来衡量。具体评价指标体系参见表3-6。三、我国企业技术创新能力评价(一)我国企业技术创新能力现状专利保护制度在我国实施的时间不长，不少企业的技术水平和技术创新能力依然薄弱，主要表现在以下几个方面：1多数企业缺少自主核心技术和自主品牌。我国目前高技术产业增加值占制造业比重为8，远低于发达国家的40；我国高技术产品出口中有90是“三资”企业实现的；我国几乎全部的光纤制造装备、85的集成电路制造装备、80的石油化工制造装备、70的数控机床、95的医疗装备依赖进口。目前，我国虽然有近200种产品的产量位居世界第一，但具有国际竞争力的品牌很少，出口产品中拥有自主知识产权品牌的不到10。2004年的国民经济中只有不到20是品牌创造的，在美国达到了60。2004年我国高技术产品的出口为1655亿美元，其中近90为来料加工和外企独自产品，有我国技术或品牌的只占1012。我国真正拿到手的外汇估计不过200亿美元左右。我国有优势的服装出口中，有中国晶牌的也不到10。在世界权威的品牌实验室发布的2005年世界品牌500强中，中国只有4个入选。中国已是世界第一的纺织大国，纤维加工量已占到全球的40，2004年中国纺织品服装出口973亿元，占全球纺织品服装贸易总量的25左右，但中国自有品牌的比重还不到1。我国单位衬衫出口的平均赚头只有30gU40美分，8亿件“中国制造”的衬衫才能换回一架空客A380机。我国船厂出口船舶的设备配套701)21都依赖进口，在广州，虽拥有广船国际等颇具竞争力的造船商，但核心设备国产程度却不足一成。2企业技术创新研究开发投入明显不足，自主创新能力不强目前我国研究开发经费投入与GDP的比为145左右，远远低于世界上许多国家和地区。大中型企业的研究开发经费只占销售额的039，即使高新技术企业也只占06呖e。这个比例不到发达国家的十分之一。根据国家统计局统计，全国大中型企业中，至今有71的企业没有技术开发机构，三分之一的企业没有技术开发活动。韩国2004年企业研发投人在国家研发投人中的比例达到75，企业已成为技术创新的主力军，大量的产业技术和高新技术均由企业完成。我国企业的研发投入绝对额还偏少，相对量还偏低，还需要加大投入力度。据资料显示，目前，全世界86的研发投入、90%以上的发明专利都掌握在发达国家手里。国际科学论文产出我国仅占世界的438，特别是从衡量科学知识生产质量的论文被引用数来看，我国仅排在世界第二十位。2003年全国大中型企业中进行研究开发活动的仅占30，有技术开发机构的企业仅占25。发达国家经济增长中，75靠技术进步，25靠能源、原材料、劳动力的投入”。如今，世界研究开发的80、技术创新的71均由世界500强企业所创造和拥有，62的技术转移均在500强企业内进行。我国相当部分支柱产业的核心技术依然依赖于国外，工程机械等具有战略意义的高技术含量产品80%以上尚依赖进口。3企业技术创新机制尚未形成。生产者采用新技术，一般是由于它的劳动生产率更高，能带来一个产出增量。但由于创造和使用新技术需要付出追加成本，因此只有在新技术能让生产者获得收益时，生产者才愿意用新技术来取代原有技术。自主的技术创新需要有物质利益驱动，因此必须建立相应的技术创新体制和经济机制。近300年来，西方国家工业技术所以能向前发展并在20世纪进入快车道，就在于其形成并依靠促进技术进步的一整套制度安排和经济机制。作为市场主体的我国企业，科技创新的积极性不高，自主创新能力薄弱，从根本上说，是由于未能形成有效促进技术创新的体制构架和经济机制。为此，政府要为企业技术创新提供体制、机制和政策保障，造就企业创新的环境。4科技成果产业化、商品化能力弱，未形成有效的技术创新中介服务体系。技术创新能否成为一国可持续的经济增长点，关键在于技术成果产业化的程度。我国目前科技成果转化为现实生产力的能力相对较弱，高技术产业化程度较低，科技成果实现产业化的转化率不足20。5缺乏中介和协作网络。技术创新过程是一种高度社会化的活动，创新行为主体协同关系形成之前，相互之间有一个搜寻、选择与被选择的过程。许多企业在技术创新过程中的某一环节或某些方面力不从心，或某类资源缺乏，这些均需要发挥中介机构综合、互动和集成的优势。现代市场经济发展的理论与实践证明，各类中介服务机构是市场机制运行最重要的主体之一，它们独立于政府与企业之外，通过运用专门的知识和智力提供特定的服务。我国中介机构数量少，专业化水平低，彼此独立，协同程度低，且行为不规范，服务功能单一。此外，企业之间协作联系薄弱，在发展过程中缺乏应有的技术、信息等方面的交流，没有建立起相应的专业化分工协作、技术与营销网络。6企业决策者对技术创新的认识不足。企业技术进步表现在管理上就是要有强烈的“科技与科技进步意识”。企业决策者必须具有超前的科技带动企业发展的意识，把技术创新与科技进步当作头等大事来抓。决策者对企业的科技进步与技术创新认识不足的企业其经营状况也不佳，有的已濒临倒闭状态；而那些发展较好的企业无一例外地都注重技术创新和制度创新这一环节，使企业在高度竞争的经济环境中生存发展。由此看来，决策者是否具有创新观念是至关重要的。在科技日新月异的知识经济时代，科技与企业发展的关联度日益增大，不注重技术创新就会失去主动出击市场的能力；而没有配套的制度创新，是不能涌现出大量的技术创新的。(二)提升我国企业技术创新能力的对策1要遵循企业创新的内在规律。企业技术创新具有其内在的规律性。企业创新具有这样的特点，创新需要大量的财力支出，周期较长；还需要多次试验、结果有不确定性、期间替代技术的出现等等，其失败的风险也很大。因此，自主创新是一个客观发展过程，不能一蹴而就。对于许多产业来讲，我们面临自主创新发展的选择，但是还缺乏创造自主创新的条件。如果在条件不充分的情况下，过于强调“自主创新”很容易从一个极端走向另一个极端。不容置疑，自主创新对中国许多产业发展来说是至关重要的，也是现代企业核心竞争力的象征。但是，自主创新是有条件的，更是有过程的，它不可能凭想象而造就，更不能超时空而形成。在现代市场竞争中不切实际地强调自主创新，这样既不会有助于企业创新，也难以得到企业和社会的认同。创新要通过长期发展来完善自我。强化企业创新，重在扎实工作，力戒浮躁。作风浮躁，不做扎实工作，急于暴富，急功近利，是我国一些企业的一个共性问题。2强化企业的创新主体地位。要切实提高企业对技术创新内涵的认识，强化企业的创新主体地位，增强企业创新能力。首先，要加强宣传，提高认识，转变企业员工尤其是企业领导者对于技术创新的看法。突破传统的思维定势，牢固树立依靠技术创新提高企业竞争力的思想，从战略上制定和实施技术创新工程。其次，还要不断唤醒企业的创新主体意识。企业是技术创新的主体，企业的创新主体地位不确立，那么其创新的欲望和动机就必然不强烈。3正确处理自主创新与引进、消化、吸收再创新的关系。强调自主创新，并不是要排斥引进国外先进技术。问题在于企业如何处理创新和引进的关系。在创新战略上需要权衡这样两点：第一，是全面自主创新，还是有重点地进行自主创新?这要考虑企业的生产力水平、经济实力，还要考虑有没有足够的财力进行全面和大规模的科技自主创新。第二，是对一些技术进行引进、学习、消化和吸收合算，还是自主创新合算?一些项目如果自主创新，不论是近期，还是远期，其成本总体上要高于引进、学习、消化和吸收的成本，我们可以用开放引进的办法来获得技术。也就是说，与引进和购买技术相比，如果自主技术创新需要投入巨额的成本，需要较长的时间，有时在经济性方面算账是不合算的，即自力更生不如花钱购买；反之，则可以用较低的成本投入通过自主创新来获得技术。一些项目如果自主创新时间较长，等转入应用后，其他国家的技术早巳应用扩散，并成为市场竞争力，则需要用开放和引进的方式来获得技术；否则，我们可以在领先的时间内完成创新的技术，应该通过自主创新获得。一些科技项目在进行风险评估后，如果所需要长期积累的人才、条件、知识储备等资源短缺，那么自主创新失败的概率就很大，此时可用开放引进的方式获得技术；反之，对较低风险的科技项目，则可以通过自主创新获得技术。4提高企业自主开发能力面对激烈丙国际竞争，企业的决策部门应当树立牢固的技术创新观念，加强对技术开发机构重要性的认识，力争使国有重点企业全部建立起技术开发中心，使大中型企业建立起不同类型的技术开发机构。加快面向行业的技术开发基地建设。集中分散的资源，达到规模效益，开发出具有本行业共性、关键性、前沿性的技术，实现技术能力的共同提高。5积极探索新的技术融资方式。拓宽渠道，改善结构，积极探索新的技术融资方式。企业不但要努力改善经营，提高经济效益，以增加自身的技术开发投入。同时，也要广开渠道多方筹资，为企业的技术创新提供雄厚的资金保障。随着技术创新活动的深入开展，企业还必须积极探索新的融资渠道，以满足日益增加的技术创新资金需求。6提高企业技术人才的素质加强以技术创新的产业化为目标，提高企业技术人才的整体素质，不断增强企业的技术创新能力。技术创新产业化和商业化是企业技术创新的归宿，是实现企业竞争优势的关键所在。提高企业技术人才的整体素质，主要从两个方面考虑：一是加强企业自身人才的教育培训工作，不断更新知识结构，提高自身素质，以适应新的形势需要；二是要采取多种措施吸引、鼓励企业外部的科技人员流向企业。第三节企业技术创新战略与模式企业进行技术创新所要解决的首要问题是选择什么样的战略模式。战略模式多种多样，每一种战略模式都有一定的优点和局限性，也都有不同的条件要求。企业在进行技术创新战略选择时，必须要根据自己的战略目标，企业的内、夕嘟环境及条件选择适合本企业的技术创新战略。一、企业技术创新战略概述(一)企业技术创新战略的含义与组成要素1含义。战略就是泛指重大的、带有全局性的或决定全局的谋划。企业的技术创新战略指企业在市场竞争中通过自己的独特的技术创新活动，以获得长期企业核心竞争力，实现企业长期发展和营利的总体谋划。简而言之，企业的技术创新战略就是指企业对其技术创新活动的总体谋划。它表现出如下几个基本的特征：长远性、全局性、协调性、风险性。2组成要素。企业技术创新战略的组成要素并不是固定不变的，不同的企业，同一企业在不同的发展时期，在不同的情况下其技术创新战略的组成要素是不同的。但是就技术创新战略的制定过程而言，一般来说，企业技术创新战略包含了如下四个主要方面：战略目标、战略方案、战略实施、战略环境。(1)战略目标：是企业愿景和使命的具体化，是企业在综合分析内外部环境的基础上所提出的在未来较长一段时间内所要达到的技术创新的水平，是一定时期内企业技术创新活动的具体方向。它是企业进行具体的、实际的技术创新活动的依据，也是将来作为评价企业技术创新战略实施效果的参考标准。企业在制定战略目标时，应该注意以下几点：一是战略目标必须服务于企业的总体愿景；二是战略目标具有一定的时间性；三是战略目标要尽量具体、明确，以便于实施。(2)战略方案：是为了实现企业技术创新的战略目标对技术创新活动所做的具体安排和行动部署。(3)战略实施：是企业在战略目标的指导下实施已制定好的战略方案时的实际操作活动。在战略实施的过程中，企业要注意对战略实施进行监督与控制，根据内外环境的变化及时做出动态调整。这是战略实施的非常重要的一个方面。需要随时监控任何与计划不相符的信息，并根据具体情况做出动态调整。如果出现了较大的与市场、顾客相关的技术、产品的方向性差异时，必须要将这种差异及时地反馈给企业的最高层，最高层要根据实际情况对战略目标进行适当的调整；如果在总体目标正确，但在实际操作层面出现差异时(如按照战略方案在现实中无法操作或操作遇到巨大阻力时)，企业就要对具体的实施方案进行适当的调整。(4)战略环境：是企业制定和实施技术创新战略的前提和基础，它是企业制定、实施技术创新战略所面临的内部环境和外部环境的综合。一般来说，外部环境主要包括国际市场环境、政府政策法规环境、该行业领域内的综合环境等；内部环境主要是指企业内部综合因素所形成的环境，包括企业自身的技术研发实力、人力资源情况、资金实力、管理状况等。企业在制定技术创新战略时，必须要对战略环境作出准确的、详细的分析，没有对战略环境的准确分析就无法制定出切实可行的战略目标和战略方案，战略也无法具体实施。二、企业技术创新战略的模式企业在进行技术创新时，首先都必须要解决一个问题，那就是选择什么样的战略模式。战略模式多种多样，企业必须根据自己的战略目标，企业的内、外部环境及条件选择适合自己的技术创新战略。根据不同的划分原则，可以将企业技术创新战略模式划分为不同的类型。本书采用赵修卫、黄本笑的观点，将根据R&D能力以及技术创新地位、技术创新对象性质差异、技术创新主体、技术创新对象的市场情况等不同的划分标准介绍不同的企业技术创新战略模式o。(一)按照R6(D能力以及技术创新地位根据此划分原则可以将企业技术创新战略划分为四种模式，如图3-7所示。1领先型创新战略模式。领先型创新战略又称进攻型创新战略。它指的是企业在其所处的产品或服务领域中具有雄厚的技术实力，建立并通过不断地研发以保持在技术竞争领域的主导市场地位。而其中市场竞争力的获取主要依靠企业强大的技术优势。就世界范围来看，电脑产业的IBM、Intel，汽车产业的GM、BENZ、TOYOTA等均采用了这种领先型的技术创新战略。领先型创新战略模式有很多优点，如可以占据市场的有利地位，率先制定技术标准，为企业带来高额利润等。但是同样也有很大的局限性，如技术开发风险大，技术开发成本高，开拓市场难度大等等。选择领先型创新战略模式应满足以下四个方面的条件：(1)技术创新是企业创造和保持竞争优势的主要途径，但也要求企业在所处的产品或服务领域具有雄厚的技术实力。一方面是企业应该拥有该科研领域的高水平研究人员，或者与该领域科技界保持密切的合作关系；另一方面是企业必须具有雄厚的资金、科研设施等条件。(2)企业具有长期积聚的相关产业技术领域的经验和知识，拥有独立研究开发的核心技术。特别是技术的独立首创性开发在时间、资金、人力等方面都需要大量的投入，所以许多企业很难做到，在这样的情况下要想实施领先型创新战略，企业必须保证其核心技术是由公司独立研究开发而得到的。(3)营销、服务等部门能够进行有效的合作。这表现在两方面：一是在创新技术确定前，要求营销等部门对顾客需要做出准确的估计，确定技术创新的应用方向。二是在技术成果推出之前，其能否在市场竞争中取得成功，很重要的一点就是要看该技术转化后的产品是否能够满足市场和顾客的需要。(4)企业有明确的知识产权保护意识及保护措施。独创性的创新技术，容易引起其他企业的模仿，因此企业必须有极强的知识产权保护意识及相应的保护措施以保护自己的创新成果。企业要选择领先型创新战略模式，应该首先权衡好领先型创新战略的优点与局限，除此之外，还要考虑企业是否满足选择领先型创新战略模式的条件。2跟随型创新战略模式。它是指企业在本行业的主导企业已开展的技术创新活动的方向上，选择适合自己的技术进行创新和开发，或加以改进和提高，以形成自己的技术优势。跟随型创新战略模式较领先型创新战略模式有很多优点，如技术开发的成本相对较低，开拓市场相对较容易，开发的风险相对较小。因此，对于那些资金相对不足，没有足够的能力承担技术创新所带来的巨大风险，但具有一定的创新开发能力的规模较小的企业来说，可以选择跟随型创新战略模式。日本松下公司在家用录像机的技术开发中就运用了跟随型的技术创新战略模式。它对在这一领域一直处于领先地位的日本索尼公司推出的pmax式技术产生的产品的缺陷，加以研究并改进，生产出了更能满足市场需要的录像机产品，一举被美国许多公司采用，深受市场欢迎。3模仿型创新战略模式。它是指企业本身并不从事技术的创新开发活动，而是依靠从企业外部购买或破解创新者的先进技术进行模仿，以此使自身的技术水平得以提高。从技术的层面上来说，模仿创新更多的是对其他企业的技术进行模仿。但就企业自身而言，由于能够给企业带来新的技术、新的市场，所以仍称得上是一种创新。采用模仿型创新战略的企业，一般都是自身经济实力及科研实力较差，无法独立从事技术开发活动的中小型企业。在我国，很多企业都采用了模仿创新的战略模式，因为模仿创新的战略模式具有领先创新战略、跟随创新战略所不具有的优点，如较低的成本优势、较低的风险、较低的进入门槛等。因为这些优点，很多企业都选择了模仿型创新战略。4集成型创新战略模式。采用集成型创新战略的企业本身也不进行首创性的技术创新和研发活动，但有能力将现在的技术或产品进行技术整合，从而创造出现某种新应用或新的产品。采用集成型创新战略模式一般对企业的要求是：一是应具有较强的技术组合能力；二是技术(或产品)供给方生产的不是最终产品，而是一般式中间产品(如零部件)，从而能为采用这类创新战略的企业提供集成的可能性。(二)按照技术创新对象性质差异1产品创新战略模式。它是指将企业的技术创新成果转变为能够在市场上销售的新的或是有显著改进的产品。它强调对市场需求的了解，并要将企业技术能力与市场需求相结合。产品创新是创新活动中最基本也是最重要的一种形式。2工艺创新战略模式。它是指企业采用新的或是经过重大改进的生产工艺、方法，具体可以表现在生产设备的创新、生产流程的创新等方面。工艺创新战略模式强调的是企业内部过程的强化。3服务创新战略模式。因为现代生活水平的提高、市场范围的扩大、竞争的加剧，服务水平的好坏无论对于生产型企业还是服务型企业都显得至关重要。服务创新战略模式也就成了一种重要的企业技术创新战略模式，它包括开发新的服务技术、推出新的服务等。服务创新战略一般关注的是高效率、高质量、快速度、灵活性。(三)按照技术创新的主体不同1自主创新战略模式。它是指在企业技术R&D实力比较雄厚的情况下，技术来源方同技术创新操作方二合一的行为。它要求企业以自身R&D为基础，实现科技成果的商品化，并以获得市场的承认为成功标志。2合作创新战略模式。该战略模式是指企业之间或企业、科研机构或高等院校之间采取联合创新的行为。合作各方在技术创新全过程或某些环节上进行合作，共享信息、共担风险、共享成果。由于将不同合作伙伴的资源优势整合起来，合作创新有助于缩短创新时间，增强企业的竞争能力，在使创新资源组合趋于优化的同时，也让更多企业一起分担和分散创新风险。3技术引进战略模式。它是指企业自身并不进行技术R&D的实质工作，而是通过从其他企业或科研机构引进先进技术、消化吸收，从而在一个高的起点上提高本企业技术水平的途径。这一战略模式可以避免技术R&D中的种种技术难题，R&D失败的风险，以及初始R&D阶段所需的大量人力、财力和时间的投入。(四)按照竞争焦点的不同1基于成本的技术创新战略模式。这种战略模式利用规模经济和制造技术的优势，大力降低成本以取得价格竞争优势，在技术上强调产品设计标准化、加工工艺标准化、专业化分工、流水生产、大量使用专业化程度极高的设备。这种战略模式适合于需求量大且稳定的大众性产品的制造企业。2基于产品差异的技术创新战略模式产品差异要求产品与竞争对手产品有明显的差异，填补空缺，更适合具体用户的特定要求(如功能、设计、成本、质量、使用简便性等)。这种战略模式强调应用基本技术服务于特别应用的小块需求。因此，这种战略模式常在技术上强调设计和制造技能的特殊性。当人们越来越追求产品个性化或在主要市场已被占领、竞争异常激烈的情况下，企业尤其是新进入市场的企业往往采取这种战略。索尼公司的“随身听”就是填补空缺创新战略模式的一个典型的例子，它把轻便式耳机与便携式收音机或录音机结合起来，使用现有技术在个人音响产品市场中创造了一个新的空缺市场。3基于柔性的技术创新战略模式。柔性是指生产或服务系统对顾客或市场需求变化的反映能力。需求变化包括需求量的增减、产品种类的更换、设计的改变等。基于柔性的技术创新战略模式强调开发一种能适应多种需求、能适应不同数量产品生产、能快速转换但代价很低的设计和制造系统。目前实施这种战略模式的企业中，都在探索和建立由现代制造技术、自动化技术、计算机网络技术、集成技术等构成的柔性制造系统。在需求多样化的今天，一家企业的柔性越强，相对于柔性弱的企业来说就越具有竞争优势。4基于时间的技术创新战略模式。时间对于企业而言十分重要，这种战略模式一是要求企业在交付给客户产品时必须要及时和准时；二是新的产品研制出来及投放市场也有一定的时间约束。强调快速将新产品投放到市场当中，准时向客户交货，企业在技术设施上，必须要有一个快速开发设计产品和快速准确制造产品的系统。对时间的严格要求，来自于企业或顾客及时把握机会的需求，在竞争日益激烈的今天，基于时间的技术创新战略模式显得越来越重要，也被企业广泛的重视和采用。不同的企业在不同的发展阶段所要制定的技术创新战略是不同的，并不存在一个对任何一个企业都适用的万能的技术创新战略模式。选择什么样的技术创新战略模式，需要对企业的战略目标，自身的技术水平、资金状况、管理状况等内部环境以及本领域同行业的竞争水平、国家政策法规等外部环境等因素进行综合考虑。二、企业技术创新战略的制定与实施(一)制定企业技术创新战略的基本依据企业不能随意制定技术创新战略，而是必须依据一些因素制定适合本企业的技术创新战略。这些因素主要包括：企业的目标与战略、企业的内部环境、