（水工结构工程专业论文）火电厂技改项目后评价研究.pdf

摘簧 摘要 后评价是工程项嗣生命期中的一个不可缺少的熏要环节，对提高项目决策 水平、改静投资效益嶷有重要意义。同时对企业来说，后评价对于改遴项目管 联、提高项目绩效、遗接市场竞争韵挑战舆有非常黧要的参考价值和指姆意义。 暇力是国民经济发展的基础行蛾，与社会经济发展和人民生活息息相关，面对 火电厂技改项舀豹赢评价还没脊一套成熬豹评价体系。因此，对火电厂技改项 目的后评价研究有着十分现实的必要性。 奉文猿撬l 衷z k 矮爵警糕研究新承接觞毯 嚷力公司火龟厂技敬项目的 盾评价项目，对国内外的后评价现状进行了分析，封火电厂披改项目盾评价的 璞论翔识送孬了全嚣瓣述，霹火耄厂蓑改嚣浮绘攒据馋系豹建立耪蚤个一缓译 价指标的权蘑问题进行了探讨，并以r 电厂技改项翮为例进彳亍后评价的实例分 耩。 科学的后评价指标体系是反映项目效果好坏的计量器，也是体现后评价质 量的重要因素。本文投据火电厂技改项髫的特点和谗价耳的，设计了十七令项 秘后评价指标，分属项目目标厝评价，项疆管理过程后评价、项目技术水平后 评价和项目持续性改进后评价。将项目管理过程评价和项目技术评价纳入到火 嘏厂援改项强后评徐辑标俸系串来，完善了火电厂技改项舀爝评价指标体系框 架，对电厂歼展技改项目后评价有现实意义。同时，运用d e l p h i 法和a h p 法 确定了吾今一缓译徐撂拣垂每投鬟，凌诗了灾窀厂搜敬瑗嚣综含嚣评徐模鍪，摸 索出一套完艇的火电厂技改项目后评价方法，为火电厂进行投改项目后评价提 供了理论基鹚。 本文通过所建立的后评价指标体系，缩合具体的项目进行分析评价，为其 纯电力企鼗技改顼曩瓣嚣逻徐撬供7 一个掰参考的撵本。 美键词技改项耳；麟评徐；攒标体系 a b s 枞c t 曼鬯苎! ! 曼! 苎i i i i i i i i i i l l - , 0 i i i i 懋篡! ! 苎! ! ! 也 a b s t r a c t p r o j e c tp o s te v a l u a t i o ni sa l li m p o r t a n tt a c h ei np r o j e c tl i f e c y c l e , i th a st h ev i t a l s i g n i f i c a n c et or a i s et h ep r o j e c tl e v e lo fd e c i s i o na n dt h ei n v e s t m e n tb e n e f i t 。 m e a n w h i l e ，t ot h ee n t e r p r i s e ，p o s te v a l u a t i o nc a ni m p r o v ep r o j e c tm a n a g e m e n t , m h a n c et h ep r o j e c ta c h i e v e m e n t s ，a n dg r e e tt h em a r k e tc o m p e t i t i o no f t h ec h a l l e n g e t h ee l e c t r i cp o w e ri st h en a t i o n a le c o n o m yd e v e l o p m e n tf o u n d a t i o np r o f e s s i o n , i s c l o s e l yl i n k e dw i t ht h es o c i a le c o n o m yd e v e l o p m e n ta n dt h el i v e so f t h ep e o p l e ，b u t w ec a n th a v eas e to f m a t u r ea p p r a i s a l ss y s t e m so f p r o j p o s te v a l u a t i o n r e l i e do nt h ep r o j e c t p r o j c c tp o s te v a l u a t i o no fg he l e c t r i cp o w e r o fb e i j i n gz km a n a g e m e n ti n s t i t u t i o n , t h i st h e s i sa n a l y z e st h en a t i o n a la n dt h ed o m e s t i c p o s te v a l u a t i o na tp r e s e n t , e x p a t i a t e st h ek n o w l e d g eo fp o s tp r o j e c te v a l u a t i o no f t h e r m a lp o w e rs t a t i o n , p r o b eh o wt oc o n s t i t u t et h ei n d i c a t o rs y s t e ma n dh o w | o d i s t r i b u t ei n d i c a t o r s i l lq u o t eac 墩o ft e d m i c a lr e v o l u t i o np r o j e c tt oa n a l y s i st h e p o s te v a l u a t i o n t h ei n d i c a t o ro fp o s te v a l u a t i o ni sam e t e , rw h i c hr e f l e c t st h ep r o j e c te f f e c t q u a l i t y , a l s oi sa p p r a i s e st h eq u a l i t yo fp r o j e c t 。b a s e do nt h ec h a r a c t e r i s t i c sa n d p u r p o s e so ft e c h n i c a lr e v o l u t i o np r o j e c t ，t h ea u t h o rd e s i g n e ds e v e n t e e ni n d i c a t o r s ： t h ei n d i c a t o ro fp r o j e c ta i m s 、m a n a g e m e n tc o o u r 、t e c h n i q u ea n dp e r s i s t i n g t h e a u t h o ra d o p t sd e l p h ia n da h pt oa s c e r t a i ng a u g eo fi n d i c a t o r s ，n o to n l yg i v e s t h e o r e t i c s ，b u ta l s op r o v i d e s 础e r e n e ef o ro t h e rp r o j e c t s t h i sa r t i c l et h r o u g ha f t e rt h ei n d i c a t o ro fw h i c hw a se s t a b l i s h e d ，n s e 5t h e p m j e c tt oe v a l u a t e ，a n da l s op r o v i d et h es a m p l ef o rt h ee n t e r p r i s e k e y w o r d st e c h n i c a lr e v o l u t i o np r o j e c t ；p o s te v a l u a t i o n ；i n d i c a t o r 独创性声鞠 本人声明所量交的论文是我个人在导师指器下进行的蟹 究工作及取 导的研 究成果。尽我所知，除了文巾特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他 人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得北京工业大学或其它教育机构 鼢学位载证书丽馒薅遂静豺瓣。与我一嗣工作的阏恚对本研究所锻静任何贡献均 已在论文中作了明确的说明并表示了谢意。 签名：壅墅缝努麓：型墨壁 关予论文使用授权的说明 本人完全了解北京工业大学有关保留、使用学位论文的规定，即：学校有权 缳整送交论文戆复印搏，定诲论交被套阗秘氆鼹；学校霉疆公奄论文瓣全熬或帮 分内容，可以采用影印、缩印或其他复制手段保存论文。 ( 绦密的论文在鳃密蜃旋遵守越裁定) 签名：一亟篓萱释师签名：互兰逝闩期：丝z ：笸：，3 1 1 选题背景及课题来源 第 章绪论 后评价是工程项目生命期中的一个不可缺少的信息反馈环节，通过后评价能 及时总结项目管理各阶段的经验教调，改进和完善项目管理工作，弥补建设项目 扶决壤到实燕完成浆整令过程存在蛉缺陷，瓣提毫颈曩决策拳平、改善投资效楚 具有蘑要意义【”。间时对企业来说，后评价对于改进项目管理、提高项目绩效、 迎接市场竞争的魏战具有非常羹要的参考价德和指姆意义。 魄力是强民经济发展戆基戮行业，与社会经滚发曩弱入民生溪惠意穗关，在 火电厂技术改造项目中，除了极个别项目有增加发电容量、变电容量和输电距离 等生产能力，绝大部分项目不增加生产能力，无法用通用臼q 项目评价方法对其进 行瑟浮绥。嚣震技零改造矮基黪嚣谔徐，要舅薅蹊後，建立逶含技本改选顼嚣瑟 评价的指标体系和方法体系，付诸实施，取得实效1 2 l 。因此，对火电厂技改项目 的后评价的研究有着十分现实的必要饿。 为缓簿警整全国鬓电紧张粥瑟，掰一轮蠡孽宅厂建设裹潮已经蠢瑰。禳计未来 我国的电力市场“竟价上网”的局面将会形成。为了使企业更具竞争力，近年来， g h 电力公司每年肖三四亿元投资用予多个电厂的设备维修、技术改造等几十个 重大瑗嚣。疆然公司对瑷嚣管遴建立了潮痉，劳有年度考核，餐颈嚣续效不葚理 想，拖工期、超预簿、改方案等现象还时有发生。在此背景下g h 电力公司管理 层期攫通过项目后评价来改进项目管理，提高项目绩效，迎接市场竞争和“竞价 上瘸”懿撬藏，为企整邋囱蘑繇仡徽好准备戮。为j 靖：，鑫2 0 0 4 零瑷来，翻电力 公司每年都要邀请j b 京z k 项耳管理研究所和x a 热王研究院蠼关专家对其下属器 发电公司进行后评价。本文也正是以火电厂项目的艨评价为依托来选取的。 g h 电力公司艏评价瑷蟊惫括重大修理瑷蟊和搜改项掰，本文圭要针对按改 项爨进行后浮徐磺究。 。2 国内绛磷究臻状分析 项目君评价( p o s te v a l u a t i o n ) 是近年来在国际上开展的与项目前评估相对 北京t 业大学工学硕士学位论文 应的一项工作。它起始于2 0 世纪3 0 年代荧国的“新政时代”，从6 0 年代术各国 特别是西方发达国家和国际众融组织逐步应用并发展了后评价的理论，使之成为 鬏瓷釜餐帮警璞懿重簧工具。毽垂擎每令爨体豹投资瑗嚣又存在羞髫避、缝埋巧 境等方顽的差别，目前还未肖一套酱遍适用的、较为成熟的届评价理论与方法。 项目后评价在我国起步较晚，但随着我国经济的迅速发展以及对外交流的日益广 泛，我鬻翡瑷瓣螽评价静爵究工捧激经取褥了基穴藜遴展。 从国际范围看，阑外项嗣后评价( p r o j e c tp o s te v a l u a t i o n ) 是与项目前评估 ( p r o j e c ta p p r a i s a l ) 几乎同时产生的。后评价始于2 0 世纪3 0 年代的美国，是美国 霞会益警藏府“新政”政策德投资耱手段乏髑。弼2 0 世纪鳓、7 0 年代才广泛 她披许多国家秘世界锻行等阑琢金融组织翔多边机构羼应用，弗戏为遁方发达国 家以及一些发展中国家政府篱理的个必不可少和不可分割的组成部分。在发达 国家，厝评价主要是辩国家的预算、计翊和项爵= i i 行评价。一般说来，这些国家 鸯谬捡豹法霉黎系统鼢嫒则、秘臻的彗理机构、攀 学豹方法靼程彦。鬓翦，嚣评 价的发展趋势是将资众预算、监测、审计和评价结合在起，形成一个有效的和 完整的管理循环和评价体系网。2 0 世纪7 0 年代以来，越来越多的国际金融组织 依靠项瓣螽谬徐来捡豢其投炎活魏貔结果。藿赛锻镎窝驻灏开发银行是拜震瑗嚣 臌评价比较早和比较好的国际金融组织，他们均设有单独的后评价机构1 6 i 。在长 期的后评价实践中，不仅形成了一套完整的管理体系和评价程序。而且逐步形成 了一套魄较稀学豹毽论彝方法，积累了丰富豹簧译徐王律经验p l 。基瓣，嚣浮徐 工作逐渐呈现出以下趋势： ( 1 ) 评价内容和方法由单一向多样化发展。评价内容的发展经历了由单一的 财务评价，演变为包括雾| 务评价、缝济谔价、环境评价、社会详份等多项内容在 内豹全方位评价。评价方法则由定性分析，演变必定性与定量楣结会，统计、逻 辑、控制、模糊等多种方法并用的时期。评价对敷逐渐增多，评价的要求越来越 赢 ( 2 ) 谨徐融点逐步延 枣到颂基实缝的金过程。早期款项耳爱评价罄重予对项 目前期论证进行评价，而对项目决策后的建设实施评价较少。随着实践的深入和 认识的摄高，项目评价的时间范围汗始扩膨，从前评估劐后评价，再到项目全过 程豹整謦警理，逐步彩残黠壤嚣豹全过程逃学颈溺、势据、j | 釜餐、管理、总结熬 第l 孝绪论 评价体系。项目后评价的地位不断掇高。 ( 3 ) 国际金融组织扩大了其后评价机构的功能。随着投融资体制的完善，国 际金融组织不断强纯其对投资贷款项目的后评价工作，其后评价部门对整个金融 梳搀豹韭务邃行年瘦评价，把璜器看评价静结论作为评价各业务部门工作质囊和 效果豹禳攒之一，残淹内聱整餐戆耋簧t 蕤嘲。1 9 9 9 年我溅群发镶行将涿来豹磊 谨傍羯( p r o j e c te v a l u a t i o no f f i c e ，p e o ) 更名必夔务谮徐羯( o p e r a t i o n e v a l u a t i o no f f i c e ，0 e o ) 9 1 。亚洲开发锓褥2 0 0 0 年颁布媳“顼爨绫效管理系绶”、 世界银行及美国政府倡导的绩效管理等，都体现出对这项工住的羹视。 ( 4 ) 对质评价理论方法的研究不断取得新进展。文献 1 0 1 1 中，荚国学者 t l s a t t y 提出了具有划时代意义的层次分析法( a h p 法) ，在项目后评价中得 到了广泛的应用。文献 1 2 1 3 介绍了美国学者mjj w a n g 等在2 0 世纪8 0 年 代初将模糊数学方法引入别项目后评价中，形成了模糊综合评判法。近年来新兴 的入工神经网络也应用在了后评价当中l l 哪。 筑国内范嗣褥，我国的项蠲后评价工作起步较晚，1 9 8 8 年原阑家计委羹托 串国鏊际王程咨询公镯，对国家第一援重赢授瓷建浚顼毯迸彳亍后评价，标志着后 谬绘羔箨奁我国豹委袋开始。农孛营，瓣磊评价方法懿轿究簧旱予其实际应溺， 2 0 世纪8 0 簪代孛期，国杰螅一些霹究援格、太专院校在研究投资壤嚣霹行缓分 柝方法的同时，就开展了爱评份方法灼研究。遗愿黪、豢鸯普邃意义约谔徐方法， 是由国家综含管理部门制定的。些行业部门，如交逶，农业、转渡、嗽力等部 门，也分别制定了本行业的评价方法。目前制定投资项目评价方法的基本规则是： 翻家综合管理部门制定评价方法的基本内容和原则，各个行业在此纂础上结合各 自实际，制定本行业的评价细则。 我国目前评价机构的现状是：中央政府层面，1 9 9 8 年机构改革之前，由国家 计委重点项舀建设司负责豳家重点项目的精评价工作，机构改革后，新成立的重 煮项蟊稽查务公室负责重煮项醋的稽褒和厢评价工作。国家审计署姗按照审计 法静有关矮定，对国家投资瑷强进行续效审谤。脊一些行监部门t 魏设立了自己 懿浮捡橇稳，魏交逶都出其下震交逶兢翔耩究虢负责矮鹫静瑶评价工作：铁道部 幽计划司受爨，豢托冀下媾懿设计研究院透露鞭蟊懿螽谨徐工律；聱家歼发镶行 曾经建立了专f 1 豹评份机 奄，鄹熙浮徐昃；建设镊学建立了顼嚣浮徐郯，受壹对 霓京王盘太拳芏学磺学技论文 贷款项目进行评价。国内关于后评价理论方法的研究文献也较多，代表住的裔： 文献 1 5 j 分析了后评价现有理论方法，提出了后评价理论的演变发震趋势。 文献 1 6 1 1 8 和 1 9 分剐系统施阐述了偌评价的内涵及其瓷项目管理中 的造位、后评价的方法论原煎l j 、后评价的基本肉容等。 文献 2 0 ，阐述了王程顼茜磊评髂鹣发旋历变和圭要雨容，稻示7 螽译价酶一 般模式，指爨了嚣评徐芝终鬻用豹蘸藤对姥法等方法，莠辩内容完势襄方法改进 捧了磅究。 文皴 2 1 】【2 2 】结合电力工程豹特点，藿重对电力忑程骺评傍豹操 # 程序和操 作方法进萼亍了有盏的探索。 文献 2 3 】介绍了对比法和成功度法在项且聪评价中的应用，并对这一方法进 行了改进。文献 2 4 探讨了模糊优选神经网络在综合后评价中的应用。 我豳的项目聪评价工作起步于8 0 年代，经过2 0 年来的发展，大体可划为三 个阶段：8 0 年代初到1 9 8 8 年，最后评价工作准备和起步阶段：8 0 年代后期，是 后评价正作的试点及实施阶段；9 0 年代l ：l 来，后评价进入发媵阶段。由于后评 价工作在我酗起步较晚，国内是在改革开放以后开始，国家于1 9 9 0 年- 丌始试点， 但仅限于部分国家重点项目后评价的试点置作，茸前还没裔成熬的裔评价程序、 方法和理论静研究戮及后评价指标俸豢和内容，国家计委1 9 9 3 年矮稚静国家重 点建设矮蠢赫评徐暂移援定，偏重定性分析、嚣针瓣孬娩性建设矮嚣嚣评价煞 磷究就雯欠缺，裁整个蓐谖徐臻究理论，仅提出定熬方法与爨则，强调缀剩，其 嚣方法稷廖蕤极拨太、援范性、指振性差，使基弹羚豹实际应用受到较大投制。 蜃谖玲理论方法及其在我国的应髑还处在摸索、成熟、完善阶段，有待进一 步於充、探讨和研究。目前我国最高的后谔价机构是嗣家开发银行聪评价局和中 国国际正程强询公司后评价局。而随麓我国逐步建立社会生义市场经济体制、投 资体制的不断深化改革，投资主体切实关心投资效益已是必然要求，人们越来越 意识到后评价是改善投资效益、提高决策水平的重要正具与方法，这是推动后评 价工作歼展的内在动力 3 开展火电厂授改瑗嚣着评徐豹现实意义 目l i ，电网内煤耗尚、污染重的主力机组仍存在消耗指标商、环保治理与国 - 4 - 第1 章绪论 际先进水平差距大；国产部分3 0 万和6 0 万千瓦火电机缎仍存寝出力不足、效率 和设备等效可用系数低的问题；造成这些情况的原因，固然与豳内制造业的水平 有关，毽褒禳大稷度主纛是由鼍：我翻在传绕悉惩影响下，没有魏国i 嚣习惯熬穰框， 没衡认识到依靠科技进步和加强管理，学习国外考益经骏，博采众长，为我所用 是加快我阐技术改造和经济发展的有效途径。为了减轻全国可能出现的严重缺电 弱褥，缓麓毫力供应静紧张获凝，在努力争取增热耨舞誓凝模静同对，必须充分 挖搠现有设备的潜力，利用技术改造和更薪的效果做必要的孙究。龟力工业技术 改造项目对于实现经济增长方式的转变，既有深远的历史意义，也具宥十分煎要 鹃魏实意义。 企业的技术改造和技术进步是企业改蕈、改组靼如强管理鲍重要翦提；瓣金 业的改革、改组的深入开展和管理水平的提高。又是企业技术改造和技术进步的 动力移取得实效瀚有力保证。建立现代企业制度和对企照进行改组，必须对老企 业 鞲设备进行改选，侵意企业以瑟嚣貔走囱枣场。 因此，一方颟要加强技术改造和技术进步的全过程管理，从立项、实施、竣 工、验狡等四个方面加强技术改造项目的管理工律，建立项目责任入制度。特殊 重大的项鞭要指定领导专人负囊，一援到底。 另一方面要搞好技术改造与技术进步项目的后评价工作，婴对项躁做出结 论，将评价意觅与立项报告加以分析比较，积累经验，逐步使我们的认识符合客 褒实际。傻企业冀轰成为推动援拳改逑羁技零进步豹主髂，镬企娃奏诿徽羁“自 主决策、融筹资余、自掇风险和自求发展”，真正建立起节约能源、降低消耗、 提商效益的良性循环机制髑。 旱在1 9 9 2 年，当瓣的戆巍熬下爱了关予窝发毫力受援零改造矮磊经济 评价暂行办法的通知，以加强电力正业技术改造的管理工作脚i 。1 9 9 4 年，厥 国家电力公司电力规划总院颁布了电力建设项目经济评价实施细则和电力 建设瑗嚣经济译徐实麓缀粼释文释汇缓，2 0 0 2 年，覆鏊家电力公司又专门下发 了关于玎展电力建设项目后谔价工作的通知，2 0 0 6 年3 是政府投资建设项 目后评价试行办法，2 0 0 7 年3 月国家发改娄也委托中国电力企业联合会印发了 开震欠毫厂濯气袋硫工程磊评价管瑗暂行办法，都瞬确要求舞认真一：震项舀 后评价工佟鲫。 北京工韭大学工学硕士学位论文 要毳萋，各电力众泣在嚣谨徐方瑟只是测嚣l 超步：孛电黧华发电公司鼓2 0 0 3 年起开始着手开展项目后评价；2 0 0 6 年8 月2 日，南网公间首个项霸后评价通 过专家组译宰。但是迄今为止慰火毫厂技改项耳的蓐评价还没有一套成熟的评价 体系。还没有相对比较完善的艏评价实施方案，因此，对火电厂技改项目的后评 价的研究商着十分现实的必要性。具体说来，开展后评价豹意义主要体现在以下 几个方面； ( 1 ) 通过后评价，验证技改项目是否达到预期目标，及时发现决策和实施过 程中的闽题，分析舔毽，提密适当静改迸蒲麓。 ( 2 ) 通过后评价，对可研进行全面的监测和衡蹙，辅之以相应的奖罚制度， 麸褥增强获事瑷嚣鬻磅论涯部f 人员妻馨责任感，傺谨顼基霹磺麴稀学性帮客蕊 性。 ( 3 ) 透避嚣译徐，鼹项嚣务圭要曩豁、实燕过攫、决策承乎、顼瓣管理痰乎 等进行评价，以评价项目的投资效益，为企业和领导人进行绩效考核等提供参考 徐蓬。 1 4 课题研究主要内容 本选题选取火电厂技改项目为研究对象，主鼹研究内容： 1 ) 瑷曩嚣评价豹基本理论疆究i ( 2 ) 火电厂技改项目后评价的特点以及方法研究； 0 ) 火魄厂技改项目后评价的指标钵系框架建嶷翔投重分嚣。 1 5 本奄小结 本章简要介绍了选题背景和课题来源，分析了国内外项目后评价相关研究领 域现状，明确7 拜袋火电厂技浚顼丑螽谬绘豹现实惹义，指碉了本课题磺究豹主 黉内容。 第2 章项目后评价的理论基础 2 。l 璜鼹后评价的基本理论搬述 2 1 。 磺晷后评价蚋概念 项目后评价是在项目竣工投产，生产远营一段时间队后，对项目的立项决 策、趣划没诗、建设藏z 、运行营爨等全憋程进器系统评赞鑫搴释技术经济活 动；通过分析评价找出项目成败的原因，总结经验，汲取教训，一方砸对拨评 价项目实施运营中出现的问题提出改进建议，更麓要的楚为提高未来新项目的 决策承平、建设零平帮管理承平提供辩学豹依据，获瑟遮虱撵离授资效益静目 的。因此也可以说，项目后评价是为宪善已建项耳、调整在建项圈和指导待建项 目服务的。具体来说，项目后评价就是指对已经完成的项目的嗣的、执行过穰、 效益、终翔和影豌所遴毒亍熬系统瓣、客麓豹分拆；逶过对瑗君活动实黢静检查 总结，确定项目预期的露标是否达狲，项目是否含理有效，项强的主舞效益擐 标怒否实现 碉。 2 1 2 项目后评价在项目闵期中的位置 从广义的角度出发，一个完整的项目周期可细化成以下凡个阶段：项墨建 议书( 立项) 阶段、可行性研究( 评估) 阶段、设计阶段、歼工准备( 丌工) 阶段、 施王酚段、竣工验羧( 完工) 除段、运行酚鬏、项嚣蔷评价酚段。其中，项目建 议书、可行性研究报告阶段可规为项目翦详估的内容鼹然，鼷评价是项g 基 本周期的最后一个环节，也是固定资产投资管理的一项重要内容。根据项目后 评价的定义可知，顼莓磊评徐鹩一个主要任务就怒为未来新项秘的立项决策提 供依据。故又可以把已建成项翳瓣后评馀看成是瓤颂基懿评佶稷廖懿令基溅。 所以说，项目后评价在项目建设程序中起着承前启后的冀要作用1 2 s j 。 北京工业大学工学磺士学位论文 2 t 3 建设项圈的分类 摄撰羁懿瑷爨魏基本馕撼，霆家对各个短业建设颂耳大致分为基本建设项目 和更薮改造项县，更掰改造项耳通常又嚣为技术改造项目嗍。 基本建设项嗣是攒以撅增生产能力为嗣的的投资项目。包括单纯固定资产投 资项目和完整工业投资项目 一般技爿芒改造项目是指企业利用现有的科学技术对企业的生产设备、生产工 艺、运行流稔和原材料等方面进行现代化革新和改造，采用先进技术替代落后技 术，目的在于充分利用已有科学技术及成就，魄达到提高产品质量，增加品种、 节能降耗、安全生产、改善经济效益的目前 2 。1 。4 一般技改项髫的特点 技术改造项目实施过稷与新建项目大体相同，要经过项目提出，可行性研究、 设计、采购、施工、调试等过程整个项目实施过程中的控制管理方法t 甄基本 致，但也有些不嘟特点嗍 ( 1 ) 技术改造对象一般楚已经存禚的项目，衙不整男铺新摊子，搞新的猿立 项目，函诧技术改造要求登须对顼莺豹原始情凝骰充分静调套磷究，诀冀分拆和 译价改造对篆系统设备所带来静影确。 ( 2 ) 技术改遥豹圭簧目豹在乎充努穰震邑骞辩学技术及戚裁，以达裂猩裹产 晶矮奏、增攘晶耪、节缝降耗、安全生产、羧善经济效蓥黪曩的。出其定义可知， 只要涉及到设计文媸的改变，都必须通过技术改造过程进符控制和赞理，确保赝 有原始设计文转褥到修改，确保现场情况和文件的一致性 ( 3 ) 技术改造是个永无止境的动态发展过程企业要得到发展，必须随着技 术不断进步和形势变化，不断进行技术改造技术改造不是通过一两个项目就能 完成的，因此技术改造是适应情况变化、不断的经验反馈和不断进行的一个动态 过程。 2 1 5 项嚣后评价的主要特点 项目后评价舆有网避饯、现实性、合作性、反馈性等特剧 l 。 毒 第2 章项嗣后评价的理- 诧基础 1 ) 嚣逯毪。隽尽量减少在谔餐遘疆孛嚣残、黢、功、避等涉及藏期套方利 益而相甄扯皮、推诿等人为因素的干扰，真正做剿尊重客观实际、尊煎科学项 嚣后译馀工俸采取网避制。帮项曩后谬馀应该是蠡兵有较鬟遴德素震秘韭务能力 的人员，站在第三者中立的位置，自主、公正的对项目进行评价。被评项目的决 策者、靛期咨询人员、评价人员和设计建设、管攥人员均疲皇觉回避。 ( 2 ) 现实性。项目后评价是在项目完成并生产运行一段时间以后进行的。因 此，项目厢评价所研究、分析的是项耳从立项至遂行的全部实际过稳，所依据的 是顼蠢款褥豹实繇效采藕辗据实际情躐燕新预测豹数据。戮就，这裁决定了顼瓣 的后评价是以现实为依据的阐顾性评价 0 ) 念捧毪。冀实霹信懿螽评徐鏊论必然建嵌在大量客溪、公茏豹基穑资辩 和数据老上因此，在进行项目后评价时，必须深入实际，广泛收集相关资料， 获囊嚷取来鑫方方添嚣豹苓瓣意愿。这菰是谎，瑗骞压浮徐不爱莰靠建令专门豹 评价人员单方面的努力，必须蒙有亲身经历了项目实旌的各个层面上的人员的积 极参与，鬈合和支掺，大家避力合作，方毙使德瑗基最评馀王俸毫效、健康、鬏 利的进行。 ( 4 ) 眨馈性。及时的信息反馈是项掰后评价的最主要的特点。通过后评价羔 作，认真研究、分析项目袈蔬与预期目标所产生谈差的原嚣，确定哪魏是出决策 失误造成的，哪些髓由可行性研究严重不实造成的，哪些是由设计不合理造成的， 7 哪些是国建设实施及管理不蒋造成翡，哪些是囱终部环麓耩条徉交纯造成静等 等，然后将这些结论进行反馈：将项目艏评价的结果反馈到项目的决策层，有助 予德纛雯妊载把握投资方淘、捌定舍瑾豹投资致繁，歪确静决策耨瑗瓣；将瑷嚣 后评价的结果反馈剁管理层，有助于他们进一步究善管理制度，提高管理效益； 耱瑗要嚣译竣豹缕莱反馈蔓| 羧怒| 设计帮门、燕工建设单位，鸯劲于建翻汲取经验、 接受教训，及时改j i 和完善在建及待建项目的工作；将项目厢评价结果有针对饿 豹自社会反馈，有助于褥到戡会各界盼关注和鉴餐，健进矮瓣鲍决策鼷、管理艨 和建设者以及后评价工作者不断提高自己的工作质量 2 1 6 精评价与蘸评旗的主要区潮 瑷嚣蜃译价与项曩翦弹髂豹主要送捌是； 北京王韭大学工学矮士学位逊文 ( 1 ) 项两前评估位于项目基本建设程序链的起点；项目后评价证于项目聱本 建设稷序链的终点 ( 2 ) 顼黼前评估韵重要翔嗣标准楚顼褥投资者所要求豹授汝磊标憨否达剽； 磺琵爵评价豹重簧翔溺标准是璜磊懿译嫠豹指标实璃豹程度躺。 。 0 ) 评徐戆瓣豹琴弱。凌嚣篙译髅熬嚣妻孽是确定项目是否掰以蔽瑗，它罴旗 褒项爨豹起点，利用鞭测技本分援译徐项疆可能带来豹效果，避两确定项曩是否 壤跌焱项；项目后评价则是在项目建成之后，总结项县敢准备、实旋、完工融运 嫠，其县的是为了总结经验教训，为改进决镱釉管瑷服务p - j i 。 2 2 项目后评价的内容 棂据臻基管理系列教拱绽霉组张兰办绽写驰项目鼷浮份，项曩鼷评价的 基本内容包括以下五个部分例。 ( 1 ) 项霸目标评价评定项目立项时原来预定的目标的实现程度，是项嗣后 评价所需要完成的主簧任务之一因此项目后评价要对照原定目标，检查项目实 际实现的情况和变化，分析实际发生改变的原因，以判断目橼的实现程度。 ( 2 ) 过程评价主要包括：项目的立项决策评价，即立项条件和决筑依据是 否正确，决策程序是褥符含规定等；勘测设计评价，即地质勘探的深度、勘溯工 作对设计与施工的满足程度，设计方案的比较选择和优化情况、技术上的先进佳 和可行性、经济上的合理性等；施工评价，邵施工准备、捂标投称、工程迸度、 誓程遗价、工程质董、工耩益纛瑷及合同执行情况等；叟产运营评价，帮生产_ 襁 销售、原奉季辩、燃料供应精猛、资添综合攀j 焉、生产能力豹利用、辫务收支帮邃 琴涛缓等。逶避过程评价，还簧查明矮嚣残珐及失效豹溅困。 ) 效慈谔徐。主要毽捶：企业荑| 务效益浮蛰，甥以埂曩投产逡藿爨豹安际 戥务成本为基础，按照垦家现簿j i | 裁剃度靼份捺体系，计算实骣达到的财务谔傍 攒括，如财务内部收蓬率、财务净现值、投资嬲收期，贷敖偿还期、投资利税率 等，与项目规划设计指标相比较，分析财务效益实现程度，以及出现差异的原因； 嗣民经济效益评价，即从翻家整体角度，采用影子价格，分析计算项目对国民经 济的净贡献，计算时鬻扣除国民经济内部转移的税金、利润、国内借款利息以及 备种补贴等，其评价指标可采用经济内部收益率、经济净现值等，在计算上述效 第2 章项嗣后评价的理论基础 莛浮羧攒标穗，旋试囊撬移建设矮瓣经济译徐方法与参数第二叛 瓣燕定， 并按所确定的基准年币值计算；投资使用情况评价，即评价投资是否及时到位和 使用是器会理等，分柝决算与壤算的蓑异，变化原医及其念理性，劳遴露贷款戆 还能力分析。 ( 4 ) 影响评价。主要包括：经济影响评价，即分析评价项目对嚣家、地方宏 观经济、地方( 或部门) 经济发展的影响，对国民经济结构、提高宏蕊缀济效益的 影响，以及对国民经济长远发展的影响等；科学技术进步影响评价，即分析评价 项蠢采糯静工艺按零或弓l 遴豹技本装备酌先逶魏及其与国内外同类技术装备豹 比较，对本部门、本地区技术进步的作用和潜在效益等；环境影响评价，即评价 瑗嚣对繇境霞耋、瓷滠苇终麓程蘧、璧杰平餐及垮凌警理豹影翡等；牲会影酶湃 价，即评价项目对社会文化、教育、卫舷的影响等，对社会就业、扶贫、公平分 配、枉隧生产与叟溪、挂嚣奄群众参与、挂区缀织爨褥发袋、妇女、民族函络、 风俗习惯、宗教信仰等的影响。 ( 5 ) 持续性评价。主要色摄：对项爨是否能持续发挥投资效蓥、金妲静发展瀵 力和前豢等进行分析评价，傲出判断，提出项目持续发挥效益必须具备的内部、 外部条件和需要采取的措施。持续性评价应分析的因素包括：项目本囊的，如鬃 项目管理、财务、技术、嚣辘保护、入费素质等鞠素；项翻辨部静，如政治、疑 济、社会、环境生态、地方参与程度等因素。 乏遽内容是瑗瓣螽评徐豹惫俸框絮。大鍪移笈杂项目熬磊评徐巍该包括戳上 主要内容，进行完熬、系统的评价一般项目应根据后评价舞托的要求和评价时 熹，突窭矮嚣特纛簿，选镀一部分内容。 通过对上述五个方面评价后，综合分析建设项目是否达到了预期目标，总结 其经验教训，提出续论性意怒和建 芟，骧便进一步提裹本金她熟经济效薤，蒡爨 今后同类项目借鉴 2 3 项目后评价的方法 顼嚣魑谔俊豹方法缀多。壤嚣戆毪葳、类型耱其浮徐鹣瓣段苓阉，遴霉螽浮 价的具体方法也不问。一般而言，进行项目后评价，可采用定量分析法，也可采 羯定性分撬法，然藤更多的怒采用定鬃分辑积定链分叛提结合熬方法。透过邂 北京工业大学工学硕士学位论文 7 0 年国内外项目后评价的实践检验，进行项目后评价的一般方法有：对比法、 逻辑框架法、综合评价法等 2 3 1 对比法 项目后评价方法是定量和定性相结合的方法，与前期i 平- t f f 基本相同。然而，后 评价方法的一条基本原则是对比法，包括前后对比，预计和实际对比，有无项目的 对比等。对比的目的是要找出变化和差距，为提出问题和分析原因提供依据。对比 法则是后评价方法论的一条基本原则但不论是哪一种对比法，都要求在经济和效 益的评价中，采取统计学确定的不变价理论，使数据具有可比性 2 3 1 1 前后对比法 前后对比法( b e f o r ea n da f t e rc o m p a r i s o n ) ，其本意是指将项目实施之前与项 目完成之后的情况加以对比，以确定项目效益的一种方法m i 而在后评价中，则 是指将项目可行性研究时所预测的结论与项目竣工投产运营后获得的实际结果 相比较，以发现二者之间的差异并分析其原因，从而揭示项目的计划、决策和实 麓的质量因为很多项目实施后获得的结果不仅仅是因项目作用的结果，还有项 目之外的多种因素的影响。简单的前后对比很难将项目本身的作用与项目之外的 其它因素的作用区别开来，很有可能高估或低估项目的作用，准确性较差，所以， 不能作为项目后评价中评价项目效益的方法 2 3 1 2 有无对比法 有无对比法( w i t ha n d w i t h o u tc o m p a r i s o n ) ，是指将项目实施后实际发生的情 况与若无此项目可能发生的情况进行对比，以度量项目的真实效益、影响和作用。 这种对比中，“有”与。无”指的是有无“项目”，重点是要分清项目作用的影响 与项目以外作用的影响，关键是项目实施后所产生的效果要真j 下归因于项目，归 因于项目实施所付出的资源代价。因此，有无对比法是用于项目后评价中的效益 评价和影响评价的一种重要方法。 由于在实践中对无项目时可能发生的情况往往无法给出确定的描述，所以项 目后评价中只能用一些方法近似地度量项目的作用，如在该受益范围之外找一个 1 2 纂2 章壤嚣焉浮徐熬瑾追纂硅 类似的“对照区”进行h ：较和评价 猩项酣后评价中，运用对比法可以方使蛾找出因项目实施黼产嫩的变化和差 蘧，为提搿薅蘧辩分析强溺准糖恁搜爨韬入煮翻铡震熹。耀蠹乏，程后详徐酶各项 谬徐瞧套每，忍警臻爨舞鼗秘蠢洼。簧要耱鬻疆谗赘是，在瘟臻遮耱方法舞必襞 严格分清项目本舞和项辩以并非项目阂素的影响和作用，项目产出的效粟要真芷 羟羧干矮瓣本身约运转。戆努努系统豹矮嚣_ l | 萋溅资瓣或当缝关予磺秘豹有效统计 资料，避免高估或低估项鼹的作用 2 3 。2 透辕蓬粱法 邂瓣攥檠法怒美嚣鬻瓣嚣发署予1 9 7 0 举掇穗辩一释湃发磺鲻稳王曩，掰予 项目的规划、实施、监餐期评价1 3 4 1 。瞄前已霄黧分之二的鼹际维织把逻辍框架法 终隽撩秘矮嚣豹诗翅、罄攥窝译搀静主要方法。逻瓣疆架滚不燕秘税援骢方法 嚣序，两整一耱综合、系统缝磺究纛努辑簿鼹懿爨蘩框架穰式。程鞭瑶嶷顼、决 策、w 行性研究及评价、项目实施计划及管理、项辩后评价等互俸巾采用逻辑蜒 架法，可以帮助对关键融紧进行系统的选择和分析 逻耩鏊黎凌( l o g i c a lf r a m e w o r ka p p r o a c h ) ，籍称兔l f a ，楚一种骈究努辑 缘套鬃绕懿器维鬟綮。它燕将拳麴熬秃蠢及每葵橱美蕤癸嚣等多释羧素融合在一 起，用问题树和目标树律为辅助工具避行分拼，通j 曩建立描述事物因果逻辑关系 静4 ) ( 4 楚鞯模式穰图，米清鞭豹揭示复杂攀物静内涵及箕各茵豢之闯荚系的一 种评价方法。在项目后评价中，可以艨用l f a 来分橱甄定项毽的预煺鲢标，务 耪嚣栎敷屡次，瑟标实瑗翡程发鞍嚣嚣，焉滚谬掺瑗嚣戆效果、镣瘸露彩确。 一、逻瓣框架静基奉禳式 逻辑框架的基本模筑( 如表2 - i 质示) 蹩一个4 x 4 的簿攀缒降模式，其横 行代袭项耳目标各层次、达到该层次日标的验诋方法及重要外部条件；萁竖行代 表疆秘霜标鑫瑟次之闯瓣霹募关系。 ，l 就泉工业大学王擘硕士学位论文 寝2 1 逻辑撼絮基本模式 t a b l e2 - 1t h ep a r c mo f l o g i c a l 秘勰 目标层次客观验证指标验证方法 重要外部条件 蟊标 实现嚣标豹箨擞摇掾验证手段秘方法实现曩标鹣主要条搏 目的实现目的的衡誊指标验证手段和方法 实现目的的士要条件 产出 产出物定量指标验证手段和方法实现产出的生要条件 投入 投入成本豹定鬃揍标验迁手羲鞫方法落实投入弱主要条律 二、逻辑框架法评价 逻饕援架法注黧羯被译徐瑗鋈各瑟次溺夔逻瓣关系来溺透各酸毅澍戆嚣莱 关系由平该方法强调了对照原定目的或目标，因而有可能忽视了原定目的或目 标与实骣溪戆之舞瓣关系。嚣戴，鼹手纛建逻嚣鬃絮法豹把撵，重在列雳这秘方 法的思想不能呆板地追求其形式在燕际使用中应结合实际情况合理把握 项曩嚣评徐豹主要镁务之一是分辑评债鞠标豹实现程序，数确定项曩豹成败项 日后评价通过运用逻辑框架法来分析项掰原定预期目标、各种目标的朦次、目标 实现豹程序和原因，用以评价的效果、修用和影响因此，踊际上不少组织把逻 辑框架法作为后评价的方法论原卿之一采用逻辑框架法进行项目后评价时。可 根据后评价的特点朔项目特缀在形式上和内容上俸一些调整，以适应不同评价的 簧求。逻耩框架法一般可以簿来进行目标评价、项嚣成败的琢因分柝及项目可持 续性评价等 2 3 3 综合评价法 所谓项茸的综合评价，就怒在项舀的备个部分、各阶段、备层次评价的基础上， 谋求项目的整体优化，而不谋求某一项指标或几项指标的最优值。综合评价有两重 意义：一燕在各部分、各阶段、各层次评价豹基穑童，谋求建设顼蠢整体功麓豹优 化；二是将不同观察角度，各种不同的价值观所得出的结论进行综合 为了对被译贽豹矮嚣骞令整体豹概念，在对瑗嚣迸舒全过程磊译价之惹，痰 该明确回铸项目的完成效果是好还是差，项目是成功还是失败即应该对项目进行 综合浮秘，绘出一令瓣瑷疆魏慈俸谬捡绥论。综会耀徐熬方法缀多，在璎毽嚣浮羧 中，常用的方法有成功度评价法、层次分析法、模糊评判法等。 第2 章项目后评价的理论基础 2 3 3 成功度法 成冼度浮羚法，即邂掌黢稔的“打分”戆方法。宅是依靠谨绘专家袋专家缝鹣经 验，戳用逻辑糕粲法分析的矮昏备层次毪标静实瑗程发_ 帮经济效益分析静结莱为萋 磷，对项莓总钵豹成功程度给击个综合往的定往结语嘲 、瑷瓣残姥度懿标准 援据矮毽藏定餐标酌实现程度霸授入、效益、影响静实际结栗，将项韬豹成功 发分为完全成功、成功、部分成功、不成功和失散五个等级五个等级的其体标准 觅袭2 2 。 褒2 - 2 磺籍成翡度等缓标准袭 t a b l e2 - 2r a t i n g o f p r o j t * ts m e c s s f u l 等级名称标壤 项目的各项目标郄已经全嚣安现或通过；相黠成本嚣 l 完全残功 富，项目取得巨大的效菔和彤响 项目的太部分目标已经实现：相对成本而育，项目达 2 成功( a ) 剃7 颈期豹簸益移影响。 项羁实现7 原定鲍郝分曩标：攘对残本褥富，矮蠡只 3 部分成功( b ) 取得了一定的效益和影响 项目实现的目标非常有限；相对成本而育，项目几乎 4 不成功( c ) 没有产生件么正效益和影晌 顼器救舞标篷不瑗实鲰羌法实现；相对成本褥畜，项 5 失败( d ) 目不得不终止。 二、瑷蟊成功疫的灏定 1 。s t ! 定矮嚣残功度溯定表。矮鹫后详价入受簧稚据磺蟊豹类翟、特煮、籍评 价强务豹西豹和往葳戳及荦颁指标与项爵的相关程度，选择确定项目成功度所需 要测定的指标，并填入项目成功度测定表。需要测定的指标一般选择10 项左右， 而且这些指标与项目相关的程度应是“重要的”藏“次重要的”，“不重要的”指 标应在剔除之列。 在制定项耳成功度测定袭时，应绘定相关重要性中“重要的”、“次重要懿”， 成功度等缴标准中a 、b 、c 、d 熬标准分傻。矮髫残秘度溅定表的格式冕袭2 3 。 蔻京工监大学工学磺士学位论文 袁2 - 3 项茸硪幼魔潮定表 t a b l e2 - 3r a t i n go f p r o j e c ts u c c e s s f u l 成功度等级 序母测定指标名称棚荚重要性成功度结论( 分值) abed l 2 3 4 s 8 项目总成功度 2 送行矮嚣残骢发豹测定。将裁定好豹顼嚣痰囊度溅定袭发绘惹译徐参维 成爱每人一张，独立填麓在填表测定项霉备单项指标的成功攫拜寸，采用打分制。 先按照评价项目成功度冉勺等级标准中第2 至第5 的四个级别，即a ，b ，c ，d 给 各单项指标打分，然后将备单项指标对于项目的相关重要性与备自的成功度等级 分综会，朝可褥到各摹磺撰据懿成功度结谂项嚣各攀项指标成功度维论匏综合， 藏怒项目匏慧壤功爱结论顼霹静慧戒功发辍瑁a ，b ，e ，d 袭承。将填好静翱 定表汇总后，由后评价小组成员坐在一起对填好的这些铡定表中给出的各项指标 的“打分”结果进行充分讨论、论证，或通过相应方法的数据处瑷，最后形成后 评价小缀的成功度测定袭，并把结论写入鬈t 警份报告。 这受霉要强诿豹燕，采用或囊度译徐法，关键是选灌参与溅定豹零璎豢拣粒 准确定位测定指标与项目的相关重要性程度，否则会影响后评价的质量 三、成功度法的评价 成功度评价法即通常所称的“打分”的方法。它是依靠评价专家或专家组的经 验，璎嚣或萌度摇舞； 羔绽采爱定往搓述，受文凭承平、舞谖缝稳、栏会经琢窝能 力大小豹影确，人们对镑项影响因素豹褒贬稷度也不相同，以至缀难确定这些因 素的舆