（系统工程专业论文）基础研究科研环境综合评价及结构性评价研究.pdf

论文摘要 论文摘要y j l 了5 7 7 基础研究是知识生产和科技发展的源头，对推动科技的创 新和社会经济的发展具有非常重要的作用。在知识经济的背景 下，知识成为经济发展的核心要素，基础研究则成为各国在科技 领域争夺的制高点，世界各国都在调整基础研究发展战略，强化 基础研究投资力度。与之形成反差的是近年来我国的基础研究工 作却有踏步不前乃至滑坡的情况。基础研究科研环境是制约我国 基础研究工作健康发展的重耍因素。有鉴于此，有必要对我国基 础研究科研环境状况有一个综合全面的了解和评价本文从我国 基础研究科研环境分析入手，建立了基础研究科研环境综合评价 指标体系，在专家问卷调查的基础上，用“f u z z y 综台评判”方 法和“熵值法”对我国基础研究科研环境状况进行了总体及结构 性分析和评价，在此基础上提出了改善我国基础研究科研环境的 若干政策建议。 关键词：基础研究，科研环境，模糊综合评判，熵值法 a b s t r a c t a b s t r a c t b a s er e s e a r c hi st h eh e a d s t r e a mo fk n o w l e d g ep r o d u c e a n ds c i e n c ea n d t e c h n o l o g yd e v e l o p m e n t i tp l a y s a n i m p o r t a n tr o l ei ns & ti n n o v a t i o na n de c o n o m i cd e v e l o p m e n t i nt h eb a c k g r o u n do fk n o w l e d g eb a s e de c o n o m y , k n o w l e d g e b e c o m e st h ec o r ee l e m e n to fe c o n o m i cd e v e l o p m e n tt h u s b a s er e s e a r c hb e c o m e st h ef o c u so ft h ew o r l d w i d es & t c o m p e t i t i o n t h ec o u n t r i e sa r o u n dt h ew o r l da r ea l ir e g u l a t e t h e i rs t r a t a g e mo fb a s er e s e a r c hd e v e l o p m e n tt oc o n s o l i d a t e b a s er e s e a r c hl n v e s t m e n t b u ti nt h er e c e n t y e a r s b a s e r e s e a r c hi nc h i n ah a sb e e nl i n g e r i n go re v e nf a l l i n gb a c k b a s er e s e a r c he n v i r o n m e n ti sa nl m p o r t a n t r e s t r i c t i n gf a c t o ro f b a s er e s e a r c hd e v e l o p m e n t t h u s t h i sp a p e ra i m st og i v ea n o v e r a l la p p r a i s i n go ft h eb a s er e s e a r c he n v i r o n m e n ti nc h i n a b a s e do nt h ea n a l y s i so ft h eb a s er e s e a r c he n v i r o n m e n ta n d e x p e r tq u e s t i o n n a i r ec o n s u l t a t i o n ，t h e a u t h o rs e t u p a n i n t e g r a t ea p p r a i s i n g - i n d e xs y s t e m o ft h eb a s er e s e a r c h e n v i r o n m e n ta n dd oao v e r a l ia n ds t r u c t u r a la p p r a i s eo ft h e b a s er e s e a r c he n v i r o n m e n ti nc h i n a u s i n gf u z z y c o m p r e h e n s i v e e v a l u a t i o nm e t h o da n d e n t r o p yv a l u em e t h o d i nt h ee n dt h ea u t h o rp u tf o r w a r ds e v e r a ip o i i c ya d v i c et o i m p r o v e t h eb a s er e s e a r c he n v i r o n m e n t k e y w o r d ：b a s e r e s e a r c h ，s c i e n t i f i cr e s e a r c h e n v i r o n m e n t 。f u z z yc o m p r e h e n s i v ee v a l u a t i o n ，e n t r o p y v a l u em e t h o d 第一章绪论 第一章绪论 1 1 论文选题背景 基础研究是指不考虑直接用途，以揭示客观事物的本质、运动 规律、获得新发现、新学说为目的或对已有的规律、发现、学说 作系统性补充而进行的理论研究或实验活动，其成果以科学论文 和科学著作为主要形式。基础研究按其目标来说，主要是认识 世界，阐明客观世界的规律。问题的来源往往是学科发展中必须 解决的问题，也包括应用中向学科提出的问题。这种研究，并不 以应用为直接目的。 基础研究是科学技术的源头，基础研究的重大发现往往带动 科学技术的发展。从基础研究到应用基础研究到应用研究乃至实 验开发是一环扣一环的“链环结构”，1 2 如下图( 图1 一i ) 所示： 图1 一l 图中把科学技术划为四个区域：基础研究、应用基础研究、 应用研究、开发。四者之间并没有明显的界限( 阴影表示重叠部 分) 。随着知识经济的兴起和知识在经济发展中的作用的不断增 强，各国的经济结构正在向着知识型方向演进，而作为知识生产 的源泉，基础研究在科技系统中的地位和作用越来越显著，基础 研究成为各国在科技领域争夺的制高点。没有基础研究，科技的 发展将成为无源之水，缺乏活力，可见基础研究在科技和社会经 济发展中的重要地位。同时，随着科技的发展，基础研究转化为 应用、开发研究的周期大大缩短，基础研究与应用研究之间的界 第一章绪论 限变得模糊，两者日渐交融，不仅应用开发研究过程中需要基础 研究，而且基础研究的成果也可以被迅速地应用开发而投入实际 应用，使得基础研究的作用越来越明显。 建国以来，我国基础研究取得了举世瞩目的重大成就。但是， 出于百年来长期科学落后，当前，又限于国家财力，对基础研究 的支持有限，因而，就总体来说，我国基础研究与世界先进国家 有很大差距，而且，近年来还有下滑的迹象。当前，基础研究的 严峻局势不能不引起有关部门的注意。 基础研究由于其特殊性，其投资的主体是国家( 尤其在中国) ， 基础研究工作主要依靠国家支撑，从而在一定程度上是一种国家 行为。基础研究离不开相应的环境条件，而这些环境条件主要是 靠国家创造的。基础研究科研环境的优劣是能否保障基础研究持 续、稳定、健康发展的关键要素。为改善我国基础研究工作，改 变目前整体下滑趋势，我们对目前基础研究总体环境状况需要有 一个正确的认识和评价。 为了全面客观地反映我国基础性研究工作的现状、广泛听取 有关的意见和建议、研究制定促进我国基础性研究工作的政策和 措施，国家科委拟召开全国第二届基础研究工作会议，作为会议 的准备工作之一，会议筹备工作组组织了本次基础研究工作现状 调查及优化措施的研究工作。会议筹备工作组委托北方交大课题 组进行问卷设计、调查数据的处理和基础研究工作环境状况研究 评价和优化措施的研究工作，我在9 6 1 2 9 8 8 间参与导师的此 项课题研究工作，论文是在课题工作的基础上完成。 1 2 课题工作情况 1 2 1 调查情况说明 关于基础研究及环境状况分为两次进行的问卷调查的目的 是想了解从事基础研究的人员所处的科研环境状况，从而对我国 第一章绪论 科研环境的现状和所存在的问题进行分析研究，并在此基础上提 出改善科研环境状况的对策和建议。 第一次调查是在1 9 9 6 年1 2 月，共发放了7 0 0 份调查表。 被调查对象包括两院院士2 0 0 人，大学校长6 5 人，研究所所长 1 3 5 人，高技术企业家( 经理) 1 0 0 人，青年专家1 0 0 人，管理 专家1 0 0 人。共回收问卷3 8 8 份，回收率5 5 4 3 。其中发向高 技术企业家的1 0 0 份问卷，只回收了8 份，回收率为8 ，很低 ( 某种意义上反映了我国企业界对基础研究的关注不够) 。如不 统计这部分问卷，则回收率为6 3 3 。 第二次调查是在1 9 9 7 年6 月，此次调查的主要对象是高等 院校和科研院所中从事基础研究的科研人员和管理人员，向3 2 所高等院校和3 0 家中科院所属科研机构以及1 3 家其它部委属研 究机构共7 5 个单位发放了调查表，每个单位发出1 0 2 5 份调查 表( 大的单位发2 5 份或2 0 份，小的单位发1 5 份或1 0 份) ，共 发放调查表1 0 5 0 份，回收调查表7 9 3 份，回收率7 5 5 。这么 高的回收率说明从事基础研究的广大科研人员对基础研究科研环 境是普遍关心的，在调查问卷中他们提出了不少具体问题和批评 意见，同时也提出了很多热切的期望和建议。 1 2 2 调查人员的分布情况 第一次调查按其岗位情况对调查表发放和回收情况列于表l l 表l 一1第一轮调查表发放和回收情况 岗位校长所长院士科学家企业家专家未填报岗位合计 发放数 6 51 3 52 0 01 0 0 1 0 01 0 07 0 0 回收数 3 08 49 99 286 1 1 43 8 8 回收率4 6 2 6 2 ，2 4 9 5 9 2 8 6 l 5 54 3 这次调查中，高技术企业家的1 0 0 份问卷只返回了8 份， 回收率仅为8 。这说明我国高技术企业家对基础研究的认识远 第一章绪论 不够深刻，对基础研究将会促进高技术发展的意义缺乏理解。而 发给青年科学家的1 0 0 份问卷，回收率为9 2 。这充分说明了 青年科学家对我国基础研究是非常关心的，同时还积极地为发展 我国的基础研究工作提出了他们的热切期望和建议。 第二次调查对填答问卷的人员，按照年龄、专业技术职称、 工作部i q 、人员类别、所属学科、承担的科研任务等从不同角度 进行分类统计。 1 、按年龄分布 回收的问卷中年龄在3 5 岁以下1 9 1 人，占2 4 ；在3 5 5 0 岁之间1 2 7 人，占2 7 ：5 0 6 0 岁的2 9 1 人，占3 7 ；在6 0 岁以上的9 2 人，占1 2 ( 详见表1 2 ) 。 表l 一2答卷人按年龄分布情况 1 年龄分布3 5 岁以下3 5 5 0 岁5 0 6 0 岁6 0 岁以上合计 1人数 1 9 l2 1 72 9 1 9 27 9 l 从回收的问卷看，年龄3 5 6 0 之间有5 0 8 人，占回收数的 6 4 ，实际上这一年龄组的人群也是目前从事基础研究的基本队 伍。 2 、按专业技术职称 回收的问卷中科学院院士级2 5 人，占3 1 ，高级职称6 7 4 人，占8 5 。5 ，中级职称7 6 人，占9 6 ，初级职称1 3 人，占 1 6 ( 详见表l - - 3 ) 。 表l 一3答卷人按职称分布情况 i 职称分类科学院院士高级职称中级职称初级职称合计 人数 2 56 7 47 61 37 8 8 高级职称以上人数有6 9 9 人，占回收问卷人数的8 8 7 ， 虽然发放闯卷具有一定的随机性，但由于从事基础研究的队伍中 学历层次普遍较高，所以被调查人员中职称结构也是高级职称以 上人员结构比例较大，另一方面也说明我国从事基础研究的科研 队伍中确实集中了一批优秀的科研人员。 第一章绪论 3 、工作部门分布情况 此次调查向科学院所属的3 0 家研究机构、3 2 家高等院校和 1 3 家部委属研究机构发放了调查表。共计7 5 个单位。科学院所 属的研究机构和高等院校是我国基础研究的两大主体系统，他们 中所反映的基础研究状况一定程度上就代表了我国基础研究的现 实状况。 4 、人员类别分布情况 此次调查向不同类别人员发放了调查问卷，其中学术领导 人2 5 5 人，学术骨干3 7 5 人，一般成员9 5 人，管理干部2 6 人， 说明这次调查包括的面较宽、分布较广。 5 、工作所属学科分布情况 我国确定基础研究学科包括数学、物理学、化学、力学、 天文学、地球科学、生命科学、基础医学、基础农学、信息科学、 能源科学、材料科学、环境科学、空间科学、工程科学。这次调 查覆盖了1 5 个基础研究学科，填答问卷中生命科学人次最多，1 9 7 人次，空间科学人次最少，只有4 人次，( 详见表1 4 ) 平均5 9 人次，总计8 8 6 人次。由于有些人同时从事几个学科的工作，所 以所属学科填报人次超过回收问卷总数7 9 3 份。 表1 4答卷人按学科分布情况 地球生命基础 学科数学物理学化学力学天文学 科学科学医学 人次 4 39 39 35 13 29 3 1 9 74 8 萋础信息能源材料环境空间工程 学科 农学科学科学 科学科学科学科学 人次 3 46 41 44 32 8 44 9 6 、按承担科研任务的分布情况 科研任务分布包括国家攀登计划，“8 6 3 高科技项目”，国家 自然科学基金，国家教委博士点基金项目，省、部委科学基金项 目，国家重点科学工程，国际交流合作项目以及其它项目。填答 问卷的人员中以参加国家自然科学基金项目的人数最多，有5 0 9 第一章绪论 人次：其次是省、部委科学基余项目，为2 9 4 人。由于一个人可 能同时参加几项课题研究，所以具有一定的交叉性。自然科学基 金项目参加的人次最多，也说明在推动基础研究工作中，自然科 学基金起到了相当重要的作用。 表l 一5答卷人按承担科研任务分布情况 国家攀8 6 3 高科国家自然科国家教委博士点 科研任务 登计划技项目学基金基金项目 填报人数 6 48 15 0 99 6 省、部 国家重点 委科学国际交流合 科研任务科学其它 基金项作项目 目 工撑 填报人数 2 9 46 51 1 31 7 6 1 3 论文所做的主要工作及其主要研究成果 一、建立了科研环境综合评价指标体系，在对基础研究领 域专家进行大量问卷调查和统计分析的基础上结合调查指标的 特点，用模糊综合评判方法对我国基础研究科研环境状况进行分 析和评价，从而对我国基础研究科研环境各个环节及其总体状况 有了个较为全面、客观的认识。 二、根据调查主体的分布特征用“熵值法”对我国基础研 究科研环境状况进行了结构性评价。从而反映了不同基础研究工 作群体对基础研究工作状况评价情况，得出了一些有益的结论。 三、在评价的基础上，提出了我国基础研究科研环境的若 干优化措施。 6 第二章 我国基础研究的现状及国际比较 第二章我国基础研究的现状及国际比较 2 1 我国基础研究经费投入情况分析 发展科技需要投入，对科技投入有广义和狭义的理解。广 义的科技投入泛指影响科技发展的各种要素投入，狭义的科技投 入单指科技资金投入。科技投入是科技发展的源头。人力雄厚、 资金充足、结构合理、组织有效，科技投入的效益就显著。然而， 我国正是在科技投入，尤其是科技资金投入诸个方面存在着相互 交织、影响和问题，从而严重影响和制约我国科技效益的提高。 一方面：r & d 投入强度( r & d 占g d p 的l ：t i ) 4 ) 低，而且近年 r & d 投入强度年年下滑。 中共中央、国务院关于加速科学技术进步的决定中指出： 到2 0 0 0 年社会研究与开发经费与国内生产总值( 即r & d g d p ) 的比例达到1 5 ( 3 】，这一比例也陆续写进一些省市有关科技投入 的法令、法规中。但从实际情况来看，r & d 投入情况却不容乐 观，我国近年r & d 总量及p , & d g n p 情况如下表： 表2 1全国r d 经费及占g d p 的比例 注：8 5 8 9 年r & d 数据只包括独立的研究开发机构、高等院校、 大中型工业企业和军队系统。1 4 1 第二章我国基础研究的现状及国际比较 图2 1r & d g d p 比例趋井图 一r & d g i ) p 从表2 1 可以看出，8 7 9 6 年l o 年间，r & d 绝对额由7 4 0 3 亿元增长到3 3 2 亿元，平均每年增长1 8 1 ，而国民生产总值年 增长幅度为2 1 7 。因此，从投入强度( r d g n p ) 来看，我 国r & d 投入强度自9 0 年代初以来在逐年下滑。近几年一直稳 定在0 5 的水平。离2 0 0 0 年达到1 5 的规划目标相差甚远， 我国目前r & d 投入的现状与我国“科教兴国”战略是不相称的， 这也引起了国家有关人员的关注。 从r & d 投入的国际比较来看，我国r & d 投入强度远低于全 球平均水平( 1 8 ) s l ，只相当于中等发展中国家的水平。我国 r & d 投入强度不仅严重不足，而且近年来还在年年下滑。这与 我国大国的地位很不相称，而且不利于科技与国民经济的发展。 科技投入的不足必将阻碍我国科技水平的提高和制约国民经济的 进一步发展，这确实应当引起有关部门的重视。 另一方面：r & d 投入结构不当。r & d 经费中，基础研究、应用 研究、实验发展诸环节上的投入结构不合理，基础研究投入不足。 因而基础研究就面临r & d 投入强度和r & o 投入结构的双重失衡的 困难局面。 据统计，8 0 年代我国r d 在上述三个环节投入比重为2 8 ： 1 1 6 ：8 5 6 ，而同期美国的比重为1 2 2 ：2 2 2 ：6 5 8 ，日本为1 2 9 ： 2 5 0 ：6 2 2 n 。9 0 年代我国基础研究在r & d 经费中比重也低于7 。9 6 年r & d 经费中，基础研究占的比重也仅为6 f ”，而部 分o e c d 国家的这一比例：美国为1 5 8 ( 9 2 年) ；日本为1 2 3 ( 8 9 年) ；法国2 1 0 ( 9 2 年) ；德国2 1 o ( 9 1 年) ：澳大利 ds，r￥043，r0 0000b00 第二章我国基础研究的现状及国际比较 亚2 8 7 ( 9 0 年) ；意大利1 7 7 ( 9 1 年) n 基础研究代表和反映了一个国家和民族的科技、经济和社 会发展的基础和后劲，是应用研究和实验发展的源头，具有巨大 的释放、引发、波及效应。我国基础研究长期欠账、削弱无疑十 分危险。“一头”能不能稳住，关系到“一片”能不能搞活。 2 2 基础研究现状和存在问题 2 2 1 基础研究的整体状况 在第一轮问卷调查中，在对基础研究工作形势的基本估计 中，其中4 9 2 的人( 1 8 7 人) 认为我国基础研究整体形势严峻， 整体水平下滑。而认为基础研究工作形势乐观、成绩突出，虽也 存在一些问题，发展势头强劲的不足1 6 ( 6 人) ( 详见表2 - - 2 ) 。可见我国基础研究现状是严峻的，整体水平下滑的现状如 不改变，若干年后我国在基础研究领域的国际地位将会下降，更 难占据一席地位，这一方面与我国大国地位不相称，另一方面， 更难落实“科教兴国”战略。基础研究水平往往标志了一个国家 的科技水平，基础研究整体水平下滑的现状应该引起国家有关部 门的重视。 表2 2对近几年基础研究工作形势的基本估计 弋巡 乐观成绩突出，但比较乐观，有成问题不太戚绩和问形势严峻有一定 岗位w 数 吨存在一些问题，绩，有问题魍发题都不突出。发展平成绩，问题突出，发 发展势头强劲展趋势是好的缓、部分学科水平展趋缓，整体水平 大学校长 21 061 2 研究所所长lt 71 05 6 两院院士22 82 44 2 青年科学家 l2 41 84 8 高技术企业家0214 科技管理专家 03 11 12 9 合计61 1 27 01 9 l 比例1 5 2 8 9 1 8 0 4 9 2 合计161 1 06 91 8 7 第二章我国基础研究的现状及国际比较 2 2 1 基础研究工作存在的问题 l 、调查结果显示，我国基础研究工作整体水平有下滑趋势，形 势严峻，不能适应我国国民经济和社会发展的需要。 被调查的大学校长、研究所所长、两院院士、青年科学家、 高技术企业家、科技管理专家，他们大多站在我国基础研究的前 沿长期从事或关注我国基础研究工作的发展。他们对基础研究状 况的估计是贴近我国基础研究工作现实的。表2 2 关于形势严 峻整体水平下滑的结论是对我国基础研究的总体评价，结果显示 我国基础研究面临的形势严峻。 在关于强前基础研究工作现状是否适应我国国民经济和社 会发展的需要的调查中( 见表2 - - 3 ) ，有2 4 7 人认为不适应，占 6 7 3 ，只有不足0 3 ( 1 人) 的人认为基础研究工作适应我 国国民经济和社会发展的需要。由此可见，为了实现我国国民经 济和社会发展的需要，应把大力加强我国基础研究工作作为我国 一项重要国策来落实，努力推进我国基础研究工作上一新台阶。 表2 3 基础研究对我国经济和社会发展需要的适应情况 n 逛婴 适应基本适应不适应 岗矿峭莉滁 ( 频数)( 频数)( 频数) 大学校长 t1 01 8 研究所所长 02 45 9 两院院士 03 l6 2 青年科学家 o2 5 6 5 高技术企业家 0l7 科技管理专家 o2 9 4 3 台计 11 2 0 2 5 4 2 、经费不足严重制约我国基础研究工作健康发展 在对1 0 5 0 人的第二轮问卷调查中，普遍认为制约我国基础 研究健康发展的关键因素是经费困难、人才流失严重、队伍不稳 定及科技体制不合理等( 见表2 4 ) 。在经费状况的进步调查 第二章我国基础研究的现状及国际比较 中6 7 的人认为经费不足，1 8 7 的人认为经费缺口很大( 见 表2 - - 5 ) 。表2 - - 6 显示，经费不足的根本原因是由于计划投入 不够以及非科研经费比重过大所致。从下表可以看出在制约基础 研究健康发展的主要因素中，除经费因素、科技体制因素和学科 方向选择以外，其它的2 、4 、5 、6 位的制约因素都与我们要研 究的科研环境密切相关。这也是我们后面研究科研环境问题和建 立科研环境综合评价指标体系的依据和出发点。 表2 4制约我国基础研究工作健康发展的主要因素 进颇 学科发经费有人才流失学术环 仪器设备 科技体制 管理不 指杂 展方向困难严重，队境不良 不先进不合理 科学 未选准伍不稳定 加权得分 5 0 2 81 5 3 92 7 7 14 3 6 44 3 3 33 7 9 14 2 3 8 平均得分 6 3 41 9 43 4 95 5 05 4 64 7 85 3 4 排序 7l25436 表2 筏5 我国基础研究的经费状况 遴项 充足基本够用不足缺口很大 指标 选择频次21 1 05 2 9 1 4 7 选择频率0 0 0 3o 1 4 00 6 7 00 1 8 7 排序43l2 表2 麓6 经费不足的原因分析 选项 物价上涨计划投固定资产投入非科研经费 旅差费用人 指 因素入不够比例大比重大 加权得分2 7 1 61 6 1 53 6 7 i2 5 8 83 3 3 3 平均得分3 4 2 2 0 44 6 332 64 2 0 排序 3l524 第二章我国基础研究的现状及国际比较 3 、除经费不足外，制约我国基础研究健康发展的关键问题是科 研队伍不稳定，科研环境不良。 被调查者中，9 0 1 的人认为科技人彳流失严重，队伍不 稳定，青黄不接是制约我国基础研究健康发展的关键因素。其次 是8 9 2 的人认为科学家工作环境和生活环境不良，8 0 9 的 人认为科技体制不合理、交迭重复。( 见表2 7 所示) 表2 7除经费不足外，制约基础研究健康发展的几个 关键问题： 字段 资源配置科学家的工作科技体制不合管理方式不科科技人才流失 t 不台理，投和生活环境不理、交迭重复学、宏观调控严重，队伍不稳 入分散良不力定，青黄不接 缋计数 岗位频数权数频披权数频数般数频数权数频数权数 大学校长 2 l9 72 78 22 28 11 71 2 72 59 0 研究所所长 7 42 4 07 52 2 26 82 7 66 23 3 l7 82 1 7 两院院士 7 l3 2 87 83 4 l7 23 0 56 83 6 98 22 9 0 青年科学家 7 73 1 68 72 1 67 82 9 57 53 4 08 62 5 0 高技术企业家 72 i82 072 753 282 2 科技管理专家 6 92 1 37 12 1 96 72 2 06 02 8 07 02 1 4 合计 2 5 01 2 1 53 4 61 1 0 03 1 41 2 0 42 8 71 4 7 93 4 9 1 0 8 3 比例6 4 48 9 2 8 0 97 4 o 9 0 1 合计l 2 4 31 1 9 43 3 81 0 8 03 0 71 1 8 72 8 21 4 4 73 4 i1 0 6 i 从表2 8 可以看出，在3 8 8 份问卷中，有3 3 5 人对所处的 科研环境满意状况给予了评价，对科研环境回答很满意的有2 人，回答满意的有3 3 人，回答基本满意的有1 5 2 人，不满意的 有1 3 2 人。其中有1 6 人认为很不满意，不满意和很不满意占回 答人数的4 4 ，接近一半，而回答基本满意的则占到了4 5 。 基本满意并不是满意和很满意，这也含有不稳定因素。回答满意 和很满意的只有l o 。如果一位研究人员对自己所处的研究环 境不能持满意或很满意的态度，又怎么能要求他们以极大的热情 和高度的责任感投入他们所从事的研究工作呢? 而这项调查主要 第二章我国基础研究的现状及国际比较 是针对大学校长、研究所所长、院士、青年科学家以及科技管理 专家。某种程度上讲，他们更多是站在总体上或部门的角度来分 析问题。单从个体来看，他们所处的环境状况应该比一般的科研 人员会好一些。从这个意义上讲，这项调查结果就更应引起决策 部门的关注。这项调查表明：为了使我国跻身于科学强国之林， 最大限度地改善基础研究的科研环境已经是当务之急了。 表2 8对本单位科研环境满意程度： 溢 很满意满意基本满意不满意很不满意 大学校长 031 79 研究所所长 01 02 8 3 5 两院院士 01 04 53 61 青年科学家 l84 2 2 9 9 高技术企业家 101l1 科技管理专家 l22 0 2 36 合计 33 31 5 31 3 31 7 比例 o 8 8 5 3 9 4 3 4 3 4 4 合计1 23 31 5 21 3 21 6 2 3 我国基础研究各学科所处的国际地位分析 基础研究作为科技的源头，它的每一重大突破都会对经济和 社会产生巨大的推动作用，特别是在知识经济模式下更是如此。 我国是发展中的大国，也有一支庞大的基础研究队伍，理应在基 础研究领域占有一席之地。建国以来我国基础研究工作也取得 了举世瞩目成就。但是由于科技领域的长期落后和国家财政局 限，对基础研究支持毕竟是有限的。从基础研究总体水平来看， 我国基础研究不仅与先进国家有所差距，而且近年来甚至有滑坡 的现象。 从基础研究及科研环境状况第一次调查的统计结果来看， 4 9 2 的人认为我国基础研究“形势严峻，整体水平下滑”：1 8 0 人认为“问题不大，成绩和问题都不突出，发展平缓、部分学 科有所停滞”：2 8 9 的人认为我国基础研究“形势乐观”；只有 第二章我国基础研究的现状及国际比较 1 5 的人认为“非常乐观”( 注：参评人数3 7 9 人次，参评率9 7 6 ) 。可见在这个问题上有基本一致的看法，我国基础研究工作 的形势不容乐观。 另外，从我国基础研究各学科领域在国际上的相对水平来 看，我国基础研究形势还是比较严峻的。表2 9 是各领域专家 对自己从事或者熟悉学科领域的相对水平估计的统计结果。 表2 - - 9对学缸相对水平的基本估计： 学科与国际水平比较1 9 9 5 与1 9 8 9 比较参选 代号国际领先国际先进落后5 一l o落后1 0 上提高相当下降人次 数学 3 1 3 4 4 3 6 8 32 21 11 1 6 物理学 3 1 9 4 9 2 5 1 7632 6 化学4 2 1 4 9 2 1 352l o 力学3 1 5 4 8 3 4 1 41 l32 8 天文学 3 1 4 4 3 3 2 3oo3 地球科学3 2 1 4 9 2 2 3 21 635 1 生命科学 2 l o 5 5 3 0 3 41 21 1 5 7 基础医学2 1 2 5 7 2 5 1 4922 5 基础农学3 1 0 4 4 3 8 1 lao1 6 信息科学1 9 5 2 3 2 2 7463 7 能源科学 3 1 4 5 3 2 9 942 1 5 材料科学3 1 4 5 3 2 9 942 1 5 环境科学 1 7 4 7 4 4 6 4o1 0 空间科学 7 1 8 2 8 3 7 40 04 ：翻翟科举2 鼢4 0 4 5 1 3321 8 均值2 8 7 1 3 6 7 4 7 4 0 3 1 9 3 4 3 1 从基础研究各学科的国际比较来看，基本上认为处于落后5 1 0 年，学科领域比重为4 8 5 4 左右；落后l o 年以上学科领域比 重为3 1 5 6 左右，国际先进学科领域比重为1 3 4 9 左右；国际领 先学科领域比重达到2 6 1 左右，但各学科的估计情况还有一定 差异。 1 9 9 5 年与1 9 8 9 年比较看，大多数专家认为水平有所提高，发 生人次占6 4 7 ，认为水平相当的人次占2 4 4 ，认为水平下降的 人次占1 0 9 。从两个不同角度看，近5 年罩学科水平有所提高， 但在国际上仍居落后地位。 第三章我国基础研究环境状况分析 第三章我国基础研究环境状况分析 随着我国市场经济体制的建立，为了稳定和加强基础研 究，必须创造一个良好的科研环境，这是搞好我国基础研究 工作的一个非常重要的问题。 为了推动我国基础研究工作的不断发展，促进基础研究 为“发展高科技，实现产业化”做贡献，我们对基础研究所 需要的支撑环境分四方面内容即生活环境、学术环境、实验 环境、管理环境进行了典型调研和问卷调查，共发放问卷1 0 5 0 份，收回有效阀卷7 9 3 份。课题研究组还到中科院数学所、 物理所、化学所及清华大学、北京大学、北方交通大学等重 点高校进行了典型调研，通过对不同年龄、不同职称、不同 部门、不同类别、不同课题和1 5 个基础研究学科的调查研究 与系统分析，我们认为，要加强和促进基础研究的发展。最 基本的问题是要给科研人员以良好的科研环境。具体讲就是 保证课题的投资强度，在科学研究人员所面对的生活、实验、 学术、管理等方面予以支持。充分发挥知识分子的积极性、 创造性作用，改善他们的生活待遇，使之在宽松和谐的环境 中，能专心致志地从事基础研究工作。使作为颞技术、新发 明源泉和先导的基础科学，为高新技术产业的形成和发展， 为现代科技进步和经济繁荣做出贡献。 3 1 生活环境状况 生活环境主要指从事科研活动人员在收入、交通、住房、 子女入学和就业、社会保障等方面的情况。在科研环境中， 生活环境是最基础的、也是最重要的一个方砸，因为生活环 境的优劣，直接影响到每个研究人员的吃、穿、住、行、心 情、精神、健康状况等等。优良的生活环境不仅能激发人的 积极性、创造性，而且可以使科研人员能一心一意地投入到 第三章我国基础研究环境状况分析 研究工作中去，没有后顾之忧。因此，安居乐业对科技人员 来说十分重要。要改变科研环境，必须使“稳住一头”的工 作落到实处。 改革开放以来，我国逐步从计划经济转向了市场经济， 这对科研人员的影响是很大的，尤其是对从事基础研究的科 研人员冲击更大。据1 9 9 6 年全国民口研究机构年度统计表中 “人员流动情况”调查表明，近年来，随着改革的深入，研 究机构职工总数以每年2 5 左右的速度逐年下降，每年净减 少人数约2 万人。1 9 9 6 年从事基础研究的人员减少了1 1 4 7 人， 其中离退休人员占5 9 9 ，流向政府部门的占3 7 ，流向企 业的占1 6 ，出国的占t 2 6 。与技术开发型、社会公益型 等其它类型相比，基础研究型机构出国人员的比重最高，而 技术开发型的人员流向企业的比重最高，为1 7 _ 3 1 9 1 。这说明 在市场经济体制下，不同的人才群体具有不同的的分流特点。 队伍不稳，人才流失严重的一个重要原因就是科研人员生活 环境差。大多数人对于现状的态度是客观和现实的，当生活 条件相对较好时，科研人员特别是年轻人比较看重的还是看 自己专业方向有没有前途以及所在的单位能否发挥自己的爿 干。 对生活环境的评定，在不同年龄、不同层次、不同学科 的研究人员中，反映的问题也不尽相同。归纳起来主要有以 下几个方面。 l 、收入低，住房困难 在我们的调查中，大家普遍感到收入较低，住房困难， 尤其是对青年科技人员来说这个问题就更加突出。由于分房 问题基本上是靠论资排辈的，中老年科研人员基本上己解决 了住房问题甚至还照顾到了其子女的住房问题，但青年科研 人员这个问题就比较突出，在走访调研和问卷调查中都强烈 地反映了这方面的问题。清华大学赵玉芬教授说，“在许多情 况下，我们稳定人才的问题成了房子问题，这一点外国人很 第三章我国基础研究环境状况分析 不理解。”就实际情况来看，做为引进人爿“的一种吸引手段， 各单位还相应地解决住房，但对已经在本单位工作了多年、 自己培养的人才却往往反到没有能够解决住房问题。对于从 事基础研究的科研人员来说，工作不但要求高而且难度大， 特别是难于迅速与市场接轨取得经济效益，因此，在收入方 面除工资外，基本没有多少别的收入，与社会特别是合资或 外资企业、公司等相比反差太大。北京大学物理系甘子钊院 士对北大物理系1 9 5 0 年以后出生的教员收入情况进行了统计： 全系共有1 9 5 0 年后出生的教员3 3 人，其中2 2 人获得博士学 位，1 1 位土博士，1 1 位洋博士，平均每月工资5 4 9 元加上 系里每月2 5 0 元奖金，月收入不超过8 0 0 元，扣除房费、水 电费、子女入托费等，每月净收入才2 0 0 元。这样低的收入 是很难稳定住人才的。甘教授说“当代商城的售货员月工资 是2 0 0 0 元，学生去做家教每小时2 0 3 0 元，一个月下来比一 个教授的工资还要多。”由于收入和住房这两个主要原因。再 加上出国等等因素。使青年科技队伍难于稳定。 2 、社会保障制度还不够完善 随藿我国医疗制度的改革，许多药品都要自费，而公费 医疗已基本解决不了什么大问题，因此对中老年科学家来说， 除反映收入偏低以外，对社会保障问题也比较关心，特别是 对退休以后感到更加担心。他们迫切希望能建立更加完善的 社会保障体系。 3 、分配机制还没有完全理顺 目前的科研环境，对基础学科的发展很不利，主要是现 在的分配机制不能适应改革开放的要求。科研人员在利益驱 动下，愿意搞应用研究、开发等，分散了搞基础研究的精力。 另外“脑体倒挂”和“吃大锅饭”的问题仍未解决。要加强 基础研究工作的发展，必须解决“脑体倒挂”的局面，尽力 改善从事基础研究工作人员的物资生活待遇，更重要的是辅 之以适当的配套政策，引人竞争机制，才有助于从根本上解 第三章我国基础研究环境状况分析 决收入、住房等问题。因为靠政府按工龄长短普遍增加工资 的办法解决不了大问题，大家还是不满意。一旦引入竞争机 制，解决问题的钥匙就掌握在科研人员自己的手中。从事开 发应用研究的科技人员，通过和效益挂钩的科研政策，通过 市场机制等可以解决一部分问题。而对于一些不能或暂时不 能引入竞争机制的基础研究领域，通过一定的科研劳务补贴、 本单位的多渠道创收等办法来解决问题。在我国的现状情况 下，对纯基础研究柬说，最主要的还是应该加强国家的主渠 道投入。结合国外的经验，有人提出基础研究应主要放在高 等学校，国家研究所应从事综合性的应用研究。不应有专门 从事基础研究的研究院所。 总之，只有安居才能乐业，对科技人员来说，收入的大 部分和住房只能靠国家、单位。没有竞争机制，收入与贡献 没有直接关系，而国家能提供的工资又相对较低，在这种情 况下，有时就要靠个人在岗位之外寻求收入，即去兼职搞第 二收入，也就自然造成工作不安心、拉关系、内耗等种种问 题，使基础研究工作不能较好地展开。而基础研究是一项非 常艰苦、复杂的脑力劳动，要扩展已知的规律，进入未知的 领域，具有很大程度的探索性和不确定性，只有通过不懈的 长期努力，长期积累，系统地进行研究，才能获得规律性的 理性认识。因此。良好的生活环境是科学家研究工作的基础， 是科学家为提高我国基础研究水平而奋斗的基本保证。 3 2 学术环境状况 这里讲的学术环境，主要包括论文、论著的出版，学术 会议、学术讨论、图书资料的检索、借阅等方面。 改革开放以来，我国在加强国内学术交流的同时，也很 重视开展国际交流，据国家教委有关部门的统计，到9 5 年底， 我国从各种渠道出国的留学人员已达2 5 万多人( 而回国工作的 第三章我国基础研究环境状况分析 仅仅8 万人左右1 。同时，还派出数万名科学家出国考察、进 修、合作研究、参加国际会议。请进来讲学、交流、考察和 参加会议的外国科学家也有上万人。通过这些举措，有力地 提高了我国的学术水平。随着高新技术的发展，学科间的交 叉，协作和渗透也越来越显得重要、不可分割，因此，创造 一个良好的学术环境，对提高基础研究的发展是非常重要的。 良好的学术环境，宽松、活跃的学术气氛和健康的学风， 将促进基础研究水平的提高。对于从事基础研究的科技工作 者来说，研究成果大多数是理论性的，主要以科学论文、科 学专著形式公之于世。一些成果超前于当代人们的认识和需 要，公之于众时，可能只是种假说或猜想。人们要验证、 认识、接受和应用，就需要一段过程，某些情况下此过程需 要较长时间。但随着科学技术的进步，从基础研究成果转化 为生产力的周期越来越短，而且有些成果一旦转化成生产力， 其影响就不限于一种产品、一个工厂和一个行业的进步，往 往会对整个国民经济建设、人民的生活条件和环境带来巨大 的推动和发展。与其它研究成果相比( 如应用研究、开发研究、 生产部门的科技改造等) 更具创新性。因此，稳住和加强基础 研究队伍可以说也是我国市场经济发展的要求。 在党和政府的关怀以及社会对基础研究的支持下，我国 科学家在基础研究的一些领域取得了可喜的新成就。如高临 界温度超导体的研究，微分动力学系统与数学理论砑究，以 及在生物、医学、农学、气象等方面的研究，都取得了世界 瞩目的成就，与此同时，我国科学家在国际重要刊物发表的 论文数量逐年大幅度上升，为世界科学技术的繁荣做出了贡 献。然而，从总体上说，我国基础研究比起美国、日本、欧 洲，在资金投入、研究水平、国际交流等方面还有较大的差 距。在学术环境方面有以下几个问题制约着我国基础研究的 发展。 第三章我国基础研究环境状况分析 1 、学术交流方式少，学术会议收费高 在我们的调查中，9 5 以上的科研人员认为，现在的学 术会议由于收费太高，再加上交通费的增长、出国审批手续 的繁杂等，不仅使国际会泌的交流受到限制，即使出席国内 重要的学术会议也要斟酌再三，极大地妨碍了学术交流和学 术水平的提高。特别是青年科技人员参加学术会议更谈不上。 要让年轻人脱颖而出，参加学术会议、学术讨论是产生颏思 想、新方法的关键，封闭状态是难以有成就的。另外，提高 学术会议的质量和学术性，组织小范围的相关专业领域的学 术交流和讨论，发挥各高校、研究院的整体优势也不够。 随着高新技术的发展，要求研究人员的知识要不断更新， 知识面要不断拓宽，但由于缺少学术交流，使一部分人只局 限于自己钻研的极小领域内做研究，对于不属于自己的“研 究领域”的问题和知识几乎完全陌生这种状况不符合当前 科学研究的趋势和要求，改善这种状况首先要创造一种学术 讨论的环境，使研究人员有一些随意“聊天”的机会，通过 学术会议、学术讨论，大家能相互取长补短，在研究方面可 以减少些重复劳动。 2 、出版收费制度不规范，论文刊出阁期长 学术环境的另个重要指标是学术论文、论著的出版条 件，据调查统计，9 0 以上的科技人员认为：( 1 ) 论文、论著 的出版收费太高；( 2 ) 论文刊出的周期长；( 3 ) 现有的学术刊物 种类不仅少而且每年的论文发行数量有限：( 4 ) 在世界范围内 我国有名的刊物极少，影响力太低；( 5 ) 论文、论著的审稿制 度不健全，人情等不正之风严重。这些原因都影响了论文、 论著的出版发行和交流，因此必须引起有关方面领导的重视。 加强管理，健全制度，杜绝出钱买出版论文、论著的现象， 减轻各种收费，增加出版资助的投入。 3 、可获取的图书资料信息还很有限 图书资料是基础研究的信息源泉，但是因图书资料经费 第三章我国基础研究环境状况分析 不足和价格的上涨，致使资料室可订的图书资料种类呈