（经济法学专业论文）中国应对技术贸易壁垒的法律措施.pdf

哈尔滨工程大学硕士学位论文 摘要 技术性贸易壁垒是一国或区域组织为维护国家或区域安全、保障人类安 全或健康、保护动植物生命或健康、保护环境、防止欺诈行为、保证产品质 量等目的而采取的1 一些强制性或自愿性的技术性措施，技术性贸易壁垒将成 为2 l 世纪我国出口的主要障碍之。我国已经加入世界贸易组织，意味着我 国企业进入了全方位的市场竞争，这既是难得的机遇，又是严峻的挑战。目 前发达国家将技术贸易壁垒作为实行贸易保护主义的最有力的手段和最高形 式，严重影响了我国的对外贸易发展。如何应对技术性贸易壁垒，已成为我 国国际贸易中最迫切需要解决的问题之一。 目前，我国出口市场主要集中在美、日、欧等技术贸易壁垒措施比较严 重的发达国家和地区，因此了解它们各自技术贸易壁垒措施的特点，并有针 对性地加以应对显得至关重要。中国作为最大的发展中国家，在贸易自由化 和经济全球化的发展进程中，既要有效借助合法武器对国外的歧视性贸易措 施予以有力的回击；更要充分利用技术性贸易壁垒的合理性，建立起中国自 己的技术标准体系，并以此为契机，进一步推动科技的发展和与国际标准接 轨，使我国对外贸易健康良好的发展，进而实现经济的持续发展。 关键词：技术贸易壁垒：法律对策：技术标准 哈尔滨_ ：程大学硕士学位论文 a b s t r a c t t e c h n i c a lb a r r i e r st ot r a d e a x es o m ec o m p u l s o r yo rv o l u n t a r yl e c h n i c a l m e a s u r e st h a tac o u n t r yo rar e g i o n a lo r g a n i z a t i o na d o p t sf o r t h ep u r p o s e so f m a i n t a i n i n gt h es e c u r i t yo fac o u n t r yo rr e g i o n ，s a f e g u a r d i n gh u m a ns e c u r i t ya n d h e a l t h ，p r o t e c t i n g t h el i f ea n dh e a l t ho f p l a n t s a n da n i m a l s , p r o t e c t i n g e n v i r o n m e n t ，p r e v e n t i n gc h e a t i n gb e h a v i o r , g u a r a n t e e i n gp r o d u c tq u a l i t ya n ds o 0 1 1 t h et b tw i l lb e c o m eo n eo fc h i e fo b s t a c l e st oo u rc o u n t r y se x p o r t si nt h e 2 1 s tc e n t u r y c h i n ah a sa l r e a d yj o i n e dt h ew o r l dt r a d eo r g a n i z a t i o n , w h i c h m e a n st h a tc h i u c s ce n t e r p r i s e sh a v ei n v o l v e di nt h eo m n i - d i r e c t i o n a lm a r k e t c o m p e t i t i o n ；t h i sw a sn o to n l ya no p p o r t u n i t yb u ta l s oas t e r nc h a l l e n g e a t p r e s e n tt h et b t t a k e nb yt h ed e v e l o p e dc o u n t r i e sa sam o r ep o w e r f u lm e t h o da n d ah i g h e rf o r mt oi m p l e m e n tt r a d ep r o t e c t i o n i s mh a ss e r i o u s l ya f f e c t e do u r c o u n t r y l sf o r e i g nt r a d ed e v e l o p m e n t h o wt od e a lw i t ht h et e c h n i c a lb a r r i e rt o t r a d eh a sb p a ：x ) n l eo n eo ft h eu r g e n tp r o b l e m st ob es o l v e di no u ri n t e r n a t i o n a l t r a d e r e c e n t l y , c h i n e s ee x p o r tm a r k e t sh a v em a i n l yp o o l e di nt h et h r e eb i g g e s tt r a d e p a r t n e r ss u c ha sj a p a n ，a m e r i c aa n de u r o p ew h e r et h et b ta r eq u i t cs e r i o u s ， t h e r e f o r eu n d e r s t a n d i n gt h e i r 聊c h a r a c t e r i s t i c sa n dh a n d l i n gi tw i t hp e r t i n e n c e a r cs u p p o s e dt ob ev e r yi m p o r t a n t i nt h ep r o c e s so fm e l t i n gi n t ot h ei n t e r n a t i o n a l e c o n o m y , c h i n aa st h eb i g g e s td e v e l o p i n gc o u n t r yi nt h ew o r l ds h o u l dd e a lw i t h t b tm o r ea c t i v e l yn o to n l yb yc o u n t e r - a t t a c k i n gt h e mw i t ht h e a i do ft h e l e g i t i m a t ew e a p o nb u ta l s ob ye s t a b l i s h i n gc h i n a so w nt e c h n i c a ls t a n d a r ds y s t e m i nf u l li l s co fi t sr a t i o n a l i t y a n dt a k i n gt h i sa sat u r n i n gp o i n t w es h o u l da l s o f u r t h e ri m p e lt e c h n i c a ld e v e l o p m e n ta n dg e ta c c o r d a n c ew i t ht h ei n t e r n a t i o n a l 哈尔滨t 稃人学硕十学位论文 s t a n d a r d si no r d e rt om a k eo u rf o r e i g nt r a d ew o r kb e t t e ra n dr e a l i z es u s t a i n a b l e d e v e l o p m e n to t h e rt h a nf a l l i n gi n t ot h em a l i g n a n tc o m p e t i t i o no ft r a d ep r o t e c t i o n k e yw o r d s ：t e c h n i c a lb a r r i e r st ot r a d e ；l e g a ls t r a t e g y ；t e c h n i c a ls t a n d a r d 哈尔滨工程大学 学位论文原创性声明 本人郑重声明：本论文的所有工作，是在导师的指导 下，由作者本人独立完成的。有关观点、方法、数据和文 献的引用已在文中指出，并与参考文献相对应。除文中已 注明引用的内容外，本论文不包含任何其他个人或集体已 经公开发表的作品成果。对本文的研究做出重要贡献的个 人和集体，均已在文中以明确方式标明。本人完全意识到 本声明法律结果由本人承担。 作者( 签字) ：鱼垒 日期：忉钔年弓月5i e i 哈尔滨i ：程人学硕士学位论文 第1 章绪论 1 1 本文的研究背景 伴随着经济全球化和贸易自由化进程的加快，在同际贸易交往中，随着 关税的逐步取消，进出口配额制度、许可证制度、外汇管制等非关税措施也 f 1 益受到约束和限制。相反，以技术法规、技术标准、认证制度、检验制度 为主要内容的技术性贸易措施的影响和作用越来越大，成为当今最普遍、最 难以应对的贸易壁垒，成为各发达国家保护本国产业和促进对外贸易发展的 重要手段。 世界贸易组织技术性贸易壁垒协议( w t o t b t 协议) 承认技术性贸 易措施存在具有其合理性和必要性，允许各国可以基于维护国家安全、人类 安全与健康、动植物安全与健康、环境保护、防止欺诈行为等正当理由而采 取技术性贸易措施：允许各国可根据自身特点，如地理及消费习惯等制定与别 国不| 一的技术标准，但要求技术性贸易措施应以不给国际贸易造成不必要的 障碍为前提，并不得具有歧视性。如果违反w t o t b t 协议的原则与规则， 超出了丁f 当、合理的范围，采取歧视性的技术贸易措施限制其他国家的产品 进入本国市场，则构成技术性贸易壁垒。 目前，在全球范围内，技术贸易壁垒给国际贸易造成的障碍占各种壁垒 总和的8 0 左右；仅就中国而言，自从加入世贸组织以来，我国有2 3 的 出口企业遭遇国外技术性贸易壁垒，有2 5 的出口产品受到不同程度的影 响，每年造成的损失达2 0 0 亿美元左右。实际上，技术贸易壁垒不仅已经 取代反倾销成为当今贸易自由化前进道路中的最大障碍，也是多边贸易体制 内精大的痼疾。 当今技术贸易壁垒措施的主要表现形式就是各圈国内法的措施，辛要贸 易刚家此炎措施的影响更是译址辑晕，孜| | | h 介、心07 0 ”u 以i ：受剑国外 哈尔滨r 程大学硕士学位论文 技术贸易壁垒的限制。其中4 0 来自于欧盟，2 7 受美国限制，2 5 受日本限 制，而受其他国家和地区限制的总和只占8 左右；从受限制所造成的损失来 看，欧盟、美国、r 本实施此类措施给中国出口造成的损失占总损失的9 5 ， 其中，欧盟为4 1 ，同本为3 0 ，美国为2 4 。显然，在国外的技术性贸易壁 垒不断强化的形势下，尽快规范和完善我国的技术性贸易保护体系已经成为 一个重要课题被提到日程上来。 1 2 国内外研究成果概述 技术性贸易壁垒协议产生有以下几点原因：一是g t t 缔约方经过多轮 谈判，在降低关税和限制税额方面取得了可喜的成果。实施技术贸易壁垒因 为与价格没有直接关系而引起了各国的广泛兴趣，为技术贸易壁垒的发展制 造了广阔的活动空闻。二是经过战后四十多年的发展，产品及其加工和生产 方法都发生了极大的变化，需要通过法规和技术标准的形式来保证产品质量 的一致性。三是消费者在健康、安全和环境保护方面的要求不断提高，促使 了技术法规越来越重要。四是国际贸易全球化的发展，迫使各贸易国之问在 进出口的技术要求方面进行广泛的协调一致m 技术贸易壁垒像一把双刃剑，从产生之始就具有双重的属性：一方面在 科技的发展、贸易方式多元化趋势加快的背景下，它反映了生产现代化、贸易 便利化和产品消费市场发展的内在要求，促进了产品质量的提高：另一方面 对技术贸易壁垒的滥用又对国际贸易产生了f 1 益严重的阻碍作用。 欧共体的一些成员国较早地认识到技术性贸易壁垒对成员国阃贸易产生 的不利影响，因此，欧共体于1 9 6 9 年制定了消除商品贸易中技术性壁垒 的一般性纲领，首次提出了在国际贸易中限制技术性贸易壁垒的贸易规则。 技术性贸易壁垒协议有两个版本，第一版本产生于g a t t 东京回合，称 为g t t t b t 协议，于1 9 8 0 年1 月l 同生效。第二版本产生于乌拉圭回 合谈判对g t t t b t 协议进行的蕈要修订，改称w t o t b t 协议，于1 9 9 5 年 哈尔滨i ：程大学硕士学位论文 1 月1 闩生效。 技术性贸易壁垒协议规定：一国可以基于维护国家安全、人类安全 与健康、动植物安全与健康、环境保护、防止欺诈行为等方面的正当理由而 采取技术性贸易保护措施，这些措施应以不给国际贸易制造不必要的障碍为 前提m 。 其实在关税和其他非关税壁垒盛行的时代，根本就用不着技术贸易壁垒 来制造贸易障碍，但现在技术性贸易壁垒却成了国际贸易保护主义者最后的 庇护所。技术贸易壁垒涉及的范围越来越广泛，从有形商品到金融、信息等 服务贸易以及投资、知识产权和环境保护等各个领域，从产品的研究，开发、 生产、加工到包装、运输、销售等全过程；表现形式也呈多样化，不仅涉及 国际或区域性协议、国家法律、法令、规定、要求、指南、准则、程序等强 制性措施，还包括非政府组织等制定的自愿性措旎。随着科学技术的进步， 人们对生产、生活健康、环保意识的增强，绿色壁垒( 如国际或区域环保公 约：国际环保法规和政策措施及标准；i s 0 1 4 0 0 0 、有机食品认证、环境标志、 绿点等自愿性措施；加工和生产方法；环境成本内在化与生态倾销等) 、信息 技术壁垒( 如条形码、电子商务、e d i ) 等都成为现代技术贸易壁垒的重要组 成部分。 1 3 本文的写作思路及方法 随着g a t t 多轮多边贸易谈判的结束，关税壁垒已渐渐减弱，关税的贸易 保护作用正在迅速降低，非关税壁垒中的配额、许可证等限制性措施也随着 贸易自由化的大趋势而不断弱化。技术贸易壁垒以其名义上的合理性、形式 上的合法性、实施上的隐蔽性及对象上的歧视性等特点逐渐成为各国保护本 国产业、干预进口贸易最直接、最有效的手段，并r 益成为国际贸易自由化 发展的一个最大障碍。作为世界上最大的发展中国家和第五大贸易国。我国 对外贸易活动中面i 瞄着越来越多的技术贸易壁皂，它已经取代反倾销成为我 哈尔滨r 程大学硕十学位论文 出口面临的第一大非关税壁垒。尤其是欧盟、美国、日本等经济发达国家的 技术贸易壁垒更是使我国出口贸易受限制的主要来源，所以本文从欧盟、美 国、日本三个发达国家的技术贸易壁垒方面的法律规制出发，通过对以上三 个国家( 或地区) 有关技术贸易壁垒规定的研究，以期从法律角度发现我国 在技术贸易壁垒方面的不足，提出建议或措施来加强我国对技术贸易壁垒的 应对防范能力，保护我国的经济利益，促进我国对外贸易的健康发展。 1 4 本文的创新之处及实践意义 中国是世界上最大的发展中国家，在加入w t o 后，面临着突破国外技术 贸易壁垒和保护国内市场的双重挑战。一方面，我国的对外贸易，特别是出 口贸易正面临越来越多的来自发达国家的技术贸易壁垒的挑战。我国已经有 许多出口产品因技术标准达不到发达国家的标准而被迫退出其市场，技术性 贸易壁垒已经成为中国出口面临的最重要问题，几乎所有的产品都已经或即 将受到技术贸易壁垒的影响。与此同时，受经济发展水平低、出口商品结构 和档次落后等因素的影响，技术贸易壁垒还将在一定时期内继续成为我国对 外贸易发展的重要障碍。另一方面，我国加入w t o 后进口物品种类与数量有 了大幅度的增加，但由于我国还未建立起自己有效、强力的技术贸易壁垒体 系，还不能够有效地保护国内市场和产业，致使我国许多民族工业受到冲击， 大量的货物滞销，大批的工厂破产改制，经济发展受到一定的限制。 在这种情况下，加强对国际技术贸易壁垒问题的研究也就显得尤为重要。 因此，把欧盟、美国、闩本的技术性贸易壁垒作为研究的课题，分析其对我 国外贸发展的影响，探讨采取切实可行的对策，将对我国外贸的健康稳定发 展，对保护国家经济安全，保护人民健康和动植物安全，保护我国国内产业 的发展具有重大的理论和现实意义。 本文的创新之处就是以我国现有技术水平为基础，借鉴国际标准和国际 先进标准，针对现存技术法律法规体系的缺陷，进行填补，充实，完备立法， 哈尔滨1 ：程人学硕十学位论文 对尽快完善我国的技术标准，统一并全面提高我国的技术标准从各方面提出 切实可行的建议和措施，对我国技术性贸易措施的建设和发展起到积极地促 进作用。 哈尔滨_ 下程人学硕十学位论文 第2 章有关技术贸易壁垒的概述 2 1 技术贸易壁垒的概念和特点 2 1 1 技术贸易壁垒的概念 “技术性贸易壁垒( t e c h n i c a lb a r r i e r st ot r a d e ，以下简称t b t ) ” 一词，正式出现在世界贸易组织的技术性贸易壁垒协议( t b t 协议) 中，但该协议并没有给技术贸易壁垒下个明确的定义。现在主流的观点认 为，技术贸易壁垒就是技术性贸易壁垒“1 。但也有很多研究者对技术贸易壁垒 作了不同的定义：如高文书认为所谓技术贸易壁垒是指，由于各国的标准、 技术法规、合格评定程序、检验检疫措旄等技术性贸易措施的体系不同，或 水平不同，或信息不足，或不能相互协调，或歧视性制定和实施而给国际贸 易造成的障碍。孙敬水认为技术贸易壁垒是指一国以维护国家安全、保障人 类健康和安全、保护生态环境、防止欺诈行为、保证产品质量为由，采取一 些强制性或非强制性的技术性措施，这些措施成为其他国家商品和服务自由 进入该国市场的障碍m 。 综上所述，笔者认为技术贸易壁垒是指在国际贸易中商品进口国在实施 贸易进口管制时，通过颁布法律、法规、条例、规定，建立技术标准、认证 制度、检验制度等方式，对外国进口的产品制定过分严格的技术标准、卫生 检疫标准、商品包装和标签标准，从而提高进口产品的技术要求，增加进口 难度，最终达到限制进口目的的一种非关税壁垒措施。 如果进口国为实现保护国家安全、保护环境、保护居民健康等合法目标， 并按照有关世贸规则的要求实施技术性贸易措施而给贸易造成障碍时，我们 认为这是合法的技术壁垒；如果进口国以实现保护国家安全、保护环境、保 护居民健康等合法目标为借口，并违背有关世贸规则的要求实施技术性贸易 持施而给贸易造成障碍时，我们认为这涎i | ： 上的技术! 餮争；如粜贸易双方i 6 哈尔滨t 程大学硕十学位论文 于历史、文化或地理因素造成技术性措施体系差异或者由于经济水平的差距 而造成的贸易障碍，我们称之为客观性技术壁垒“。上述概念体系可以用下图 说明： 技术健贸蓐螨篪 7 l i 正常的贸易要求 l 技术贸籀整叠 l 一 1 台法的技米贸易摄垒 譬浓的技术贸筋麓垒 客观攘技术贸易麓璺 l 符台糖荚健贸援辩 违背了棚必啦赘瓣崩历史簿豢的客蕊结暴 图2 1 技术性贸易措施体系框架 2 1 2 技术贸易壁垒的特点 关贸总协定成立之后，各成员经过多轮谈判，关税已大幅度下降，不再 成为阻碍国际贸易的决定因素；经过东京回合及乌拉圭回合的谈判，配额、 许可证等非关税措施也逐渐被禁止。在这种情况下，很多国家，尤其是发达 国家，利用其技术上的优势，制定苛刻的技术规定，阻止其它国家的产品进 入本国市场，达到保护本国产业的目的。这种技术贸易壁垒具有名义上的合 理性、形式上的复杂性、手段上的隐蔽性、内涵上的歧视性、发展上的动态 性等特点，在各国的贸易壁垒体系中都发挥了非常重要的作用。 l 、广泛性。技术贸易壁垒不仅涉及与资源、环境和人类健康有关的初级 产品，而且涉及所有的中日j 产品和工业制成品，产品的加工程度和技术水平 越渐，所受的制约和影响也越龆并。从过程角度看，它涌赢了研究丌发， 7 哈尔滨r 程大学硕十学位论文 生产、加工、包装、运输、销售和消费整个产品的生命周期。从领域角度看， 它从有形商品扩展到金融、信息等服务贸易、投资、知识产权及环境保护等 许多领域，技术贸易壁垒措施的表现形式也涉及到法律、法令、规定、要求、 程序、强制性或自愿性措施等各个方面m 。 2 、复杂性技术贸易壁垒因其涉及的技术和适用范围的广泛性，比配额、 许可证等其他非关税壁垒的形式更为复杂，而世贸组织允许各国根据本国特 点( 地理及消费习惯等) 制定与别国不同的技术标准，因而要证明技术标准 是否妨碍正常的国际贸易并不容易。 以美国、德国、日本为例，各国对进口商品要求的各种技术规定以及检 验程序十分复杂，不仅中央政府，而且地方政府和民间机构也颁布了许多工 业品和消费品的技术规定，这使得本来就复杂的技术标准更加复杂，让出口 国防不胜防。各国还不断增加环保标准，对危害生态环境、人类和动植物健 康的贸易和投资进行限制，并拒绝引进此类外国专利和技术。 目前发达国家的技术法规有上万个，技术标准超过1 0 万个，且数量越来 越多，要求越来越复杂，使用范围越来越广。目前，欧盟己形成了双层结构 的技术性贸易措施管理体系，其上层是约3 0 0 多个具有法律效力的欧盟指令， 其下层是1 0 万余技术标准。欧盟通过这些技术标准对进入其市场的贸易和投 资加以限制，规定进口产品必须满足指令的要求。由于这些指令和技术标准 要求很高，即使像美国这样的发达国家的一些产品也难以达到，更何况是广 大发展中国家了，因此形成了限制进口的作用。 3 、隐蔽性。一般地，关税税率确定以后，往往以法律的形式公布于众， 依法执行，出口商很容易理解，自然无隐蔽性可言。而技术贸易壁垒往往会 披上合法的外衣，以安全、卫生不符合标准或技术法规为由限制进口，这些 措施巧妙地隐蔽在具体的执行过程中白j 而无须公丌申明。这样，人们就难以 辨别和反对这类行政性措施，从而增加对付技术性贸易壁垒的艰巨性和复杂 哈尔滨下程大学硕十学位论文 性。事实上，把标准作为一种贸易壁垒，是各国政府或多或少、或明或暗一 直在使用的方法，而且大有愈演愈烈之势。技术标准过高，检验程序过严， 都可以影响国际贸易，要区别一项技术标准或检验程序是否合理往往比较困 难。技术贸易壁垒因其合理性和复杂性而具有隐蔽性，不容易遭到其他国家 的报复，这是各国愿意利用技术贸易壁垒的主要原因。由于标准的隐蔽性和 复杂性，美国f d a 每年都成功地拒绝大量产品进入美国市场。仅2 0 0 4 年i - 7 月份，f d a 就公布了拒绝进入市场报告共i 0 6 8 5 批次，其中中国( 大陆) 共5 “批次，占总量的5 3 ，列墨西哥、加拿大和印度之后，居第四位w 。 4 、灵活性。一般情况下，各国关税税率的确定，必须通过立法程序，并 且像其他立法一样，要求具有一定的延续性，调整或更改税率，需要通过较 为繁琐的立法程序。在实施过程中，关税措施还受到最惠国待遇条款约束， 而在制定技术贸易壁垒的措施时，手续比较简单，伸缩性较大，可随时针对 进口商品灵活改变标准水平或增加标准种类，这就使得出口国生产厂商很难 适应，他们或者根据进口国的标准要求更改生产工艺，这样做往往要付出提 高生产成本的代价，大大削弱出口产品在国际市场上的竞争力；或者无法得 知进口国的标准，按照自己标准生产的商品将被进口国拒之门外。不断发展 的技术内容和多样化的形式为灵活运用技术贸易壁垒提供了条件，而技术贸 易壁垒也较其他非关税壁垒更容易实施。 5 、利弊双重性。世贸组织的技术贸易壁垒协议并不否认各国技术贸易壁 垒存在的合理性和必要性，只是要求技术贸易壁垒不应妨碍正常的国际贸易， 要求其不得具有歧视性。原本保护国家安全和消费者利益是技术贸易壁垒产 生和存在的最初原因，但是，一些国家往往以技术贸易壁垒之名，行贸易保 护主义之实，在制订技术法规、标准时带有偏见，超出了实际需要，阻碍了 j 下常的国际贸易发展。 6 、峰固性。关税壁垒是通过增收高额关税提高进口商品的成本和价格， 哈尔滨t ：挥大学硕十学位论文 以达到削弱其竞争力，如果出口国以出口补贴、商品倾销等方法降低出口商 品的价格，或进口商愿意接受高价，关税往往难以起到限制商品进口的作用。 但技术贸易壁垒不易被突破，因为标准和技术法规的制定和实施，一般要以 先进的科技为基础，这对科技水平相对较低的发展中国家来说极为不利，他 们的商品常常因为达不到发达国家标准和技术法规的要求而无法出口。此外， 有些标准和技术法规是根据本国特有情况制定实施的，也使其他国家不易仿 效。因此，相对其他形式的壁垒而言，技术性贸易壁垒更为坚固，贸易保护 的作用更为明显。 7 、歧视性。由于经济技术水平高，技术贸易壁垒主要由发达国家对发展 中国家实行，发展中国家经济利益往往受到伤害，发达国家为了限制具有竞 争力的产品的进口，往往针对出口国的出口产品专门制定某种特殊标准，以 直接达到限制进口、保护本国相关产业的目的，“如德国曾禁止销售车门向后 开的小轿车，这正是意大利菲亚特5 0 0 型号的式样；日本对于微机除了采用 一些独有的结构外，还规定操作系统必须用日语编程，这样就把有竞争力的 美国产品拒之门外，从而保障本国微机工业的高速发展；美国在部分行业对 一些发展中国家推行“社会责任管理系统”( s 8 0 0 0 ) 认证，把劳工标准与进 口贸易结合起来，没有取得该认证的产品不能进入美国市场。m 一 8 、影响深远，扩散效应明显。一般来说，技术贸易壁垒的影响较之关税 和一般非关税壁垒更为广泛和深远。许多技术贸易壁垒措施可能直接导致限 制甚至禁止进口，另外，技术贸易壁垒措施较易产生连锁反应，从一国扩展 到多国甚至全球，由一个产品涉及到相关的所有产品，许多措施可能严格限 制甚至直接禁止一些产品的进口，已成为贸易保护主义的重要手段。 9 、争议性大。随着科技水平的不断提高，各国采取的技术性措施层出不 穷，手段也越来越苛刻。以只本进口大米检测项目为例，从1 9 9 4 年的5 6 项 上升至2 0 0 2 年的1 2 3 项1 ：我国闻所未闻的“道德壁垒”也币逐渐流行起 哈尔滨i i 程人学硕十学位论文 来。不断发展变化的技术贸易壁垒令商家出口难以适应，加上各国利益不同， 在评判某项技术贸易壁垒是否合理的问题上也较难统一，因此也较容易引起 争议。由于技术贸易壁垒涉及面广，有些非常复杂，且隐蔽性与合法性结合， ， ， 不同国家之间各有己见、难以协调，易引起争议，解决争议的时间一般也比 较长。 虽然技术贸易壁垒具有名义上的合理性、形式上的复杂性、手段上的隐 蔽性、内涵上的歧视性等共性的特点，但各国的技术贸易壁垒仍有各自的特 点，就以美国、日本、欧盟为例，发达国家采用的技术贸易壁垒措施大致具 有如下特点“”： 1 、技术法规、标准繁多，其修订频繁，使出口国难以适应。例如，仅欧 盟就拥有技术标准1 0 多万个。 2 、技术标准、法规要求高，让发展中国家很难达到。如日本对中国进口 大米有1 0 0 多项检验指标。 3 、有些标准、技术法规经过精心设计和研究，可以专门用来对某些国家 的产品形成技术壁垒。如法国禁止含有葡萄糖的果汁进口，这一规定的意图 就在于抵制美国货物，因为美国出口的果汁普遍含有葡萄糖这一添加剂。 4 利用复杂的合格评定程序，在程序和操作环节形成技术壁垒，包括认 证和检验两个环节。如发达国家对很多商品都规定了严格的合格评定程序， 从入境前的注册、登记、批准、认证等，到入境后的检验、监督以及处罚， 因为要求高、程序复杂而且严格，发展中国家出口商很难做到，事实上形成 了技术壁垒“”。 5 、善于利用对包装、标签等的要求。很多国家都制定了包装、标签方面 的法律法规。如美国有公平包装和标签法、欧盟有关于食品营养标签指 令( 9 0 4 9 6 e e c ) ， 2 0 0 2 生物防恐法m ，等，例如，我国从1 9 8 7 年以束， 每年被美国海关扣留的食品批次中，2 5 左右是由于标签不符合“美国食品标 哈尔滨下程大学硕十学位论文 签法”的规定。 6 、设置“绿色技术壁垒”。随着人类环保意识的提高，发达国家利用自 己的经济、技术优势，假借环保之名，实贸易保护之实，对其他国家特别是 发展中国家设置“绿色技术壁垒”。 7 、严格的产品责任法和产品安全法，巨额的损害赔偿。发达国家通过严 格责任的产品责任法和严格的产品安全法，对达不到入市要求的产品和对消 费者造成损害的商品追究进口商和制造商的责任，并采取禁止进口、召回、 “黑名单”等等手段，事实上构筑了一道坚固的技术壁垒。 8 、通过建立共同体、自由贸易区和发达国家之间的相互认可等手段间接 的对其它国家实行非平等待遇，这是一种隐蔽的、间接的技术壁垒手段。 9 、通过对制定、采用国际标准的积极参与和控制，发达国家通过采用有 利于自己的国际标准，而t b t 协议又要求成员以国家标准为基础制定技术法 规等，事实上方便了发达国家产品的出口行销，而对发展中国家的产品的出 口造成了技术障碍。这也是一种较为隐蔽的技术壁垒手段m ，。 2 2 技术贸易壁垒的历史沿革 技术贸易壁垒并不是从产生之日起就以贸易障碍的形式出现的，它是在 一定的社会和历史背景下产生的，是适应国际贸易的发展需要，并对国际贸 易的发展做出过巨大贡献。比如，质量认证和安全认证制度最先起源于英国， 由于销往英国的风筝质量低劣，严重损害了英国国内销售商的信誉和消费者 的利益，英国在其风筝协会努力下制定了风筝认证标志。1 9 1 9 年英国商标 法规定，只有符合英国标准协会b s 标准的进口风筝，方可配以风筝标志。 1 9 2 1 年英国成立了标志委员会，负责管理风筝标志，从而使风筝标志成为世 界上第一个质量认证标志m - 。此后各国纷纷效仿，在对外贸易中普遍实行质 量认证和安全认证制度，对其进口产品规定检验标准，如美国安全标准u l 、 德国工业标准d i n ，闩本| 丁业标准| l d 等。 哈尔滨。r = 程人学硕十学位论文 技术贸易壁垒基于两个方面的原因产生：第一，各国制定的技术标准大 都是从保护消费者的角度出发。随着科学技术的发展，贸易产品与服务的技 术含量不断提升，使人们生活水平和生活质量都得到了提高，消费者对产品 和服务的选择性增多，对产品与服务的安全性、卫生性等要求增强，这就促 使各国采取有效的技术性措施，来保障正常的生产、贸易与消费。第二，世 界经济与国际贸易的发展，使得经济发展、生态环境和可持续发展的矛盾日 益突出，各国纷纷采取技术性措施，以促进绿色生产与消费观的形成。因此， 技术性贸易壁垒的设立初衷符合t b t 协议规定的合法目的，即正当的技 术性措施有益于提高生产效率和保证出口产品的质量；有益于保护环境和人 类、动植物的生命健康，防止欺诈行为，以及维护进口国的安全利益。技术 贸易壁垒成为人类更合理、更有序地交换生产成果的有效措施，是贸易文明 的标志之一。 技术壁垒的设置原本是有其合理性的，但在当今国际贸易中已经被严重 扭曲，沦为贸易保护主义限制外国进口产品的一个有力工具。实践中，主要 发达国家滥用技术法规、标准，以促进贸易之名行阻碍贸易之实，故意将规 定或措施复杂化，并经常进行任意更改，甚至制定内外有别的双重标准，使 进口商品难以符合技术措施的要求，从而导致严重的贸易障碍。以我国的出 口受技术贸易壁垒影响的实际情况为例，1 9 9 7 年至2 0 0 0 年之间，因发达国 家的技术壁垒而受阻的出口产品总值就达7 0 亿美元，几乎占了我国出口总额 的2 5 。尤其是我国加入w t o 后，出口商品受技术贸易壁垒限制更加严重。 调查表明，2 0 0 5 年我国有7 8 的出口企业、4 1 的出口产品遭遇到国外技术 壁垒的限制，造成损失约2 1 亿美元m t 。事实证明，技术壁垒已经严重阻碍 了国际贸易的j 下常进行，成为国际贸易难以逾越的一个瓶颈 欧共体的一些成员国较早地认识到技术性贸易壁垒对成员国间贸易产生 的不利影响。因此，欧共体于1 9 6 9 年制定了消除商品贸易中技术性壁垒 哈尔滨下程大学硕十学位论文 的一般性纲领，首次提出了在国际贸易中限制技术性贸易壁垒的贸易规则。 由美国提议1 9 7 0 年，g t t 正式成立了制定标准和合格评定工作组，1 9 7 5 年 一1 9 7 9 年由g a t t 主持，在东京回合中开始进行艰苦的谈判，3 2 个关税和贸 易总协定缔约方最终就标准、技术法规与认证制度的制定与实施，确认合格 以及争端解决机制，做出仲裁的机构和程序等内容达成协议，签署了多边性 质的技术性贸易壁垒协定( 1 9 7 9 ) ，协定又被称为标准守则，于1 9 8 0 年 1 月1 日开始实施。在乌拉圭回合中又于1 9 9 1 年重新修订，1 9 9 4 年于马 拉咯什正式签署生效，w t o 进一步强化和明确了东京回合标准守则的规 定。这些协议一方面限制技术贸易壁垒的使用范围，另一方面又承认在一定条 件下实施技术贸易壁垒的合法性，促进了技术贸易壁垒在当代国际贸易中的 运用和发展。 所以e f t 术性贸易壁垒协议有两个版本。第一版本产生于6 a t t 东京 回合，称为g a t t t b t 协议，于1 9 8 0 年1 月1 日生效。第二版本产生于 乌拉圭回合谈判对g a t t t b t 协议进行的重要修订，改称w t o t b t 协议，于 1 9 9 5 年1 月1 日生效。 全面修订后的t b t 协议有以下具体变化：( 一) 协议的法律地位发生 了变化。东京回合达成的t b t 协议的法律地位模糊不清。协议是作为单 独条约起草的，具有签字条款和体制性措施，包括具有一定权力的签署方委 员会与相应的争端解决机制。协议还规定明确的、被称为“标准守则”的义 务。作为单独的条约，标准守则仅对签字、并予以批准的缔约方有约束力，。 全面修订后的协议，把东京回合时缔约方自愿签署的诸边协定变成了对 全体成员方都有约束力的一揽子协定，其法律效力得到了提高。这种一揽子 加入的方式保证了世贸组织的多边性，现在所有1 4 2 个l l r l o 成员方都是该协 议的签约方。 ( 二) 首次引进“合格评定程序”的概念。乌拉圭回合t b t 协议中 4 哈尔滨r ：程人学硕士学位论文 有关合格评定程序的规定全面地涉及了合格评定程序的条件、次序、处理时 间、资料要求、费用收取、变更通知、相互统一等方面。为了相互承认由各 自合格评定程序所确定的结果，协议规定必须通过事先磋商明确出口成员方 的有关合格评定机构是否具有充分持久的技术管辖权。协议明确界定了“技 术法规”、“标准”和“合格评定程序”，使技术性贸易壁垒三要素得以完善。 ( 三) 针对技术法规和标准的制订、采用和实施，分别制定了相应的条款。 东京回合签署的协议中所提及的标准守则只对制定、采用和实施技术法规、 标准以及合格评定程序的原则做出了规定。乌拉圭回合t b t 协议不仅加 强和明确了东京回合标准的规定，而且赋予技术法规和标准两种不同的法律 属性，即技术法规是强制性的，而标准则是自愿性的，针对两者不同的法律 属性，协议对技术法规和标准的制定、采用和实施分别拟定了相应的条款。 ( 四) 技术法规和标准概念上的变化。在东京回合的t b t 协议中， 技术法规和标准的定义都只涉及产品的“技术规格”，即只涉及产品本身的特 性。乌拉圭回合t b t 协议对技术法规和标准的定义中，均引入了产品“相 关工艺和生产方法”的内容协议修订充分考虑了近年来技术贸易壁垒的表 现形式和涵盖范围拓展的新趋势，使得实施协议所涉及的主体对象更为清晰、 完整。 ( 五) 制定关于制定、采用和实施标准的良好行为规范( 简称良好 行为规范) 。过去人们一直将东京回合的t b t 协议称为“标准守则”。 但是该回合的协议中并没有明确规定各成员方标准化机构应如何遵守和执行 t b t 协议中的相关规定，因此缺乏可操作性，导致政府性或非政府性的标 准化机构都可以制定产品的标准。修订后的t b t 协议经各方协商拟定了 良好行为规范，就中央政府机构、地方政府机构、非政府和区域标准化机 构制定、采用和实施标准的透明度问题做出了相关的规定。良好行为规范 是t b ，r 协议附录3 的组成部分，因此对全体成员具有与协议相同的约束 哈尔滨下午早人学硕+ 学位论文 力。 ( 六) 建立技术贸易壁垒通报制度，增加技术贸易壁垒制定和实施的透 明度。为了增加透明度，修订后的t b t 协议要求各成员定时并按字母或 数字编码分类系统通报各成员方标准制定和实施的进展情况。首先，各成员 标准化机构至少每6 个月一次，在全国性或区域性的报道有关标准化活动的 出版物上公布工作大纲，以便其他成员方了解其标准制定和实施的进展情况。 其次，技术性贸易壁垒委员会建议国际标准化组织建立字母或数字编码分类 系统，以便在上述工作大纲中用于标准的分类，表示标准制定所处的各个阶 段。 ( 七) 建立单一的争端解决机制。修订前的t b t 协议有单独的争端 解决机制，有关特定争端究竟是由一般的g a t t 程序，还是由单独的程序处 理成了令人头疼的问题。另一个很难解决的问题是标准守则被技术贸易壁垒 争端解决合议庭的解释可能与g a i t 合议庭的解释存在差异。根据乌拉圭回 合达成的关于争端解决规则与程序的谅解( 附件2 ) ，w i o 已建立单一的 争端解决程序，即所有y t o 框架中各协议项下的争端，有了一个统一的解决 机制，t b t 协议也不例外。争端解决机制只解决与w t o 相关的问题，因此 提出有关技术壁垒争端诉讼的前提是：被诉方实施的技术贸易壁垒对贸易产 生影响且与贸易直接相关。另外，如果要提起诉讼，只需要证明被诉方在哪些 方面违反了 t b t 协议，而无需在程度上证明。 技术贸易壁垒产生的历史并不久远。g a t t w t o 的基本原则之一是关税保 护和关税减让原则，它要求成员方只能通过关税来保护本国产品，而不应采 取其它限制进口的措施，还要求各成员之间应通过关税减让的谈判逐步降低 关税。从g a t t w t o 的有关八轮多边会谈的结果来看，这一原则得到了一定程 度的遵守：各成员方的平均关税大幅度降低，目的发达的成员方与发展中成 员方的平均关税分别仅为3 和1 1 。但是，随着关税的大幅度降低，又出现 h 哈尔滨t 程人学硕十学位论文 了形式多样的例如配额制度、许可证制度等非关税措施。在非关税措施中， 如果采用直接的数量限制等手段来保护本国市场，不仅会受到舆论的谴责， 而且还会引起其它成员方的报复。因此近年来，贸易保护主义转而寻求一种 更高明的替代措施，技术性贸易壁垒正是在这一背景下产生并大行其道的。 近年来，由于科学技术的发展，技术密集型商品或者技术相对含量较高 的商品在国际贸易中所占有的份额越来越大，国际贸易中涉及到的各种技术 问题变得更加广泛和复杂，与之相关的贸易磨擦也大大增多，。因此把技术标 准或法规用作阻止外国商品进入本国市场的措施就被一些国家和地区广泛地 利用。”随着生活水平和生活质量的提高，各国消费者对商品和服务的选 择性增强，对商品和服务质量要求越来越高，对商品款式变化越来越挑剔， 对卫生、安全及环境指标的要求更加严格，这使得技术贸易壁垒问题更加突 出。由此可见，技术贸易壁垒的产生有其历史必然性： 首先，随着科技的进步和生产力的发展，人们的生活水平得以提高，但同 时日益严重的水、空气和土壤污染，生态环境不断恶化，使人类自身的安全 和健康也受到了威胁。因此，各国都制定了法律、法规和规章制度来保护环境， 保护国家安全和人类自身的安全。从技术性贸易壁垒最初产生的根源上看， 它是顺应了世界经济发展趋势，符合人们不断提高生活质量要求的，只是在 以后的发展中逐渐为贸易保护主义所利用才成为一种贸易保护主义手段。 其次，科学技术的发展及其发展的不平衡性促进了技术贸易壁垒的发展。 由于发达国家科学技术先进，因此在保护国内居民健康、生态环境及国家安 全时就相应地设立了较高的标准和技术法规，但对于科学技术相对落后的发 展中国家的产品对外贸易却形成了障碍。同时，科技发展的不平衡使技术先 进的发达国家成为新的技术和标准的制定者，发展中国家处于被动受限的不 利地位。 最后，技术贸易壁垒的出现，直接缘于关税壁垒作用的明显减弱。2 0 世 哈尔滨r 程大学硕十学位论文 纪6 0 年代，在关贸总协定的几轮谈判之后，世界范围内的关税水平大幅度 下降，使得许多国家开始考虑采取非关税措施来达到贸易的平衡，于是，提 高技术标准、建立单向的认证制度等具有隐蔽性的技术贸易壁垒成为许多国 家设置贸易障碍的首选方法。 2 3 技术贸易壁垒的主要表现形式 2 3 1 技术法规和标准 技术法规( t e c h n i c a lr e g u l a t i o n s ) 是指必须强制执行的有关产品特性 或其相关工艺和生产方法的文件，包括：法律和法规；政府部门颁布的命令、 决定、条例；技术规范、指南、准则、指示；专门术语、符号、包装、标志 或标签要求。技术法规一经颁布强制执行，是国际贸易中很难逾越的技术性 贸易措施。“随着贸易战的加剧，发达国家愈来愈多地打着本国消费者安全和 健康的旗号，建立许多有关安全卫生方面的法律，来限制商品的进口。w ” 如美国的消费产品安全法、茶叶进口法，德国的化妆品管理法、仪 器与日用消费品管理法，日本的劳动安全卫生法、 蔬菜水果进口检验法 等。 技术标准是指“由公认的产品，或有关工艺和生产方法、规定规则指南 或特性的机构所核准，供共同和反复使用的、不强制要求与其一致的文件， 当它们适用于一种产品、工艺或生产方法时，也可包括或仅涉及术语、符号、 包装、标志或标签要求”与强制性的技术法规相比，虽然产品的技术标准 是由被认可的私人或政府管理机构设定的自愿性准则或指标，但由于它在市 场销售中被广泛认知和采纳，因而也具有很强的约束和限制作用。如欧盟拥 有l o 力j 个技术标准，德国的工业标准约有1 5 万种，日本则有8 1 8 4 个工业 标准和3 9 7 个农产品标准m 一，美国也拥有庞大的技术标准体系。 发达国家在技术法规和标准方面的技术壁垒有以下特点m - ： 第一，