（环境科学专业论文）区域规划环境影响跟踪评价理论及实践研究.pdf

t i l e s i sa n dc a s es t u d y0 nr e g l 0 n a l p i a n n i n ge n v i r o n n t a i i m b c tf o l l o w i n g a s s e s s m e n t e n v i r o n m e n t a l i m p a c ta s s e 瞄m e n t ( e l 吣 i s伽eo ft h em o s t m 加a g e m e n ts y s t e m s i th a sm a d eg r c a te f f e c t i nc h i n e s ee n v i 啪i n e n t a l p t o t e dp r o j e d si l lt h ep a s t 咖e n 哆y e a r sw h e n i th a sb e e ni i n p l e m e n t e d 舡i t i si m p l e m e n t e d 脚r cd e 印，i t se f 眙c t e df i e l dh a se x p a n d e dt or e g i o n a l e n v i r m e n t a l ll m p a c ta s s e s s m e n ta i l d 王h v i r o 啪e n t 山i 呷a c ta s s e s s i n e n t f o rp l a n n i i 培f b me n v i r o n m e n t a l li m p a da s s e s s i n e n tf 0 h rp r o j e c ta n ds oa r e t h ec o n t e n t s 丘o mf o r e c a s t 肚s e s s m e n tt op o s t p r o j e c te v 山a t i o na n d f o l l o w i n ge v a l u a t i o n h o w e v e r m e r ei s n oa c o e p t e dv i e w p o i n to nl e v e r ， p r o c c s s 姐d0 0 n t e n to fr e 百o n a ip l a n n i n ge n v i r o n m e n t a i i m p a c ta s s e s s m e n t ； 柚da l s o ，t h e r ci sh a r d l yt h e s i s 粕dp r a c t i o co nf o l l o w i i 塔e v a l u a t i o n ，w h i c h h a sg r c a tp o s i t i v ee f f e c to ne n v i r o n m e n t a li m p a c ta s s e s s m e n tf o rp l 锄n i n g 1 h i sp a p e rf b c u so nt h i s 晰oi m p o n a 址p r o b l e 吣f i r s t o nm eb a s i so f r e v i e wo fr e l e v 枷t h e s i sa n dp r a c t i c e so fr e g i o n a le n v i r o n m e n t a li m p 砌 a s s e s s m e n ta n de n v i r o n m e n t a l i 1 p a c ta s s e s s m e n tf o rp l a n n i i l g ， t l l e d i f f e r c n o e sa n ds a m e n e s sw e r ef o m l d ，a n dt h e nt h ed i f e e r e n t i a t i o na n d r e l a t i 叫b e 懈r e e nt h e mw e r ea n a l y z e d w h a t sm o r e ，t h ec o n c l u s i o n sa n e r 北京化工大学硕士学位论文 强a l y z i n gw e r cg o t t e n ：r e 舀伽a lp l a n n i n ge 1 m v i i d n m e n t a li m p a c ta s s e s s m e n t b e l o n g st oe n v i r o n m e n t a li m p a c ta s s e s s i n e n tf o r p l a n n i d go nl e v e r o n p r o c e s s 柚dc o n t e n t si ts h o u l dc o m b i n eb o mr e 西o n a le n v i r o n m e n t a li m p a c t a s s e s s n l e n ta i l de 】i r 叩i n e n t a li m p a c ta s s e s s m e n tf o rp j a n n i n g a tt i l e s 咖et i m e ，t h i sp a p e fp u tf o r v 吼r dt h a t ：r e 百o n a li i n v i r o n i n e n t a li m p a d a s s e s s m e n ti st h ep r i m a r ) rf 咖0 fe m v i r o n m e n t a li m p a c ta s s e s s l n e n tf o r p l a n n i n ga n di ti st h et r a n s i t i o n 如me n v i r o n m e n t a ji m p a c t 加s e s s m e n tf o r p r o j e c tt oe n v i 啪m e n t a l i m p a c t 舡s e s s m e n tf o rp l a n n i i l g n e n ，o nt h e b a s i so fp o s t - p r o j e c te v a 王u a t i o n ，c n v i 啪m e n t a la u d i ta n de 虢c t i v e n e s so f e n v i r o n m e l i t a la s s e s s m e n t ( e e ，t l l ea p p l y i n ga e a ，c o n t e n ta n dp r o c e s so f f o l i o w i i l g 加s e s s m e n tw e r ed i s c u s s e d o nt h cf o u n d a t i 叫o ft h e s i ss t i l d y ，t h e t h e s i sw e r e a p p l i d i n t ot h e舯t i o n a l矗r s tc a s eo f f 0 1 1 0 w i n g a s s e s s m e n t - n i n g b o d a x i e d e v e l o p m e n t z o n ee n v i r o n m e n t a l i m p a c t f 0 1 j o w i n ga s s e s s m e n t k e yw o r d s ：r e g i o n a le n v i r o n m e n t a li m p a c ta s s e s s m e n t ；e n v i r o n m e n t a l i m p a c ta s s e s s m e n tf o rp l 柚n 曲g ；f o l l o w i n ga s s e s s m e n t ； d a ) 【i ed e v d 叩m e n tz o n e m 北京化工大学位论文原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下，独立 进行研究工作所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本论文不含 任何其他个人或集体已经发表或撰写过的作品成果。对本文的研究做出重 要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本人完全意识到本声 明的法律结果由本人承担。 关于论文使用授权的说明 学位论文作者完全了解北京化工大学有关保留和使用学位论文 的规定，即：研究生在校攻读学位期间论文工作的知识产权单位属北 京化工大学。学校有权保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印 件和磁盘，允许学位论文被查阅和借阅；学校可以公布学位论文的全 部或部分内容，可以允许采用影印、缩印或其它复制手段保存、汇编 学位论文。 保密论文注释：本学位论文属于保密范围，在必解密后适用本授 权书。非保密论文注释：本学位论文不属于保密范围，适用本授权书口 作者签名； 导师签名： 1 糸佬耙 日期：硅壁z ：圣 日期：坦z ：丘z 北京化工大学硕士学位论文 第一章绪论 1 区域规划的环境影响跟踪评价 。i r i 区域环评 1 区域规划环评理论 r 。文 j 7 “。” 拥剖环评 献 j 环境影响后评价 综l 1 。“。“”。 述 叫环境影响跟踪评价理论li 环境审计 j 环评有效性 7 l “”7 ”“ 课题的目的、意义和内容 图1 1 第一章逻辑结构图 n gl l 出a 1m g a n i z a t i o no f c h a p t e r1 1 1区域规划环境影响跟踪评价概述 1 1 1 区域规划环境影响评价概述 区域规划环境影响评价( 以下简称“区域规划环评”) 从字面上看是对区域的规划 的环境影响评价，目前的研究一般分为对区域的环评和对规划的环评，而将两者结合 起来的提法并不多件。按笔者的认识，认为对区域规划环评可以有两种理解。一、按 照我国环境影响评价工作的开展进程分别为项目环评区域环评规划环评政策环 评，这里的区域一般指开发区、工业园区。按这种划分思路，区域规划环评是对区域 环评与规划环评两种不同的环评的综合，在研究中，既要考虑区域环评的特点，又要 考虑规划环评的特点；二、按照我国规划环评的评价对象，为“一地、三域、十专项”。 其中e 域”是指区域、流域、海域，这里的区域涉及面比较广，不仅包括开发区，工 业园区，还将范围扩大到了城区、城市【。因此，区域规划环评也可纳入到规划环评 的框架中来，是规划环评中的一种，按照这种思路，区域规划环评应主要以规划环评 的特点为主，兼顾考虑区域的特点。 其实，两种理解的区别主要在于：( 1 ) 环评层次：如按第种理解，则区域规 划环评介于区域环评和规划环评之间，是区域与规划层次间的一种过渡形式的环评， 而按第二种理解，区域规划环评则完全属于规划层次的环评；( 2 ) 对区域特点的考 第一章绪论 虑程度：第一种理解中，由于将区域规划环评视为介于区域环评和规划环评之间的一 种过渡环评，因此，在研究中，对区域环评和规划环评的特点都给予了平等的考虑， 而在第二种理解中，则以规划环评为主，区域环评为辅。由于目前我国规划环评在理 论和实践上都处于探索阶段，而相对来讲，与项目环评较贴近的区域环评的发展较成 熟；同时考虑到，两种理解虽然在环评层次、对区域特点的考虑程度不同，但在评价 内容和方法上都存在较大的类似或相同，因此，本文采用第二种理解。从目前国内外 的研究来看，这也是比较认可的理解1 2 一一。 1 1 2 环境影响跟踪评价概述 环境影响跟踪评价是针对于规划环评来说的，其最初形式是规划环评中的“监测 与跟踪评价”专项环节。由于目前的规划环评报告书中此节大都流于形式，对于规划 实施后的环境影响状况没有起到应有的预防和控制作用1 5 1 。因此，为提高规划实施后 的环境影响评价的准确度和减缓措施的有效性，在2 0 0 3 年的中华人民共和国环境 影响评价法( 以下简称“环评法) 中，明确规定了“对环境有重大影响的规划实施后， 编制机关应当及时组织环境影响的跟踪评价。 同时，“规划环境影响评价技术导则” ( 以下简称“导则”) 中，对跟踪评价的给出了明确的定义：对规划实施所产生的环境 影响进行监测、分析、评价，用以验证规划环境影响评价的准确性和判定减缓措施的 有效性，并提出改进措施的过程【6 l 。因此，从定义可以看出，环境影响跟踪评价是在 规划实施后一个阶段介入，其主要任务是对规划实施的环境影响进行评价，并对原环 评报告书中的减缓措施的有效性进行检验，同时，对后续发展规划的环境影响重新预 测并调整原减缓措施或提出新的减缓措施。也就是说，完整的环境影响跟踪评价包括 对已实施规划的环境影响的回顾性评价后评价和对未实施部分的规划的预测评价两 部分。 对于已实施部分规划的环境影响的回顾性评价后评价，要借鉴于项目环境中已有 所发展的回顾性评价后评价、环境审计和环评有效性研究的相关理论和方法；对于未 实施部门的环境影响评价要借鉴于区域环评和规划环评的相关理论和方法，此外，要 实现回顾性评价与后续发展规划的预测评价的自然过渡和有机衔接。 1 1 3 实施区域规划环境影响跟踪评价的必要性 从对区域规划环评的研究看： 规划环评目前在我国还处于起步阶段，在工作思路、工作内容和工作方法上都还 不够成熟，而区域规划环评是规划环评的一个重要组成部分，而且区域环评的理论和 方法发展相对成熟，因此，将两者结合起来探讨对区域规划环评的工作思路、工作内 容和工作方法都十分必要。 2 北京化工大学硕士学位论文 ( 2 ) 从对环境影响跟踪评价的研究看： 督促环评单位提高业务素质，提高环评报告书的水平。由于制度、资金等原 因，很多环评报告都是为了使项目或规划得以通过的辅助性技术文件，环评报告操作 不规范、质量不高。实施环境影响跟踪评价可对原环评报告书的预测方法、预测结果 等进行检验，提高环评单位的责任感【z 删。 可促使环评中提出的环境保护治理措施和对策得以落实，确保环保设施按期 投人运行。 对由于不可预见的原因或原环评失误产生的环境问题，提出治理对策。由于 规划本身历时长、环境影响复杂，在规划具体实施过程中可能会对原规划方案做出变 更、或出现一些未预料到的环境影响，因此实施跟踪评价可对原环评中未预见的新的 环境影响进行评价，并提出治理对策，降低规划对环境的不利影响。 1 2 区域规划环评相关理论研究 1 2 1 区域环评的理论研究 1 2 1 1 区域环评概述 区域环境影响评价( r e 酉蛐a le n v i r o 衄e n t a lh p a c t 触s e s s m e m ，i 逻认) 是继项目 环评( e i a ) 后发展起来的一种综合性环境影响评价。它一般是指应用科学技术的原理和 方法，揭示该区域环境中正在发生的和即将发生的与发展过程的自然作用和人类活动 及其相互影响的规律。进行区域环境影响评价的目的是为了确保或满足研究区域内的 社会、经济和环境协调发展，使该区域达到可持续发展战略规划的总体要求【1 0 1 。 1 、原则 区域环境影响评价是在一定的区域内以可持续发展的观点，从整体上综合考虑区 域内拟开发的各种经济社会活动对环境的影响，它是区域环境规划的重要组成部分， 因此，它是一项科学性、综合性、预测性、规划性和实用性很强的工作。应遵循如下的 原则【1 1 1 2 1 3 l ： ( 1 ) 整体性原则 r e 认应将区域内所有要进行的已完成的开发活动作为整体进行评价，不仅评价 其对区域内和区域外环境的影响，而且还要评价各主要开发活动的分别影响以及开发 活动间的累积效应。 ( 2 ) 可持续性原则 区域环境影响评价应从战略的层次评价区域开发活动与其区域发展规划的一致 性，同时应建立一种具有可持续改进功能的环境管理体制，以保证区域开发的可持续 性。 3 第章绪论 ( 3 ) 科学性原则 区域环评所应用的方法立足于项目环评，在理论上是成熟的，在方法上是经过实 践检验的，其预测结果和评价结果应具有明显的科学性。 ( 4 ) 实用性原则 r e n 所提出的环境保护对策措施应符合区域的技术水平、管理水平和经济承受 能力，做到经济合理、技术可行、效果可靠，并且纳入区域开发实施计划。 2 、特点 区域开发活动的环境影响评价涉及的因素多，层次复杂，相对于单项开发活动环 境影响评价而言具有以下特削1 4 t 坷： ( 1 ) 综合性 区域环评是对一个区域的建设活动的环境影响进行预测、评价，由于建设项目多， 影响范围大，因此，在评价方法、评价内容、评价维度上都存在较大的综合性。 ( 2 ) 较强的确定性 区域环评一般是在区域开发建设活动已经确定的情况下进行的环境影响评价，其 对环境影响的预测的确定性较强，预测结果针对性较强。 ( 3 ) 区域性 区域环评是对某一特定区域的开发建设活动的环境影响进行评价，区域性明显。 1 2 1 - 2 区域环评的程序 开发区环境影响评价是参照建设项目环境影响评价要求来执行的，在环境影响评 价的工作程序方面两者有许多类似和相同之处1 1 6 1 。具体见图1 ，2 。 1 2 1 3 区域环评的内容 开发区环评的内容 r e 酞因区域开发性质不同，其内容有所差异，但基本内容包括【1 7 l ( 1 ) 区域规划简介； ( 2 ) 环境状况调查和评价： ( 3 ) 规划方案分析与污染源分析； ( 4 ) 环境影响预测与评价； 4 ( 5 ) 环境容量与污染物排放总量控制： ( 6 ) 总体规划的综合论证和环境保护措施；即根据区域的资源特征和环境特征， 按照环境承载能力，论证区域开发结构、规模和布局的台理性，对区域开发方案提出 必要的修正，使区域开发得以持续发展； ( 7 ) 提出区域开发环境影响监测与管理计划。 4 北京化工大学硕士学位论文 图1 2 区域环境影响评价的工作程序 n g l - 2w b r kp i o c c 鼹o f 化舀o n a le n v 面咖e n t a l 呻a c ta s s 跚m 1 2 2 规划环评的理论研究 1 2 2 1 规划环评概述 1 、规划环评的定义 5 第一章绪论 规划是指比较全面的长远的发展计划。环评法提出的规划环境影响评价 ( e n v i 啪m e n t a lh p a c ta 蟠c s s m e mf o fp l 姐，e l a p ) ，是对规划实施后可能造成的环境 影响进行分析、预测和评估，提出预防或者减轻不良环境影响的对策措施，进行跟踪监 测的方法和制度。它所规定的“一地”、“三域”、叫卜专项”的评价对象，从实质上看， 都是与相关政策密切关联的，往往直接涉及区域生产力布局、产业结构调整、资源能源 开发利用和城市发展等战略问题。是国际上通称的战略环境评价( s 雠e g i c e n v i 枷m 锄“舢s e s 锄e m ，简称战略环评或s e a ) 的一种较低层次的实现形式【删。 2 、规划环评的原则【1 9 r 剐 ( 1 ) 整体性原则 s e a 要解决p p p ( p o u o e ，p 1 柚，p m 则n ) 实施过程中产生的各种环境影响，同时 协调所以产生污染和生态破坏的部门、地区和建设单位。s e a 应全面评价个规划开发 建设行为及各开发项目之间的相互影响，因此必须从整体上把握和解决环境影响问 题，不但要提出各种具体建设项目的环境保护措施，还有提出区域内集中控制的方案 对策。 ( 2 ) 动态性原则 环境系统本身就是一个动态的系统。无论考虑到整体性还是考虑到相关性，各子 系统之间的关系都不是一成不变的，尤其是一些环境因子具有随机性、时发性的特点。 因此s e a 不能静态的评价某个状态下的环境影响，而应随着环境的变化做出不同的 判断。 ( 3 ) 早期介入原则。 规划环境影响评价应尽可能在规划编制的初期介入，并将对环境的考虑充分融入 到规划中。 ( 4 ) 可持续性原则 可持续发展战略是开展s e a 的基本出发点和最终目标。因此开展s e a 时，如何 有效地将s e a 与可持续发展原则相结合，并将其应用到决策中去具有重要的意义。 可以说，s e a 是在可持续发展的原则制定下，为国家或地区发展决策提供服务的环境 影响评价。 ( 5 ) 科学性原则 s e a 所采用的技术。是以项目e n 中的成熟方法和监测手段为基础，并结合趼a 自身特点，更注重科学性和实效性。s e a 的分析技术方法有系统分析的方法、生态功 能流分析的方法、受体模型和源解析的方法等。同时，s e a 可以根据需要选择地理信 息系统、遥感、景观模拟等先进的技术和手段。 ( 5 ) 一致性原则 规划环境影响评价的工作深度应当与规划的层次、详尽程度相一致。 ( 6 ) 实用性原则 6 北京化工大学硕士学位论文 s e a 的实用性集中在制定替代方案和污染防治对策中。s 队提出的替代方案和对 策应该是技术上可行、经济上合理、效果上可靠，能为规划所用。 ( 7 ) 开放性原则 s e a 的评价对象具有影响范围广的特点，因此，s e a 应充分认识到公众参与意见 的重要性。因此s e a 在整个的编制过程中，都要做到开放、公正，积极听取公众、 专家和相关人员的意见。 3 、规划环评的特点【1 9 2 1 l ( 1 ) 高层次性 s 队的评价对象是政策、计划和规划，在决策层次上要高于项目环评和区域环评， 评价对象的战略性决定了s e a 的高层次性。s 队与项目e i a 是出于两个不同层面上 的环境评价，它们所研究的内容、所有解决的问题均有所不同。 ( 2 ) 综合性 规划环评的综合性主要体现在： 评价对象上，规划环评的对象主要包括各种经 济社会发展规划；评价范围上，规划环评评价的时间和空间范围相对长而广；评 价内容上，规划环评除评价规划实施所引发的环境因子的改变及其环境效应外，也要 考虑间接影响和累计影响；评价标准上，规划环评不仅要根据已颁布的国家和地方 的环境标准，更重要的是要考虑可持续性和环境承载力的要求；评价方法上，采用 定量和定性分析相结合，方法多样化； 评价结论上，规划环评提出的战略决策往往 是在多目标、多方案的综合比较中遴选出来的最优方案i 评价审查上，一般不仅仅 由环保机构来审查，而应对规划环评进行多部门、多学科的审查强调公众参与。 ( 3 ) 区域性 按照我国“环评法”中规定的规划环评的对象，其实施及实施所带来的影响都是在 一定的范围内产生的。因此，评价要素、评价因自己评价标准和纸板制等都应根据地 域特点科学选取。 ( 4 ) 不确定性 与项目e n 和r e n 相比，不确定性在规划环评中更为明显。规划环评的不确定 性可分为两个大的方面：一是质的不确定性，如影响性质、影响类型与影响因素的不 确定性：二是量的不确定性，如影响承度、时空规律、发生概率等的不确定性。 1 2 2 2 规划环评的程序 目前国内外对规划环评仍处于深入研究阶段，尚未形成一套成熟的评价程序和方 法体系。从规划环评的概念及评价实践中归纳出规划环评的程序如图1 3 【1 6 。 7 第一章绪论 围l o 规划环评的程序 h g l - 3p l o c e 豁o fe m 枷m 眦雠越i n l 】p a c la s 辩鼹m 蛐tf o fp l 柚n i n g 1 2 2 - 3 规划环评的内容 规划环境影响评价的内容主要包捌1 - 6 盘l ： 规划分析，包括分析拟议的规划目标、指标、规划方案与相关的其他发展规划、 环境保护规划的关系： 环境现状调查与分析，包括调查、分析环境现状和历史演变，识别敏感的环境 问题以及制约拟议规划的主要因素； 环境影响识别与确定环境目标和评价指标，包括识别规划目标、指标、方案( 包 括替代方案) 的主要环境问题和环境影响，按照有关的环境保护政策、法规和标准拟 定或确认环境目标，选择量化和非量化的评价指标； 环境影响分析与评价，包括预测和评价不同规划方案( 包括替代方案) 对环境 保护目标，环境质量和可持续性的影响： 针对各规划方案( 包括替代方案) ，拟定环境保护对策和措拖，确定环境可行 的推荐规划方案： 开展公众参与； 拟定监测、跟踪评价计划； 8 北京化工大学硕士学位论文 编写规划环境影响评价文件( 报告书、篇章或说明) 。 1 3 环境影响跟踪评价相关理论研究 1 3 1 环境影响后评价理论及方法研究 1 3 1 1 环境影响后评价概述 l 、环境影响后评价的定义及研究进展 目前关于环境影响后评价有多种不同的提法，中国的提法有验证性评价、事后评 价、回顾性评价等。国外的提法有p o s t p m j e c ie v a l u a t i 吼、p o s t p 1 0 j e dr 吖i e w 、p o s t p r o j c c ta p 呻i s a l 、p o s t p r o j 哪e 矾咖m e m a ll m p a d 缸s e s 锄c n ta u d i t 、p 吲一a u d i t 证g 、 e n v i f o 糊e n t a li m p 砌舡s e s 锄钮tr c v i e w 或蕾p 0 s t p r o j e c ta 丑a l y s 姣其中p 噼p r o j e c t a n a l v s i s ”是最常用的一种提法阱剐。 环境影响后评价的思想源于将项目后评价的理念引入项目环境管理体系俐。建设 项目环境影响后评价，就是对建设项目实施后的环境影响以及防范措施的有效性进行 跟踪监测和验证性评价，并提出补救方案或措施，实现项目建设与环境相协调的方法 与制度。 实施建设项目环境影响后评价制度，一方面可以针对发现的问题进行分析，确定 环境影响评价时的分析判断、评价技术路线和方法以及自然、社会、环境的背景调查 是否正确，进行改进环境影响评价的技术和方法，提高环境影响评价的有效性。另一 方面，也能对环境影响评价机构的评价水平和评价结论进行验证，考核评价机构，改 进评价机构的工作f 靠2 8 1 。 国外关于环境影响后评价的研究主要始于2 0 世纪8 0 年代英国的m a n c h e s t c r 大 学的环境影响评价( e 脚中心。1 9 8 8 年，e c e 通过对1 1 个案例研究的分类咀及实 施程序等i 冽。环境影响后评价是在建设项目事后环境管理方面一个新的发展，联合 国报告中对p p a 的界定是：做出项目批准决定之后，在项目实旖阶段所进行的环境研 究，其主要作用是及时发现工程建设中的环境问题，验证环境影响评价结果的准确性，最 终反馈到工程建设中【划。环境影响后评价分类见表1 1 ： 表1 1 国外环境影响后评价的分类 一一：! 垒坠! ! ! ：! 曼! ! ! 曼垡堕匹墅：唑壁呈望! 熟婴堡塾堡! i 婴垒堕墅竺壁墨! 呈坐垡旦鱼呈! 塑婴坐! 一一一 环境影响后评价的分类 分类依据 项目管理环境影响后评价 过程开发环境影响后评价 科学和技术环境影响后评价 程序和管理环境影响后评价 目的是管理活动的环境影响 从活动中吸取今后可以吸取的经验和教训 处理影响预测的科学准确性和减缓措施的有效性 处理e 认过程的有效性( 或是瞰过程，或是项目的实施) 9 第一章绪论 中国关于环境影响后评价的研究始于2 0 世纪9 0 年代，主要集中在后评价的定 义、工作程序和工作内容上，按上表的分类，我国关于环境影响后评价的研究主要集 中在科学与技术环境影响后评价上。其中，李彦武等1 9 9 6 年发表的“环境影响后续评 估机制，赦有代表性【3 1 1 。实践方面，环境影响后评价主要集中在公路建设【3 2 l 、水利工 程田捌、城镇基础设施i 州中，已经积累了一定的实践经验。 2 、环境影响后评价的适用范围 在2 0 0 3 年我国颁布的中华人民共和共环境影响评价法中，对后评价的适用 范围规定为：“在项目建设、运行过程中产生不符合经审批的环境影响评价文件的情 形的，建设单位应当组织环境影响的后评价”。一般来说，产生不符合经审批的环境 影响评价文件的情形包括以下几种情况 在建设、运行过程中产品方案、主要工艺、主要原材料发生重大变化，污染物 种类或污染物的排放与环境影响评价预测情况相比有较大变化； 在建设、运行过程中，建设项目的选址、选线发生较大变化，或运行方式发生 较大变化可能对新的环境敏感目标产生影响，或可能产生新的重要生态影响的； 建设、运行过程中，当地人民政府对项甚所涉及区域的环境功能做出重大调整， 要求建设单位进行后评价的。 1 3 1 2 环境影响后评价的程序 我国较为认可的环境影响后评价的工作程序如图1 4 所示。 其主要特点是：根据项目的特点和环境影响程序来确定，项目是否需要进行环境 影响后续评估、以及是否需要进行全面的后续评估还是单项后续评估；以环境影响评 价为基础，环境影响后续评估计划编制，环境影响后续评估计划的编制审批环节纳入 环境影响报告书的编制和审批过程之中。由环境主管部门审批确定环境影响后续评估 计划。环境影响后续评估，应在做出项目实施决策起开始实施。一般应包括工程前、 建设期、运行期和关闭期，在实施过程中，可视项目的具体特性确定是否包括项目实 施的各个阶段【矧。 1 0 北京化工大学硕士学位论文 图l _ 4 环境影响后续评估程序 f i gl - 4 p 1 删：c s s0 fp c s i 叩删e c te 玳，i i 锄e n t a ji n l p a d 签s s 腓n t 1 3 1 3 环境影响后评价的内容 环境影响后评应主要包括两方面内容【1 l ：一方面是对原环境影响评价的主要内容， 即环境影响评价文件中涉及的主要专题，如工程分析、大气环境、水环境、声环境、 生态等进行后评价，并针对原环境影响评价中存在的主要问题，如重要错误和漏项等 提出建议，对建设项目的环境可行性做出切合实际的评价。另一个方面是评估建设项 目污染防治措施的有效性，提出补救方案或措施。 具体而言，后评价的主要内容包括： ( 1 ) 环评报告及环保设施竣工验收回顾； ( 2 ) 工程分析的后评价。包括工程的厂址位置、生产规模、生产工艺、产品方 案、原材料来源及消耗、运行时数等基本情况，环境影响的来源、影响的方式及影响 的强度等； ( 3 ) 环境现状、区域污染源及评价区域环境质量的后评价； ( 4 ) 环境影响报告书选择的环境要素后评价； ( 5 ) 环境影响预测的后评价。一般情况下，可选择重要且计算方法成熟的评价 要素( 如水环境、大气环境、声环境等) 进行后评价； ( 6 ) 污染防治措施有效性的后评价。包括环境影响报告书规定的环境保护措施 是否合理、适用、有效，能否满足达标排放、污染物排放总量控制等要求，工程实际 采纳状况等。了解和验证工程环保设施的设计、建设、运行管理和维护制度，环保设 施达到的净化效果、运转率及运转负荷等状况，环评报告书中环保投资费用效益分析 与实际投入水平的对比等； ( 7 ) 公众意见调查； 第一章绪论 ( 8 ) 环境管理与监测的后评价。包括环境影响报告书中规定的监测时段，采样 频率及采样方法是否按照国家有关技术规范之下，分析方法是否采用环境标准中相应 的分析方法，所得数据是否具有代表性、准确性、精密性和完整性，管理措施是否可 行等； ( 9 ) 后评价结论。 1 3 2 环境审计 环保审计是近3 0 年来新开设的专业性审计项目。根据2 0 0 2 年出版的国际审计 中的概念，环境审计是指“由有关审计组织，依据环境法规、政策和标准，遵循审计 准则，系统地、定期地对被审计单位的环境活动、环境财务信息和环境管理系统的真 实性、合规性和有效性进行监督、评价和鉴证，并将审计结果报告委托方的活动，【n 箍l 。 国际上关于环境审计的研究最早始于1 9 9 2 年联合国环境与发展大会之后，为促 进审计工作在环境保护领域发挥作用，世界审计组织成立了环境审计委员会。1 9 9 5 年，该委员会发表了著名的开罗宣言，提出“鉴于有关保护和改善环境的问题的 重要性，世界审计组织鼓励各最高审计机关在行使其审计职权时对环境问题进行考 虑”。之后各国政府积极响应，加拿大、美国、欧洲和亚洲的数千家企业都具有自己 的环境审计规划，政府也积极倡导和推动环境审计的发展。目前国外学术界已经达成 了“环境审计是影响环境管理的重要措施。”的共识，并积极开展了环境审计细节设计 的研究f 4 i l 。 我国的环境审计工作开始比较晚，目前主要有三种类型：( 1 ) 傲府审计； ( 2 ) 内部审计；( 3 ) 民间审计。其中政府审计起主要作用。在审计内容上主要有生态( 生 活) 建设审计和环境污染治理审计两个方面，主要包括对环境专项资金的审计、对环 境建设项目的审计、对环境保护部门( 含生态环境建设主管部门) 的审计、对环境政 策法规执行情况的审计等1 4 2 - 4 3 1 。 环境审计对于确保环保资金的安全完整和有效使用、改进环境保护规章制度、评 价企业的绿色生产效率、提高广大人民的环保意识方面具有巨大的作用，但由于种种 原因，目前环境审计依然处于相关法律法规的制度、审计准则的建立等理论研究方面， 相关实践较少，远未形成成熟的方法和程序删。 1 3 3 环评有效性研究 环评有效性( e 恤c l i v e 眦鹤o fe n v i m 姗e n t a l 舡s e s s m 锄t ，e e a ) 研究始于1 9 9 3 年 上海召开的国际影响评价联合会( i _ 姒) 1 3 届年会上，加拿大环境评价局( c e a a ) 与m 共同倡议开展环境影响评价有效性国际研究( i n t c m 撕o n a ls m d yo ft h e e f f e d i v 栅e 嚣o fe n v i r o n m e n t a ia s s s m e m ，i s e e a ) ，具体目标为：回顾和评估环评的 1 2 北京化工大学硕士学位论文 现有问题，探讨发展趋势和方向；检查环评对决策和具体的实施过程的效益；指名现 有方法中的成功和不足的原因；面对可持续发展的挑战，如何改进环评，提出经济有 效的措旋。该倡议得到了大部分国家的认可和支持，关于i s e e a 的研究逐步发展起来 1 4 5 舯i 钥。 国际上对e e a 的研究主要集中在以下四个方面【4 b 钾l ：( 1 ) 环评发展形势的政策 分析；( 2 ) 环评对制定发展决策做出贡献的案例与比较；( 3 ) 环评应用中优秀案例 的方法、要素和程序研究；( 4 ) 结论和良好的实践指南。 我国关于e e a 的研究主要集中于e 队有效性的研究，目前集中于e 认有效性的 界定、影响因素和对策方面，如吉林大学的于连生提出e 队有效性包括政策有效性、 管理有效性和技术有效性1 5 0 1 。冉庆凯等从制度建设的角度讨论了e n 的有效性1 5 l 】； 国家环保总局环境评估中心的李天威分析了影响e 认有效性的行为要素1 5 2 】。此外，还 有些学者从e 认程序分析本身，提出了影响耽有效性和完整性的因素i 珏删。随着 研究的深入，华东师范大学的刘兰岚通过对上海2 4 个规划环评报告书的研究，提出 了改进规划环评的有效性的建议瞄l 。 1 4 课题研究的目的、意义和内容 1 4 1 研究目的与意义 规划环评是目前环境影响评价领域研究的重点和难点，目前在评价内容和技术方 法上都没有成熟。本论文在大量查阅文献的基础上，对区域环评和规划环评的方法做 了总结，并探索区域规划环评的方法，具有显著的科研研究价值。 环境影响跟踪评价可对规划实施产生的实际环境影响作出估算和评价。对于连续 指导规划的实施具有不可比拟的作用。因此，本文的研究对于推进规划环境影响评价 理论和实践经验方面的开展具有十分重要的意义，并进而对保护我国的生态环境，维 护环境安全奠定一定的基础。 因此，本课题的研究具有非常积极的现实意义，是目前环境影响评价研究中亟待 解决的重大问题。 1 4 2 研究内容与技术路线 1 3 第一章绪论 、 、 、：7 、 一一， 、一，。 围1 5 技术路线示意图 f gl - 5s k c t c ho f t e i 幽啦岫 1 4 环境科学、经济学、统计学、 产业经济学 对比法、逻辑框架法、图形 叠置法法、层次分析法、因 果分析法等、 理论与实践相结合、模 拟显示与逻辑实证相结 合、系统性与重点性相 结合、普遍性与一般性 性结合 凰画 北京化工大学硕士学位论文 第二章区域规划的环境影响跟踪评价的理论研究 图2 1 第二章逻辑结构图 i 毡2 lh 画c a lo r g 蛆让强t i o n0 fc h a p t e r2 2 1 区域规划的理论研究 区域规划环评是区域环评与规划环评的综合体，在理论上需综合吸收两者的理论 和方法，并结合自身特点加以变化。因此本章的研究思路为通过区域环评与规划环评 在各项内容上的对比，分析归纳处区域规划环评的相应理论。 首先对区域环评与规划环评的- 般特点进行对比，之后分别结合前面综述的内 容，通过原则、特点、程序和内容的对比，从而建立其区域规划环评的理论体系。 2 1 1 区域环评与规划环评一般特征对比分析 从前面关于区域环评与规划环评的介绍中，我们可看出，规划环评与区域开发环 评的相同点在于都是对一较大范围的区域开发建设规划方案或活动进行环境影响评 价和环境可行性分析。但二者之间在各方面存在着较多的不同之处： 由表2 1 我们可以看出，区域环评与规划环评在评价对象、内容、方法等方面都 存在着不同之处，区域环评比之规划环评，更贴近于项目环评，因此，有些学者，称 区域环评为区域e 认，其实质是将项目e 认的思想、方法应用到更大的范围上；而规 划环评则从跟本思想上对项目e 认进行了改进，其更有利于可持续发展原则的深入贯 第二章区域规划的环境影响跟踪评价的理论研究 彻和实施。 表2 1 区域环评与规划环评的相异比较 堡坠! 丝：里旦堕堡垒堡璺垫堕鲤旦皇坠堕堕坠堡垂q 坠坐曼坠垒堡垒堡丛鱼! 匹型望血 项目区域环评规划环评 然而，尽管两者之间的不同之处非常显然，两者之间也存在着联系： ( 1 ) 区域环评是推动项目e 队向规划环评过渡的有效方式 由于区域环评的对象是一个较大的区域，相对于项目e 认具有综合性、复杂性等 1 6 北京化工大学硕士学位论文 特点，其评价方法和技术不能仅仅依靠项目e n ，从而推进了累积环境影响评价、g 执 图形叠置等方法的发展，而这些方法无疑对规划环评有重大的借鉴作用。 ( 2 ) 规划环评的发展有利于丰富区域环评的理论和方法 由于规划环评新颖的发展理念，其在国际国内都获得了广泛的认可，其发展正方 兴未艾，而区域环评在此过程中可积极借鉴规划环评的理论和实践研究成果，丰富自 身的理论和方法，推动自身向更高的方向发展。 2 1 2 区域规划环评的原则和特点 1 、区域环评和规划环评原则和特点的对比 区域规划环评作为区域环评和规划环评的综合体，其必须遵循区域环评与规划环 评的相关原则，并在综合中形成自己的原则，特点也是如此。区域环评、规划环评和 区域规划环评的原则和特点对比见表2 2 。 表2 - 2 区域环评和规划环评评价原则的对比 坠坐丝塑塑塾竺兰盥i q 型里坠塑垒里坠丛p ! 型堡堑 项目区域环评规划环评 从表2 2 的对比分析可以看出，区域环评与规划环评在原则和特点上都存在较大 的类似或相同，不同的是，规划环评的原则和特点都明显多于区域环评。 从两者都具备的原则和特点看，在原则上，两者都遵循整体性、可持续性、科学 性和实用性四条原则。但是由表2 2 对区域环评和规划环评的对比可知，即使两者都 遵循同样的原则，但是遵循程度和要求的深度也不完全相同。如在整体性上，区域环 评的整体性注重整个区域的所有开发活动的整体性评价，主要考虑总体开发活动的对 1 7 第二章区域规划的环境影响跟踪评价的理论研究 区域和区域周边环境的影响以及各种开发活动之间的累积影响；而规划环评的整体性 出关注上述方面外，还积极考虑法律、行政权限等限制因素。同样，在对可持续原则 的贯彻上，由于规划的影响范围更大，影响周期更长，因此，它对可持续性的贯彻深 度要远远高于区域环评。而相对于科学性和实用性两条原则，则区域环评要严格与规 划环评。同样，在特点上，两者都具备综合性和区域性的特点，这两个特点显而易见， 是由于评价对象本身的性质决定的，但在特点的明显性上，对于综合性，规划环评要 高于区域环评，而对于区域性，区域环评要明显与规划环评。 从两者的差异来看，主要体现在规划环评要多于区域环评的部分。在原则上，规 划环评除遵循两者共同遵循的原则外，还要遵循动态性、早期介入、一致性和开放性 四个原则。动态性是由于规划的历时比较长，期间规划项目、区域环境要求等都可能 发生变化，因此，规划环评必须具备动态性，才能较为准确、及时地对规划的环境影 响做出正确的评价；早期介入原则是规划环评同项目环评、区域环评相比最显著的特 点，其已得到国内外环评界的一致认可，其主要是基于规划的时间长、影响范围广的 原因考虑的；一致性原则也是规划环评的一个显著特点，由于规划层次多样，不同规 划所作的详尽程度也不相同，因此，对于规划的环评，要根据规划的层次、规划的详 尽程度对环境影响的作出不同程度的预测和评价；开放性同样是规划环评不同于其他 环评的显著特点之一。由于规划范围大、涉及受体多，在对其进行环境影响评价的过 程中，必须积极向利益相关方咨询，征求他们的意见，并积极采纳。在特点上，两者 的差异体现在规划环评还额外具备高层次性特点，而在确定性上，两者的差异较大。 规划环评的高层次性是规划的根本属性之一，其一方面有规划的高层次性决定，另一 方面由其环评考虑问题的高层次性，环境影响的高层次性决定。对于确定性，区域环 评是针对具体的开发区的建设活动进行的环境影响评价，由于开发活动基本确定，因 此其的环境影响也基本确定，进而区域环评的环境影响的确定性也就较高；而规划环 评的重点在于对