倒签提单法律问题研究优秀毕业论文.pdf

西南政法大学法律硕士专业学位论文评阅提示西南政法大学法律硕士专业学位论文评阅提示 一、西南政法大学法律硕士专业的硕士学位论文类型分为： 基础性理论研究、应用性专题、案例分析、调研报告。 二、论文的正文篇幅要求为：基础性理论研究论文不低于 2 万字，属于应用性专题，案例分析与调研报告的学位论文，不低 于 1.5 万字。 三、应用性专题、案例分析、调研报告型的硕士学位论文必 须要有案例材料作为支撑，案例材料计算在正文篇幅的字数内。 注（其余要求见网页） ： 西南政法大学网站-研究生部网页-法律硕士-培养要求- 关于规范法律硕士学位论文的通知 提示：提示： 倒签提单法律问题研究倒签提单法律问题研究 是是应用性专题论文应用性专题论文 法律硕士学位论文评阅参考标准法律硕士学位论文评阅参考标准 法律硕士理论性研究论文法律硕士理论性研究论文 评阅参考标准评阅参考标准 法律硕士调研报告、 案例分析报告、法律硕士调研报告、 案例分析报告、 应用性专题研究论文评阅参考标准应用性专题研究论文评阅参考标准 一、论文的选题意义 一、 论题是否具有现实意义与司法实践价 值 二、对文献资料掌握的程度 二、所选案例及调研数据是否紧扣论题 三、论文所反映出的基础理论和专门 知识水平 三、 论述及论证方法是否反映了对基础理 论和专门知识的掌握与运用 四、论文的创造性 四、是否针对特定的问题做出了独立思 考，或提出了切实可行的解决方案、方法 五、写作的规范性和逻辑性等方面 五、不拘泥于理论性研究论文格式，具有 与论文类型相适应的写作规范与逻辑 六、论文的不足 六、论文的不足 论文所反映出的基础理论和专门知识 水平 优（ ）良（ ）中（ ）差（ ） 论文所反映的分析问题、 解决问题的能力 优（ ）良（ ）中（ ）差（ ） 论文写作水平 优（ ）良（ ）中（ ）差（ ） 论文写作水平 优（ ）良（ ）中（ ）差（ ） 该论文是否达到硕士学位论文水平 该论文是否达到硕士学位论文水平 是否同意该硕士生参加论文答辩 是否同意该硕士生参加论文答辩 独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作和取得的研究成 果，除了文中特别加以标注和致谢之处外，论文中不包含其他人已经发表或撰写过的研 究成果，也不包含获得 西南政法大学西南政法大学 或其他教育机构的学位或证书而使用过的材料。 与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明确的说明并表示了 谢意。 学位论文作者签名： 签字日期： 年 月 日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解 西南政法大学西南政法大学 有关保留、使用学位论文的规定。特授权 西南政法大学西南政法大学 可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，并采用影 印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编以供查阅和借阅。同意学校向国家有关部门或机 构送交论文的复印件和磁盘。 （保密的学位论文在解密后适用本授权说明） 学位论文作者签名： 导师签名： 签字日期： 年 月 日 签字日期： 年 月 日 硕硕 士士 学学 位位 论论 文文 倒签提单法律问题研究倒签提单法律问题研究 study on legal issues concerning ante-dated bill of lading 作 者 姓 名： 顾 帅 指 导 教 师： 何智慧 副教授 西 南 政 法 大 学 southwest university of political science and law 1 内容摘要 提单最早起源于中世纪的欧洲，它是海上货物运输中，承运人向托运人签发的一张 单据。随着国际贸易的不断发展，提单在国际贸易和国际航运中的作用日益突出。随着 提单作用和功能的增多，有关提单的法律问题也随之而来，特别是提单欺诈方面的法律 问题，而倒签提单正是提单欺诈中最常见的一种欺诈行为。倒签提单都是为了使提单上 注明的装船日期符合信用证的要求，而对签发日期进行虚假的记载，以达到顺利结汇的 目的。 本文主要以我国法院审判的相关案例为基础，从我国民商法的原理出发，并结合我 国民法通则、合同法及海商法等国内法律和相关国际条约的规定，对倒签 提单的相关法律问题进行分析。文章由引言、正文和结语三部分组成，引言大致交代了 选题的背景和意义、研究方法和本文的结构，结语部分总结了文章的主要观点。正文由 四个部分组成： 第一部分：倒签提单概述。该部分首先从提单的概念及其历史演进入手，简要分析 介绍提单的功能，并在此基础上重点分析倒签提单的特征、因倒签提单而出具的保函以 及倒签提单对国际贸易的影响，为下文分析倒签提单所涉及的法律问题做一铺垫。 第二部分：倒签提单的法律性质。在该部分中首先对有关倒签提单法律性质的观点 进行梳理并加以简单的评析， 在此基础上提出倒签提单法律性质的认定必须建立在当事 人之间法律关系的基础之上，应该具体问题具体分析，不能“一刀切”。根据国际货物 买卖合同约定的贸易术语不同，负责货物运输的当事人也不同，总体上分为两类：一类 是由货物的买方负责海上货物的运输，主要以 fob 贸易术语为代表，具体分析此时倒签 提单行为的法律性质；另一类是由货物的卖方负责海上货物的运输，主要以 cif 贸易术 语为代表，具体分析此种情况下倒签提单行为的法律性质。 第三部分：倒签提单的单证效力。该部分首先介绍了有关倒签提单单证效力的两种 观点，然后从两个方面来阐述经过倒签的提单仍然具有法律效力：一方面，从有关提单 的国际公约和我国海商法的规定出发，认为要认定倒签提单没有法律效力，缺乏法律依 据；另一方面，从提单主要涉及的三方当事人进行分析，认为经过倒签的提单仍然是有 2 效的法律单证，只是这种法律效力是消极的，应该承担否定性的法律后果。 第四部分：倒签提单的民事责任。由于在航运实务中，倒签提单更多的是发生在卖 方负责运输的情况下，因此，对于倒签提单民事责任的阐述，是以卖方负责运输为前提 的，此时，倒签提单行为的法律性质属于侵权行为。在该部分中，首先，对承担民事责 任的主体进行分析，主要对倒签提单所涉及的承运人、代理人、以及实际承运人是否应 该承担民事责任进行了具体的分析；其次，在明确了责任主体的情况下，对赔偿范围主 要涉及的货款及利息损失、期待利益及违约金损失、以及关税、检验等海关阶段产生的 费用这三个方面损失进行了具体的分析，以确定责任主体的实际赔偿范围。 关键词关键词：倒签提单；法律性质；违约责任；侵权责任；赔偿范围 3 abstract bill of lading(b/l),originated in middle ages europe,is a document provided by the carrier to the consigner in marine transportation. with the development of international trade, the role it plays in the international trade and shipping is becoming increasingly prominent with the development of its functions, many legal problems have emerged, anmong which ante-dated bill is the most commenly occurred fraudulent prcatice. usually, ante-dated b/l is to make the boarding date noted on b/l meet the requirement of the letter of credit by taking wrong record of the issuing date so as to achieve the goal of settlement of exchang. based mainly on the relevant cases of the court,this article,started from the principles of civil law and commercial law combined with some domestic laws such as general principles of civil law, contract law, maritime code and international treaties, has made analysis on the legal problems of ante-dated b/l. it consists of three parts: foreword, text and conclusion. the foreword has introduced the background and significance of the topic as well as the research of methods and structure of the article. the conclusion has summarized the main ideas. the text includes the following four parts: part one: an overview of ante-dated b/l. this part begins with the concept and history of bill of lading, and then briefly analyzes its function. on such basis, in order to foreshadow the analysis of legal problem related with ante-dated b/l, special emphasis will be placed on ante-dated b/ls character and its influence on international trade ,as well as the letter of guarantee neccessory to offer. part two: ante-dated b/ls legal nature. this part will first briefly outlines and analyzes these different views concered with legal nature of ante-dated b/l , and then put forward the idea that the judgment of the legal nature of ante-dated b/l must be based on the legal relations of the parties. and we should analyze it case by case instead of handling them in the same way. according to different terms of trade prescribed in the contract of international sale of goods, the party in charge of the transportation is different. there are mainly two cases:(1), the buyer is responsible for the transportation. the term of fob is used to illustrate ante-dated b/ls legal nature under this situation. (2), the seller is responsible for the transportation. cif is used to examine ante-dated b/ls legal nature under this situation. part three: ante-dated b/ls legal effect. to begin with this part demonstrates two 4 different viws on legal effect of ante-dated b/l, and continues by expatiating, (1), based on provisions of the relative international treaties and our national maritime law, there is no legal grounds to deny ante-dated b/ls legal force. (2), from the perspective of the analysision of the th three parties involved in bill of lading, it is believed that ante-dated b/l still has its legal force. whereas such legal force is negative, and the party involved should bear the consequences. part four: ante-dated b/ls civil liability. in shipping practices, ante-dated b/l is usually issued when the seller is responsible for the transportation. hence, while explaining ante-dated b/l civil liability, the sellers responsibility for transportation should be taken as a prerequisite. under such situation, ante-dated b/ls legal nature is an act of tort. in this part, firstly, i will lay my focus on the subject that should bear the civil liability. detailed anaysis is provided on the fact whether the carrier,the agent or the performing carrier should take the civil liability. secondly, with the comfirmetion of the subject of liability this part will analyze the following three parts that consists of the scope of compensation: loss of payment for goods and interests, loss of expected interest and compensation for breach of the contract, costs arising in custom procedures, customs inspection fees, etc, so as to confirm the carriers real scope of compensation. key words: ante-dated b/l；legal nature；liability for breach of contract; tortious liability; scope of compensation. 5 目目 录录 内容摘要内容摘要 . 1 abstract . 3 引引 言言 . 1 一、倒签提单概述一、倒签提单概述 . 1 （一）提单 . 1 1提单的概念 . 1 2提单的产生及发展 . 2 3提单的功能 . 3 （二）倒签提单 . 4 1倒签提单概念 . 4 2倒签提单的特征 . 4 3倒签提单的影响 . 5 二、倒签提单的法律性质二、倒签提单的法律性质 . 6 （一）倒签提单法律性质的分歧 . 6 1侵权责任说 . 7 2违约责任说 . 7 3侵权责任和违约责任竞合说 . 8 4缔约过失责任说 . 8 （二）倒签提单的法律性质 . 9 1买方负责货物运输下倒签提单法律性质的认定 . 10 2卖方负责货物运输下倒签提单法律性质的认定 . 12 三、倒签提单的单证效力三、倒签提单的单证效力 . 14 （一）倒签提单单证效力的观点 . 14 1倒签提单无效 . 14 2倒签提单有效 . 14 （二）倒签提单的单证效力分析 . 15 6 1相关国际公约及我国海商法的规定 . 15 2国际贸易实务中的分析 . 16 四、倒签提单的民事责任四、倒签提单的民事责任 . 18 （一）承担倒签提单民事责任的主体 . 19 1承运人的民事责任 . 20 2实际承运人的民事责任 . 23 （二）赔偿责任范围 . 25 1买方支付的货款及利息损失 . 26 2买方的期待利益及违约金损失 . 27 3关税、检验、仓储费等费用损失 . 28 结结 语语 . 30 致致 谢谢 . 31 参考文献参考文献 . 32 倒签提单法律问题研究 1 引 言 在当今国际航运和国际货物贸易中，单证交易已经占据主导地位，而提单是单证交 易中非常重要的一种单据，它使如今的国际货物贸易变得异常简便和快捷。但是伴随而 来的提单欺诈问题，给正常的国际贸易带来了严重的危害，我国也深受其害。每年都会 发生很多关于提单欺诈的案件，而倒签提单正是提单欺诈中的一种形式。由于我国没有 专门关于提单的法律，对于倒签提单行为法律上也没有明确规定，不管在学术界还是在 审判实践中，对于倒签提单行为的法律性质、单证效力，以及民事责任的承担等方面都 存在分歧，因此有必要对于倒签提单的相关法律问题进行深入的研究。 实证分析法是本文采用的主要研究方法， 主要依据我国贸易实务中发生的案例对倒 签提单涉及的相关法律问题进行分析。另外，本文对相关的参考文献还采用了归纳、对 比等逻辑分析的方法，对倒签提单的法律性质、单证效力及承担的民事责任进行具体的 分析。 一、倒签提单概述 （一）提单 1提单的概念 在分析倒签提单法律问题之前，首先要明确什么是提单。 美国统一商法典规定， 提单是由从事货物运输或递送业务的人签发的、 证明收到待运货物的单证， 包括空运单。 英国船运法规定，提单是由船东或其代理人所签发的文件，该文件确认货物装上何船并 驶往何港，以及运输装船货物的若干条件。我国台湾地区将海运提单称作载货证券，载 货证券为运送人或船长于货物载船后，因托运人之请求，发给托运人，承认货物业已装 船，约定运送期间权利、义务，及领受货物之特种有价证券1。 1 邢海宝： 海商提单法 ，北京：法律出版社，1999 年版，第 30-31 页。 西南政法大学硕士学位论文 2 海牙规则和维斯比规则都没有对提单的含义进行明确的界定， 汉堡规则 把谁拥有提单就表明谁支配货物作为提单的特征，并在第一条第七款规定：提单是指一 种用以证明海上货物运输合同和货物由承运人接管或装船， 以及承运人保证据以交付货 物的单证。单证中关于货物应按记名人的指示、或不记名人的指示交付，或交付给提单 持有人的规定，即是这一保证。 我国法律对提单的概念进行了明确的界定，中华人民共和国海商法（以下简称 海商法）第七十一条明确规定：“提单是指用以证明海上货物运输合同和货物已由 承运人接管或者装船，以及承运人保证据以交付货物的单证”。 2提单的产生及发展 提单，英文称之为 bill of lading，是海上货物运输发展到一定历史阶段的产物。提 单不仅在货物运输方面起着十分重要的作用，而且在当今国际贸易中，不管是承运人， 还是买卖双方，还包括银行，在日常的业务活动中都不可避免的要和提单打交道。一位 英国法官曾经说：国际贸易就是一张由合同组成的网，这张网的中央就是提单2。也有 学者认为提单经过几百年来的实践、习惯做法与改良，已经成为国际贸易与航运的基石3。 最早的提单远远没有如今的提单承载这么多的功能。以前的国际贸易都是实物贸 易，由商人自己进行的，卖方和船方是合二为一的，根本不需要提单。随着卖方和船方 的分离，当卖方不再随船航行，在交出货物以供运输时，他希望船方出具一张收到货物 的证明文书，而提单就是这样一张证明文书。随着国际贸易及航运业的发展，当提单发 展成为在目的港向承运人提货的唯一凭证后， 持有提单的人就能够在目的港最终收取货 物，提单和货物联系起来，并且赋予提单新的功能，即能够代替货物本身进行转让。由 此，提单使国际贸易逐渐由实物交易转变为单证交易。伴随着提单功能的增加，其适用 范围也越来越大，逐步在买卖和贸易结算等环节发挥作用，比如，目前国际贸易结算中 采用的跟单信用证，就是建立在提单的基础之上。正是有了提单这一贸易工具，国际贸 易才会变得如此高效、方便。有学者就把提单看作是推动国际贸易从实物交易走向单证 交易的天才工具。 2 郭瑜： 提单法律制度研究 ，北京：北京大学出版社，1997 年版，第 1 页。 3 杨良宜： 提单及其付运单证 ，北京：中国政法大学出版社，2001 年版，第 1 页。 倒签提单法律问题研究 3 3提单的功能 提单不仅是重要的国际海上货物运输单证，也是重要的国际贸易单证。它是托运人 按事先与承运人达成的货物运输协议，将货物交给承运人接管或者由承运人装船后，应 托运人要求由承运人、船长或者承运人的代理人签发4。从提单的产生和发展历史，以 及我国海商法对提单的定义等方面分析，提单主要具有以下三方面的功能： （1）提单是承运人与托运人之间达成的国际海上货物运输合同的证明 海上货物运输合同是指承运人收取运费， 负责将托运人托运的货物经海路由一港运 至另一港的合同。提单是承托双方签订海上运输合同后承运人签发给托运人的单证，运 输合同签订在前， 提单签发在后。 签发提单对于承运人而言是履行运输合同的一种行为， 是双方已经存在的海上货物运输合同的证明， 提单上的条款和内容是海上货物运输合同 内容的体现和补充。 （2）提单是承运人接收货物或者将货物装船的证明 承运人或者其代理人向托运人签发提单， 表明承运人已经收到提单上所载明的货物 或者该货物已经装船。因此，提单就是承运人接管货物或货物装船的证据。我国海商 法第七十七条对于提单的证据效力做了具体的规定，需要明确的是提单作为证据在不 同的当事人手中，其效力不同。当托运人拥有提单时，它只是一个初步证据，承运人收 到的货物与提单上所记载的货物不一致，只要承运人能提出相反的证据，就可以否定提 单记载的内容；如果提单已经转让给善意第三人，则提单就成为最终证据，假如到达目 的港的货物与提单记载不同，承运人就必须依照提单的记载向第三人交付货物，否则， 应当承担赔偿责任，而不论承运人如何抗辩，即使承运人有证据也不能否定提单记载的 内容。 （3）提单是承运人保证据以交付货物的凭证 我国海商法第七十一条对提单概念的规定，表明提单对于承运人而言，是其保 证据以交付货物的单证；而对于提单持有人而言，则是据以向承运人提取货物的凭证。 提单分为记名提单、指示提单和不记名提单，对于记名提单和指示提单，承运人应该向 4 司玉琢： 海商法专论 ，北京：中国人民大学出版社，2007 年版，第 158 页。 西南政法大学硕士学位论文 4 提单注明的或者指示的收货人交付货物，而对于不记名提单，承运人应该向提单持有人 交付货物。 （二）倒签提单 1倒签提单概念 提单是由承运人签发的，提单上都会注明货物的装船日期。在跟单信用证结算方式 下，信用证规定货物装船的期限，如果出口商迟延交货，为了顺利结汇，在实际装船日 期已超过信用证规定的期限后，会要求承运人签发符合信用证规定的装船日期，导致提 单表面记载的装船日期早于实际装船日期，构成倒签提单。所谓倒签提单，是指在货物 实际装船日期超过信用证规定的装船日期时，为了符合信用证规定的装货日期以利结 汇，根据托运人的请求，由承运人按照早于该票货物实际装船的日期而签发的提单5。 倒签提单是卖方和承运人合谋欺诈收货人而由承运人所为的一种单方行为。 2倒签提单的特征 提单的签发日期是货物由承运人接收或者装船的日期证明。我国海商法第七十 二条明确规定：“货物由承运人接收或者装船后，应托运人的要求，承运人应当签发提 单”。另外，第七十四条规定，货物装船前，承运人已经应托运人的要求签发收货待运 提单或者其他单证的，货物装船完毕后，托运人可以将收货待运提单或者其他单证退还 承运人，以换取已装船提单，承运人也可以在收货待运提单上加注承运船舶的船名和装 船日期，加注后的收货待运提单视为已装船提单。倒签提单的目的就是为了顺利结汇， 从而导致货物的实际装船日期与提单注明的签发日期不一致。 其特征主要表现在以下三 方面： 首先，倒签提单是在货物装上船之后签发的。如果承运人没有收到货物却签发提单 的，则构成伪造提单；如果提单是在承运人收到货物以后，没有装上船之前签发的，则 构成预借提单。 其次，倒签提单上注明的装船日期比实际装船日期要提前。正是由于信用证规定了 货物的装船期限，在出口商迟延交货的情况下，为了符合信用证的规定，而请求承运人 5 傅延中： 海商法论 ，北京：法律出版社，2007 年版，第 122 页。 倒签提单法律问题研究 5 将货物的装船日期倒签，所谓倒签是指提单记载的实际装船日期被提前。 最后， 倒签提单是根据托运人的要求签发的。 倒签提单所造成的后果是非常严重的， 有可能会导致承运人赔偿整批货物的损失，因此承运人不会主动去倒签提单，更多的是 在托运人出具保函的情况下，根据托运人的要求签发的。 3倒签提单的影响 承运人倒签提单通常是基于托运人（货物的卖方）出具的保函，承运人希望通过保 函来转移自己可能要承担的责任。但是在倒签提单情况下的保函，承托双方在主观上都 存在明显的欺诈故意，托运人出具保函要求承运人倒签提单掩盖了其迟延交货的事实， 避免其承担迟延交货引起的违约责任，具有主观的恶意；而承运人接受保函掩盖真实的 装船日期，也变相剥夺了买方基于买卖合同享有的抗辩权，构成与托运人合谋对买方的 欺诈，具有主观的恶意。根据我国合同法第五十二条规定：恶意串通，损害第三人 利益的合同无效。而倒签提单保函相当于承运人与托运人之间达成的一项协议，表明承 托双方恶意串通，明显的损害了第三人（货物的买方）的权益，因此，这种为倒签提单 出具的保函原则上应当属于违法无效的。 有原则就有例外，如果托运人为了顺利结汇，在征得货物的买方同意下，特意要求 承运人 “倒签提单” ， 承运人在明知托运人要求其倒签提单是征得收货人同意的情况下， 出于谨慎考虑，而要求托运人向其出具保函。在这种情况下，承运人没有欺诈的恶意， 买方的权益也不会受到损害，此时的保函因为不存在恶意，应当认定为有效。而本文所 分析的倒签提单主要是指前一种情况，即在买方不知情的情况下，承托双方恶意串通欺 诈买方而引起的法律问题。 倒签提单作为提单欺诈的一种，严重干扰了国际贸易的正常秩序。在 2001 年英国 的 standard chartered bank v. pakistan national shipping corporation 一案中， 一审大法官 evans 说：“倒签提单和伪造提单是国际贸易中的癌症，一张在国际贸易中签发的提单 是为了使参与交易的各方收货人、银行、被背书人有所依赖并在各方的手中正确的 流转。船东或其代理人签发了提单，作为其开立信用证项下要求的单据。当一个银行家 收到该提单时，他会对该提单的准确性和真实性产生依赖。”6。倒签提单行为不 仅严重损害了货物买卖合同中买方的合法权益，而且对提单的信誉也造成恶劣的影响。 6 standard chartered bank v. pakistan national shipping corporation （no. 2）,2000 2 lloyds rep.511. 西南政法大学硕士学位论文 6 一方面，对于买方而言，如果承运人倒签提单时并没有通知买方，买方对于倒签提 单是不知情的，倒签提单就构成对买方的欺诈。确保提单的真实性，对于买方而言是非 常重要的。根据联合国国际货物销售合同公约的相关规定，交货日期是国际货物买 卖合同的实质性要件，如果没有在约定时间交付货物，有可能会构成根本违约，并且， 当涉及货物的运输时，货物的装船时间和货物风险的转移时间密切相关。比如在 fob、 cfr、cif 等国际贸易术语下，风险是在货物越过船舷后转移给买方，在货物运输途中 的风险和损失是由买方承担，而卖方是不用承担责任的，因此，买方非常关心货物的装 船日期。如果货物不能在买卖合同约定的时间内装船，卖方就不能顺利结汇，买方就有 可能行使合同的解除权。然而，承运人的倒签提单行为掩盖了货物的真实装船日期，致 使买方丧失了其享有的合同解除权，侵犯了买方的合法权益。 另一方面，倒签提单属于提单欺诈，它严重损害了提单的信誉，破坏国际贸易的正 常秩序。有关提单的法律规定是建立在相关人员对提单记载真实的基础之上，保证提单 的真实性不仅是国际贸易中提单流通性的要求， 而且也是贸易活动中诚实信用原则所要 求的。跟单信用证结算方式下，银行遵守的是“单单一致”和“单证一致”的基本原则， 只要提单和其他单据符合信用证的要求，银行就有义务支付货款，银行支付款项后会通 知买方来付款赎单，而买方只能凭单追究承运人的责任，而不能拒绝偿还银行的款项。 久而久之，国际贸易中买方会因为担心遭受提单欺诈，而不愿意使用提单，从而会影响 国际贸易的正常秩序。 二、倒签提单的法律性质 （一）倒签提单法律性质的分歧 倒签提单行为的法律性质决定了其民事责任的承担， 但是对于倒签提单这一行为的 法律性质，无论是在海商法学界、航运界还是海事审判实践中都存在不同的认识和一定 的争议，主要存在以下几种观点： 倒签提单法律问题研究 7 1侵权责任说 这种观点在海事司法实践中比较普遍，比如“安涛江”轮倒签提单损害赔偿案7、 “罗西尼亚”轮倒签提单损害赔偿案8、中化公司诉马航公司及泛洋公司倒签提单纠纷 案9等案例，在这些案件的判决中均认为倒签提单属于侵权行为。该观点认为承运人倒 签提单违反了法律设定的承运人所必须遵守的义务（即承运人必须签发真实提单的义 务），这种行为掩盖了卖方逾期交货的真相，使卖方在逾期交货的情况下仍能提交符合 信用证要求的提单向银行结汇，侵害了买方的合法权益，构成侵权行为。并且在倒签提 单行为中，倒签提单损害事实的客观存在、倒签提单与损害事实间有因果关系、倒签提 单行为的违法性、 以及倒签提单责任人具有主观过错这四个条件符合侵权行为的四个要 件，因此应明确倒签提单的行为性质是一种侵权行为，构成侵权损害赔偿之债。也有学 者进一步把倒签提单区分为善意倒签提单和恶意倒签提单， 认为善意倒签提单行为中承 运人没有欺诈的恶意，不是侵权行为，而恶意倒签提单不是一般的侵权行为，而是一种 侵害债权的行为10。 2违约责任说 该观点认为倒签提单行为属于违约行为，并且这种违约行为可以分为以下三种： （1）违反了海上货物运输合同。提单是承运人与托运人所签订的海上货物运输合 同的证明，但对于收货人或其他合法提单持有人而言，提单是承运人和他们之间的海上 货物运输合同，承运人倒签提单的行为违反了提单中的“默示条款”，即已装船提单应 在货物装船以后才能签发，签发日期应为实际装船日期的条款11。 （2）违反了多个合同。倒签提单不仅违反国际货物买卖合同，而且违反海上运输 合同。前者是指卖方没有按时将货物装上船，违反了与买方签订的货物买卖合同；后者 是指承运人倒签提单违反了运输合同的约定。 也有学者认为倒签提单涉及三个合同的违 约行为，除了违反前面两个合同外，还违反了提单合同。 7 张希舟： “安涛江轮倒签提单侵权损害赔偿案” ， 海事审判 ，1994 年第 4 期，转引自何丽新、吴海燕： 海商法案 例精解 ，厦门：厦门大学出版社，2004 年版，第 92 页。 8 金正佳： 海商法案例与评析 ，广州：中山大学出版社 2004 年版，第 63 页。 9 倪学伟： “中化公司诉马航公司、泛洋公司倒签提单纠纷案评析” ，司玉琢主编： 中国海商法年刊 ，第 18 卷，大 连：大连海事大学出版社，2007 年版，第 463 页。 10 朱孝新： “恶意倒签提单的法律性质” ， 当代法学 ，2002 年第 10 期，第 48 页。 11 李增力： “论预借、倒签提单行为的责任属性” ，司玉琢主编： 中国海商法年刊 ，第 5 卷，大连：大连海事大学