（金融学专业论文）跨国公司研发中心：基于行业数据的研究.pdf

上海大学硕上学位论文 摘要 研究与开发( r & d ) 是跨国公司的核心职能之一，也是跨国公司全球竞争优势 的主要来源。长期以来，跨国公司为了防止技术外溢，保持其在国际竞争中技术 领先的优势地位，普遍将r & d 活动集中在母国，置于公司总部的严格控制之下。 然而，自2 0 世纪8 0 年代中期以来，随着经济全球化趋势的迅猛发展和国际竞 争的日趋激烈，跨国公司在中国的形式也发生了相应的重大变化。跨国公司一改 以母国为研发中心的传统布局，根据不同东道国在人才、科技实力以及科研基础 设施上的比较优势，在全球范围内有组织地安排科研机构，促使跨国公司的活动 日益朝着国际化、全球化、网络化方向发展。传统的观点认为，r & d 活动是一 个企业的核心，历来是应当在母国国内进行的。因此，跨国公司在东道国活动的 意义就不仅仅是一个研发资源的配置问题，而是表明跨国公司全球一体化战略的 内容正在发生重大改变。通过对外直接投资新建海外机构，或通过参股、控股、 并购海外机构，或在合资企业下合作兴办机构等，从而出现了r & d 本土化趋势， 现己形成一股势不可挡的潮流。 本文首先阐述了重要的相关概念的内涵，然后在梳理了跨国公司r & d 相关 理论以及国内外关于跨国公司本土化研究的基础上，分析了跨国公司本土化的现 状和动因，包括跨国公司在华研发机构发展历程、跨国公司在华r & d 本地化取 向、在华跨国公司r & d 活动本地化的现状特点及r & d 活动本地化的动因分析。 同时利用2 0 0 0 年2 0 0 6 年的行业数据，通过理论研究与实证分析相结合，在 相关技术体制的基础上，分析了跨国公司在华投资的技术溢出效应，提出了相关 的政策建议。 全文共分五个部分，主要内容如下： 第一章为导言部分。阐述了本文的研究背景，并对本文的主要相关概念进行 了界定，同时对本文的研究方法和线路进行了说明。 第二章为有关跨国公司研发中心的文献综述。先对相关理论进行了回顾，然 后描述了国内外研究现状和对本文写作的启示。 第三章为跨国公司r & d 投资本土化的现状及动因分析。对r & d 投资本土 化的发展历程、现状和本地化取向进行了阐述，并进行了r & d 投资本土化的动 v 上海人学硕七学位论文 因分析。 第四章是文章的重点部分。在三种技术体制的基础上，利用计量工具量化跨 国公司r & d 在两个行业产生的技术溢出效应。 第五章是对策建议部分。在上述分析的基础上，提出了如何提高自身技术能 力从而实现技术追赶、缩小与发达国家技术差距的战略。 关键词：跨国公司研发本土化技术体制 v i 上海大学硕士学位论文 a b s t r a c t r & di so n eo ft h em o s tf u n d a m e n t a lf u n c t i o n sf o r t h em u l t i n a t i o n a lc o r p o r a t i o n s ， a sw e l la st h em a i ns o u r c eo fg l o b a lc o m p e t i t i v ea d v a n t a g e sf o rt h e m f o ral o n gt e r m ， t h em u l t i n a t i o n a lc o r p o r a t i o n sk e e pr & di nt h e i rm o t h e r l a n da n dp u tt h e mu n d e r s t r i c tc o n t r o lt op r e v e n tt h eo u t l e to ft e c h n o l o g ys ot h a tt h e i rc u t t i n ge d g eo f t e c h n o l o g yi sk e p tf o ri n t e r n a t i o n a lc o m p e t i t i o n h o w e v e r s i n c e1 9 8 0 s ，t h i sp a t t e r n h a sc h a n g e dw i t ht h er a p i dd e v e l o p m e n to fg l o b a l i z a t i o na n dt h ef i e r c ei n t e r n a t i o n a l c o m p e t i t i o n t h et r a d i t i o n a lp a t t e r no fs e t t i n gm o t h e r l a n da si t sr e s e a r c hc e n t r eh a s c h a n g e dt oa r r a n g i n gr e s e a r c hi n s t i t u t i o n sa c c o r d i n gt ot h ec o m p a r a t i v ea d v a n t a g e so f h u m a nr e s o u r c es c i e n c ea n dt e c h n o l o g ya n di n f r a s t r u c t u r eo fs c i e n c er e s e a r c hs ot h a t t h ea c t i v i t i e so ft r a n s - n a t i o n a lc o r p o r a t i o n sa r ed e v e l o p i n gi n t oi n t e r n a t i o n a l i z a t i o n g l o b a l i z a t i o na n dn e t w o r k t r a d i t i o n a l l y , r & di st h ec o r eo fab u s i n e s sa n dh a sb e e n c o n d u d t e dw i t ht h em o t h e r l a n d t h e r e f o r e ，t h e s ea c t i v i t i e si nt h eh o s tn a t i o n sa r en o t l i m i t e dt ot h ea l l o c a t i o no fr & dr e s o u r c eb u td e m o n s t r a t et h eg r e a tc h a n g eo fc o n t e n t o fi n t e g r a t i o ns t r a t e g yo ft r a n s n a t i o n a lf i r m s b ym e a n so ff d ib u y i n go rc o n t r o l l i n g s h a r e sm e r g e & a c q u i s i t i o no rc a p i t a lc o o p e r a t i o n ，t h el o c a l i z a t i o no fr & dh a s a p p e a r e da n dh a sb e c o m eat r e n du n p r e v e n t a b l e t h i sp a p e rh a si n t e r p r e t e dt h er e l a t i v ec o n c e p t sa n da n a l y z e dt h es t a t u sq u oa n d r e a s o n so ft h el o c a l i z a t i o no ft h et r a n s n a t i o n a lf i r m si n c l u d i n gt h ed e v e l o p m e n t c o u r s eo fr e s e a r c hi n s t i t u t i o n si nc h i n at h eo r i e n t a t i o no fr & di nc h i n a 如a t u r e sa n d t h em o t i v a t i o no fr & dl o c a l i z a t i o n ，a l lo fw h i c ha r eb a s eo nt h er e v i e wo ft h e o r i e so n t r a n s - n a t i o n a lf i r m sa n dt h er e s e a r c ho nt h e i rl o c a l i z a t i o nb yf o r e i g na n dd o m e s t i c l e a r n e r s t h i sp a p e ri sd i v i d e di n t of i v ep a r t sa sf o l l o w s ： t h ef i r s tp a r ts t a t e st h er e s e a r c hb a c k g r o u n da n di n t e r p r e t sm a j o rc o n c e p t sa n d m e a n so fr e s e a r c h v i i 上海人学硕士学位论文 t h es e c o n dp a r ti sa b o u tat h e o r yr e v i e wo nt h er e t r o s p e c t i o no ft h e o r i e st h e c u r r e n ts i t u a t i o no ff o r e i g na n dd o m e s t i cr e s e a r c ha n di t se n l i g h t e n m e n t t h et h i r d p a r t i sa b o u ta n a l y z i n go ft h es t a t u s q u oa n dm o t i v a t i o no f t r a n s - n a t i o n a lf i r m s r & dl o c a l i z a t i o n t h e d e v e l o p m e n tc o u r s es t a t u sq u oa n d l o c a l i z a t i o no fr & da r es t a t e da n df a c t o ra n a l y s i si sc o n d u c t e d t h ef o r t hp a r ti st h ek e yo ft h i sp a p e r o nt h eb a s i so ft h r e et e c h n o l o g ys y s t e m s ， t e c h n i c a lo u t l e te f f e c ti nt w oi n d u s t r i e si sq u a n t i z e dw i t hs o m em e a s u r et 0 0 1 t h ef i f t hp a r ti sa b o u ts u g g e s t i o n o nt h eb a s i so fa n a l y s i s ，t h es t r a t e g yo f c o n s o l i d a t i n gt e c h n o l o g yc o m p e t i t i o n s oa st on a r r o wt h et e c h n i c a lg a pw i t h d e v e l o p e dc o u n t r i e si sp u tf o r w a r d t h es i x t hp a r ti sac a s es t u d y k e yw o r d s ：t n c s l o c a l i z a t i o no fr e s e a r c ha n dd e v e l o p m e n tt e c h n i c a ls y s t e m s l ：海人学硕。i ：学位论文 原创性声明 本人声明：所呈交的论文是本人在导师指导下进行的研究工作。 除了文中特别加以标注和致谢的地方步卜，论文中不包含其他人已发表 或撰写过的研究成果。参与同一工作的其他同志对本研究所做的任何 贡献均己在论文中作了明确的说明并表示了谢意。 本论文使用授权说明 期：砌f 工熠 本人完全了解上海大学有关保留、使用学位论文的规定，即：学 校有权保留论文及送交论文复印件，允许论文被查阅和借阅；学校可 以公布论文的全部或部分内容。 ( 保密的论文在解密后应遵守此规定) 签 名：蠢璋导师签名： 逝日期：迎墨：兰：缝 上海大学硕士学位论文 第一章导言 1 1 选题的背景和研究的意义 研究与开发( r & d ) 是跨国公司的核心职能之一，也是跨国公司全球竞争优势 的主要来源。长期以来，跨国公司为了防止技术外溢，保持其在国际竞争中技术 领先的优势地位，普遍将r & d 活动集中在母国，置于公司总部的严格控制之下。 然而，自2 0 世纪8 0 年代中期以来，随着经济全球化趋势的迅猛发展和国际竞 争的同趋激烈，跨国公司在中国的形式也发生了相应的重大变化。跨国公司一改 以母国为研发中心的传统布局，根据不同东道国在人才、科技实力以及科研基础 设施上的比较优势，在全球范围内有组织地安排科研机构，促使跨国公司的活动 日益朝着国际化、全球化、网络化方向发展。传统的观点认为，r & d 活动是一 个企业的核心，历来是应当在母国国内进行的。因此，跨国公司在东道国活动的 意义就不仅仅是一个研发资源的配置问题，而是表明跨国公司全球一体化战略的 内容正在发生重大改变。通过对外直接投资新建海外机构，或通过参股、控股、 并购海外机构，或在合资企业下合作兴办机构等，从而出现了r & d 本土化趋势， 现己形成一股势不可挡的潮流。 20 世纪90 年代以来已有不少跨国公司开始在中国设立r & d 机构。自 1 9 9 4 年加拿大北方公司在北京成立北京邮电大学一北方电讯研究开发中心以 来，已有i b m 、英特尔、太阳微、宝洁、杜邦、诺基亚、爱立信、松下、罗纳 朗克、微软、联合利华等世界著名跨国公司相继在中国成立研究中心，实现在华 r & d 本土化的趋势，并对我国经济产生了前所未有的影响。这些公司在中国设 立r & d 机构的主要目的是为了“实现技术本土化”，以支撑其在中国的生产。 当然，中国廉价的人才资源，也是外国公司所垂涎的。国外公司纷纷抢滩中国研 发，我们该如何审视和面对这一现实? 跨国公司的r & d 本土化究竟对我国发展 会带来哪些冲击? 跨国公司在华本土化进程中，给我国带来了什么样的影响? 深 入了解和研究这些问题，是我们制定相关对策的前提。正是基于此，这一论题在 理论和实践上都具有重要意义：理论上，它是对跨国公司在全球一体化条件下产 业价值链延伸理论的补充和完善；实践上，也有助于正确评判跨国公司在中国的 一j ：海人学硕上学位论文 研发本地化战略，并且为更好地利用跨国公司在华研发、实现我国技术创新提出 思路与建议。 1 2 相关概念的界定 1 2 1 研发内涵界定 r & d 是国际通用的科技术语，是r e s e a r c ha n dd e v e l o p m e n t 的缩写。我国一 般翻译为研究与开发或研发。研发1 ，是人类为了获得新的科学或技术知识而进 行的独创性活动，简称研发( r d ) 。“研究”与“开发”是技术创新的两个不同 阶段，两者相互渗透，密不可分。“开发 的过程直接依赖科学研究的成果和实 践经验，将“研究 发现的客观规律进一步发展，并运用于生产或生活的实践中 去，根据客观的可能设计新工艺、制造新产品。在我们今天的学术研究中，r & d 更多的是将“研究 与“开发 视为一个整体概念，通常指的就是人们的技术创 新，生产知识产品的活动 联合国教科文组织将r & d 定义为：为了增加知识总量( 包括人类、文化和 社会方面的知识) ，以及运用这些知识去创造新的应用而进行的系统性创造工作； o e c d ( 经济合作开发组织) 将其定义为系统进行的旨在增加人类知识储备以及 运用这些知识储备设计新的应用品的创造性活动，这些知识包括有关人、文化、 社会的全部知识2 。我国的统计机构将r & d 定义为：在科学技术领域，为增加知 识总量以及运用这些知识去创造新的应用而进行的系统、创造性的活动。实际运 用中，r & d 有广义和狭义之分。广义的r & d 包括全社会的所有科研活动；狭义 的r & d 则专指企业为了经营性墓地而进行的技术创新行为。本文侧重研究狭义 的r & d 。 1 2 2 研发本地化战略 所谓跨国公司本土化战略( l o c a l i z a t i o n ) 是指以“本土企业在东道国的子 公司任用当地管理人员，沿袭当地文化传统，形成适应当地经营环境的跨国经营 1 弗拉斯卡蒂手册，复旦大学m 版社，1 9 8 5 年。 2 o e c d m a i nd e f i n i t i o n sa n dc o n v e n t i o n sf o rt h em e a s u r e m e n to f r e s e a r c ha n de x p e r i m e n t a ld e v e l o p m e n t ( r d ) ：as u m m a r yo ft h ef r a s c a t im a n u a l19 9 3 p a r i s1 9 9 4 2 上海人学硕上学位论文 模式。跨国公司全球r & d 是跨国公司本土化战略的最高阶段。寇文( 2 0 0 4 ) 认 为，跨国公司r & d 本土化是跨国公司在东道国设立研发机构，利用当地人才， 开发出适合当地市场产品，更好的适应市场需求。 r & d 本土化战略在跨国公司全球化战略中处于非常重要的地位。r & d 作为 核心职能之一，是跨国公司全球竞争优势的主要来源，结合以上概念，笔者将“跨 国公司r & d 本土化战略 定义为：跨国公司从全球化经营战略出发，根据自身 的技术实力与战略目标，最大限度地利用自身的技术优势和东道国的r & d 资源， 通过在东道国设立r & d 机构，并于其他企业合作，以获得在东道国乃至全球长 期稳定的领先优势。此定义包含三方面的含义：一是跨国公司r & d 创新成果的 本土化利用；二是充分利用本土r & d 资源；三是广泛开展本土内的r & d 合作。 1 2 3 技术溢出效应 技术溢出( t e c h n o l o g ys p i l l o v e r ) ，通常是指技术领先者对同行业企业及其他 企业的技术进步产生的积极影响。具体到跨国公司专题的研究中，我们认为掌握 先进技术和管理经验的跨国公司在进行对外直接投资时，会不可避免地形成对东 道国企业的技术溢出。技术溢出与作为一种商业行为的技术转让不同，它是经济 学意义上的外部效应，是技术领先者带来的。由于技术产品具有公共产品的部分 特征，而公共产品消费的非竞争性和消费的非排他性是技术领先者无法获得技术 的全部成果，因而这种效应通常是非情愿或无意识的。 1 3 本文的研究方法和研究路线 本文采用理论论证和实证检验相结合的方法，对跨国公司在我国制造业；+ 主 要是交通运输设备制造业和通信设备、计算机及其他电子设备制造业，进行r & d 本土化所产生的影响，以及由此所导致的技术溢出效应。首先，描述了跨国公司 r & d 本土化的发展历程和现状，通过理论分析，探讨跨国公司r & d 本土化的动 因。然后，在不同技术体制的基础上，采用相关数据，运用计量方法对交通运输 设备制造业和通信设备、计算机及其他电子设备制造业行业的跨国公司投资产生 的技术溢出效应进行了实证检验，得出相应的结论。 本文共分为五个部分，每部分的主要内容如下： 3 上海大学硕士学位论文 第一章为导言部分。阐述了本文的研究背景，并对本文的主要相关概念进行 了界定，同时对本文的研究方法和线路进行了说明。 第二章为有关跨国公司研发中心的文献综述。先对相关理论进行了回顾，然 后描述了国内外研究现状和对本文写作的启示。 第三章为跨国公司r & d 投资本土化的现状及动因分析。对r & d 投资本土 化的发展历程、现状和本地化取向进行了阐述，并进行了r & d 投资本土化的动 因分析。 第四章是文章的重点部分。在三种技术体制的基础上，利用计量工具量化跨 国公司r & d 在两个行业产生的技术溢出效应。 第五章是对策建议部分。在上述分析的基础上，提出了如何提高自身技术能 力从而实现技术追赶、缩小与发达国家技术差距的战略。 4 f ：海大学硕士学位论文 第二章跨国公司相关理论和文献综述 2 1 相关理论回顾 2 1 1 传统跨国公司理论对r & d 全球化的解释 ( 1 ) 垄断优势理论 垄断优势理论是1960 年海默( s h y m e r ) 提出的。垄断优势理论的基本 结论是垄断与优势的结合构成跨国公司对外投资的基本动机。按照这一结论的逻 辑来推理，跨国公司的优势主要来源之一就是企业的r & d 活动，企业要想维持 长期的垄断优势，就在要牢牢控制住r & d 中心环节，不能轻易地将活动转移到 国外。这样分析似乎垄断优势理论不能解释跨国公司全球化现象，但有些学者则 认为，在当前经济全球化的情况下，企业的竞争优势来源于国际化经营，跨国公 司进行海外投资正是为了强化自己的垄断优势。 ( 2 ) 内部化理论 内部化的思想来自科斯的交易成本说，真正把它用于解释对外直接投资，并 提出内部化理论的是美国学者巴克利( e j b u c k l e y ) 和卡森( m c c a s s o n ) 。内 部化理论认为，产品生产过程中生产阶段较多的企业必然存在中间产品，为克服 这些中间产品市场的不完全性，就可能导致内部化，因而在跨国经营活动中可能 更倾向于采取对外直接投资方式。 ( 3 ) 价值链理论 波特( m e p o r t e r ) 1980 年在全球性工业的竞争中提出价值链的概 念，它是用来描述企业战略形成过程中竞争优势的来源。跨国公司创造价值的过 程是一系列互不相同又互相联系的增值活动。而企业的价值活动可以分为原材料 的供应、产品开发、生产运行等的“上游环节 和成本储运、市场营销、售后服 务等的“下游环节”。上游环节的中心是产品生产，与产品技术性能相关；下游 环节的中心是提供服务，与顾客满意程度有关，因而价值链由上链和下链组成。 ( 4 ) 产品生命周期理论 5 上海大学硕上学位论文 美国哈佛大学学者弗农( r a y m o n dv e r n o n ) 在19 66 年发表的论文产品 周期中的国际投资与国际贸易中，提出了产品生命周期理论( t h ep r o d u c tc y c l e t h e o r y ) ，他把产品周期分为三个阶段。弗农假定知识并不是公共产品，而是企 业r & d 的产物。先进国家的跨国公司在r & d 方面具有领先优势。按照p l c 模 型，跨国公司现在国内组织生产，然后向其他发达国家进行投资，满足国际市场， 最后向发展中国家投资，供应全球市场。 ( 5 ) 国际生产折衷理论 国际生产折衷理论是美国学者邓宁( j h d u n n i n g ) 于1977 年提出的，它 综合了俄林的生产要素禀赋论、海默德垄断优势论和巴克利、卡森的内部化理论。 该理论的核心是三种优势：所有权优势、内部化优势和区位优势。 所有权优势是指跨国公司所拥有而东道国当地竞争者没有得比较优势，这些 优势要在对外直接投资和跨国生产经营中发挥作用。内部化优势是指企业为避免 市场不完全而把所拥有的所有权优势保持在企业内部所获得的优势，以节约或消 除交易成本。区位优势是指跨国公司在选择对外直接投资的地点和国别时，必须 充分考虑东道国的生产要素优势。相应的，邓宁将跨国公司的对外投资动机归纳 为三种类型：市场导向型动机、资源导向型动机和效率导向型动机。其认为跨国 公司海外r & d 投资也遵循这三种动机，发达国家跨国公司在发展中国家设立的 以技术本土化为目标的r & d 机构主要是市场导向型的，目的是占领东道国市场， 并针对东道国市场开发新技术、新产品。资源导向型r & d 投资则表现为跨国公 司利用东道国的r & d 资源或技术，如跨国公司项新兴工业化国家的r & d 投资 在很大程度上是为了利用这些国家低廉的r & d 人力资源。效率导向型r & d 投 资主要表现为发达国家之间相互投资，相互利用对方的r & d 设施和科技基础， 从技术专业化中受益，形成国际性的技术创新中心。 ， 2 1 2 跨国公司r & d 的新理论 20 世纪90 年代以后，由于国际经营环境的变化，跨国公司相应地进行了 战略转变。对于这种趋势，传统的跨国公司理论不能解释或不能深入解释，这孕 育着跨国公司理论的新发展。同时，其他学科理论的创新发展和应用，也给跨国 公司理论发展提供了新的空间。 6 上海人学硕士学位论文 ( 1 ) 战略性r & d 投资理论 战略性r & d 投资理论实际上是战略性对外投资理论在跨国公司海外r & d 投资方面的应用，是在海默的垄断优势理论和尼科博克的寡占反映论的基础上发 展起来的。该理论认为，在全球化时代，跨国公司对外投资的目的已经不再局限 于以获得当其最大化利润为目的，而更多的是建立企业长期的战略优势。跨国公 司进行海外r & d 投资不仅仅是为了获得即期的最大利润，而是从全球战略竞争 的角度，在充分考虑竞争对手的战略反映的情况下作出的战略性投资选择。 ( 2 ) 国家竞争优势理论 199o 年，波特( m e p o r t e r ) 在其著作的国际竞争优势中提出了国 家竞争优势论。他认为，选择某一特定国家开展对外直接投资和跨国生产经营的 跨国公司，其竞争优势是由该国某些独立的因素决定的：自然资源和人造资源； 与国内消费者需求一致的产业水平、变动、构成和质量，供应商或支持性产业出 现集聚趋势；厂商之间竞争的激烈程度、格局及其对国内厂商创新、研发、竞争 优势的影响。这些特定因素相联系并发挥作用的是政府的政策、态度、措施以及 所提供的直接投资机会。而且只有把这些因素系统地组织协调起来，才能发挥作 用。 波特为了分析产业国家竞争优势的演进和形成过程，引入了国家优势决定因 素的“零星架构”分析( 如图1 ) 。他认为母国基地有四项基本因素，分别是： 生产要素条件；需求状况；相关和支持性产业；公司战略、组织结构和竞争势态。 还有两项附加因素，分别是政府行为和机会。这六个因素彼此作用，相互加强， 构成一个动态的系统。 ( 3 ) 需求资源关系理论 需求一资源关系理论( 简称n r 理论) 是日本学者斋腾优在1 9 8 9 年出版 的技术开发论一日本的技术开发与政策一书中提出的。斋腾优认为企业进行 技术开发时，首先有对某种技术的外部市场需求( n ) ，然后企业根据外部需求 利用自己拥有的资源( r ) 满足需求，进行技术创新活动。n 和r 是企业进行技 术创新必不可少的两个因素，企业的r & d 活动实际上是这两个基本因素综合作 用的结果。他认为，经济全球化的发展给企业的技术创新带来了很大的变化，跨 国公司为了适应这些变化不得不改变原来r & d 活动集中在母国的做法，于是出 7 上海大学硕上学位论文 现了r & d 全球化的现象。 歹 公司战略、结构和竞争 戈 。 l 生产要 - l i 素条件 ，r l jl 、 相关和支持性产业 图2 - 1 国家竞争优势分析的“菱形架构 ( 4 ) 技术开发与技术增长理论 库麦利( k u e m m e r l e ) 将跨国公司海外研发直接投资分为两类：一母国为基 础的技术开发( hbe ) 和以母国为基础的技术增长( hba ) 。hbe 是开发 母国区位创造的技术优势，以这种方式利用该优势比其他方式对公司更有利可 图。对外投资的主要目的是充分利用跨国公司的现有技术知识，开拓国际市场。 所以，影响跨国公司研发对外直接投资的主要因素是东道国市场规模和成长潜 力。hba 是为了保证跨国公司的稳定和长期增长，旨在从海外为母国获得新的 技术与知识信息，增加母公司技术存量，从而提高跨国公司在知识经济时代的国 际竞争力。东道国公共部门和私有机构的研发投资量，国内人力资源质量，有关 科技领域取得的卓越成就等，成为影响跨国公司选择海外区位、建立研发分支机 构的关键因素。根据库麦利的理论，以母国为基础的技术开发型海外研发投资主 要强调：( 1 ) 产品的区位适应；( 2 ) 产品的多样化生产；( 3 ) 工艺技术的区 位适应。相应的，以母国为基础的技术增长型海外研发投资强调：( 1 ) 创造和 新产品；( 2 ) 支援和新产品；( 3 ) 工艺创造。 ( 5 ) 研发分散与集中理论 皮尔斯( p e a r c e1 9 8 9 ) 将影响跨国公司建立海外研发分支机构的作用力分为 离心力( 即促使研发机构分散化因素) 和向心力( 即促使研发机构集中化的因素) 。 陈( c h e n ) 和鲍伦( b o l o n ) 认为不同条件、动机和环境因素影响跨国公司的海 8 上海人学硕士学位论文 外研发直接投资。戈兰斯切德( g r a n s t r a n d ) 将影响跨国公司研发中心对外直接 投资的因素分为驱动因素和阻止因素。驱动因素是一种离心力，推动企业的研发 机构趋于分散化，包括：支持当地化生产，满足当地消费者的生产需求，获得国 外先进科学技术，降低研发人力成本，东道国政府政策影响及重要的国外收购行 为。阻止因素是一种向心力，吸引跨国公司的研究机构趋于集中与聚合，包括： 严格控制与监督研发活动，降低技术信息泄漏风险，接近国内市场，研发具有规 模经济，降低协调及通讯成本，母国政策影响等。跨国公司在制定研发战略时， 须比较两种因素的平衡力量。 2 2 国内外研究现状 关于跨国公司海外r & d 活动的理论研究开始于20 世纪70 年代末期。早 期的研究集中在美国，研究对象主要是欧美大型跨国企业间的r & d 投资。其研 究成果有：j a c kn b e h r m a n 和w i l l i a ma f i s c h e r ( 1 9 8 0 ) ；u sn a t i o n a la c a d e m y o fs c i e n c e s ( 1 9 7 5 ) ，d c r e a m e r ( 1 9 7 6 ) ，vt e r p s t r a ( 1 9 7 7 ) ，r c r o n s t a d t ( 1 9 7 8 ) 和u sn a t i o n a ls c i e n c e sf o u n d a t i o n ( 1 9 7 9 ) 等所作的研究。进入20 世纪80 年 代后，随着跨国公司海外r & d 活动的不断增多，学术界对这一领域的研究也开 始活跃起来。20 世纪90 年代，有学者提出r & d 全球化和本土化概念。oe cd 和美国商务部也成立了专门的研究机构。 在理论研究方面，国外学者主要从以下几个方向上对跨国公司r & d 问题进 行研究。具体分为：( 1 ) 在原有跨国公司和f d i 理论的基础上进行拓展。以b r u n o c a s s i o n 、d a v i da n dr e i n h i l e dv e u g e l e r s ( 2 0 0 1 ) 所作的研究为代表；( 2 ) 从科 技竞争和市场结构入手，研究技术创新对跨国公司全球化战略的影咐，以n a g e s h k u m e r ( 1 9 9 5 ) 、j o h nc a n t w e l l 和l u c i ap s i c i t e l l o ( 2 0 0 0 ) 所作的研究为代表；( 3 ) 从跨国企业战略管理理论出发研究跨国公司r & d 全球化，这方面的研究又可以 分为组织学习理论和战略管理理论两个方向，以s a f i o l e a s ( 1 9 9 8 ) 、d u n n i n g ( 1 9 9 3 ) 、c u l p a n ( 1 9 9 3 ) 所作的研究为代表；( 4 ) 试图建立解释跨国公司r & d 本土化战略研究的新理论，以w p e n g ( 1 9 9 9 ) 、r a j n e e s hn a r u l a ( 2 0 0 0 ) 、n i g e l ( 2 0 0 1 ) 所作的研究为代表。 在实证研究方面，国外对跨国公司r & d 投资问题研究主要可以分为三类： 9 上海人学硕士学位论文 一是详细的案例研究，如j a c kn b e h r m a n ，w i l l i a ma f i s c h e r ( 1 9 8 0 ) ；二是调 查研究，如c a n t w e l l ( 1 9 8 9 ) ，s e r a p i o ( 1 9 9 3 ) ，f l o r i d a ( 1 9 9 4 ) 等；三是大样本 研究，如d u n n i n g ( 1 9 9 4 ) ，p e a r c e ( 1 9 8 9 ) ，k u m m e r l e r ( 1 9 9 7 ，1 9 9 9 ) 等。案例 研究主要集中与跨国公司r & d 对外直接投资的动机和过程。调查和大样本研究 集中与研发对外直接投资的结构方面，特别是研发投资的方向，主要研究对象是 美国、日本和欧盟国家。 我国对跨国公司的研究从70 年代起的早期批判性研究到现在的全方位研 究，已经经历了三十多年的时间，也j 下符合我国对外开放的进程：第一阶段是7 0 年代的批判性研究；第二阶段是80 年代的介绍性研究；第三阶段是进入90 年代时的对策性研究，当时如何应对跨国公司的大举进入中国成为研究的热点， 如薛澜( 1 9 9 5 ) 在“科技研究与开发( r d ) 的国际化及中国的对策 一文中 较全面地分析了r & d 国际化对中国企业的影响及对策；第四阶段是从90 年代 中期以来，跨国公司在中国建立大量的研发机构，其中不乏一些面向全球的规格 比较高的研发中心，所以我国对跨国公司的研究进入全方位研究阶段，如王志乐 ( 外贸部国际经济合作研究所的研究员) ，对50 家跨国公司驻华机构和60 家 跨国公司在华投资企业进行调查，并成书著名跨国公司在中的投资、美国跨 国公司在中国的投资等。 随后，也出现了一批小样本分析的研究和案例分析，主要有：江小娟、冯远( 2 0 0 0 ) 在“合意性、一致性与政策作用空间：外商投资高新技术企业的行为分析”文中 通过调研并由北京市科学技术委员会认定的48 户外商投资的高新技术企业，创 造性地提出了浅度一体化行业分工战略和深度一体化行业分工华战略，来解释跨 国公司r & d 直接投资的差异。薛澜等( 2 0 0 1 ) 在“跨国公司在中国设立研发机 构影响因素分析 中对商业周刊1 0 0 0 家在华跨国公司设立独立研发机构进行 实证研究，提出了一系列公共政策。同时，科技政策的研究者在中国发展研究 报告中也开始通过包括跨国企业的r & d 活动的直接投资进行分析，提出一系 列的政策性的建议。张东峰、王艳玲( 2 0 0 3 ) 在“我国吸引跨国公司r & d 投资 的利弊分析”中，具体的比较了我国已近跨国公司r & d 投资的积极效应和消极 效应，同时指出，虽然会带来一些负面影响，但是，总的来说，其利远大于弊。 呼吁社会各界应当认识到与世界先进科技的差距，各级政府、企业界、科技界共 1 0 上海大学硕上学位论文 同努力，增j j h r & d 投入，充分利用跨国公司在我国r & d 的溢出效应，发挥后发 优势，提高我国的科技实力和自主创新能力，实现中国经济的跨越式发展。李钧 ( 2 0 0 6 ) 在“跨国公司r & d 投资与我国技术创新能力的提高 中论述了跨国公 司r & d 投资促进我国技术创新能力提高的作用机制培养和留住一大批高级 研究和管理人才、提高国内企业的技术创新能力和促进我国国家技术创新系统的 发展和完善，在此基础上，分析了制约机制充分发挥作用的因素，并提出了相 关政策建议。 2 3 相关理论和文献对本文写作的启示 从传统的跨国投资理论我们可以看出，垄断优势理论能够解释跨国公司海外 投资的部分原因；跨国公司为了更好的利用技术优势，通过内部化的方法向海外 进行r & d 投资，在当地设立r & d 机构，实际上是跨国公司技术内部化的一种 表现；从价值链理论出发，跨国公司在全球范围内配置价值链上的各个环节，可 对跨国公司的竞争优势产生直接影响。r & d 属于价值链的一部分，其在全国各 地的配置也影响了公司的竞争优势。从跨国公司投资新理论出发，在战略性r & d 投资理论中，跨国公司进行r & d 本地化的动机之一被解释得很清楚，以上这些 理论对于笔者研究跨国公司r & d 本地化的动机分析起到了非常大的启迪作用。 综上所述，西方学者主要立足于发达国家，从跨国公司或母国角度分析跨国 公司进行海外r & d 投资的动机、区位模式选择以及对世界经济的宏观影响，较 少关注跨国公司r & d 本土化对东道国，特别是发展中东道国经济、社会的影响。 而我国学者除少量实证研究外，大多数的文章仅仅是对r & d 本土化现象的描述 和概念化的解释。在此基础上，本文试图合理借鉴国内外理论和研究方法，为跨 国公司在华r & d 本土化战略的发展以及我国政府和企业相应的对策做出有益的 探索。 上海大学硕士学位论文 第三章跨国公司r & d 投资本土化现状及动因剖析 3 1 跨国公司在华研发机构发展历程简述 改革开放之初，进入中国大陆的外资绝大多数来自港台地区的中小企业。由 于存在对前景尚不明确的中国外资政策的疑虑和对中国市场了解的不足，这一时 期欧美日的大型跨国公司很少进入中国市场直接投资。吸收的外资投资领域亦主 要限于对技术要求不高的劳动密集型行业，如低级产品的组装、全散装件进口组 装、半散装件进口组装方式生产等等。这期间也有少数跨国公司在中国开始进行 “试水 性质的研发投资，主要形式一方面表现为成立合资企业，在合资企业内 部设立研发部门，其主要任务是对母公司的技术进行适应中国市场的本地化改 造。典型的代表如西门子公司从年即己经在其与上海有关企业合资的上海西门子 移动通信有限公司内设立研发机构，开发面向中国市场和全球市场的无线通讯产 品。另一方面，跨国公司开始与中国的大学和科研机构进行合作，联合设立研发 机构，由跨国公司提供资金和技术资料，中方提供科研力量，共同进行技术攻关。 较为典型的代表如加拿大北方电气与北京邮电大学设立的北邮一北电研究开发 中心、日本与清华大学设立的一清华气动技术中心、日本与中科院设立的一中科 院等等。 20 世纪中后期，中国经济持续向好，开放程度不断加大。跨国公司对中国 发展预期的改变导致了外资的大量涌入，如图2 所示。截至2 0 0 6 年，世界5 0 0 强跨国公司已经有4 0 0 多家进入中国市场。这一时期内，跨国公司在华投资的项 目仍偏重于制造业等劳动、资本密集型产业，但随着生产性投资的增加，跨国公 司在华研发投资也水涨船高，不断在华新设研发机构。与1 9 9 5 年之前相比，1 9 9 5 年至2 0 0 0 年跨国公司在华设立的研发机构在数量上有了相当大的增长。值得注 意的变化是，跨国公司很快地抛弃了原先与中国企业和科研机构进行合资或合作 的方式并转向建立独资的研发机构。研发机构也被赋予更多的新职能，包括对中 国技术人员进行培训，设立相关奖、教学金等，从而逐渐树立母公司在华的长期 影响力。跨国公司在华研发机构的主要任务虽然仍然集中于对母公司的技术进行 消化吸收，对本地生产进行支持和服务，但部分机构已经开始致力于全球领先技 术的开发，技术高级化程度不断提高，甚至成为其母公司在全球范围内的重要研 1 2 上海人学硕士学位论文 发基地。 2 1 世纪初，尤其在2 0 0 1 年中初国加入世界贸易组织之后，跨国公司在华增 加研发投资，设立研发机构的热潮更为汹涌。据商务部不完全统计，至2 0 0 4 年 底跨国公司在华设立的研发中心中，绝大部分设立于2 0 0 0 年后。同时，跨国公 司在华设立研发机构的行为开始体现出更强的战略考虑。2 0 0 2 年，时任商务部 外资司司长胡景岩撰文指出，中国成功加入后，跨国公司在华的技术经营策略呈 现出几大变化。第一，由被动的硬性技术转让到自觉的技术投入。这种变化在汽 车、家电行业表现得尤为突出，国际汽车生产巨头都开始将最新的车型投放中国 市场，2 0 0 2 年底本田公司在中国推出新款“雅阁”轿车该车型在美国市场推出 三个月，2 0 0 6 年1 1 月，丰田公司更将其经典车型仅晚于“花冠 第十代的首 发式选在了中国。第二，由单纯的技术转让向研发经营战略的转变。跨国公司开 始将中国视为其全球研发的一个重要基地，并以此为契机开始在中国建设研发网 络，提高在华研发机构的层次。第三，产业结构转移与技术投入同步进行。根据 西方国家产业结构调整的需要，跨国公司陆续将it 、机械制造、石化、原材料 等产业转移到中国，将中国作为面向世界的生产基地，这就相应要求大量先进技 术的投入，技术投入的目的开始从单一生产技术的投入转向调整产品结构、提高 产品附加值、增强创新能力的技术投入。 图3 - 11 9 8 9 - - - 2 0 0 6 年期间各年f d i 金额( 单位：亿美元) 数据米源：h t t p ：w w w s t a t s g o v c n t j s j n d s j 1 3 上海大学硕上学位论文 3 2 跨国公司在华r & d 本地化取向 按照所承担的主要研发任务不同，跨国公司在华研发战略的本地化可以分为 三种类型：辅助性研发本地化、当地一体化的研发本地化