（中外政治制度专业论文）我国宪政制度实践进程中的探索与创新——基于违宪审查制度的视角.pdf

【|illl l ii l l l i l lilli iiil y 17 3 7 2 3 3 e x p l o r a t i o nl n di n n o v a t i o n 。t h ep r a c t i c eo fc hinasandi n n o v a t i o ni nt h eo r a c t i c e ， c o n s t i t u t i o n a ls y s t e m - - b a s e do nt h ea n g l eo fc o n s t i t u t i o n a l r e v i e ws y s t e m ad i s s e r t a t i o ns u b m i t t e df o r t h ed e g r e eo fm a s t e r c a n d i d a t e ：w a n gk a n g s u p e r v i s o r ：p r o f w a n gm e i w e n h u b e iu n i v e r s i t y w u h a n ，c h i n a 湖北大学学位论文原创性声明和使用授权说明 原创性声明 本人郑重声明：所呈交的论文是本人在导师的指导下独立进行研究所 取得的研究成果。除了文中特别加以标注引用的内容外，本论文不包含任 何其他个人或集体已经发表或撰写的成果作品。对本文的研究做出重要贡 献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本人完全意识到本声明的 法律后果由本人承担。 论文作者签名：立血 日期：溯p 年6 月弓e l 学位论文使用授权说明 本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，即： 按照学校要求提交学位论文的印刷本和电子版本；学校有权保存学 位论文的印刷本和电子版，并提供目录检索与阅览服务；学校可以允许 采用影印、缩印、数字化或其它复制手段保存学位论文；在不以赢利为 目的的前提下，学校可以公开学位论文的部分或全部内容。( 保密论文 在解密后遵守此规定) 作者签名： 日期：刃矿多。； 指导教师签名：烈文嗍 测队色r 摘要 宪政是人类共同的价值尺度和目标追求，世界各国实行民主政治以来都标榜自己是 宪政国家，几乎所有国家都有自己的宪法，但是宪法是否得以很好的执行和遵守的情况 却不相同。从清术到现在，我国宪政制度实践已经有上百年历史，历经沧桑，总体来说 是由于没有建立违宪审查制度，所以宪政制度没有得到很好的贯彻执行。本文着力探索 我国宪政制度实践，特别是违宪审查制度，提出了自己的观点和建议。本文首先对宪政 的涵义和理论依据作了总体概括，特别是将西方宪政理论基础概括为的三大依据：权力 起源的社会契约理论、权力运行的代议制民主理论、权力制约的分权制衡理论。其次本 文总结了我国违宪审查制度的现状，认为我国当前违宪审查制度主要存在主体不明、客 体政治性太强、对象范围有限、程序不严谨的四大现状。再次本文深入分析我国当前建 立和完善违宪审查制度存在的障碍及其原因，认为我国社会宪政和宪法监督意识不强、 我国宪法缺乏司法适用性以及我国宪法监督权能效性不高是阻碍我国违宪审查制度建 立的主要原因。最后本文针对性地从意识、能效、主体、客体、对象、程序等六个方面 对建立和完善我国违宪审查制度提出了建议。 关键词：宪政制度；违宪审查；探索 a b s t r a c t t h ec o n s t i t u t i o n a l i s mi sac o m m o nm e a s u r eo fv a l u ea n dt h eg o a lw ep u r s u e ，e a c h c o u n t r yf l a u n t e dt h a tt h e ya r ec o n s t i t u t i o n a ls t a t e ss i n c et h e yh a v eo p e r a t e das y s t e mf e a t u r i n g p o l i t i c a ld e m o c r a c y a l m o s ta l l c o u n t r i e sh a v et h e i ro w nc o n s t i t u t i o n ，b u tw h e t h e rt h e c o n s t i t u t i o nc a nb eag o o di m p l e m e n t a t i o no rn o ta n dc o m p l i a n c ea r ed i f f e r e n t f r o mt h el a t e q i n gd y n a s t yt ot h ep r e s e n t ，o u i c o n s t i t u t i o n a ls y s t e mo fp r a c t i c eh a sb e e nw o r k i n gf o r c e n t u r i e s ，i td o e sn o tr u nw e l l ，g e n e r a l l ys p e a k i n g ，b e c a u s ew ed on oe s t a b l i s has y s t e mo f c o n s t i t u t i o n a lr e v i e w , t h ec o n s t i t u t i o n a ls y s t e mh a dn o tb e e nw e l li m p l e m e n t e d t h i sa r t i c l ei s c o m m i t t e dt oe x p l o r eo u rc o n s t i t u t i o n a ls y s t e m ，i np a r t i c u l a rt h ec o n s t i t u t i o n a lr e v i e ws y s t e m ， a n dt h ea u t h o rp u tf o r w a r d sh i sn e wv i e w s f i r s to fa l l ，t h ea u t h o rm a k e sa no v e r a l ls u m m a r y o ft h em e a n i n ga n dt h e o r e t i c a lb a s i so ft h ec o n s t i t u t i o n a l ，e s p e c i a l l ys u m m a r i z e st h ew e s t e r n c o n s t i t u t i o n a lt h e o r ya st h r e eb a s i s ：t h es o c i a lc o n t r a c tt h e o r ya b o u tt h eo r i g i no f p o w e r 、t h e r e p r e s e n t a t i v es y s t e ma b o u tp o w e rr u n n i n g 、t h ep o w e rd i s t r i b u t i o nt h e o r y a b o u tp o w e r r e s t r i c t i o n s e c o n d l y , t h ea u t h o ra n a l y s e sa n ds u m m a r i z e st h es t a t u sq u oo fc o n s t i t u t i o n a l r e v i e ws y s t e mi no u rc o u n t r y c o n s i d e r i n gt h a to u rc u r r e n ts y s t e mo fc o n s t i t u t i o n a lr e v i e w s t i l lh a sf o u rp r o b l e m s ，t h eb o d yi su n i d e n t i f i e d ，t h en a t u r ei sv a g u e ，t h ec o n t e n ti s i n c o m p r e h e n s i v e ，a n dt h ed i s c i p l i n ei sw e a k i na d d i t i o n ，t h ea u t h o ra n a l y z e st h eo b s t a c l e s a n dt h er e a s o n so fe s t a b l i s h i n ga n dp e r f e c t i n gt h es y s t e mo fc o n s t i t u t i o n a lr e v i e wa tp r e s e n ti n d e p t ha n dp o i n t s o u tt h a tt h eo u rs o c i e t yi sl a c ko fc o n s t i t u t i o n a lc o n s c i o u s n e s sa n d c o n s t i t u t i o n a ls u p e r v i s i o nc o n s c i o u s n e s s ，o u rc o n s t i t u t i o ni ss h o r to fj u d i c a t o r ya p p l i c a b i l i t y , b e s i d e s ，e f f e c t i v e n e s so fs u p e r v i s i o na n dp o w e ro fo u rc o n s t i t u t i o ni ss t i l ln e e d e d a tl a s t ，t h i s a r t i c l ep u t sf o r w a r d si t sa d v i c ef r o ms i xa s p e c t s ，s u c ha sc o n s c i o u s n e s s ，e f f e c t i v e ，n a t u r e ， s u b j e c t ，o b j e c ta n dp r o c e s so f h o w t ob u i l da n dp e r f e c tc h i n a sc o n s t i t u t i o n a lr e v i e ws y s t e m k e yw o r d s ：c o n s t i t u t i o n a ls y s t e m ；c o n s t i t u t i o n a lr e v i e w ；e x p l o r a t i o n l i 目录 绪论l ( 一) 国内外研究现状l ( 二) 研究的方式方法3 ( 三) 研究的目的和意义3 一、基本理论依据 ( 一) 宪政的涵义和条件6 1 、宪政的涵义6 2 、宪政的条件8 ( 二) 宪政的理论依据1 l 1 、关于权力起源的社会契约理论1 1 2 、关于权力运行的代议制民主理论1 2 3 、关于权力制约的分权制衡理论1 4 ( 三) 违宪审查制度的理论溯源、涵义和基本要素1 6 1 、违宪审查制度的理论溯源1 6 2 、违宪审查制度的涵义和基本要素1 8 二、当前我国违宪审查制度不足的透视2 l ( 一) 违宪审查主体不明确2 1 l 、违宪审查主体权限不明确2 l 2 、违宪审查主体法律地位不明确2 2 ( 二) 违宪审查客体政治性太强2 3 ( 三) 违宪审查对象范围有限2 4 ( 四) 违宪审查程序不严谨2 5 l 、违宪审查法律程序不明确2 5 2 、违宪审查技术程序不严谨2 5 3 、违宪审查程序非常规化2 6 三、我国违宪审查制度不足的原因分析2 7 ( 一) 我国社会宪政和宪法监督意识缺乏2 7 1 、国家机关立法过程中宪政意识缺乏2 7 i i i 2 、政府行为宪政意识的缺乏2 7 3 、公民宪法监督意识缺乏2 8 ( 二) 我国宪法不具备司法适用性2 9 ( 三) 我国立法机关行驶违宪审查监督权的能效性不高3 l l 、立法机关缺乏专门的监督机构3 1 2 、立法机关违宪审查权的荒废3 1 四、完善我国违宪审查制度的建议3 3 ( 一) 加强宪法宣传，广泛树立违宪审查、宪法监督意识3 3 ( 二) 提高国家机关宪法监督权实际效能3 4 ( 三) 明确违宪审查主体权限，规定违宪审查负责机构职权3 5 ( 四) 强调违宪审查客体司法属性，增强宪法司法适用性3 7 ( 五) 明确违宪审查内容，完善违宪审查对象范围3 8 ( 六) 完善违宪审查申请、受理、审查、判决程序4 0 结论j 4 3 参考文献4 4 附录4 6 致谢4 7 绪论 ( 一) 国内外研究现状 绪论 改革开放3 0 多年来，我国经济建设取得了丰硕成果，经济基础决定上层建筑，随 着经济而崛起的是我国同益强大的公民意识，公民社会已经初步成型。人们对政府的权 力开始不信任，要求限制政府权力，保障公民的基本权利，社会对实行民主宪政的期望 越来越高。宪政是人类政治文明最高的尺度，是现代国家制度最理想的模式，实行宪政 能限制国家公共权力，防止国家权力无限制的扩大，从而保护公民个人的自由和权利。 国外从英国资产阶级革命起，国内从1 9 1 9 年五四运动起，世界上进步人士一直都没有 放弃追求民主宪政，同时，国内外学者也一直在研究探讨宪政和宪法监督理论。 国外学者主要从四个方面来研究宪政，一是从宪政所应该包含的要素来研究宪政， 这种研究认为宪政必须包含几个要素，符合宪法规定、稳定的制度化的程序，要向选民 负责、政府权力运作是代议制模式并且政府权力必须是分权制衡；二是从制度的角度来 研究宪政，比较具有代表性的观点认为宪政是一种较好的政治条件和制度安排，如普选 制度、三权分立制衡的分权制度、代议制民主的议会制、多党制、司法独立制度等；三 是从宪法对政权的限制程度来研究宪政，比较有代表性的观点认为宪政是利用宪法规定 来限制立法机关和政府的权力，宪法具有基本大法的属性，且能通过各种特定的方式和 程序实旋司法审查，此种观点将立法机关也纳入宪法监督的范围内；四是从社会法治的 方式方法来研究宪政，认为宪政就是实行法律化的公共政治秩序，宪政是限制公共权力 的规则，宪法监督即政治秩序司法化。 国内研究宪政的角度基本可以揽括为四个方面： 一是对宪政思想的研究。中国近代进步人士将宪政一词从西方引入，期间也产生了 许多思想家、政治家，无论是西方还是中国的思想家，他们的宪政思想都被国内学者作 为研究对象。比较有代表性的学者有黄基泉，他系统的研究了西方古希腊、古罗马、中 世纪的宪政思想、十七世纪荷兰英国和十八世纪法国美国的宪政思想，他还总结了十九 世纪、二十世纪西方的宪政思想。另外还有很多高校学者研究宪政思想，如毛泽东的宪 政思想、洛克的宪政思想、康有为的宪政思想、张友渔的宪政思想。 二是对宪政价值的研究。宪政价值研究包括对宪政的定性、价值以及内容的探讨。 目前国内外对宪政价值研究的理论主要有四点：第一是民主宪政论，从民主的角度来审 湖北大学硕+ 学位论文 视宪政，认为宪政的目的就是要实现民主，宪政的实质就是民主。第二是自由宪政论， 自由宪政论主要是要解决如何通过限制公共权力来保证个人自由权利这一问题，将个人 自由作为宪政核心价值。第三是保障人权宪政论，包括基本人权和公民权。第四是限制 政权宪政论。宪政的一个重要方面就是限制政府权力，防止政府滥用公共权力，以维护 公民自由和权利。限制政府权力一个手段就是法治，另一个手段就是分权制衡。 三是对宪政实践的研究。宪政实践是相对于宪政定义、价值而言，宪政实践不再囿 于定性分析和价值分析，而是将宪政研究集中在国家现实政治秩序运行和行政行为上。 代表性的学者有常保国，他研究中间党派与中国2 0 世纪4 0 年代宪政运动，他总结了2 0 世纪4 0 年代中间党派的基本情况，并且详细阐述了中间党派早2 0 世纪4 0 年代8 次重 大宪政运动中的宪政立场、宪政设计等。 四是对宪政保障的研究。对宪政保障的研究不仅是指对宪政基本价值和内容的保 障，而且是对宪政状态的保障，即通过司法途径对违宪的行为予以纠正或者处罚。国内 学术界对宪政保障的研究最重要的观点是建立违宪审查制度，我国学界曾有过三次讨论 违宪审查制度高潮，一是刚改革开放的时候，我国政府和学界为了出台“八二宪法”和 为依宪法治理国家提供思路而展开了第一次违宪审查的讨论；二是改革开放中后期，我 国政治体制改革呼声鹊起，学术界为了给政治体制改革提供制度支持，开展了第二次违 宪审查的讨论；三是二十一世纪初期，以“齐玉苓诉陈晓琪案和“孙志刚案”为标志 的中国学术界再次掀起对违宪审查的大讨论。三次高潮就像波浪一样不断推进我国社会 对违宪审查的思考，每次波峰之后就偃旗息鼓了，而没有什么实质性的制度出台。 对于宪政的一项具体制度违宪审查，因为其司法性质较强，政治性质较弱，所 以国内外学者研究的角度基本一致，一是研究违宪审查的宪法监督主体的权限，对于违 宪审查的主体，国内学者普遍认为我国违宪审查主体不明，现有法律对违宪审查主体的 规范不够明确和详细。二是研究作为违宪审查依据的宪法的司法适用性，即对违宪审查 客体的研究。宪法的司法适用性是指宪法具有被专门的司法机关依据合法程序运用于具 体违宪案件审理的属性，即宪法规范的标的能普遍实际运用与司法审判。三是研究违宪 审查的对象范围，国内外学者普遍认为违宪审查的对象除了法律法规等规范性文件内容 之外，还应该包括国家机关的行为，“纵观世界各国的违宪审查实践，审查范围主要包 括：法律法规及具有法律意义的文件的合宪性问题；一切国家机关、社会团体、企事业 绪论 组织、各政党及全体公民的行为的合宪性问题1 】”。四是研究违宪审查的程序，国内外学 者的研究内容大致是上基于本国违宪审查制度的现状，为修整或完善本国违宪审查的法 律程序提供理论依据。 ( 二) 研究的方式方法 研究方式和方法是一项课题的基本方法论。 笔者采用三种研究方法，一是历史的分析和现实的分析相结合，二是价值、理论研 究和实证、具体制度分析相结合，三是侧重法条分析和制度分析，对于宪政和违宪审查 制度的理论溯源采用历史的分析方法加以阐述，对我国违宪审查的现状透视采用现实的 分析方法，对违宪审查制度的研究侧重法条研究和制度设计，另外，笔者通过对宪政的 价值研究来指导违宪审查制度的实证研究。对于研究的方式，笔者运用马克思主义哲学 的基本方法论，紧扣违宪审查制度的主体、客体、对象以及程序的方面内容。笔者总结 前人的研究成果，依循提出问题，分析问题，解决问题的基本思维逻辑，在查找大量的 相关文献资料和法律法规资料的基础上，首先对宪政和违宪审查的理论作了详细概括， 其次透视归纳我国当前宪法监督、违宪审查中存在的不足，接着对这些不足作了深层次 的原因分析，最后提出了合理的解决方案。 ( 三) 研究的目的和意义 ： 世界大部分国家都建立了自己的违宪审查制度，我国才刚刚起步。目前我国现社会 政治生活中，有许多违宪的事件发生，上到国家机关，下到黎民百姓，老百姓对与自己 生活息息相关的具体法律比较关注，而对宪法关注较少，对宪法规定的公民权利和义务 不了解，缺乏基本的宪法监督意识。时任广东省人大常委会副主任的侣志广认为：我国 有法不依、执法不严、以言代法、以权压法、徇私枉法乃至严重违宪的现象任然时有发 生，宪法不能有效实施是我国近百年来宪法史上的一个痼疾，重要原因是宪法监督和宪 法保障制度不健全【2 1 。同时，在国家机关，一些地方部门的法规、规章，都有违反宪法 的现象，尽管我国宪法和立法法规定了全国人大及其常委会行使监督宪法实施 的权力，但在实践中，全国人大及其常委会一直没有真正规范的启动过违宪审查程序， 没有行使宪法监督和违宪审查权。并且我国法律并没有明文规定违宪审查，我国既没有 i l 】周叶中宪法 m 北京：高等教育 | 版社，2 0 0 3 ：4 0 4 t 2 q 8 志广建设自 中围特色社会主义宪政制度 j 人民之声，2 0 0 5 ，l 湖北大学硕十学位论文 设置具体负责受理审查违宪案件的专门机构，也没有制定具体的审查违宪案件的程序和 制度，违宪审查的缺失对我国法制建设来讲是一个很大的损失。在我国建立违宪审查制 度意义重大，我们应该加快建立和完善这项制度，充实我国法制体系。 首先，违宪审查制度有利于维护了我国宪法的权威。长期以来，我国是有宪法无宪 政，宪法成为政治性的纲领，社会没有给与宪法应有的法律严肃性和客观性，社会上违 宪违法行为频发，违宪行为得不到纠正和处罚，公民宪法权利得不到应有的保障。“违 宪审查的功能主要借助于对违宪的行为及立法进行制裁来保证宪法的最高法律效力得 以实现，保证国家机关、政党、社会组织对国家宪法的遵剞i 】”。违宪审查制度的建立， 能对违宪违法行为予以启动司法审查，追究责任，给与司法裁决，维护了宪法的权威， 保障了宪政实践。 其次，违宪审查是保障我国宪政实践的源头。宪政实践分为三个部分，即立宪、行 宪、保宪，保宪制度是宪政实践的救济制度，违宪审查是是保宪制度的源头，也是保宪 的一个具体的司法制度和政治制度，具有法律性和政治性。如果不建立宪法监督和违宪 审查机制来保障宪法的实施，那样的宪政是无法进行下去的，最终只能是有宪法无宪政。 再次，违宪审查保障了我国宪法赋予公民的基本权利。我国宪法赋予公民的权利由 于没有追查机制，一直得不到很好的实现。在全国范围来讲，由于经济条件和社会综合 因素，宪法赋予公民的权利呈现出区域性不平衡，如在经济欠发达地区，公民的受教育 权没有得到很好的保障，我国宪法赋予公民有权接受政府提供的义务教育，而在实际中， 一些地方政府随意挪用教育资金，公民的基本义务教育都得不到保障。另外，一些地方 政府信访部门，经常以“维稳 为目的非法逮捕、拘禁上访公民，侵犯公民表达建议权 和人身自由权。现代宪政国家的法治社会，政府和公民都要依法行政，依法办事，对于 违法行为最好的武器是国家司法权，司法能够审查、裁决政府违宪违法行为，保障合法 权利，维护了法律的权威。 对于宪政实践来讲，违宪审查制度是必须的。美国政治学家路易斯亨金对宪政国 家提出必须具备的九条要素，包括：“依照宪法成立政府；分权；人民主权和民主政府； 违宪审查机制；独立的司法机关；遵守人权法案的有限政府；对警察权进行控制；对军 队的文官控制；没有或即使有也是非常有限和受严格划定边界的中止一部或整部宪法的 实施的政府权力【2 】，。其中有条就是必须有违宪审查机制，可见违宪审查对宪政实践的 1 1 1 刘娟美困与法国违宪审查比较及借器 d 烟台：烟台大学，2 0 0 8 1 2 l 荚 路易斯亨金宪政民主对外事务 m 北京：三联书店，1 9 9 6 ：9 绪论 重要性，可以说违宪审查是目前世界宪政国家保障宪政实践的唯一手段。长期以来，我 国宪政实践仅限于口号和运动，并没有有效的、稳定的、完善的制度对其进行保障，违 宪审查制度作为宪政制度的一项具体制度，是在保障宪法的最后环节维护宪政实践，对 我国宪政制度化具有重要意义。 笔者深入分析总结我国宪政实践中的现状，从违宪审查制度的视角来阐述我国宪政 制度化方式和方法。违宪审查制度是宪政制度的一项具体制度，违宪审查的目的是宪法 监督，监督宪法的实施、处罚违宪违法的行为，对宪政起到很好的保障作用。违宪审查 通过司法程序审查涉嫌与宪法规定相违背的法律法规以及政府的行为，对其是否违宪作 出明确的司法判定并作出处理，有利于树立宪法权威，保障宪法实施，能推动宪政制度 化建设。笔者在阐明影响制约我国违宪审查制度建立和完善的障碍原因的基础上提出具 体解决方案，希望能给我国宪政制度化建设，违宪审查制度的建立和完善提供理论建议。 湖北大学硕十学位论文 ( 一) 宪政的涵义和条件 基本理论依据 1 、宪政的涵义 “宪在我国古汉语中与“法”的意思是相似的，指国家制度与君王法令，还有监 督、监管的意思，其与现代宪法意义上的“宪 含义不同，现代宪法意义上的“宪”的 概念是在近代才传到中国。鸦片战争以后，中国社会性质发生了本质性的变化，从封闭 的封建社会进入被迫开放的半殖民半封建社会，社会动荡，政局扶摇。1 8 9 8 年，以康有 为为代表的中国封建地主阶级民主派发起戊戌变法要求清廷制定宪法，推行君主立宪制 政体。1 9 0 5 年，袁世凯等人上奏清政府，请求朝廷派大臣出国考察外国政制，并且机会 成熟时在大清国实行立宪政体。1 9 0 8 年清政府在全国一片压力下颁布了“钦定宪法大 纲”，从此“宪法”一词在中国就成为国家基本法的代称，“宪政”则成为与专制对立 的民主政体专用名词。 宪政与宪法密不可分，宪政是以宪法为基础和前提的，没有宪法宪政无从谈起。宪 政作为一种政治理念通过制定宪法用宪法来设计和规范国家权力，防止国家权力侵犯公 民个人自由。西方早在古希腊时期，政治文明中宪政思想就已经萌芽，“宪法”、“宪政 、 “政体 等词语多次出现在亚里士多德的论著中，他主张用宪法的形式规范整个国家的 政治架构。古希腊是现代西方文明的发源地，以单一城邦为政治实体的古希腊世界各个 城邦国家政治制度大不相同，其中比较著名的是实行全城邦公民直接民主的雅典城邦和 实行贵族专制的斯巴达城邦，这两种完全不同的政体被人称为“雅典政制”与“斯巴达 政制”，这两大古典政体最终成为西方宪政初始的逻辑原型。 近代意义上的宪政则指在民主的基础上，保护公民权利，限制政府和国家权力，并 以宪法为平台设计政治制度。“宪政的产生总是基于这样的理由，即确定国家权力的边 界并限制国家的管理者【1 】，。宪政和宪法密不可分，宪政以宪法为前提，是规范国家公共 权力和公民权利的最高契约，但是并不是有宪法就一定有宪政，实施宪政必须具备一定 条件，即有一部符合宪政精神的宪法，并且宪法得以很好的实践和维护。可以说宪政需 要外在动力，即公民和政府的宪政精神，同时宪政也是一种政治秩序，即宪法设计的政 治制度能被政治实体很好地实践的政治社会秩序。 荚 丹尼尔s 勒夫社会运动、宪政与人权 a 宪法比较研究文集 c 济南：山东人民j i j 版社，1 9 9 3 一、基本理论依据 有人说，宪政是西方资产阶级的政治学说和思想，与我国国体并无关联。我国是人 民民主专政的社会主义国家，国家是阶级矛盾不可调和的产物，实际政治生活中人民大 众是强力统治阶级，不是可协商的契约关系，因此不存在宪政之说。这种思想是形而上 学的思想，是对马克思主义的机械理解，是不正确的。 早在建国前，我国无产阶级，马克思主义者就提出了自己的宪政思想。1 9 4 0 年2 月2 0 日，毛泽东主持召开延安各界代表人物成立宪政促进会上就提到：“我们所说的新 民主主义宪政的具体内容，就是几个革命阶级联合起来对于汉奸反动派的民主专政，就 是今天我们所要的宪政。他认为：“世界上历来的宪政，不论是英国、法国、美国，或 者是苏联，都是在革命成功有了民主事实之后，颁布一个根本大法，去承认它，这就是 宪法。中国则不然。中国是革命尚未成功，国内除我们边区等地而外，尚无民主政治的 事实。中国现在的事实是半殖民地半封建的政治，即使颁布一种好宪法，也必然被封建 势力所阻挠，被顽固分子所障碍，要想顺畅实行，是不可能的。所以现在的宪政运动是 争取尚未取得的民主，不是承认已经民主化的事实。这是一个大斗争，决不是一件轻松 容易的事【l 】，。毛泽东认为宪政的形式制定宪法，执政党依宪法行使权力，宪政的核心就 是民主。他创造性的把马克思主义宪法原理同中国实践相结合，在总结中国近代以来宪 政运动历史的基础上，将马克思主义宪政学说中国化，继承和发展了马克思主义宪政学 说。 建国以后，尤其是在改革开放以来，宪政思想和理论在我国得到更进一步的发展。 1 9 9 7 年9 月中共十五大首次提出的党领导人民治理国家的基本方略，就是“广大人民群 众在党的领导下，依照宪法和法律规定，通过各种途径和形式管理国家事务，管理经济 文化事业，管理社会事务，保证国家各项工作都依法进行，逐步实现社会主义民主的制 度化、法律化，使这种制度和法律不因领导人的改变而改变，不因领导人看法和注意力 的改变而改变【2 】。2 0 0 4 年3 月1 4 日，全国人大将尊重和保障人权这条宪政基本精神写 入宪法。2 0 0 7 年，中共十七大提出“各级党组织和全体党员要自觉在宪法和法律范围内 活动，带头维护宪法和法律的权剧3 】 。 之所以无产阶级的代表马克思主义者也提倡宪政，是因为宪政史人类政治生活的最 高价值，不因统治阶级是谁而论高低。我国是社会主义国家，社会主义一样有自己的宪 1 1 】毛洋东选集 c 北京：人民出版社，1 9 9 1 ：7 3 1 7 3 9 【2 l 中共- | 五人报告 3 1 中共十七大报告 湖北大学硕十学位论文 政，人民内部协调关系，平衡利益需要宪政制度，社会主义宪政与资本主义宪政一样， 同样追求宪政的最根本的价值，即用宪法来限制国家权力，保护公民的权利和自由。 结合西方古典宪政理论和马克思主义宪政理论，本文将宪政定义为在一定经济基础 之上，公民借助国家公共权力来规范和实现特定利益，并将这种国家公共权力用宪法加 以规范，限制其侵害公民个人权利的政治秩序。宪政是人类社会发展中政治文明的最高 体现，其重大意义在于反对专制制度，限制国家权力，保障公民个人权利，充分践行“以 人为本”的科学发展价值，推动人类社会政治生活不断进步。 2 、宪政的条件 有宪法并不一定就有宪政，宪法可以制定，但是能否有效地执行，还需要一定的条 件，执行宪法、实施宪政必须具备一定的必要条件，即要有符合宪政精神的宪法作为外 在架构，有宪政精神和法治精神的公民社会作为内在动力，有稳定的权力制衡机制作为 制度保障。 ( 1 ) 有符合宪政精神的宪法作为外在架构 宪法是国家的根本大法，它表现出了国内各种社会元素的关系，如政府与公民的关 系，政府部门之间的关系等，宪法确定国家的目的和基本原则，规定国家的根本任务和 根本制度，即国家制度、社会制度的原则，规定了公民的基本权利和义务以及国家政权 的组织形式。 世界上最早的宪法是英国的不成文宪法，英国是世界上最早的具有宪法的国家，但 英国宪法唯一的缺陷是没有制定出一部统一的成文法典。英国的不成文宪法是1 7 世纪 中期英国资产阶级与封建贵族争夺政权的产物。资产阶级不断限制王权，扩大自己的政 治权力最后与封建贵族达成妥协，在斗争中先后出台了一系列法律，如王位继承法、 人身保护法、国会法等，这些各个历史时期制定的具有宪法性质的法律同英国 的司法判例一起构成了英国宪法，从而确立了英国君主立宪制政体和“议会一内阁”制。 世界上最早的成文宪法是美国的宪法。美国于1 7 7 5 年到1 7 8 3 年进行独立战争反对 英国殖民统治的8 年问，先后多次考虑制定一个完整的全国性的、纲领性的政治文件。 1 7 7 6 年，由各州代表参加的制宪会议草拟了邦联条例，并与1 7 8 1 年3 月生效，成 为世界上第一部成文宪法文件，开创了一个成文宪法时代，具有里程碑意义。之后，1 7 8 7 年9 月在费城制宪会议上，以独立宣言和邦联条例为基础制定并通过的美国 一、基本理论依据 宪法，成为美国乃至资本主义国家第一部成文宪法，从而确立了美国的联邦制度和以 三权分立为核心的“国会一总统”二元权力中心制。 我国由于社会变革，分别于1 9 5 4 年、1 9 7 5 年、1 9 7 8 年、1 9 8 2 年制定了四部宪法， 至今沿用的是1 9 8 2 年制定的宪法及其四部修j 下案。我国宪法是符合社会主义民主宪政 精神的宪法，我国通过宪法来明确国家任务，约束国家权力，设计国家政治架构，规范 国家机关的设置和权力配置，保障公民个人的权利和自由。 之所以宪政的首要条件是要有符合宪政精神的宪法作为外在架构，是因为政治国家 要实践宪政，必须得依据一套合理的国家制度，而国家基本的政治制度需要相关基本的、 规范性的文件作出架构，这种基础性的文件就是宪法。当年英国浪人登陆美洲大陆之前， 在“五月花号上就拟定了一个基本的权利架构，即五月花号公约，最后成为美国 宪法的原型。宪法是宪政的首要保障，要实践宪政，必须有一部宪法，而且宪法必须符 合宪政精神，即宪法的内容主要体现该法能限制国家和政府权力，要保护公民个人自由 和权利，要设计国家政治制度架构，将保障人权作为最高价值。2 0 0 4 年3 月1 4 日，我 国十届全国人大二次会议通过了中华人民共和国宪法修正案，把“国家尊重和保障 人权”写入宪法。宪法是宪政得以实践的基本参照依据，如果没有宪法，宪政无从谈起。 有宪法，宪政也不一定能实现，宪法是宪政的必要非充分条件。 ( 2 ) 有稳定的权力分工与制衡机制作为制度保障 宪政既是宏观的也是微观的，既是抽象的也是具体的。宪政精神是抽象的价值，但 可以通过具体政治生活得以实践，要保障宪政价值，维护宪法权威，除了社会的宪政监 督意识之外，必须还具备一整套符合政治实体具体情况的权力机制，世界上实行宪政的 国家普遍采用权力分工与相互制衡机制来作为宪政的制度保障。 之所以必须有稳定的权力制衡的政治架构作为宪政的制度保障，一是因为分权本来 就能削弱过于集中的国家权力，一种权力过于集中，就没有什么力量约束它、控制它， 这种过于集中的权力能够操纵政治实体内部的一切，如君权王权，因为过于集中，没有 限制，所以成为专制，能够操作一切。二是分散的权力之间相互制衡，也能很好的起到 限制国家权力的目的，西方国家普遍采用三权分立制衡的模式，三种权力没有哪种权力 能不受其他权力约束和监督而独大。三是制度本身具备稳定性，已经形成的分权制衡的 政治制度有利于宪政实践的稳定推进。 目前世界上具有代表性几个宪政国家的政治架构如美国的“国会一总统制”二元权 湖北大学硕+ 学位论文 力中心和三权分立制衡的政治制度，英国、同本的君主立宪的“议会一内阁”一元权力 中心制，以及中国的议行合一的全国人民代表大会制度。美国是联邦制国家，政权来源 于选举，归属总统。美国人在制定宪法的时候为了避免权力过分集中于某个领导人或者 某一部门，将国家权力划分为立法、行政、司法三部分，分别有国会、总统、法院担任。 美国宪法规定，三种权力相互制衡、没有任何一种权力能够独自掌控国家事务，美国通 过三权分立制衡的制度来保障宪政的实践。只本和英国的政治架构是君主立宪的议会 制，与美国不同，英国和日本不算严格意义上的三权分立制衡的国家。英国和同本行政 机关的权力来源于议会，议会选举中胜出占多数席位党派的领导人出任政府首相，首相 提名其他官员组成内阁建立政府，实际上是立法权和行政权统一，与我国“议行合一” 类似。虽然不是三权分立制衡，但是议会的上下两院之间、议会与内阁之间、执政党与 反对党之间也展现出一种互相监督和制衡具有稳定性的政治制度，这种制度保障了宪政 的实践。与三权分立制衡的国家不同，我国是全国人民代表大会掌握立法权下的行政、 审判、检查议行合一的政权组织形式，行政、审判、检查三权分别由国务院、最高人民 法院、最高人民检察院三个国家机关行使。议行合一是我国国家机关在工作中进行决策 和执行统一进行的管理制度，它是社会主义国家民主集中制原则的具体体现。与资本主 义国家分权制衡不同，我国最高监督权属于全国人民代表大会，全体公民的意志是国家 权力的制衡，是真正的制衡，而分权制衡的政治制度是资产阶级自己制衡自己。另外、 与我国宪政实践相关的具体政治制度还包括民族区域自治制度、特别行政区制度、基层 自治制度等。 ( 3 ) 有宪政精神和法治精神的公民社会作为外在动力 “宪政精神是指一种尊重宪法和政治风气或者传统。它包含两个方面的的涵义，一 是严格遵守宪法，二是把握宪法的实质使之具有充分的适应能力【l p 。宪政得以实践，主 要依靠公民的宪政诉求和政府的法治，二者缺一不可。公民没有宪政诉求，没有宪政意 识，掌握权力政府是不会主动约束自己的权力的，宪法也成文一纸空文，不能得以实践 和维护。宪政得以实践，需要有宪政精神和法治精神的公民社会作为其外在推动力。公 民社会又称市民社会，是指由享有自由权利的公民和社会组织机构以及其他力量通过相 互协调，使整个社会达到一个平衡状态，公民个人和社会团体都能在法律的框架下维护 自身的利益。也就是说在公民社会，社会力量达到均衡，除了法定的国家权力之外，没 1 1 隆仕明宪政精神论 j 浙江学刊，1 9 9 3 ，2 一、基本理论依据 有其他的特权，公民能有效的维护自身自由和权利。 美国的公民社会非常发达，美国宪政得以实践是因为美国的公民强烈的宪政诉求并 且有能力维护宪法，对违反宪法的行为将被诉诸司法机关予以裁决处罚。政府、社会团 体和公民自觉地在政治生活中落实、贯彻和维护宪法的权威，这种自觉成为推进宪政实 践的外在动力。 我国公民社会还不是非常发达，由于我国施行以经济建设为中心的基本国策，我国 公民的政治诉求不高，缺乏基本的宪政精神和政治契约精神。对政治权力的认识基本停 留在革命战争早期“枪杆子里出政权”的观念阶段，在一些经济滞后地区甚至还有“君 权神授 的落后观念存在，这些都不利于中国宪政发展。 推进宪政发展，政治实体内部必须具备宪政精神和法治精神，以宪政精神为核心价 值，以法治为实现手段，权力法定，依法行政，国家机关和领导人依法行使权力和管理 国家，要保障主要政治价值和政策的稳定性，不能随个人意愿来随意改变。 没有宪政精神和法治精神的社会是不可能实践宪政的。 ( 二) 宪政的理论依据 1 、关于权力起源的社会契约理论 施行宪政目的是为了限制国家和政府这种公权力，要对这种公权力加以限制，首先 要考虑国家和政府权力的起源。对于国家权力的起源，有很多种说法。在专制政体下， 君主的权力即是国家权力，权力来源于上天的恩赐，即君权神授。在共和状态下，资产 阶级典型的权力起源观是社会契约思想。 社会契约理论在西方宪政民主社会非常重要的，这种理论最早可以追溯到古希腊时 期的伊壁鸠鲁，他是最先提出社会契约理论的人。随着西方社会的发展，特别是西方资 产阶级走上历史舞台，西方政治学家门不断继承发扬社会契约理论，代表人物有英国的 霍布斯和洛克，法国的卢梭，卢梭更是社会契约思想集大成者，他系统的阐述了该理论 并且使社会契约精神深入人心，成为近代欧洲反对专制进行革命的思想武器，也为资本 主义国家创立宪政制度奠定了良好的思想基础。 卢梭的社会契约思想可以总结为“天赋人权，人民主权。他认为国家主权属于人 民，且不可转让，人权是上天赋予人的一种基本权利，国家要保障人权，不能侵犯人权。 国家权力起源于一种人们之间相互订立的“契约，这种契约是建立在自愿的基础之上 湖北人学硕十学位论文 的，订立这种契约的目的是为了形成一种强大的国家权力，这种权力能够支配国家的一 切，能够保护国家内部每个公民的自由和权利。卢梭的这种社会契约思想实际带有很浓 厚的唯心主义色彩，因为他所设想的在国家起源之前的那种人们生活的自然状态是从来 没有存在过的。 关于这种权力起源之前自然状态，另一位社会契约思想家洛克这样描述“那是一种 完备无缺的自由状态，他们在自然法的范围内按照他们认为合适的方法，决定他们的行 动和处理他们的财产和人身，而无需得到任何人的许可或听命于任何人的意志【1 1 ，自然 状态是一种平等自由的状态，人们拥有与生俱来的不可剥夺的自然权利，如生命权、财 产权、自由权等。“在这种状态下，虽然人人都具有处理自己的人身或财产的无限自由， 但是他们并没有毁灭自身或他所占有的任何生物的自由【2 p 。 这种状态虽然平等自由，但是也存在着缺陷。“第一，在自然状态下，缺少一种确 定的、规定了的、众所周知的法律，为共同的同意接受和承认为是非标准和裁判他们之 间一切纠纷的共同尺度。第二，在自然状态下，缺少一个有权依照既定法律来裁判一切 争执的知名的公j 下的裁判者。第三，在自然状态下，往往缺少权力来支持j 下确的判决， 使它得到应有的执行【3 】。自然状态无疑是最平等自然的，但是对于人类生产力发展，生 产社会化之后，政治社会出现而言