（民商法学专业论文）专利许可中权利滥用的法律规制研究.pdf

原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下，独立 进行研究所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本论文不包含 任何其他个人或集体已经发表或撰写过的科研成果。对本文的研究作出 重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本声明的法律责 任由本人承担。 论文作者签名：丝熬 e t期：2 咝! 童! 堕 关于学位论文使用授权的声明 本人完全了解山东大学有关保留、使用学位论文的规定，同意学校 保留或向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被 查阅和借阅；本人授权山东大学可以将本学位论文的全部或部分内容编 入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或其他复制手段保存论文 和汇编本学位论文。 ( 保密论文在解密后应遵守此规定) 论文作者签名：丝錾导师签名： 山东大学硕七学位论文 目录 中文摘要l a b s t r a c t ”一”一”2 导论一一一”l 第一章专利许可中权利滥用的基础理论3 第一节关于专利许可中权利滥用的界定3 一、权利不得滥用的历史溯源及本质3 二、专利权滥用之界定4 三、专利许可中权利滥用的涵义5 第二节专利许可中权利滥用的几种常见样态6 一、横向限制6 二、纵向限制7 三、滥用市场支配地位7 第三节专利许可中权利滥用的法律规制基础8 一、法理基础8 二、合同法基础9 三、利益平衡理论9 第二章专利许可中权利滥用法律规制的宏观考察1 1 第一节美国专利许可中权利滥用的法律规制状况1 1 一、美国专利法对专利权滥用的规制l l 二、美国反垄断法对专利权滥用的规制1 2 三、美国专利许可中权利滥用的两个判定标准1 3 第二节欧盟专利许可中权利滥用的法律规制1 4 一、欧共体条约第8 l 条1 4 二、1 9 9 6 年( 2 4 0 9 6 号条例1 5 三、2 0 0 4 年”t t b e r f 及技术转让指南1 5 第三节日本对专利许可中权利滥用的规制1 7 山东大学硕士学位论文 一、日本民事立法和反垄断立法的相关规定1 7 二、公正交易委员会制定的相关反垄断指南1 7 第四节我国台湾地区关于专利许可中权利滥用的规制1 9 第五节专利许可中权利滥用的国际规制l9 一、 巴黎公约2 0 二、 技术转让合同管理示范法与国际技术转让行为守则2 0 三、t r j p s 协议的相关规定2 0 第六节宏观考察的启示2 1 第三章对专利许可中权利滥用法律规制的微观探析2 3 第一节专利许可中的权利滥用的法律规制体系2 3 一、专利权与反垄断法的冲突与一致2 3 二、反垄断法对专利许可中权利滥用行为的规制分析2 6 第二节我国目前专利许可中权利滥用的法律规制状况3 0 一、 ：民法通则及合同法的相关规定3 0 二、：专利法规定的强制许可制度3 0 三、反不正当竞争法和反垄断法的规制3 1 四、其他3 1 第三节建立我国专利许可中权利滥用的二元规制模式3 2 一、建立二元制规制模式的必要性3 2 二、专利法角度3 3 三、反垄断法角度3 4 结语“”“”l i p i l l “”3 7 参考文献3 8 致谢”“”“一”4 2 攻读硕士学位期间发表的论文目录4 4 山东大学硕士学位论文 c o n t e n t s i ：h i n e s ea b s t r a c t 1 e n g l i s ha b s t r a c t 2 f o r e w o r d 1 it h eb a s i cs y s t e mo fa b u s eo fp a t e n ti np a t e n tl i e e n s i n g 3 it h ed e f i n i t i o no fa b u s eo fp a t e n t i np a t e n t l i e e n s i n g 3 1 t h eh i s t o r i c a lo d g i n a n dn a t u r eo ft h er i g h tn o tt oa b u s e 3 2 t h ed e f i n i t i o no fa b u s eo fr i g h t 4 3 t h em e a n i n go ft h ea b u s eo fp a t e n ti np a t e n tl i c e n s i n g 5 i i t h ec o m m o nk i n d so fa b u s eo fp a t e n ti np a t e n tl i e e n s i n g 6 1 h o r i z o n t a lr e s t r a i n t s 6 2 h o r i z o n t a ir e s t r a i n t s 7 3 a b u s eo fm a r k e td o m i n a n tp o s i t i o n 。7 i i i l e g a lb a s i s e so fa b u s eo fp a t e n ti n p a t e n tl i e e n s i n g 8 1 j u r i s p r u d e n c e 8 2 c o n t r a c tl a w 9 3 t h e o r yo ft h eb a l a n c eo fi n t e r e s t s 9 i it h em a c r o s c o p i ci n v e s t i g a t i o ni nt h el e g i s l a t i o no fa b u s eo fp a t e n ti np a t e n t l i e e n s i n g 1 1 i l e g a lr e g u l a t i o nc o n d i t i o n so na b u s eo f p a t e n t i np a t e n tl i c e n s i n go fa m e r i c a l l 1 r e g u l a t i o no fa m e r i c a np a t e n tl a wo fa b u s eo fp a t e n t 1 1 2 r e g u l a t i o no fa m e r i c a na n t i m o n o p o l yl a wo fa b u s eo fp a t e n t 1 2 3 t w os t a n d a r d so fj u d g m e n ti na m e r i c a 1 3 i il e g a lr e g u l a t i o nc o n d i t i o n so na b u s eo fp a t e n ti np a t e n tl i e e n s i n go fe u 14 1 t h es e c t i o n 8 1 0 f ”e c t r e a t y ”1 4 2 1 9 9 6 ”2 4 0 9 6 r e g u l a t i o n ”。1 5 3 2 0 0 4 ”t t b e r ”a n d ”t e c h n o l o g yt r a n s f e rg u i d e l i n e s 1 5 山东大学硕七学位论文 1 1 1 l e g a lr e g u l a t i o nc o n d i t i o n so na b u s eo fp a t e n ti np a t e n tl i e e n s i n go fj a p a n 1 7 1 c i v i la n da n t i m o n o p o l yl e g i s l a t i o n 1 7 2 a n t i m o n o p o l yg u i d e l i n e sd e v e l o p e db yt h e f a i rt r a d ec o m m i s s i o n 17 i vl e g a lr e g u l a t i o nc o n d i t i o n so na b u s eo fp a t e n ti np a t e n tl i c e n s i n go ft a i w a n 19 vi n t e r n a t i o n a l r e g u l a t i o no fa b u s eo fp a t e n ti n p a t e n tl i e e n s i n g 19 1 p a r i sc o n v e n t i o n 2 0 2 m o d e ll a wf o rd e v e l o p i n gc o u n t r i e s o nr e g i s t r a t i o no fc o n t r a c t s o nt r a n s f e ro f t e c h n o l o g y a n d i n t e r n a t i o n a lc o d eo fc o n d u c t o nt r a n s f e ro ft e c h n o l o g y 一2 0 3 t r i p s 2 0 v ie n l i g h t e n m e n to ft h em a c r o s c o p i ci n v e s t i g a t i o n 2 1 m i c r o a n a l y s i so nt h el e g i s l a t i o no fa b u s e o f p a t e n ti np a t e n tl i e e n s i n g 2 3 i l e g a lr e g u l a t i o ns y s t e mo f a b u s eo f p a t e n t i np a t e n tl i c e n s i n g 。2 3 1 t h ec o n f l i c ta n dc o n s e n s u so fp a t e n tr i g h t sa n da n t i - m o n o p o l yl a w 2 3 2 r e g u l a t i o no nt h ea b u s eo fp a t e n ti np a t e n tl i c e n s i n go fa n t i - m o n o p o l y l a w 2 6 i i l e g a lr e g u l a t i o nc o n d i t i o n so na b u s eo f p a t e n ti np a t e n tl i c e n s i n go fc h i n a 3 0 1 c i v i il a w na n d c o n t r a c tl a w ”3 0 2 c o m p u l s o r yl i c e n s i n gs y s t e m i n ”p a t e n tl a w ”3 0 3 a n t i u n f a i rc o m p e t i t i o nl a w a n d a n t i - m o n o p o l yl a w ”3 1 4 o t h e r s 3 1 i i ib u i l d i n gab i n a r ym o d e lo fa b u s eo fp a t e n ti np a t e n tl i c e n s i n g 3 2 | t h en e c e s s i t yo fb u i l d i n gt h eb i n a r ym o d e l 3 2 2 p a t e n tl a wp e r s p e c t i v e 3 3 3 a n t i - m o n o p o l yl a wp e r s p e c t i v e 3 4 c o n c l u s i o n 3 7 r e f e r e n c e s 3 8 a c k n o w l e d g e m e n t 4 2 a c d e m i cp a p e r sc a t a l o g u e 4 4 山东大学硕士学位论文 中文摘要 在知识经济条件下，是否拥有受知识产权法保护的创新技术成为衡量一个企业市 场竞争力强弱的重要标准。为避免重复研发，并使技术的投入产出最大化，技术的许 可与转让成为企业间一项重要的交易内容。在专利许可过程中，专利权人往往利用其 拥有专利权的有利地位向被许可人施加不合理的限制条件，例如固定价格，搭售，回 授，拒绝许可，不质疑条款，限制被许可技术适用范围等。专利权滥用会极大损害市 场竞争秩序，如何规制专利许可中的权利滥用行为，是专利法和反垄断法都应当面对 的问题。本文在分析基本理论的基础上，通过考察相关国家或地区的规制模式，提出 了构建我国专利许可中权利滥用的二元立法模式的建议 本文分三章。 第一章是专利许可中权利滥用的基础理论。主要围绕权利不得滥用的历史溯源、 本质、专利许可中的权利滥用含义和标准的界定、专利许可中权利滥用的常见样态、 对专利权滥用进行规制的法律基础等几个问题进行论述，厘清这些问题是分析和构建 专利许可中权利滥用法律规制体系的基础和前提。 第二章是对专利许可中权利滥用立法规制的宏观考察。美国、欧盟、日本及我国 台湾地区专利制度实施较早，且实务运作上亦在相关问题上积累了诸多见解和经验， 故以以上国家和地区为比较研究对象。在探究各国对专利许可中权利滥用的法律规制 问题的同时，结合国际条约的相关内容，以期对我国专利许可中权利滥用的法律规制 体系的构建有所裨益。 第三章是对专利许可中权利滥用法律规制的微观探析。首先论述了专利许可中权 利滥用的法律规制体系，重点分析了专利权与反垄断法之间的复杂关系及反垄断法对 专利权滥用行为的规制；然后概括列举我国相关法律规范对专利许可中权利滥用的规 制状况及现有法律制度的不足；最后从专利法和反垄断法的双重角度提出了构建我国 专利许可中权利滥用的法律规制体系，并提出一些相关的完善建议。 在结语部分，对本文主要观点进行了总结。 关键词：专利许可；权利滥用；利益平衡；专利权；反垄断法 山东大学硕士学位论文 a b s t r a c t u n d e rt h eb a c k g r o u n do ft h ei n t e l l e c t u a le c o n o m y , w h e t h e rh a v i n gt h et e c h n o l o g y p r o t e c t e db yt h ei n t e l l e c t u a lp r o p e r t yl a wb e c o m e sa ni m p o r a n ts t a n d a r do fm e a s u r i n ga n e n t e r p r i s e sm a r k e tc o m p e t i t i v e n e s s i no r d e rt oa v o i dr e p e a t e dd e v e l o p m e n ta n dm a k et h e o u t p u to ft e c h n o l o g yi n v e s t m e n tm a x i m u m , e c h n o l o g yl i c e n s i n g a n dt r a n s f e r r i n g h a s b e c o m ea ni m p o r t a n tc o n t e n to ft r a n s a c t i o na m o n ge n t e r p r i s e s i nt h ep a t e n tl i c e n s i n g p r o c e s s ，t h ep a t e n tl i c e n s e eo f t e nt a k et h ea d v a n t a g eo fh a v i n gt h ep r o p r i e t a r yo fp a t e n t r i g h t st oi m p o s eu n r e a s o n a b l er e s t r i c t i o n su p o nt h el i c e n s e e ，s u c ha sf i x i n gp r i c e ，t y i n g ， g r a n t b a e k sc l a u s e ，r e f u s i n g ，n o n - c h a l l e n g ec l a u s e s ，r e s t r i c t i n gs c o p e o ft h el i c e n s e d t e c h n o l o g y , a n ds oo n p a t e n ta b u s i n gg r e a t l yd a m a g e st h em a r k e tc o m p e t i t i o no r d e r , s o b o t l lp a t e n tl a wa n da n t i m o n o p o l yl a ws h o u l dt r yt or e g u l a t et h ea b u s eo fp a t e n ti np a t e n t l i c e n s i n g t h i sp a p e rw i l la n a l y z et h eb a s i ct h e o r ya n ds t u d y i n gt h er e l e v a n tc o u n t r i e s o r r e g i o n s l e g i s l a t i v em o d e l s ，t h e np r o p o s et h ep r o p o s a lt ob u i l dab i n a r ym o d e l ，w h i c h c o n t a i n sb o t hp a t e n tl a wa n da n t i m o n o p o l yl a w , a b o u tr i g h t sa b u s i n gi np a t e n tl i c e n s i n g t h i sp a p e ri sd i v i d e di n t ot h r e e c h a p t e ro n e i st h eb a s i cs y s t e mo ft h ea b u s eo fp a t e n ti np a t e n tl i c e n s i n g i tm a i r a x d e a l s 、航t l lt h eh i s t o r i c a lo r i g i na n dn a t u r eo ft h er i g h tn o tt oa b u s e ，t h ec o n c e p t , s t a n d a r d s ， t h ec o m m o nk i n d sa n dl e g a lb a s i s c so ft h ea b u s eo fp a t e n ti np a t e n tl i e e n s i n g c l a r i f y i n g t h e s ei s s u e si st h ep r e r e q u i s i t ea n db a s i st oa n a l y z ea n db u i l dt h el e g a lr e g u l a t i o ns y s t e mo f p a t e n ta b u s i n gi np a t e n tl i c e n s i n g c h a p t e rt w oi st h em a c r o s c o p i ci n v e s t i g a t i o ni nt h el e g i s l a t i o no fp a t e n ta b u s i n gi n p a t e n tl i c e n s i n g t h i sp a p e rc h o o s e st h eu s ，e u ，j a p a na n dt a i w a n , a sc o m p a r i s o ns t u d y o b j e c t sf o rt h e i re a r l i e rp a t e n ts y s t e m sa n de x p e r i e n c e si np r a c t i c a lo p e r a t i o n i n a d d i t i o nt o t h es t u d yo ft h e i rr e g u l a t i o n so na b u s eo fp a t e n ti np a t e n tl i c e n s i n g ，i n t e r n a t i o n a lt r e a t i e s a r ea l s oc o m b i n e d ，i no r d e rt ob e n e f i to u rl e g a lr e g u l a t i o n o fp a t e n ta b u s i n gi np a t e n t l i c e n s i n g c h a p t e rt h r e ei st h em i c r o a n a l y s i so ft h el e g a lr e g u l a t i o no ft h ea b u s eo fr i g h t si n 2 山东大学硕士学位论文 p a t e n tl i c e n s i n g f i r s t , t h i sp a p e rd i s c o u r s et h el e g a lr e g u l a t i o ns y s t e mo ft h ea b u s eo f p a t e n ti np a t e ml i c e n s i n g ，a n df o c u s e dt h em s e a r c ho nt h ec o m p l e xr e l a t i o n s h i pb e t w e e n p a t e n tr i g h t sa n da n t i m o n o p o l yl a w t h e n ，t h ep a p e rs u m su po u rr e l e v a n tl a w sa n dt h e i r i n a d e q u a t e f i n a l l y , t h ep a p e rp r o p o s e st h ep r o p o s a lt ob u i l dab i n a r ym o d e l ，o ft h ea b u s e o fr i g h t si np a t e n tl i c e n s i n g ，w h i c hc o n t a i n sb o t hp a t e n tl a wa n da n t i - m o n o p o l yl a w i nt h ec o n c l u s i o np a r t , t h em a i np o i n to fv i e wo ft h i sp a p e ri ss u m m a r s e d k e yw o r d s ：p a t e n tl i c e n s i n g ；a b u s eo fr i g h t s ；b a l a n c eo fi n t e r e s t s ；p a t e mr i g h t ； a n t i m o n o p o l yl a w 3 山东大学硕士学位论文 导论 入市以来，外国企业和跨国公司通过在中国申请的大量专利逐渐形成对中国企业 强大的“专利包围圈一，连续利用专利许可对中国产品和技术发起攻击。而中国企业 屡屡碰壁，多次同外企发生专利纠纷事件，其中不乏外企滥用其专利权之嫌，但由于 各种原因，处理结果仍以中国企业支付巨额专利使用费或者被迫接受不合理条件为 主。其中2 0 0 2 年初的d v d 事件不仅引起了知识产权界的很大波澜，还引发了社会各 界的普遍关注。我国自1 9 9 7 年开始生产d v d 机以来，仅几年时间便成为世界上最大 的设备生产国，但我国d v d 企业只是从事机械的组装工作，并没有掌握核心专利技术， 核心元件几乎都依靠进口。外国企业通过组成“6 c 、“3 c 和“1 c 一等联盟的形式， 开始向中国企业主张“行使知识产权 。他们不仅对当前我国企业的生产主张专利费 用，还对以前的生产活动主张追索权。利用专利优势，各联盟通过专利许可途径要求 与国内生产企业签订一揽子许可协议，而国内企业考虑到生产的需要被迫接受它们的 不合理要求，以电子音像工业协会为代表的中国企业在2 0 0 2 年之后大部分与国外联 盟签订了明显不利于自己的专利许可合同，其中的代价就是每生产一台d v d 都要向专 利权人支付1 5 至2 0 美元的专利费。由于支付高额的专利使用费，我国d v d 企业在随 后的生产中承受了沉重的压力，生产成本的增加，也直接影响了我国d v d 的出口规模， 导致一些中小企业纷纷倒闭或者转向生产其他产品。 然而，令人欣慰的是，在国外企业强势的不合理许可之下，中国企业终于开始了 反击。无锡东强数码科技有限公司和无锡多媒体( 香港) 有限公司为不合理专利使用 费问题与以飞利浦为主的“4 c 联盟之间展开了一场诉讼，开启了我国企业拒绝不合 理专利使用费的先河。两家公司向美国圣地亚哥市的加州南方地区法院提起诉讼，指 控“4 c 对中国d v d 产品有操纵价格、非法搭售、集体抵制和合谋垄断市场行为，违 反了美国谢尔曼法，希望通过诉讼阻止“4 c 因专利费问题在全球各地海关扣押 国内d v d ，同时向“4 c 索赔过去至少三年的专利费用以及3 倍的赔偿金。圆2 0 0 5 年 7 月，该案终于取得阶段性胜利：飞利浦公司同意授权给部分国内d v d 生产商单一许 。6 c ”由东芝、三菱、日立、松下、j v c 、时代华纳等六家公司后加卜i 蹦公司，。3 c ”由飞利浦、索尼、先锋 三家组成，而“l c ”则仅指汤姆逊公司 口参见史秋实：“国内d v d 企业反击4 c 产业产业仍面临退场局面”，载中国高新技术产业报2 0 0 5 年1 月2 8 口。 山东大学硕七学位论文 可，并大幅度削减其专利使用费。这一诉讼的胜利在抵制外国公司专利权滥用中取得 了阶段性胜利，但是仍未改写中国目前大部分机电类产品的生产受制于外国公司在专 利许可中施加限制性条款的大环境。为何d v d 专利权人不向主要零部件厂商收取专利 费却向作为加工商的我国企业收取? 其根源在于国外大公司通过向我国生产厂商收 取专利费和拒绝许可的形式通过d v d 专利许可排挤商业竞争对手，以垄断市场。虽然 我国在入世后表示要更加尊重和保护专利权，但是，类似d v d 许可联盟凭借其拥有专 利权的优势滥用专利权的行为必须得到法律规制。 无独有偶，在随后的“思科诉华为案 中，思科拒绝许可他人实施其专利，实属 标准的专利权滥用行为；同样，在数码相机生产领域，有些国外企业利用其专利大棒， 滥用专利权许可和收费权打压我国生产企业。近年来，世界科学技术迅猛发展，跨国 公司拥有全世界百分之九十以上的高新技术，在高新技术方面，中国已落后于发达国 家。目前，世界5 0 0 强中绝大多数已挟高新技术与专利进入中国，并相继设立专利事 务部门，中国专利保护如不采取相应措施对专利权滥用加以规制，就会为某些跨国公 司封杀中国企业技术开发和产品研制提供温床。一次又一次的教训已经向我们发出警 告：作为一个加工出口大国，我国更有必要构建合理的法律体系，规制在专利许可中 滥用专利权的行为，保护国内企业的合法权益。 2 山东大学硕士学位论文 第一章专利许可中权利滥用的基础理论 第一节关于专利许可中权利滥用的界定 孟德斯鸠曾言，一切有权力的人都容易滥用权力。民事权利的设定仅仅将人们 的行为纳入了某种规范中，却并未明确规定人们应当如何行使它，于是，权利滥用便 在此找到了空隙，专利权作为私权的一种，在市场经济的作用下同样存在着被滥用的 潜在冲动。与其他民事权利相比，专利权并非通过对物的事实支配或占有来体现其专 有性，而是通过法律的强制性拟定实现其权利。相对于作为一般民事权利客体的有体 物，专利权客体的无体性使其权利范围的界定更加困难，权利是否滥用的认定也更为 复杂。 一、权利不得滥用的历史溯源及本质 ， 权利滥用，最初只是作为一种法观念而存在，随后在判例中得到解释和应用，并 逐渐生成成文法上的具体规则。在大陆法系，罗马法曾对权利滥用的行为立法加以规 制，但是终无系统的规定和原则遵循，直到1 9 世纪垄断资本主义时期，社会本位的 思想深入人心，人们逐渐接受了个人权利的行使要受到限制的理念。于是，权利不得 滥用原则应运而生。自1 8 5 5 年法国科尔马法院“专为遮蔽邻舍阳光而修筑之烟筒需 拆除”圆的判决之后，各国民法典中纷纷以各种形式规定权利不得滥用这一原则。在 英美法系，权利滥用原则源自衡平法院的传统，衡平法院从抗辩性的理论“不洁之手打 中引出一项重要的法律灵活性。权利滥用是一项抗辩性的原则，若能适用，即便权利 人的行为未对被控侵权人造成任何损害，同样会使权利人无法获得赔偿以及法律救 济。虽然我国民法通则没有明确规定权利滥用的抗辩原则，但其第七条“民事活 动应尊重社会公德，不得损害社会公共利益，扰乱社会经济秩序 的规定被学界普遍 认为，应解释为民法中的禁止权利滥用原则。 各国民事立法中多规定权利不得滥用的原则，但民事主体的何种行为构成权利滥 用，各国的标准却不尽相同，理论界亦争论不休。主要有以下三种观点：界限说、权 o 法 盂德斯鸠著，张雕深译：论法的精神，商务印书馆1 9 9 5 年版。第1 0 4 页 审郑卞波：民法总则 ，中国政法大学出版社2 0 0 3 年8 月版，第5 6 9 页。 。粱慧星：民法总则讲要1 9 9 4 年中国社会科学院研究生院在职硕士生教材，第1 5 1 页。参见汪渊智：论禁止 权利滥用原则”，载法学研究1 9 9 5 年第5 期。 3 山东大学硕士学位论文 利本旨( 目的) 说、界限与本旨混合说。它们强调权利滥用的本质在于对权利范围 的界限或权利设置的目的抑或两者皆违反。法律在赋予一项权利的同时也会规定该权 利的外部界限，超出该界限的行为不属于行使权利，更谈不上滥用权利，界限说的观 点不攻自破。因而，本文赞同权利本旨说，即权利滥用的本质在于民事活动对该权利 设置目的的违反，民事权利的行使应服从其目的，受其目的限制。 二、专利权滥用之界定 除美国专利法以排除方式规定了“滥用专利权 以外，各国专利法均未对专利权 滥用的概念进行明确规定。由于各国法律传统及赋予专利权人权利范围的差异，各国 对专利权滥用的容忍度也不同。因此，对滥用专利权进行统一定义必然非常困难。 美国学者罗伯特p 莫本斯认为，专利权滥用是法律的拟制，它禁止了专利权人在 滥用专利权的情况下对侵权人采取强制执行措施 ；而美国法院早期认为，专利权滥 用是指被禁止的、试图将权利扩张至法律授予专利权的时间和范围之外的行为，而最 近2 0 多年以来，美国法院对涉及许可协议的滥用专利权的确认又加入了反托拉斯法 审查。国 我国学者对专利权滥用的界定主要有：专利权人利用其权利的方式超出了法律允 许的范围；专利权人滥用其市场支配地位，采取不实施或在专利许可中不正当地限 制交易以及采取不公正的交易方法的行为 ；专利权人( 包括独占许可人) 不依专利 法规定的方式实施专利权，损害他人利益或社会公共利益的行为 。以上对专利权滥 用的界定虽然都有其合理之处，但存在一定问题。第一种观点属于典型的界限说，超 出专利权范围的行为不属于行使专利权，因此不恰当；第二种观点以市场支配地位为 前提，但专利权滥用并不都以市场支配地位为前提条件，有些专利权人并不具有该技 术市场的支配地位，但仍旧能够在专利许可过程中不合理限制被许可人；第三种观点 以专利权的实施方式为前提，但我国专利法已经明确规定了专利权的具体实施方 式，超出实施方式使用专利权的行为不属于行使专利权，更无法谈及“实施专利 。 本文认为，专利权滥用定义应采取“权利本旨刀说，以违背专利制度设置目的作 汪渊智：。论禁止权利滥用原则”，载法学研究1 9 9 5 年第5 期。 o 美 罗伯特p 莫本颠等著，齐筠等译：新技术时代的知识产权法 ，中国政法大学出版社2 0 0 3 年版，第2 3 5 页。 口徐棣枫：专利权的扩张与限制，知识产权出版社2 0 0 7 年版，第2 7 6 页 田尹新天：专利权的保护，专利文献出版社1 9 9 8 年版，第1 2 5 页。 陈谢萍：。论专利杖滥用行为的法律规制”，载法学论坛2 0 0 5 年第2 期。 o 王玉梅、黄勇等；“专利权滥用的专利法规制”，载国家知识产权局条法司编 及 第 三次修改专题研究报告( 下卷) ，知识产权出版社2 0 0 6 年版，第1 2 4 8 页 4 山东大学硕士学位论文 为判定专利权滥用的标准。各国设置专利权制度无非是为鼓励、保护、利用发明创作， 以促进本国技术进步和生产发展等目的。根据我国新专利法，我国专利制度设置 的根本目的在于促进技术创新和社会进步。故专利权滥用的本质在于专利制度设置目 的促进技术创新和技术进步的违背。各国专利立法先后在具体层面上确定了 一系列标准，主要有：以故意损害他人为目的、缺乏正当利益、选择有害的方式行使 权利、损害大于所得利益、不顾权利存在的目的以及违反侵权法的一般原则等，并且， 判断标准有由主观化向客观化发展，愈来愈严之势。具体到中国，宜采取主客观相 结合的界定方式，既要看专利权人主观方面有无权利滥用的故意或过失，又要看客观 方面其行为有否造成他人、社会的损害或者可能给他人、社会造成损害。 经过以上分析，专利权滥用就是专利权人在行使权利的过程中违背专利设置目的 的行为。根据权利滥用的界定标准，构成专利权滥用须符合以下要件：首先，行为人 必须享有有效的专利权，不享有专利权或享有的专利权无效，不构成专利权滥用，只 能按一般侵权行为处理；其次，行为人必须在专利权范围内行使权利，专利权的静态辫 享有无法构成权利的滥用，而若其行使行为超越了专利权范围，则属于无权行为，不 属于滥用专利权；再者，违背了其设置目的，即阻碍了技术创新和进步；最后，专利 权的行使行为造成了公共利益或他人合法权益现实或可能的损害后果。 置 三、专利许可中权利滥用的涵义 专利许可中的权利滥用，顾名思义，就是发生在专利许可活动中的专利权滥用行爹 为。而根据所许可的技术是否已经获得专利权，可将专利许可协议分为专利申请许可 协议和专利权许可协议，本文所讨论的权利滥用行为仅指发生在专利权许可过程中的 专利权滥用。专利许可贸易是专利权所有人或持有人将依法所有或持有的专利技术有 偿地向被许可方许可使用并收取技术使用费的一种贸易方式。专利权的实现方式主要 包括专利权人自己实施和许可他人实施两种方式。专利许可可谓专利权与货物贸易相 关联的第一环节。除专利权人亲自生产货物外，生产方必须获得专利权人的专利许可 才能生产货物，其生产出来的货物才会附有合法的专利权而得以流通。 在专利许可过程中，最初也是最重要的环节就是双方签订许可协议，专利许可双 方互相的权利和义务都是通过协议来体现。专利权人一方通过许可协议将其专利技术 转化为现实生产力，以收回研发投资；而被许可人一方希望借专利许可协议获得专利 技术实施权，避免技术研发的投资风险。然而，现实中，由于商业运营的技巧及信息 。徐国栋：民法基本原则解释。中国政法大学出版社1 9 9 2 年2 月版，第9 5 - 9 7 页 s 山东大学硕士学位论文 的不对称等原因，使原本平等的交易往往向着有利于某一方的方向发展，由此便产生 了专利许可协议中的限制竞争条款：处于有利地位的一方总是希望能获得更强的竞争 优势，从而给对方施加一些限制条件，而处于不利地位的一方却因担心失去可能获得 的技术使用权而对限制条件被迫接