（世界经济专业论文）劳动力剩余条件下的资本深化——基于中国19852003年的经验研究.pdf

论文独创性声明 本论文是我寸人在导师指导下进行的研究 i 作及取得的研究成果。论文中除 了特别加以标注和致谢的地方外，不包含其他人或其它机构已经发表或撰写过的 研究成果。其他同志对本研究的启发和所做的贡献均已在论文中作了明确的声明 并表示了谢意。 作者签名： 论文使用授权声明 嗍芦w 本人完全了解复旦大学有关保留、使用学位论文的规定，即：学校有权保留 送交论文的复印件，允许论文被查阅和借阅学校可以公布论文的全部或部分内 容，可以采用影印、缩印或其它复制手段保存论文。保密的论文在解密后遵守此 规定。 作者签名：一坳导师签名 日期：理 ：6 = 旷 黪 率 ，渗 复口大学博i 学位论文 摘要 本文试图在经济增长的背景下，研究改革开放以来中国工业化进程中的技 术进步和技术选择，并进行相应的国际比较。 为什么经济持续高速增长，但普通民众生活的改善却逐渐缓慢? 解释这个 问题是本文的写作初衷。在阅读了大量的关于中国经济增长的文献之后，笔者 发现，尽管存在数据上的争议，中国要素驱动型的增长所取得的成就有目共睹； 中国经济增长的效率并不尽人意，多数的研究表明中国改革开放后取得了一个 正的但较低的生产率增长。这里存在重要问题，即，9 0 年代中后期开始，中国 经济增长中的技术进步趋缓，有学者指出其主要原因是中国发生了不利的资本 深化。 资本深化意味着“资本排斥劳动”，而这是在中国存在劳动力剩余的条件下 发生的。这个问题不仅把笔者带进了一个学术的宝藏，也提供了一个观察中国 现实经济的便利窗1 3 。资本深化既是导致技术进步趋缓的可能原因，也反映了 要素配置的相对变化，而要素配置的变化又影响着收入分配，因此对于经济增 长过程中效率与公平的研究，资本深化是一个很好的切入点。 在导言关于研究思路的部分里，本文通过演示一个理想的资本深化故事， 对照故事的每一个情节检验中国的经济现实，由此形成了本文的结构安排。 第二章综述现有的关于中国经济增长及效率的研究，包括研究结论和研究 方法的总结，并力图从中发现中国经济增长中存在的问题。另外，鉴于存在对 中国经济规模及增长速度的数据上的质疑，本文也对相关的研究进行了回顾， 在此基础上给出了本文数据处理的思路。 第三章通过数据甑别、数据构造和指标选取，对资本深化的阶段性和结构 性趋势进行了分析。把大量的篇幅用于数据问题，由此得出关于资本深化的判 断，可以为当前的资本深化争论提供一个可靠的澄清。我们发现，中国在9 0 年 代中后期确实发生了加速的资本深化。资本深化在不同产权类型的企业间有显 著不同的趋势，其中国有企业的资本深化明显快于其他类型企业。 第四章采用d e a 法衡量中国3 9 个工业行业在资本深化条件下的技术进步， 并对照中国经济的转型特征，检验了反映转型的“国有企业比例”、“行业开放 度”和“行业集中度”指标对技术进步的影响。并就技术进步率与行业的利润 率的关系进行了实证检验。结果表明，1 9 8 5 年以来，中国工业发生了正的但较 为缓慢的技术进步，但技术进步不是工业经济增长的主要力量。技术进步的转 型特征明显，反映改革、开放和行业规模的变量对行业技术进步有显著的影响。 复日大学博f 学位论文 对技术进步与利润率的关系检验后发现，产业上游垄断程度高的行业即使技术 进步不明显也能获得较高利润率，挤压下游竞争性行业的利润空间。 第五章以逻辑递进方式研究资本深化的原因。一个关于资本深化的最有利 的辩护是，技术要进步，就需要资本深化。因此本章首先对3 9 和行业的资本深 化指标与技术进步指数进行协整和因果检验：资本深化意味着要素相对数量的 变化，在一个市场性的要素配置过程里，要素相对数量变化伴随着要素相对价 格变化，本章接着将资本深化指标与工资租金比( 要素相对价格) 进行了对比 分析和协整检验，这是判断资本深化的发生是否适宜的重要方面；最后，当两 次检验的结果都是否定的时候，我们对导致资本深化的非市场因素进行了分析。 分析结果表明，至少在工业部门，资本深化是不成功的，因为资本深化没 有显著促进技术进步；9 0 年代中后期的资本深化不是适宜的，因为该期间要素 相对数量的变化明显快于要素相对价格的变化，而且，在1 9 8 5 年来的整个期间， 资本深化与要素相对价格不存在统计意义上的稳定关系，这表明资本深化不是 一个市场性的要素配置结果；中国的高投资是一种体制性冲动，而9 0 年代中后 期加速的资本深化与政府的分税制改革和经济由卖方市场转变为买方市场的判 断有关。 第六章以资本深化为起点分析中国经济困局的形成。分析思路是这样的： 给定在劳动力剩余条件下非市场因素导致了资本深化，就业不能随着g d p 和资 本的增长而增长，劳动力过剩使工资水平停滞不前，将导致工资性收入和财产 性收入的差距越来越大，其直接后果就是贫富差距的扩大。在贫富悬殊的情况 下，占多数的消费倾向高的低收入群体的消费需求未能升级反而受到抑制，最 终产品的需求萎缩，导致内需不足；而资本深化从而资本投入的增加将使得对 中间产品( 资本品) 的需求旺盛，导致投资过热，如此循环最终将产生一个陷 阱：即中间产品供给过多和最终产品需求不足。与此同时，在逐步开放的国际 经济体系中，徘徊不前的低劳动报酬造成了中国在国际竞争中的低成本优势， 一个内需不足而产能过剩的欠发达经济将不得不为自己加工的廉价商品扩大国 外需求。这就是中国经济的困局，它以收入差距、内需不足、环境恶化和经济 过分依靠外需为主要特征。在深入挖掘数据的基础上，本章以较多的图表来论 证自己的逻辑思路。 第七章分析借鉴其他国家的工业化经验。通过对存在劳动力剩余的大国工 业化进程的透视，力图回答：我国现阶段的资本深化是否工业化进程中的某种 必然，其中是否存在改进之处。在此基础上，第八章对全文进行总结并给出政 策建议。 关键词：资本深化技术进步技术选择工业化 2 复q 人学博i 学位论文 a b s t r a c t t h i sa r t i c l ew i l l ，u n d e rt h eb a c k g r o u n do fe c o n o m i cg r o w t h , r e s e a r c ho n t e c h n o l o g i c a lc h o i c ea n dt e c h n o l o g yp r o g r e s si nt h ep r o c e s so fi n d u s t r i a l i z a t i o n s i n c ec h i n a so p e n i n ga n dr e f o r m w h y c h i n a se c o n o m i c g r o w t hk e e p s ac o n t i n u o u s h i 【g hs p e e d , b u t i m p r o v e m e n to ft h ec o m m o np e o p l e sl i f eb e c o m e si n c r e a s i n g l ys l o w l y 7 e x p l a i n i n g t h i si s s u ei st h eo r i g i n a li n t e n t i o no ft h i sa r t i c l e a f t e rr e a d i n gp l e n t yo fp a p e r so n c h i n a se c o n o m i cg r o w t h , w ef i n d , i ns p i t eo fd i v a r i c a t i o no nd a t a si s s u e s ，c h i n a s f a c t o r - d r i v i n ge c o n o m i cg r o w t hh a sg o to b v i o u sa c h i e v e m e n t t h ee f f i c i e n c yo f c h i n a se c o n o m i cg r o w t hi sn o ts og o o d m a n ys t u d i e sr e v e a lt h a tc h i n a e x p e r i e n c e dap o s i t i v eb u ts l o wp r o d u c t i v i t yg r o w t ha f t e ro p e n i n ga n dr e f o r m ， a m o n gw h i c ht h e r ei sa ni m p o r t a n tp r o b l e m ，t h a ti s ，t e c h n o l o g yp r o g r e s so fc h i n a s e c o n o m i cg r o w t hh a sb e c o m em o r es l o w l ys i n c em i d d l e1 9 9 0 s ，a n dt h er e a s o nl i e si n a d v e r s ec a p i t a l - d e e p e n i n g c a p i t a ld e e p e n i n gm e a n s c a p i t a lc o m p e l l i n gl a b o r ，b u ti th a p p e n e di nt h e c o n d i t i o no fl a b o rs u r p l u s t h i si s s u en o to m yb r i n g sm ei n t oa na c a d e m i cp a l a c e ， b u ta l s op r o v i d e sm eac o n v e n i e n tw i n d o wt os u r v e yc h i n a se c o n o m i cr e a l i t i e s c a p i t a ld e e p e n i n gi st h ep o s s i b l er e a s o ns l o w i n gd o w nt e c h n o l o g yp r o g r e s s ，a n da l s o r e f l e c t st h er e l a t i v ec h a n g eo ff a c t o r sa l l o c a t i o n , a n di ns e q u e n c e , i n f l u e n c e si n c o m e d i s t r i b u t i o n c o n s e q u e n t l y , f o rr e s e a r c ho ne f f i c i e n c ya n de q u i t yi nt h ep r o c e s so f e c o n o m i cg r o w t h , c a p i t a ld e e p e n i n gi sag o o ds t a r t i n gp o i m i nc h a p t e r1 ，t h r o u g ha ni d e a lc a p i t a ld e e p e n i n gs t o r y , t h i sa r t i c l ew i l lv e r i f y c h i n a se c o n o m i cr e a l i t i e sa c c o r d i n gt oe v e r yp l o to ft h es t o r y , t h r o u g hw h i c ht h e s t r a c t u m la r r a n g e m e n to f t h i sa r t i c l ei sf o r m e d c h a p t e r2r e v i e w so ns t u d i e so nc h i n a se c o n o m i cg r o w t ha n di t se f f i c i e n c y , i n c l u d i n gr e s e a r c hc o n c l u s i o na n dm e t h o d s a d d i t i o n a l l y , a st h e r ei sd o u b t o nd a t ao f c h i n a se c o n o m i cs c a l ea n de c o n o m i cg r o w t h , t h i sa r t i c l ea l s or e t r o s p e c t sr e l a t i v e r e s e a r c h , o nt h eb a s eo f w h i c hb r i n g sf o r w a r dt h er o u t i n eo f d a t ap r o c e s s i n g i nc h a p t e r3t h r o u g hd a t av e r i f y i n ga n dc o n s t r u c t i o na n di n d e xc h o i c e ，t h i s a r t i c l ea n a l y s i st h ep e r i o d i o t i c a la n ds t r u c t u r a lt e n d e n c yo fc a p i t a ld e e p e n i n g s p e n d i n gl o to fw o r d so nd a t ai s s u e s ，t h e ng e t t i n gj u d g m e n t so nc a p i t a ld e e p e n i n g ， 3 复口大学博l 学位论文 c o u l dp r o v i d eac r e d i b l ev e f i f i c m i o no f c u r r e n td i s p u t eo nc a p i t a ld e e p e n i n g w ef i n d ， c h i n ad i de x p e r i e n c ea na c c e l e r a t i o no fc a p i t a ld e e p e n i n gs i n c em i d d l e1 9 9 0 s ，a n d t h et e n d e n c yo f c a p i t a ld e e p e n i n gv a r i o u sf r o md i f f e r e n tt y p e so fe n t e r p r i s e s ，a m i d w h i c ht h es p e e do fs o e sc a p i t a ld e e p e n i n gi so b v i o u s l yh i g h e rt h a nt h a to fo t h e r t y p e se n t e r p r i s e s c h a p t e r4u s i a gd e am e t h o d , c o m p u t e st e c h n i c a lp r o g r e s so fc h i n a s i n d u s t r i e si n1 9 8 5 2 0 0 3 ，a n a l y z e sp o s i t i v e l yt r a n s i t i o n a lc h a r a c t e r i s t i c so fi n d u s t r i a l t e c h n i c a lp r o g r e s s ，a n dt e s t st h er e l a t i v i t yb e t w e e nt e c h n i c a lp r o g r e s sa n dp r o f i t so f c h i n a si n d u s t r i e s m a i nc o n c l u s i o n si n c l u d e ：( 1 ) f r o m1 9 8 5t o2 0 0 3 ，i n d u s t r i a l t e c h n i c a lp r o g r e s sw a sl o wa sa w h o l e ，a n dh a d n tb e c o m et h em a i nf a c t o rp r o m p t i n g i n d u s t r i a le c o n o m i cg r o w t h t e c h n i c a lp r o g r e s st r e n d sv a r i e di nd i f f e r e n ts t a g e s ；( 2 ) i n d u s t r i a lt e c h n i c a l p r o g r e s ss a we v i d e n t t r a n s i t i o n a lc h a r a c t e r i s t i c 。o p e t l h gt o w a r d s f o r e i g nm a r k e t s f a v o r e ds i g n i f i c a n t l y t e c h n i c a lp r o g r e s s ( e s p e c i a l l yt e c h n i c a l c h a n g e ) ，m a r k e tc e n t r a l i z a t i o np r o m o t e dt e c h n i c a lc h a n g ep o s i t i v e l y , a n de x e r t e da n a d v e r s ee f f e c to nt e c h n i c a le f f i c i e n c y , b u tt h ee f f e c t so fs t a t e - o w n e dp r o p e r t yr i g h t s o nt e c h n i c a lp r o g r e s sw e r eo nt h ec o n t r a r y ；( 3 ) m a r k e tc o m p e t i t i o nw a sb e n e f i c i a lt o t e c h n i c a lp r o g r e s se r n b o d y i n go ni n d u s t r i e s p r o f i t s 1 1 1 ec o m b i n a t i o no fm o n o p o l y a n ds t a t e - o w n e dp r o p e r t yr i g h t si nh i 乒p r o p o r t i o n ，n o to n l yd i dh a r mt ot e c h n i c a l p r o g r e s s ，b u ta l s oc r o w d e do u tp r o f i t so fc o m p e t i t i v ei n d u s t r i e si nl o w e rp o s i t i o no f i n d u s t r i a lc h a i n s ，w h i c he n a b l e dc o n s i d e r a b l em o n o p o l yp r o f i t si nt h ea b s e n c eo f t e c h n i c a lp r o g r e s s c h a p t e r5r e s e a r c h e s o nt h er e a s o no fc a p i t a ld e e p e n i n g af a v o r a b l e v i n d i c a t i o nf o rc a p i t a ld e e p e n i n gi st h a tc a p i t a ld e e p e n i n gi sn e c e s s a r ya st e c h n o l o g y i se s s e n t i a lf o re c o n o m i cg r o w t h s of i r s t l y , t h i sc h a p t e rm a k ee o i n t e r g r a t i o na n d c a s u a l t yt e s t so nt h er e l a t i o n s h i pb e t w e e nc a p i t a ld e e p e n i n ga n dt e c h n o l o g yp r o g r e s s ； s c c o n d l y ，a sc a p i t a ld e e p e n i n gm e a n sc h a n g eo ff a c t o r sr e l a t i v eq u a n t i t y , a n di na m a r k e tp r o c e s so ff a c t o r a l l o c a t i o n , c h a n g eo ff a c t o r s r e l a t i v eq u a n t i t yi s a c c o m p a n i e dw i t ht h a tf a c t o r s r e l m i v ep r i c e , t h i sa r t i c l et h e nm a k e sac o m p a r a t i v e a n a l y s i sa n dc o i n t e r g r a t i o nt e s to ni n d e xo fc a p i t a ld e e p e n i n ga n dw a g e r e n tr a t i o ， w h i c hi sa ni m p o r t a n ta s p e c to f j u d g i n gf i t n e s so f c a p i t a ld e e p e n i n g ；a tl a s t ，w h e nw e g e ta nn e g a t i v ea n s w e ri na b o v et w ot e s t s ，w ea n a l y s i sn o n - m a r k e tf a c t o r st h a t r e s d t i n go f c a p i t a ld e e p e n i n g w ef i n d ，a tl e a s ti nt h es e c o n di n d u s t r y , c a p i t a ld e e p e n i n gi sn o ts u c c e s s f u l ， b e c a u s ei td i d n tc a u s et e c h n o l o g yp r o g r e s s ；c a p i t a ld e e p e n i n gs i n c et h em i d d l eo f 1 9 9 0 si sn o ts u i t a b l e ，i nt h a tf a c t o r s r e l a t i v eq u a n t i t yc h a n g e df a s t e rt h a nf a c t o r s 4 复臣大学博l 学位论文 r e l a t i v ep r i c ed i di nt h a tp e r i o d , f u r t h e r m o r e ，i nt h ew h o l ep e r i o da f t e r1 9 8 5 ，t h e r ei s n o ta l ls t a t i s t i c a l l ys t a b l er e l a t i o nb e t w e e nc a p i t a ld e e p e n i n ga n df a c t o r sr e l a t i v e p r i c e ；c h i n a sh i g hi n v e s t m e n tb e l o n g st oa l li n s t i t u t i o n a li n v e s t i n gi m p u l s e ，a n dt h e a c c e l e r a t i o no f c a p i t a ld e e p e n i n gs i n c et h em i d d l e1 9 9 0 si sr e l a t i v et ot h ef o u n d a t i o n o fs y s t e mo ft a xd i s t r i b u t i o ni n1 9 9 4a n dt h ej u d g m e n tt h a tt h ee c o n o m yt u m i n gt o b u y e r sm a r k e tf r o ms e l l e r sm a r k e t c h a p t e r6a n a l y s e sh o wc h i n a se c o n o m i cp r e d i c a m e n ti sf o r m e dw i t l lt h e s t a r t i n gp o i n to fc a p i t a ld e e p e n i n g g i v e nn o n - m a r k e tf a c t o r sr e s u l t i n go fc a p i t a l d e e p e n i n gi nt h ec o n d i t i o no fl a b o rs u r p l u s ，e m p l o y m e n tc o u l dn o tb ei m p r o v e di n t h ep a c eo fe c o n o m i ca n dc a p i t a lg r o w t h , a n dl a b o rs u r p l u sk e e pt h ew a g el e v e l s t a g n a n t , w h i c hw i l lb r i n ga b o u taw i d e rg a pb e t w e e np r o p e r t yi n c o m ea n dl a b o r i n c o m e , a n dt h ed i r e c tr e s u l ti sw i d e ri n c o m eg a pb e t w e e nt h er i c ha n dt h ep o o r a s t h ee x i s t e n c eo fg r e a td i s p a r i t y , c o n s u m p t i o nd e m a n d so ft h em a j o r i t y , w h o s e m 趾g i n a lc o n s u m p t i o nt e n d e n c yi sh i g h e r , i sc o n s t r a i n e di n s t e a do fu p g r a d e d ，t h e n d e m a n df o rf m a lg o o d ss h r i n k s ，w h i c hm e a l ：l si n t e r n a ld e m a n di n s u f f i c i e n c y ；a tt h e s a m et i m e ，i n c r e a s i n gi n v e s t m e n tc a u s e sp r o s p e r o u sd e m a n df o rc a p i t a lg o o d s ，a n d s e q u e n t l y , r e s u l t si ni n v e s t m e n to v e r - h e a t e d s u c hk i n do f c i r c u l a t i o nf i n a l l yf o r m sa t r o u b l e - - - o v e r - s u p p l eo fc a p i t a lg o o d sa n di n s u f f i c i e n td e m a n df o rf i n a lg o o d s o n t h eo t h e rh a n d , i nag r a d u a l l yo p e ni n t e r n a t i o n a le c o n o m i cs y s t e m , s t a g n a n ta n dl o w l a b o ri n c o m ep r o v i d ec h i n al o w e rc o s ta d v a n t a g ei ng l o b a lc o m p e t i t i o n , a n di nt h i s s i t u a t i o n , t h el e s s - d e v e l o p e dc o u n t r y , w i t hi n s u f f i c i e n ti n t e r n a ls u p p l ea n ds u r p l u s p r o d u c t i o nc a p a c i t y , h a v et oe n g a g ei ne x t e r n a ld e m a n de x p a n s i o nf o ri t s l o wp r i c e c o m m o d i t i e s t h i si sc h i n a se c o n o m i cp r e d i c a m e n t , w h o s ec h a r a c t e r i s t i c si n c l u d e i n c o m eg a p ，i n s u l f i c i e n ti n t e m a ld e m a n d , e n v i r o n m e n td e t e r i o r a t i o n , a n de x c e s s i v e d e p e n d e n c eo ne x t e r n a ld e m a n d s i nc h a p t e r7 ，t h i sa r t i c l ea n a l y s e si n d u s t r i a l i z a t i o ne x p e r i e n c e so f o t h e rc o u n t r i e s t h o u g hp r o s p e c t i v eo f i n d u s t r i a l i z a t i o np r o t e s t so f o t h e rb i gc o u n t r i e sw i n ls u r p l u s l a b o r , w et r yt oa n s w e r c a p i t a ld e e p e n i n gi nt h i sp e r i o di ss o m ec e r t a i nk i n do f n e c e s s i t yo rn o lo nt h i sb a s e , w em a k eac o n c l u s i o no ft h i sa r t i c l ea n dg i v eo u r p o l i c ys u g g e s t i o n si nc h a p t e r8 k e yw o r d s ：c a p i t a ld e e p e n i n g t e c h n o l o g i c a lp r o g r e s st e c h n o l o g yc h o i c e i n d u s t r i a l i z a t i o n 5 复q 大学博l j 学位论文 1 1 问题的提出 第一章导论 本文试图在经济增长的背景下，研究改革开放以来中国工业化进程中的技 术进步和技术选择，并进行相应的国际比较。 中国自1 9 7 8 年改革开放以来实现了经济的持续增长。虽然对中国经济具体 增长速度的判断莫衷一是1 ，然而任何一个跨越改革开放前后的亲历者，无不感 到中国在四分之一世纪中变化之巨大和深刻。以“中国价格”为标签的“邓小 平效应”，越来越多的吸引了全世界的市场精英和经济学智慧。 然而，宏观经济的积极态势却不能完全打消个人直觉上的困惑和质疑。身 边和媒体充斥着不和谐甚至相悖的信息：一方面，中国名列世界前茅的储蓄率 居高不下内资充裕，另一方面，各级政府部门却在千方百计的吸引外资一 一外资饥渴；一方面，中国经济已经被号称为全球第四大经济体，另一方面， 世界5 0 0 强的中国公司全部是政策性垄断的国有企业；一方面，国有企业资产 的大量闲置和工人下岗，另一方面，在开足马力的三资企业和私营工厂里工人 “包身工”式的辛苦劳作；一方面，农村土地大量荒芜2 ，另一方面，车站里经 常可见表情茫然的来自农村的人们，他们能去哪里? 当作为白领的你漫步在街 上谈论价格上千元服装品牌和样式的时候，旁边有衣衫不整的儿童或老人注意 着你，紧张的你最后会发现，他不为你的钱包，而是为你手中空着的饮料瓶 面对如此多经济现象的反差和悖论，实在是难以抑制透视中国经济增长的 冲动。然而，感性直观认识不能代替理性的学术思考。在阅读大量关于中国经 济增长的著作和文献之后，不难发现很多经济学智慧收敛于中国经济增长的质 量或是增长的可持续性问题。虽然在这个问题上的多数估计和预测是乐观的， 但这里存在一个前提和一个问题：前提是中国能够继续提高或加速技术进步， 即提高全要素生产率( t f 只t o t a l f a c t o r p r o d u c t i v i t y ) 的增长速度和贡献份额； 问题是中国出现了过早或过度的“资本深化”，而这将因资本的边际报酬递减使 中国经济增长放缓，并导致经济增长不能充分吸收中国庞大的剩余劳动力。上 面两个问题的交织构成了两难：技术进步是以资本投入为前提的，而资本投入 从而资本深化可能影响经济增长速度，更重要的是，资本深化难以充分吸收劳 动力且造成了能源供给紧张和环境恶化。这就是本文在工业化的背景下研究资 本深化的原因。 更进一步地，在中国最充裕的资源劳动力远未被充分利用时候，在占 中国大多数的农村居民的基本生活需要未被满足的情况下，在中国很多传统行 6 复日大学博i 学位论文 业生产能力存在闲置的条件下，资本深化是如何发生的? 是技术进步的结果( 那 么中国的进步状况如何) ? 资本价格过低? 还是因为需求结构升级? 与中国具 有相似特点的其他国家工业化的经验和教训如何? 这些问题目前还有深入研究 的余地。回答这些问题是本文研究资本深化的主要内容，通过对这些问题的分 析和研究，本文还力图回答：在保持经济增长的资本深化过程中，如何推动技 术进步以维持高经济增长，如何进行技术选择以充分吸纳就业。一个众所周知 的事实是，成熟的工业化国家普遍经历了资本深化过程，进行国际比较，研究 他们的经验和教训也是本文不可缺少的内容。 1 2 概念定义 本文研究的中心问题是增长、效率和分配，在做全面分析以前，本文对相 关概念进行定义。 1 2 1 经济增长 经济增长是指一个国家和地区人均收入和产出的增长。如果一个国家的商 品和服务增加了，不管在什么意义上，都可以把这一“增加”看成为“经济增 长”。 理解经济增长需要把它与经济发展的概念区分开来。有关经济增长的研究 更关注与一个国家的总产出水平、人均产出、生产率等纯“经济”方面的内容。 而经济发展，除了人均产出的提高外，还包括经济结构和经济体制的优化。经 济发展的关键因素，是民众必须是这一过程的主要参与者，这样才能带来结构 和体制的深刻变化。参与发展过程，意味着享受发展带来的利益，并且参与这 些利益的生产过程3 。如果经济增长中只是极少数富人受益，那就不是经济发展。 因此，经济增长是经济发展的必要条件，没有经济增长，发展就无从谈起；但 经济增长不是发展的充分条件，增长并不必然保证发展。 衡量经济增长最常用的指标是g d p 和人均g d p ，但在时间序列比较时需要 用价格指数进行平减，在跨国比较时需要按汇率或购买力评价进行折算。 1 2 2 技术、技术选择和技术进步 单纯就其本身来说，经济学家把“技术”留给了科学家，技术在主流经济 分析里只是个“黑匣子”。经济学研究技术，主要关心技术对要素投入、收入分 配和产出的影响。其中涉及到的最主要的两个概念是技术进步和技术选择，这 7 复且人学博1 1 学位论文 也是本文重点关注所在。 所有的生产都涉及到能源和原材料的转换，不论是形式和地点的转换，还 是时自j 转换。狭义的讲，技术进步就是“提供新的能源，提供控制能源和原材 料应用的新方法，和提供加工作用的新材料”。然而在经济增长分析中，技术 进步的意义更为广泛，它一般是用全要素生产率( t f p ) 来衡量的。所谓全要 素生产率，是在导致产出增长的因素中，“”在应用技术管理效率和工业结构 y y b 巧 o x ax b x t t l 图1 2 技术进步 方面无成本效应的提高5 ”的部分。从这个意义上，以总量生产函数分析产 出增长的时候，全要素生产率的变化或一给定生产函数的移动，可能会伴随着 沿生产函数的滑动，因此它可以分离为两部分，一部分是“无成本的”，表示生 产函数的移动，而代表具有替换用途的生产要素使用的那一部分，则表示沿着 生产函数的滑动。如图1 2 所示的单投入产出的生产模型，t l 和t 2 分别表示 不同技术水平的生产函数，在投入产出点a 向b 点移动的过程中，产出由y - a 增长到y b 。理论上，这个增长过程可以归结为两个方面：一是沿着生产函数 t 1 从a 点到a ，表示要素投入的增加导致了产出的增加，二是从生产函数t 1 上的a ，点到生产函数t 2 上的b 点，要素投入不变的情况下产出增加，即技术 进步。 而技术进步过程中发生的要素投入在不同比例上的替换，就关系到技术选 择。实际上，在图1 2 中，如果横轴x 表示要素的投入比例，则点x a 到x b 移 动过程也可以认为是技术选择。 经济分析中的技术选择即对不同技术进步类型的选择。而技术进步类型往 往是以“中性”技术进步为参照的。本文中的中性技术进步6 定义为：在技术进 步过程中，劳动( l ) 和资本( k ) 的产出份额保持不变的技术进步。以此为标 复口人学博i ：学位论文 准，便有了劳动节约型( 资本密集型) 技术进步和资本节约型( 劳动密集型) 技术进步。在中国，劳动力资源严重过剩，资本供给相对紧张的情形下，研究 技术选择具有重要的现实意义。 1 2 3 资本深化 在没有特别说明的情况下，本文的“资本”限于物质资本。通常作为生产 要素的资本7 被称为资本品( c a p i t a lg o o d s ) ，新帕尔格雷夫经济学大辞典( 1 9 9 6 ， 第一卷，p 3 7 5 ) 这样定义的，“资本品是一系列异质商品，它们各自有其特定的 技术特性，资本品的作用在于生产资本品既是投入，也是产出，它的 规模与变动是内在的经济现象”。在实证研究中，资本k 一般对应“固定资产”， 由每年的固定资产投资形成的资本存量。 资本深化，总体上讲，即“资本一劳动比的上升”( e d w i nb u r m e i s t e r 和 s t e p h e nj t u r n o v s h y , 1 9 7 2 ) 。资本深化对应资本浅化，它们都属于技术选择的类 型。 认识资本积累的概念有助于理解资本深化。根据新帕尔格雷夫经济学大辞 典( 1 9 9 6 ，第一卷，p 1 5 ) ，资本积累是“一定技术条件的经济所具有的生产潜 力的扩张，在此扩张过程中经济也会得到改善，一方面，资本积累看作由 生长而产生的剩余资金的再投资，另一方面将积累看作按照市场要求对稀缺 资源加以调节的过程，以使其最充分地发挥作用”。由此可见，在劳动投入( l ) 给定的情况下，资本深化首先是资本积累，即生产活动中资本投入( k ) 的增 加。但资本深化还意味着资本要素密集度的相对增加，即相对于劳动投入的增 加，资本投入的增加更快，从而导致资本一劳动比( 1 何) 上升。 1 。3 本文的研究思路 1 3 1 立论前提 借助图1 3 ，本文的研究思路可以得到更好的表达。图1 3 是以劳动和资本 为投入要素的等产量曲线图。y 0 和y l 表示不同的产量水平，y l 大于y 0 。y 0 和y l 上的不同点代表不同的资本和劳动的投入组合，对应着不同的技术类型8 。 以a 点为起点，沿着等产量线越往左上方向移动意味着资本替代劳动，生产中 使用的资本越多而劳动越少，资本的