（国际政治专业论文）变迁中的俄罗斯联邦制改革探析.pdf

导师的指导下，独立进 外，本论文不包含任何 其他个人或集体已经发表或撰写过的科研成果。对本文的研究作出重要贡 献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本声明的法律责任由本人 承担。 论文作者签名：日期：抄o ! 关于学位论文使用授权的声明 本人同意学校保留或向国家有关部门或机构送交论文的印刷件和电子 版，允许论文被查阅和借阅；本人授权山东大学可以将本学位论文的全部 或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或其他复制手 段保存论文和汇编本学位论文。 ( 保密论文在解密后应遵守此规定) 敝储虢犁输虢啦日 期：型! ! ：呈：! ! 论文 目录 中文摘要l a b s t r a c t 3 弓i言”“一“”l 第一章联邦主义与联邦制理论概述5 1 1 联邦主义理论内涵5 1 2 联邦制的实质6 1 2 联邦制的特点7 1 3 联邦制模式8 第二章俄罗斯联邦制的变迁1 1 2 1前苏联时期俄罗斯联邦制的实质l l 2 2 叶利钦时期的联邦模式的选择和特点1 2 2 3 普京执政时期的联邦制改革1 5 2 4“梅一普组合 执政以来的联邦政策1 7 第三章俄罗斯联邦制的原则、构成和特点2 0 3 1俄罗斯联邦制的原则2 0 3 2 俄罗斯联邦的构成2 l 3 3 俄罗斯联邦制的特点2 2 第四章俄罗斯联邦制发展中遇到的主要问题2 4 4 1 集权与分权之争2 4 4 2 民族问题2 6 4 3 地区问题2 8 第五章俄罗斯联邦制的未来走向与对策3 0 5 1 俄罗斯联邦制的发展前景3 0 5 2 巩固与完善俄罗斯联邦制的对策3 2 结语”“”“”“”“”一”一3 8 参考文献4 0 致谢”“”一”一”“”“一”一“”4 5 山东大学硕 ：学位论文 c o n t e n t s c h i n e s ea b s t r a c t 1 e n g l i s h a b s t r a c t 3 i n t r o d u c t i o n 。，。，。1 c h a p t e ri g e n e r a li n t r o d u c t i o nt of e d e r a l i s ma n df e d e r a ls y s t e m 5 1 1t h e o r e t i c a li m p l i c a t i o n so ff e d e r a l i s m 5 1 2d e f i n i t i o na n dn a t u r eo ff e d e r a ls y s t e m 6 1 3c h a r a c t e r i s t i c so ff e d e r a ls y s t e m 7 1 4p a t t e r n so f f e d e r a ls y s t e m 8 c h a p t e ri id e v e l o p m e n ta n dc h a r a c t e r i s t i c so fr u s s i a nc o n f e d e r a t i o n 11 2 1n a t u r eo fr u s s i a nc o n f e d e r a t i o no fp r e s o v i e tu m o np e r i o d l1 2 2f e d e r a lp a a e r nc h o i c ea n dc h a r a c t e r i s t i co fy r e l t s i np e r i o d 1 2 2 3f e d e r a ls y s t e mr e f o r mo f p u t i np e r i o d 1 5 2 4f e d e r a ls y s t e mo fm e d v e d e v - p u t i np e r i o d 1 7 c h a p t e rh i p r i n c i p l e s , c o n s t i t u t i o na n dc h a r a c t e r i s t i c so fr u s s i a nf e d e r a ls y s t e m 2 0 3 1 p r i n c i p l e s o fr u s s i a nf e d e r a ls y s t e m 2 0 3 2r u s s i a na d m i n i s t r a t i v ed i v i s i o n 2 1 3 3c h a r a c t e r i s t i c so fr u s s i a nf e d e r a ls y s t e m 2 2 c h a p t e ri v m a j o r p r o b l e m si nt h eo fr u s s i a nf e d e r a ls y s t e m 2 4 4 1c o n f l i c t sb e t w e e nc e n t r a l i z a t i o na n dd e - c e n t r a l i z a t i o n 2 4 4 2e t h n i cg r o u p sp r o b l e m 2 6 4 3 r e g i o n a lp r o b l e m ：1 8 c h a p t e rvt h ef u t u r e t r e n d so fr u s s i a nf e d e r a ls y s t e m 3 0 5 1 d e v e l o p m e n tp r o s p e c t so fr u s s i a nf e d e r a ls y s t e m 3 0 5 2 s t r a t e g yi nt h er e f o r mp r o c e s so fr u s s i a nf e d e r a ls y s t e mo fr u s s i a nf e d e r a l s y s t e m 3 2 c o n c l u s i o n 3 8 b i b l i o g r a p h y 4 0 a c k n o w l e d g e m e n t s z 1 5 俄罗斯在政治制度和社会发展的变迁过程中，由于种种原因，迄今为止仍未形成 现代意义上的成熟的联邦制国家。1 9 9 1 以来，俄罗斯政治转型之路并非帆风顺， 伴随着政治转型的联邦体制也一直是动摇不定，联邦中央与联邦主体关系的不确定， 直接影响到了俄罗斯政治、经济和社会的稳定与发展。因此，研究俄罗斯联邦体制的 改革发展在俄罗斯政治领域的研究中占着非常重要的地位，越来越多的专家学者开始 关注这一领域的研究。 联邦体制的变迁与政治制度的变革紧密联系在一起，关于俄罗斯联邦体制的转型 研究可以为我们探寻苏联解体以来俄罗斯政治发展轨迹并预测其发展趋势提供一个 比较新的视角，更重要的是，俄罗斯作为我国的最大邻国，俄罗斯的变化与发展对我 国的安全稳定都有着较大的影响，而且中俄两国曾经有过相近的政治经济结构，现在 面临着相似的历史使命维护国家主权与领土完整，保持国家经济政治与社会稳 定，探索适合各自国情的发展之路，对俄罗斯联邦体制的发展改革、处理民族问题的 政策及其经验教训的研究对我国也有着启示与借鉴意义。 本文共分五部分。第一章研究联邦主义的理论内涵，阐述了联邦制的本质，分析 了当今世界联邦制的具体模式；第二章从历史的角度考察和系统梳理了俄罗斯联邦制 的变迁进程及特征：前苏联时期形式上的联邦制实质上的单一制、叶利钦时期从条约 联邦制向协商联邦制转变、普京执政以来的联邦制改革一以宪政联邦模式为目标加强 联邦权力与国家统一、梅德韦杰夫一普京执政以来继续奉行普京时代制定的政策。第 三章根据中外学者的观点，分析了俄罗斯联邦制组成的原则，介绍俄罗斯联邦的构成 和俄罗斯联邦制的三个特点。第四章分析了俄罗斯联邦体制发展中遇到的主要问题： 一是集权与分权之争，从俄罗斯联邦制改革的过程和结果来看，在中央和地区的关系 处理上，始终未能把握住集权和分权的平衡点。二是民族问题，拥有一百多个民族的 俄罗斯成为独立国家后，民族问题并没有因为苏联的解体而消失，反而随着制度变迁 而更加严峻。三是地区问题，其核心是地区之间的不平等问题。第五章分析了俄罗斯 联邦制改革的未来走向和对策。综合分析俄罗斯国内政治家们和学者对俄联邦体制的 发展改革提出的各种方案，阐述了俄罗斯巩固和完善联邦制的三项对策，一是完善宪 山东大学硕士学位论文 政体制。俄罗斯向宪政联邦制的转变及其发展前景取决于宪法的制定和宪法权威的维 护。二是妥善处理民族关系，既要消除俄罗斯民族的民族沙文主义，更要注意避免其 他民族的独立意识，维护俄罗斯民族的和谐与团结。三是尊重政治文化传统。俄罗斯 公民在政治上的成熟与观念上的转变，也在影响着宪政制度的发展速度与改革方向。 通过俄罗斯联邦独立以来三位总统执政的联邦政策比较分析，我们可以看出，俄罗斯 联邦制度仍是一种不成熟的制度，联邦体制的改革发展还将进行较长时间的探索。 2 关键词：俄罗斯：联邦制；改革 位论文 a b s t r a c t d u et ov a r i o u sr e a s o n s ，r u s s i a ns t i l lh a sn o tf o r m e dt y p i c a l l ym o d e ma n dm a t u r e f e d e r a ls y s t e mi nt h ed e v e l o p m e n to fi t ss t a t es y s t e m s i n c e19 9 1 t h et r a n s f o r m a t i o no fi t s p o l i t i c a ls y s t e mi sn o ta l le v e no n ea n di t sf e d e r a ls y s t e mw a sn o tf i x e d t h ef a c t st h a t r u s s i af a i l e dt or e g a i ni t sp r o s p e r i t yo f p r e s o v i e tu n i o np e r i o da n dt h a ti tc o u l d n ts o l v e s o m ed e e p - s e a t e dp r o b l e m si nt h e p o l i t i c a ld e v e l o p m e n ta l et h o u g h t - p r o v o k i n g t h e u n c e r t a i n t i e so ft h er e l a t i o n s h i pb e t w e e nf e d e r a lc e n t r a lg o v e r n m e n ta n df e d e r a lb o d i e s d i r e c t l yi n f l u e n c et h ep o l i t i c a l ，e c o n o m i ca n ds o c i a lu n r e s to fr u s s i a t h u s ，r e s e a r c ho nt h e r e f o r md e v e l o p m e n to fr u s s i a nf e d e r a ls y s t e mp l a y sa ni m p o r t a n tp a r ti nt h er e s e a r c ho n r u s s i a np o l i t i c a la r e a m o r ea n dm o r ee x p e r t sa n ds c h o l a r ss t a r tt of o c u st h e i ra t t e n t i o n o nt h i sf i e l d t h ed e v e l o p m e n to ff e d e r a ls y s t e ma n dt h er e f o r mo fp o l i t i c a ls y s t e m sa r ec l o s e l y r e l a t e d r e s e a r c h o nt h er u s s i a nc o n f e d e r a t i o ns y s t e mw i l lp r o v i d ei n s i g h t si n t ot h e p o l i t i c a ld e v e l o p m e n to fr u s s i as i n c et h ed i s i n t e g r a t i o n a n db eh e l p f u li np r e d i c t i n gi t s d e v e l o p m e n t t r e n d m o r ei m p o r t a n t l y , c h i n aa n dr u s s i ah a ds i m i l a rp o l i t i c a la n de c o n o m i c s t r u c t u r ea n da l ef a c i n gs i m i l a rh i s t o r i c a llm i s s i o n s ，i e ，t oe x p l o r ea n df i n ds u i t a b l e d e v e l o p m e n tr o a d t h u s ，t h er e s e a r c hp r o v i d e sr e f e r e n c e f o ro u rc o u n t r y sb e t t e r d e v e l o p m e n ti nt h ec r u c i a lp e r i o do fr e f o r ma n dd e v e l o p m e n t t h ew r i t e ra n a l y z e st h et h e o r e t i c a li m p l i c a t i o n so ff e d e r a l i s m ，e x p o u n d so nt h e d e f i n i t i o na n dn a t u r eo ff e d e r a ls y s t e m ，l i s t st h ep a t t e r n so ft h eo t h e rf e d e r a lg o v e r n m e n to f t h ew o r l d ，a n da n a l y s e st h ed e v e l o p m e n ta n dc h a r a c t e r i s t i c so ft h er u s s i a nc o n f e d e r a t i o n s y s t e m c h r o n o l o g i c a l l y , t h ew r i t e rk e e p sh i sr e s e a r c hf r o mt h ep r e s o v i e tu n i o np e r i o d ， t h e y e l t s i n p e r i o d ，t h ep u t i np e r i o da n d t h ep r e s e n tm e d v e d e v p u t i np e r i o d h e e s p e c i a l l yi n t r o d u c e st h ef e d e r a ls y s t e mr e f o r m sp u t i na d o p t e ds i n c eh ec a m ei n t op o w e r , s u c ha s ，e s t a b l i s h i n gs e v e nf e d e r a lr e g i o n s ，r e v i s i n gt h ec o m p o s i t i o np r i n c i p l e so ft h e r u s s i a nc o n f e d e r a t i o nc o m m i t t e e ，a n d c h a n g i n gt h e e l e c t i o n m e t h o d o fr e g i o n a l a d m i n i s t r a t i v eg o v e r n o r s b a s e do nt h ep e r s p e c t i v e so fd o m e s t i ca n df o r e i g ns c h o l a r s ，t h e 3 f i r s ti st h ec o n f l i c tb e t w e e np o w e rc e n t r a l i z a t i o na n dd e - c e n t r a l i z a t i o n f r o mt h ep r o c e s s a n dr e s u l to ff e d e r a lr e f o r m ，i tc a l lb es e e nt h a tn ob a l a n c eo fp o w e rd i s t r i b u t i o nh a sb e e n f o u n d t h es e c o n di st h ee t h n i cp r o b l e m t h ee t h n i cp r o b l e mw a so n l yw o r s e n e da f t e r r u s s i ab e c a m ea ni n d e p e n d e n tc o u n t r y t h e “r dw a st h er e g i o n a lp r o b l e mw i t hi t s e s s e n c eo nt h ei n e q u a l i t ya m o n gr e g i o n s t h er u s s i a np o l i t i c i a n sa l s oe x p r e s st h e i ro p i n i o n so nt h ed e v e l o p m e n to ft h ef e d e r a l s y s t e ma n dp r o p o s e ds o m es c i e n t i f i ca n df e a s i b l ep l a n s t h ew r i t e ra n a l y s e st h ep o w e r c o n f l i c t sb e t w e e nt h ec e n t r a la u t h o r i t ya n dr e g i o n a lg o v e r n m e n t sa n dd r a w st h ec o n c l u s i o n t h a tt h ed i s t r i b u t i o na n db a l a n c eo fp o w e ri nr u s s i aw i l lb eal o n g t e r mg a m ep r o c e s s o n e x p o u n d i n go nt h ef e d e r a lr e f o r mo fr u s s i a , t h ew r i t e rf o c u s e so nt h r e ee m p h a s e st h a t s h o u l db en o t i c e d t h ef i r s ti st oi m p r o v et h ec o n s t i t u t i o ng o v e r n m e n t a ls y s t e m t h ek e yt o t h et r a n s f o r m a t i o no fr u s s i at oc o n s t i t u t i o n a lg o v e r n m e n t a ls y s t e ma n di sd e v e l o p m e n ti s t h ee s t a b l i s h m e n tm a i n t e n a n c eo fi t sc o n s t i t u t i o n t h es e c o n di st op r o p e r l yh a n d l ee t h n i c r e l a t i o n s o nt h eo n eh a n d ，c h a u v i n i s ms h o u l db ee l i m i n a t e d o nt h eo t h e r , i n d e p e n d e n c e c o n s c i o u s n e s so fo t h e re t h n i cg r o u p ss h o u l db ea v o i d e di no r d e rt ok e e pt h eh a r m o n ya n d u n i t yo fr u s s i a np e o p l e t h et h j r di st or e s p e c ts o c i a l ，h i s t o r i c a la n dp o l i t i c a lc u l t u r e t h e p o l i t i c a lm a t u r i t ya n dc o n c e p tt r a n s f o r m a t i o n o fr u s s i a nc i t i z e n sa l s oi n f l u e n c et h e d e v e l o p m e n ta n dr e f o r mo fc o n s t i t u t i o n a lg o v e r n m e n t a ls y s t e m 4 k e y w o r d ：r u s s i a n ；f e d e r a ls y s t e m ；r e f o r m 之间的相互关 中央和地方之 政治统治和社 的是联邦中央 俄罗斯在国家制度的变迁过程中，由于种种原因，迄今为止尚未形成现代意义上 的成熟的联邦制国家。联邦中央与各联邦主体关系不确定，直接影响了俄罗斯的政治、 经济和社会的稳定。因此，研究俄罗斯联邦体制的改革发展在俄罗斯政治领域的研究 中占着非常重要的地位，越来越多的专家学者开始关注这一领域的研究。近年来，俄 罗斯学术界对俄罗斯联邦体制的发展前景，提出了种种改革方案，可谓仁者见仁，智 者见智。笔者认为，以此作为专题进行研究，对国内外专家学者的研究成果进行梳理 分析，在此基础上提出自己的看法，对于判断俄罗斯政治的未来走向提供一定的参考。 同时，俄罗斯作为我国最大的邻国，其变化与发展对我国的安全稳定都有着较大 的影响，再者，中国与俄罗斯样也是一个多民族的国家，但根据我国的实际情况， 采取了单一制的国家结构形式。鉴于我国与俄罗斯都是幅员辽阔的多民族国家，关于 俄罗斯联邦体制改革、处理民族问题的研究对我国也有着一定的启示与借鉴意义。 二、研究现状综述 国外学术界对俄罗斯联邦制的研究十几年。由于俄罗斯独立之前名义上是联邦 制，实际上是中央集权的单一制国家，不存在真正意义上的联邦制，目前它的联邦结 构及其形式还处于初步形成时期，因此对俄罗斯联邦关系模式和特点更多的是根据现 状和联邦原则予以描述。俄罗斯学者们近些年来开始著书撰文，从理论和现实层面上 对俄罗斯联邦制的改革和发展方向进行探讨，寻求建构新联邦关系的原则和路径。 俄政治研究( 俄) 杂志比较关注俄罗斯政治体制的改革变化发表数篇论文研究 俄联邦制改革，如丹伊拉扎尔在政治研究( 俄) 1 9 9 5 年第5 期发表联邦制的 马尔琴科合著俄罗斯联邦制形成的问题与教训( 莫斯科英捷尔一杰赫公司1 9 9 9 年版) 一书，专门辟出章节研究俄罗斯联邦制的主要问题固。上述著述说明，俄罗斯 国内学者对俄罗斯联邦制的研究正在逐步走向深入。 近些年来，中国的俄罗斯研究十分活跃，由于俄罗斯是世界上举足轻重的大国， 因此俄罗斯的政治、经济、社会、对外关系等领域都进入了学者的研究视野，而且随 着苏联解体、俄罗斯由乱到治，对其研究的领域也在不断拓展，但从总体上来说，对 于俄罗斯联邦制改革的研究显得还比较薄弱，国内学界对一般意义上的俄罗斯联邦制 的研究还基本上处于起步阶段，没有形成系统的成熟研究成果，特别是在实证性的资 料研究和比较研究方面更是如此。主要表现在：一是全面研究俄罗斯联邦制的专门著 作还没有，相关的研究成果只是分散在有关著作中。如：华东师范大学的冯绍雷、相 蓝欣等学者专门研究俄罗斯制度的变迁与社会转型，2 0 0 5 年出版了转型理论与俄 罗斯政治改革一书，其中一章内容详细介绍了俄罗斯联邦制改革，阐述了俄罗斯联 邦制改革的背景、确立和i i 景。郑州大学的刘向文、宋雅芳1 9 9 9 年合作出版的俄 罗斯联邦宪政制度，通过详细介绍俄罗斯联邦宪法的历史发展，从宪法政治的角度 分析了当前俄罗斯联邦制的主要内容，也是一本研究俄罗斯联邦制的好书。二是专门 研究俄罗斯联邦制的论文也不多。主要有冯海霞在边疆经济与文化2 0 0 4 年第ll 期发表的概述俄罗斯的联邦制，范建中在当代世界与社会主义2 0 0 4 年第l 期发表的俄罗斯联邦制度的现实矛盾和未来走向，朱进良在西伯利亚研究2 0 0 7 年6 月刊发表的俄罗斯政治整合的联邦化路径探析，邱显平在俄罗斯研究2 0 0 5 年第3 期发表的变迁中的俄罗斯联邦体制与民族问题，范军在俄罗斯研究2 0 0 5 年第1 期发表的民主的倒退? 一普京与新一轮俄罗斯国家体制改革，迟晓东在黑 龙江教育学院学报2 0 0 5 年7 月刊发表的变形的俄罗斯联邦制等文章。这些文 9 a a p 月p i c ，c p a b h h t e f l b h b l i j 巾e 丑印卸h 踟i i o j i h c 19 9 5 n o ：5 ，c 10 6 n k x x r , l ( j i a c c h 巾h u i i p o b 纠h e ( i ) e a c p a u h ) i h o j i h c 2 0 0 0 n o ：5 c 13 a h a p h h h h f b m a p q e x 鞠o y p 0 蹦 1 4 c t 删。鲫e h 朋p o c c x l i c m r o 如a c p a a a s u a m o c g n a , t o o 1 4 h t d i i i c xl9 9 9 c 6 学硕士学位论文 章从不同的视角分析了俄罗斯联邦体制的历史演变、现状及发展趋势，指出了俄罗斯 联邦制存在的问题和挑战，尤其是在普京总统进行行政体制改革后，俄罗斯联邦制的 新走向作了初步探索。上述研究成果为本论文的研究和写作提供了素材和打下了基 础。但是，总起来看，对俄罗斯联邦制进行全面系统深入的研究还远远不够，而且由 于语言障碍，往往缺少第一手的研究资料，流于表面化，影响了研究的深度和广度。 笔者将利用自己的俄语优势，参考俄罗斯专家学者的一手外文资料，在前人研究的基 础上，对俄罗斯联邦制的变迁进行深入研究。 三、研究方法 本论文运用国际政治学、社会学、历史学等学科的基本原理，系统地分析研究俄 罗斯联邦体制改革的历史背景、发展变化、特点，剖析俄联邦改革面临的主要问题， 在学习借鉴有关专家研究成果的基础上，提出了俄联邦制改革的对策。 l 、实证研究方法。主要是通过使用一些具体的史实，比如前苏联时期、叶利钦 执政时期、普京执政时期、梅德韦杰夫执政时期的一些政治事件和当时的政府和领导 人采取的具体措施，概括俄罗斯联邦制发展阶段的特征，为迸一步解读研究俄罗斯联 - 邦制做铺垫。 2 、文本分析方法。主要是通过对俄罗斯联邦宪政制度、国内外相关文献的搜集， 及阅读国内外有关撰文著书成果，从理论和现实层面上对俄罗斯联邦制的特点、现实 矛盾和发展方面进行探讨。 3 、比较研究方法。通过对照集权型联邦制和分权型联邦制、地方自治联邦制和 民族区域自治联邦制等联邦制模式、对称联邦制和非对称联邦制等，系统分析联邦制 的分类。通过对条约联邦制、协商联邦制、宪政联邦制等各种联邦制形式的比较，分 。 析探讨各自的特征，以达到对俄罗斯联邦制综合全面的研究。 四、论文框架结构 第一章分析了联邦主义和联邦制的理论，阐述了联邦制的本质，分析比较了当今 世界上各联邦制国家的模式。 第二章则从历史的角度分析了俄罗斯联邦制的变迁阶段及特征。先后详细地研究 了苏联时期的俄罗斯联邦结构一形式上的联邦制实质上的单一制、叶利钦时期的联邦 模式选择和特点一从条约联邦制向制宪联邦模式转变、普京执政以来的联邦制改革一 以宪政联邦模式为目标加强联邦权力与国家统一、梅德韦杰夫一普京执政时代：继续 奉行普京时代制定的政策进 邦制的做法和特点 第三章介绍了俄罗斯联 俄罗斯联邦体制组成的原则 一上，同时反映国家权力结 第四章分析了俄罗斯联 俄罗斯联邦制改革的过程和结果来看，在中央和地区的关系处理上，始终未能把握住 集权和分权的平衡点。二是民族问题，拥有一百多个民族的俄罗斯成为独立国家后， 民族问题并没有因为苏联的解体而消失，反而随着制度变迁而更加严峻。三是地区问 题，其核心是地区之间的不平等问题。 第五章探讨了俄罗斯联邦制改革的未来走向及其对策。首先，列举分析了俄罗斯 国内政治家们和学者对俄联邦体制的发展改革提出的各种方案。从而得出结论：在新 的历史条件下俄罗斯联邦中央与联邦主体之间的权力纷争仍将继续，且将持续一个较 长期的过程。论文在借鉴专家观点的基础上，提出了俄罗斯巩固和发展联邦制的三个 对策，即完善宪政体制；妥善处理民族关系：尊重政治文化传统。 4 o 第一章联邦主义与联邦制理论概述 1 1 联邦主义理论内涵 联邦主义( f e d e r a lis m ) 一词来源于拉丁语，意思为联盟或联合体。联邦主义既 可以指一种理论观念也可以作为一种政权组织形式。作为一种理论观念时，联邦主义 主张在适当分权基础上更强调一定的权力集中，主要目的是建立统一的民族国家。作 为一种国家政治的组织形式，联邦主义是指政治上介于中央集权和松散的邦联之间的 一种制度。简言之，联邦主义一方面与集权主义划清界限，另一方面又与以前的邦联 的完全自治分开，主要是主张将小国的优点与大国的优点结合起来，寻找适当的政制 安排，使小国得到安全，大国实现自由，多中心、自治、非集权，尊重多样性，保护 少数，以及维护国家的统一。 纵观联邦主义与联邦制的发展史，联邦主义的含义经过了一个重要的变化，在 1 7 8 7 年美国宪法出台以前，联邦( f e d e r a t i o n ) 和邦联( c o n f e d e r a t i o n ) 的意思基本是 一样的。联邦国家多数是在原来已存在的小型共和政治体基础上联合而成，联 邦制就源于过去的弱小共和国为增强军事力量和谋求共同发展而走向联合。比 如，古希腊的城邦国家结成过著名的安菲替温尼同盟、亚该亚同盟等。16 世纪， 新教徒在荷兰境内组成了尼德兰联省。北美1 3 州刚独立时( 1 7 8 1 1 7 8 9 ) ， 1 8 2 0 1 8 6 0 年的德意志联盟等，这些联盟还不是现代意义上的联邦制国家。 美国在制定1 7 8 7 年宪法过程中，吸取了过去邦联的教训后，通过制度利用崭新 的联邦主义理论改造美国体制，形成一种紧密的、现代的新型政治共同体。美国宪法 之父麦迪逊曾说，邦联是以不合理的原则为基础的，必须相应改变这个首要的基础以 及赖以建立的上层建筑。他曾经指出，可作为先例参考的其它联盟也为同样错误的原 则所破坏国。后来，这一在政治制度上有重大创新的美国体制，被称作联邦主义。在 美国宪法制定的联邦制度下，原先的内政、外交上自主的各州融合在统一的联邦国家 中。因此可以说，联邦主义在美国使宪法成为实在法律，成为人类政治领域二项创造 性突破，这个突破就是诞生了现代意义上的复合共和制的政治理论。自此之后，研究 参见m a r t i nd i a m o n d a sf a ra sr e p u b l i c a np r i c i n p l c sw i l la d m i tw a s h i n g t o nd c ：t h ea e ip r e s s , 1 9 9 2 汉米尔顿等：联邦党人文集，程逢如等译，商务印书馆1 9 8 0 年，第3 7 篇，第1 7 9 1 8 0 页。 参见d a n i e le l a z a r , a m e r i c a nf e d e r a l i s m ：av i e wf r o mt h es t a t e s , n e wy o r k ：h a r p p e t & r o w , p u b l i s h e r s , 1 9 8 4 5 山东大学硕士学位论文 美国宪法和美国联邦主义的专家学者逐渐增多，也使联邦主义和联邦制成为政治学研 究的一个重要领域。美国印第安纳大学的政治学终身教授文森特奥斯特罗姆，是一 位著名的政治经济学家和研究联邦主义的名家，他以美国经验为基础，详尽考察和比 较联邦制国家的政治制度，系统地提出了联邦主义的概念，认为在一个人类社会进行 制度建构中，要想实现真正的自治，联邦主义具有根本的重要性。法国1 9 世纪政治 家和思想家托克维尔，对于美国联邦制所产生的政治效果称赞不已，说联邦“既像一 个小国那样自由和幸福，又像一个大国那样光荣和强大 在论美国的民主一书 中说，创立联邦制就是“为了把因国家之大而产生的好处和因国家之小而产生的好处 结合起来 。 二战后关于联邦制的奠基性研究是英国学者惠尔1 9 4 6 年出版的联邦政府 ( f e d e r a lg o v e r n m e n t ) ，该书以宪法规定和宪法之上的政治关系为准则，比较研究了美 国、加拿大、瑞士和澳大利亚的政府体系。2 0 世纪5 0 年代，有些学者提出了社会学 的联邦制研究路径，因为单纯的法律规定不能涵盖，每个社会都存在着政治、经济、 文化、历史等方面的多样性，当这些多样性以地域为基础时，这个社会便可能是一个 联邦社会 。到6 0 年代，人们提出了更为灵活的联邦制模式构成要素，而在8 0 年代 以后，研究方法的更新使得人们以全新的视角看待联邦制问题。二战后，在欧洲一 体化背景下，有不少学者根据政治发展的情况，给出了具有时代特色的解释。恩尼斯 特维斯蒂里希( e r n e s tw i s t r i c h ) 在关于成立欧洲联邦的建议中，提出联邦主义的实 质是权力的非集中化，强调了联邦多层分权的可能性，成为欧盟马斯特里赫特条约 文本体现的核心价值。美国当代著名政治学家丹尼尔伊拉扎( d a n i e lj e l a z a r ) 认为联邦主义：“人类，也因此包括学者对政治学的关注，集中于三个基本主题：追 求政治公正以获得政治秩序；寻求理解政治权力及其运用的真实经验；通过能够将上 述两个主题整合起来以创造良好政治生活的市民社会和市民团体去创造一个合适的 市民环境而说明和包纳了上述三个问题、反复表现出生命力的重要政治原则之 一，就是联邦主义。一固 1 2 联邦制的实质 国家结构形式的选择、确立和改变，直接影响到一国的政治统治和社会治理模式。 参见托克维尔著，董果良译：论美国的民主商务印书馆1 9 8 8 年版。 参见杨光斌：国家结构理论的解释力与适用性问题， 载于t 教学与研究2 0 0 7 年第7 期。 e n e r s t w i s t r i c h ，a l t e r1 9 9 2 ：t h eu n i t e ds t a t e so f e u r o p e ，l o n d o n ，1 9 9 1 ，p 2 参见丹尼尔伊拉扎著，彭利平译：联邦主义探索上海三联书店，2 0 0 4 年版，第1 2 页。 6 制度化分权关系，是对国家权力 垂直分工的一种形式，也是对平行分工的补充和发展。就其实质来说，它所反映的是 联邦中央和联邦主体之间职能权限的划分界定。联邦制最为主要的标志，一般被视为 国家权力体系在地区分权基础上实现统一性，联邦中央和联邦主体各自在法定的职权 范围内行使管辖权限。王丽萍在联邦制与世界秩序一书中认为，“联邦制是一种 由中央和地方两级机构分享权力的立宪政体，中央的权力代表着统一和集中的方面， 各地方的权力暗含着分散乃至分裂的趋势 。从这些解释可以看到，联邦制的重要 作用点是通过中央与地方之间的权力平衡来实现集中与分散之间的平衡、统一性与多 样性的平衡。 世界各联邦制国家对联邦制组织原则在理论层面上分歧并不大，联邦制相对于单 一制来说，虽然分权特征较明显，但由于的目标主要体现在维护国家的领土主权完整 和权力体系的统一上，因此本质上仍是一种集权的制度安排。相应地，联邦制的国家 结构形式是为适应本国国情而采取的一条既能保证国家政治统一，又与一定程度地区 自治相结合，还能够有效解决国家治理问题的路径，以通过建立各地区共同参与的政 治机制而达到国家稳定和经济发展的目的。联邦制以存在统一中央政府控制国家为前 提而组成政治共同体，组成联邦的主体一方面获得区域自治权利，而另一方面获得参 与治理联邦的宪法权利。 1 3 联邦制的特点 联邦制是一种多中心的复合共和制，是关于自治、非集权、多样性的宪制安排。 联邦制的建构有两个基本原则，第一，制定一部有严格修改程序的宪法，在全国中央 政府与各构成单位( 州、省、邦) 之间分割国家权力。中央政府管理国防、外交、统 一大市场等与全国人民密切相关、需要集中管理的事项，其他能够分别管理的一般性 事项，都由各构成单位政府管理。第二，各构成单位人民有自治权。各构成单位议会 议员、政府领导，由当地民众选举产生。绝大多数联邦国家的构成单位有自己的宪法， 规定自己的政府组织形式。 从联邦与各成员单位的权力划分看，宪法明确规定了各自的权力范围，各级政府 都被限制在自己的职权