（产业经济学专业论文）产业政策与产业成长——对中国计算机产业的实证分析.pdf

中文摘要 中文摘要 随着信息时代的到来，作为高新技术产业主要标志的计算机产业在整个国民经济中所占的比重 也不断增加，计算机已成为继钢铁、汽车、石油、化工之后全球技术进步与经济进步的时代标志。 因此，各个国家都不约而同的将计算机产业列为国家经济发展的战略产业而予以重视。在计算机产 业成长的过程中，政府的扶植十分重要。自1 9 5 0 年以来，无论是发达国家还是发展中国家都制定了 一系列旨在促进计算机产业成长的政策和法规，而且从各国计算机产业成长的实践中可以看出，产 业政策对推动计算机产业成长有着不可忽视的作用。中国政府早在1 9 5 6 年制定的十二年科学科学 技术发展规划中就将计算机列为六大重点项目之一予以重视。进入1 9 9 0 年以后，以计算机技术为 主要标志的高新技术革命来势凶猛，计算机产业在整个国民经济中的战略地位日益突显，中国政府 为了促进计算机产业成长，也先后相继出台了一系列有关计算机产业方面的政策和法规，中国计算 机产业正是从1 9 9 0 年以后开始进入快速成长期。本文试图找出产业政策与中国计算机产业成长两者 之间的联系，分析这些产业政策从哪些方面影响中国计算机产业成长，并分析这些产业政策如何影 响中国计算机产业成长，为产业政策的制定提供相关的政策建议。 本文首先介绍产业政策和产业成长的相关概念和理论，并从理论上分析了产业政策对产业成长 的影响，为后面的实证分析提供假设依据。然后本文考察了中国计算机产业成长的历程，并对中国 计算机产业政策进行了分类整理，形成了中国计算机产业政策体系框架。本文的实证部分是全文的 主体部分，将产业政策分为产业组织政策、产业结构政策、产业技术政策和产业布局政策四种类型， 从各个政策目标角度考察产业政策实施效果，并从产业政策目标的角度选取反映产业政策效果的指 标：产业集中度、软硬比、产业技术创新投入和反映产业开放度的出口依赖度，对产业成长绩效进 行多元线性同归分析，得出的结论是：产业集中度和出口依赖度与中国计算机产业成长存在明显的 正相关关系，软硬比和产业技术创新投入对中国计算机产业成长存在较明显的正相关关系。这对目 前计算机产业中实施大公司战略、鼓励进一步壮大软件和信息服务业鼓励出口、鼓励加大技术创新 投入等产业政策的必要性作出了解释。结合产业政策效果分析。我们认为通过产业组织政策可以提 高产业集中度，从而促进中国计算机产业成长；通过产业结构政策可以提高软硬比，从而促进中国 计算机产业成长；通过产业技术政策可以提高产业技术创新投入，从而促进中国计算机产业成长； 通过提高产业开放度也可以促进中国计算机产业成长，为产业政策的制定提供了一种思路。 关键词：产业政策产业成长中国计算机产业 a b s t r a c t a bs t r a c t w i t ht h ec o m i n go fi n f o r m a t i o nt i m e ，t h ec o m p u t e ri n d u s t r y , a st h es y m b o lo fh i g h - t e c h ，i sp l a y i n ga m o r ea n dm o r ei m p o r t a n tp a r ti nt h ew h o l en a t i o n se c o n o m y a n dt h ec o m p u t e ri n d u s t r yi sb e c o m i n gt h e s y m b o lo ft i m e sf o l l o w i n gt h es t e e l ，a u t o m o b i l ea n dc h e m i c a li n d u s t r y t h e r e f o r e ，v a r i o u sc o u n t r i e sa t t a c h m u c hi m p o r t a n c et ot h ec o m p u t e ri n d u s t r ya n dt r e a ti ta st h es t r a t e g i ci n d u s t r yo ft h ed e v e l o p m e n to ft h e n a t i o n se c o n o m y d u r i n gt h ep r o g r e s so ft h ed e v e l o p m e n to ft h ec o m p u t e ri n d u s t r y , t h es u p p o r to ft h e g o v e r n m e n ti se x t r e m e l yi m p o r t a n t s i n c et h e1 9 5 0 s ，b o t hd e v e l o p e dc o u n t r i e sa n dd e v e l o p i n gc o u n t r i e s h a v ef o r m u l a t e das e r i e so fp o l i c i e sa n dr e g u l a t i o n si no r d e rt op r o m o t et h ed e v e l o p m e n to ft h ec o m p u t e r i n d u s t r y t h eg o v e r n m e n to fc h i n ah a sa l s oa t t a c hm u c hi m p o r t a n c et ot h ec o m p u t e ri n d u s t r ys i n c e1 9 5 6 a st h es t r a t e g i cp o s i t i o no ft h ec o m p u t e ri n d u s t r yi nt h ew h o l en a t i o n se c o n o m yi sb e c o m i n gm o r e i m p o r t a n t ，t h eg o v e r n m e n to fc h i n ah a sf o r m u l a t e das e r i e so fp o l i c i e sa n dr e g u l a t i o n si no r d e rt op r o m o t e t h ed e v e l o p m e n to fc o m p u t e ri n d u s t r ys i n c e1 9 9 0 a n dt h ec o m p u t e ri n d u s t r yo fc h i n ab e g a nt og r o w r a p i d l yr i g h ta f t e r1 9 9 0 t h ep a p e ri st r y i n gt of i n dt h er e l a t i o n s h i pb e t w e e ni n d u s t r i a lp o l i c ya n dt h e g r o w t ho ft h ec o m p u t e ri n d u s t r yo fc h i n a ，a n a l y s eh o wt h e s ep o l i c i e si n f l u e n c et h eg r o w t ho ft h ec o m p u t e r i n d u s t r yo fc h i n a a tt h eb e g i n n i n go ft h ep a p e r , i tr e v i e w sal i t e r a t u r eo fc o n c e p t sa n dt h e o r i e so fi n d u s t r i a lp o l i c ya n d i n d u s t r yg r o w t h t h e nt h ep a p e rr e v i e w st h eg r o w t hc o u r s eo ft h ec o m p u t e ri n d u s t r yo fc h i n a ，a n dp u t st h e p r e s e n ti n d u s t r i a lp o l i c ys y s t e mo ft h ec o m p u t e ri n d u s t r yo fc h i n ai no r d e nt h ef o u r t hp a r to ft h ep a p e r a n a l y s e st h ee m p i r i c a li n f l u e n c eo fi n d u s t r i a lp o l i c i e so nt h ec o m p u t e ri n d u s t r yo f c h i n a i td e v i d e s i n d u s t r i a lp o l i c yi n t oo r g a n i cp o l i c y , s t r n c t u a lp o l i c y , t e c h n o l o g i c a lp o l i c ya n dr e g i o n a lp o l i c y i ta l s op o i n t s o u tt h ee f f e c to fi n d u s t r i a lp o l i c yo nt h ec o m p u t e ri n d u s t r yo fc h i n a a n di te s t a b l i s h e sa l le c o n o m i c sm o d e l a n di n t r o d u c e sl i n e a rr e g r e s s i o nt oa n a l y z et h ei n f l u e n c eo fi n d u s t r i a lp o l i c yo nt h ec o m p u t e ri n d u s t r yo f c h i n a ，a n dt h e ng i v e ss o m ep o l i c ys u g g e s t i o n so nt h ec o m p u t e ri n d u s t r yo fc h i n a k e y w o r d s ：i n d u s t r i a lp o l i c y i n d u s t r yg r o w t hc o m p u t e ri n d u s t r yo fc h i n a i i 东南大学学位论文独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是我个人在导师指导卜进行的研究1 ：作及取得的研究成果。尽我所 知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果， 也不包含为获得东南大学或其它教育机构的学位或证书而使用过的材料。与我一同：作的同志对本 研究所做的任何贡献均已在论文中作了明确的说明并表示了谢意。 研究生签名： b p f 6 c i 东南大学学位论文使用授权声明 东南大学、中国科学技术信息研究所、国家图二8 馆有权保留本人所送交学位论文的复印彳，l ：和电 子文档，可以采用影印、缩印或其他复制手段保存论文。本人电子文档的内容和纸质论文的内容相 一致。除住保密期内的保密论文外，允许论文被奄阅和借阅，可以公布( 包括刊登) 论文的全部或 部分内容。论文的公布( 包括刊登) 授权东南大学研究生院办理。 研究生签名：盔b 骛 导师签名： 主超翠堡日期掣 - j 第一章绪论 产业政策与产业成长对中国计算机产业的 实证分析 1 1 问题的提出 第一章绪论 中国的计算机事业创建于1 9 5 6 年，改革开放以后逐步形成了计算机产业。经过5 0 余年的成长 壮大，计算机产业已经成为我国经济发展的战略性产业，主要表现在带动产业升级、拉动经济增长、 提供就业机会和增强国际竞争力等方面。冈此，各个国家都不约而同的将计算机产业列为国家经济 发展的战略产业而予以重视。在计算机产业成长的过程中，政府的扶植十分重要。自1 9 5 0 年以后， 不少发达国家和发展中国家都制定了一系列旨在促进计算机产业成长的政策法规，而且从各国计算 机产业成长的实践中可以看出，产业政策对推动计算机产业成长有着不可忽视的作用。如美国的风 险投资政策为美国计算机产业的迅猛发展开启了序幕，据统计，美国的计算机厂商有7 0 是靠风险 投资建立起来的。另外，反垄断政策和扶持小企业政策使美国的计算机产业充满活力。而日本产业 政策成功用于计算机产业发展，使其产业结构从资本密集型向技术密集型转换。中国政府早在1 9 5 6 年制定的十二年科学科学技术发展规划中就将计算机列为六犬重点项目之一予以重视。进入1 9 9 0 年以后，以计算机技术为主要标志的高新技术革命来势凶猛，高科技向现实生产力转化地越来越快， 计算机产业在整个国民经济中的比重不断增加。中国政府为了推动计算机产业快速成长，相继出台 了一系列有关计算机产业方面的产业政策，中国计算机产业正是从1 9 9 0 年以后开始进入快速成长 期。在国际和国内这样一种制定产业政策引导计算机产业成长的大背景下，我国先后颁布的这些产 业政策对中国计算机产业的成长有什么样的影响? 本文试图分析产业政策是通过哪些方面影响中国 计算机产业长，又是如何影响中国计算机产业成长的，从产业政策的角度去研究产业成长，为以后 制定计算机产业政策提供政策建议。 1 2 文献综述 1 2 1 产业成长影响因素的文献综述 产业成长过程中要受到外部冈素的制约或影响，国内外一些学者对此作了研究。罗斯托在其著 作经济增长的阶段一书中明确指出经济增长阶段的技术基础部分原阿在于主导部门次序的变化。 主导部i 、j 的更替不仅是由技术的变化和企业家采纳有创新意愿的变化所决定的，而且对资源的需求 也在其中发挥了一定的作用。而对资源的需求不仅产生于由于个人偏好和选择确定的需求，而且也 产生丁社会决策和政府的政策。从中我们可以看出罗斯托教授指出经济增k 的阶段性变化，就在于 主导产业部门的更替，主导产业的增长的 天l 素有技术的变化、企业家、需求及政府的决策。1 1 l 迈克尔波特( 2 0 0 2 ) 在研究产业集群时指出，具有国际竞争力的产业成长决定于要素条件、 需求条件、相关辅助产业的状况、企业策略、结构与竞争、机遇以及政府行为等冈素所构成的一个 “菱形构架”系统。1 2 1 从产业政策的视角米看，要培育有国际竞争力的产业，最关键的是要有一系 列的制度安排，而制度安排一般要通过产业政策来实现，如产业管制、进入退出管制、投融资政策、 产业贸易政策等等。 我国学者向占英( 2 0 0 5 ) 构造了产业成k 的动力机制模型，认为决定产业成长的因素有市场需 东南大学硕士学位论文 求、技术创新、投资、政策和企业间的竞争与合作。市场需求对产业成长具有拉动和导向作用，投 资对产业成长具有推动作用，技术创新对产业成长具有支撑作用，产业政策对产业成长具有扶持政 策。其中产业政策为产业成长提供了宏观环境，例如通过产业政策、财政税收政策等经济政策，国 家或地区能够达到扶持或压制某个或某些产业的成长。 3 1 吕明元( 2 0 0 7 ) 从促进国际竞争力的产业成长的角度构建了战车模型，认为影响国际竞争力产 业成长的要素有技术创新、市场需求、资源禀赋和制度政策。一国产业的制度安排在宏观上可以体 现为国家的产业政策，而国家在制度变迁上的两面性表明，产业政策是否合理对于一国产业获得国 际竞争力是至关重要的。而产业政策的合理性又主要地取决于其所在的制度环境，即产业的国际传 导活动和国内经济发展的状况。【4 j 从以上学者的研究中可以看出他们将产业政策作为影响产业成长的一个重要因素。周新生 ( 2 0 0 0 ) 更是明确指出在产业成长的过程中政府的作用不容忽视，尤其在发展中国家的产业发展中 政府的政策是关键性的力量。政府对产业政策的选择以及对具体支持和限制产业的选择结果直接影 响产业成长。【5 】 1 2 2 信息产业发展中政府作用的文献综述 产业政策是政府干预的手段之一，国内外学者对信息产业成长中的政府干预方面的研究如下： z y s m a n 等( 1 9 9 0 ) 认为如果政府干预信息产业的目的是为新技术的开发和扩散创造有利的条件， 则干预是有效的且合理的。日本政府建立了鼓励高技术产业发展的基础设施。这些政策不仅促进了 高技术产业的发展，而且使得技术以较低的成本扩散到整个经济中。1 6 】 世界银行1 9 9 8 年出版了一份报告东奇迹与信息技术：技术知识的战略管理，专门总结了 东亚一些国家( 地区) 利用信息技术提高竞争优势，在制定政策、设计项目及创建制度过程中的经验和 教训。该报告利用迈克尔波特( m i c h a e l e p o r t e r ) 的国家竞争优势理论分析框架，对政府在信息产业 发展中的作用做了深入分析。报告认为，后发国家普遍缺乏公共资源，需要集中国家资源用于快速 学习，使其发挥最大潜力，政府选择性干预是必要的，其作用主要体现在创造各种方法和程序与私 营企业合作，共同扩大技术学习与竞争能力。1 7 】 林毅夫( 2 0 0 0 ) 认为，政府在干预信息产业发展时应该遵循比较优势原则。以计算机硬件制造 业为例，整个产业链条由研究、开发，核心芯片和元器件生产，最终产品装配等几个环节构成，一 个国家不可能在所有环节都具有比较优势，发展中国家有大量低成本的劳动力资源，但资本、技术 方面缺乏优势，可以从组装、加上等资本、技术密集度较低的生产环节入手，获取比较利益，不断 积累资本和技术能力。政府干预应以提升本国要素禀赋结构为核心，在要素禀赋结构提升的基础上， 实现产业结构、技术结构的升级。【8 j 李永周( 2 0 0 2 ) 认为，中国信息产业具备跨越式发展的可能性，政府应该集中优势资源，扶持 重点领域，实现信息产业某几个重点领域的局部突破，抢占信息产业发展制高点。要想实现中国信 息产业跨越式发展，政府必须进行投融资体制改革，发展和完善风险投资机制；注重引导生产要素 集成，加强企业孵化器建设；进行分配制度改革，重视科技人才在信息产业发展中的地位和作用。 f 9 】 还有一些学者对日本政府在计算机产业发展中的干预作用进行了研究。王安民( 1 9 9 6 ) 认为， 计算机产业是高技术产业具有高资源投入、知识高度密集、高创新性，高风险性的特点。因此，政 府干预是必要的。不仅以宏观管理者的身份介入，而且更重要的要以经济主体的身份直接介入，并 且发挥主导作用，但必须遵循适时，适度原则。【1 0 】 边恕( 1 9 9 7 ) 更加具体地研究了日本在计算机产业发展中的作用。首先，日本政府通过制定倾 斜性政策，重点扶植计算机产业的发展。其次，日本政府制定了一系列的信息产业法律，最大限度 地从法律上保证日本计算机产业的合理发展。第三，日本政府通过多种经济手段为计算机产业政策 的实施提供保证。第四，日本政府主持制定并实施大型项目的研究开发计划，以加强计算机产业的 基础建设。第五，日本计算机产业界在政府支持卜成立了许多行业性的团体组织，对促进信息产业 2 第一章绪论 的发展起到了积极的作用。第六，日本政府针对计算机产业人才不足这一问题，采取了一系列措施， 以提高全民族的信息化水平。l l l 】 马骏( 1 9 9 7 ) 分析了世界计算机产业发展的经验历史，认为在计算机产业的发展中，后进入者 包括一些发展中的国家和地区，也是可以分享发展机遇的。韩国、新加坡和我国台湾省的进步更能 说明问题。它们的计算机产业基本上是1 9 8 0 年代发展起来的，起步比我们还要晚。这些成功的后进 者都有一个共同的特点：政府对计算机产业的发展起了重要推动作用。日本政府在日本公司追赶i b m 公司的过程中，一方面利用政策工具阻i k i b m 公司占领日本市场，一方面全力扶持本国公司的发展。 韩国、新加坡和我国的台湾省则是采取各种措施鼓励本地计算机企业的成长，争夺国际市场，发展 外向型经济。 1 2 1 以上的文献都分析了政府在信息产业发展中的作用：或促进技术开发和技术扩散，或扩大技术 学习与竞争能力，或利用比较优势实现产业结构和技术结构的升级等。虽然不同学者对政府在信息 产业发展中的作用各有看法，但是都肯定了政府在信息产业发展中的作用，即政府可以通过实施政 策措施推动产业成长。这为本文研究产业政策对产业成长的影响提供了理论依据。另外，以上的文 献大多是从理论角度分析了政府在信息产业中的作用，侧重提出政策建议，对政府通过产业政策在 何种程度上推动信息产业发展方面的实证研究相对薄弱。 1 2 3 产业政策作用的文献综述 产业政策的研究至今已有很长的历史，但是直到1 9 7 0 年代以后这一概念才得到广泛的使用。经 济学家对产业政策必要性的认识存在很人分歧，故而人们希望通过对产业政策有效性的研究米同答 是否有必要以及如何实施产业政策。日本和韩国是两个在较广泛的范围内实行过产业政策的国家。 因而，经济学家曾重点对这两个国家产业政策效应进行了实证研究。持赞同意见代表人物筱原三代 平提出了“动态比较成本说”，他认为日本经济在当时之所以落后于欧美发达国家，问题在于产业结 构的后进性，完全依靠市场机制，不可能改变自己的比较优势，因此需要政府借助产业政策的力量， 使自己的比较优势得以改变。日本的经济学家南亮进( 1 9 9 2 ) 以日本发展的成功经验为案例，揭示 了产业结构状况与经济发展水平的相关性，指出后进国家可以借鉴先进国家的经验，发挥“后发优 势”，通过政府的积极干预手段如产业政策，主动推动产业结构的调整和升级。 1 3 1 也有一些学者的研究没有发现产业政策的明显效应而对产业政策持否定观点。k r u e g e r & t u n c e r ( 1 9 8 0 ) 根据土耳其各产业的横截面资料比较研究了各部门全要素生产率的增k 率，结论是没有发 现受剑较多保护的产业全要素生产率的增长率整体高于受到较少保护的产业。 1 4 1b e a s o n 和w e i n s t e i n ( 1 9 9 6 ) 考察了日本产业政策对部门全要素生产率( t f p ) 增长的效应。他们采用1 3 个产业部门 1 9 5 5 1 9 9 0 的样本数据，没有发现优惠政策( 以税收、补贴和有效保护比来衡量) 增加目标部门的规 模收益，或者产业政策对目标部门资本累积率或t f p 成长率有贡献的证据。【1 5 1 在我国，对产业政策的作片j 持怀疑态度的学者认为，由国家制定的产业政策的科学性值得怀疑 与商榷，并且在实践中难以操作，甚至不可能被完整地执行，换句话说，产业政策是被支离破碎地 执行的，改革开放以来的经济建设成就实际上应归功于市场机制的完善与发挥。 1 6 1 还有一些学者认为产业政策的有效性是有条件的。如p a c k ( 2 0 0 0 ) 假定日本和韩国受惠的制造 业部门的t f p 实际上都增加了，米评估成功的产业政策对国内生产总值增长的影响有多大。最好的 估计是估计期间1 0 的g d p 增长率中大约有0 5 是产业政策的贡献，尽管这一结果在统计上显著， 但还构不成推动经济增长的重要冈素。【1 7 】 更多的专家学者认为产业政策有一定的效果，既不能人为地夸大其作用，也不能把它贬得一无 是处。千延中( 1 9 9 9 ) 分析了制约中国产业结构升级的因素以及宏观供给和需求因素对产业结构的 影响，并提出了相应的产业政策措施。【1 8 】郭克莎( 2 0 0 3 ) 研究了一r 业化过程中的产业结构特征及演 进规律，联系中国的产业结构演变进程和特点，对相戍阶段的政策效应做出了评价，并在对产业政 策发展趋势分析的基础上提出相应的政策选择。1 1 9 1 李泊溪( 1 9 9 0 ) 认为日本的经验表明，产业政策 的成功需要有高素质的公务员队伍、完备的法律体系和健全的企业制度等相关条件。将日本的经济 3 东南大学硕f ：学位论文 成功完全归结为产业政策的功劳是违背事实的。实际上，“日本最人的成功产业，即汽车和家用电器 产业，并没有得到政府太多的优惠。唯国内外激烈的竞争，才是真正使其获得成功的原因。”【2 0 l 以上的文献都分析了产业政策的作用。围绕产业政策的作用问题，学者们看法不一，归纳起来 有三种观点：一是对产业政策的作用持肯定态度，认为后发国家可以借助产业政策推动产业成长； 二是对产业政策的作用持否定态度，认为产业政策对产业成长并没有明显的效益；三是认为产业政 策对产业成长有一定的效果，既不能人为地夸大其作用，也不能把它贬得一无是处。另外，以上的 文献大多是侧重从理论或实证的角度分析产业政策是否有效、产业政策有效的条件、产业政策的政 策效应等，对产业政策在具体某一产业成长过程中的影响方面的实证研究较少涉及。 1 3 研究对象、目的和意义 1 3 1 研究对象的界定 本文的研究对象是产业政策与产业成长，并以中国计算机产业为例进行了实证分析。产业政策 是指一国政府通过管制或通过法律，主动干预产业经济活动的各种政策法规的集合，包括产业组织 政策、产业结构政策、产业技术政策、产业布局政策等。产业成长是一个产业从萌芽、产生到衰退 的整个过程，或者说是一个产业在国民经济中所存在的延续过程。产业成长由三个方面构成：产业 规模扩大、产业结构升级优化和产业组织合理化。本文是从产业政策的视角来分析产业政策对计算 机产业成长的影响，之所以会选择计算机产业来进行实证分析，是基于两个方面的考虑：一是计算 机产业作为高技术产业的代表，在国家经济中占有越来越重要的地位，研究产业政策对计算机产业 成长的影响，有利于进一步发挥政府在计算机产业乃至整个高技术产业中的作用。二是目前我国系 统地对中国的计算机产业政策方面所进行的研究仍显不足，对有关计算机产业的产业政策的制定和 实施效果评价方面的资料还很少，尤其是对于产业政策对中国计算机产业成长影响方面的理论分析 和实证分析方面的资料就更少，本文在某种程度上说是做了一次尝试。 1 3 2 研究目的和意义 ( 1 ) 研究目的 自1 9 5 0 年以来，不少发达国家和发展中国家都制定了一系列旨在促进计算机产业成长的政策法 规，而且从各国计算机产业成长的实践中可以看出，产业政策对推动计算机产业成长有着不可忽视 的作用。自1 9 9 0 年以后中国也开始重视产业政策在计算机产业中的运用，先后出台了一系列旨在促 进计算机产业成长的产业政策，也止是从1 9 9 0 年以后计算机产业开始进入快速成长期，两者之间存 在着一定程度的联系。本文以中国计算机产业为例，具体研究产业政策对中国计算机产业成长的影 响，是为了明确产业政策从哪些方面影响中国计算机产业成长，又是如何影响中国计算机产业成长 的，为促进中国计算机产业成长提供一种政策思路。 ( 2 ) 研究意义 当前计算机产业已迅速发展成为向各个行业渗透的全球化大型产业，同时也成为发达国家与发 展中国家的支柱产业和世界经济的主要增长点，国家竞争力也在这个产业中充分显现出来。各国计 算机产业成长的实践证明：产业政策对推动计算机产业成长有着不可忽视的作用。但在以往的资料 和文献中，对计算机产业政策的研究一般都停留在对国外计算机产业政策的研究上，主要是借鉴国 外的一些做法，但由于各个国家国情不同，所以必须根据本国经济发展的实际情况和所处的国际经 济环境制定相应的产业政策。目前我国系统地对中国的计算机产业政策方面所进行的研究仍显不足， 对产业政策的制定和实施效果评价方面的资料还很少，尤其是有关产业政策对中国计算机产业成长 影响方面的理论分析和实证分析方面的资料就更少。本文结合中国计算机产业的成长阶段，从产业 政策的角度玄研究产业政策从哪些方面影响中国计算机产业成k ，如何影响中国计算机产业成长， 4 第一章绪论 为完善现阶段的中国计算机产业政策提供一种思路，对中国计算机产业的成长以及由此带来的国家 竞争力的提高提供有益的借鉴。 1 4 研究思路、方法和创新 1 4 1 研究思路及研究方法 ( 1 ) 研究思路 本文的研究思路是首先介绍产业政策和产业成长的相关基础概念和理论，并从理论上分析产业 政策对产业成长的影响，为后面的实证分析提供假设依据。然后本文从产业规模、产业结构和产业 组织三个方面对中国计算机产业成长进行了回顾，并构建了中国计算机产业政策框架。本文的实证 部分对中国计算机产业政策的效果进行考察，从产业政策效果中选取反映产业组织政策效果的产业 集中度、反映产业结构政策效果的软硬比、反映产业技术政策效果的产业技术创新投入、反映产业 开放度的出口依赖度作为解释变量，对产业成长进行回归分析，分析这些变量对产业成长的影响， 进而推断出产业政策对产业成长的影响。 ( 2 ) 研究方法 文献分析法 首先运用文献分析法，进一步搜索、研究和借鉴国内外相关研究成果，对中国计算机产业成长 以及政府的产业政策在计算机产业成长中的作用进行深入的分析。 理论分析和实证研究相结合 理论分析是问题研究的出发点和基础，实证研究是从实践的角度揭示问题的规律和本质。产业 政策对计算机产业成k 的作用研究，既有理论分析的必要性，又有实证研究的意义。因此，只有采 用理论分析和实证研究相结合的研究方法，才会取得理想的研究结果。 本文将收集中国计算机产业成长方面的有关数据，对中国计算机产业成长绩效进行度量。最后 以中国计算机产业为例，对现阶段产业政策对中国计算机产业成长的作用做出实证分析，最后提出 完善中国计算机产业政策体系的若干政策建议。 1 4 2 论文的创新点及不足 ( 1 ) 论文的创新点 在以往的资料和文献中，我国学者关于产业政策对中国计算机产业成长方面所进行的研究较 少，尤其是有关产业政策对中国计算机产业成长影响方面的理论分析和实证分析方面的资料就更少。 本文的创新点在于对计算机这一具体产业，从产业政策的角度分析产业政策对中国计算机产业成长 的影响。 本文尝试从产业政策效果角度来研究产业政策对产业成长的作用，提供了一种从产业政策效 果的角度研究产业成长的框架。 ( 2 ) 存在的不足 由丁客观条件的限制，本研究的数据收集花费了不少的时间和精力，但仍有部分数据无法获 得，计算机制造业的数据相对好找一点，但我国对软件产业和信息服务业还没有进行专门的统计， 直到近期国家统计局才决定对软件产业进行统计，所以本文有关软件产业和信息服务业方面的实证 研究显得薄弱。 本文虽然提供了一种从产业政策效果的角度研究产业成长的框架，但这只是一种初步的探索， 某些方面仍停留在探索阶段，缺乏实证分析的有力支撑，其中的缺陷暴露无遗。 总体上说，本研究的对象是产业政策对中国计算机产业成长的政策效应，没有涉及各地区的 计算机产业政策实施情况，也使本研究逊色不少。 5 东南大学硕十学位论文 上述这些都是本文的不足之处，有待丁作者以后进行深入研究。 1 5 研究内容及结构安排 本文共分为五章，其主要内容及其结构安排如下： 第一章是本论文的绪论部分，介绍论文研究问题的提出、文献综述、研究对象、目的和意义以 及研究思路、研究方法、论文的创新和不足。 第二章是本论文的理论基础部分，介绍了产业政策、产业成长的相关概念理论，并从理论上分 析了产业政策对产业成长的影响，为后面的实证分析提供理论支持。 第三章是中国计算机产业成长及产业政策体系，包括计算机产业的界定及产业特征、中国计算 机产业成长考察和中国计算机产业政策体系沿革。 第四章是产业政策对中国计算机产业成长影响的实证分析，将产业政策分为产业组织政策、产 业结构政策、产业技术政策和产业布局政策，从各个产业政策目标的角度选取指标对产业成长进行 同归分析。 第五章是本文的结论以及相关的政策建议。 6 第二章产业政策与产业成长的理论分析 2 1 产业政策 第二章产业政策与产业成长的理论分析 2 1 1 产业政策及其理论依据 ( 1 ) 产业政策的概念 产业政策是2 0 世纪7 0 年代以来才开始逐渐引起各国高度重视和被采用的。作为只有3 0 多年历 史的较新的经济调控手段，经济学对产业政策理论基础和政策时间基础的研究尚处于探索阶段。由 于国情不同，出发点不同，所以各国经济学界对产业政策的经济依据、作用机制和目标有着不同的 认识和理解，从而对产业政策的集体涵义解释也不尽相同，目前比较典型的有以。f ) l 种定义： 产业政策是有关政府对产业的一切政策的总和。如英国的阿格拉在欧洲共同体经济学中 将产业政策定义为是与产业有关的一切国家的法令和政策。【2 1 】 日本经济学家下河边淳与管家茂主编的现代日本经济事典中对产业政策下的定义是：“产业 政策是国家或政府为了实现某种经济和社会目的，以全产业为直接对象，通过对产业的保护、扶持、 调整、完善，积极或消极参与某个产业或企业的生产、经营和交易活动，以及直接或间接干预商品、 服务、金融等的市场形成和市场机制的政策的总称。”【2 2 】 产业政策是弥补市场缺陷的政策，即当市场调：i 了发生障碍时，由政府采取的一系列补救的政 策措施。如小宫隆太郎认为产业政策是政策为改变产业间的资源分配和各种产业内部私营企业的某 种经营活动而采取的政策。p j 产业政策是为了加强本国产品的国际竞争力的政策。如美国学者查默斯约翰逊认为产业政 策是政府为了取得在全球的竞争能力打算在国内发展或限制各种产业的有关活动的总的概括。p 】 我国的经济人辞典把产业政策解释为指示产业发展方向、规划产业发展目标、调整各个 产业之间相互关系及其结构变化的措施和手段的总和，是整个经济政策体系的一个重要组成部分。 2 s i 产业政策是丁业后发国为赶超t 业先进国而采取的政策总和。如周叔莲认为产业政策就是当 一国产业处于比其他国家产业落后状态或者可能落后于其他国家时，为加强本国产业所采取的各种 政策。郾1 产业政策是政府提供的公共品，它以市场经济为基本制度前提、以产业为激励和限制的直接 对象，通过引导和调控微观企业生产行为，部分化解市场对企业调节的失效，促进中观产业结构合 理化、高级化，从而实现资源配置的帕累托效率和经济的持续健康发展。 2 7 1 从以上对产业政策的各种定义可以看出，各种定义的差别主要在于定义的角度不同，有的是从 目的角度，有的是从政策调整对象角度，还有的是从政策的实施方式角度出发来分别定义产业政策 的。但是，无论什么形式的产业政策，有一点是共同的，即政策的作用对象都是产业。因此，我们 认为各个国家、各个时期政府制定产业政策的目的可以是不同的，而产业政策的实施方式更是千差 万别的，从这两个角度来定义产业政策是不合适的，而只有从产业政策的实施对象这一共性出发， 才能抓住各种不同的产业政策之间的共同特性。所以本文作者考虑给产业政策下这样一个定义，即 产业政策是一国政府通过管制或法律，主动干预产业经济活动的各种政策法规的集合。 ( 2 ) 产业政策的主要理论依据 从目前产业政策的研究结果看，产业政策形成的理论依据主要分为两类：新占典经济理论中有 关“市场失灵”的理论和发展理论中有关后进国家赶超型发展的理论。 市场火灵理论。 7 东南大学硕上学位论文 所谓市场失灵就是指市场机制不能实现资源要素的最优或有效配置。最早形成系统产业政策理 论的日本，一般把市场失灵作为产业政策的立论基础。 根据新古典经济理论，市场机制本身在提供公共物品、解决外部性、阻止垄断及促进基础科学 研究与高新技术开发等方面有缺陷，资源配置在这些领域不能实现“帕累托最优”，我们称之为“市 场失灵”。为实现在这些领域的资源配置最优化，需要政府力量的干预，其中包括产业政策的推行。 后进国家赶超型发展理论。 市场失灵基本上为现代产业政策提供了一个相对合理的经济依据。但是对于大多数发展中国家 来说，市场并不是很完善，因此不是市场失灵或不足所能完全涉及的问题。所以针对工业后发国家， 经济学者们又提出了后进国家赶超型理论。 后发国家为尽快缩小与发达国家的差距，往往都实施赶超型发展战略，即在享受国际分t 体系 益处( 或是发挥比较优势) 的同时，积极发展民族产业和新兴的高技术产业，以增强国际竞争力， 实现竞争优势。但是落后国家的新兴产业在刚刚建立是，由于达不到规模经济和缺乏经验等原因， 不可能与发达国家的相关产业中的企业竞争，因此如果没有相应的产业政策对其进行扶持和保护， 这些产业就难发展起来。 计算机产业属于高新技术产业，结合高新技术产业自身的特征，产业政策的制定还有其它的理 论依据： 幼稚产业保护理论 幼稚产业保护理论认为，一个新的产业在开始阶段由于生产规模小，技术水平低，生产率不高， 生产成本要高于国际市场，还不能成功地与更成熟的外国厂商竞争，因此应当为幼稚产业提供保护， 使该产业在保护下慢慢能面对外国的竞争，获得规模经济使之具有现实的比较利益。如果对于幼 稚产业不加干预的自由发展，这些产业很难发展起来。由于我国的市场经济制度还不完善，尤其是 资本市场发展还十分缓慢，高新技术产业的发展不可避免要受到投资能力的限制，当然最优的政策 是推进资本市场的完善，但目前通过制定倾斜的高新技术产业政策可以提高利润，促进产业的迅速 成长。 有的学者认为我国已经加入了世贸组织，就可以全面取消保护政策，使企业接受市场的挑战， 在市场竞争中激发企业家的创新精神，增强企业的竞争力。但是，我国的企业能否承受住开放的冲 击继续生存下去是个需谨慎对待的问题，在这个过渡阶段我们可以利用我国发展中国家的身份，充 分利用w t o 对发展中国家的有利规定，如g a t r 第1 8 条关于“保护幼稚产业”以及第1 6 条关于 “使用出口补贴方面的优惠待遇”等手段对高新技术产业进行合理的保护，逐步调整高新技术产业 进入市场的步伐，减轻国际市场对高新技术产业的巨大冲击。 技术外溢理论 技术外溢理论也是高新技术产业政策制定的重要依据之一，因为高新技术产业成长主要依据技 术的进步。在技术开发理论中，主要指出了技术开发具有明显的外部效应的特征，并且技术开发还 伴随着技术与市场的双重风险，另外技术开发与应用具有规模经济的要求，这些都决定了技术开发 本身存在社会收益人于企业收益，即存在正外部效应。如果政策不能弥补高新技术产业外溢到其它 企业的知识或技术所带来的收益，必然会削弱企业技术投资的积极性。因此政策应当对高新技术企 业的研究开发活动给予补贴。 后发优势理论 根据德国经济学家李斯特的“动态比较费用理论学说”，上业后发国家有可能经过国家产业政策 的保护与培育，发展起新的优势产业；：l ：业后发国家只有以这种优势产业参与国际分丁，才能打破 原有的国际分t 格局，以先进的生产结构在国际分工中占据有利的地位。在此基础上，一些学者义 提出“后发优势理论”，即上业后发国家由丁- 可以直接吸收和引进先进国家的技术，技术成本要比最 初开发的国家低得多，再加上后发国家具有劳动力成本低的优势，因此只要在国家的保护和扶持下 达到规模经济的阶段，就可能发展起新的优势产业，与发达国家一争高低。高新技术产业的特点是 知识和技术密集犁产业，后发国家可以学习和引进既有的技术，减少研发时间，迅速缩短与发达国 家之间的技术芳距并进行赶超，政策可以通过各种政策手段对企业引进、开发和席片j 先进技术进行 8 第二章产业政策i j 产业成长的理论分析 激励和补贴，从而推动高新技术产业超常规发展。 2 1 2 产业政策的基本内容 产业政策是一个体系，其内容涉及到产业的各个方面。根据产业政策的涵义和各国学者多年来 的研究成果和实践的发展，一般认为一个完整的产业政策体系由以下部分组成：产业结构政策、产 业组织政策、产业技术政策和产业布局政策以及各种配套政策。 ( 1 ) 产业结构政策。产业结构政策是政府按照产业结构发展规律和一定时期内的变化趋势，以 促进产业结构向高度化和合理化方向发展的经济政策总和。产业结构政策大致可归纳为产业调整政 策和产业援助政策两种基本类型。前者的目标是产业结构合理化，后者的目标是产业结构高度化。 作为产业政策的核心和各产业间关系结构的政策，其政策关键在于确立结构政策目标和主导产业的 选择、支柱产业的振兴、对特定产业的保护、支援和扶持等，从而为规划产业发展的基本格局和实 现产业结构合理化及高度化奠定坚实的结构基础。 ( 2 ) 产业组织政策。产业组织政策是指政府为了获得理想的市场绩效，实现资源的优化配置而 制定的干预与调整市场结构和市场行为的一种产业政策。其核心是通过协调垄断与竞争的关系，既 克服垄断的弊害，又能获得规模经济等有利于优化资源配置的好处，实现有效竞争。从政策手段来 看，产业组织政策可以分为三个方面的政策：一是市场结构控制政策；二是市场行为调整政策；三 是直接改善某些产业不合理的资源配置状况的政策等。从具体的政策内容看，产业组织政策可以分 为反垄断政策和直接规制政策两大类。产业组织政策是产业政策的重要组成部分，在产业政策体系 中是承上启下、宏观与微观相衔接的核心政策。产业组织政策是产业布局政策与产业结构政策的落 实，又是实现产业技术政策目标的政策保障与前提。 ( 3 ) 产业技术政策。产业技术政策是引导或影响产业技术进步的政策，产业技术政策是政府产 业政策的一个重要的组成部分其政策目标也是提高经济活动的绩效，但它主要是通过影响市场结 构来充分发挥市场主体的创新积极性，提高产业技术水平和能力，从而提高本国的综合国力。产业 技术政策的主要目的是解决产业的技术水平和产业素质问题，主要内容有技术开发政策、技术引进 政策、技术改造政策、人才培训政策等。产业技术政策在产业政策体系中居十分重要的地位，对与 推动产业技术进步和产业结构升级具有重要意义。并且产业技术政策对于发展中国家具有比较特殊 的意义，因为只有实现产业技术上的自立性发展，才能在真正意义上实现所谓的赶超。 ( 4 ) 产业布局政策。产业布局政策一般是指政府根据产业区位理论以及国民经济与区域发展的 要求，制定和实施的有关社会生产力在空间的布局和区域内部、区际之间经济协调发展的政策总和。 产业布局政策按政策主体可分为宏观布局政策、中观布局政策和微观布局政策。产业布局政策一般 包括经济、社会、生态三大目标，并具有地域性、层次性和综合性等特点。 以上四个方面的政策是相互联系、相互交叉和相互渗透的，它们共同构成了产业政策的基本体 系。除此之外，这些政策的实施还必须依靠一系列的配套措施加以保证，这些配套政策土要包括： 税收政策、金融政策、贸易