监理工作流程图集及监理表格(工作文件三之1).doc

一体化管理体系文件工 作 文 件（三）文 件 编 号：修改版本号 ：编 制 ：批 准 ：文件发放号 ：生效实施日期： 年 月 日 沈阳市浩源水务工程监理公司 二一一年 月 日监理工作流程文 件 编 号：修改版本号 ：编 制 ：审 核 ：文件发放号 ：N生效实施日期： 年 月 日 沈阳市浩源水务工程监理公司 二一一年 月 日监理工作流程图集目录一、图纸会审工作流程图(3)二、施工进度控制工作流程图(4)三、原材料、构配件质量签认流程图(5)四、进口材料设备质量控制流程图(6)五、隐蔽工程验收流程图(7)六、分部分项工程签认流程图(8)七、工程变更流程图(9)八、设计变更流程图(10)九、工程质量事故处理流程图(11)十、工程停、复工流程图(12)十一、工程量计量与工程进度款支付流程图(13)十二、索赔处理流程图(14)十三、工程竣工验收流程图(15)十四、工程竣工验收备案流程图(16)一、 图 纸 会 审 工 作 流 程 图会审纪要会签后送各有关单位项目监理组整理编写图纸会审纪要项目监理组负责人主持图纸会审、设计交底会议交业主转送设计院项目监理组整理、汇总形成书面审图意见收到图纸布置阅图按图号清点图纸记下欠缺图号请业主补齐承包商阅图记录问题和建议项目监理组阅图记录问题和建议技术部审查二、施工进度控制工作流程图确定项目目标总工期承包商在开工前提交施工组织计划及施工进度计划报监理工程师审查N承包商分阶段提交详细计划或修改计划送监理工程师审核签发责成承包商采取措施监理工程师实施进度控制承包商完成计划承包商按计划实施YNYYN责成承包商修改承包商修改报送业主Y三、原材料、构配件质量签认流程图承包商填报“工程材料报审单”送监理工程师报验现场材料取样送验审查材料清单检查材料构件的外观质量、完好情况NN材料质量和规格是否符合规范和设计要求不合格材料处理要求承包商进一步提供单、证或手续单、证是否齐全？签署“工程材料报验单”YY四、进口材料设备质量控制流程图承包商填报进口材料设备报审单送监理工程师报验要求承包商进一步提供，使用合格证核查商检局签署产品使用合格证N Y材料抽样送检/设备开箱总交及测试材料质量和规格是否符合规范和设计要求YN不合格材料、设备处理Y签署进口材料设备报验单五、隐蔽工程验收流程图进入下道工序施工检查结果现场检查和验收送交监理工程师报验承包商完成隐蔽工程施工，自检合格承包商填报“隐蔽工程报验申请表”通知业主代表参加检查质量保证资料是否符合要求YYN签认隐蔽工程报验申请表签发工程质量/安全整改的监理工程师通知单承包商整改六、分部分项工程签认流程图承包商填“分部分项工程报验申请表”报监理工程师验收承包商隐蔽验收记录签认完成质量保证资料齐全、合格分部、分项工程质量自评合格，评定完成检查隐蔽工程是否完成有关签证手续检查质量保证资料是否符合要求检查分部、分项工程是否合格签发工程质量安全整改的监理工程师通知单签认分部分项工程报验申请表NY承包商整改七、工 程 变 更 流 程 图 与设计单位洽商变更办理洽商认可专业监理工程师审查承包商或监理或业主提出工程变更单NY 请示总监 并征得业主的同意设 计 单 位审 查 认 可业主、设计、监理机构三方签认工程变更单变更实施监理工程师核定增减费用和工期变更，并请业主认可承包商进行费用及工期变更估算八、设 计 变 更 流 程 图业主认可承包商进行费用、工期变更估算承包商实施设计变更审查、签署设计变更通知设计单位提出设计变更交监理工程师如 有索赔发生按索赔处理流程图进行监理工程师核定费用及工期变更，并请业主认可九、工程质量事故处理流程图N监理审查事故处理方案承包商制定事故处理方案承包商填报写事故报告单下一工序施工监理对实施质量做出评估承包商按处理方案组织实施YN质量事故发生报监理工程师承包商采取应急处理承包商业主、监理监督承包商修改方案业主、质监、设计监督Y 注：在质量事故中出现人身伤亡事故，监理一般不参加伤亡事故的调查和处理，除非合同有此规定。十、工程停、复工流程图监理工程师审查事故处理情况监理签发“工程暂停令”承包商对质量问题进行整改承包商填写“工程复工报审表”YN签认“工程复工报审表”签发“工程质量/安全整改的监理工程师通知单”十一、工程量计量与工程进度款支付流程图承包商填报“月工程计量申报表”报送业主认可支付承包商工程进度款监理工程师签认“月工程计量申报表”现场核验量测工程量监理工程师审查申报表N重新填报Y十二、索 赔 处 理 流 程 图索赔方提交索赔意向通知及索赔报告监理工程师审查（有度）（有据）（有理）Y调解仲裁意见一致索赔谈判NYYYNN索赔的计算正确？索赔的理由成立？N索赔生效甲、乙双方签字认可进一步提供证据专业监理工程师配合总监主持审核索赔的依据有效完整？签发索赔审批表。N监理工程师审查申请承包商执行整改后提出竣工申请监理就存在问题提出书面意见，限期改正。Y承包商、监理、设计、质监等有关单位参加业主组织竣工验收专项核验（消防、人防、环保、电梯等）总体核验施工阶段监理工作结束，转入保修阶段监理组织初验有关各方参加监理工程师审查资料及现场检查Y十三、工程竣工验收流程图业 主承包商自验合格后提出初验申请N知会业主YN十四 工程竣工验收备案流程图工程竣工(监理工程师组织初验合格后)施工单位提交竣工报告、工程质保资料、验收申请监理单位核查竣工报告、质保资料(收件5日内)建设单位组织验收、成立验收组、确定验收时间(审件合格15日内)验收组进行竣工验收，质监站现场监督(验收前7个工作日通知验收)建设单位编制工程竣工验收报告并到备案机关领取备案表建设单位向备案机关提交备案资料(工程验收合格15日内)备案机关查验备案资料、工程监督报告(收件15日内)备案机关进行验收备案建设单位领回已签发的备案表及整套备案文件建设单位向城建档案室移交工程建设档案书面通知施工单位完善1、 质监站现令建设单位整改,并上报备案机关2、 验收组协商解决，再重新组织验收。退还补齐重报质监站向各备案机关提交监督报告(验收通过5日内)送质监站抽查质保资料(验收前15日) 验收备案程序： 合格不合格 合格 不合格工程建档程序：验收备案程序：合格 不齐全 齐全 监理专用表格文 件 编 号：修改版本号 ：编 制 ：审 核 ：文件发放号 ：生效实施日期：2011年 月 日沈阳市浩源水务工程监理公司 二一一年 月 日 监理专用表格目录、施工单位用表A-01 工程开工复工报审表(19)A-02施工组织设计（方案）报审表(20)A-03分包单位资格报审表(21)A-04报验申请表(22)A-05工程款支付申请表(23)A-06监理工程师通知回复单(24)A-07工程临时延期申请表(25)A-08费用索赔申请表(26)A-09工程材料构配件设备报审表(27)A-10工程竣工报验单(28)、监理单位用表B-01监理工程师通知单(29)B-02工程暂停令(30)B-03工程款支付证书(31)B-04工程临时延期审批表(32)B-05工程最终延期审批表(33)B-06费用索赔审批表(34)、各方通用表C-01监理工作联系单(35)C-02工程变更单(36)C-03工程质量月报表(37)C-04工程进度月报表(38)4、其它旁站监理记录表(39) A-01工程开/复工报审表工程名称： 编号：GD2202001- 致：我方承担的_工程，已完成了以下各项工作，具备了开工/复工条件，特此申请施工，请核查并签发开工/复工指令。附：1. 开工报告 2.（证明文件）承包单位（章）_项目经理_日 期_审查意见：项目监理机构_ 总监理工程师_日 期_ 沈阳市浩源水务工程监理公司 A-02施工组织设计（方案）报审表工程名称： 编号：GD2202002-致：我方已根据施工合同的有关规定完成了_工程施工组织设计（方案）的编制，并经我上级技术负责人审查批准，请予以审查。附：施工组织设计（方案）承包单位（章）_项目经理_日 期_专业监理工程师审查意见：专业监理工程师_日期_总监理工程师审核意见：项目监理机构_ 总监理工程师_日 期_沈阳市浩源水务工程监理公司 A-03分包单位资格报审表工程名称： 编号：GD2202003-致：经考察，我方认为拟选择的_（分包单位）具有承担下列工程的施工资质和施工能力，可以保证本工程项目按合同的规定进行施工。分包后我方承担总包单位的全部责任。请予以审查和批准。附： 1. 分包单位资质材料；2. 分包单位业绩材料。分包单位名称（部位）工程数量拟分包单位合同额分包工程占全部工程合 计承包单位（章）_项目经理_日 期_专业监理工程师审查意见：专业监理工程师_日 期_总监理工程师审核意见：项目监理机构_总监理工程师_日 期_沈阳市浩源水务工程监理公司 A-04_报验申请表工程名称： 编号：GD2202004-致：我单位已完成了_工作，现报上该工程报验申请表，请予以审查和验收。附件：承包单位（章）_项目经理_日 期_审查意见：项目监理机构_总/专业监理工程师_日期_ 沈阳市浩源水务工程监理公司 A-05工程款支付申请表工程名称： 编号：GD2202005-致：我方已完成了_工作，按施工合同的规定，建设单位应在_年_月_日前支付该工程款共（大写）_（小写_），现报上_工程付款申请表，请予以审查并开具工程款支付证书。附：1. 工程量清单2. 计算方法承包单位（章）_项目经理_日 期_沈阳市浩源水务工程监理公司 A-06监理工程师通知回复单工程名称： 编号：GD2202006-致：我方接到编号为_的监理工程师通知后，已按要求完成了_工作，现报上,，请予以复查。详细内容： 承包单位（章）_项目经理_日 期_审查意见：项目监理机构_总/专业监理工程师_日期_沈阳市浩源水务工程监理公司 A-07工程临时延期申请表工程名称： 编号：GD2202007-致：根据施工合同条款_条的规定，由于_原因，我方申请工程延期，请予以批准。附件：1工程延期的依据及工期计算合同竣工日期：申请延长竣工日期：2：证明材料 承包单位_项目经理_日 期_沈阳市浩源水务工程监理公司 A-08费用索赔申请表工程名称： 编号：GD2202008-致：根据施工合同条款_条的规定，由于_原因，我方要求索赔金额（大写）_，请予以批准。索赔的详细由及经过：索赔金额的计算 附：证明材料承包单位_项目经理_日 期_ 沈阳市浩源水务工程监理公司 A-09工程材料/构配件/设备报审表工程名称： 编号：GD2202009-致：我方于_年_月_日进场的工程材料/构配件/设备数量如下（见附件）。现将质量证明文件及自检结果报上，拟用于下述部位：_请予以复核。附件： 1. 数量清单2. 质量证明文件3. 自检结果承包单位（章）_项目经理_日 期_审查意见：经检查上述工程材料/构配件/设备，符合/不符合设计文件和规范的要求，准许/不准许进场，同意/不同意使用于拟定部位。项目监理机构_总/专业监理工程师_日期_沈阳市浩源水务工程监理公司 A-10工程竣工报验单工程名称： 编号：GD2202010-致：我方已按合同要求完成了_工程，经自检合格，请予以检查和验收。附件： 承包单位（章）_项目经理_日 期_审查意见：经初步验收，该工程1 符合/不符合我国现行法律，法规要求；2 符合/不符合我国现行工程建设标准；3 符合/不符合设计文件要求；4 符合/不符合施工合同要求。综上所述，该工程初步验收合格/不合格，可以/不可以组织正式验收项目监理机构_总监理工程师_日期_沈阳市浩源水务工程监理公司 B-01监理工程师通知单工程名称： 编号：GD2202011-致：事由：内容：项目监理机构_总/专业监理工程师_日期_沈阳市浩源水务工程监理公司 B-02工 程 暂 停 令工程名称： 编号：GD2202012-致： （承包单位）由于原因，现通知你方必须于_年_月_日时起，对本工程的_部位（工序）实施暂停施工，并按下述要求做好各项工作：项目监理机构_总监理工程师_日期_沈阳市浩源水务工程监理公司 B-03工程款支付证书工程名称： 编号：GD2202013-致：根据施工合同的规定，经审核承包单位的付款申请和报表，并扣除有关款项，同意本期支付工程款共（大写）_ (小写：_)。请按合同规定及时付款。其中：1 承包单位申报款为：2 经审核承包单位应得款为：3 本期应扣款为：4 本期应付款为：附件：1 承包单位的工程付款申请表及附件；2 项目监理机构审查记录。项目监理机构_总监理工程师_日期_沈阳市浩源水务工程监理公司 B-04工程临时延期审批表工程名称： 编号：GD2202014-致：根据施工合同条款_条的规定，我方对你方提出的_工程延期申请（第_号）要求延长工期_日历天的要求，经过审核评估： 暂时同意工期延长_日历天。使竣工日期（包括已指令延长的工期）从原来的_年_月_日延迟到_年_月_日。请你方执行。 不同意延长工期，请按约定竣工日期组织施工。说明：项目监理机构_总监理工程师_日期_沈阳市浩源水务工程监理公司 B-05工程最终延期审批表工程名称： 编号：GD2202015-致： (承包单位)根据施工合同条款_条的规定，我方对你方提出的_工程延期申请（第_号）要求延长工期_日历天的要求，经过审核评估： 最终同意工期延长_日历天。使竣工日期（包括已指令延长的工期）从原来的_年_月_日延迟到_年_月_日。请你方执行。 不同意延长工期，请按约定竣工日期组织施工。说明：项目监理机构_总监理工程师_日期_沈阳市浩源水务工程监理公司 B-06费用索赔审批表工程名称： 编号：GD2202016-致：根据施工合同条款_条的规定，我方对你方提出的_工程索赔申请（第_号），索赔（大写）_,经我方审核评估： 不同意此项索赔。 同意此项索赔，金额为（大写）_。同意/不同意索赔的理由：索赔金额的计算：项目监理机构_总监理工程师_日期_沈阳市浩源水务工程监理公司 C-01监理工作联系单工程名称： 编号：GD2202017-致：事由内容单 位_负责人_日 期_沈阳市浩源水务工程监理公司 C-02工 程 变 更 单工程名称： 编号：GD2202018-致：由于_原因。兹提出_工程变