（马克思主义哲学专业论文）罗默“市场社会主义”理论探析.pdf

内容摘要 内容摘要 约翰e 罗默( j o h ne r o e m e r ，1 9 4 5 一) 现为美国耶鲁大学政治科学系教授， 是著名的左翼经济学家和政治哲学家。他作为第五阶段市场社会主义理论的代表 人物，以实证的手法对马克思主义的经典理论“加以现代化”，为马克思的经济理 论“奠定微观基础”。在社会主义建设的实践中，研究这一课题具有积极的意义。 第一章，主要介绍并探讨罗默在总结他之前的市场社会主义理论和社会主义 实践的基础上所提出的市场社会主义模式“息票经济”模式其关键在于 防止一个迅速积聚社会财富的阶层的出现。这一模式不仅能在社会成员之间实现 最大程度的平等，而且能有效地保持社会主义经济的效率。罗默积极地肯定市场 的重要地位和政府的职能作用，并且为政府的作用范围划定了界线。 第二章，探讨罗默对剥削的重新定义。罗默否定劳动价值论，但赞成马克思 对资本主义剥削的批判。他指出剥削产生于财产关系的不平等，并运用博弈方法 提出剥削的一般定义。根据对不同类型财富的不平等占有关系，定义了不同形式 的剥削，并以此来解释社会主义社会里存在的不平等现象，强调“社会主义剥削” 不是不公正的剥削。 第三章，探讨社会主义社会中公有制的实现问题。经典作家对社会主义公有 制的具体实现形式并没有详细的描述。罗默对社会主义的实践经验进行总结，认 为社会主义公有制应该是社会所有制，即让社会成员对生产资料具有支配权和收 益权。在市场社会主义经济体制中，可以通过市场和公有制实现形式的有机结合 来达到社会主义的目标。 第四章，探讨罗默对平等的看法。作为市场社会主义者，罗默所说的平等是 机会的平等，即让社会成员具有进入市场的平等机会。但同时也肯定社会主义剥 削是社会主义阶段不可避免的，是必要的剥削。罗默鼓励市场中的有序竞争和市 场的激励作用，允许存在一定程度的不平等。 本文的创新之处在于将构成罗默“市场社会主义”理论的各个要素进行梳 理，论证这些要素具有内在的统一性，并将罗默的看法和马克思主义的经典概 念进行比较，从纵横两个方面来把握这一理论的意义。 关键词：罗默；市场社会主义；理论模式 坐! 型! ! ! 些! ! ! 墅! 竺! ! ! 里! ! ! ! 蜓：! 坚竺生! ! ! 型堡竺： a b s t r a c t j o h ne r o e m e r ( 1 9 4 5 一) , w h oi sap r o f e s s o ri ny a l eu n i v e r s i t yp o l i t i c ss c i e n c e d e p a r t m e n t ，i saw e l l k n o w nl e f t - w i n ge c o n o m i s ta n dp o l i t i c a lp h i l o s o p h e r a sa r e p r e s e n t a t i v eo ft h ef i f t hs t a g eo ft h em a r k e t s o c i a l i s mt h e o r y ，h em o d e r n i z e dt h e c l a s s i c a lt h e o r i e si nm a r x i s mb yd e m o n s t r a t i o nm e t h o d s ，s ot h a th el a i dam i c r o f o u n d a t i o nf o rm a r x se c o n o m i ct h e o r y 1 ti sh e l p f u lt or e s e a r c ht h i st o p i cw h e nw ea r e o nt h ew a yo fb u i l d i n gas o c i a l i s ts o c i e t y t h ef i r s t c h a p t e rm a i n l yi n t r o d u c er o e m e r sm a r k e ts o c i a l i s me c o n o m i c m o d e - - - c o u p o ne c o n o m y , w h i c hw a sp u tf o r w a r do nt h eb a s i so ft r a d i t i o n a lm a r k e t s o c i a l i s mt h e o r ya n dt h ep r a c t i c eo fs o c i a l i s tc o n s t r u c t i o n t h ek e yo ft h i sm o d ei st o a v o i dt h ea p p e a r a n c eo fag r o u pw h i c hc a nc o l l e c ts o c i a lf o r t u n eq u i c k l y t h i sm o d e c a l ln o to n l yr e a l i z et h em a x i m u me q u a l i t ya m o n gi n d i v i d u a l sb u ta l s oe f f e c t i v e l y r e t a i nt h ee f f i c i e n c yo fs o c i a l i s me c o n o m y i nt h i sm o d e ，r o e m e r p o s i t i v e l ya c c l a i m e d t h ei m p o r t a n tr o l ep l a y e db yt h em a r k e ta n dt h ef u n c t i o no ft h eg o v e m m e n t r o e m e r a l s od r e wal i n ef o rt h es c o p eo fg o v e r n m e n t sf u n c t i o n t h es e c o n d c h a p t e rm a i n l y i n t r o d u c er o e m e r sn e wd e f i n i t i o n o n e x p l o i t a t i o n r o e m e rn e g a t e dt h et h e o r yo fl a b o rv a l u e ，b u th es u p p o r t e dm a r x s c r i t i c i s mt oc a p i t a l i s te x p l o i t a t i o n r o e m e rp o i n t e do u tt h a te x p l o i t a t i o ns t e m sf r o mt h e i n e q u a lp r o p e r t yr i g h t h ep u tf o r w a r dt h eg e n e r a ld e f i n i t i o no fe x p l o i t a t i o nb yu s i n g t h e g a m e - t h e o r y a c c o r d i n gt o t h ed i f f e r e n tk i n d so fp r o p e r t yf i g h t s ，h ed e f i n e d d i f f e r e n tk i n d so fe x p l o i t a t i o n r o e m e ra l s oe x p l a i n e dt h ei n e q u a lp h e n o m e n o ni nt h e s o c i a l i s ts o c i e t yb yt h eg e n e r a ld e f i n i t i o no fe x p l o i t a t i o na n de m p h a s i z e dt h a tt h e e x p l o i t a t i o ni ns o c i a l i s ts o c i e t yi sn o ta l lu n j u s te x p l o i t a t i o n t h et h i r d c h a p t e rm a i n l yi n t r o d u c et h ei s s u eo fr e a l i z a t i o no ft h ep u b l i c o w n e r s h i p t h ec l a s s i ca u t h o r sh a dn e v e rd e s c r i b e dt h ec o n c r e t er e a l i z a t i o no ft h e c o m m o np o s s e s s i o ni nd e t a i l s r o e m e rs u mu pt h e e x p e r i e n c e so ft h es o c i a l i s t p r a c t i c e sa n dp o i n t e do u tt h a tt h es o c i a li n d i v i d u a l ss h o u l dh a v er i g h t so fg o v e r n i n g a n db e n e f i t i n gf r o mm e a n so fp r o d u c t i o n i nt h em a r k e t s o c i a l i s mm e c h a n i s m ，t h e i i a b s t r a c i s o c i a l i s t sg o a lc a nb ea c h i e v e dt h r o u g ht h ec o m b i n a t i o no ft h em a r k e ta n dt h e r e a l i z a t i o no fp u b l i co w n e r s h i p t h ef o u r t hc h a p t e rm a i n l yi n t r o d u c er o e m e r so p i n i o na b o u tt h ei s s u eo f e q u a l i t y a sam a r k e ts o c i a l i s t ，h ef o c u s e do nt h ee q u a l i t yo fo p p o r t u n i t i e s ，t h a ti s ，e a c h o n ei nt h es o c i e t yh a st h ee q u a lo p p o r t u n i t yt oe n t e rm a r k e t b u ta tt h es a m e t i m e r o e m e ra c c l a i m e dt h a ti ti sd i f f i c u l tt oa v o i dt h es o c i a l i s te x p l o i t a t i o ni nt h e e l e m e n t a r ys t a g eo f s o c i a l i s t s o c i e t y , w h i c h i san e c e s s a r ye x p l o i t a t i o n r o e m e r e n c o u r a g e dt h eo r d e r e dc o m p e t i t i o na n dt h es t i m u l u sf u n c t i o no fm a r k e ta n da p p r o v e d t h ee x i s t e n c eo fn e c e s s a r yi n e q u a l i t y t h ec r e a t i v ei d e a o ft h i s p a p e ri s t om a k ec l e a rt h ee l e m e n t so fr o e m e r s m a r k e t s o c i a l i s mt h e o r ya n dt op r o v et h a tt h e s ee l e m e n t sa r eu n i t a r yi n h e r e n t l y i n a d d i t i o n ，t h i sp a p e rc o m p a r e sr o e m e r si d e a sa n dc l a s s i c a lc o n c e p t so fm a r x i s m s o t h a t ，w ec a nm a s t e rt h em e a n i n go fr o e m e r st h e o r yo nt h ew h o l e k e yw o r d s ：j o h ne r o e m e r ；m a r k e t - s o c i a l i s m ；t h e o r e t i c a lm o d e i i i 厦门大学学位论文原创性声明 兹呈交的学位论文，是本人在导师指导下独立完成的研究成果。本人 在论文写作中参考的其他个人或集体的研究成果，均在文中以明确方式标 明。本人依法享有和承担由此论文产生的权利和责任。 j 羞n a ( 签名) ：冲翻街 勘d6 年6 月8e t 厦门大学学位论文著作权使用声明 本人完全了解厦门大学有关保留、使用学位论文的规定。厦门大学有 权保留并向国家主管部门或其指定机构送交论文的纸质版和电子版，有权 将学位论文用于非赢利目的的少量复制并允许论文进入学校图书馆被查 阅，有权将学位论文的内容编入有关数据库进行检索，有权将学位论文的 标题和摘要汇编出版。保密的学位论文在解密后适用本规定。 本学位论文属于 1 、保密() ，在年解密后适用本授权书。 2 、不保密() ( 请在以上相应括号内打“”) 作者签名：狮相葡 导师签名： 日期：函一6 年6 月占日 日期：年月 日 刖茜 刖禹 1 9 8 7 年美国出版的颇具权威性的新帕尔格雷夫经济学大辞典这样定义“市 场社会主义”：“市场社会主义是一种经济体制的理论概念( 或模式) ，在这种经 济体制中，生产资料公有或集体所有，而资源配置则遵循市场( 包括产品市场、 劳动市场和资本市场) 规律。”。英国工党在8 0 年代关于市场社会主义的大讨论 把市场社会主义理论研究推到了一个新的起点。索尔埃斯特林( s a u le s t r i n ) 、 尤利安勒格兰德( j u lj a nl eg r a n d ) 编著的市场社会主义中很简洁地概 括道：“运用市场来实现社会主义的目的便是我们所指的市场社会主义。”。市场 社会主义理论是西方经济学家在探讨社会主义经济组织形式时逐渐产生的理论 概念，其中包含了社会主义的目标、本质是什么以及社会主义应该怎样的问题。 这个理论概念的出现、形成经过了较长一段时间的认识和实践过程。 一、市场社会主义理论的发展历史 国外学者一般把市场社会主义理论的发展分为五个阶段。前三个阶段在2 0 世纪二三十年代。第一阶段的讨论达成了一个共识，即在社会主义条件下“价格” 应该被运用在经济核算中，而不能仅仅用一些“自然元素”( 比如产品中包含的 能源和劳动力) 进行经济核算。第二阶段讨论了社会主义经济的均衡价格是否可 以通过解决一些复杂的联立方程来确定。第三阶段开始将市场引入社会主义经济 的运行机制中，这一突破开始于波兰著名经济学家奥斯卡兰格( o s k a rl a n g e ) ， 他从新古典经济理论的完全竞争模式出发，肯定了“市场”这个“看不见的手” 在提高经济效率和促进资源配置中的作用，认为市场可以弥补中央计划的不足。 虽如此，兰格仍坚持计划经济体制才是社会主义经济活动的主导，他尚未跳出传 统社会主义观点的框架，指出市场会导致各种不合理的竞争和大量不平等的问 题，与社会主义足不能真正结合在一起的。第四阶段是前苏联和东欧社会主义国 新帕尔格雷夫经济学火辞典f z 第三卷北京：经济科学出版社，1 9 9 2 年第3 6 3 页 索尔埃斯特林、尤里安勒格兰德：市场社会主义i m 】，北京：经济日报出版社，1 9 9 3 年。第1 页 p r a n a bk b a r d h a n & j o h ner o e m e ：m a r k e ts o c i a l i s m ：t h ec u r r e n td e b a l e 【c 】，n e wy o r k ：o x f o r du n i v e r s i t y p r b s s ，1 9 9 3 年第3 - 9 页 1 探析罗默“市场社会主义”理论 家的实践，以南斯拉夫和匈牙利的经济改革为标志，理论上这时期也出现了科尔 内( k o r n a i ) 、布鲁斯( b r u s ) 、诺夫( n o v e ) 等人的可行的社会主义经济模式。8 0 年代，英国工党也对社会主义的一系列问题进行系统的、深入的学术探讨，提出 了很多颇具影响的新思路，出现了一批“市场社会主义”理论家，其思想大多被 收集在索尔埃斯特林、尤利安勒格兰德编著的市场社会主义一书中。 第五阶段主要是9 0 年代以后左翼理论家设计的种种市场社会主义模式。2 0 世纪 八九十年代之交，社会主义运动史一卜发生了震惊世界的苏联东欧剧变，随后就在 这些国家和地区出现了国有资产私有化的浪潮。资产阶级由此大肆宣扬社会主义 彻底失败了。西方左翼理论家面对这样的一些现实也感到迷惘，但从没有停j ：过 理论上的探索。“市场社会主义”的讨论热潮就是在这个时候进入新阶段的，各 种各样“市场社会主义”模式被提了出来，很多被汇编在巴德汉( b a r d h a n ) 和 罗默主编的市场社会主义：最新辩论一书中。罗默自己也做了独立的颇具影 响的研究。 二、罗默的研究状况 约翰e 罗默( j o h ne r o e m e r ，1 9 4 5 一) 现为美国耶鲁大学政治科学系教授， 是著名的左翼经济学家和政治哲学家。罗默出身于一个信奉社会主义的知识分子 家庭，其父母都是马克思主义者。他1 9 6 6 年毕业于啥佛大学数学系，获学士学 位，1 9 7 4 年获加州大学经济学博士学位，此后在加州大学戴维斯分校任教多年。 2 0 0 0 年9 月转到耶鲁大学政治科学系任教。作为美国加州大学戴维斯学院经济 学教授，同时作为“分析的马克思主义者”，罗默从经济学家的角度思考社会主 义的未来，运用西方经济学中的分析方法和数理模型，为马克思的经济理论“奠 定微观基础”。1 9 8 1 年出版专著马克思经济理论的分析基础，次年出版剥 削和阶级的一般理论。1 9 8 8 年新作在自由中丧失：马克思主义经济哲学导论 问世。9 0 年代出版社会主义的未来。罗默对社会主义的信仰是奠定在其实证 研究和可行性模式的基础上的，无怪乎美国马萨诸塞大学政治学系教授塞缪 尔- 鲍尔斯( s a m u e lb o w l e s ) 说罗默的著作社会主义的未来是：“反复推敲 的，完全可以实现的，尤其是令人信服的。”罗默关于市场社会主义的很多研究 和著作都坚持认为：“社会主义没有死亡，她所需要的只是加以现代化。”这一信 2 前言 念体现在他对很多马克思主义经典理论的再思考上而。 三、研究罗默市场社会主义理论的价值 “今天，许多民主社会主义者无论是在理论上还是在实践上，都正在转向承 认市场的重要作用，市场社会主义可以被视为在有效的经济体系内实现社会 主义价值的一条可行的道路，因此，也是在几乎对传统中央计划和国有制普遍不 抱幻想的情况下一次复兴社会主义的机会。”上个世纪9 0 年代，国内对市场社 会主义理论的研究主要是将其作为一个整体流派来看待。而对罗默个人的市场社 会主义理论的研究并不是很多。 罗默作为第五阶段市场社会主义理论的代表人物，也是分析学派马克思主义 的一个重要代表人物，他以实证的手法对马克思主义的经典理论“加以现代化”。 近年来，罗默用于论证市场社会主义理论的实证方法和数理模型得到越来越多学 者的注意，他对市场与社会主义关系的阐述也引起了广泛关注。然而国内学者对 罗默的研究经常是放在其理论整体的某一个方面，要么只论述罗默的“息票经济” 模式、要么只研究他的剥削理论。 鉴于这一不足，本文致力于把构成罗默市场社会主义理论的各个要素进行梳 理，论证这些要素在他的市场社会主义理论中是互相解释的，并且将罗默的看法 和马克思主义的经典概念进行比较，发现其优缺点。只有经过这样纵、横两个维 度的分析，我们才能对罗默的市场社会主义理论有一个更清楚的认识，为社会主 义的实践提供更多肩示。 吕薇洲：市场社会主义订析 j ，郑，i 1 轻_ 工、学院学报( 社会科学舨) 2 0 0 4 年5 月，第l 8 2 2 页 探析罗默“市场社会j = 义”理论 第一章罗默的“市场社会主义”模式 第一节早期及中期的市场社会主义理论 一、兰格的“试验错误方法” 1 9 世纪末2 0 世纪初，马克思主义在世界范围内迅速传播，很多西方经济学家 开始探讨社会主义条件下的经济发展问题，对社会主义的生产组织方式进行研 究。意大利经济学家帕累托( p a r e t o ) 曾提出“帕累托最优理论”( 帕累托最优 是经济学家的一个主要经济效率概念。它指的是，如果没有其他可行的商品和资 源的配置能使至少某些人的福利更好并且无人更糟，那么这种商品或资源的个人 和企业的配置就是帕累托效率) ，这一理论得到经济学家的高度关注，作为判断 经济体制运行状况的基础理论之一，它“可以应用于任何经济中，而且至少在理 论上说，一种不同于完全竞争的经济制度也可以达到帕累托最优性”。也就是 说，在有计划的经济制度中，也可能实现“帕累托最优”，实现资源的有效配置， 达到某种经济均衡状态。 2 0 世纪3 0 年代，在西方经济学界开始了一场关于“社会主义经济核算问题” 的大辩论。一方是奥地利自由主义经济学派的代表人物米塞斯( m i s e s ) 和哈耶克 ( f a h a y e k ) ，他们的观点是社会主义与计划经济体制不可能实现资源的合理 配置，不可能促进生产发展。哈耶克认为，提高经济制度的效率关键在于充分地 利用信息，在理论上，中央计划有效地利用信息是可能的，但在实践中，由于社 会主义经济活动没有完善的市场机制，因而是不现实的，“由于没有一个人能够 有意识地权衡所有必须顾及的因素，它们关系到如此众多的个人的决定，并 且因为经常影响着各种商品供求条件的变化的细节，决不可能由任何一个中，l i , 对 它加以充分了解、或很快地把它收集起来和传播出去”。也就是说在社会主义经 济体制中，计划手段不可能使各种信息得到有效的传递和利用，因此无法实现资 源的有效配置。 另r 一方是美国经济学家泰勒( f ，m t a y l o r ) 和波兰经济学家兰格。兰格在其 黄确光：福利经济学【m 】，北京：中周友谊出版社，1 9 9 1 年，第6 0 页 哈耶克：通向奴役的道路【m 1 ，北京：商务印书馆，1 9 6 2 年第5 0 页 4 第一章罗默的“市场社会主义”模式 著作社会主义经济理论一书中，针对西方学者认为“社会主义国家不能实现 资源合理配置”的观点，提出著名的“兰格模式”，这是关于市场社会主义的第 一个完整的理论。在兰格模式中，消费品市场和劳动力市场是自由的，它们的定 价方式与在竞争性的市场条件下是一样的；但生产资料是社会化的，生产资料市 场处于计划体制下，也就是说，存在着双重价格体系。米塞斯认为在生产资料社 会化的社会主义社会里不存在真正的生产资料市场，兰格则反驳道，可以由中央 计划机构模拟市场，根据生产资料的供求来调整价格，直到确定生产资料的均衡 价格体系。这就是兰格模式的“试错法”。兰格将市场引入社会主义的计划经济 体制中，“中央计划局起市场的作用。它规定组合生产要素和选择一个工厂的生 产规模的规则，确定一个产业的产量的规则，分配资源的规则，以及在会计中将 价格当参数使用的规则。最后，它规定物价，以便使每种商品的供求数量平衡。 由此可知用计划代替市场的功能是很可能和可行的。”在兰格看来，在有效的社 会主义经济活动中，生产资料的配置方式是借鉴了市场价格机制的计划手段，并 且市场是促进资源合理配置的重要补充。因此，罗默指出，“兰格等人认识到， 要找到社会主义经济的均衡，实际的市场确确实实是需要的，这是因为中央计划 机构不可能拥有足以进行测算所必要的信息，因为需要的信息太多太多而无 法搜集。”。兰格提出的由中央计划模拟市场确定物价体系的模式是市场社会主 义理论的历史起点。 二、东欧社会主义国家的实践 2 0 世纪6 0 8 0 年代，东欧社会主义国家也纷纷进行经济体制的改革。前南斯 拉夫和匈牙利都试图利用市场进行资源配置，以期实现经济的高速和协调发展。 在南斯拉夫的试验中，实行企业自治和劳动者自主制度，生产资料公有制采取社 会所有制的实现形式，一切资源是全体人民的共同财产，同时也就是每个人的财 产。取消了国家机关对生产资料的直接管理，价格在原则上根据市场的情况自由 形成，国家通过税收、信贷、关税、补贴等手段对市场进行调节。这些措施对南 斯拉夫的经济发展起了一定的促进作用，但改革的根本性规定仍然跳不出当时的 社会政治约束。比如，虽然在南斯拉夫的经济体制改革中规定，中央政府不直接 奥斯卡兰格：社会主义经济理论【m 】 约翰e 罗默：社会主义的未来【m 】， 北京：中国社会科学出版社，1 9 8 1 年，第1 5 页 重庆：重庆出版社，1 9 9 7 年，第2 6 页 5 探析罗默“市场社会主义”理沦 干预企业，但权利转交给了地方政府，因此事实上政府的权力没有退出企业的经 营管理，只是从中央转向地方，企业的生产终究没有遵循市场的竞争性原则，市 场组织信息的作用也没有得到发挥，投资项目严重重复。企业的领导人也由政府 任命，所依据的是政治标准而非专门技能，他们的权力受到高度限制，而其必然 的结果是企业经理不必为经济损失负责。罗默认为，“南斯拉夫实验的失败应归 因于那些控制联邦共和国国家机器的人不愿意允许企业自治和鼓励竞争。” 匈牙利经济模式的特点是计划经济与市场机制相结合。1 9 5 7 年开始，匈牙利 先后在农业和工业领域进行改革，引入市场机制。农产品收购采用官定价格和自 由市场价格相结合的混合价格机制，工业生产部门指令性计划指标减少。让企业 参照国民经济计划的要求和市场的需要自行制定计划；国家进行宏观经济决策， 从经济利益上保证企业不偏离国民经济计划。但是，在当时特殊的政治环境下， 匈牙利在经济体制改革中是小心翼翼的，匈牙利的经济改革偏重于实践，没有也 不可能在理论上对市场经济有更多的阐述。 在对这些失败的总结中，市场社会主义理论出现了计划与市场并存、决策分 权的“分权模式”，即宏观经济活动的决策权归于国家，企业的生产经营决策权 归于企业，消费和就业的决策权归于个人。在分权模式中有两套机制，一是支配 企业与个人决策过程的市场机制，一是国家统一实施的计划机制。这种分权模式 以布鲁斯的“含有受控制的市场机制的中央计划经济模式”和诺夫的“可行的 社会主义经济模式”等为代表。分权模式是一种二元机制论，在这种模式中，市 场配置资源的作用己得到普遍认可，但同时保留一一定范围、相当程度的计划。 无论是兰格模式还是分权模式都没有充分地发挥市场的重要作用，只是简单 地把市场引入传统的社会主义计划经济体制。在他们的理论中，计划和市场是两 种相分离的资源配置机制，各有自己的决策范围，兰格、布鲁斯、诺夫等人的理 论有一个基本的原则，那就是计划机制终究是社会主义经济的特征，中央计划是 一切经济活动的主导。中央计划者所做的决策活动是独立于市场的，甚至带有官 僚的色彩，实际上市场仍严重地受缚于计划。 约翰e 罗默：社会主义的未来【m 1 ，重庆：重庆出版社，1 9 9 7 年，第8 0 页 第一章罗默的“市场社会主义”模式 三、英国工党关于市场社会主义理论的新突破 、 在市场社会主义理论的探讨过程中，英国工党内部对社会主义的思考是不可 越过的一个亮点。英国工党在创党初始，曾把国有化看作是实现其“社会主义” 目标的重要手段。2 0 【| 纪4 0 年代和7 0 年代，工党两次在英国国内掀起国有化高潮， 取得辉煌的成就。但是国有化政策因其机制问题而存在严重的缺陷，主要表现为 企业的灵活性缺失、效率不高，而且出现对国有企业管理的官僚化。7 0 年代英国 在国际市场上的竞争能力逐渐下降，导致英国工党在政治上一路败北。8 0 年代开 始，英国工党内部开始了一系列激烈的讨论，对一些传统的社会主义观点进行怀 疑甚至否定。 首先，他们重新对市场的作用做出评判，把市场看作是一种特定的经济组织 方式，认为“资本主义和市场的联姻可以分解。”“实际上各种经济在或多或 少的程度上都运用市场也运用计划。所谓的市场经济，也对各种各样具体的活动 领域( 在福利系统、教育或多分支公司内) 实施计划。同样，计划经济中也出现 了市场，无论是合法的还是非法的，以填补分配上的空缺。”。这就是英国市场 社会主义理论提出的关于计划和市场的“联姻论”。工党内部市场社会主义者普 遍主张市场是社会主义经济运作的主导机制，因为在竞争性的经济活动中，市场 就能够提供各种信息，人们不必象在计划体制中那样依赖中央计划机构，这样就 避免了经济权力过分集中的现象，人们具有消费选择的自由、择业的n 由和言论 自由等，“在一个希望采纳社会主义目标的复杂的工业社会中，市场应成为交易 机制的主导形式，它们与其他制度在一起，能够以令人满意的方式为一个经济制 度配置资源提供信息和刺激。”。计划作为另一种资源配置的手段，是市场的补 充。 其次，英国市场社会主义者对所有制进行反思，他们不再坚持国有化是社会 主义的目标，摒弃将国有化等同于公有制的观点。“社会主义政府常常为国有化 计划付出高昂代价，而且它们是否能够获得补偿性报酬也很不确定。国有化的基 本问题在于，它几乎始终涉及到所有权与经营权的分离问题。所有权掌握在 人民、工人阶级或某种其他大集体的手中，而控制权则属于管理阶层，他们 几乎没有动力按高效的方式或令人满意的方式组织生产。” 由于所有权与控制 索尔埃斯特林、尤里安勒格兰德：市场社会主义【m t ，北京：经济日报出版杜，1 9 9 3 年第1 页 索尔埃斯特林、尤里安勒格兰德：市场社会主义i m j ，北京：经济日报出版社，1 9 9 3 年，第1 4 页 索尔埃斯特林、尤里安勒格兰德：市场社会主义【m 】，北京：经济同报出版社，1 9 9 3 年t 第l 昕页 索尔埃斯特林、尤里安勒格兰德：市场社会主义【m ，北京：经济日报出版社，1 9 9 3 年，第 1 5 2 、1 5 3 页 7 探析罗默“市场社会丰义”理论 权相分离，没有有效的监督体制和定的激励机制去促使管理层采取有效的管理 模式和生产方式，国有化企业的管理人员不对企业的经营绩效负责，从而导致了 国有化企业的无效率。缺乏效率的企业不可能创造出更多的社会财富，就无从谈 及公民的福利。另外，所有权与控制权相分离意味着公民不能参与企业的经营管 理，人民不了解被他们共同所有的生产资料是如何被使用的。这就使“生产资料 公有制”成为一句没有意义的空话，事实上人民对生产资料的使用没有知情权和 话语权。所以绝对的国有化无益于福利和民主，并不能真正达到社会主义的目标。 公有制的实现形式并不只是国有化，国有化只能在非常时期发挥一定的作用。在 正常的经济活动中，绝对的国有化只能对效率和民主产生破坏性影响。 再次，英国市场社会主义者强调市场社会主义是一种程序性机制，认为在市 场社会主义的机制中，人们必须有进入市场的平等机会。传统社会主义只强调平 等的社会结果，即“较大程度的平等、满足较大范围的基本需求、为全体公民争 得更大实效的自由。”。结果的平等确实使很大一部分人的生存得到保障，享受 到社会福利。但如果只注重结果的平等，通过行政强制手段在社会成员中间均等 地分配，会使人失去发挥自己才能、充分利用资源的动力，出现社会成员对政府 的过分依赖，导致社会整体的缓慢发展。正是“结果平等”对社会经济发展的体 制性妨碍使英国工党看到，“结果平等”的主张不是社会主义的全部真谛，不反 映社会主义的理想目标。“市场社会主义所要求的( 即市场社会主义的目标) 乃 是起点的较大平等，亦即人们平等地进入市场。人们应当一开始便享有平等，而 不是最终才享有平等。”瑛国市场社会主义认为起点的平等、机会的平等才是 最重要的，让社会成员具有参与市场的平等机会，在平等地进入之后再接受市场 的规则。这种理念与其对市场机制的重新思考是分不开的。市场是允许存在竞争 和激励机制的，而那种认为社会主义的目标是结果的平等的观念，会削弱竞争意 识，没有人会去关注市场提供的是怎样的信息，所有人都在等待社会平等的分配， 那么市场组织、传递信息的作用就架空了，也就回到计划的时代。相反，主张机 会和起点平等能够使市场的规则和机制作用于每一个人，在个更加普遍的意义 上体现市场对社会经济活动的作用。因此，在英国工党认识“市场”的过程中必 然引出对“平等”含义的重新思考，同样，也只有对“平等”概念进行深入的探 讨，市场机制才能真f 地发挥作用。 索尔埃斯特林、尤里安勒格兰德：市场社会主义 m l ，北京：经济日报出版社，1 9 9 3 年，第5 6 页 索尔埃斯特林、尤里安勒格兰德：市场社会主义【m 】，北京：经济u 报出版社，】9 9 3 年，第8 页 8 第一章罗默的“市场社会主义”模式 第二节罗默的市场社会主义模式 一、罗默的“息票经济”模式 罗默在总结他之前的市场社会主义理论的基础上，仍然“希望阐述理由证明， 社会主义是一种值得追求的理想，而且在现实世界也是可能的。”在社会主义 的未来中他提出了一个市场社会主义的经济模式。罗默设想了一种经济环境， 资本主义的机制和市场社会主义的机制都可以作用于这种环境。在这个环境中， 只生产出一种产品，而且所有人都喜欢用这种产品。同时也有一种公害，罗默将 它设想为污染，在已知的技术条件下，公害和商品同时被生产出来。因为企业被 允许释放的公害的水平在一定程度上决定企业的生产能力，所以公害可以被看作 是企业的一种生产投入。被允许的污染的水平越高，在其它投入水平不变时企业 的生产能力就越大。 因为市场社会主义的经济模式是在社会发展过程甲设想的状态，所以罗默设 定的公民并非是完全抽象的，而是存在差异的，但是在罗默的设定中，这种差异 只体现在初始财富的占有上，有一部分人是富人，而大部分是穷人，即他们拥有 的产品数量是不一样的。在一一定的时期内，所有人对物品消费的偏好是相同的， 也都同样讨厌污染，即富人和穷人对一定量的公害有一样的排斥。罗默用“效用” 来表示人们的满意尺度，效用随着产品的消费而增加，随着公害的消费而减少。 在这个经济环境中，有多家企业和一个负责接受存款和办理贷款的银行。 这种经济的发展有三个相关的时期：时期0 、时期1 、时期2 。在时期0 和时期 2 要消费物品，公害的产生和消费在时期2 。一个人的福利或效用就取决于这两个 时期中对产品和公害的消费。效用用u 表示，那么其效用的变化情况可表示为u ( x o 、x 2 、z ) ，x 0 为时期0 的消费，x 2 为时期2 的消费，z 为时期2 消费的公害。 假设时期0 中，每个人除了拥有表明他富有或贫穷的物品外，还拥有每个企 业的按人口平均的同等份额的股份。在时期0 ，每个人都必须做出消费和投资的 决定；在时期1 ，人们投票决定公害将被容许的水平；在时期2 ，生产开始了，企 业按时期1 的决定排出污染量，按每个人在时期0 做出的投资决定分给他们产品。 约翰- e 罗默：社会主义的未来【m 】，重庆：重庆出版礼，1 9 9 7 年，第1 页 9 探析罗默“市场社会主义”理论 因此，在时期0 ，不管是穷人还是富人都会做出各自的最优选择。选择的最终结 果是穷人和富人的效用的加权平均数最大化。 在资本主义的机制中，股票市场极大地影响富人和穷人的最终效用。开始时 人们拥有均等的股票，但在股票市场里，他们可以用这些股票进行交易。股票的 价格用单位产品来表示。某些穷人因为最初拥有的产品不足，因此在时期0 的投 资选择中，会将股票卖给富人，得到富人的产品并将其消费掉。这样股权就集中 在富人手里，由此产生两种结果：富人成为多数企业的控股集团成员，企业的投 资选择以他们的利益来决定：因为富人拥有股票的大部分，所以在公害增多的情 况下，他们也会得到比穷人更多的利益。 而在市场社会主义的机制中，罗默设定的是“息票经济”，息票是由政府印 制的，并等量赋予每个人，息票只有价值表示的功能。不同于资本主义的股票市 场，在“息票经济”中，个人不能用产品来换取股票，而只能用息票来换取股票。 企业股票的价格只能用息票来表示，股票只能兑换息票，而不能兑换产品。因此 事实上，每个消费者就受到了两种约束，一是产品上的约束，一是息票上的约束。 产品约束是因为他无法用股票去购买更多的产品，表明一个人在时期0 的消费， 加上时期0 的存款，加上向企业投资的产品数量最多不能超过他最初拥有的产品 的数量；息票约束表明一个人不能购买其价值超过政府赋予的息票价值的股票。 因为有原始息票的启用和股份买卖原则的规定，富人不能用其多余的产品去 换取穷人的股票。可能存在的情况是富人用其息票换取穷人的股份，然而因为每 个人的息票价值是相等的且息票不能消费，对穷人来说意义不大，所以穷人不会 用股票去换取富人的息票，股权不会象在资本主义机制中那样集中到少数富人手 中。因此，在均衡状态下，穷人仍然是大多数企业控股集团的成员，因为他们拥 有社会上的大多数息票。而且富人因为投资能力受到约束，在时期2 无法从企业 得到更多的利益，在所能消费的产品无法增加的情况下，为保持较高的效用，他 们希望公害的水平能降低下来。这样，在罗默设计的市场社会主义的“息票经济” 模式中，公害的水平会下降很多，穷人的生活状况较之资本主义机制下的生活状 况要好些，即穷人和富人之间的效用差距会缩小很多。“市场社会主义建议的优 点在于不存在一个从利润中获取巨额收入的由少数人构成的权利阶层，因此没有 1 0 第一章罗默的“市场衬会主义”摸式 一个对争取高程度公害感兴趣的阶级。”。 二、“息票经济”模式的意义及其管理方法 罗默把在这种经济环境中的所有人都看作是有知识和富于理性的，人们在时 期0 和时期1 能够对时期2 将出现的世界的各种情况有准确的预测。因此这一模式 的可操作性仍值得推敲。但是罗默在这里分析出，在资本主义的所有制关系中， 穷人为了获得产品不得不用股权( 也就是罗默话语中的财产占有关系) 作交换， 从而使股权集中到富人手中，使企业生产符合富人的利益，公害水平渐渐提高， 更加削弱穷人的效用。他深刻指出，基于生产资料私人占有的经济制度只能片面 地考虑牺牲、片面地考虑在生产中实现的各种不同选择，富人没有把工人的生命、 安全和健康算作生产成本。马克思在资本论中就否定了资本的股票市场：“财 产在这里是以股票的形式存在的，所以它的运动和转移就纯粹变成了交易所赌博 的结果；在这种赌博中，小鱼为鲨鱼所吞掉，羊为交易所的狼所吞掉，因此 这种转化并没有克服财富作为社会财富的性质和作为私人财富的性质之间的对 立，而只是在新的形态上发展了这种对立。”。 因此，在市场社会主义机制中，罗默引入了“息票”，它的一个关键就在于 限禁了股权的交易，即每个企业按人口平均分配的股份不能用产品进行买卖，而 只能用无法消费、仅有价值表示功能、由政府统一给予的息票来兑换股票，这就 阻断了富人以其富余的产品换取股票的可能，穷人仍拥有股权，不仅保障了财产 所有权，也在事实一k 降低了富人为追求利润而造成的公害水平，提高穷人的效用。 1 9 9 2 年1 2 月，前苏联1 5 亿“私有化证券”被分发给俄罗斯公民作为“股权认 购证”，每张面值1 万卢布。一时经济拮据的穷人出于对现金的迫切需求而将认购 证卖出，财富在很短的时间内就集中在少数富人手中或他们控制的证券机构中。 因此，罗默的设计在定程度上总结了造成苏联解体后社会不平等程度越来越大 的一个原因，社会主义国家进行的资本主义改造没有能够建立起一个他们的公民 所希望看到的、像西欧那样的社会，反而带来了财富分配的高度不平等，给相当 一部分工人带来巨大的不安全。 罗默的“息票经济”模式主要有以下几个要素：第一电是最主要的，禁止了 约翰e 罗默：社会主义的未来【m j ，重庆：重庆出版社，1 9 9 7 年，第5 2 页 马克思恩格斯选集【m 】第二卷，北京：人民出版社，1 9 9 5 年，第5 2 0 页 1 l 探析罗默“市场社会主义”理论 生产资料所有权利的交易，第二，政府给予每个人的息票是同等数额的，第三， 息票仅仅具有表示股票价值的功能。正是这三个要素防止出现损害穷人利益的现 象。在这个设计中，罗默首先考虑的是改变企业资金来源的私人性质，强调由企 业成员共同占有企业的生产资料，具体表现为每个人都拥有企业按人口平均分配 的股份，而且股权不能买卖。这一前提是实现社会主义目标的必要条件，在罗默 看来“改变向企业提供资金的私人性质比改变企业的管理结构作为第一步更为重 要。o 以上讨论的是在罗默设计的经济环境中，每个个人在资本主义机制下和市场 社会主义机制下的不同收入情况，即“在不同类别的财产关系下达到一般均衡状 态时消费者的福利。”囝罗默以实证分析得出了在市场社会主义机制下穷人生活状 况更好的结论。 社会主义者的长远目标是按平等的原则组织社会，罗默认同了这一长远目 标，说“息票经济”模式是“一种能使我