（教育学原理专业论文）制度分析视野中的学校变革.pdf

山东师范大学博士学位论文 制度分析视野中的学校变革 中文摘要 教育改革必须在学校教育的层级加以落实，特别是落实到教师的教学和学生 的学习中，才能完成其具体的改革理想。未来我国教育改革的焦点，将集中在学 校层级的变革，尤其是中小学校的变革，因此，本文系以义务教育阶段的公立中 小学校的变革作为研究内容。而制度作为学校的生存与发展的基础，作为学校教 育行为的引导与规约力量，必然对学校教育状况及学校变革产生重大的影响。从 制度视角分析学校变革，就是从宏观层面上探讨社会规范对学校变革发展的影 响，以及在中观层面上通过对学校内部行为规范的剖析，去透视现实中的学校变 革情况，从而更深刻地理解学校变革，并致力于以制度创新促进学校的深层次变 革。就此，本文采用理论研究与调查研究进行探索。 变革不是一种时髦的话语，而是需要极大勇气、冒很大风险而其结果并不能 预期的行动，因此，学校在进行变革前必须清楚自己面临的情势：当前的变革背 景是什么( 为什么变) 、学校中哪些地方必须改变( 变什么) 、需要采取什么样的 变革方式( 怎么变) 。无论是对变革原因的分析，抑或是对变革内容的确定、对 变革途径的探询，我们都可以在其中发现制度的踪迹。由社会制度变迁引起的社 会转型，是引发学校变革的本土性因素；当前教育体制中的弊端对学校中人的压 制是学校变革的重要动因；而学校的自主性交革，需要制度的保障，需要一定的 教育制度明确政府与学校各自的权限与责任，需要一定的学校内部制度来营造学 校的变革气氛，引领学校的变革行为。 对制度的理解，不能仅从技术层面进行，认为它只是一些约束行为的规则条 例。制度有正式制度与非正式制度之分，正式制度以明确的书面形式被确定，非 正式制度则以风俗、惯例、意识形态等因素对人们施加影响。从制度的生成过程 来看，制度的动态发展基本上遵循着从个人的习惯到群体的习俗、从习俗到惯例、 从非正式规则到正式规则这样一条路线。正式制度必须嵌入于非正式制度之中， 也即正式制度必须有足够的社会认同度，才能正常发挥作用。因此，对制度的研 究不能仅从显性的、正式的制度入手，还需要对隐性的、非正式的制度加以考察。 所以，本文的制度环境，不仅包括社会的基本制度规范，如政治经济制度、文化 教育制度，而且包括社会的教育价值取向；学校的内部制度，也由正式的规章制 山东师范大学博士学位论文 度与无形的非正式制度组成。 无论正式制度抑或非正式制度，所表达的都是对行为的引导与规约，制度的 这种特性使它成为组织或社会改变的先导，因为制度的改变也就意味着行动的改 变，进而引起组织或社会的变化。因此，以学校制度创新为切入点，以良好制度 环境的熏染，以内部制度安排的直接影响，来促进学校中人员行为的改变，进而 带动学校的整体变革，无论对于社会还是学校，都是一条切实可行的变革路径。 在近二十多年的改革中，我国的学校制度环境与制度安排有了较大改观，社 会的法制化、文明程度逐步提高，人们的民主、法制、自我意识在不断增强；学 校注重制度建设，逐渐较多地使用制度的力量而不是人为的行政手段来治理学 校。这二十几年的学校制度变迁产生了极大地推动作用，外部公共权力架构的改 变促进了学校变革方式的改变，学校内部的制度建设促进了整个学校氛围的提 升。但当前的学校制度仍然存在很多问题，这些问题成为制约学校深层次变革的 瓶颈。如何进一步地改造、创新现有的学校制度，把学校制度从学校变革的制约 力量转变为促进力量，是一项紧迫的任务。然而，制度创新并非设置几条新制度， 它涉及的是利益格局的改变，是已成为信念的观念、已成为习惯的思维与行动方 式的改变，因此，制度创新并非易事。 抨击教育体制弊端以及批评制度化教育的文章都很常见。但是，无论是对于 学校还是社会，无制度或者去制度所导致的情况更难以想象。我们必须承认教育 与学校的变革仍然需要制度的保障，而我们当前所需要做的是，扫除学校变革之 路上的一些制度障碍，创造适宜于学校变革的制度环境，并以学校内部制度创新 促进学校文化的变革。 关键词：学校交革，制度分析，制度环境，制度变迁，制度创新 山东师范大学博士学位论文 s c h o o lc h a n g eo nt h ev i e wo fi n s t i t u t i o n a l a n a l y s i s a b s t r a c t e d u c a t i o n a lr e f o r mm u s tb ee x e c u t e dt h r o u g hs c h o o lc h a n g et o c o m p l e t ei t s r e f o r ma i m , e s p e c i a l l yt h r o u g ht e a c h e r s t e a c h i n ga n ds t u d e n t s s m d y m g t h ef u t u r e f o c u so fo u rc o u n t r y 。e d u c a t i o n a lr e f o r mw i l lb ec e n t e r e do nt h ec h a n g eo fm i d d l e s c h o o la n dp r i m a r ys c h 0 0 1 s o ，t h et a r g e to ft h i sr e s e a r c hi st od i s c u s st h ep u b l i c s c h o o lc h a n g ei no b l i g a t i o ne d u c a t i o np e r i o & m o r e o v e r , a st h el i v i n ga n dp r o g r e s s b a s eo fs c h o o la n da st h el e a d i n ga n dr e g u l a t i n gf o r c e ，s c h o o li n s t i t u t i o n sm u s th a v e g r e a ti n f l u e n c eo t lt h ea f f a i r so fs c h o o li n s t r u c t i o na n ds c h o o lc h a n g e t h er e s e a r c h a b o u ts c h o o lc h a n g e 、 ，i t hs c h o o li n s t i t u t i o n sa st h er e s e a r c hi n s t r u m e n t , i st op r o b e t h ei n f l u e n c eo fs o c i a lr e g u l a t i o n so ns c h o o lc h a n g ea n dp r o g r e s s ，a n dt oa n a l y z et h e f u n c t i o no fs c h o o li n n e rb e h a v i o rr e g u l a t i o n so nt h ea f f a i r so fs c h o o lc h a n g e , s ot h a t w ec a n , # e e p l yc o m p r e h e n ds c h o o lc h a n g ea n dm a k ee f f o r t sa tp r o m o t i n gs c h o o l s d e 印c h a n g ew i t hi n s t i t u t i o n sr e n e w i n g t h ed i s s e r t a t i o na d a p t st h e o r ys t u d ym e t h o d a n ds u r v e ys t u d ym e t h o d t h er e a s o no fs c h o o lc h a n g ei sn o tt os h o wo f f , b u tt oi m p l e m e me d u c a t i o n a l i d e a l , w h i c hd e m a n d sg r e a tc o u r a g ew i t hp o s s i b l er i s ka n du 妇o w nf u t u r e s o ， s c h o o l sm a ns h o u l dm a k ec l e a ri t ss i t u a t i o ns u c ha sw h y , w h a to rh o wt o c h a n g e b e f o r ei t sc h a n g e n om a t t e rt oa n a l y z et h er e a s o no f c h a n g e ，d e t e r m i n et h ec o n t e n to f c h a n g e , o r t op r o b et h ec h a n n e lo f c h a n g e ，w ec a nf i n di n s t i t u t i o n si na l lo f t h e m t h e s o c i a lt r a n s f o r m a t i o n , o r i g i n a t i n gf r o mt h es o c i a li n s t i t u t i o n a lt r a n s i t i o n , i st h en a t i v e f a c t o rt h a tr e s u l t si ns c h o o lc h a n g e t h ed r a w b a c k si nt h ep r e s e n te d u c a t i o n a ls y s t e m s u p p r e s sc h i l d r e n sd e v e l o p i n i t i a t i v es c h o o lc h a n g en e e d st h ep r o t e c to fi n s t i t u t i o n s w h i c hg a se n s u r et h er i g h t sa n do b l i g a t i o n so fg o v e r n m e n ta n ds c h o o l ，a l s oc a n c o n s l n l c tt h es c h o o lc h a n g ea t m o s p h e r ea n dl e a dc h a n g ea c t s t h ec o m p r e h e n s i o no fi n s t i t u t i o n sc a n n o tb eo n l yo nt h et e c h n i q u el a y e ra n dt h e t h o u g h tt h a tr e g a r d si n s t i t u t i o n sj u s ta sr u l e sr e g u l a t i n gb e h a v i o ri sw r o n g g e n e r a l l y s p e a k i n g ，i n s t i t u t i o n sh a v et w oc l a s s i f i c a t i o n s ，f o r m a la n di n f o r m a l f o r m a l i n s t i t u t i o n sc a nb ed e t e r m i n e dd e f i n i t e l yi nw r i t i n g ，w h i l ei n f o r m a li n s t i t u t i o n sa c t i o n 山东师范大学博士学位论文 i nl h ef o l l o w i n gf o r m sa sc u s t o m s ，a c c e p t e dp r a c t i c e s ，c o n v e n t i o n sa n di d e o l o g y t h e p r o c e s so fi n s t i t u t i o n sd e v e l o p m e n tb a s i c a l l yf o l l o ws u c har o u t e ，g r o w i n gf r o m p e r s o n a lh a b i t st ot h em a s s e s p r a c t i c e s ，f r o mh a b i t st oc o n v e n t i o n s ，f r o mi n f o r m a l r u l e st of o r m a lr u l e s f o r m a li n s t i t u t i o n sm u s tb ep l a n t e di ni n f o r m a lo n e s 。w h i c h m e a l l st h a tf o r m a li n s t i t u t i o n sm u s th a v ee n o u g hs o c i a li d e n t i f i c a t i o ns ot h a ti tc a l l p l a yi t sa c t i o n s o ，t h er e s e a r c ha b o u ti n s t i t u t i o n sc o m p r i s e sn o to n l yo b v i o u sa n d f o r m a li n s t i t u t i o n , b u ta l s oi n d i s t i n c ta n di n f o r m a lo n e t h ei n s t i t u t i o n a le n v i r o n m e n t i n t h i sd i s s e r t a t i o nc o n t a i n ss o c i a lb a s i cs y s t e m ss u c ha sp o l i t i c a la n de c o n o m i c s y s t e m , c u l t u r a la n de d u c a t i o n a ls y s t e mb u ta l s os o c i a le d u c a t i o n a lc o n c e p t t h e s c h o o li n n e ri n s t i t u t i o nc o m p r i s e sf o r m a lr e g u l a t i o n sa n di n f o r m a li n s t i t u t i o n n om a t t e rf o r m a li n s t i t u t i o n so ri n f o r m a lo n e s ，t h e i rf o c a lp o i n ti st ol e a da n d r e g u l a t ep e o p l e sb e h a v i o ns u c hac h a r a c t e r i s t i co fi n s t i t u t i o n s m a k e st h e ma s p i o n e e r so f o r g a n i z a t i o na n ds o c i e t yi m p r o v e m e n tb e c a u s ei n s t i t u t i o n a lc h a n g em c r l l s t h a tb e h a v i o rc h a n g e ，a n db e h a v i o rc h a n g ew i l ll e a dt oo r g a n i z a t i o n a lc h a n g ea n d s o c i a lc h a n g e t h e r e f o r e ，s c h o o lc h a n g ec a l lb e g i nw i t hs c h o o li n 3 t i t u t i o n a li n n o v a t i o n t h en u r t u r eo ff i n ei n s t i t u t i o n a le n v i r o n m e n ta n dt h ei m m e d i a t ei n f l u e n c eo fi n n e r i n s t i t u t i o nc a l lp r o d u c eg r e a te f f e c to nt h ec h a n g eo fs c h o o lp e o p l e sb e h a v i o ra n dt h e t r a n s f o r mo f t h ew h o l es c h o o la t m o s p h e r e i nm o r et h a nt w e n t yy e a s s c h o o lc h a n g e ，g r e a tc h a n g eh a sb e e nt a k i n gp l a c ei n t h es c h o o li n s t i t u t i o n se n v i r o n m e n ta n da r r a n g e m e n t t h el e g a la n dc i v i l i z a t i o nl e v e l o fo u rs o c i e t yh a sb e e ne n h a n c e d p e o p l e si d e ao fd e m o c r a c y , l e g a l i t ya n ds e l f c o n s c i o u s n e s si s b e i n gs t r e n g t h e n s c h o o ll e a d e rl a y sm o r es t r e s s o ni n s t i t u t i o n s c o n s t r u c t i o na n da d m i n i s t r a t e ss c h o o lw i t hi n s t i t u t i o n s n l em o r et h a nt w e n t yy e a r s i n s t i t u t i o n st r a n s i t i o ni sab i gs t r e n g t ht os c h o o lc h a n g e t h et r a n s i t i o no fi n s t i t u t i o n s e n v i r o n m e n ti m p r o v e st h et r a n s f o r m a t i o no fs c h o o lc h a n g ec h a n n e l t h ec o n s t r u c t i o n o fs c h o o li n n e ri n s t i t u t i o n sp r o m o t e st h ew h o l es c h o o lc u l t u r e b u ts c h o o li n s t i t u t i o n s s t i l le x i s t sm a n yp r o b l e ma n dt h e s ep r o b l e mh a sb e e nb l o c ko nt h ew a yt os c h o o ld e 印 c h a n g e h o wt or e f o r ma n di n n o v a t es c h o o li n s t i t u t i o n si sa nu r g e n tt a s k b u tw e s h o u l dp a ya t t e n t i o nt ow h a ti si n s t i t u t i o n a li n n o v a t i o n i n s t i t u t i o n a li n n o v a t i o ni sn o t t od e s i g na n da r r a n g es e v e r a ln e wr u l e s i ti n v o l v e st h ec h a n g eo fi n t e r e s ts t r u c t u r e ， i v 山东师范大学博士学位论文 t h ec h a n g eo f p e o p l e sc o n c e p ta st h e i rb e l i e f a n dp e o p l e sh a b i ta st h e i rt h i n k i n ga n d d o i n gp d i t e m w h a tw es h o u | dr e m i n di st h a ti n s t i t u t i o ni sn o te a s yn l i h g t h et h e s e sa s s a i l i n ge d u c a t i o n a ls y s t e md d e c t sa n dc r i t i c i z i n gi n s t i t u t i o n a l e d u c a t i o na l ec o r l l m o n b u tn om a t t e r s c h o o io rs o c i e t y , i t ss i t u a t i o nw i t h o u t i n s t i t u t i o no rd e i n s t i t u t i o ni sf a xw o r s e w em u s ta c k n o w l e d g et h a tn om a t t e r e d u c a t i o n a lr e f o r mo rs c h o o lc h a n g es h o u l dp r o m o t eu n d e rt h ei n s t i t u t i o n s w h a tw c s h o u l dd on o wi st h a tc l e a na w a yt h ei n s t i t u t i o n a lb l o c k , c r e a t eaf a v o r a b l e i n s t i t u t i o n a le n v i r o n m e n tf o rs c h o o lc h a n g e ，a n dp u s hs c h o o lc h a n g ef o r w a r dt h r o u g h i n n e ri n s t i t u t i o n a li n n o v a t i o n k e yw o r d s ：s c h o o lc h a n g e ，i n s t i t u t i o n a la n a l y s i s ，i n s t i t u t i o n a le n v i r o n m e n t , i n s t i t u t i o n a lt r a n s i t i o n ，a n di n s t i t u f i o n a li n n o v a t i o n 独创声明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作及取得的 研究成果。据我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其 他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得( 注：如 没有其他需要特别声明的，本栏可空) 或其他教育机构的学位或证书使用过的材 料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明确的说明 并表示谢意。 学位做储弛叫1 啦 导师擗 学位论文版权使用授权书 翌爵始 本学位论文作者完全了解堂撞有关保留、使用学位论文的规定，有权保 留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘，允许论文被查阅和借阅。 本人授权堂撞可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据厍进行检索，可 以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编学位论文。( 保密的学位论文在 解密后适用本授权书) f、 学位论文作者签名：湖l 动身b 导师签字 签字日期：2 0 0 - 7 年i l 月印画 签字日期：2 0 0年月同 山东师范大学博士学位论文 导论 长期以来，我国教育领域内的各种人为的改变和革新活动都被冠以“改革” 的称谓，诸如，教育改革、学校管理体制改革、课程改革、教学方法改革，等等。 而“变革”是近年来逐步流行于我国教育理论界的“改革”活动的另一种称谓。 以“学校变革”来定位“学校改革”，从语义上理解，应是为了揭示学校场域中 的改革活动，所具有的持久性和渐进性等特征；而从方法论的视角分析，以“学 校变革”来定位“学校改革”，更重要、更深层次的原因可能还在于昭示对传统 教育研究思路、方法和策略的转型要求。 在国际学术视野中，“变革”这一学术概念并不陌生，有关教育范畴内的“变 革”和相近研究已有着较长的历史积淀。诸如，早在上世纪六、七十年代，欧美 一些国家普遍推行的学校改进研究，就是一种“以校为本”的持续持久性的变革 研究；而八十年代在美、。加( 加拿大) 等国兴起的教育变革研究，也是一种强调 教育改革的复杂性、自主性和综合性的变革研究。国外教育理论界的相关研究。 对我国学校变革研究的产生与发展的影响是十分深远的。从总体而言，我国的学 校变革研究汲取了学校改进研究和教育变革研究两者之所长：既推崇学校在教育 改革中的主体地位，又倡导以一种复杂性思维的视角去探寻学校场域中的变革活 动。与此同时，学校变革研究还主张在研究过程中贯彻本土化的理念，强调各种 理论素材要根植于我国学校教育的传统和现实的基础之上，以尽力解决过去教育 改革运动中时常出现的。外来”理论与教育实践相脱节的问题。 一般说来，我们认为，我国有关学校变革的系统研究起始于上世纪九十年代 前期，成形于本世纪初，并在近来一段时间急剧升温。回眸学校变革研究的发展 历程，我们可以清晰地觉察到，学校变革研究是随着教育理论和实践者对教育改 革批评的持续、及对“学校教育”内涵的认识的深入而逐渐兴起的。 1 9 8 5 年出台的关于教育体制改革的决定拉开了由政府主导的教育事业 改革的大幕以来，基础教育领域内的各种大大小小的改革活动可谓是前赴后继、 绵延不绝。然而，从现实的情况看，这些教育改革活动似乎都如出一辙地陷入“雷 声大雨点小”、代价高昂而收效甚微的困境。面对如此众多的、出发点不一、内 容各异、却又结果相似的改革活动，每一位躬身于基础教育事业的理论与实践者 都不能不深刻反思其中的缘由。教育改革不能善始善终的原因很复杂，比如，教 山东师范大学博士学位论文 育自身的巨大惯性使得改革在重要领域不曾真正发生，或者在紧锣密鼓的改革攻 势过后应该被改掉的教育观念和教育行为出现反弹；教育改革的思路在未经充分 论证的情况下被强制推行，不仅改革思想得不到足够的认同，而且导致其改革行 动得不到足够的支持；教育的单方面改革没有得到社会的支持或者社会的相关方 面没有进行配套的改革，最终使教育改革的成果付诸东流：自上而下的改革活动 使学校处于被动地位，学校产生改革行为完全是遵从上级教育行政部门指令性政 策的结果学校教育是复杂的社会系统的一部分，上述因素并非单独发挥威 力，而是相互交错，共同制约着改革的进程并决定其成败。影响学校教育改革的 因素是如此之多以致于我们无法细数，我们不能在线往的、还原式的思维方式中 继续对学校教育改革的研究，波达林指出，应该“把改革看作是涉及政治、经 济和社会利益在内的过程，把学校看作是中央、地方、社区利益网络的有机组成 部分，把学校看作是涉及到价值冲突的机构把改革看作是一个组织连接、组 织冲突与组织生存的问题”。1 1 1 因此，对学校教育中的改革活动的研究，需要一 种复杂的、开放的思维方式，打破简单化、普适性的幻想。 在此，我们权且把本论文所涉及的核心概念之一学校变革，界定为“义 务教育阶段的公立学校在社会转型及学校内部多种矛盾、冲突的驱使下所产生的 种持久、长期的革新活动”。 一、选题缘由与意义 ( 一) 学校变革的重要性日益凸显 随着教育改革的进展，人们越来越重视学校中的变化，强调学校层级的改革 在整个教育改革中的基础和核心地位，强调学校自身的变革意识和能力。 1 、学校变革是教育改革的核心 对教育改革的研究，必然要包括对学校的研究。在教育改革研究中，我们更 多关注的是教育或教育改革本身，而忽视承载教育和教育改革的学校，学校变革 也往往被教育改革所替换。随着对“学校”研究的深入，“学校”终于从“教育” 的幕后走到了前台。现在，我们要把关注的重心放到教育活动的基点学校上 来。因为我们已经越来越清楚地认识到，对教育改革的宏观研究代替不了对其“实 施基地”学校改革的研究。教育改革的决策、实施、评价的整个过程都脱离 2 山东师范大学博士学位论文 不开学校。首先，无论是体制改革还是课程改革，其最终目的是改变学校教育的 现状，改变课堂教学中师生的存在形态；其次，教育改革的策略措施需要落实到 学校，学校的管理者、教师和学生是改革的具体实践者；再次，教育改革的成败 由改革之后学校的状况所决定。 教育改革不等于学校变革。一般来说，教育改革的内容包括：教育体制的改 革、课程结构的变化、教材内容的改革、教学行为的改变、教育价值观的转变等 等，这几个方面是缺一不可、互为条件的。它们组合在一起才能体现出实现了一 个或一组特定的教育目标。组织体制的改变是教育改革的制度保障，课程教材的 改革是教育改革的知识条件，教学行为和教育价值观的转变是学校师生教育行为 和思想的变化。这几方面的变化是从物质的改变到价值的内化，是层次上的递进。 体制和课程教材的改革可以由学校之外的人员决定，而教学实践的变革却只能在 学校中、由师生共同完成。叶澜教授指出，学校变革包括学校事物的变革和学校 中个体的发展，通过变革实践去改变实践中的人，使学校变革和教师发展、学生 成长成为一体，实现“成事”与“成人”的统一；通过变革的过程打破学校原有 的制度结构，完善学校的组织管理制度，从而促进学校的可持续发展。可见，教 育改革并不等于学校变革，教育系统中某方面的改革仅为学校提供变革的契机， 学校必须依赖自身的力量才能实现真正的变革。 学校变革是教育改革的基点。任何形式的教育改革( 无论是课程改革、体制 改革还是教学方法、教育技术改革) 若不能使人们关注学校里的过程，便很容易 出现改革方向与课堂现实的差距。如果变革停留在学校的大f 1 夕i ，徘徊在教室的 门外，教与学的落后状况基本不会得到改变。教育新技术和方法只有与使用技术 的人的改变结合在一起，才能发挥作用，如果只有技术的革新而没有人的观念和 角色行为的改变，这种改革是不会产生明显成果的。在教育改革过程中，改变正 规的结构、内容和标准不等于改变信念和行为，富兰说：“最难打开的内核就是 学习的内核教学实践的变革和教学精神的变革州“。教育改革的焦点在学校， 学校层面的变革是教育改革的关键阶段，学校主要领域的变革关系到教育改革的 成败。学校变革是在教育改革的背景下产生的，是整个教育系统变革的一部分， 正是无数个学校的变革才构成了教育改革的大潮流。只有当我们的教育改革目标 和策略渗入学校，改变师生生活，引起教师的教育理念、学生的学习方式的变化， 山东师范大学博士学位论文 改革才能算得上有成效。 2 、学校是教育改革和自身发展的主体。 学校日益成为教育改革和自身发展的主体，其决定因素有以下几方面。 首先，学校在教育系统中的地位决定了其成为教育改革主体的必然性。“学 校作为公共教育的细胞，它的活力所在、发展的动力和能力所在己成为教育质量 是否能得到普遍提高的关键”网。以前对教育改革的研究是站在一种普遍主义的 视角，在去除了不同学校特点的基础上对教育活动所傲的审视。于是，教育成为 学校的代名词。学校隐身在教育活动中。然而，教育不是一个抽象的词汇，而是 实实在在的活动。在这个活动中，学校是其得以发生发展的场所，可以说，脱离 开具体学校的普遍意义上的教育是不存在的。学校是国家教育的基础和载体，所 有的教育改革计划只有在学校这一层级中才能得到落实。从改革的途径而言，无 论是自上而下还是自下而上的教育改革，学校总是教育改革和发展的最具决定意 义的场所。没有学校的实质变革的发生，整个教育改革不可想象。只有当我们的 教育改革目标和策略渗入学校，改变师生生活，引起教师的教育理念、学生的学 习方式的变化，才能算得上是真正意义的改革。 其次，教育行政放权赋予学校进行变革和发展的自主权。从教育体制的改革 来看，已经和正在进行的教育体制改革将使学校拥有越来越多的自主权，各级政 府和职能部门将成为有限责任政府，发挥宏观管理职能，而不是以前的事事领导、 时时管理。在政府成为“有限政府”的同时，学校必将获得更大的权力和自主决 策的空间，并承担相应的变革和发展的责任。2 0 0 3 2 0 0 7 教育振兴行动计划 就要求加强学校制度建设，逐步形成“自主管理、自主发展、自我约束、社会监 督”的机制。 再次，学校的独特性使学校必须承担自身变革和发展的责任。每所学校都是 不同的，校与校之间存在着显性的和隐性的差异。其他学校的经验教训不能完全 说明自己学校的情况，照抄照搬的方法是注定要失败的，任何学校都必须从自身 的条件、从自身所存在的问题出发，选择有效策略进行变革。学校自身的情况只 有该校的校长和教师最清楚，他们是学校变革和发展的主要力量，学校变革必须 依靠学校成员才有成功的可能性。 如何引导学校主动参与教育改革并成为教育改革和自身发展的主体，是一个 4 山东师范大学博士学位论文 需要研究的问题。实践证明，教育改革仅有理论灌输和行政命令是起不到作用的。 只有把学校自身的发展动力和外部的改革动力结合起来，才能使教育改革产生良 好持久的效果。 ( 二) 选取“制度”作为研究视角的缘由及意义 从制度入手来研究学校变革，其原因在于制度自身的特殊性。 第一，制度提供了独立于行为主体之外的客观准则，对于社会、组织和个体 的积极作用远远大于其他的权威形式，它可以克服行为的随意性和盲目性，限制 权力的自我膨胀。“制定规章制度应包括全体成员的权利、义务和行动计划。它 们能够减少工作中的麻烦，并避免对每一个问题和每种情况做出随心所欲的回 答照章办事是对传统的、家长式的领导的一种反抗。”1 4 1 。第二，制度是维系组织存在、发展的社会规范和行为规则，它的改变会引起 人们行为的改变，进而引起组织和社会的改变。从组织的外部环境而言，制度是 一种社会规范，对于一个组织来说，遵从相应的社会规范，是确保组织为社会所 接受、认可的重要前提，是组织得以生存和延续的基本条件。而从组织的内部环 境来说，制度则是一种行为规则，它告诉组织成员该做什么，不该做什么，该如 何去做，是关于组织成员行动的指南。制度的这种特殊性使其成为组织变化和社 会变化的先导。制度的发展变化必定促进社会或组织的发展变化，假如没有制度、 没有制度变迁或者制度创新，社会或者组织的发展肯定会陷入混乱与无序之中。 正是在此种意义上，诺思认为，“制度变迁决定了社会演进的方式，因此，它是 理解历史变迁的关键。”1 5 】 以学校制度为研究视角，其要旨首先在于对学校变革发展的一种方向性期 望。推动一所学校变革发展的动力，既不应该是道德或者榜样，更不应该是权力， 而应该是制度。相对于道德的自律、榜样的激励或者权力的强制，制度的规约才 是学校变革的长远、可靠的保障。虽然学校是知识分子的集聚地，但每个人的道 德境界是不同的，无私奉献的榜样只是群体中的例外，权力一旦脱离制度的规范 又常常陷入自我膨胀的境地。而制度可以引领道德素养的提升，可以约束权力的 自我膨胀。所以，对于学校这个社会中的教育组织而言，无论是维持其组织的运 作，还是发挥其作为社会教育机构的功能，制度是其最佳选择。制度是约束教育 行为的底线，是引领学校发展的航标。学校的变革与发展必须依靠制度，只有制 5 山东师范大学博士学位论文 度才能为学校提供一个有序、稳定的发展环境：其次，对学校制度的分析也就是 对学校的内外部生存条件的分析，因为社会制度环境与学校内部制度安排共同构 成了学校变革发展的基础；最后，学校制度集中了社会、国家对学校的要求与期 望，是关于学校与社会、政府之间关系的规定，是关于学校内部组织运作、教育 教学的规定，学校制度的改变必将引起学校的一系列改变。言以蔽之，学校制 度对于学校的价值不仅在于它是学校内在的制约法则，而且更是规范学校存在和 发展根本方向的推动力量。 具体来说，从制度视角来分析学校变革有以下两点意义。 首先，从制度视角研究学校交革，有助于拓宽我们有关学校变革研究的视野。 制度本身是一个复杂的事物，它所涉及的不仅是正式的社会政治经济制度、文化 教育制度，在制度之中还包含了社会观念、文化传统、一定价值观的影响和指导 在内。学校变革甚至教育变革都决非孤立地存在，历来就是嵌入于各种社会关系， 社会组织，社会网络及其制度和观念文化之中。研究学校变革，不能不了解学校 所处社会政治、经济体制及社会整体意识形态的特点，“任何时候我们想要讨论 教育上的一个新运动，就必须特别具有比较宽阔的或社会的观点。否则，我们就 会把学校制度和传统的变革看成是某些教师的任意创造这好比把机车和电 报机看成是个人的发明一样。” 6 1 广阔的制度背景可以为学校变革研究提供更全 面的分析结论。变革从来都是牵一发而动全身的活动，只有从整体的视角出发， 才能全面衡量变革措施的影响，有效推动学校变革的顺利进行。相对于技术手段 的研究来说，制度视角可以把我们引入历史发展的更深层面，可以使我们得以明 晰学校变革与教育发展的内在脉络。制度层面的分析把学校变革置身于当前复杂 的社会背景之中，多方位考察社会转型对学校变革的有利和不利条件，分析学校 在现实制度环境之下如何应对社会因素的影响，选取合理的变革路径，以实现自 身的最优化发展。 其次，从制度视角研究学校变革，有助于对学校变革条件的分析。一种制度 被付诸于实施后，就会作为一种既定的现象和现实的力量，对其适用对象进行规 约，使其活动受到限制。学校制度对于学校变革来说，是一种既定的力量，是学 校生存和发展的一种条件性存在，它限定、规范和塑造着学校变革，决定着学校 变革的空间，学校的一切活动都与制度有关。因此，对于学校变革研究来说，不 6 山东师范大学博士学位论文 仅要关注对课程教材的变化，关注学校办学条件的改善，更要关注学校制度的重 建，学校制度是制约学校变革发展的深层次力量。正如有学者所指出的，“具体 的教育教学方式方法的改进对于学校教育改革来说必不可少，整个学校教育状况 的改进往往具体体现在这些方面的点滴改进上，但这种改进如果不涉及对整个学 校体制状况的反思与重建，则很难深入持久地进行下去，改革会遇到体制的屏障， 使改革成为整个学校现实的汪洋大海上所泛起的一朵朵浪花，成为个别探索者的 灵光闪现，难以普及与推广开来。”【刀学校变革的目标与策略的选择依赖或受 制于制度环境，已有的制度环境或制度安排会制约交革的价值选择，对学校产生 不同的作用，从而约束或促进变革的进程。 学校制度不仅制约学校变革，而且会以其自身的变迁带动学校的整体变革。 如，正在改革中的教育行政管理体制通过对政府与学校之间关系的调整，改交政 府的管理方式，使学校拥有较大的自主权，这就势必使政府和学校的主体地位及 职权职能都发生很大的变化；再如，教学制度创新是学校管理制度创新的一个重 要内容，是创造性教学活动的必要内容和必然结果，也是衡量教学活动是否具有 创造性的主要标准之一。【8 】建立在教师教学自主理念之上的教学制度创新可以促 进教师的专业发展，推动教学改革、提高教学质量。教师在教学制度创新中确立 起自己不仅是教学活动的主体，更是教学制度建设主体的基本观念，不仅有利于 课堂教学的改革，而且有利于学校文化氛围的改变。 总而言之，从制度层面去分析和研究学校变革，是以一种旨在立足于学校变 革现实的、更具理性特征的研究思路。 二、学校变革的研究基础 ( 一) 历史的印迹 学校变革是教育系统变革的中观层面，它基本是在国家教育改革政策的指引 下进行的。因此，要了解学校变革需要首先了解其政策背景。美国社会学家贝尔 c d b e u ) 认为，人类社会的发展是效率、平等和自我实现这三种基本价值的 实现过程，并把这些价值称为支配社会发展的中心原则【9 】。“效率”是支持官僚 制组织发展和经济社会发展的中心原则，从历史上来说，特别是在产业革命以后 它占有优先地位。“平等”是支配近现代政治发展的价值。“自我实现”则是支配 当代文化状况的价值。从西方国家的教育改革来看，效率和平等在不同时期主导 7 山东师范大学博士学位论文 了教育改革政策，自我实现在杜威的学说引起广泛共鸣之后，也成为西方课堂教 学的指南。我国自建国后提出经济领域“效率优先，兼顾公平”的原则之后，在 教育领域也奉行这个原则，上世纪5 0 年代开始的重点中小学制度和9 0 年代示范 中学的评比就是一个例证。当前的新课改则更多地体现了如何引导学生“自我实 现”的原则。 在教育政策指引下，学校很多方面发生了变化，如教育理念的转变，教学技 术的革新，