（法学理论专业论文）基因技术伦理风险的法律控制.pdf

l e g a lc o n t r o l0 ft h ee t h ic a l r i sko fg e n et e c h n o l og y ad i s s e r t a t i o ns u b m i t t e dt o s o u t h e a s t u n i v e r s i t y f o rt h ea c a d e m i cd e g r e eo fm a s t e ro fl a w b y w a n gy a n s u p e r v i s e db y a s s o c i a t ep r o f e s s o rh u c h a o y a n g l a ws c h o o l s o u t h e a s tu n i v e r s i t y j a n u a r y2 0 1 0 东南大学学位论文独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得 的研究成果。尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含 其他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得东南大学或其它教育机构 的学位或证书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均 已在论文中作了明确的说明并表示了谢意。 研究生签名：二逮日 期：冱拌 东南大学学位论文使用授权声明 东南大学、中国科学技术信息研究所、国家图书馆有权保留本人所送交学位 论文的复印件和电子文档，可以采用影印、缩印或其他复制手段保存论文。本人 电子文档的内容和纸质论文的内容相一致。除在保密期内的保密论文外，允许论 文被查阅和借阅，可以公布( 包括以电子信息形式刊登) 论文的全部内容或中、 英文摘要等部分内容。论文的公布( 包括以电子信息形式刊登) 授权东南大学研 究生院办理。 研究生签名：，互整!导师签名：贺陋日 期：之蜘x 中义摘要 中文摘要 基因技术作为一项新的科学技术，其发现和发展给人类社会带来了前所未 有的巨变。在其发展过程中也充分展现了其双刃剑的面貌，一方面促进了技术的 进步和生产力的发展，另一方面也带来了一系列困扰。基因技术的伦理风险是其 困扰中最为显著的方面之一。 基因技术的伦理风险使得人类不得不陷入深深地思索：如何保证具有特殊 意义和价值的基因技术能够顺利发展，规制和避免危害，达到为人类谋福利的目 的? 针对基因技术的伦理风险，早期主要以道德控制手段为主，由于道德手段的 “软性”约束不能很好地防范基因技术的伦理风险，这就需要具有“刚性”强制 力的法律控制介入。针对基因技术带来的对人类尊严、隐私权、公平等方面的挑 战，在坚持公平、知情同意、政府适当干预和预防原则的前提下，通过立法、司 法和执法等各个阶段对其进行合理而有效的规制。建立完善的立法体系，充分发 挥司法介入机制的作用、对基因知识产权进行严格控制，同时提高国家与公众的 基因维权意识，才能有效地发挥法律的控制能力，防范和化解基因技术带来的伦 理风险。 关键词 基因技术；伦理风险；道德控制；法律控制 东南人学硕。i ：学位论文 a b s t r a c t t h es o c i e t yh a sc h a n g e dv i o l e n t l vw i t ht h ed i s c o v e r ya n dd e v e l o p m e n to fg e n e t i c t e c h n o l o g y e v e r yc o i nh a st w os i d e s ，s od o e sg e n e t i ct e c h n i q u e i th a sd o n eg r e a t g o o dt ot e c h n i c a la d v a n c e m e n ta n dd e v e l o p m e n to fp r o d u c t i v i t y , b u ta tt h es a m et i m e i th a sc a u s e sas e r i e so fp r o b l e m s t h ee t h i c a lr i s ko fg e n e t i ct e c h n i q u ei so n eo fm o s t r e m a r k a b l ep r o b l e m s t h eh u m a nb e i n g sh a v et 0p a yd u ea t t e n t i o nt ot h ee t h i c a lr i s ko fg e n e t i c t e c h n i q u e h o wt om a k eg e n e t i ct e c h n i q u ed e v e l o ps u c c e s s f u l l ya n db e n e f i tw e l f a r e s o fh u m a n ? m o r a lc o n t r o li su s e da sam e t h o dt or e g u l a t ee t h i c a lr i s ka tf i r s t h o w e v e r , m o r a lc o n t r o lh a si t so w n d i s a d v a n t a g e s s u c ha sl a c ko fb i n d i n gf o r c e sa n dp a s s i v i s m o fc o n t r o lm e t h o d s w eh a v et of a l lb a c ko nl e g a lc o n t r o lt or e g u l a t et h ee t h i c a lr i s ko f g e n e t i ct e c h n i q u e l a wr e g u l a t e st h ec h a l l e n g e sb r o u g h tb yg e n e t i ct e c h n o l o g y t h r o u g hl e g i s l a t i v ea n dj u d i c i a lw a y s w es h o u l de s t a b l i s hp e r f e c tl e g a ls y s t e m st o c o n t r o li n t e l l e c t u a lp r o p e r t yr i g h t so fg e n ea n d p r o m o t et h ei d e a so fr i g h t so f g o v e r n m e n ta n dp u b l i c t h e r e f o r e w ec a nr e s o r tt ol e g a lc o n t r o lc h a r a c t e rt oa v o i d e t h i c a lr i s kb r o u g h tb yg e n et e c h n o l o g y k e yw o r d s ：g e n e t i ct e c h n i q u e ；e t h i c a lr i s k ；m o r a lc o n t r o l ；l e g a lc o n t r o l 日录 目录 中文摘要i a b s t r a c t i i 目录i i i 第一章基因技术发展中的伦理风险1 第一节基因技术研发中的伦理风险1 一、基因技术的发展历程及理论研究1 二、基因技术研发中的风险5 第二节基因技术运用于实践中的伦理风险7 一、基因检测导致的隐私权的丧失和基因歧视7 二、转基因生物和食品带来的伦理问题9 三、基因治疗引起的不公平问题9 四、生殖性克隆技术运用对传统社会人伦秩序的挑战1 1 五、基因污染引发的环境伦理困境1 l 第二章基因技术伦理风险的道德控制与法律控制1 4 第一节基因技术伦理风险的道德控制1 4 一、基因技术伦理风险道德控制的优势1 4 二、基因技术伦理风险道德控制的缺陷1 5 第二节基因技术伦理风险的法律控制1 6 一、基因技术伦理风险法律控制的优势1 6 二、基因技术伦理风险法律控制的缺陷1 8 第三节道德控制与法律控制之功能互补1 8 一、道德与法律功能互补之理论根据1 8 二、基因技术伦理风险的道德控制与法律控制之功能互补机制1 9 第三章基因技术伦理风险法律控制体系之建构2 1 第一节基因技术伦理风险法律控制的基本原则2 1 一、公平原则2 1 二、规范性原则2 2 三、知情同意原则2 2 四、预防原则2 3 五、允许政府的适当干预原则2 4 第二节基因技术伦理风险法律控制之具体措施2 4 一、基因技术立法2 4 二、以司法介入为主的系统控制机制3 0 三、加强对基因知识产权的约束3 2 四、提高公众的基因维权意识3 3 结语3 5 致谢3 6 参考文献3 7 作者简介4 0 i l l 第一章堆i 大l 技术发展中的伦理风险 第一章基因技术发展中的伦理风险 第一节基因技术研发中的伦理风险 一、基因技术的发展历程及理论研究 人类最初是通过黄色和绿色的豌豆感受到基因的存在的。近几十年来，在一 些工业发达国家，随着分子生物学和分子遗传学的发展，使人类有可能主动地改 造生物的遗传特性，使创造具有优良性状的生物新类型的美好愿望由理论变为现 实，这就是基因技术。基因技术包括遗传工程、遗传操作和遗传修饰等，将基因 工程技术用于动物、植物、微生物，就分别诞生了转基因动物技术、转基因植物 技术、微生物基因工程技术。 在基因技术的发展过程中，克隆技术是一个特别敏感的话题。克隆技术不仅 涉及到了其他物种，还涉及到了地球上最高种族的生物人类。克隆人的问题 不仅仅是科技问题，还关系到人类伦理、道德和法律等社会生活的方方面面。此 外，随着人类基因组测序的完成使得人类身体的秘密逐渐被解开。基因诊断，基 因治疗的技术也迅速兴起。不过，因生殖基因治疗存在特殊的社会和伦理问题， 目前还未有普遍的临床治疗实践。 探索人类自身的基因秘密的同时，人类也将基因技术运用于动植物的领域。 以转基因技术为代表的现代生物技术在农业、医药、食品等领域展示了巨大的发 展潜力。但是，转基因技术的发展也带来了众多的问题，如生物安全问题，是否 影响生物的多样化进程或破坏生态平衡乃至基因突变所导致的基因污染问题等 等。因此，对于基因技术发展中的伦理风险，人们必须有足够的认知。 人类通过对基因的研究，破解了生物界的生命密码，探索了自身的遗传与变 化规律。基因技术的发展确实给世界带来了惊喜，促进了人类生活的进步，但基 因技术这柄双刃剑也给世界带来了不小的问题和挑战。目前，基因技术已经深入 到我们社会生活的方方面面，但我们对基因技术带来的伦理冲击该如何合理引导 和运用才能保护人类的福祉乃是一个令人关注的问题。对此一直存在着科技乐观 主义与科技悲观主义的理论论争。 ( 一) 基因技术所带来的各种风险问题 随着基因技术的迅速发展，关于基因技术的理论探讨包括以下几个方面：一 科技乐观主义实质是“科技崇拜”或“科技救世主义”，j 桀奉特征就足把科学技术理想化、绝对化或神 圣化，视技术进步为社会发展的决定l 大l 素和根本动力。科技悲观主义又称反技术主义，认为科学技术的发展 直接主宰社会命运，必然给人类带来灾难。它怀疑、否定科学技术的积极作用，主张科学技术必须停止乃至 向后退 1 东南人学硕l ：学位论义 是基因技术的伦理问题研究及其解决办法；二是基囚科技的道德调控研究，三是 基因技术的法学研究。其中，关于基因技术的法学研究大体包括四个部分：基因 技术的法律保护，基因隐私权的相关研究，基因歧视的法学讨论，基因技术立法 研究，此外还有零散的涉及基因技术的法经济分析等。而关于基因技术所带来的 各种风险问题的法律探讨可做如下分类：其一为有关人类本身的生命科学研究所 涉及的法律问题；其二为有关转基因动物和试验动物的生命科学研究所涉及的法 律问题；其三为有关转基因植物和转基因食品研究丌发中所涉及的法律问题；其 四为生命科学技术应用而引发的生态系统和环境变化引起的法律问题。雎3 具体来 说又分别有以下研究内容： 1 基因技术是否应该应用于现代社会，尤其是一些敏感的科研项目 克隆技术是基因技术中最核心的技术。克隆技术的出现和发展大大颠覆了现 实社会的伦理理念。自从多莉羊被克隆成功，克隆技术就被广泛的应用于各种生 物，出现了克隆牛、克隆猪等。在对动物的实验之后，人们对于人类自身也蠢蠢 欲动，希望可以克隆出人类，但这一想法遭到了反对。目i j 还没有实验室公开进 行此项研究的报道，但没有公开并不代表私下不进行。2 0 0 1 年，联合国开始讨 论克隆人问题，2 0 0 5 年2 月1 8 同，第5 9 届联合国大会法律委员会通过了要求 禁止任何形式的克隆人的政治宣言。但对于克隆人的争论仍没有停息。支持者认 为克隆技术的发展能促进医学技术的巨大进步，减少缺陷人群的出现，实现人类 的优生愿望。反对者则认为克隆技术违反了人类的进化规律，破坏了家庭伦理观 念，侵犯人权。克隆技术何去何从，还需要我们进行长久地探索。 2 基因治疗的相关问题 基因技术与医学手段的结合，便出现了基因治疗，基因治疗可分为体细胞治 疗和生殖细胞治疗。在该不该进行体细胞治疗的问题上不存在意见分歧，人们普 遍持认可赞同的态度。体细胞基因治疗是当前基因治疗的主流，其治疗的对象可 以是遗传性疾病，也可以是获得性疾病，是目前临床应用的唯一途径。生殖细胞 基因治疗是将j 下常外源基因用微注射技术转移入患者的胚胎细胞中，以期使患者 的后代不再患同样的遗传病。但由于生殖细胞基因治疗涉及伦理问题，目前仅限 于动物试验。赞成生殖细胞治疗者认为，通过对种系遗传密码的改变，可以从根 本上治愈一些家族遗传疾病，避免疾病在后代的持续遗传。但反对者认为这种治 疗费用昂贵，且其稳定性和成功率还不确定。此外，人类生殖细胞基因技术治疗 在临床应用之前必须在人的胚胎上进行实验，如果胚胎也被视为生命的话，那么 这种在人的胚胎上进行的实验是对另一生命的损害和权利的侵犯，是有违道德 的，因而是不可取的。此外，不管是体细胞治疗还是生殖细胞治疗，都存在着很 2 1 李恒试论生物技术对传统法律体系的挑战 j ，法律0 医学杂志，2 0 0 5 ，1 2 ( 1 ) ：2 3 2 6 2 第一章皋技术发腱中的伦理风险 大的风险，有可能造成死亡或者基因突变等，其后果很难预料和控制。 在短时期内，基因技术的应用主要是提供或预防遗传病的手段，而不是推出 新的治疗或治愈方法。因此，基因的检测与筛查成为热门问题。威廉克拉克在 他的基因治疗一书中不讳言的说，在实验室中安全性受到关注的同时，最引起生 物伦理学家担忧的是应用分子生物学进行遗传测试和筛选的问题。遗传检测一般 是应个人的要求而进行的，不会出现大的问题。但遗传筛查不同，其针对的是一 定范围内的所有成员，其目的是鉴别出哪些人已患有遗传病。这就涉及到许多的 伦理问题，如被检测者的知情同意权，非预期性信息，被检测者因此而受到的各 种不平等待遇和歧视，个人隐私权的保障等。 当然，在后代的繁衍过程中，人类可以运用基因技术对遗传基因进行选择， 剔除不好的遗传基因，修饰不良基因，保证后代的质量，以达到优生的目的。通 过基因选择和改造使人类养育的后代变得容貌姣好，身体更加健康，智商更高， 显然符合人类完善自身的理想追求。但是在人类还未探索明确各个基因的具体作 用及其隐藏功能之前，进行类似的操作会不会制造出“人不人，鬼不鬼”的怪物 呢? 对后代的基因选择，使得人类可以自己决定后代的基因，是否是对人类生命 的干预? 这种干预是否具有正当性昵? 会不会在若干年后带来巨大的灾难? 基 因选择违背人人生而平等的社会法治理念，导致了人在出生前就已经不平等。 3 转基因生物和食品安全问题 从很早开始，人类就采用各种方法促进生物和食品的生产，使其更具有利用 价值，例如早期的嫁接、移植、杂交等。这些技术利用的基本原理就是基因的遗 传性和可塑造性。现代生物技术j 下是在这些基本方法的基础上发展起来的，只不 过改造的范围已经从外部深入到内部，即基因细胞。将基因细胞改进技术运用于 现代的作物生产中，不仅可以达到传统方法所能达到的目的，而且具有两大优点： 第一，技术更加细化和精确化，可以更精确，更具有可预测性地控制基因的引入； 第二，基因转移的范围扩大化，可以在非近亲的物种中引入基因，甚至将动物基 因移入植物体内。由这些新技术制造和生产的基因工程食品已经在不知不觉中写 进我们的食谱，摆上我们的餐桌。在转基因生物在食品、工农业、医学等多个领 域产生重大经济效益的同时，人们也对其可能和已经带来的安全性危险提出了质 疑，具体体现为：转基因动植物的大规模种植( 养殖) 对环境造成的污染；食用转 基因食品对人类健康造成的危害；转基因食品对一些社会伦理观念及道德规范造 成的危害。 4 基因技术的发展对生态和社会环境造成的后续影响 基因技术的飞速发展的确在快速地改变着我们生活的世界，同时也对我们的 生态环境和社会造成了一些负面的困扰。例如，因转基因生物繁殖而产生的超级 3 东南人学硕1 ：学位论文 杂草，对生态环境就是一个巨大的威胁，这些超级杂草会不会使农作物遭受灭顶 之灾? 此外，基因技术在转基因生物上的运用，会不会改变生物的遗传基因和遗 传特性，使得生物之间的多样性慢慢消失? 这会不会影响到食物链的循环和整个 生态环境的协调? 导致生态系统的自我修复能力降低，一旦被破坏就不可恢复? 在影响外在环境的同时，基因技术的发展也影响着我们的社会心理，传统的 社会伦理观逐渐受到了挑战：以传统的血缘关系为中心的伦理关系在无血缘关系 的人群中是否还有存在的意义? 复制的自己是作为自己的晚辈还是自己的兄 弟? 一个试管婴j l 至i 底有几个父母? 这些都有待新的伦理关系的引导和调整，我 们传统的伦理观是否需要修正? 此外，基因技术领域也成为分割发达国家和发展中国家的又一道鸿沟。发达 国家在基因技术方面也相对比较先进，他们已经充分地预见到基因技术的发展前 途和未来价值，因此积极制定详细的基因技术发展计划，并有专项基金支持基因 技术的发展。目前，广大发展中国家基因资源的破坏还不严重，基因资源多样性 明显，尤其是象我国这样的发展中国家丰富的基因资源，更成为各国觊觎的对象。 发达国家便疯狂地窃取发展中国家的基因资源，用来研究或开发，对其进行垄断。 发达国家对别国基因资源的窃取和掠夺，严重阻碍了发展中国家基因技术的发 展。 ( 二) 基因技术风险的规制 在基因技术的发展面临这么多难题的时候，我们该如何去引导和规制其发展 以便让基因技术更好地发挥其正面引导作用呢? 对于基因技术的控制，目前主要 包括道德控制和法律控制。基因技术的道德调控的主要方式有：一是提升基因研 究人员的道德责任意识。科学家的社会责任是道德约束的主要方面。因为“科学 从本质上讲是为了人类本身利益而进行的实践活动和精神活动。基因技术在实践 运用的过程中又表现了伦理上的二重性。这关键取决于科技活动的主体即研究、 利用基因技术的人。”科学家应对科技的运用后果负有重要的伦理责任。因此， 科学家首先要提高自身的专业素质，能够把握自己的研究方向，保证其向着为社 会造福的方向发展。二是政府作为主体的调控体系的建立。各国政府应努力消除 地区差异，实现基因成果的共享性与个人平等性。发展中国家还要保证自己的主 权的独立，保护本国的基因资源。政府对于基因技术这样的特殊技术的运用要发 挥其宏观调控的作用。在全社会建立起良好的道德监督体系，对基因技术的运用 形成强大的政府为主体的监督体制。三是强化社会的基因伦理评价与监督。为了 确保基因研究的纯洁性和合道德性，必须运用社会道德评价的重要手段社会 舆论对其进行评价与监督，从而在更大范围内确保基因研究的良性发展。“社会 4 第一章培i 太| 技术发腱中的伦理风险 舆论的力量往往是权力、习俗和风尚所不及的。 。”客观的、合理的社会道德评 价可以引导基因科技的发展合乎道德理性的要求。 基因研究的规范、健康发展，除了科技工作者恪守道德规范和接受社会舆论 的监督以外，还应充分发挥法律法规的功能，从而达到内外结合、标本兼治。法 律是以国家强制力作为执行保障的规范，它以“硬性”、“刚性 、强制的手段约 束人的行动，从而使个体的行为不偏离轨道。首先是立法的保证，针对基因技术 发展中滥用基因技术和侵犯个人权利的行为，各国都制定了相关的法律，如英国 曾颁布遗传操作规则、遗传改良生物控制使用规则，德国制定了基因技 术法、基因技术安全条例、胚胎保护法等。对于我国，学者也建议应该尽 快制定诸如基因技术法、反基因歧视法等立法，加强对基因隐私的保护。其次是 知识产权法如专利法等限制基因技术申请专利的方式和内容，防止少数人垄断基 因资源。此外，在国际经济交往中，发展中国家要保护自己的主权，保护本国的 基因资源不被掠夺。 如今，人们对于基因技术的伦理风险的研究正在r 益深入，而对于基因技术 的有效控制，目前的研究却仍较为零散，不够系统全面。因此，在基因技术蓬勃 发展的同时，如何对其进行相应的控制与规制以保障其顺利而健康地发展便显得 尤为重要。 基因技术研发中的风险 基因技术研发中的风险是指在新科技研究和开发过程中，由于基因科技本身 的复杂性和不确定性，加上探索领域的未知，导致结果的不确定性，及由此对现 实所造成的潜在危害。这种风险是伴随基因科技的出现而出现的。也称“原生型 风险”。4 1 基因技术的飞速发展确实极大地提高了生产力，改变了世界的面貌，但在其 飞速发展的同时，我们也要关注其负面影响。基因技术属于高科技领域中的高新 技术，其丌发要求首先具有充分的实验条件和高标准的实验环境，此外，还要求 科技人员具有较高的技术水平和道德素质，保障实验的顺利进行。虽然我们做好 了充足的准备，但也不能保证实验和技术丌发的过程中不会有新的不可预知的风 险出现。基因技术研发中的风险主要体现在克隆技术对人类尊严和安全的忽视， 包括以下两个方面： ( 一) 生殖性克隆对妇女和婴儿尊严的伤害 克隆技术的发展作为基因技术发展中的重头戏，其争议也是最大的。特别是 副李连科价值哲学引论 m ，北京：商务印书局，2 0 0 1 1 3 1 们杨岩基【大】科技时代的米临j 责任伦理的兴起 d ，长春：吉林大学，2 0 0 4 1 4 5 克隆猪等，但对动物的实验结果表明生殖性克隆还很不成熟。生殖性克隆必须以 一部分人为实验对象才能制造出新的克隆人，在这一实验过程中就涉及到对人的 自身的保护和尊重。由于人类自身免疫系统的原因和技术的局限，导致流产的几 率很大( 约9 0 以上) ，因此克隆健康婴儿的成功率非常低。即使婴儿可以顺利 出生，后天的发育不正常的概率却非常高，会导致畸形儿的产生，甚至死亡。在 这种状况下，将该技术应用于人体，就等于是在一部分妇女和婴儿的身上进行活 人体实验。而这些婴儿会在生物学界和医学界都完全不能接受的条件下出生，对 于被用作实验性质的妇女和婴儿来说，这是不人道的，也是违背人类社会的伦理 道德的。要尊重人类的平等和安全，禁止任何类型的活人体试验。 ( 二) 治疗性克隆中干细胞的来源风险 治疗性克隆，又叫非生殖性克隆，即是以治疗为目的，把成人细胞核接种到 一个被摘下来的卵子里，在( 实验室) 试管内培育胚胎干细胞和有可能被使用， 尤其是通过移植可被使用的细胞系统或组织技术。瞄1 然后将培育的器官移植给病 人，来代替或补充病变或受到损伤的细胞、组织和器官，从而实现对疾病的治疗。 这种技术不是一种生殖技术，而是一种制造细胞系统或组织的方法。其实治疗性 克隆与生殖性克隆惟一的不同就是治疗性克隆没有经过人体，而是在实验室中进 行的培育。科学家目前最大的目标就是整套克隆人类胚胎干细胞。希望有朝一日 胚胎干细胞可以培育成再生组织，帮助修复脑细胞、神经、肾脏、肺和其他受损 的器官组织。 对于人类胚胎干细胞研究中的伦理争议，首先从干细胞的来源开始。人类胚 胎干细胞主要有四种来源：实验室罩试管人工授精的副产品( 来自临床人工授精 后的剩余胚胎) ；使用捐献的精子和捐献的卵子在实验室里产生胚胎；通过体细 胞核移植技术即克隆技术制造胚胎；利用流产的婴儿提取干细胞。任何一种方式 都涉及一些伦理问题。 第一种方式所涉及的主要是胚胎的道德问题。获取人类胚胎干细胞必定要毁 坏5 天左右的干细胞，因而引发了“如何去界定人的生命”伦理之争。虽然这个 问题早在堕胎问题上经过了充分讨论，但因干细胞研究而再一次提出。民法上承 认遗腹子的继承权，意味着胎儿在未出生以前就享有一定的法律权利。在两性生 殖条件下，人胚胎从一开始受精就与父母双亲存在不可分割的血缘关系，拥有未 来潜在的民事主体地位。照此推论，即便是仅有几天的人胚胎也属于“人”的范 畴。在人权观念深入人心的今天，人们倾向于将无论何时的胚胎都视为人的范畴 的组成部分。这是很多国家要求全面禁止人胚胎干细胞研究的依据之一。 亨利阿特兰治疗性克隆：迷惑人的说法，似是而非的问题，莫须有的害怕 j ，见张乃根主编克隆 人：法律与社会 c ，上海：复旦人学出版社，2 0 0 2 3 9 6 第一章桀i 大i 技术发展中的伦理风险 利用捐献的精子和卵子产生的胚胎，除了涉及胚胎的道德地位问题外，还提 出了“仅仅把制造和使用人类胚胎当作是实现另外目的的手段”的伦理问题。因 为制造胚胎的目的仅仅是出于对实验室材料的需要。这对于人类的尊严是一种不 合适的诠释。人是有尊严的，体面地活在世界上的，对胚胎进行制造并用于实验 目的，是对人类的不尊重。 第二节基因技术运用于实践中的伦理风险 不管怎样，基因技术的许多实验成果现在已经投入到现实生活。人们的周围 已经随处可见靠基因技术而产生的事物。并且基因技术也已应用于人类自身，例 如基因治疗，基因检测等。越来越多的转基因生物和食品出现在我们的周围和我 们的餐桌上。在这个过程中，基因技术又对社会有怎样的危险昵? 一、基因检测导致的隐私权的丧失和基因歧视 威廉克拉克在他的基因治疗一书中不讳言地说，在实验室中安全性受到关注 的同时，最引起生物伦理学家担忧的是应用分子生物学进行遗传测试和筛选的问 题。 基因检测与其他疾病检测不同的地方在于，它不是在问题出现以后针对具体 的问题而进行的诊断，而是在疾病尚未有症状时，通过对人类体内的基因状况或 突变而分析出是否具有患某种疾病的条件或前兆。因此，这是一种预测性的检测。 它既能检测出迟发性疾病的症状前期病人，也能检测出具有遗传病易患性的人。 但对于大多数与基因有关的疾病而言，导致疾病的原因往往是某一基因缺陷或多 种基因缺陷在环境、生活习惯等因素的共同作用下引发的。心血管疾病、糖尿病、 哮喘、癫痫、精神分裂症以及部分关节炎、肺气肿和癌症等常见疾病就是如此。 被检测出具有与这些疾病有关的基因缺陷只能说明此人有患病的“基因倾向性”， 即在同样条件下比较容易得病，并不能说明此人一定会得病。嘲这一技术的迅速 发展确实给医学检测带来了便利，但却给社会造成了很大的困扰。由于普通民众 对于该种技术的原理与操作目的以及医学知识的不熟悉，会引起很大的社会骚 动。普通民众通常认为具有某类条件或前兆，就说明以后一定会患此病，从而对 个别基因有别于常人的人就会采取间接地“隔离”，例如尽量不与其接触等，导 致这些人与周围的生活环境失去交流，变得封闭。这就是基因检测所导致的基因 歧视的一般表现。 基因检测首先带来的是对个人隐私权的有意识的或无意识的侵犯。隐私权是 个人享有的自己的私人信息或者私密生活不被公众所知悉的权利。在基因科技时 训王迁论“基闪歧视”现象引发的法学课题 j ，科技与法律，2 0 0 3 ( 3 ) ：2 3 7 东南人学硕l ：学位论文 代，有关基因隐私问题之所以成为争论的焦点，一个重要原因是要获得个人的全 套基因组非常容易，只需检测一滴血，甚至一根毛发都可以。这就导致了基因检 测对象的获得很容易。如果没有相应的约束机制，人们很容易就可以获知别人的 基因检测结论。也就是说，如果有人想要全盘或部分了解某个体的基因组内容就 非常容易。这样，如果对于正常的将基因信息应用于医学或研究，倒无大碍。但 若利用不慎，被歪曲利用或进行不法行为将带来不可想象的严重后果。 从社会角度来看，基因隐私丧失对当事人参加保险、就业、银行担保造成困 难，会带来新的社会歧视基因歧视。基因歧视指的是根据一个人的基因状况 预示他在未来可能患上某种疾病或出现不健康身体状况这一信息而对他进行的 歧视。换言之，是根据“基因倾向性”而进行的歧视。n 】基因歧视”这一概念 是在预测型的“基因检测”技术得到发展后出现的，并随着“人类基因组计划” 的开展而为政策制定者、立法者、学者以及许多普通人所熟悉。“人类基因组计 划”大大增进了人类对基因的认识，同时也迅速推动了基因科技在医学上的应用。 研究发现，人类的大部分疾病都或多或少与基因有关，其中有5 0 0 0 余种疾病因 与基因之间有密切联系而被称为“基因疾病 。哺1 其实基因歧视并非是一个现代的新近现象。早在2 0 世纪7 0 年代，美国就曾 经进行镰刀型红血球贫血的基因筛检。某些参与基因检测而证实属于镰刀型红血 球特征的带因者，在就业与保险上受到了歧视。随着基因科技越来越进步，基因 歧视可能会更加严重。目前，基因歧视主要体现在就业和社会保险中，保险公司 可能以此人未来得病几率大、索赔可能性高为由拒绝承保其健康险和人寿险，或 大幅提高保费；雇主可能会认为此人会在将来患上疾病、影响工作，而拒绝录用， 或将其解雇。在保险领域，英国的一项调查显示，在被调查的2 1 6 7 名具有某种 基因缺陷的保险申请人中，3 4 的人在申请保险时遇到了问题，其中的4 8 7 被 保险公司拒绝承保，4 1 6 的人被收取了高额保费，4 1 2 的人被要求进行本来不 必要做的体检，2 8 5 的人遇到了其他问题。而未被保险公司获知有基因缺陷的 保险申请人中，遇到问题的只有5 ，其中只有4 的人支付了高额保费，只有1 的人被拒绝承保。呻1 根据1 9 9 7 年8 月美国“负责任的基因协会”的统计，雇主对 尚无任何疾病症状的人进行“区别对待”的事件已发生了2 0 0 多起。n 们 目前，基因歧视还主要发生在发达国家，并且还不是一个普遍的现象，但应 引起我们的足够重视。每个人只有0 1 的基因是不同的，对于某些具有带症因 的人群，不可对其进行歧视和隔离，因为他们并没有真正的患有该类疾病。 ”1 王迁论皋l 大i 歧视及j 法律对策 m ，北京：中国人民人学： ；版社，2 0 0 5 1 2 c o u n c i lo fc a n a d a ，r e p o r t4 2 ：g e n e t i c si nh e a l t hc u r e ，p 1 9 ( 1 9 9 1 ) 9 1l a w r e n c e l o w , g e n e t i cd i s c r i m i n a t i o ni nl i f ei n s u r a n c e ：e m p i r i c a le v i d e n c ef r o mac r o s ss e c t i o n a ls u r v e yo f g e n e t i cs u p p o r tg r o u p si nt h eu n i t e dk i n g d o m ，b r i t i s hm e d i c a lj o u r n a l ，v o l3 1 7 ，p 1 6 3 2 ( 1 9 9 8 ) t h ec o u n c i lf o rr e s p o n s i b l eg e n e t i c s ，p o s i t i o ns t a t e m e n to i lg e n e t i ci n f o r m a t i o n ，( 2 0 0 0 ) 8 第一章笨大1 技术发展中的伦理风险 二、转基因生物和食品带来的伦理问题 利用基因工程技术将外源基因整合到受体生物基因组，改变其遗传组成后产 生的生物及其后代，称为转基因生物，这就意味着人类可以按照自己的意愿有目 的、有计划、有根据、有预见地改变生物的遗传组成，在一定程度上设计并定向 改造某些生物。1 现在，一些依靠基因工程手段培育出来的转基因作物已经大量投入生产，进 入市场，而以转基因动物为原料所制造的食品也即将进入市场。基因工程食品已 经在不知不觉中摆上我们的餐桌，写进我们的食谱。尽管大多数基因工程食品看 起来与普通食品并没有什么两样，但它们有的更耐贮藏，有的在生长过程中可以 抵御严寒和病虫的危害，而且有些基因工程食品吃起来味道更鲜美，营养更丰富， 具有更高的经济价值。但转基因生物在食品、工农业、医学等多个领域产生重大 经济效益的同时，人们亦对其可能和已经带来的危害提出了质疑：转基因食品对 一些社会伦理观念及道德规范又有何影响呢? 目前关于转基因生物和食品带来的伦理风险主要集中体现在以下几个方面： ( 1 ) 将转基因动物器官移植给人体受到了伦理学上的异议，有人认为这对于动 物和人类两者都是不仁道的。( 2 ) 将人类基因转入食用动物( 例如将人类因子 一种参与凝血的蛋白质的基因转入绵羊中) 是不合适的。( 3 ) 将某些宗教团体 禁止食用的动物基因转入他们通常食用的动物中( 例如将猪的基因转入绵羊) ，这 可能触怒这些宗教团体。本身许多宗教团体对于现代科技就带有反对和敌视的情 绪，如若这种技术再运用于与他们息息相关的食物上，这必然会导致社会秩序的 混乱。( 4 ) 将动物基因转入食用植物可能会引起一些素食主义者的特别关注，甚 至反对。( 5 ) 用含人类基因的生物体作为动物饲料是对人类的一种不尊重。例如 用基因修饰过的酵母生产有药用价值的人类蛋白，生产后的废酵母再用于饲养动 物。 以上这些问题只是转基因生物带来的一些问题的主要方面，这些问题的存在 必然加剧某些社会矛盾，影响到一部分社会群体的利益，激化社会矛盾，在一定 程度上会引起社会的混乱。因此，必须对其进行适当的规制，防患于未然。 三、基因治疗引起的不公平问题 基因治疗从宽泛的角度来讲，就是基因干预，是指通过基因转移技术将外源 性正常的基因导入病变部位的目标细胞，使之有效地表达为相应的蛋白质而发挥 生物效应，以达到治疗或预防疾病或增强人体某些特征的治疗方法，被称为“分 _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ - - - - _ _ - _ - - _ - - _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ 。_ 。_ - _ 。_ _ _ _ 。_ 。_ _ 。_ 一 马丹炜，邝先慧，上跃华生物安全问题的社会生态风险分析 j ，西南民族大学学报，2 0 0 3 ( 1 2 ) ：3 9 7 9 东南人学硕j j 学位论文 子外科手术”。简单来说就是通过对疾病基因进行修饰、替换而使之转变为正常 基因行使证常的功能。基因研究的顺利进展大大提高了人们对遗传性疾病的诊 断、治疗与预防能力。事实上，“基因科技的快速发展对人类最直接的影响就是 基因的治疗在改善人类健康方面的可行性。”u 列 在基因治疗过程中，也面临着社会医疗资源的平等和公正分配问题。目前的 基因治疗和改进常常需要花费大量的人力和物力。一种不是很严重的疾病，用基 因治疗还是用常规治疗，会导致治疗费用的巨大差距。例如，对一位单基因性家 族性高胆固醇症患者进行基因治疗，仅仅治疗费就高达7 万5 千多美元。u 圳医学 研究资源和医疗资源都是有限的，如果将有限的资源投入到花费非常大，但是又 不是最必须的基因治疗和改进当中去，对整个公共医疗卫生体系必然会产生比较 大的影响，导致资源分配失衡。 基因技术的发展将穷人和富人之间的差距更为扩大，并延伸到出生以前。例 如，目前的基因技术就能对精子、卵子、受精卵、胎儿的基因进行修正，筛选健 康基因、还可以把一些遗传疾病基因摘除掉。此外，添加增强运动能力的基因， 改善智力基因等试验也在发达国家展开。目前，基因治疗的费用很高，就阻止了 一般的穷人利用该项技术，基因治疗可以说成为了富人的“专利”。富人可以用 其富足的会钱为自己或子女进行基因治疗，使其剔除某些遗传病基因或修改缺陷 基因，使得他们拥有近乎完美的基因。“人人生而平等”这一信条将面临新的挑 战，基因技术的发展会使得社会变成“人人生前就已不平等 ，加剧社会的两极 分化和贫富矛盾。“生前的不平等”将会进一步加大后天的不平等。生f ； 得到基 因改进的人出生后，身体会更强壮，智商会更高，在社会中会处于更有利的地位。 伦理上的公平是指普遍存在一种人与人、人与社会之间合理地享有社会基本 价值，如自由、自尊、机会、荣誉等的道德关系和道德要求。它强调，对于所有 的人来说都具有作为人的共同点，在此范围内他们是公平的。n 4 1 按照这一原则， 所有的人在人格上应该是平等的，都享有社会财富的同等权利。这是人们在长期 的社会文化生活中形成的观念，一直以来都被尊奉为稳定社会秩序，实现人际平 等所必不可少的教义。现实社会中，有钱人可以使用基因技术，穷人就只能让遗 传病的基因一代一代遗传下去，这是与社会公平不相和谐的社会现实。在追求公 平和民主的现代社会，这是一种危险的社会现象。因此，在基因技术的研究和应 用中，还应该考虑如何让社会各成员公平地分享它的益处，避免加深贫富鸿沟。 。1 2 吴秀瑾人类基闪组图解计划的伦理课题 j ，见困，口中央火学伦理j 生死：亚洲应用伦理学论集 c ， 民国八 卜七年，1 3 5 ：1 ”宋可群，李k 珍，王琦试述人类体细胞幕【夭l 治疗的伦理问题 j ，中因。医学伦理学，1 9 9 7 ( 6 ) ：3 0 “ 毛传清，祝娟论基冈工程对人类社会的主要影响 j ，科技进步与对策，2 0 0 2 ( i ) ：3 7 1 0 第一章堆冈技术发展中的伦理风险 四、生殖性克隆技术运用对传统社会人伦秩序的挑战 人类社会自从出现以来，就延续着以家庭为主要社会细胞的组织形式，尤其 是我们有着五千年历史文化的中国，家庭观念根深蒂固。西方国家对于家庭的观 念没有我国这么强固，但是同样是以家庭为基本单位的。人与人之i 、日j 仍是形成的 以血缘关系为基础的社会关系。 在血缘关系的基础上，家庭内部就会有父子、母女、兄弟姐妹等关系的形成， 这种关系是严格而分明的。特别是在讲究宗族、人伦的传统的中国儒家伦理思想 中，“父子有亲、长幼有序”的人伦关系是不可侵犯的。“父慈子孝，兄友弟恭， 夫义妇顺”等宗法伦理道德也是建立在对各个成员在家庭中的身份地位的严明界 定上。在现代家庭中，人们主张负责任地对待家庭义务，所以，明确每个人在家 庭中的身份地位是认识家庭结构中各种人伦关系的基础，也是他们行使权力，履 行义务的依据。但是克隆人的出现却使得这一关系出现了翻天覆地的变化，“父 将不父”，“母将不母”，“子将不子”，一些基本的社会人伦关系就彻底改变或消 灭了，与之相应得道德原则也就失去了意义。 将克隆技术应用与人类生育领域，将会改变人类社会在自然状态下基于社会 家庭组合的有性生育方式，使人口的生产与家庭分离，与性爱分离，从而影响到 人类固有的生育观、家庭观和两性伦理观，将对现有的家庭机构和关系造成很大 的影响和冲击。此外，还可能破坏家庭结构的完整性，促使家庭进一步解体或者 向多元方向发展。这对于人类社会几千年才树立起来的伦理观将会带来巨大的冲 击与挑战。 五、基因污染引发的环境伦理困境 基因工程作物培育成功，开辟了一条全新的创造新品种的快速途径，并跨越 了物种间过去无法克服的屏障，进行着任意的基因转移。各种基因工程新品种具 有那些传统作物一时还不可能有的特性：如玉米抗虫、大豆抗除草剂、西红柿引 入鱼的基因而抗冻等等。基因工程作物能大幅度地提高产量、降低成本、减轻劳 动量以及减少化学杀虫剂对食物和对环境的污染。更诱人的前景是人们还可以随 心所欲地赋予基因工程作物或家养动物一些新的品质，如高产、速长、抗寒、抗 盐、低脂、富含原先食物中缺乏的营养物质以及作为口服疫苗等等。n 朝 在我们对基因技术生物的成就欢欣鼓舞的同时，一种隐约的担忧却笼罩了人 类，那就是转基因逃逸造成的基因污染。基因工程作物中的转基因能通过花粉( 风 扬或虫媒) 所进行的有性生殖过程扩散到其它同类作物上，遗传学称为“基因漂 “1 沈孝宙新世纪的忧忠：基l 犬l 污染 j ，森林与人类，2 0 0 0 ( 1 0 ) ：4 1 1 东南人学硕j j 学位论义 散”；这种人工组合的基因通过转基因作物或家养动物扩散到其它栽培作物或自 然界野生物种并成为后者基因的一部分，在环境生物学上称为“基因污染”。u 引 基因污染不仅有可能污染传统农作物和家养动物，也有可能污染自然界的生物基 因库，从而破坏了自然界的生态平衡。事实上，近年来国外已有研究报道，基因 工程玉米的抗除草剂基因通过花粉的传播，已经漂散到附近地区野生的类蜀黍植 物上；基因工程油菜的抗除草剂基因也漂散到附近地区野生的芜菁植物上。野生 植物污染了某些抗性基因，其后果已经造成所谓“超级杂草”。有一些