（高等教育学专业论文）我国研究型大学本科生科研研究.pdf

山东大学硕士学位论文 中文摘要 进入2 1 世纪的知识经济时代，创新型人才的培养成为各国政府和高等教育界 关注的一个焦点。世界各国的研究型大学的共同特征是在本科教育阶段致力于培 养和造就富有创新意识和能力的高级人才。本科生参加科研活动是培养本科生创 新精神、科研能力的一条有效途径，是实现创新型人才培养目标的必要手段之一。 本文首先对研究型大学和本科生科研进行了概念界定以及理论阐述；进而分 析了我国研究型大学实施本科生科研的可行性和必要性；之后结合浙江大学的个 案，分析了我国研究型大学本科生科研活动的现状及存在的问题；然后在分析、 借鉴美国研究型大学本科生科研成功运作机制的基础上，结合我国的国情，构建 了我国研究型大学本科生科研的运行模式。本文较详尽地叙述了我国研究型大学 本科生科研模式的基本构架，并从教育理念、资金设备、指导教师、组织管理及 激励机制等方面，提出模式所需的支持保障条件体系。 关键词：研究型大学；本科生科研；创新能力培养；本科生科研模式 山东大学硕士学位论文 a b s t r a c t h l l e21 啦c e n t u r ye r ao fk n o w l e d g ee c o n o m y , i n c r e a s i n gt h eq u a l i t yo fh i g h e r e d u c a t i o na n dt r a i n i n gc r e a t i v et a l e n t sh a sb e c o m et h ef o c u so ft h eg o v e r n m e n t sa n d h i g h e re d u c a t i o nd e p a r t m e n t so fa l lc o u n t r i e s t h ec o m m o nf e a t u r eo fr e s e a r c h u n i v e r s i t i e si nt h ew o r l di sb a s e do nt h eu n d e r g r a d u a t ee d u c a t i o nt of o s t e ra n dc u l t i v a t e t a l e n t s ，w h o s ei n s p i r a t i o no fs c i e n t i f i cr e s e a r c hi sd r a w nt op r o d u c en e ws c i e n t i f i c r e s e a r c he n e r g y t a k i n gp a r ti nu n d e r g r a d u a t er e s e a r c hi sau s e f u lw a yo ff o s t e r i n g i n n o v a t i n ga b i l i t y , r e s e a r c ha n dp r a c t i c ea b i l i t yf o ru n d e r g r a d u a t e s ，a n di t sa l s oo n eo f n e c e s s a r ym e t h o d sf o ra c h i e v i n gt h et a r g e to f h i g h e re d u c a t i o n t h i st h e s i sd e f i n e st w oc o n c e p t s ：r e s e a r c hu n i v e r s i t i e sa n du n d e r g r a d u a t er e s e a r c h ， a n de x p l a i n sr e l a t e dt h e o r i e sf i r s to fa l l ，t h e ni ta n a l y s e st h en e c e s s i t ya n df e a s i b i l i t yo f u n d e r g r a d u a t er e s e a r c ha tc h i n e s er e s e a r c hu n i v e r s i t i e s t h e nt h i st h e s i sa n a l y s e st h e c u r r e n ts i t u a t i o na n dp r o b l e m se x i s t i n gi nu n d e r g r a d u a t er e s e a r c ha tc h i n e s er e s e a r c h u n i v e r s i t i e sb yc o m b i n gt h ep r a c t i c eo fu n d e r g r a d u a t er e s e a r c ha tz h e j i a n gu n i v e r s i t y a c c o r d i n gt oa n a l y s i s o nc u r r e n ts i t u a t i o no fu n d e r g r a d u a t er e s e a r c ha tc h i n e s e r e s e a r c hu n i v e r s i t i e sa n dt h es u c c e s s f u le x p e r i e n c ea n di n s u r i n g s y s t e m s o f u n d e r g r a d u a t er e s e a r c ha ta m e r i c a nr e s e a r c hu n i v e r s i t i e s ，t h et h e s i sb u i l d so nas e to f m o d e lo fu n d e r g r a d u a t er e s e a r c ha tc h i n e s er e s e a r c hu n i v e r s i t i e sa n da l s os t a t e st h e b a s i cf l a m eo ft h em o d e l f i n a l l y , t h et h e s i ss y s t e m a t i c a l l yp r o b e si n t ot h es u p p o r t i n g a n di n s u r i n gs y s t e mo ft h em o d e l ， s u c ha sr e n e w i n gt h ee d u c a t i o nc o n c e p t i o n ， s u p p o r t i n gm a t e r i a lr e s o u r c e s ，s t r e n g t h e n i n gt h eb u i l d i n go ft h et e a mo ft h et u t o r s ， i m p r o v i n gt h em a n a g e m e n ts y s t e ma n ds oo n k e yw o r d s ：r e s e a r c hu n i v e r s i t y ；u n d e r g r a d u a t er e s e a r c h ；i n n o v a t i n g a b i l i t yc u l t i v a t i n g ；m o d e lo fu n d e r g r a d u a t er e s e a r c h 2 原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下，独 立进行研究所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本论文不 包含任何其他个人或集体已经发表或撰写过的科研成果。对本文的研 究作出重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本声明 的法律责任由本人承担。 论文作者签名：垒丝童日 关于学位论文使用授权的声明 本人完全了解山东大学有关保留、使用学位论文的规定，同意学 校保留或向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论 文被查阅和借阅；本人授权山东大学可以将本学位论文的全部或部分 内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或其他复制手段 保存论文和汇编本学位论文。 ( 保密论文在解密后应遵守此规定) 论文作者签名：互鍪咝鲁师签名：期：翌_ i v 夕 山东大学硕士学位论文 一、问题的提出 第一章导论 进入2 1 世纪的知识经济时代，创新与竞争成为时代的显著特征，渗透到各个 领域。知识经济时代所要求的人才，不仅要有雄厚的知识基础，还要有较强的创 新能力。作为培养高级人才的最主要的机构，大学对国家科技、经济发展的贡献 日益为各国政府所重视，因此，创新型人才的培养成为各国政府和高等教育界关 注的一个焦点。我国高等教育法第五条明确规定：高等教育的任务是培养具 有创新精神和实践能力的高级专门人才。第十六条规定：“本科教育应当使学生比 较系统地掌握本学科、专业必需的理论、基本知识，掌握本专业必要的基本技能、 方法和相关知识，具有从事本专业实际工作和研究工作的初步能力。一但我国高校 现有的课程体系与培养模式过于注重对学生既有知识的传授，对学生的创新思维 和实践能力培养不足，不能充分满足社会需求和学生自身发展的需要。这就引起 了高校人才培养与社会需求、学生个人发展之间的矛盾。因此，如何培养基础知 识雄厚、创新意识强烈，具有良好的学习能力和科研能力的通识性人才，成为当 今高校本科教育中亟待重视与解决的问题。高等院校，特别是研究型大学，作为 培养和造就高素质创新型人才的摇篮，围绕这一问题，在人才培养模式的改革上 进行了诸多理论和实践上的探索。其中通过有组织、有计划地开展本科生科研训 练，被普遍认同为一条培养具有创新意识和创新能力的研究型人才的有效途径。 美国研究型大学本科生科研活动的开展，经历了不同的发展阶段，2 0 世纪9 0 年代 以后有了很大的发展。本科生科研活动作为教育改革的一项重要的措施，得以不 断扩展和完善，并且日益融入美国研究型大学以研究为本的本科教育体系改革之 中。我国研究型大学在借鉴国外成功经验的基础上，从2 0 世纪9 0 年代末开始试 行并推广本科生科研计划，本科生科研活动逐步得到重视。一些高校如北京大学、 南京大学、清华大学、浙江大学等，都将本科生参与科研视为教学过程的组成部 分，作为培养创新型人才的一种有效途径，并设立了相应的管理机构，对本科生科 研活动进行相对系统地组织、管理，在一定程度上推动了本科生科研活动的开展。 山东大学硕士学位论文 那么经过十多年的发展，我国研究型大学的本科生科研的现状如何? 出现了什么 问题? 影响因素和实施障碍是什么? 我国研究型大学本科生科研的理想模式怎样 构建? 如何保障其实施? 正是本文所研究的问题。 二、文献综述 ( 一) 国外相关研究 1 、国外本科生科研的实践 开展本科生科研活动，培养本科生科研能力在西方大学中是有历史传统的。 1 9 世纪初，德国柏林大学的创立开创了本科生科研活动的先河。从1 9 世纪2 0 年 代开始，以柏林大学为样板，德国的大学陆续建立起了供普通学生使用的化学、 生理学、物理学等实验室，教师不仅在课堂上传授学生知识而且把研究任务分派 给许多学生，并训练他们怎样进行研究。美国也是较早开展本科生科研的国家， 早在1 9 6 9 年，麻省理工大学就设立了“本科生科研机会计划，吸收本科生提供 参与科研。美国在7 0 年代成立了“本科生科研理事会 ( c u r ) ，并于8 0 年代成 立了全国本科生科研大会( n c u r ) ，推动了美国本科生科研活动的发展。2 0 世 纪8 0 年代，世界上许多国家都不约而同地掀起了教育改革的热潮。通过提倡和强 化本科生的科研活动，着力培养他们的创新能力，己成为前苏联、美国和西欧一 些教育发达国家为提高人才培养质量而采取的重要举措之一1 9 8 7 年西德大学校 长会议要求高等学校特别要注意发挥学生的首创精神，扩大科学研究领域，广泛 吸收本科生参加科研活动，以提高高等教育质量。2 0 世纪8 0 年代，前苏联先后 颁发了许多有关加强本科生科研活动的文件，如关于进一步开展大学生科研工 作的措施、完善1 9 8 1 - 1 9 8 5 年度高校组织大学生科研工作的大纲等，把本科 生科研活动作为培养他们创造能力的基本方法之一。美国研究型大学在8 0 年代针 对本科教育质量下降的问题，掀起了本科教育改革的浪潮。加强本科生科研作为 改革的措施之一，受到社会和研究型大学的普遍关注。1 9 8 4 年1 0 月，美国高质 量教育委员会、美国高质量高等教育研究小组在经过联合调查研究后，发表了一 份题为“投身学习，发挥美国高等教育潜力的报告。报告针对美国高等学校本 科生教育质量下降问题，提出了2 7 条建议，要求教师采用更加积极的教学方法， 4 山东大学硕士学位论文 并吸收学生参加教师的科研项目，以发展他们的批判思维和分析问题的能力。博 耶委员会在1 9 9 8 年发布的重建本科生教育：美国研究型大学发展蓝图报告， 提出了研究型大学本科教育改革的十条建议，建立了以“研究为本 的学习标准， 使本科生融入到研究过程中。在博耶报告的推动下，美国研究型大学纷纷进行以 研究为本的教学改革。麻省理工学院( m i t ) 在1 9 6 9 年实施本科生研究机会计划 ( u n d e r g r a d u a t er e s e a r c ho p p o r t u n i t yp r o g r a m ，u r o p ) ，这一项目是全美最早的 促进本科生科研的项目之一。加州大学伯克利分校设立的“本科生科研学徒计划 ( t h eu n d e r g r a d u a t er e s e a r c ha p p r e n t i c ep r o g r a m ，u r a p ) 、本科生研究经验计划 ( r e s e a r c he x p e r i e n c e sf o ru n d e r g r a d u a t ep r o g r a m ，r e u ) 、校长本科生研究奖学 金计划( p r e s i d e n tu n d e r g r a d u a t ef e l l o w s h i p ，p u p ) 等。由于在这方面工作的杰出 的成就，加州大学伯克利分校在1 9 9 7 年获得美国国家自然科学基金委( n s f ) 所颁布的“促进教学与科研相结合成就奖 ( r e c o g n i t i o na w a r df o rt h ei n t e g r a t i o no f r e s e a r c ha n de d u c a t i o n ) 。斯坦福大学把发现与探究作为其核心使命，实施了本科 生研究计划( u n d e r g r a d u a t er e s e a r c hp r o g r a m ，u r p ) ，为学生提供参与各种研究 活动的机会。现在几乎所有的研究型大学都在开展某种形式的本科生科研计划。 另外针对新生，开设更多的研讨课( s e m i n a r ) ，对学生进行特定学科研究方法的 训练，以增强研究意识。如加州大学伯克利分校有“新生讨论课”，斯坦福大学大 学有“斯坦福预备研习计划( s t a n f o r di n t r o d u c t o r ys t u d i e s s i s ) 。以上这些种种 措施已经成为美国几乎所有研究型大学完整本科教育的一部分。本科生参与研究 成为美国研究型大学在培养创新型人才方面的成功经验。 2 、美国本科生科研的理论研究 美国是研究型大学本科生科研活动开展较早、也是实施比较广泛的国家。在 探索本科生教育改革的过程中，美国高等教育理论界对于本科生科研进行了广泛 的理论研究和探索，对本科生科研的意义有深刻的认识。认为大学应该加强教学 和科研的融合，为本科生提供参与研究的机会，提高本科生的创新能力。1 9 9 0 年， 博耶出版了学术的反思( ( ( s c h o l a r s h i pr e c o n s i d e r e d ) ) ) ，认为大学应该“打破 让人厌烦的教学与研究相对立的争论，探索培养学者的更多创造性途径 。1 9 9 4 年， 美国国家科学委员会( n a t i o n a ls c i e n c eb o a r d ) 发表了题为大学研究与教育的重 5 山东大学硕士学位论文 点( s t r e s s e so nr e s e a r c ha n de d u c a t i o na tc o l l e g e sa n du n i v e r s i t i e s ) 的报告， 认为本科生科研应该制度化。1 9 9 5 年，美国国家科学基金会( n s f ) 发表了处于变 化世界中的n s f ：n s f 战略计划( ( n s fi nac h a n g i n gw o r l d ：t h en a t i o n a ls c i e n c e f o u n d a t i o n ss t r a t e g i cp l a n ) ) ) ，将“科研与教学相融合列为三个核心战略之一。 卡耐基教学促进会博耶委员会在1 9 9 8 年的博耶报告中提出了十项本科教育改革 的建议，倡导建立“基于研究的学习模式，使本科生融入到大学的科学研究过程 中。2 0 0 1 年该委员会又发表了题为重建本科生教育：博耶报告三年回顾的后继 报告，进一步指出本科生研究已经成为大部分美国研究型大学课程手册的核心词 汇。美国一些研究机构基于以上两个报告对本科生科研进行了分析研究。如本科 生科研理事会这一全国性民间组织，对全美大学、学院间的本科生科研交流搭建 平台，提供资助和详尽的信息资源服务，同时对研究型大学本科生科研活动的内 容与举措进行了分析探讨，以支持高质量的本科生科学研究。一些大学设立了专 门的本科生科研训练网站，这些专门网站对各自大学本科生科研训练项目的形式 目的、申请审批、操作流程、科研管理、成果考核等都有非常详细的介绍和相关 研究。随着本科生科研活动的发展，美国高等教育界的学者、研究人员也对此进 行了分析研究。有学者( 如j o s h u aj m i l l s p a u g ha n dk e l l yem i l l e n b a h ) 讨论了学生 科研经历对于本科生和指导教师的价值，并且对实施本科生科研的具体程序提出 指导性建议。圆 3 、研究述评 总体来说，国外大学比较重视本科生科研活动的实旌，具有广泛的开放性， 取得了一些训练成果。尤其美国研究型大学本科生科研受到大学内外的广泛关注， 已经逐步走上正规。但对本科生科研的理论研究多从具体操作层面分析，除了博 伊报告，缺乏深层次探讨。 ( 二) 国内研究现状 1 、我国研究性大学本科生科研的实践 2 0 世纪9 0 年代之后，随着知识经济时代对创新人才培养目标的提出，我国 杨鑫利美国研究型大学奉科生科研发展概述明高等教育研究，2 0 0 4 ，( 7 ) j o s h u aj m i l l s p a u g ha n dk e l l yf m i l l e n b a h v a l u ea n ds t r u c t u r eo fr e s e a r c he x p e r i e n c e sf o ru n d e r g r a d u a t e s m d m 【j 】w i l d l i f es o c i e t yb u l l e t i n2 0 0 4 ，3 2 ( 4 ) ：l18 5 - l19 4 6 山东大学硕士学位论文 清华大学、北京大学、人民大学、复旦大学、浙江大学等的一批重点大学在借鉴 国外成功经验的基础上，相继实施了本科生科研训练计划。例如，如清华大学在 1 9 9 5 年提出了大学生研究训练计划( s t u d e n tr e s e a r c ht r a i n i n 吕s r t ) 计划，并将 其列入“九五 规划，1 9 9 6 年开始正式实施。作为我国首项本科生科研训练计划， 在跨学科培养学生创新能力方面效果显著。自1 9 9 6 年至2 0 0 2 年，共立项目6 5 9 项，参加学生人数约2 0 0 0 人次。在这之后，浙江大学借鉴麻省理工学院和清华 大学的成功经验，于1 9 9 8 年试行了大学生科研训练计划( s t u d e n tr e s e a r c ht r a i n i n g p r o g r a m ，s r t p ) ，当年共1 4 4 名学生参加了7 4 个研究项目。为扩大参与人数，浙 江大学实行校院两级共同立项，为完善对s r t p 计划管理，专门制定了一系列相 关文件，指导和规范具体管理工作。自1 9 9 8 年以来，s r t p 立项数逐年增加，仅 学校立项数就从1 9 9 8 年7 7 项增加到2 0 0 4 年1 0 0 0 项，增幅达1 3 倍；目前 每年立项数约1 4 0 0 余项，平均每项有3 名学生参与，每年受益人数约4 2 0 0 人， 占当年招生人数的7 0 ，参与的学生也从少数学院扩展到全部2 2 个学院。同时， 学生自主申请立项逐年增加，据统计，已从1 9 9 9 年的3 4 增加到2 0 0 4 年的 7 7 。活动开展以来，受到全校师生的一致好评。中国科技大学从1 9 9 9 年实施的 本科生研究计划( u n d e r g r a d u a t er e s e a r c hp r o g r a m , u r p ) ，规定凡是修完四个学 期学业、所有课程良好的在校本科生均可申请参加科学研究，完成计划的学生可 申请复修一门与研究项目相关的专业课程。北京大学采用多项措施，资助本科生 开展科研。从2 0 0 2 年开始，本科生介入科学研究，逐步实现教学计划和导师指 导下的自由选课学分制，允许学生以优秀论文、卓有成效的创新活动、课外科技 成果取得成绩和学分。北京航空航天大学引入巴黎高师的培养模式，为优秀本科 生配备导师，由导师安排特定的学习计划，学生适时进入相关实验室，并参与导 师所从事的科研项目、社会活动。湖南大学大学生创新训练( s t u d e n t si n n o v a t i o n t r a i n i n g ) 计划鼓励学生在导师指导下开展初步创新研究工作，设立了s i t 计划项 目基金，每年拨款几十万元完全用于学生进行创新训练。除了经费支持外，学校 还制定了奖励制度，以激励更多的优秀学生和指导教师参与此项活动。上海交通 大学、国防科技大、南京大学、南京理工大学等研究型大学也逐渐开展了本科生 阎棒芝，都治国加强“s r t ”计划促进学生创新意识和能力的培养 j 清华大学教育研究，2 0 0 1 ，( 2 ) 陆伟美固研究型人学奉科生科彤f 能力培养研究 0 3 河北人学，2 0 0 5 7 山东大学硕士学位论文 科研计划。应该说我国研究型大学的本科生科研活动取得了一些成果，并且也积 累了一些经验，但是科研活动的开展、外部支持环境等缺乏系统的设计和管理。 2 、国内本科生科研的理论研究 ( 1 ) 对美国研究型大学本科生科研的研究 有些学者对美国研究型大学本科生科研的发展历史、概况和组织管理制度进 行了介绍分析。如刘存利美国研究型大学本科生科研的发展及其启示，介绍了 美国研究型大学开展本科生科研活动的背景和动因，回顾了本科生科研活动的发 展过程，详细介绍了近年来的发展状况和组织形式；杨鑫利的美国研究型大学 本科生科研发展概述( 2 0 0 4 ) ，对美国研究型大学本科生科研活动的发展阶段 及不同阶段的发展状况进行分析，并提出了可供我国借鉴的经验；巴素英的美 国研究型大学本科生科研的教学及趋势( 2 0 0 4 ) ，介绍了美国本科生科研的发 展历史、组织与实施措施，并举例介绍了取得较好成效的m i t 的u r o p 活动情况， 提出了一些启示性建议；刘宝存的美国研究型大学本科生科研的组织与管理 ( 2 0 0 4 ) ，从宏观和微观层面介绍了美国研究型大学的组织机构，分析了本科生 科研的项目、时间、成绩和激励等管理措施。 有些学者分析了美国研究型大学对本科生科研的认识。如卢晓东的本科教 育的重要组成部分伯克利加州大学本科生科研( 2 0 0 0 ) ，提到了加州大学伯 克利分校对本科生科研有相当高的认识，认为本科生科研是加州伯克利大学本科 教育的重要组成部分。刘宝存的 美国大学的创新人才培养与本科生科研，阐 述了美国大学对本科生科研在创新人才培养中的作用的认识通过本科生科研， 可以使本科生接触科学家，受到科研文化的熏陶；可以使本科生掌握科研的方法， 提高科研能力和探索精神；可以使本科生增强对课题学习的理解等。刘海燕在研 究型大学本科生科研的比较研究( 2 0 0 6 ) 一文中提到，美国研究型大学对本科 生科研给予了高度的关注，将其视为一流大学人才培养的重要环节。 ( 2 ) 对我国研究型大学本科生科研的研究 对我国研究型大学本科生科研现状的研究。有的学者对我国研究型本科生科 研整体状况进行了分析，描述了我国研究型大学本科生科研所存在的问题。如李 冬梅、张玉平在其我国研究型大学本科生科研现状分析及对策研究一文中， 山东大学硕士学位论文 对我国研究型大学本科生科研所取得的成就和存在的问题进行了分析。有的学者 对我国研究型大学单个学校的本科生科研计划的实施现状、具体举措进行了分析 介绍，如：叶民、魏志渊、楼程富、毛一平的浙江大学本科教学改革的成功探 索，对浙江大学的本科生科研的一些细节问题做了深入细致的阐述；张开显、金 柏江、袁满雪的构建学生科研平台、积极培养创新型人才( 2 0 0 5 ) ，介绍了 南开大学本科科研训练项目的发展与现状；方惠英、楼程富、陆国栋浙江大学 本科生科研创新活动的探索与实践( 2 0 0 7 ) 一文，从实践层面对浙江大学开展 本科生科研的制度建设、硬件建设、项目途径、活动方式、鼓励政策等方面做了 详细介绍。 对我国研究型大学实施本科生科研意义的研究。如季诚钧、黄昌财的高校 本科生科研的意义、现状与措施，从教学过程、人才培养、科研成果三个角度阐 述了本科生科研的意义。从教学过程看，本科生科研是高校教学的有机组成部分， 是体现高校教学特征的重要内容，本科生参与科研可以提高学习积极性，加深学 生对知识的理解，对课堂中的理论教学起着促进作用；从人才培养看，本科生科 研是培养学生科研能力、科学精神乃至合作精神、创新能力的重要手段；从科研 成果来看，本科生科研也是科学研究的一支有生力量。 3 、研究述评 总体上看，目前针对美国本科生科研的研究多是对其实践现状的描述，把美 国本科生科研的现状作预设前提，然后说中国应采取什么措施，缺少对其现状动 因、运作机制的深层次的理论探讨，对其成功推广的成因缺少系统性分析。对中 国本科生科研的研究多是对实践的经验介绍和对现状的描述，缺乏从理论层面对 本科生科研进行系统、深入地分析。提出了改善目前现状的对策、措施，但对其 内在运行机制研究不足，对保障体系的研究缺乏系统性。国内的本科生科研只有 少数研究型大学实施，需要更系统的实践和理论探索，因此结合中国的实际情况， 来探讨本科生科研在中国运行模式和保障体系有着重要的理论和实践意义。 9 山东大学硕士学位论文 三、研究思路、方法及意义 ( 一) 研究思路 本研究从本科生科研的概念和理论出发，进而从我国研究型大学实施本科生 科研的可行性和必要性入手，探讨本科生科研在我国本土化的价值。之后在查阅 我国研究型大学的相关网站和文献资料的基础上，结合浙江大学本科生科研的实 践个案，分析本科生科研功能价值在中国本土化的实现状况，对其存在的问题和 影响因素进行分析，来作为构建运行模式和保障体系的实践基础。然后从国际比 较的视角，对美国本科生科研的历史和m i t 、加州伯克利分校的本科生科研的实 践案例进行剖析，分析其成功运作的机制，探求值得我国借鉴的经验。最后，结 合我国的国情和美国本科生科研的实践经验，构建我国研究型大学本科生科研的 运行模式并提出模式所需的支持保障体系。从而构建我国本科生科研的基本理论框 架体系和具体操作方案，以推动我国本科生科研的研究和实践。对我国研究型大学 本科生科研的运行模式的构建是本研究的创新点。本文的思路框架图如下： ( 二) 研究方法 图1研究的基本思路框架图 本研究在综合分析文献的基础上，根据研究内容，主要采用了文献法、历史 描述法、个案研究法和比较法。 1 0 山东大学硕士学位论文 ( 1 ) 文献法 广泛收集与本科生科研相关的各类资料，在此基础上综合运用多学科知识， 对所搜集的资料进行分析、综合、比较、筛选与归纳，形成本论文的基本思路和 概念框架；并且通过分析、归纳和取舍，提炼出与本研究的观点相关的论据。 ( 2 ) 历史描述法 对于任何的问题的研究都不能割断历史。对于本科生科研的研究也一样，必 须从历史的角度去认识，去探讨其发展的社会历史背景及其发展的历程，从而探 索其本质与规律。因此历史法成为本研究的重要方法之一。 ( 3 ) 案例研究法 本文以美国研究型大学m i t ( 麻省理工学院) 、伯克利加州大学为主要的案例， 为本研究在微观层面找到美国研究型大学本科生科研运行模式具体鲜明的事 实依据。 ( 4 ) 比较研究法 美国研究型大学本科生科研开展较早，已经逐步走上正规，形成了较为完备 的运行模式。通过对比分析，一方面可以揭示我国大学所存在的不足之处，另一 方面通过对国内外研究型大学本科生科研的理论和实践的比较分析，探索其发展 的共同规律和发展趋势，为构建我国研究型大学本科生科研的运作模式提供借鉴。 ( 三) 研究意义 1 、理论意义 自1 9 9 9 年高等院校扩招以来，我国高等教育实现了跨越式发展，已经进入 国际公认的高等教育大众化阶段。高等教育大众化，并不否认精英教育。在目前 情况下，研究型大学还处于我国现代大学体系中“金字塔 的顶层，在经历了近 几年扩招和就业政策的市场化改革的阵痛和困惑后，研究型大学更应当树立精英 教育的理念，培养新时代的创新拔尖人才和出产高水平的科研成果，应该成为“培 养和造就高素质的创造性人才的摇篮 。本文对于本科生科研的研究，从理论上肯 定了研究型大学的精英教育理念，对我国研究型大学本科人才培养的合理定位具 有理论上的指导意义。另外，对本科生科研在研究型大学高素质、创新型人才培 养方面作用的认识，深化了前人关于研究型大学本科人才培养方面的研究。 山东大学硕士学位论文 2 、现实意义 本科生科研及其创造性活动，己经成为美国研究型大学本科教育与其他高等 院校本科教育相区别的关键因素。我国的研究型大学开展本科生科研活动的历史 较短，只有北京大学、清华大学、浙江大学等少数研究型大学有类似的培养计划， 多数研究型大学缺乏相应的举措。对本科生科研项目训练缺乏规范的校内外的科 研管理，科研训练项目实施存在很多不足之处。另外，从实践和理论两方面来看， 对本科生科研还存在不少争议，我们期望通过本文能引起政府、高校及社会各界 对本科生科研活动的重视，规范管理，丰富本科生的科研活动，提高本科生的创 新意识和科研能力。 四、相关概念的界定和理论阐述 ( 一) 研究型大学 1 、研究型大学的概念界定 ( 1 ) 美国研究型大学的概念界定 美国的“研究型大学 ( r e s e a r c hu n i v e r s i t y ) 在美国高等教育史上是一个发 展的概念，同时也是美国高等教育体系中的一个独特的概念。美国的研究型大学 以1 8 7 6 年约翰霍普金斯大学的建立为开端。最初指的是以开展研究生教育为主 要目的的美国高等教育机构，以是否有研究生院和是否是美国大学学会会员( 从u ) 作为衡量标准。美国卡内基教学促进会在1 9 7 0 年明确提出研究型大学的概念，所 谓研究型大学，按卡内基教学促进会的解释，是指那些给研究以优先权、开展高 层次研究教育并以拥有可观的研究经费来体现其核心价值和竞争力的大学。从 1 9 7 0 年起，一所大学是否为研究型大学是根据卡内基基金会的分类标准界定的。 此后，根据美国高等教育的发展和变化，研究型大学的分类标准调整了六次( 调整 的时间分别为1 9 7 3 年、1 9 7 6 年、1 9 8 7 年、1 9 9 4 年、2 0 0 0 年和2 0 0 4 年) 。根据 2 0 0 0 年的分类，把授予博士学位的研究型大学分为两类。一类是广博型授予博士 学位的研究型大学( i 类) ：提供领域广泛的学士学位计划，承担直到博士学位的 教育，给研究以很高的优先权，每学年至少授予覆盖1 5 个学科门类的5 0 个博士 张振刚，杨建梅卡内基高等教育机构分类法透视高等工程教育研究 j 2 0 0 6 。( 2 ) 山东大学硕士学位论文 学位。这类大学共计1 5 1 所。一类是集中型授予博士学位的研究型大学( i i 类) ： 提供领域广泛的学士学位计划，承担直到博士学位的教育，给研究以很高的优先 权，每学年至少授予覆盖3 个学科门类的1 0 个博士学位，或者每年授予的博士 学位不少于2 0 个。这类大学共计l l o 所。本文所提到的美国研究型大学即在以 上两类范围之内。 ( 2 ) 中国研究型大学的概念界定 中国研究型大学的概念出现较晚。随着我国高等教育进入大众化阶段，高等 教育发展的多样性也需要高等教育机构的多样化。2 0 世纪9 0 年代，国务院学 位办草拟的中国学位与研究生教育发展战略报告2 0 0 1 - - 2 0 1 0 ( 第四稿) 中， 首次提出研究型大学的概念。王战军教授在其所著的中国研究型大学建设与发 展中，根据我国高等教育发展的实际，给出了一个有中国特色的定义，即“研 究型大学是以创新性的知识传播、生产和应用为中心，以产出高水平的科研成果 和培养高层次精英人才为目标，在社会发展、经济建设和科教兴国战略中起重要 作用的大学”。 但是学术界对我国的研究型大学并没有形成统一的意见和明确的 界定。学者们从不同的角度对研究型大学进行了描述。大致可分为两类。一类是 对研究型大学质的规定性进行描述。如李勇、闺维方发表在教育研究2 0 0 4 年 第1 期上的论研究型大学的特征，对研究型大学的显性和隐性特征进行了深入 分析：不少学者认为，研究型大学应拥有独特的办学理念，较高的学术水平，一 流的学科，一流的教授，培养一流的人才等：暨南大学的方丽将研究型大学界定 为：是多学科交叉的特色鲜明的大学；是具有国际性、开放性大学；是众多精英 人才积聚的中心；是创造性人才培养的中心；是新学科形成的中心；是重大成果 形成的中心；是科技与实业相结合的中心；具有良好的学术自由气氛等等。 对 研究型大学有着深入研究的沈红教授，归纳了我国研究型大学的本质特征：工作 重心上的研究性、人才培养上的精英型、发展模式上的个性化。另一类是对研究 型大学量的规定性进行描述。如国家教育发展中心的马陆亭1 9 9 7 年在试析研 究型大学的边界条件一文中，从学科综合度、高校排名、年授予博士数、学校 n ec a r n e g i ec l a s s i f i c a t i o no fi n s t i t u t i o n so fh i g h e re d u c a t i o n 一2 0 0 0e d i t i o nt h ec a r n e g i ef o u n d a t i o nf o r t h e a d v a n c e m e n to f t e a c h i n g ，2 0 0 0h t t p ：w w w c a r n e g i e f o u n d a t i o n o r g p u b l i c a t i o n s c l a s s i f i c a t i o n - 2 0 0 0 h u n 千战军中国研究型人学建设与发展 m 北京：高等教育版社2 0 0 3 方蚶论研究型人学奉科教育的特点及建设【j 】现代教育科学，2 0 0 4 ，( 1 ) ；7 6 山东大学硕士学位论文 规模、在校研究生比例、科研经费、收入s c i 和e i 的论文数等方面对研究型大 学作了探讨；广东管理科学研究院武书连及课题组根据全国所有大学的科研得分 来界定研究型大学。在2 0 0 6 年的中国大学评价中，评出3 6 所国内研究型大学。 还有人认为研究型大学应当是“主要承担本科至博士生教育以及大学后继续教育， 并进行高层次重点科学研究的学校。具有博士点1 0 个以上；研究生占学校在校生 总数的2 5 以上，其中博士生占研究生总数的2 0 以上；每年接受科研经费在5 0 0 0 万元以上 。 中国研究型大学的建设才刚刚起步，是正在形成中的大学群体，对其还没有 明确的划分和界定。根据卡内基基金会对美国研究型大学的界定标准，结合中国 高等教育理论界对研究型大学的描述，本文认为我国研究型大学应体现两个最为 显著的特征：一是强调研究生教育，二是重视科学研究。强调研究生教育，研究 型大学应该具有完备的研究生培养体系，也就是国家批准设立研究生院的大学。 重视科学研究，研究型大学的科学研究成果应在全国大学中处于前列根据以上 两点的分析，本文认为，大体上可以把进入“9 8 5 工程 的大学界定为我国研究 型大学。这些大学有完备的研究生培养体系，科学研究成果在全国大学排名中处 于前列。 2 、研究型大学本科生的培养目标 研究型大学在一个国家的高等教育系统中处在金字塔的顶端，与其他类型的 大学相比较，研究型大学无论是在办学理念、师资队伍、科研和教学条件、学科 水平等方面都有特别突出的比较优势。这些优势决定了它人才培养的类型定位。 从发达国家高等教育的发展历程来看，不管是在大众化还是在普及化教育阶段， 研究型大学始终肩负着培养精英人才的使命。美国研究型大学在本科教育层次大 多着眼于培养特别有创造力的拔尖人才，并期待着这些人才在不远的将来成为各 行各业的领袖人物。1 9 9 8 年，博耶研究型大学本科生教育委员会发表了重建本 科生教育：美国研究型大学发展蓝图的研究报告，就明确提出了“研究型大学 应通过一种综合教育 ，“造就出一种特殊的人才，他们富有探索精神并渴望解 决问题，拥有代表其清晰思维和熟练掌握语言的交流技巧，拥有丰富的多样化的 h t t p ：e d u q q c o r r f f a j 2 0 0 6 010 9 0 0 0 10 2 h t m “2 l 世纪中国高等教育”研究课题组：( - - 十一世纪的中国高等教育，北京：高等教育出版社，2 0 0 1 1 4 山东大学硕士学位论文 经验。这样的人将是下个世纪科学、技术、学术、政治和富于创造性的领袖。 我 国自2 0 世纪9 0 年代初推出“2 1 1 工程”建设以来，清华大学、北京大学、复旦大学、 浙江大学等一批重点大学都提出了建成世界一流的综合性研究型大学的目标，并 对本科生教育进行了重新界定，把培养各行各业杰出人才作为努力的方向。如清 华大学提出要培养“高层次、高素质、多样化、创造性的优秀人才 ，北京大学确 立了“具有国际视野的、在各行各业起引领作用的、具有创新精神的领导型人才” 的培养目标，浙江大学强调“造就具有国际视野的未来领导者，华中科技大学 提出要培养“具有国际竞争力的创新性人才 ，四川大学强调培养“具有深厚人 文底蕴、具有扎实专业知识、具有强烈创新意识、具有宽广国际视野的国家栋梁 和社会精英 ，等等。研究型大学的本科教育，总体上是一种精英教育，侧重于 培养未来的各行各业的精英人才。研究型大学的本科人才培养目标注重高层次、 高素质，强调培养学生的首创精神与创造能力。 ( 二) 本科生科研 1 、本科生科研的概念界定 本科生科研的概念在中外各级各类大学、学院和研究机构已经出现3 0 余年， 但并没有两个定义是完全相同的。这主要是因为不同阶段、不同学科对本科生科 研的理解不一样，标准不同，研究者也都是从不同的视角描述本科生科研。加州 理工学院莫科尔教授( c a r o l y na s hm e r k e l ) 对本科生科研的理解是：“本科生科 研泛指学生和教师在科学、工程、艺术、人文科学和社会科学领域的各种协作， 可以被用来描述探索性和研究性课程的教学活动，也包括学生在一个项目中做教 师的研究助理，或者学生自行设计项目和公开科研成果。”莫科尔教授强调了本科 生科研的协作性，在不同学科领域应用的广泛性。既是一种教学活动，又是较深 层次的探究性学习。 美国本科生科研理事会对本科生科研界定为“由本科生进 行的探究或调查活动，通过这些活动，可以对学科的发展作出原创性的、理智的 博耶研究型大学本科生教育委员会重建本科生教育：美国研究型大学发展蓝图 j 教育参考资料， 2 0 0 0 ( 1 9 ) ：卜4 4 c a r o l y na s hm e r k e l u n d e r g r a d u a t er e s e a r c ha ts i xr e s e a r c hu n i v e r s i t i e s ap i l o ts m d yf o r t h e a s s o c i a t i o no f a m e r i c a nu n i v e r s i t i e s t h ea s s o c i a t i o no f a m e r i c a nu n i v e r s i t i e s ( a a u ) 【e b o l h t t p ：w w w a u a u e d u e d u c a t i o n m e r k