JQAD-2-0012-A4内部稽核程序.doc

康 碩 電 子 (蘇 州) 有 限 公 司 COTEK 標 準 作 業 程 序主 題 : 內部稽核程序 版 本 : A5文件編號 : JQAD-2-0012 上階文件 : 品質及環安管理手冊版 本 說 明A1 新發行A2 將3.5修改成3.5,3.6重新發行.5.1.1,5.1.2也有變動A3 修訂1. 目的及範圍加入環安內容2. 將3.6總經理權責更改3. 更改5.1,5.2 A4 在5.1.1中增加”稽核計劃須包括所有班次” A5 修訂1. 修訂 5.1.2內容2. 加入上次內部稽核參考因素 提案審查核准1.0目 的 : 確保各部門的系統及其相關資料，符合品質&環境及勞工安全管理系統的要求。2.0範 圍 : 凡與品質、環境及勞工安全系統運作有關的作業活動皆適用之。3.0權責部門 : 3.1管理代表：擬定稽核計劃、成立稽核小組。3.2稽核小組：執行稽核。3.3稽核組長：負責所有和稽核相關事宜及跟催改善措施的實施成效。3.4被稽核單位：負責擬定及執行改善。3.5總經理：稽核計劃的核準及稽核結果之審查.4.0名詞定義 :4.1稽查員：受過內稽訓練課程且登錄合格者、領有證明文件者、或熟悉系統運作且經主管核准之人員。4.2缺失：凡未達到系統所規定的事項者，例:糾正措施未執行。5.0作業程序 : 5.1擬定內稽計劃：5.1.1由管理代表於每年12月底前完成“年度內部稽核計劃”(JQAD-4-0001)會簽各單位主管,稽核計劃須包括所有班次.並呈總經理核准.5.1.2 如有特殊情況,經管理代表向總經理報備后,可實施不定期的稽核作業;1) 外部機構認證時2) 發生重大品質異常或公司產品/活動/服務發生重大改變時3) 重大環境事故或安全事故時4) 相關方有重大投訴時5.2稽核小組會議：5.2.1由管理代表於稽核前召開會議，其會議內容如下：5.2.1.1由管理代表指定稽核組長,同時分配稽核小組成員。5.2.1.2擬定此次稽核計劃、重點及注意事項，參考上次內部稽核的結果編制內部稽核查檢表(JQAD-2-0002),填寫“內部稽核通知單”（JQAD-4-0002）通知被稽核單位。5.2.2稽核小組的成員，不可為被稽單位所屬的人員。5.3稽核作業：5.3.1稽核小組成員依“內部稽核通知單”（JQAD-4-0002）,“內部稽核查檢表(JQAD-4-0003)”實施稽核各項作業程序。5.3.2被稽核的單位主管必需陪同稽核或指定專人陪同，不得藉故拒絕。5.3.3稽核員需將所稽核結果填寫於“內部稽核查檢表” （JQAD-4-0003）上，並由被稽核的單位主管或陪同人員簽名認可，若有爭議，則由稽核組長做最後裁決。5.3.4“內部稽核查檢表”（JQAD-4-0003）經稽核組長彙整後，提交管理代表。5.3.5管理代表認可後，稽核人員將稽查到的缺失，轉謄至“內部稽核矯正單” (JQAD-4-0004)，一件缺失填寫一張，以便於總結會議討論。 5.4總結會議：5.4.1稽核行動完成後，稽核組長必須召集受稽部門及其部門最高主管舉行結束會議，說明稽核結果與發現之缺失事項，總結此次內稽與上次內稽的整體改進情況並確定受稽核部門對稽核所發現之缺失事項皆已確切瞭解。5.4.2將“內部稽核矯正單”（JQAD-4-0004）交於被稽核的單位主管。5.5矯正措施：被稽核的單位應於14工作天內（含），針對被稽核到的缺失，將矯正措施填寫於“內部稽核矯正單”（JQAD-4-0004）給稽核組長認可。5.6跟催確認：5.6.1稽核人員於接到“內部稽核矯正單” （JQAD-4-0004）後，即影印一份於品保單位備查，原稿留存待確認所有矯正措施的有效性後，再給品保單位歸檔。5.6.2如經確認所實施的矯正措施效果不佳時，則應要求被稽核的單位主管繼續改善缺失，直至被確認所有矯正措施的有效性為止。5.7結案：5.7.1稽核小組將此次稽核之“內部稽核查檢表”（JQAD-4-0003）、“內部稽核矯正單” (JQAD-4-0004）彙整，由管理代表交總經理審查後結案。6.0相關文件：6.1管理審查程序 （JGMD-2-0001）7.0參考表單：7.1年度內部稽核計劃 （JQAD-4-0001）7.2內部稽核通知單 （JQAD-4-0002）7.3內部稽核查檢表 （JQAD-4-0003）7.4內部稽核矯正單 （JQAD-4-0004）8.0作業流程： 流程圖 負責單位 參考文件內部稽核查檢表內部稽核矯正單管理代表年度內部稽核計劃內部稽核通知單內部稽核查檢表內部稽核矯正單年度內部稽核計劃擬定年度內部稽核計劃內部稽核