（森林工程专业论文）高速公路项目管理优化研究.pdf

摘要 本文通过结合高速公路项目管理的现状分析，在分析国内外项目管理研究与发展的 基础上，提出了项目生命周期的阶段划分，确定了高速公路项目管理要素组成，各要素 的优化及对项目管理的影响，存在的问题，并提出了解决方法；同时，对高速公路项目 管理各阶段的主要内容及项目周期内，项目管理要素在项目不同阶段的作用及其优化作 了分析研究；利用网络图，时间一成本平衡和资源均衡法对施工阶段的时间、成本、质 量等资源消耗作了分析研究；同时论文将高速公路项目管理视为一个系统，进行了系统 的相关性分析；作为论文的重点，运用层次分析法对要素进行了优化，确定了要素的重 要度排序。 关键词：项目管理；层次分析法；要素；生命周期；工期一成本平衡；资源均衡 i v a b s t r a c t t h r o u g ha n a l y z i n g t h ee x p r e s s w a y p r o j e c tm a n a g e m e n t ，o n t h eb a s e m e n to f i n t e r p r e t i n g t h ed e v e l o p m e n ta n d a c t u a l i t yo fp r o j e c tm a n a g e m e n t o fd o m e s t i ca n da b r o a d ，a n dd i v i d i n g f o u rs t a g e sa n d a p p l y i n gt oc o n t e n t sa n dt h ei n p u t so fp r o j e c tm a n a g e m e n t t h ee l e m e n t so f h i g h w a yp r o j e c tm a n a g e m e n t a r ed e c i d e d w h a tw eh a v em a d ei tc l e a ri st h a tw h a ti st h e i n f l u e n c eo f t h ee l e m e n t st op r o j e c t m a n a g e m e n t ，w h a t a r et h ep r o b l e m so f t h ee l e m e n t sa n d h o wt od ow i t hi t t h ec o n t e n t sa n dt h ei n p u t so f t h e r e s o u r c e ( 1 a b o r ，c a p i t a l ，t i m e ) d u r i n g t h e d i f f e r e n t p e r i o d o fe x p r e s s w a y p r o j e c tm a n a g e m e n t a r e a n a l y z e d ；u s i n g t h en e t w o r k d i a g r a m ，d u r a t i o n c o s te q u i l i b r i u ma n dr e s o u r c ee q u i l i b r i u mm e t h o d sa n a l y z e e m p h a t i c a l l y t h e e x p e n d i t u r e o ft i m e c a p i t a la n do t h e rr e s o u r c e d u r i n g t h et h i r d s t a g e o fp r o j e c t m a n a g e m e n t a tt h es a m et i m e ，b a s e do nl o o k i n go nh i g h w a yp r o j e c tm a n a g e m e n ta sa s y s t e m ，w ea n a l y z e dt h ep e r t i n e n c eo f t h ee l e m e n t s t h ee m p h a s i so f t h i sp a p e ri st oo p t i m i z e t h ee l e m e n t s ，a n dt om o d ef o rt h ee l e m e n t sb a s e do n t h e i ri m p o r t a n c e ，a h pi su s e d k e yw o r d s ：p r o j e c tm a n a g e m e n t ；a h p ；e l e m e n tl i f ec y c l e ；d u r a t i o n - c o s te q u i l i b r i u m r e s o u r c ee q u i l i b r i u m v 斗由静孝浇 学位论文原创性声明 本人郑重声明：所呈交的论文是本人在导师的指导下独立进行研究所取得的研究成 果。除了文中特别加以标注引用的内容外。本论文不包含任何其他个人或集体已经发表 或撰写的成果作品，也不包含为获得中南林学院或其他教育机构的学位或证书所使用过 的材料。对本文的研究作出重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式表明。本人 完全意识到本声明的法律后果由本人承担。 作者签名： 年月日 翱舟浚啦 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定， 同意学校保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件或电子 版，允许论文被查阅或借阅。本人授权中南林学院可以将本学位论 文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩 印或扫描等复制手段保存和汇编本学位论文。 本学位论文属于： 1 、 保密口，在年解密后适用本授权书。 2 、不保密口。 作者签名： ( 请您在以上 年月日 l i i 1 绪论 1 i 项目管理的概念 项目管理( p r o j e c tm a n a g e m e n t ) 是把知识、技能、工具和技术应用于各个项目活动 中，以便实现或超过项目利害关系人( s p o n s o r ) 对项目的要求和期望。这一概念说明项目 管理的主体是具有知识、技能和掌握相关工具与技术的管理者；项目管理的客体是对象 化的特殊活动一项目。 1 1 1 项目定义 根据项目管理知识体系( p b i b o k ) 中的定义，项目是人们为完成独特的产品和或服 务所做的一次性努力。在这个定义中，强调项目的一次性和独特性，即任何项目都存在 明确地开始时间和明确的结束时间；同时就某一具体项目而言，总存在不同于其他项目 之处。人们在总结了项目两大特点的基础上，提出了对项目的产品特征的描述应该渐进 明细的观点，在这里渐进是指项目的产品特征是一个不断变化的过程；明细是指在项目 的实施过程中，需要仔细、详细，并要通盘考虑，以便识别项目的产品特征。 1 1 2 项目的特征 项目管理的特征除了一次性、独特性和渐进明细性外，还具有整体性、生命期属性、 约束性等。 ( 1 ) 项目的整体性。是指项目为完成目标而进行的所有活动集合。项目不是由孤立 的活动构成，而是一系列活动的有机组合体，强调项目的整体性，也就是强调项目的过 程性和系统性。 ( 2 ) 生命期属性。是指任何项目都会通过启动、计划、实施和首尾四个阶段，人们 常把这四个阶段称为：“生命期“。 ( 3 ) 约束性。是指项目也像其他任务一样有资金、时间、资源等许多约束条件，项 目只能在一定的约束条件下进行，这些约束条件既是项目的约束因素，同时也是管理项 目的前提条件。 图卜1 项目的主要特征 1 1 2 项目管理在我国的发展历程 二十世纪六十年代，当美国将关键路线法( c p m ) 和计划评审技术( p e r t ) 成功应用于 “阿波罗”登月计划中，我国著名数学家华罗庚先生也将“优选法”和“统筹法”技术在 中国进行了推广。 我国对项目管理的系统研究和行业实践起步比较晚。国内的学者在二十世纪八十年 代初才开始接触项目管理所使用的方法。当时有一些国外的项目管理专家来我国介绍项 目管理，如美国的项目管理专家b i n g 就在国家经委大连管理干部培训中心讲授过项目管 理课程，1 9 8 2 年，同济大学的丁士昭先生在德国进修项目管理回国后，在国内积极宣传项 目管理。这些努力对项目管理在中国的传播起到了重要作用。 1 9 9 1 年，成立了中国项目管理研究会( p m r c ) ，该组织举办了多次全国性的学术会议和 国际研讨会，为项目管理在我国的推广做出了很大贡献。 1 9 9 4 年，我国财政部向世界银行申请了一批机构发展基金( i d f ) ，并与国内配套资金 相结合，专门用于项目管理人才培养，对提高我国项目管理骨干力量的项目管理的知识和 能力起到了积极作用。 1 9 9 8 年3 月，i b m 公司在北京大学光华管理学院举办了第一期”项目管理师资培训 班”。1 9 9 8 年1 1 月，i b m 公司在浙江大学举办了第二期合作大学项目管理师资培训班。 这两期培训班结束后，许多大学开设了项目管理课程。i b m 公司在我国项目管理教育上的 这一举动，对项目管理在我国的发展产生了深远的影响。 同时，在我国也开始了项目管理实践。1 9 8 2 年，在我国利用世界银行贷款建设的鲁布 革水电站引水导流工程中，日本建筑企业运用项目管理方法对这一工程的实旌进行了有 效的管理，收到了很好的效果。这一事件震动了我国按个投资建设领域，使人们认识到了 项目管理技术所起的重要作用。 随着项目管理影响的扩大，开始引起了政府的关注。1 9 8 7 年，我国确定了一批试点企 业和建设项目，要求采用项目管理。1 9 9 1 年建设部进一步提出把试点工作转变为全行业推 进和改革，全面推广项目管理。 由此可见，自从项目管理从被引进到我国，始终是被重视和积极采用的，也收到了很 好的效果。但我国项目管理与国际水平相比仍然有相当的差距。在实践方面，目前它还只 是在水利、建筑、铁道等少数行业应用较为普遍。 1 3 高速公路项目研究与发展趋势 由于高速公路在经济、政治和军事上的特殊地位，各国都十分重视高速公路建设。2 0 世纪9 0 年代，一些发达国家完成了许多高速公路项目，基本形成了一个系统规划、科学 设计、整体建设和综合管理的完整体系。发达国家高度重视高新技术开发，应用计算机 技术、电子信息技术、自动控制技术和新材料技术来改造交通事业。普遍采用地理信息 系统g i s 建立公路数据库，通过计算机模拟建立多种分析评价模型。全面利用g p s 卫星 2 定位、航测遥感技术取代人工勘测设计，将采集的数据通过数字地面模型与c a d 技术连 接配套，进行道路工程项目的规划设计，并扩展到环境设计以便提供动态评价。 发达国家非常重视材料、结构和施工环节的技术监控，对路用材料和改性技术，结 构设计和优化分析研究技术，以及施工自控技术与高效的质检控制设备等进行了系统的 实验研究( 美国s h a r p 计划) 。 随着我国经济的的发展，我国公路科技取得了巨大成就。到本世纪末，我国已系统 开发了公路、桥梁和交通工程c a d 技术和航测遥感技术。今后计算机在公路上的应用将 更广泛，并将进一步集成全球卫星定位系统、三维测量技术、航测遥感技术和地质释判 技术，使公路测设走向现代化。 在新材料、新工艺的开发和推广应用方面，各种高性能混凝土、改性沥青和新型复 合材料在路桥建设上将不断开发并在实践中应用，将节省工程造价，提高道路服务水平。 1 4 高速公路项目管理研究的意义 美国著名学者戴维先生曾经指出，在应对全球化的市场变动中，战略管理和项目管理 将起到关键作用。由此可见，项目管理在各领域的成功运用将能极大的推进我国社会和经 济的发展，尤其是高速公路，在国民经济发展中起到十分重要的作用，而高速公路项目管 理的成功与否，将直接影响国民经济的发展，因此，如何在高速公路领域推广和运用项目 管理已成为一个不可忽视的课题。 成本超支和工期拖延是高速公路项目普遍存在的问题，如何克服这些问题是高速公 路管理人员面临的一个重要课题。随着科学技术迅速发展，新技术和新材料在高速公路 项目中的广泛运用、加之日益复杂的社会环境和自然环境，致使道路工程项目中包含的 不确定因素大量增多，损失的规模也越来越大。高速公路，是在复杂的自然和社会环境 中进行的，面临着许多问题，如道路工程项目目标问题，各个项目参与方之间职责关系 问题，勘测设计问题，新技术和新材料带来的问题，项目资源的配置问题、旌工现场管 理问题、地质条件问题，材料供应问题，各参与方之间的沟通问题，合同管理问题，项 目融资问题，项目监理机构公正性问题，工期和成本控制问题等。从事高速公路项目活 动的主体( 业主、监理机构、承包商) 往往认识不足或者没有足够的力量加以控制，结 果常常出人意料，有时不但未能达到道路工程项目主体预期的目的，反而使其蒙受各种 各样的损失。因此，对高速公路进行项目管理已刻不容缓，从造成道路项目损失的分析 中，人们认识到，虽然也有其他因素影响，但缺少项目管理是项目超支和进度延误的根 本原因。要避免和减少损失，道路工程项目主体就必须认真分析影响高速公路项目的主 要因素，并预测其可能的变化和发展趋势，确保项目的顺利完成。项目管理的重要性促 使科研人员和实际管理人员从理论上和实践上重视对高速公路项目管理的研究和探讨。 对高速公路项目管理研究是商速公路项目的内在要求，是顺利实现高速公路目标的理论 保证。因此，对于高速公路项目管理研究是必要而不可缺少的。 2 高速公路项目管理模式研究 2 1 高速公路项目管理过程 2 1 1 高速公路项目管理流程 图2 - 1 高速公路项目管理流程图 4 该高速公路项目管理模式代表了一个高速公路项目管理的全过程。在这个模式 中，卜8 构成了高速公路项目的计划过程，其中包括高速公路项目的范围定义、项目进度计 划、费用计划、项目风险管理计划等；9 一1 6 主要是高速公路项目监督和控制，提出该模式 可以避免高速公路项目中存在的普遍问题。 2 1 2 高速公路项目工作分解结构 工作分解结构w b s ( w o r kb r e a k d o w ns t r u c t u r e ) 是根据树形图将一个功能实体( 项目) 先分解为子项目，再逐级分解成若干个相对独立的工作单元，并确定每个工作单元的任 务及其从属的工作( 或称之为活动) ；以便更有效地组织项目的进行。本文根锯w b s 的这 一特点，应用系统工程的思想理论方法，提出了高速公路工作分解结构。 高速公路项目工作的分解结构详见图2 - 1 。 区巫堕回 i 困臣亟口臣固臣固臣困 设计咨询 招投标咨询 技术咨询 圉阿 图2 - 2 高速公路工程项目工作分解结构 2 1 3 高速公路项目管理内容 第一步确定高速公路概念：任何项目都是从概念开始的，高速公路项目也是如此，可 能出于经济、政治或军事方面的考虑，在公路网中增加一条高速公路以满足某种需求，如 5 新修建的京珠高速公路。一般来说，概念是十分粗略的，没有对高速公路所确定的需求进 行彻底分析，因而概念阶段的下一步是定义阶段。 第二步是定义问题：这一步主要是制定出一个良好的对问题的定义，以便通过执行高 速公路项目来解决问题，在整个过程中，这可能是最大的一个困难。人们常说，一个项目就 是一个计划要解决的问题；定义问题的方式决定了解决方案的可能性。 第三步是形成多个项目备选方案：主要是指高速公路的路线选择，路线的选择通常受 许多因数的制约，如沿线的自然条件、社会条件和经济条件，技术因素，财务方面的因素 等。 第四步选择并评估方案：在制定一些可行的高速公路方案后，经过三个提问，从中选 择一个技术上可行，经济上合理的方案，i 虽然这些提问不可能总有定量答案，但是在制 定详细计划之前确定潜在的问题是非常有必要的，尤其是进行不确定性因素分析，通过 分析可以减少因风险给高速公路项1 7 1 带来的损失，如高速公路项目的工期、费用、范围 1 7 1 标在项目内部是否一致等。 第五步以上各因素都可以吗? 如果选择的高速公路项目通过了以上三个提问，可以 认为该高速公路方案是可接受的。 第六步制定实施计划。制定高速公路项目计划过程实际上是将这一方案转变为完成 项目所需要采取的具体步骤，在这一步将做出该高速公路项1 7 1 的工作分解结构，如图所 示。 第七步每个干系人都认为高速公路计划可行吗? 在高速公路中，项1 7 t 干系人包括供 货商、项目贡献者( 项1 7 1 管理团队、勘测、设计、施工等) 、高级管理层、项目投资方等。 如果他们认为项1 7 1 计划是可行的，在思想上就有可能保持一致，就能按照计划要求，进 行实际操作，从而能够在时间和空间上保持连贯，这是高速公路按计划实施强有力的思 想保障。 第八步签署高速公路项目计划。高速公路项目主要干系人签署项目计划，从而表明 他们同意这一计划。并意味着他们同意开始执行计划。 第九步执行计划。详细的实旌计划是项目执行阶段各个步骤的指南，在高速公路实 施过程中经常出现的情况是，在项目执行中计划没有得到贯彻，特别是遇到风险因素干 扰时更是如此。项1 7 1 管理人员很容易忘掉项目计划而去盲目纠正出现的问题。本模型中 步骤1 0 一1 3 就是为避免这一缺陷而设计的。 第十步高速公路项目进展可以吗? 随着高速公路项目的进行，对执行情况要进行控 制。监控的主要工作是挣值分析。第十一步定义可行吗? 这是一个检查点，可确保我们 在努力解决好问题，而不是发生错误的问题。如果回答是否定，则模型中要全部返回到 第二步，意味者要重新做计划。在高速公路项目中，这种情况不会经常出现，但是必须 认识到有这种可能。 6 第十二步战略可行吗? 正如第七步一样，提出一种实施困难是否是由有缺陷的战略 引起非常重要。如果是，在模型中返回到第四步，以便能够选择另一战略。 第十三步项目计划可行吗? 要是对这一问题的回答持否定意见，我们不得不改变高 速公路实施计划：要是持肯定意见，我们对这个问题还有疑问，就说明我们对这个实施 计划并没有遵循。在一般情况下，其主要原因是没有提供充足的资源，如有必要，就必 须增加新的资源以补充不足，如果无法得到新的资源，我们有必要重新做高速公路项目 计划。增加资源一般是通过补充人员或加班来实现。 第十四步高速公路项目范围内的工作完成了吗? 意思是在高速公路项目执行过程 中，我们监控进度，必要时采取果断措施，纠正错误等等。 第十五步高速公路项目进行最终的总结经验与检查。在认为高速公路项目实际结束 之前，应该进行最终的总结经验检查。检查的目的在于，掌握什么方面做得好，哪些方 面可以改进，以便在以后的项目中取得进步。 第十六步结束高速公路项目。写好最终报告，其中包括所有项目文件放在报告的核 心位置，这样就可以认为高速公路项目完成。 2 2 高速公路项目生命期 2 2 1 高速公路项目生命期过程 高速公路项目是典型的项目类型，具有启动、计划、实施、控制、收尾的过程，高 速公路建设的主要意义在于国家和区域管理人员在考虑本国或本区域经济、军事等战略 目标的基础上，如何进一步完善国家或区域公路网络，使其更好的满足社会和经济发展 的需要。高速公路项目中的启动过程是指项目的前期策划过程，对高速公路项目的意义 和目标明确定义以后，授权成立项目工作组，在该项目工作组的领导下，以合同为纽带， 进行项目的勘测设计、项目施工监理以及项目的采购工作；计划过程是勘测设计部门， 按照勘测设计合同要求，履行合同的过程，这个阶段的可交付成果是符合实际情况的勘 测结果和符合勘测结果的设计施工图纸；高速公路的实施过程，是指高速公路施工承包 商，按照施工承包合同的要求，在预定的工期和预算内，保质保量的完成高速公路项目： 控割过程，主要是承包商的项目经理和监理工程师对高速公路项目中存在的各种风险因 素进行控制，使项目在预定的范围内完成；项目的收尾过程主要是项目工作组总结项目 的经验和教训，以便于为以后类似项e t 的建设提供经验。 2 2 2 高速公路项目生命期划分 我们可以将高速公路项目生命期分为以下几个阶段：项目前期策划、勘测设计、施 i 阶段、项目后评价四个阶段。 图2 3 项i g 生命期及阶段划分示意图 第一阶段为高速公路项目前期策划阶段，包括建设单位提出项目构思和设想，进行 项目可行性研究，项目方案的比较选择，直到项目最后批准。 第二阶段为高速公路项目勘测设计阶段，包括设计，施工招标以及和监理单位的合 同条款及条件准备，合同签订等。 第三阶段为高速公路项目实施阶段，即设备和材料采购供应以及项目施工和设备安 装等。 第四阶段为高速公路项目后评价阶段，包括将管理工作的所有资料汇集起来，对己 完工程的成本、质量、工期、效率及其主要经济指标等进行全面分析，并做出综合性评 价，总结管理经验，为以后高速公路工程项目管理提供指导。 这四个阶段随着项目进度，动态不确定性逐步减少，投入逐步扩大，项目识别需求 阶段及提出解决方案阶段，都有类似的构思，决策和估算的内容，仅有程度上的不同， 提出解决方案阶段比识别需求阶段的内容更为广泛，更为详细，而执行项目阶段是高度 机械性的，执行项目阶段主要是有效实现设计要求，投入大大增加，由一二阶段几十人、 几百人增加到成千上万人：所用的材料、设备也大大增加，他的最大特点是把估计的费 用、期限变为对质量、进度和投资( 成本) 的控制因此，高速公路的项目管理生命期 内人力和其他资源的投入量分析就显得非常重要。 2 3 项目业主负责制 我国在高速公路发展过程中，成功的在高速公路建设中推广了项目业主制( 项目法人 制) ，工程项目招投标制，工程监理制和合同制等一整套科学的管理方法。其中，项目业 主制是整个管理方法的基础。其他制度都是围绕业主制展开的。其基本框架图为： 图2 4 高速公路项目业主负责制示意图 8 2 3 1 国内项目业主制 鉴于我国的国情，尚不能完全按照国际惯例的项目业主制运作，其主要的管理形式 有： ( 1 ) 事业化管理型：由政府出面组建高速公路管理机构。这种管理机构根据政府的 授权，承担中央，地方政府投资高速公路项目建设和经营管理。负责高速公路项目计划 的组织实施，项目建成后的路政，养护，收费，还贷等。由于我国目前高速公路项目主 要靠国家投资和国内外贷款，企业尚不具备筹资和承担风险的能力。所以建设单位制承 担项目建设的质量、进度和投资总额的控制任务。其收费和支出实行“收支两条线”制 度。企业收入的通行费全部上交政府主管部门，养护、管理费用按预算由政府主管部门 拨款支付。这类组织管理形式在高速公路建设初期，是与经济发展和社会发展状况相适 应的，并取得了明显的成就但随着国民经济的发展和市场经济的日趋成熟，其弊病也 日益显露出来。政企不分，责权不明，企业仍处于政府部门的附属地位，没有摆脱计划 经济的束缚。一方面，政府部门对企业具体的经营管理事务干预过多，另一方面，企业 没有压力，缺乏风险意识和竞争能力，形成了对政府的依赖心理，不利于主观能动性的 发挥，不利于向现代企业制度的转变。 ( 2 ) 租赁经营管理：就是将高速公路的收费经营权转让给实力雄厚的企业，把收回 的转让费在投入新的建设项目。在高速公路资金短缺的情况下，不失为一种成功的尝试。 ( 3 ) 企业化管理型：按项目业主制的要求，组建高速公路经营管理实体。实行自主 经营，自负盈亏，自我发展，具体承担高速公路建设的项目规划，资金筹措，建设管理， 收费经营，偿还债务全过程的总体责任。企业内部也按照现代企业要求，建立运行制度 和机制。这种管理形式的最大优点是完全适应了市场经济规律的要求，使企业真正成为 独立的法人和市场的主体，责权利有机的统一，使企业求生存，求发展的责任心和主动 性得到增强，企业抓管理保质量，降成本，保工期，创效益的积极性大为提高。深圳市 高速公路投资开发公司，1 9 9 3 年以1 0 0 0 万元贷款起步，到1 9 9 8 年总资产达到了5 6 6 亿元。这就是一个企业化管理的例证。 2 3 2 国际惯例的项目业主制 我国现行的项目管理制度，对我国高速公路的发展起过重要的作用，但是，他还存 在着许多弊端。伴随着我国市场经济体制的不断完善，我国的高速公路项目管理与国际 接轨的问题就成为了当务之急同时，借鉴和应用国际惯例的项目业主制度是解决我国 项目管理制度弊端的有效途径。 国际惯例的项目业主制对业主及投资者是一整套投资控制与风险约束的机制对工 程咨询业及施工企业优势竞争的游戏规则“。 ( 1 ) 国际惯例的项目业主制内涵及运作 业主( c l l e n t ) 在英文是重视买主和顾客之意。其采购的标的物是工程这种特殊的契 9 约商品。按照世界银行采购准则，业主只是在市场经济下，实现“经济”与“效率” 两大目标的工程采购机制。就内容而言，它包括业主对设计与监理工程咨询顾问的选择， 对施工承包商的选择记载施工过程中对施工承包商的微观监理。其选择的基本手段是激 起工程咨询顾问与施工承包商同行中的竞争。国际惯例的工程业主制的基本运作框架是 世界银行采购准则及国际咨询工程师联合会( f i d i c ) 的工程技术与项目管理规范。 ( 2 ) 国际惯例的工程业主制实施前提 我们说业主具有优越的市场地位是指建设市场是一个买方市场。国际惯例的项目业 主制的威力在于他将风险暂时转移给承包商及一系列担保机制。国际惯例的业主制的实 施有两个前提：一是存在一支精通设计，招标，施工，管理，商务，法律与外语且具有 良好的声誉的产业化监理咨询专家队伍；二是对监理工作的内容，方式，深度及从业人 员的职业道德有极其具体而严格的规范。招投标和施工监理制度是国际项目业主制中对 旄工承包商选择与监理的互为条件，不可分割的两个方面与过程。就重要性而言，显然 是监理制更为突出。 ( 3 ) 国际惯例的项目业主制的源头 我国项目业主制长期达不到投资控制与风险约束的功效，首先，我们未能客观认识 项目业主制的全过程，因而忽视了其源头的问题；再就是在实际运作中，我国业主一般 未能利用其有利的市场地位，与市场经济规律形成一套行之有效的投资控制与风险约束 的管理机制。作为投资者，任何一位项目业主都希望以最低的价格，最短的工期采购质 量与性能最优的工程。业主不仅仅是对施工承包商，也是对工程咨询顾问而言的。作为 特殊契约商品的工程，凝结着承包商投入的设备、材料、劳动与管理的价格，他同时也 凝结着咨询顾问设计与监理的劳动价值。其实，以咨询顾问与承包商合同价衡量各自对 项目投资控制与风险，约束的影响是狭隘的。从项目发展周期看，他有开发前期，执行 期与经营期三个阶段。其中，执行期包括招标、施工与监理，承包商只涉及投标与施工 阶段，而咨询服务贯穿全过程。当今建设项目一般投资巨大，周期长，涉及的专业领域 广。项目管理本身是一个包含狭义的工程，而又超乎与它的系统工程。按照美国项目管 理学会主席科兹纳协士的描述，一个理想项目具有如图刍万所示的关系。 这个图解释了一个理想的项目管理目标之间的关系及前提，即成功的项目是通过资 源的合理配置，最大限度地满足工期( t ) 、成本( c ) 及技术性能要求( p ) ，并且应存在业主 与承包商之间良好的联系与关系作为具体项目的环境条件。在实现项目执行中，往往是 各种原因导致工期与概算的超出以及技术与性能不能达到设计的要求。在这种情况下， 图互f 中的三角形就变成如图 一五所示的情况。这样实际的t = t 1 + t 2 ，c = c i + c 3 ， p = p i p 2 。图2 吖中的t ，c ，p 均为最优设计，他们中任何一个值的变化都意味着投资 者处于风险之中。工期加长，不仅造成了投资失控，更主要的是失去了市场的机会。对 于高速公路而言，工期延长一天，收费就会损失很大。在质量与性能不改变的情况下， 1 0 概预算超出使产品成本加大而丧失竞争力，同时使投资者债务加重，质量不合格同样使 产品不具备竞争力，除此之外，业主还须在补救性措旌上有较大投入。 图2 - 5 项目管理要素关系 i 2 图2 - 6t c p 的变化 实际上，业主要达到图 基的目标应具有两个条件：首先，对t ，c 、p 的界定必须 是科学的，再就是切实有效的机制下c 不超出，使p 不萎缩对t 、c 、p 的界定就是设 计，保障目标的机制就是监理，而设计与监理刚好是项目执行阶段工程咨询的两大块内 容，见图 螽以下图蹿项目当事人关系图颇说明问题。 一霎速 图2 - 7 项目当事人方关系图 图) - - 7 可以这样解释，业主就一个项目分别接触设计师与概算师概算师向业主 报告大概的投资，设计师将项目设计完成后交概算师详细核算，核算结果便是标底，它 作为评标参照依据。设计文件是承包商投标报价及中标后旌工的依据设计文件也分发 给监理师作为施工过程中微观监理的依据。 解释两个明显的道理：其一，业主是通过咨询顾问( 设计师、概算师及监理师) 实施 对承包商的管理：其二，t 、c 、p 以及保障机制选择与设计也取决于咨询顾问。因此，业 主控制源头是工程咨询业而不是施工业。 2 3 3 项目业主制的组织结构 组织结构是保证项目正常运转的运筹体系，是支撑项目的“骨骼”系统。没有组织 机构，项目的一切行动将无法进行。 ( 1 ) 项目组织结构的特点“” 项目组织的目标单一，工作内容复杂：项目组织的目标非常明确，就是进度快，质 量好，投资省。但要保证这一目标的实现，却要进行内容庞杂的工作，是一个纵横交错 的系统工程。在总的方面，项目组织既要与上级主管部门保持联系，取得领导的指导和 支持，又要对下层单位进行合理组织，实施协调运行，有机配合。从横的方面，项目组 织要处理好各类各方的关系，如工程设计，监理，施工，物资供应，提供水电等。要与 环保，文物，司法，公安部门协调。只有组织处理好各种行政关系，经济关系，业务人 事关系，才能取得各方面的配合，理解和支持，是项目按预定目标顺利实施。 项目组织是一个临时性机构。项目组织为项目建设而设立，跟项目进展而运转，随 项目完成而结束。当项目完成后，项目组织随之解体。 项目组织应是精干高效。项目组织是施工现场的管理机构，其工作内容性质要求其 必须精干高效，成员要少而精。工作效率要快而高，程序要方便而简练，形成合力的智 力结构，使之发挥出最大的效能。 项目经理是项目组织的关键。项目经理是现代项目管理的核心，在实行“项目目标 责任制”的条件下，项目经理是整个项目组织的关键选择项目经理是项目组织的主要 环节。 ( 2 ) 设置项目组织机构的原则“” 项目组织机构的效能高低，是项目成效的一个关键因素。因此，建立项目组织机构 应当遵循以下原则： 管理幅度原则。就是要使项目组织主管的幅度与直接有效指挥的下属组织层次和人 员多少，工作复杂程度相适应。 责权对等的原则。授予项目组织的权力与其所承担的责任大体相当。避免责权脱节， 1 2 过分悬殊。 才职相称原则。是管理人员的才能与其担任的职务相适应。 政令统一原则。项目组织的下级机构职能接受一个上级机构的指挥和命令，实行一 元化层次联系，以免出现多头指挥，给工作造成混乱。 效果与效率原则。项目组织机构要保证项目的实施，并要做出看得见摸得着的成果。 在项目组织机构内部要有明确的责任分工，要有较高的工作节奏和工作效率，在单位时 间内取得最大的成果。若反映迟缓，运转不快，工作劳动效率低下，说明整个机构和机 构的某些方面已不适应客观要求了。 ( 3 ) 项目组织机构的类型“” 目前我国高速公路项目组织机构大体有四种类型： 工程指挥部型。主要由项目主管部门、地方政府、工程建设单位、设计单位、银行、 土地、物资、环境等部门组成。工程指挥部受当地最高级别的政府和主管部门双重领导， 行使对建设、设计、施工单位的行政指挥权，决定项目建设方针、政策，确定设计计划、 施工方案、协调各方关系等，解决有关重大问题。这种组织机构的优点是协调能力强， 决策快，工作效率高，能保证项目顺利进行但这种组织机构本质上是行政管理的组织 形式，不符合市场经济运行的规律要求，而且是有权无责，若指挥失误造成损失，仍然 要由建设和施工单位承担。 直线组织型。通常是配备一位项目经理，下设若干业务机构，一级对一级负责。其 优点是责任明确，政企合一，节省管理经费，减少扯皮和纠纷。但这种组织的部门之间 横向联系薄弱，协调能力较差，工作效率不高，项目建设往往会受到影响。国内高速公 路项目很少采用这种组织形式。 项目组型。其成员一般从建设单位委派一名组长( 或项目长、经理) 从工程部门抽调 若干工程师，从其他业务部门抽调各类业务人员组成。其数量多少根据工程规模和工作 需要及合同规定决定，这种组织形式适用大型项目和工期要求紧，涉及部门多的项目， 其优点是能把各类工程专家、技术业务骨干等集中于一个项目组织机构中，便于工作研 究、交流和解决问题，工作效率较高，容易形成一个有战斗力的经济实体，符合市场经 济运行规律的要求。其缺点是容易受多头领导和指挥，沟通协调有一定难度。 双层项目组织类型。陕西和相当一部分省区采取这种形式。就是既有工程指挥部， 又有项目组，二者结合形成一个项目组织管理系统。工程指挥部负责行政指挥，决定项 目建设方针政策和重大问题，协调解决建设中各方的关系：项目组作为一线执行机构， 负责项目建设的现场组织、管理、协调、监督和服务。实践证明，这种组织形式既有明 确的职责分工，又弥补了各自组织存在的不足，在项目组织管理发挥了良好的作用。 总之，项目组织机构无论采用哪种类型，关键是从实际情况和工作需要出发。要能保证 项目建设的健康、高效地运行，实现项目建设目标。 2 4 合作伙伴关系 项目实施阶段是一个相当长的时期，这个期间合同各方如何根据合同的要素，尽到 自己一方的主要职责和义务，如何正确处理与其它各方的关系，减少矛盾与冲突，加强 相互之间的理解，配合和协作，对于顺利地实旌合同管理，高质量的按期完成工程项目 并且成功地进行投资控制与成本管理是十分重要的。 1 、“合作伙伴关系”的涵义o o 合作伙伴关系( p a r t n e r s h i p ) 是指在为了合同的标的一完成工程项目这一共同目标。 合同有关各方面应该尽可能地紧密配合，相互支持，相互谅解，友好地解决矛盾与争端， 使工程项目能按时保质地完成。 项目的保质按时完成对业主来说，可以尽快投产，取得多方面的效益，对承包商来 说，项目的完成一方面可得到一定的经济效益，另一方面也为公司创了声誉，积累了经 验，培养了人才，为今后开发市场打下了基础；对监理工程师同样也有经济效益与信誉 双丰收。所以，“合作伙伴关系”正是基于完成项目，项目有关各方面均有较大收获的思 想为指导。 2 、矛盾的处理 有了“合作伙伴关系”这一指导思想，就要求各方采取正确的态度和方法来处理矛 盾。 在高速公路项目管理过程中，矛盾是不可避免的，解决矛盾很多时候要通过斗争的。 但在实施中，要一手持矛，即要有防范风险的思想，防范对方一切不合理，苛刻的作法 和要求；一手持盾，既在合同中自己一方可以利用的条款和规定。正确的斗争方法就是 利用合同来防范风险并保护和争取合理的利益。 在平日要相互尊重，尊重对方的职权，不干预不该管的工作，如工程师的任务是质 量检查和验收，对承包商的施工方案可以提出建议，但不应干预承包商采用什么具体方 法和措施去保证质量。 要相互信任和建立个人友谊，平日多交流，以便互相理解。 3 双赢思想 在项目管理中，业主充分利用承包商的赢利的目的，采用双赢思想，即双方都应尽 量合理的获取自己的利益。采用一定的激励措施，合同定价中的固定价格激励费合同 ( f p i f p p i x e d p r i c e i n c e n t i r e f e e ) 与成本加激励费合同( c d i f c o s t p l u s i n c e n t i v e f e e ) 其基本原理是承包商如降低成本提高质量会得到较高的利润，反之，其利润就会减 少在制定标价时，在合同管理中，处理索赔中，充分考虑承包商的利益“。 1 4 3 高速公路项目管理要素研究 工程项目的进度、质量、费用三大目标的实现，是工程项目管理的核心内容。本文 将分别论述影响工程进度、质量、费用的各要素，而作为项目管理的基础，管理体制和 组织机构，监理，设计，施工对三大目标都有重要影响，将在下述章节单独讨论。 3 1 质量管理 随着改革开放的不断深入和发展，我国的建筑工程质量的整体水平不断提高，但与 国民经济发展水平和国际水平相比，我国的质量水平仍有很大差距。美国的质量专家桑 德霍姆教授说：“质量是打开世界市场的钥匙。”美国的质量专家朱兰博士对9 0 年代的经 济发展提出了质量改进理论“。日本的质量管理专家明确提出了质量经济思路，这些质 量管理理论都极大地推动了各国经济的发展，特别是国际标准化组织( i s o ) 于1 9 8 1 年发 表了通用的i s 0 9 0 0 0 质量管理和质量保证体系，已逐步成为世界各国共同遵守的工作 规范。 作为高速公路工程质量的优劣，直接影响国家建设的速度，工程质量达不到要求本 身就会造成浪费：低劣的质量一方面需大幅度增加返修，加固，补强等人工、器材、能 源消耗，另一方面还将给用户增加使用过程中的维修、改造费用。同时，低劣的质量必 然缩短工程的使用寿命，使用户遭受经济损失。此外，质量低劣还会带来其它间接损失， 给国家和使用者造成的浪费，损失将会更大。 因此，质量问题直接影响着我国经济建设的速度对于工程项目管理者而言，探讨 质量管理的理论方法就成为当务之急，而要素分析，则是理论研究的基础。质量管理的 要素有：( 1 ) 工程设计；( 2 ) 工程施工；( 3 ) 工程监理。 3 1 1 质量管理体制 高速公路质量管理，采用全面质量管理，实行三级质量保障机制。全面质量管理是 在质量检验和统计质量管理的基础上发展起来的质量管理的最新方式。其基本特点是从 过去的事后检验，以把关为主转变为预防、改进为主，从管结果转变为管因素，把影响 质量问题的诸因素查出来，首先抓住主要矛盾，发动全员、全部门参加。依靠科学理论、 程序、方法，使产品生产的全过程处于受控状态“。 全面质量管理的基础工作包括标准化工作：明确执行标准的目的，是生产满足用户 要求的优质产品，从这个意义上讲，用户的要求就是标准。公路项目实行标准化管理， 要具有权威性、群众性、连贯性和明确性、科学性。工程质量的好坏多种因素的制约， 必须使那些影响产品质量的所有因素和工作都实现标准化，即围绕产品质量标准确定一 套标准；计量和量化工作：包括测试，检验，化验，测量等工作；质量责任制和奖惩制 度：质量管理是涉及项目班子和全体职工的一项综合性的管理工作。为了保证和提高工 程质量，各级领导，各个管理部门以至每个工人，都必须明确自己应该执行的质量职能 或责任实行严格的责任制，能建立正常的生产技术工作秩序，才能加强对工程机械设 备，原材料和技术工作的管理，从各个方面有力的保证工程质量。建立明确的奖惩制度， 提高项目参与者的积极性，充分发挥主观能动性，从而从“人”的角度搞好质量管理； 质量信息工作：是指根据反映工程质量和产供销各环节质量的数据、原始记录，公路使 用过程中形成的各种数据和资料，加以汇总、整理分析而得到的一些情况；质量教育工 作：一方面是“质量第一”的思想教育和一般的技术教育与培训，一方面是质量管理学 基本知识的宣传普及与教育。 ( 2 ) 三级质量保障体制 首先是承包人自检，建立健全施工单位的自检体系。按照生产和自检两个独立的体 系，在抓好生产的同时，强化对自检系统分级监督检查；其次加强社会监理，充分发挥 监理工程师的控制职能，确保监理依据合同独立自主地行使权利。三是加强政府监督， 委托政府质检部门进行质量检查“。 3 1 。2 高速公路项目质量管理的p d c a 戴明循环 在高速公路项目计划阶段：这个阶段的主要成果是高速公路项目质量计划，这是在 高速公路项目生命期内管理项目质量的一个指导性文件。通过计划，确定质量检查的方 针、目标以及实现该方针和目标的措施与行动计划。分析高速公路项目现状找出存在的 问题：分析原因和影响因素；找出影响高速公路项目质量的首要因素；制定改善高速公 路项目质量的措施，提出行动计划，并预测结果。在质量管理计划执行、实施计划阶段， 主要是实现项目计划中的内容。在质量检查阶段，检查采取措施后的效果，并找出存在 的问题。在质量处理阶段，对确有成效的措施，通过进一步总结，纳入到有关的工艺规 程、作业标准和管理制度中，以便遵照执行。对无效、失败的措施或新产生的质量问题， 反映到下一个循环中去，以便继续解决。总结经验，巩固措施，制定相应的标准、制度， 提出尚未解决的问题或新发现的问题，转入下一个p i ) c a 循环中解决。在高速公路项目中， 运用戴明循环理论来指导高速公路项目质量管理，是高速公路项目质量管理走向科学化 管理的标志。 3 2 进度管理 项目施工进度管理，就是针对施工项目的全过程，通过计划、组织、协调、控制与 调度等手段，调动一切积极因素，努力实现施工过程中的各个阶段目标，从而保证总的 工期目标的实现。 3 2 1 高速公路项目进度管理的对象 作为项目管理要素重要内容，进度管理的对象主要有：( 1 ) 工程设计：( 2 ) 工程施 工；( 3 ) 工程监理；( 4 ) 业主的工作；( 5 ) 工期的确定；( 6 ) 自然要素；( 7 ) 社会要素； ( 8 ) 计算机信息化。 在项目实施过程中，业务主要工作是负责对建设用地范围内土地和附着物实旋征用 和拆迁，及时处理干扰正常施工问题，落实旌工条件，组织资源供应，若业主工作效率 1 6 低，应当由业主解决的施工条件，业主没有及时解决或解决不妥，将直接导致工程进度 的拖延。如没有及时提供施工场地，没有及时提供设计图纸和没有按时付款等，所以， 业主应该严格恪守自己的职责，尽到自己的义务，其中主要是按时的、合情合理的向承 包商支付( 包括索赔支付) 使承包商有能力继续工程施工；业主应该主动协调自己与承包 商的关系，在合理范围内，积极支持承包商的工作，应该认识到承包商按时完成项目的 最大受益者是业主；如果双方之间矛盾重重致使项目延误竣工时间，损失最大的也是业 主。建设项目的工期，在招( 议) 标和合同谈判中是一个不断要约承诺直至签约的过程， 建设单位想尽快收到建设项目的综合效益，或资金来源多渠道，为减少贷款利息，尽快 偿还集资款项一般总是希望工程越短越好，但是，施工单位就某一个建设项目来说，总 有一个与本单位最佳经济效益相对应的工期，工期太长，要增加周转设