09恒邦冶炼目标管理体系设计

北京中智创思企业管理顾问有限公司FLY TOPFLY TOP第 十 部 分目标管理体系设计报告北京中智创思企业管理顾问有限公司2004年10月目 录第一章 目标管理的总则2一、目标管理概念2二、目标管理的优点3三、目标管理的基本原则3第二章 目标管理的组织3第三章 目标体系的建立5一、目标体系的建立依据5二、目标管理的层次5三、各层次的年度目标的确定时间5四、目标设定的原则5五、目标的可行性6第四章 目标管理的工作程序7第五章 职能部门、下属单位目标的分解与确定8一、目标分解与确定的基础工作8二、目标的分解8三、目标分解确定过程8四、工作计划内容8五、目标协议书9六、目标一览表9第六章 目标过程管理与考核10一、检查与考核阶段划分10二、目标执行情况检查10三、困难处理10四、目标管理和绩效考核的关系10第七章2004年恒邦冶炼目标管理实施建议18一、生产经营指标18二、综合指标19二、关于各职能部门和各车间指标的建议20第一章 目标管理的总则一、目标管理概念目标管理（Management By Object）是国际流行的一种先进的科学管理制度，它以科学管理和行为科学理论为基础，通过以“目标”来管理员工，使员工参与工作目标的制订，从而达到“自我控制”的目的。二、目标管理的优点 目标管理在众多的企业中使用均获得了良好的效果，它可以使员工努力完成工作目标，并有明确的目标作为考核标准。目标管理使对员工的评价和奖励做到更客观、更合理，可以激发员工的潜力，目标管理具有以下优点：l 提高员工的工作积极性和绩效，使员工产生成就感和满意感，士气高涨。l 员工可以明确自己的岗位责任，工作做到有的放矢。l 促使部分优秀员工补充自身知识，为职业发展做进一步规划。l 可以根据员工个人取得的绩效进行考核，和公司的总体目标相比较，以明确实效，有助于促进计划的协调。l 通过目标管理，可明确控制权、控制要点，以及上下级的工作进度，提供考核依据。l 有了目标管理，上级能够公正和准确地考核其下级的绩效，有利于人才的培养和积极性的调动。三、目标管理的基本原则为了使目标管理能顺利实施，需要遵循以下原则：l 目标管理制度是建立在现代人力资源管理体系基础上的，在整个目标管理制度中始终贯穿“以人为本”的管理原则。l 在目标管理中要建立P计划D执行-C检查-A处理（改进）的PDCA循环，使公司的管理始终处于不断改进和提高的良性循环之中。l 目标管理提倡以员工为中心及员工人人参与管理，并力图实现员工的利益与公司利益的一致。l 目标管理以协商的方式订立各级目标，并施行分层负责，同时通过目标管理促进上下级的沟通和协调。l 目标管理是员工实施绩效考核的基础。全体员工应高度重视目标管理的实施效果，以确保公司的长期发展和员工个人利益的实现。第二章 目标管理的组织根据公司组织结构特点，公司目标管理的组织体系应遵循以下原则：一、 目标管理委员会为公司目标管理工作的最高领导机构。并负责目标的制订、修正以及考核等工作，各级领导应在目标管理委员会的领导下进行目标管理工作。二、 目标管理委员会由公司领导层（总裁、各总监）组成。生产总监协助总裁具体负责制订目标、实施目标管理以及对员工进行考核和奖励等工作。三、 各分管总监负责分管部门目标管理的领导工作。四、 由企划部具体负责实施目标管理的各项具体操作性工作。五、 实施过程中各部门应积极配合企划部的工作。六、 各部门领导负责本部门目标管理的领导工作。每个部门指派一个员工负责本部门目标管理的日常具体工作。第三章 目标体系的建立一、目标体系的建立依据目标体系的建立应以公司长期发展战略规划作为基础。根据公司的行业特点建议目标体系每年度制订一次。二、目标管理的层次公司目标管理可分三个层次：1公司总目标：公司每年初应对以总裁为首的经营层提出制订年度目标管理计划和年度经营计划的要求。年度目标管理计划和年度经营计划的各项指标即作为公司的总目标。2公司各职能部门、各下属单位的目标：公司领导根据已确定的公司总目标分解到各个职能部门、各下属单位即形成各职能部门、各下属单位的目标。3个人目标：各职能部门、各下属单位领导根据分解到本部门、本单位的目标，分解到本部门、本单位的每个员工，形成员工个人目标。三、各层次的年度目标的确定时间应在本年度按下列期限分别制订出各层次的目标。 公司目标：每年12月15日前。 部门和下属单位目标：每年1月15日前。 员工目标：每年2月15日前。四、目标设定的原则l 目标设定应以可量化工作业绩为主，目标的设定应和绩效考核体系的考核指标相一致（绩效考核体系指标见第十部分）。l 目标制订要体现关键性、可行性、一致性、定量化、激励性、灵活性原则。l 目标制订的内容要包含目标名称、目标数量与时间要求、配套措施、资源配置、目标实施结果、目标实施过程中的责权划分、绩效考评方法、奖罚升迁等要素。l 公司目标、各职能部门和各下属单位目标及个人目标应保持一致性，下级目标要以上级目标为基准，其目标值之和不应低于上级目标，以略高于上级目标为宜。如本部门无法定出与总目标直接相关的目标时，应选择本部门的重要工作项目作为目标，并尽量使其与公司总目标挂钩。l 目标项目力求明确具体，并应是本年度的工作重点，如属不需努力而能在短时间内完成的工作，不能列为一项目标。目标项目不宜过多，以48项为宜，可视具体情况酌情增减。五、目标的可行性l 公司各部门、各下属单位一定要根据公司战略发展规划、自身能力状况，定出切实可行的目标。l 掌握目标制订的尺度，目标过高或目标过低都会打击员工积极性，给整体目标实施带来困难。l 完成目标所需上级或其它部门配合的事项应事先考虑周详，协商确定，并写入目标管理协议书中。制订目标应与本部门或本人职责相称，应避免目标不必要的重复（上下级人员所定目标完全相同，或同级部门所定目标完全相同），及目标断层（下级所定目标脱离上级所定目标，形成上级目标无人执行的情况）。第四章 目标管理的工作程序开始结合战略发展规划，制订公司目标 将目标分解到各个职能部门和下属单位各职能部门、各下属单位根据分解的目标，制订自己的实施计划职能部门各下属单位内部进行目标分解，制订出个人目标结束计划进展检查计划进展反馈进行绩效考核奖惩兑现员工个人制订目标实施的具体工作计划实施工作计划将目标分配到各个职能部门和各下属单位第五章 职能部门、下属单位目标的分解与确定一、目标分解与确定的基础工作l 应分别制订部门职能分解表，并按工作岗位编制职位说明书。l 应分别编制各部门、各业务领域的业务（管理）流程图。l 真正作到人人有事做，事事有人做，并使每人明确各自的岗位职责与权限。二、目标的分解l 上级在确定了自己的目标之后，要将目标分解给自己的下级。l 上级在进行目标分解时，要注意：1) 在进行各个工作方面的目标分解时，注意不要有遗漏，也不要使几个下级的工作发生重复。2) 在进行总量目标分解时，注意几个下级的分量之和应大于或等于总量。三、目标分解确定过程1目标分解确定过程应分为两个层次：l 公司与各职能部门、各下属单位的目标分解确定；l 各职能部门、各下属单位和内部员工的目标分解确定。2目标分解确定过程是：l 上级向下级说明整体和分配的工作目标。l 下级根据上级的说明，拟定自己的工作目标，并向领导申诉不能完成目标的理由或完成此目标时需要的条件。l 上级与下级一起讨论并最终确定工作目标，签订目标管理经济责任书，明确目标考核标准。四、工作计划内容 各级人员在确定工作目标后，应根据工作目标，编制具体工作计划。工作计划包括以下各项内容：l 各项工作的具体实施方法与步骤。l 各项工作开始时间与完成时间。l 各项工作中的管理点（需要重点管理的问题）。五、目标协议书各级目标及工作计划确定后上级和下级应签署目标管理经济责任书（见附表一），并填写统一制发的目标计划单（见附表二）。签订的目标协议书一律为一式三份，签字双方各留存一份，一份送企划部存档备查。六、目标一览表为使各级目标执行人全面了解公司及各部门（单位）目标的相互关系，加强相互协调，在各级目标确定之后，由企划部编制公司目标一览表（见附表三），部门和下属单位负责人编制部门和公司目标一览表（见附表四），并应印发全体员工。第六章 目标过程管理与考核一、检查与考核阶段划分管理的实施过程中，应分阶段进行控制和管理，同时按阶段进行检查与考核。检查与考核的阶段划分为：l 公司级目标每年度考核一次（每年年终）。l 部门和下属单位目标每年度考核两次（每年年中和年终）。l 一般干部目标每年度考核四次（每季度一次）。l 工人目标每年度考核十二次（每月度一次）。二、目标执行情况检查目标管理的实施过程中，应按阶段检查目标执行情况。检查结果填入目标追踪单（附表五），呈报公司领导，进行综合检查考评，商讨改善方案。三、困难处理目标执行进度落后或执行发生困难时，应根据该项问题的严重程度与影响大小，进行处理。l 该问题仅属个别问题， 由目标执行人与直接主管上级研究改善方案加以解决，并将处理意见及处理情况填入目标追踪单。l 确实由于外部因素或内部暂时不可解决的因素所做出的目标执行进度落后或执行发生困难时，允许调整目标值。但应由公司领导批准，且每年只允许调整一次。调整时间为每年第三季度初。四、目标管理和绩效考核的关系目标管理与绩效考核在指标体系上应保持一致，从深层次上讲，目标管理是绩效考核的前提，不制订目标，考核就无从谈起。绩效考核又是目标管理的结果，同时起着推进目标管理实施的作用。因此，绩效考核在指标设定上、考核方法上，要注意同目标管理保持连贯性。将目标管理与考核结合在一起，按照既定的目标进行工作，分阶段实施考核计划，按期检查目标管理各项目标的完成情况，并按照不同层次不同时段（基层每季度、中高层每年度）发放动态工资。这是一个相互连贯的管理链。表-1：山东恒邦冶炼股份有限公司2005年部长、下属单位领导目标管理经济责任书甲方：山东恒邦冶炼股份有限公司总裁 高正林 乙方：山东恒邦冶炼股份有限公司 部部长 （ 下属单位领导 ）。为了提高企业整体经济效益，落实目标管理经济责任制，双方经过协商，订立如下目标管理经济责任书：第一条：部门或单位名称： 第二条：责任人名称： 第三条：目标实现期限：2005年1月10日至2005年12月31 日第四条：目标名称和指标值。1、2、3、4、5、第五条：奖罚： 按公司绩效考核实施办法执行。即完成上述全部指标后，年终动态工资（绩效工资）100%发放。超额完成指标时，按照超额比例，增加动态工资。未完成指标时，按照比例，扣减动态工资。第六条：双方责任与义务：1、 甲方、乙方必须承担和履行本经济责任书中确立的责任和义务。2、 乙方必须遵守执行国家、地方有关法律、法规及公司各项管理规章制度、办法及规定。3、 甲方应在乙方履行目标管理责任时，给予必要的支持与协助。4、确因不可抗力，乙方不能完成当年目标时，可以申请对目标值进行调整。但调整时要经甲方同意，且每年只能调整一次。5、 如果乙方的职位因故更换人员，则继任人仍需履行本责任书。第七条：仲裁：甲、乙双方发生争议时，由公司董事会仲裁。第八条：其它：1、 本责任书未尽事宜按公司有关规定执行。2、本责任书自签订之日起生效，至2004年底，奖惩兑现后自动失效。甲方： 乙方： 董事会：签字： 签字： 签字：（盖章） （盖章） （盖章） 责任书订立时间： 年 月 日表-2： 目标计划单（通用型） 执行部门（人）： 第 页共 页目标项目重要性衡量标准工作计划:本月累计完成标准工作条件或要求配合事项预定进度（数量、金额或%）1月2月3月4月5月6月7月8月9月10月11月12月本年累 计表-3：全公司目标计划一览表第 页共 页部门目标项目重要性%完成标准预定进度（数量、金额或%）工作条件或要求配合事项日期1月2月3月4月5月6月7月8月9月10月11月12月部门1本月累计本月累计部门2本月累计本月累计部门3本月累计本月累计部门4本月累计本月累计表-4：部门员工目标计划一览表第 页共 页员工目标项目重要性%完成标准预定进度（数量、金额或%）工作条件或要求配合事项日期1月2月3月4月5月6月7月8月9月10月11月12月员工1本月累计本月累计本月累计员工2本月累计本月累计本月累计员工3本月累计本月累计本月累计表-5：目标追踪单年度（ 年 月至 年 月）执行部门（人）： 填表日期： 年 月 日目标项目重要性%工作计划执行情形进度（%）自我考评处理意见和情况本期预计预计累计本期实际实际累计本期差异差异累计差异原因改进方法建议（借鉴建议）上级主管： （签字）目标执行人（执行部门主管）： （签字）第七章 2004年恒邦冶炼目标管理实施建议项目细目指标名称单位2004年指标值2005年指标值1、产品产量（1）黄金吨5565（2）白银吨23425（3）电解铜吨10001140（4）硫酸万吨2018243（5）液体二氧化硫吨60009200（6）DCB吨10001000（7）甲酸钠吨4502702、采掘量（1）采掘总量万吨7218739（2）出矿量万吨39623829（3）平均出矿品位克/吨431420（4）进尺米3276931758（5）自产含量金千克157715713、采购（1）金精矿金属量万吨42454、设备状况（1）设备完好率%95%（2）设备开车率%95%5、安全（1）死亡率（黄金）人/万两035死亡率（氰冶）%006（2）重伤率（黄金）人/万两05重伤率（氰冶）%00256、财务成本指标（1）工业总产值%6000080000（2）利润万元18005000（3）主营业务收入万元5880079000（4）主营业务成本万元5367070580（5）营业费用万元70100（6）管理费用万元20002000一、生产经营指标二、综合指标（1） 根据企业发展战略，强化市场竞争意识，增强企业核心竞争能力。根据本年度的企业发展目标，积极开拓市场，扩大金精矿的采购能力。金精矿金属采购量达到4.5万吨。平均品位不低于40克/吨。准备建立自己的金精矿原料基地。准备收购一些小型的采矿企业，收购后使这些企业取得较好的经营业绩。（2） 作好上市的准备工作，增强企业的资本运营能力。根据企业发展战略，公司准备在2006年上市，目前应该作好公司上市的各项准备工作。上市后在资本市场上站稳脚跟。企业在进行日常的生产经营的同时，逐步扩大自己的资本运营能力。在主营业务链上发展扩张。（3） 改善企业人力资源状况，积聚人才，为企业健康发展提供人才保障。逐步进行人力资源结构的改善，提高员工整体素质水平。今年人力资源的文化结构，大专以上文化的员工比例从原有的 %提高到 %。加大员工培训力度，确保今年的培训次数和人数。（4） 强化科技发展与创新，增加技改投入，提升企业的科技水平。今年公司要开发新产品 项，要完成研发新课题 项。 小辛硐坑口竖井延伸改造； 小肖家坑口、金牛山坑口-102米水平巷贯通工程等。（5） 推行现代企业规范化管理体系，能力提高企业管理水平。本年要完成企业规范化管理的全部推行任务，到年底全部实现操作，并见到实效。以目标管理和绩效考核的顺利推行为标志。落实中高层管理干部的目标管理经济责任制。推行以动态工资和绩效考核挂钩的薪的薪酬体系。（6） 推进企业管理信息化建设，强化信息化管理。建立公司的管理信息化系统。强化管理干部的计算机培训，建立公司内部的局域网络，使部分办公实现计算机化。在推行现代企业规范化管理体系过程中，与计算机接轨，实现规范化管理的各项工作软件化。（7） 加大企业文化建设工作力度，为员工创造良好的企业文化氛围。加强党建工作，认真学习党的十六届四中全会精神，实践三个代表的重要思想。加大企业文化建设工作力度。为员工营造良好的工作、学习、生活的企业文化氛围。不断通过学习和培训，提高员工的思想观念和综合素质。积极开展的文体活动，活跃员工业余生活。二、关于各职能部门和各车间指标的建议：（1） 企划部1） 企业战略和年度经营计划的管理与控制；指标：企业战略和年度经营计划的目标100%实现。2） 现代企业规范化管理体系的推行；指标：上半年完成全部落实任务，到年底全部实现操作，并见到实效。以年终目标管理和绩效考核的结果为标志。（2） 证券部1） 今年西部企业的兼并与收购指标：今年成功地收购某目标企业，收购后目标企业今年营业收入能够达到 万元，净利润能够达到 万元。2） 上市准备工作；指标：上市准备工作的进行程度。（3） 财务部：1） 融资额度；指标：融资额度由公司领导根据2005年资金需求额度确定。2） 预算成本控制；指标：实际成本比预算成本降低5%。3） 管理费用控制；指标：实际管理费用比预算降低5%。4） 黄金销售；指标：黄金销售数量。（4） 督察审计部1） 财务审计；指标：2005重点审计项目 项，完成率100%。2） 工程审计；指标：2005重点审计项目 项，完成率100%。3） 采购比价覆盖率：指标：2005采购比价覆盖率100%。（5） 人力资源部1） 人力资源规划编制；指标：2005年年底前完成公司的人力资源规划编制工作。2） 员工文化结构改善；指标：大专以上文化的员工比例从原有的 %提高到 %。3） 考核覆盖率；指标：考核覆盖率达到100%；4） 培训计划实施情况；指标：培训计划实现率达到100%；培训人次达到 人次。（6） 行政部1） 行政费用控制；指标：行政费用比预算降低5%。2） 员工满意度；指标：员工满意度达到90%以上；（7） 保卫部1） 治安恶性事故发生率；指标：治安恶性事故发生率2） 火灾事故发生率；指标：火灾事故发生率为零；3） 贵重物品押送安全事故率；指标：贵重物品押送安全事故率为零；（8） 党群部1） 企业文化建设指标：今年确定企业