（国际法学专业论文）反倾销日落复审制度比较研究及对我国的启示.pdf

反倾销| i 落复市制度比较研究及对我困的启，j ： 摘要 反倾销同落复审制度是指在反倾销措施执行满五年之前的合理时问内，由反 倾销主管机关主动发起或者由利害关系方提出申请而由主管机关发起的复审程 序，以达到确定终止反倾销措施是否可能导致倾销和损害继续或再度发生的目的， 若结论是不可能导致倾销和损害的继续或再度发生，就应在执行满五年时终止该 措施，否则，就可以裁决维持原来采取的反倾销措旌以适当的时间，一般仍为五 年。在全球贸易的反倾销大战愈演愈烈之际，日落复审制度作为评判是否终止执 行5 年期满的反倾销措施的一种复审制度，备受各国青睐。 自欧盟最早作出日落复审制度的规定，迄今有2 5 年的历史。1 9 9 4 年w t o 反 倾销协定第1 1 条明确规定了日落复审条款，各成员国纷纷将w t o 的规定在其 国内转化适用，开启了反倾销日落复审制度的新历程。美国和欧盟凭借其丰富的 立法经验，一反倾销日落复审制度的规定比较完善且各具特色；而且二者是当今提 起反倾销诉讼最多的经济体，实践操作性强。在对美欧同落复审制度发展历程的 介绍后，阐述了二者在日落复审主管机关、适用的法律、日落复审的范围、复审 程序的启动、主管机关的复审程序以及复审的司法审查制度等方面的异同，并结 合案例深入分析其规定的实质，比较其优劣，指出可借鉴之处。 我国反倾销规定的历史较短，更不用说日落复审制度，2 0 0 4 年的反倾销条 例用六个条款对其作了简单、原则性的规定，缺少程序性的规定，导致操作性 不强。而且在实践中我国企业面对进口国的同落复审往往应诉不力，致使长期承 受反倾销之苦，也不利于我国对外贸易的发展。我国商务部开展的日落复审调查 还处于起步阶段，结合新闻纸案揭示我国同落复审制度规定的不足。同时结合欧 美的比较性研究，针对性地提出完善我国反倾销同落复审制度的建议：提升同落 复审制度的立法层次、加强我国反倾销的立法工作以及我国商务部制定出台相关 的统一的反倾销日落复审实施细则；并提出实践操作层面的对策：积极应对国外 的日落复审措施、灵活应对、强化行业协会的带头作用、注重发挥专业人员和专 业机构的力量、规范国内市场秩序，以期为我国企业创造完备的法律制度并提供 可资借鉴的实践对策。 关键词：w i o ；反倾销法；日落复审制度；“公共利益”条款 i i a b s t r a c t t h es y s t e mo fs u n s e tr e v i e wi na n t i d u m p i n gl a wi sd e f i n e da sf o l l o w s ：i nt h e r e a s o n a b l et i m eb e f o r et h ef i v ey e a r s a n t i d u m p i n gm e a s u r e st oe x p i r e ，a na p p l i c a t i o n b yi n t e r e s t e dp a r t i e so rt h ea u t h o r i t i e si nc h a r g eo nt h e i ro w ni n i t i a t i v e s t a r tt h e r e v i e wp r o c e d u r e s ，t od e t e r m i n et h a tt h ea n t i d u m p i n gm e a s u r e ss h o u l d b er e v o k e d o r s u s p e n d e du n l e s st h er e s u l t ss h o wt h a tt h er e v o c a t i o no rt e r m i n a t i o no fa n t i d u m p i n g m e a s u r e sw i l ll e a dt ot h ec o n t i n u a t i o no rr e o c c u r r e n c eo fd u m p i n ga n di n j u r y , a n d v i c ev e r s a a n t i - d u m p i n gi ng l o b a lt r a d ei sb e c o m i n gm o r ea n dm o r es e r i o u s ，s o s u n s e tr e v i e ws y s t e mw h i c hd e t e r m i n e sw h e t h e rs t o p p i n gt h ef i v ey e a r s a n t i - d u m p i n g m e a s u r e so rn o ti sp a i di n c r e a s i n ga t t e n t i o nb ym e m b e rc o u n t r i e s e uw a st h ef i r s tc o m m u n i t yt oe s t a b l i s ht h es u n s e tr e v i e ws y s t e m ，w h i c hh a da h i s t o r yo f2 5y e a r s s i n c ew t of o r m a l l yc o n f i r m e di na r t i c l e11 o ft h ea n t i - d u m p i n g a g r e e m e n ti n19 9 4 ，m e m b e rc o u n t r i e ss t a r t e da m e n d i n gt h e i ra n t i d u m p i n gl a w so n e a f t e ra n o t h e rt oi n t r o d u c eo rc o n s u m m a t et h e i ro w ns y s t e m s ，a sas t e p p i n gs t o n eo f a n t i d u m p i n g s u n s e tr e v i e ws y s t e m a m o n gw h i c hu s aa n de uf e a t u r e t h e i r a n t i d u m p i n gm e a s u r e sw i t hr i c he x p e r i e n c ei nl e g i s l a t i o n ，t h ec o m p l e t e n e s s a n d r e s p e c t i v et r a i t s a st w oo ft h ef r e q u e n tu s e r so fa n t i d u m p i n gm e a s u r e s ，t h e yh a v e t h ec h a r a c t e ro fs t r o n go p e r a b i l i t y a f t e rp r e s e n t i n gt h ed e v e l o p m e n th i s t o r yo fb o t h ， s e v e r a la s p e c t si nt h es u n s e tr e v i e wl a ws y s t e m so ft h et w oe c o n o m i e sh a v eb e e n c o m p a r e db ya n a l y z i n gt w ot y p i c a lc a s e s ，i n c l u d i n gt h ea d m i n i s t r a t i o n o fs u n s e t r e v i e ws y s t e m ，p r o c e d u r a la n ds u b s t a n t i a lr e g u l a t i o n so fs u n s e tr e v i e ws y s t e ma n d i u d i c i a lr e v i e wo fs u n s e tr e v i e ws y s t e m ，i no r d e rt os h o wt h e i rs u b s t a n c e t h ea u t h o r a l s op o i n t so u tt h a tt h eu s aa n de us u n s e tr e v i e ws y s t e m sc a nb eo fr e f e r e n c ef o r c h i n a ss u n s e tr e v i e ws y s t e m t h eh i s t o r yo fa n t i - d u m p i n go fo u rc o u n t r yi ss h o r t ，l e ta l o n et h es u n s e tr e v i e w s y s t e m a l t h o u g ht h e r ea r er e l a t e ds i x s u n s e tr e v i e wi t e m si n c h i n a s p r e s e n t a n t i d u m p i n gs t a t u t ei n2 0 0 4 ，t h e ya r er e l a t i v e l ys i m p l e ，i n c o m p l e t ea n dl a c ko f f e a s i b i l i t y m o r e o v e ri np r a c t i c e c h i n a sc o r p o r a t i o n su s u a l l yf a i l e d t od e f e n d t h e m s e l v e se f f e c t i v e l y , r e s u l t i n gi nb e a r i n ga n t i d u m p i n gm e a s u r e sf o rl o n g ，w h i c hi s a d v e r s et ot h ef o r e i g nt r a d ed e v e l o p m e n to fo u rc o u n t r y s u n s e tr e v i e wi n v e s t i g a t i o n s c a r r i e do u tb ym i n i s t r yo fc o m m e r c ei si ns t a r tl e v e l ，a n dt h et h e s i sp o i n t so u ti t s w e a k n e s sb ya n a l y z i n gt h ep a p e ro fn e w sc a s e b a s e do nt h ea b o v e ，o u rc o u n t r y s h o u l dl e a r nt h em a t u r el e ：g i s l a t i o nf r o mu s aa n de ut oe s t a b l i s ht h ea p p l i c a b l e i i i 一墅丝堡塑塑些丝些丝i 型塑丝二一 o p e r a t i o nr u l e so fs u n s e tr e v i e wp r o c e d u r e sa n dd i r e c ta n t i d u m p i n go p e r a t i o n si i o m t h r e ea s p e c t s ：u p g r a d i n gt h el e g i s l a t i o nl e v e lo fs u n s e tr e v i e ws y s t e m ，s t r e n g t h e n i n g o u ra n t i d u m p i n gl e g i s l a t i o na n de s t a b l i s h i n gd e t a i l e dr u l e sf o rt h ei m p l e m e n t a t i o no t s u n s e tr e v i e ws y s t e mb ym i n i s t r yo fc o m m e r c e i na d d i t i o n ，t h et h e s i sp r o p o s e s c o u n t e m e a s u r e sf o rc h i n a sc o r p o r a t i o n s t oa n s w e rt h ef o r e i g n s u n s e tr e v l e w p r o c e d u r e sa n ds u g g e s t i o n sf o re s t a b l i s h i n g o u rc o u n t r y ss u n s e tr e v l e ws y s t e m ： r e s p o n d i n g t o f o r e i g n s u n s e tr e v i e wm e a s u r e sa c t i v e l y , a n s w e r i n g f l e x i b l y s t r e n g t h e n i n gt h el e a d i n g r o l eo fi n d u s t r ya s s o c i a t i o n ，e x e r t i n gp o w e ro f t h e p r o f e s s i o n a l sa n dp r o f e s s i o n a li n s t i t u t i o n sa n dr e g u l a t i n gd o m e s t i cm a r k e to r d e r k e yw o r d s ：w t o ；a n t i d u m p i n gl a w ；s u n s e t r e v i e ws y s t e m ；p u b l i ci n t e r e s tc l a u s e i v 湖南大学 学位论文原创性声明 本人郑重声明：所呈交的论文是本人在导师的指导下独立进行研究所取得的 研究成果。除了文中特别加以标注引用的内容，本论文不包含任何其他个人或集 体已经发表或撰写的成果作品。对本文的研究做出重要贡献的个人和集体，均已 在文中以明确方式标明。本人完全意识到本声明的法律后果由本人承担。 作者签名： 纠、象痛 日期：刁锄乡月3 易日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，同意学校保 留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被查阅和借阅。 本人授权湖南大学可以将本学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检 索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存和汇编本学位论文。 本学位论文属于 1 、保密口，在一年解密后适用本授权书。 2 、不保密团。 ( 请在以上相应方框内打” ) 作者签名：别暮疡日期： 导师签每多瑟翟秀同期：哆灵久筒 月月 r 0 d 晓 年年 o ， 哆0 即 硕i j 学位论文 1 1 选题背景及意义 第1 章绪论 1 1 1 选题背景 19 7 9 2 0 0 8 年，欧盟共对华启动贸易救济调查l5 3 起，其中反倾销13 9 起， 中国是欧盟反倾销措施的头号目标。仅2 0 0 8 年，欧盟共对原产于中国的产品启动 了6 起反倾销调查，作出5 起反倾销终裁。2 0 0 8 年10 月3r ，应欧洲鞋业联合 会的申请，欧盟委员会对原产于中国和越南的皮面鞋靴进行反倾销同落复审立案 调查。【l j 同时l9 9 5 2 0 0 5 年，中国代替r 本成为美国反倾销的首要对象，已成为 美国等国家反倾销的最大受害国，其中美国对华发起的反倾销案件和实施的反倾 销措施数目远远超过任何国家曾经和可能的规模。【2 】2 0 0 3 年起，美国对中国4 l 项产品展开日落复审调查，其中有3 0 项产品为第二次日落复审，二次复审比例高 达7 3 2 ，这远远高于美国对其他国家持续执行反倾销措施的比例。2 0 0 9 年3 月 2 4 日，美国国际贸易委员会发布公告，对原产于中国的可锻铸铁管附件作出反倾 销日落复审终裁，决定继续对原产于中国的可锻铸铁管附件的反倾销措施。【3 】出 现这种局面的一个非常重要因素就是中国企业不重视利用“r 落复审”摘掉自己 的倾销帽子，如美国国际贸易委员会通过同落复审机制，对中国石蜡征收了长达 1 8 年的反倾销税，还有继续征收下去的可能。 我国的反倾销日落复审制度在2 0 0 1 年反倾销条例和2 0 0 4 年4 月新修订 的反倾销条例中都有所体现，然而都只是简单地规定反倾销措施的适用期限、 商务部发起复审的方式和作出复审裁定，仅为框架性规定，不仅实体内容不全面， 而且缺乏必要的程序规定。中国反倾销日落复审立法的落后源于我国反倾销历史 较短的现实，而这种落后反过来制约我国反倾销实践的发展，使我国在与西方发 达国家之间的贸易竞争中处于相对被动的地位。而且，中国正同益加入国际上运 用反倾销措施的大国行列，很多反倾销措施将陆续届满5 年期限，如果无法有效 地利用日落复审制度，一方面容易造成不必要的贸易障碍，而为国际社会诟病， 另一方面也会损害消费者的利益。可见，进一步完善中国的日落复审制度势在必 行。这是笔者的选题动机和目的。 1 1 2 选题意义 1 1 2 1 理论意义 从研究现状上看，目前国内学术界对原始反倾销的研究比较深入，学术成果 也比较多，但对反倾销中的日落复审重视不够，还不能形成完善的、富有指导意 义的研究成果，所以还有很大的研究空间。从法制建设意义来看，我国在反倾销 l 反倾销i l 落夏市制度比较研究及对我网的启小 复审制度的建设上嚣 j 起步，还很不完善。虽然在2 0 0 2 年3 月通过反倾销新出口 商复审暂行规则等反倾销行政复审操作规则，但还没有同落审查制度的专门规 则，只是在我国反倾销条例中用六个条文规定了只落复审的内容。研究日落 复审制度，希望对我国相关制度的建设有借鉴意义。 。2 2 现实意义 为了不断完善和发展我国的反倾销法，使之更有效地岛国际惯例和国际法规 接轨，我们有必要对发达困家的“嗣落复审”条款进行研究，充实和完善我国魄 反倾销条例，为国内民族产业的健康发展提供更有力的保障。我们要学习和借鉴 发达雷家的有益经验，做到既利用“只落复审 积极应诉国外反倾销，又要使“r 落复审”成为我国在激烈的国际竞争中保护本国产品的重要法律武器。只有重视 和参与“闩落复审”，才能争得更多的国际市场与法律权益，不断提高我国产品的 国际竞争力。 1 2 文献综述 与本文相关的文献主要阐述了以下三个方面的内容： 其一，w t o 反倾销协定同落复审条款的发展沿革。 w t o 反倾销协定第n 条第2 、3 款的规定，通常可以看作是对“同落复 审的法律规定。“闷落复审是指一项确定的反倾销措施或因反倾销调查丽导致 的“价格承诺”或“中止协议”开始实施后，应于执行期满5 年后自动失效，如 果采取反倾销措施的国家的有关生产商或行业组织等认为若取消这一反倾销措施 将会导致预销的“重新或继续发生 ，在经过一个法定的复审程序蜃，反颡销措施 将被保留，并继续执行5 年。“同落复审的结果往往是完全取消或完全保髓原反 倾销措施，而不对原措麓进行修改。经过“嚣落复审 延长反倾销措施的次数一 般没有限制。 陈立虎发表在2 0 0 7 年第6 期的法学家的论反倾销法上的豳落复审制度 中阐述了日落复审与原始反倾销调查程序以及其他行政复审的异同。温艳红和郭 媛媛发表在2 0 0 7 年1 2 月第2 5 卷的太原理工大学学报( 社会科学版) 的反 倾销日落复审制度切探中对反倾销协定第1 1 3 条的反倾销日落复审条款作 了介绍，重点探讨了日落复审裁定的特征：日落复审的可能性裁定、日落复审举 证责任的配置、“公共利益 原则在目落复审中的应用；以及w t o 规则谈判对曩 落复审条款完善的动向即反倾销措施的适用期限问题，以期对我国还未成形的日 落复审立法产生有益的影响。陈辉庭发表在2 0 0 6 年1 月第l 期的中共福建省委 党校学报的美国一阿根廷油管类产品日落复审案评析中指出：日落复审制 度是乌拉圭回合谈判有关反倾销领域的重要成果之一，该项制度在性质和酲的上 均与原始调查存在着显著差别；w t o 反倾销协定针对原始调查规定了相当详 2 硕l ：学位论文 细的实体规则和程序规则；然而，对于具有类似重要地位的日落复审，所涉条款 却寥寥可数；因此，如何更好地结合w t o 案例与法理，对相关协定条款进行分 析，对于准确地认定同落复审规则，具有重要意义。美国一阿根廷油管类产品日 落复审案在实体规则和程序规则方面均对同落复审制度进行了深入地解析，详细 阐述了争端各方、专家组及上诉机构对主要争端事项的分析，并对该案例进行了 评析，值得关注和借鉴。高永富、张玉卿主编的复旦大学出版社的国际反倾销 法、肖伟主编的知识产权出版社的国际反倾销法律与实务( 美国卷) 、潘悦 主编的社会科学文献出版社的反倾销摩擦、杨仕辉主编的科学出版社的反倾 销的国际比较、博弈与我国对策研究、李圣敬主编的法律出版社的国际反倾销 应诉和申诉的操作指南以及李昌奎主编的中国社会科学出版社美国反倾销实 务中都对同落复审制度做了简单的介绍，阐述了其涵义以及与其他的行政复审 制度的异同。上述文献都是从同落复审制度的基本内容、发展沿革、重要意义等 角度对其予以阐述，清晰界定了日落复审制度的涵义。 其二，欧美反倾销同落复审制度的立法与实践。 崔日明、苏国辉发表在2 0 0 5 年第4 期的国际经贸探索的“日落复审 的国际比较与对策中阐述了美国、欧盟、澳大利亚和加拿大对“日落复审 的 法律规定，并对各国在复审中的因果关系、复审提起时间、复审提起主体、复审 程序、信息收集方式等方面进行了比较。陈立虎发表在2 0 0 7 年第6 期的法学家 的论反倾销法上的日落复审制度中指出了欧美反倾销日落复审制度在发起复 审的时间、日落复审的主管机关、复审的程序、立案申请的审查标准以及倾销和 损害继续或再度发生的判断标准上的不同。张斌、戈松发表在2 0 0 1 年第3 期的 东华大学学报( 社会科学版) 上的美国反倾销日落复审制度研究中阐述了 日落复审制度在美国的产生历程，重点详细地介绍了美国商务部的复审程序和国 际贸易委员会的复审程序，然后得出结论：美国商务部的复审程序中倾销继续可 能性和倾销幅度的认定标准极不合理，带有歧视性，被征收反倾销税的商品在日 落复审中通过这一关的可能性很小，相对而言，后者的程序更宽松、客观和公正。 尤嘉发表在2 0 0 7 年1 月总第4 9 2 期的商场现代化的欧盟与中国反倾销行 政复审制度之比较研究中简要介绍了欧盟反倾销法中的行政复审制度即期中复 审、期满复审和新出口商复审制度。李伟发表在2 0 0 6 年第1 0 期的中国水运 的美国反倾销年度复审与日落复审制度探析中对美国反倾销法中的四种行政 复审制度分别作了介绍，特别是年度复审和日落复审制度，内容大多源于美国法 典和美国联邦行政法典；其中对日落复审的启动、日落复审回复的充分性、日落 复审的种类和日落复审中对倾销和实质性损害可能性的认定做了详细阐述。这些 文献都是对欧盟和美国的日落复审制度的内容予以阐述，并作出比较，但是都是 表面上的对比介绍，未深入其实质。 3 反倾销n 落复审制度比较研究及对我罔的启示 其三，我国反倾销同落复审制度的完善对策。 崔同明、苏国辉发表在2 0 0 5 年第4 期的国际经贸探索的“同落复审” 的国际比较与对策中提出我国应对“日落复审 造成的损害应采取主动出击的 策略，具体要做到发动所有涉诉企业参加“日落复审”、主动提出“同落复审”的 要求争取有利的复审结果、据理力争争取合理利益、审时度势灵活应对、略持“谁 应诉，谁受益 的原则、规范国内市场秩序维护公平竞争环境、完善我国反倾销 条例中的“日落复审条款等。陈立虎发表在2 0 0 7 年第6 期的法学家的论 反倾销法上的日落复审制度中提出我国反倾销法中的r 落复审制度的现状以及 借鉴世界上贸易发达国家的反倾销立法，总结我国的日落复审实践经验，从同落 复审的立法模式、尽量与w t o 反倾销协定第11 条规定的r 落复审制度的宗 旨保持一致、明确我国主管机关及其职责权限等方面，制定同落复审的统一而具 体的规则。张斌、戈松发表在2 0 0 1 年第3 期的东华大学学报( 社会科学版) 的美国反倾销日落复审制度研究中认为要想成功通过反倾销同落复审，美国 国际贸易委员会应是我们的一个突破口，强调了我国企业不能忽视美国只落复审 制度及其特点，应采取有效的应诉策略，提高应诉成功率，重返美国市场。尤嘉 发表在2 0 0 7 年1 月总第4 9 2 期的商场现代化的欧盟与中国反倾销行政复 审制度之比较研究中将欧盟反倾销法中的行政复审制度即期中复审、期满复审 和新出口商复审制度与我国的三种行政复审制度一一做了比较，指出了我国相关 立法亟待完善的地方，并提出了几点建议。李伟发表在2 0 0 6 年第l0 期的中国 水运的美国反倾销年度复审与日落复审制度探析中认为美国的反倾销行政 复审制度虽然复杂繁琐，但相对比较成熟完备，了解美国的反倾销行政复审制度 不仅可作为完善我国相关制度的借鉴，而且对我国企业应对美国对华反倾销也具 有现实意义。高永富、张玉卿主编的复旦大学出版社的国际反倾销法、肖伟主 编的知识产权出版社的国际反倾销法律与实务( 美国卷) 、潘悦主编的社会科 学文献出版社的反倾销摩擦、杨仕辉主编的科学出版社的反倾销的国际比较、 博弈与我国对策研究、李圣敬主编的法律出版社的国际反倾销应诉和申诉的操 作指南以及李昌奎主编的中国社会科学出版社美国反倾销实务中对我国的 应对策略也都有论及。对我国反倾销同落复审制度的完善问题，学界的探讨比较 多，但要从实践出发，结合我国的现状予以更多的思考和研究。 1 3 写作思路与框架 本文的写作思路是界定日落复审制度结合案例对欧美先进制度的比较研 究如何完善我国的规定以及实践的对策；具体阐述如下：要研究日落复审这 法律制度，首先要对w t o 的规定和一般的理论做一阐述，对其做出清晰的界 定，为整篇文章的论述奠定基础；选取了世界上日落复审法律制度规定的较完善、 4 硕i ：学位论文 立法经验丰富的美国和欧盟并结合具体案例展开比较研究，指出二者的不同之处 和优劣何在；最后论文的核心部分，论述我国反倾销日落复审制度的发展历程， 结合案例指出我国日落复审制度的实践现状及存在的问题，借鉴前述的先进制度 完善我国的规定，并提出实践操作层面的对策建议。 本文的框架如下： 第一章阐述了该选题的背景及研究的意义，主要从三个方面对相关文献进行 了综述，并指出文章运用的主要研究方法。 第二章介绍世界贸易组织关于r 落复审条款的规定，对其予以评析；论述了 w t o 框架下形成的日落复审制度的一般理论，阐述了研究同落复审制度的理论和 现实意义；指出其与其他行政复审制度的异同，对其予以清晰界定。 第三章论述了美国和欧盟反倾销同落复审制度的发展历程，对二者的实体和 程序规定做出比较研究，指出其优劣何在。 第四章结合前述制度规定对美国一阿根廷油管类产品案和欧盟诉巴西等国硅 铁案做出评析，指出实践操作中的具体运用。 第五章首先阐述了我国反倾销同落复审制度的发展历程，然后结合实践指出 我国日落复审制度存在的问题，最后结合前述美国和欧盟的规定针对性地提出完 善我国同落复审制度的建议以及实践对策。 1 4 研究方法 本文综合运用了多种研究方法。首先遵循理论结合实际的做法，以理论研究 为主，案例分析为辅，这是法学论文通常会采用的方法。其次在进行制度研究时， 注重运用历史的方法指出该制度的发展历程，为分析制度的现状提供理论背景。 第三本文多处运用了比较研究的方法，通过对美国和欧盟的比较研究为完善我国 的实体规定和实践对策提供建议。最后本文在阐述该制度时，注重对其特点和优 劣作出分析，指出其规定背后的实质，对完善我国的立法很有意义。 5 反倾销f i 落复审制度比较研究及对我固的启尔 第2 章w t 0 反倾销日落复审制度的概述 2 1w t 0 框架下日落复审制度的述评 2 1 1w t 0 日落复审制度的历史沿革 l9 4 7 年的关贸总协定概括性地规定了反倾销，但没有对同落复审作出规 定。而w t o 关于反倾销措施的期限问题的谈判由来已久，在l9 5 9 年g a t t 反倾 销及反补贴第一个专家小组报告中曾指出：“一般认为，反倾销税应仅在真正有必 要抵制造成国内产业实质性损害或损害的威胁之倾销期限内存续。因此，任何课 征此种关税的国家当然有权对其进行复审。本小组同意，该国被期待依其掌握的 资料情况定期进行这种复审。本小组同意，应使相关产品的出口商，在其认为拥 有必要的证据时，可以要求进口国对其事实进行复审。 1 4 j19 6 4 年国际商会向 g a t t 提交的包含国际反倾销程序规则的建议草案中1 5j 规定，“只要反倾销措施没 有继续实施的必要，就应立即停止执行它们，基于出口商或进口商的申请，进口 国的主管机关应对继续实施这些反倾销措施的必要性进行复审。”1 9 6 5 年，英国 在g a t t 反倾销政策小组的支持下提出了国际反倾销程序和实践规则草案， 1 9 6 6 年该工作小组分发了反倾销规则的修改稿并列出了供公开评议的议题， 其中就包括反倾销措施的期限问题，经过各方代表的商议，终于在1 9 6 7 年肯尼迪 回合中达成实施g a t t 第六条的协议，即“第九章反倾销措施的期限 ( a ) 应仅在消除倾销造成的损害所需的限度内征收反倾销税；( b ) 有关当局应自行发 起复审，或者基于与所涉产品有利益关系的供应商或进口商提出的复审请求及其 提供的复审所需的证据发起复审，审查继续征收反倾销税的必要性。 在1 9 7 9 年g a t t 东京回合达成的反倾销守则中明确规定了反倾销行政复审的内容， 但仍未专门规定日落复审条款。直到1 9 9 4 年的乌拉圭回合谈判，经过各成员方的 反复协商以及美国做出必要的妥协的基础上，最终在反倾销协定第1 1 条“反 倾销税和价格承诺的期限和复审 中规定了日落复审条款，这在w t o 反倾销协 定的改革历史上是个很大的进步。 第1 1 条反倾销税和价格承诺的期限和复审 “1 反倾销税应仅在抵消造成损害的倾销所必需的时间和限度内实施 1 1 2 主管机关在有正当理由的情况下，自行复审或在最终反倾销税的征收已 经过一段合理时间后，应提交证实复审必要性的肯定信息的任何利害关系方请求， 审查继续征税的必要性利害关系方有权请求主管机关审查是否需要继续征收反 倾销税以抵消倾销，如取消或改变反倾销税，则损害是否有可能继续或再度发生， 见有关执行关贸总协定第六条的协议) 第九章，i f ：0 - 3 ：g a t tb i s d ( 1 5 “s u p p ) a t2 4 ，3 2 ( 1 9 6 8 ) 。 6 硕l ：学位论文 或同时复审两者。如作为根据本款复审的结果，主管机关确定反倾销税已无正当 理由，则反倾销税应立即终止。 1 1 3 尽管有第l 款和第2 款的规定，但是任何最终反倾销税应在征收之日起 ( 或在复审涉及倾销或损害两者的情况下，自根据第2 款进行的最近一次复审之 日起，或根据本款) ，除非主管机关在该日期之前自行进行的复审或在该日期之前 一段合理时间内由国内产业或代表国内产业提出的有充分证据请求下进行的复审 确定，反倾销税的终止有可能导致倾销和损害的继续或再度发生。在此种复审的 结果产生之前，可继续征税。 1 1 4 第6 条关于证据和程序的规定应适用于根据本条进行的任何复审。任何 此类复审应迅速进行，且通常应在自复审开始之日起1 2 个月内结束。 1 1 5 本条的规定在细节上作必要修改后应适用于根据第8 条接受的价格承 诺。 此后各成员国纷纷借鉴反倾销协定第1 1 条的内容对其国内反倾销法律作 出修改。如欧盟在19 9 5 年的3 8 4 9 6 号规则第1 1 条第2 款中对日落复审做了详细 规定，但同落复审的实体内容及操作方法则见于大量实践案例和欧盟的具体操作 文件中。【6 】美国国会根据其19 9 4 年l2 月8 日通过的乌拉圭回合协议法案，于 1 9 9 7 年修改了美国关税法，1 9 9 8 年修改了美国商务部、国际贸易委员会的反 倾销实施细则，从而确立了日落复审的法律地位。我国在2 0 0 4 年新修订的反倾 销条例第五章第四十八条也做了规定：“反倾销税的征收期限和价格承诺的履行 期限不超过五年；但是，经复审确定终止征收反倾销税有可能导致倾销和损害的 持续或再度发生的，反倾销税的征收期限可以适当延长。 2 1 2w t o 日落复审制度的内容与特点 综上，日落复审制度是以w t o 的日落复审条款及各成员国将w t o 的规定转 化适用的相关国内法的总称，是反倾销法中的一种复审制度。反倾销是指当进口 产品以倾销价格进入一国境内，并对该国境内的相关产业造成实质损害或实质损 害威胁时，该国有权通过对倾销产品征收反倾销税或采取其它类似措施来消除倾 销产品造成的消极影响，它作为进口国可以采取的一种主要的贸易救济手段已经 得到世界各国的公认并广泛运用于各国的对外贸易中。反倾销在保护本国产业的 作用上功不可没，可同时它也是一把双刃剑，若不正当使用，可能阻碍了正常的 贸易活动，构成新的贸易壁垒，成为一种贸易保护主义的手段。【7 1 日落复审制度 正是为了避免反倾销措施的无期限、长期适用而设置的，具体是指在反倾销措施 执行满五年之前的合理时间内，由反倾销主管机关主动发起或由利害关系方提出 申请而由主管机关发起的复审程序，以达到确定终止反倾销措施是否可能导致倾 。见关于实施1 9 9 4 年关税与贸易总协定第6 条的协定) 第十一条，“反倾销税和价格承诺的期限和复审” 7 反倾销n 落复审制度比较珂f 究及对我困的启刀 销和损害继续或再度发生的目的，若结论是不可能导致倾销和损害的继续或再度 发生，就应在执行满五年时终止该措施，否则，就可以裁决维持原来采取的反倾 销措施以适当的时间，一般仍为五年。 结合w t o 日落复审制度的历史沿革和规定，它作为对原始反倾销裁定的一 种复审程序具有以下特点： 第一，反倾销措施的期限这一问题很早就引起g a t t 各成员方的关注，足见 其重要程度；同时该问题与w t o 的很多议题一样都是经过各成员方的长期协商、 谈判，在妥协和让步的基础上最终达成的具有法律约束力的国际协议，是各成员 方长期博弈的结果。 第二，w t o 反倾销协定作为世界贸易组织各成员国在谈判基础上达成的 国际条约之一，对各成员国存在条约的批准、保留、生效，条约的适用以及条约 的解释等问题，由于各国在签署条约时的保留不同以及各国国内法的规定不同， 必然会出现各成员国关于同落复审制度的规定不致，在实践操作层面各国的出 口商有必要仔细了解进口国的相关制度规定，以保障自身的合法权益。 第三，w t o 反倾销协定对r 落复审制度的规定过于原则性，措辞不够严 谨，缺少程序性操作的规定，如上文第1 1 4 的规定，这为各成员方在制定和修改 其国内的反倾销法律制度时提供了较大的自由裁量权，也为各国在适用反倾销法 律制度时的矛盾和冲突埋下了伏笔。 第四，已采取的反倾销措施是发动日落复审程序的前提，通常是在反倾销措 施执行满五年之前的六个月内发起的。 第五，日落复审程序是由进口国的反倾销主管机关发起的，通常有主管机关 主动发起和利害关系方提出申请两种情形，故该程序是主管机关对其作出的倾销 措施进行审查以决定是否继续执行的一种自我审查，存在诸多对利害关系方不利 的情形，如何完善其程序以加强对相对方权益的保护，以及增加实体内容的规定 是我们研究的重点所在。 第六，同落复审程序中，主管机关需要对倾销和损害的情况、正在执行中的 反倾销措施的实施情况及其影响、国内相关产业受到的影响等做出调查，以得出 是否可能导致倾销和损害的继续或再度发生的结论。这种对未来情况的可能性测 试就其本质而言带有强烈的预测性和投机性。【6 p 3 】 2 1 3w t o 日落复审制度之评析 w t o 反倾销协定首次明确纳入日落条款，是反倾销领域的一次重大改革， 对反倾销的制度建设和完善具有里程碑式的意义。该制度的初衷旨在限制当前各 成员方滥用反倾销措施实行贸易保护主义的实际情况，并将反倾销税的征收限定 为一项短期的贸易补救措施。f 8 】通过国际条约的形式规定日落复审条款作为各成 员方的义务，w t o 要求各成员方规定或修改其国内反倾销措施的期限，促进了日 8 硕l ：学位论文 落复审制度在世界范围内的推广和发展，同时很好地保护和促进了自由贸易的思 想。但，任何一个法律制度都不可避免地存在些许漏洞和不足，需要结合实践不 断地完善，w t o 反倾销日落复审制度自然也不例外。故在评价该制度时，要全面 地看待它，既要看到它发展的一面，也不能忽视它存在的缺陷和待改进之处： 第一，日落复审制度是w t o 倡导的公平、自由贸易的内在本质要求。反倾 销的制度建设本身就是为了制止不公平的低价倾销行为，并消除这种不正当行为 造成的损害后果，恢复自由竞争的贸易秩序。一味地执行反倾销措施或征收反倾 销税，而不考虑实际的措施效果和发生的情形变化，势必违背国际法的基本原则， 使其演变为贸易保护的工具；同落复审制度的设立对反倾销法律制度作用的发挥 可谓如虎添翼，更充分地发挥了其价值，即以出口商的倾销幅度为限作为反倾销 措施救济的标准，以消除倾销造成的损害后果为限作为反倾销措施的适用期限， 当倾销行为已经消除且国内产业遭受的损害得到弥补时，终止反倾销措施的适用 才能真正实现公平和自由贸易。 第二，虽然w t o 日落复审制度在反倾销过程中发挥着如此重要的作用，但 由于1 9 9 4 年乌拉圭回合达成的同落复审条款的规定过于原则性，还存在如缺少程 序性的规定等缺陷；1 9 】而且作为国际条约，还存在各国国内法转化适用的问题， 这样不免造成各国的规定不尽相同，且在缺乏强有力的监督和控制机制的情形下， 各国难免会出现贸易保护主义的倾向，大大降低同落复审制度乃至反倾销法律制 度的实施效果。 2 2 日落复审制度的价值和意义 2 2 1 日落复审制度的理论价值分析 日落复审制度在理论上是对公平原则和情势变更原则的运用。公平作为法学 倡导的重要原则之一，要求对相关当事方要公平对待，公平地保护当事方的合法 权益，在一方遭受损失时应该在损失的范围内予以弥补。而当损失抵消后，继续 依原先的裁决执行反倾销措施已明显违背公平原则，此时就要根据已经变化了的 情形对反倾销措施作出相应调整，此即情势变更原则的体现。情势变更原则是国 际法的一个重要的理论点，它强调据以作出裁决的事实状态发生变化时，相应的 裁决也应作出调整，以适应变化了的事实状态。具体到日落复审制度的应用，在 反倾销措施执行一段时间以后，因出口商的倾销行为造成的损害已经被抵消，此 时若继续征收反倾销税或执行反倾销措施已明显违背公平原则，这时依情势变更 原则提出日落复审程序以确定是否取消反倾销措施的继续执行，改变这种不公平 的局面，保护相关利害关系方的合法权益，否则反倾销措施的无期限适用将会违 背公平贸易的初衷，给进口国的贸易保护主义提供借口，会得到适得其反的效果。 9 反倾销| l 落复审制度比较研歹c 及对我困的启小 2 2 2 日落复审制度的现实意义分析 同落复审制度的现实实践意义可从微观和宏观两个层面探讨。 对微观层面的出口商及利益相对方而言，被征收反倾销税或被裁决执行反倾 销措施对出口商而言都是不愿看到的局面，对这种不利的状念出口商会尽力跟踪 调查，收集证据，争取在同落复审这一重要复审程序中结束不利状态。当然，对 利益相对方而言，取得反倾销裁决的胜利并非这一战役的结局，虽然在执行反倾 销措旌的5 年时问内外国出口商的实力遭到削弱，进口国的相关产业获得了调整 提高的机会，但5 年期满后若仍存在倾销和损害的可能，那对进口国的产业仍将 是不小的冲击，所以在此期间，利益相对方也需跟踪调查、收集证据，以期在r 落复审程序中取得满意的复审结果。 站在宏观的国际层面，各国历来都有贸易保护主义的传统，成员国不免常常 利用同落复审程序裁决继续执行反倾销措施，实现其保护国内产业的目的。正如 国外学者的见解：“简单地说，同落复审从内在本质上说是促进经济发展的经济制 度，它不是排斥以前的相关法律制度，而是抵制那些根据原实施的反倾销措施所 建立的保护主义。这些措施原本旨在遏制非法的倾销和补贴但是现在却已经过时， 于是其唯一可能的存在理由就成为国内产业抵制国外企业公平竞争的辅助。”h o 1 9 9 4 年乌拉圭回合制定的反倾销协定对同落复审条款作了规定，各成员 国据此修改国内法的相关规定，但也要看到，反倾销协定对具体的操作程序和 实体规则只做了原则性规定，鉴于各成员国反倾销主管机构的不同，就给各成员 国具体实施日落复审制度留下了很大的自由裁量余地，而世界贸易组织自身的法 律特性决定其不可能规定详细一致的程序规则供各成员国执行，故各成员国之间 的反倾销博弈在日落复审制度上还将会继续走下去。 2 3 日落复审与其他复审制度的异同 在反倾销措施的执行过程中，反倾销调查的主管机关根据客观情况的变化， 对已经发生法律效力的反倾销措施继续施行的合理性和必要性依法进行重新审查 的程序性活动就称为反倾销