项目采购质量检验管理规定.doc

企业制度-执行类制度名称南京工程公司项目采购质量检验管理规定制度编号制度文号中石化南京工程采购【2013】 号制度版本主办部门采购管理部所属业务类别物资供应/过程控制/质量控制会签部门项目管控部质量管理部监督检查者采购管理部审核部门法律事务处 解释权归属采购管理部签发日期2013/ /废止说明原项目采购质量管理规定(【2011】22号)、项目采购预检会工作程序(【2011】15号)、项目采购中间检验工作程序(【2011】13号)、项目采购最终检验工作程序(【2011】14号）、现场物资检验工作程序(【2011】21号)、不合格品管理工作程序（【2011】10号）同时废止生效日期2013/ /制定目的明确总承包项目采购物资质量检验工作内容、流程和要求制定依据中国石化物资供应管理规定中国石化物【2011】49号适用范围南京工程公司总承包项目采购物资质量检验工作的实施和管理约束对象总承包项目采购物资质量控制工作涉及的相关制度建设项目工程总承包管理规范GB/T50358-2005中国石化重要设备材料监造管理办法中国石化物【2011】454号业务类别物资供应/过程控制/质量控制所属层级企业制度-实施类企业制度-执行类1 总承包项目采购物资质量检验管理规定 1.1 采购物资质量检验管理工作的目的和内容1.1.1为保证总承包项目采购物资的质量，规范设备材料检验工作，防范各种因素造成的供应商不能完全履行合同给设备材料带来的质量隐患，尽可能保证设备材料的质量控制在合同和国家标准规范要求的范围内，特制定本规定。1.1.2采购物资质量管理是从采购策略制定、采购计划编制、采购合同签订、采购合同的实施、催交检验、运输接收等环节控制采购物资质量，保证采购物资质量符合技术文件和标准规范等要求的过程。1.1.3检验是指检验工程师等相关质量控制人员按照采购物资质量分级、物资检验计划、项目进度情况、供货商制造进度情况，依据采购合同、图纸、技术协议等相关采购文件和标准规范的要求，对物资进行驻厂监造、中间检验、最终检验、现场检验等采购物资质量及其控制点检验。检验后形成相关检验报告或检验记录。2 组织机构和职责分工 2.1 采购管理部：负责公司总承包项目采购物资质量控制，对项目采购质量管理进行指导、检查和监督；负责分析和处理项目采购物资重大质量问题，对存在的和潜在的问题发出纠正或预防措施；负责收集项目的质量信息，组织质量问题调查；负责收集、汇总、定期向集团公司上报公司质量问题报告表；2.2采购经理：负责项目采购质保体系的建立，项目采购质量管理的组织和实施；负责组织重要设备材料的开工会、预检会；负责组织采购管理部检验组编制质量检验计划；负责本项目检验工作的协调与沟通；组织协调项目采购物资质量问题的处理，组织项目不合格品的评定和处理。2.3采购管理部催交组：协助检验组的检验工作，负责催交检验计划并及时传递给检验组，定期向检验组提交催交状态表；负责收集供应商提交检验申请书，并及时传递给检验组；2.4采购管理部检验组：负责编制项目质量检验计划，参加重要设备材料预检会，组织安排设备材料的中间检验和最终检验；负责监督、检查第三方监造单位监造服务合同执行情况；负责接收、整理检验报告；负责与委托的第三方检验机构联系协调检验工作；负责处理项目采购物资重大质量问题，参与项目不合格品的评定和处理。2.5项目物资供应部门：是现场物资检验工作的组织和实施单位，负责采购物资的到货检验、报验工作，负责填报本项目的质量问题报告表，协助采购经理处理项目采购物资的质量问题。2.6项目技术质量部门：配合项目物资供应部门现场物资的检验工作。参与采购物资质量问题的处理。2.7专业设计人员：负责重要设备、材料的设计交底和技术澄清，签订技术协议，对物资请购技术文件的准确性负责；参与重要设备材料的检验验收，为重大质量问题处理和重要设备材料制造工艺提供必要的技术支持；2.8第三方监造单位：负责接收、落实检验组下达的检验任务，对供应商在合同履行中质量保证情况进行监督和检查，按检验计划对控制点进行检查，协调和处理过程中出现的质量问题，定期提交监造报告，发生重大质量问题及时上报。2.9供应商：负责采购合同约定范围内设备材料的质量控制，严格执行合同技术文件、检试验计划及相关的标准规范。3 采购物资质量检验人员工作职责 3.1 采购管理部检验组检验工程师工作职责3.1.1负责编制各项目采购物资质量检验计划；3.1.2参加重要设备材料预检会；3.1.3审查供应商检试验计划及关键点检验大纲；3.1.4参加设备材料中间检验；3.1.5参加设备材料出厂前的最终检验；3.1.6负责与第三方检验机构联系协调检验工作；3.1.7负责各类质量检验报告（含中间检验报告、最终检验报告、检验放行报告、检验放行单、免检放行单等）的接收、整理、上报、存档；3.1.8负责定期上报公司项目采购物资质量问题报告表及上线合同质量信息的维护；3.2 项目物资供应部门检验员工作职责3.2.1参与项目采购主要设备材料的现场接收；3.2.2组织项目采购物资的现场检验、报验工作；3.2.3组织顾客提供产品的现场检验、报验工作；3.2.4负责到货物资不合格品的记录和上报；3.2.5负责定期上报项目物资质量问题报告表；3.2.6参与采购物资质量问题的处理及不合格品的评定工作；3.3 项目质量工程师3.3.1负责施工过程中发现的不合格品的记录和上报；3.3.2配合项目物资供应部门检验工程师现场物资的检验工作；3.3.3参与采购物资质量问题的处理及不合格品的评定工作；4 项目采购质量检验管理内容和工作程序4.1根据项目采购策略中设备材料质量分级情况、质量检验计划等相关要求以及供应商进度情况，依据设备材料合同、技术协议、标准规范、图纸及相关修改联络单、检试验计划等相关要求，采购经理在重要设备材料合同生效后及时组织开工预检会，采购管理部检验组组织对项目工艺、电仪等设备和重要材料进行驻厂监造、中间检验、出厂前最终检验，项目物资供应部门检验工程师组织到货设备材料的现场检验、报验工作。 4.2 预检会工作程序4.2.1预检会是指重要设备材料采购合同签订后，制造生产前，为进一步明确供货范围、检验标准、质量检验计划、进度计划、制造关键点设置等质量控制内容，使生产制造的物资符合设计和采购技术文件的要求而召开的质量专题会议。4.2.2采购经理负责组织预检会议，召集参加会议各方，安排人员记录并整理会议纪要；要求供应商准备预检会议相关资料（供货厂商提交的检验程序、详细检试验计划，主要材料的供方名单等）供会议讨论。4.2.3采购部检验组负责审核供应商检试验计划和关键点质量控制大纲，催交组负责审阅进度控制计划，设计部门负责确认技术交底并配合检验组审核相关质量资料。4.2.3采购经理应提前5个工作日向参会各方发出预检会书面通知，收到会议通知的各部门或单位应在2个工作日内按会议通知的相关要求发书面回执，会议通知格式见附表1。4.2.4预检会时间一般安排在采购合同生效后30个工作日内或者主要材料到厂后，地点一般安排在制造厂。4.2.5预检会参加会议单位至少包括但不限于以下单位：4.2.5.1供应商；4.2.5.2设计部门；4.2.5.3采购管理部检验组；4.2.5.4业主或业主代表；4.2.5.5第三方监造单位（如有必要）；4.2.6预检会至少应明确如下内容：4.2.6.1合同供货范围；4.2.6.2文件、图纸交付计划和状态；4.2.6.3制造技术要求和质量控制方面的特殊要求；4.2.6.4所要求的检验、试验、验收标准和技术偏差；4.2.6.5制造厂的质量保证和质量控制体系；4.2.6.6审核通过供应商的检验程序及检试验计划；4.2.6.7确定重要设备材料的见证点、检验点和停止点；4.2.6.8有关记录、质量证明书的审核；4.2.6.9制造进度计划、检验计划；4.2.6.10根据合同检查主要原材料或外协件的分供方名单、规格型号、数量及质量要求；4.2.6.11交工文件的要求；4.2.6.12需要协调解决的其它问题；4.2.7预检会形成的会议纪要必须将问题落实到责任单位、责任人、有明确的完成时间；与会各方必须共同签字，会议纪要作为各方过程资料归档；会议纪要格式见附表2。4.3中间检验工作程序4.3.1中间检验是指设备制造过程中检验工程师按照经审核的检试验计划到制造厂现场确认见证点、停止点的质量检查工作。检验组可根据制造厂质量控制情况决定是否增加或减少见证点，并报采购经理批准执行。常用动静设备的检验控制点按中石化重要石化设备监造大纲进行控制。4.3.2采购经理负责向检验工程师提供采购合同技术文件与质量要求。4.3.3供货商应在检试验计划中确认的制造过程中的见证点、停止点前10个工作日提交书面“检验申请”给催交组，“检验申请”至少包括供货商名称、采购合同编号、项目名称、设备/材料名称、检验地点、时间、检验项目和检验方法、联络人姓名和电话号码。“检验申请”由催交组交检验组。4.3.4中间检验由采购管理部检验组根据检验计划和供货商检验申请进行安排，检验人员紧张时，采购经理协助采购部检验组进行人员派遣；项目业主或监理需要参加的中间检验，由采购经理进行协调。4.3.5检验工程师可以是采购管理部内部人员、项目部专业技术人员、设计人员或第三方监造单位监造人员；4.3.6委托第三方监造单位进行中间检验时按第三方监造管理规定执行；4.3.7检验工程师首先根据设备制造工序对本次中间检验点前的质量控制文件进行审查，并可对文件中的内容进行抽查或验证。4.3.6 检验工程师按照经审核的本次检验点的检验大纲进行质量检查，发现质量问题时，应向供货商发“设备检验整改通知单”（附表3），要求供货商限期予以纠正，直至经过重新检验、试验满足规定要求为止，此前不得转入下道工序。4.3.7检验工程师负责编制中间检验报告，并经批准后发布，中间检验报告格式见附表4；第三方监造单位检验时，检验报告格式可以采用第三方监造单位的格式，但反映的内容不少于附表4要求的相关内容。4.4最终检验工作程序4.4.1最终检验是指在设备材料出厂前对其是否满足合同要求的最终综合检验，主要包括供货范围和状态检查、外观检查、几何尺寸复核、最终性能试验和资料审核等。4.4.2采购经理负责向检验工程师提供采购合同技术文件和相关质量要求。4.4.3供货商应在出厂前10个工作日提交书面“检验申请”给催交组，“检验申请”至少包括供货商名称、采购合同编号、项目名称、设备/材料名称、检验地点、时间、检验项目和检验方法、联络人姓名和电话号码。“检验申请”由催交组交检验组。4.4.4最终检验由采购管理部检验组根据检验计划和供货商检验申请进行安排，检验人员紧张时，采购经理协助采购部检验组进行人员派遣；项目业主或监理需要参加的最终检验，由采购经理进行协调。4.4.5检验工程师可以是采购管理部内部人员、项目部专业技术人员、设计人员或第三方监造单位监造人员；4.4.6委托第三方监造单位进行中间检验时按第三方监造管理规定执行；4.4.7检验工程师最终检验主要包含以下内容4.4.7.1资料审核（1）资料格式必须符合合同附件中交工文件要求，资料审核内容一般包括质量证明文件、使用说明书、安装图、安装手册、竣工图、维修手册和装箱单；（2）质量证明文件应包括下列部分或全部内容：1）产品合格证；2）产品质量证明书；3）产品安全质量监检证书；4）主要受压材料一览表；5）焊接材料一览表；6）材料代用单；7）材料合格证书；8）材料性能试验报告；9）金相检验报告；10）腐蚀试验报告；11）焊接质量记录报告；12）焊接接头返修报告；13）无损检测程序及其有关报告；14）超声波检测报告；15）着色检测报告；16）磁粉检测报告；17）无损检测部位布置图；18）外观和尺寸检查报告；19）喷砂和涂漆报告；20）热处理报告；21）补强圈气密性试验报告；22）耐压试验报告；23）泄漏试验报告；24）静平衡和动平衡报告；25）超速试验报告；26）产品性能试验报告；27）汽蚀余量试验报告；28）跳车（断开）试验报告；29）机械运转试验；30）所需的电气性能试验报告；31）防爆设备批准的合格证；32）不合格品（项）处置报告；33）由指定检验机构签发的最终检验报告；34）由主管机构签发的批准合格证；4.4.7.2确认检查合同要求供货范围、装箱清单、实物一致。4.4.7.3外观检查是否符合要求4.4.7.4几何尺寸误差是否在允许范围之内4.4.7.5最终性能试验是否合格4.4.7.6是否按要求做好设备材料保护4.4.8 检验工程师在最终检验时发现质量问题，应向供货商发“设备检验整改通知单”（附表3），要求供货商限期予以纠正，直至经过重新检验、试验满足规定要求为止，此前不得出厂。4.4.9检验工程师负责编制最终检验报告，并经批准后发布，最终检验报告格式见附表4；第三方监造单位检验时，检验报告格式可以采用第三方监造单位的格式，但反映的内容不少于附表4要求的相关内容。4.4.10设备、材料出厂前的检验放行，谁检验谁负责，最终检验结束后，检验工程师向催交组签署“设备材料检验放行单”（附表5），没做出厂检验的由检验组签署“设备材料免检放行单”（附表6）到项目现场检验。4.5现场检验工作程序4.5.1现场检验是指采购设备材料运抵仓库或现场后，由项目物资供应部门进行数量 、规格型号、尺寸、外观质量检查和报检等入库前必须完成的质量管理行为。4.5.2项目物资供应部门检验员组织现场检验工作。4.5.3检验前准备好搬运、装卸、开箱的设备工具及相应的符合计量管理要求的检验工具，有特殊要求的设备材料，应准备好相应防护措施；需要开箱检验的设备材料，应事先通知业主、监理和现场采购代表等相关人员共同参加。4.5.4现场检验一般包括以下内容4.5.4.1数量检验：检验员根据“物资交接明细表”，采用检尺、计件、求积、过磅等方法，对抵达现场的物资进行数量清点，核查物资的名称、规格型号、材质与“物资交接明细表”是否一致，并检查物资的包装是否有破损、进水等，填写“项目物资到货验收登记”（附表7）；4.5.4.2表面质量检验：检验员应按合同规定和有关标准的要求对物资的表面质量进行检查或组织检查，做“项目物资检验记录”（附表8）；4.5.4.3物资品质检验：对国家标准规范、设计文件、采购文件、质量计划等有抽检、复验、试验要求的，检验员负责将复验、试验委托给有资格的检验机构进行，并将复验和试验的结果填在“项目物资检验记录”中；4.5.4.4质量证明文件的检验：检验员应对抵达现场的物资质量证明文件进行审核，验证到货物资与其质量证明文件的一致性，并签字确认；4.5.4.5开箱检验的设备材料检验结束后各方按检验实际情况签署开箱检验记录（附表9）；4.5.4.6检验员应根据业主或监理的要求，办理报验报审工作；4.5.4.7具体检验工作内容详见南京工程公司物资验收管理办法；4.5.4.8顾客提供产品现场检验，按上述条款执行，并单独存放；4.5.4.9检验员对检验中的质量问题填写“项目采购物资报告记录”（附表10）；4.5.4.10顾客提供物资现场检验发现质量问题由检验员填写“顾客提供物资报告记录”（附表11）；4.6不合格品管理工作程序4.6.1不合格品是指采购物资在到货验收和施工过程中发现的不符合设计、标准规范、采购合同等要求的物资。4.6.2不合格品控制工作流程图（见附图1）4.6.3不合格品的判定4.6.3.1设备、材料到货验收发现的不合格品：设备、材料到达项目现场进行验收时，发现名称、规格型号、材质、数量、外观和质量证明文件等方面与设计要求不符的物资；4.6.3.2开箱检验、验证发现的不合格品：在设备开箱验收、材料检/试验等过程中，产品的规格和数量、检验状态、检验记录、合格证书等与设计要求（包括有破损）不符的物资；4.6.3.3安装前性能测试和试车过程中发现的不合格品：采购合同约定的在设备性能考核中出现的达不到合同要求性能的物资；4.6.3.4施工过程发现的不合格品：在施工过程中由项目施工员根据施工规范、施工方案而判定的不合格物资。4.6.4采购的物资在到货验收过程中发现的不合格品，由检验员填写“项目采购物资报告记录”（附表10）；采购的物资在施工过程中发现的不合格品，由检验员填写“不合格品报告”（附表12）；“不合格品通知书”（附表13）由检验员统一填写并通知供货方。4.6.5采购经理负责召集相关设计人员、检验员、施工质量工程师（必要时还有供货方代表）根据不合格品检验记录，就该产品的可靠性、可换性、安全性及合同规定进行评定，提出处置意见；由检验员负责填写“不合格品评定报告”（附表14），参加评定的人员签字认可，采购经理批准同意。如有需要，上报项目总工程师审批；如果涉及业主审批的处理方案，需经项目经理批准。4.6.6对被确定为“不合格品”的物资，应予以明确标记和悬挂“不合格品”标志，并单独隔离存放。未经采购经理批准，任何人不得随意动用不合格品。详细要求见南京工程公司物资标识管理办法。4.6.7对不合格品的处置一般有以下几种方式：4.6.7.1进行返修或让步接受；4.6.7.2降级或改作他用；4.6.7.3拒收、要求调换或索赔。4.6.8不论采取哪种处置方式，必须对处置结果做出明显的标识，以示区别，对于修复使用或降级使用的不合格品，必要时由项目经理签字同意后再向业主提出让步申请，修复的产品需经检验工程师验收并填写不合格品复验报告（附表15）。4.6.9修复工艺、程序、质量记录和检验报告均按修复单位的质量管理体系有关规定执行；不合格品的修复记录应在供方供货记录中备份并归入其档案保存，以说明不合格的实际状况。5 监督、检查与考核 5.1 采购管理部对各单位、项目部的采购物资质量检验工作给予指导和监督。5.2 各单位、项目部的采购物资质量检验工作纳入采购管理部物资供应工作检查、考核范围。5.3 各单位、项目部的采购物资质量检验工作是物资供应工作整体考核的一部分。6 附件 附图1不合格控制工作流程图附表1预检会通知附表2预检会纪要附表3设备检验整改通知单附表4中间/最终检验报告附表5设备/材料检验放行单附表6设备材料免检放行单附表7项目物资到货验收登记附表8项目物资检验记录附表9开箱检验记录附表10项目采购物资报告记录附表11顾客提供物资报告记录附表12不合格品报告附表13不合格品通知书附表14不合格品评定报告附表15不合格品复验报告附图1：不合格品控制工作流程图不 合 格 品 判 定 不 合 格 品 标 识不 合 格 品 隔 离不 合 格 品 记 录可 靠 性不合格品评定可 换 性安 全 性合同规定不 合 格 品 处 理报废、要求调换降级或改作他用返修或让步接收 更换向客户提出让步申请验收修复后使用或降级使用 不合格验收 不合格 合格入库、发放 入库、发放记录存档合格附表1： 中石化南京工程有限公司预检会通知编号：项目名称：项目合同编号：供应商名称：地点：时间：XXX单位： 根据XX项目采购合同规定，我们将就XX项目的XX设备（材料）制造召开预检会。要求贵单位接到通知后，安排相关人员准时参加会议。请将回执表于XX年XX月XX日前传真确认。 中石化南京工程有限公司XX项目 联系人： 联系电话： 传真： 年 月 日XX项目XX设备（材料）制造预检会回执表 年 月 日单位名称参会人员姓名职务（职称）专业联系方式（手机/电话）备注附表2：中石化南京工程有限公司预检会纪要编号：项目名称：项目合同编号：供应商名称：设备/材料名称：采购合同编号：地点：时间：参加人员：单位部门职务/职称姓名签字1、供货范围确认订单回顾 确认描述：2、图纸确认、设计变更描述 有变更：（描述） 无变更：3、制造偏差描述 有偏差：（描述） 无偏差：4、进度描述、初步生产（进度）计划 有 无 提供时间 、材料供应计划（时间） 有 无 提供时间 、工艺流程图 有 无 提供时间 、描述5、材料来源（附主要材料供应商名单） 来源及到货情况描述：6、工艺文件提交时间及清单（附清单） 描述：7、生产负荷描述：8、检验计划确认（W点、H点描述）：9、交工资料提交清单及提供时间描述：10、特殊要求（材料的复验、检测、焊接、热处理、试验、试车、几何尺寸、包装、运输等方面的特殊要求）：11、遗留问题：12、联系方式: 姓名： 电话： E-mail:设计：采买：催交：检验：附表3：设备检验整改通知单 编号：检验时间检验依据设计图纸、技术协议、 相关标准设备制造商制造商代表检验工程师联系电话监造工程师联系电话检验性质出厂检验中间检验整改完成时间设备检验要求整改工作内容序号设备名称设备位号综合问题备 注处理回执意见（敬请务必回执）： 处理人：附表4：中石化南京工程有限公司中间/最终检验报告编号：项目名称：合同号：交货期：设备名称：位号：制造厂：地址：陪检人员：检验工程师：单位：检验日期：本次检验工作内容一、制造厂质量控制和HSE管理情况：二、生产进度情况（设计、主要原材料、制造等）：三、质量检验情况：四、附件：1、设备检验整改通知单附表5：中石化南京工程有限公司设备/材料检验放行单文件号编制日期项目名称： 项目编码：装置名称： 设备位号:设备/材料名称： 设备/材料型号：制造厂商： 检验编号：以下产品已经检验，质量合格。同意此批产品可以交付装运。序号数量设备/材料名称设备/材料型号 说明：本批次 经检验，满足合同技术附件要求，同意发货。注：此检验放行单并不解除分承包方对产品的技术规格和技术条件的最终质量保证责任。检验工程师： 批准： 签发： 附表6：中石化南京工程有限公司设备/材料免检放行单文件号编制日期项目名称： 项目编码：装置名称： 设备位号:设备/材料名称： 设备/材料型号：制造厂商： 检验编号：同意此批产品可以交付装运。序号数量设备/材料名称设备/材料型号 免检说明：注：此免检放行单并不解除分承包方对产品的技术规格和技术条件的最终质量保证责任。检验工程师： 批准： 签发： 34附表7：中石化南京工程有限公司项目物资到货验收登记 到货日期物资名称规格型号材质单位入库数量到货件数供货单位单号经办人质量证明 文件编号备 注应收实收提(送)货人附表8：中石化南京工程有限公司项目物资检验记录 物资名称规格型号材质单位数量供货单位合格证编号技术条件供货状态实物检验其他项目结论尺寸标识检验员： 年 月 日附表9：中石化南京工程有限公司开箱检验记录工程名称：单元名称：名 称位 号型 号制 造 商合 同 号箱 数箱 号装箱单号检 验 情 况1包装 无破损 有破损；4外观 无可见缺陷 有可见缺陷2规格与装箱单 相符 不相符；5质量证明文件 有 无 3数量与装箱单 相符 不相符；6产品技术文件 有 无问 题 及 处 理 意 见随 机 资 料名 称份数接收单位接收人