（管理科学与工程专业论文）动态物流联盟的成员关系管理研究.pdf

摘要 在供应链管理时代，物流作为任何供应链上都不容忽视的重要流程，继续向着 更加专业化和集成化的方向发展。现代物流组织演变的基本趋势是基于核心能力关 联、由核心企业联合其它提供专业化物流服务的企业所组成的、以快速响应客户物 流服务需求为战略目标的动态物流联盟逐渐成为物流组织的主要形式。本文在此主 要研究了动态物流联盟的成员关系管理问题，主要就对物流企业成员的激励、监督 和信任管理进行研究，主要内容和创新点归纳如下： ( 1 ) 本文首先通过对已有文献的研究，在物流联盟和动态联盟的定义的基础上， 简要概括了动态物流联盟的定义。然后从委托代理理论的概念和基本观点出发，对 委托代理理论在动态物流联盟中的应用和主要问题进行了分析，并且从核心企业的 立场出发，分析了动态物流联盟中的盟主和盟员的信息不对称问题，而后应用概率 论的相关方法建立了简要的激励机制模型，最后结合算例得出如何使成员企业选择 最有利于核心企业及整个动态物流联盟的行为的方法； ( 2 ) 运用基于动态监控的绩效评估考核机制的方法，从核心企业的立场对成员 物流企业进行监督。具体内容包括探讨如何建立评估的指标体系、如何应用网络分 析法( a n p ) 对动态物流联盟的成员企业的绩效进行评估以及如何结合算例对该方 法所建立的评估模型进行应用； ( 3 ) 总结了信任机制的概念、性质和主要类别后，分析了信任机制在动态物流 联盟中所起的重要作用，最后结合动态物流联盟的特性，概括了在动态物流联盟中 建立信任机制的一些方法。 硕士研究生孙丽华( 管理科学与工程) 指导教师戴更新教授 关键词：动态物流联盟；激励机制；监督机制；信任 t h er e l a t i o nm a n a g e m e n to fm e m b e r si nd y n a m i c l o g i s t i c s a l l i a n c e a b s t r a c t t i i i sd i s s e r t a t i o ns t u d i e st h er e l a t i o nm a n a g e m e n to ft h em e m b e r si nd y n a m i cl o g i s t i c s a l l i a n c e i ti n c l u d e st h er e s e a r c ho fi n c e n t i v em e c h a n i s ma n dm o n i t o r i n gm e c h a n i s mo f t h em e m b e r si nd l 九a n dt h et r u s tb e t w e e nt h em e m b e r sa n dt h es p o n s o lt h er e s e a r c h c o n t e n t so ft h ed i s s e r t a t i o nc a nb ec o n c l u d e da sf o l l o w s ： ( 1 ) b a s i n go nt h el i t e r a t u r e sa b o u td y n a m i ca l l i a n c ea n dl o g i s t i c sa l l i a n c e ，t h i s d i s s e r t a t i o nm a k e sab r i e fg e n e r a l i z a t i o no ft h ed e f i n i t i o no ft h ed y n a m i c l o g i s t i c sa l l i a n c e d y n a m i c1 0 垂s t i e sa l l i a n c ei so n eo r g a n i z a t i o n a lm o d eo f1 0 百s t i e sa l l i a n c e i ti sb a s e do n t h es h a r i n go ft h ei n f o r m a t i o nb e t w e e nt h em e m b e r s n eo r g a n i z e ro ft h ed l ac o m b i n e s s o m ep r o f e s s i o n a ll c i g i s t i c sc o r p o r a t i o n so ro n el o g i s t i cc a p a b i l i t yo fs o m eo t h e rl o g i s t i c s c o r p o r a t i o n s 1 1 l eo r g a n i z a t i o ni sd y n a m i ct h a tt h em e m b e r sm a yc h a n g eb yp e r i o dt o m a k et h eb e s tb e n e f i to ft h ew h o l eo r g a n i z a t i o n c o n s i d e r i n gt h a tt h e r ei sa ni n f o r m a t i o n c o n c e a l i n gb e t w e e nm e m b e r sa n dt h es p o n s o ri nd y n a m i ci o g i s t i c sa l l i a n c e n er e l a t i o n b e t w e e nm e m b e r s p r o b a b i l i t i e so fi n f o r m a t i o nc o n c e a l i n ga n dt h es p o n s o r sb e l i e ft o t h e mh a sb e e na n a l y z e di nt h i sp a p e r aq u a d r a t i ce v a l u a t i o nr u l ei sg i v e n ，u n d e rw h i c h m e m b e r sw i l lg i v et h e i ri n f o r m a t i o nt r u t h f u l l y , ( 2 ) o nt h es t a n d p o i n to ft h eo r g a n i z e r , t h i sd i s s e r t a t i o nm o n i t o r st h ep e r f o r m a n c eo ft h e m e m b e r s b ye c a l u a t i n gt h e i rp e r f o r m a n c ed y n a m i c a l l y n er e s e a r c hc o n t e n t so ft h i sp a r t i n c l u d e sh o wt om a k et h ei n d e xs y s t e mo ft h ee v a l u a t i o n ，h o wt ou s et h ea n pm e t h o dt o e v a l u a t et h em e m b e r sa n dh o wt oa p p l yt h i sw h o l em e t h o di nt h ee x a m p l ec a s e ( 3 ) i nt h ef o u r t hp a r t ，a f t e rs u m m a r i z i n gt h ed e f i n i t i o n ，c h a r a c t e r sa n dr e g i m e n t a t i o n s o ft h et r u s tm e c h a n i s m ，t h i sd i s s e r t a t i o na n a l y s e st h ei m p o r t a n tf u n c t i o no ft r u s t m e c h a n i s mi nd l aa n dg e n e r a l i z e ss o m em e t h o d so nh o wt ob u i l dat r u s t f u lr e l a t i o n b e t w e e nt h em e m b e r s p o s t g r a d u a t es t u d e n t ：l i - h u as u n ( m a n a g e m e n ts c i e n c ea n de n g i n e e r i n g d e p a r t m e n t ) d i r e c t e db y ：p r o f g e n g - x i nd a i k e yw o r d s ：d y n a m i cl o g i s t i c sa l l i a n c e ；i n c e n t i v em e c h a n i s m ；m o n i t o r i n g m e c h a n i s m ；t r u s t 青岛大学硕士毕业论文 学位论文独创性声明 本人声明，所呈交的学位论文系本人在导师指导下独立完成的研究成果。文中 依法引用他人的成果，均已做出明确标注或得到许可。论文内容未包含法律意义上 已属于他人的任何形式的研究成果，也不包含本人已用于其他学位申请的论文或成 果。 本人如违反上述声明，愿意承担由此引发的一切责任和后果。 、听 眺白，日 青岛大学硕士毕业论文 学位论文知识产权权属声明 本人在导师指导下所完成的学位论文及相关的职务作品，知识产权归属学 校。学校享有以任何方式发表、复制、公开阅览、借阅以及申请专利等权利。本人 离校后发表或使用学位论文或与该论文直接相关的学术论文或成果时，署名单位仍 然为青岛大学。 本学位论文属于： 保密口，在年解密后适用于本声明。 不保密哦 ( 请在以上方框内打“4 ”) 论文作者签名： 孚师餮名 日期：7 7 年月日 彳韧而疋 ，j，、弥裁 第一章绪论 第一章绪论 1 本文研究的背景和意义 在供应链管理时代，物流作为任何供应链上都不容忽视的重要流程，继续向着 更加专业化和集成化的方向发展。我国绝大多数第三方物流企业是由原来的传统的 仓储企业及区域性的、运输功能单一的运输公司或者许许多多货物运输代理类企业 转型而来，由于先天功能的不足，在现代物流的要求下，他们在国外物流企业及国 内大型的具备综合物流能力的企业的双重竞争面前处于竞争劣势，因此我国的物流 企业开始了对发展方向的思考，兼并重组收购及合作联盟成为物流企业间谈论的焦 点。在我国目前的物流体制下，由于物流企业属于不同的部门主管，跨行业的合并 的制度障碍凸现，所以企业联盟成为一个有效的解决方法，尤其是不涉及资产合并 的基于物流业务基础上的柔性的松散联盟体。 在此情形下，虽然理论界对未来物流企业的组织形式还没有一致的称谓，但是， 现代物流发展实践已经越来越证明了如下的观点：现代物流组织演变的基本趋势是 基于核心能力关联、由核心企业或组织联合其它提供专业化物流服务的企业所组成 的、以快速响应客户物流服务需求为战略目标的动态物流联盟逐渐成为物流组织的 主要形式。 动态物流联盟，也就是物流企业动态联盟。一般是指是在供应链管理环境下产 生的面向物流用户的物流企业组织形式，它随着物流契约的产生而建立，随着物流 契约的结束而结束。 动态物流联盟的不同成员在联盟内部具有不同的地位。动态物流联盟的核心成 员在联盟内处于主导地位，作为“盟主”，它负责联盟组建、运行控制及关系协调， 核心成员通常是具有物流服务供求关系整合能力的第三方物流企业。动态物流联盟 的非核心成员在联盟内处于从属地位，它们通常是在物流的某些作业环节具有领先 优势的第三方物流企业：一般情况下，它们只和核心成员之间存在物流契约关系， 而不直接和具有物流外包需求的各类制造企业或流通企业发生联系。 由于不能高效地完成物流服务，迫使传统的制造企业将物流过程外包。勿庸置 疑，关注核心业务的管理哲理同样也会促使第三方物流企业在激烈的竞争环境中重 新定位。那些具有物流服务供求关系整合能力并能够提供物流综合解决方案的物流 企业在激烈的竞争中将脱颖而出，它们以物流信息技术和客户关系管理能力为主要 支持、拥有较少投资的物流基础设施却可以获得较高的收益，它们最终将发展成为 动态物流联盟的核心企业。 那些不能提供物流综合解决方案的物流企业，则由于在物流业务的某些过程所 具有的专业优势而专门提供相应过程的物流服务( 如提供仓储、运输等等) ，这些企 1 青岛大学硕士毕业论文 业通常在物流的某些过程拥有资源优势( 尤指需要巨额投入的固定资产) ，它们最终 将成为动态物流联盟的普通加盟企业。 总之，2 1 世纪的竞争不再是企业与企业的竞争，而是供应链与供应链之间的竞 争。供应链的基本演变趋势是成为能快速重构的动态组织结构，即集成化供应链动 态联盟( 马士华，2 0 0 0 ) 1 1 1 。在供应链管理环境下，物流领域的激烈竞争也必然导致新 的物流组织形式产生，这就是动态物流联盟。 1 2 国内外研究现状分析 未来的物流企业组织形式是由具有核心竞争力的企业基于市场机遇而动态组成 的战略联盟。合作伙伴的动态更替使得物流系统重构成为一个永恒的主题。因此， 合作伙伴选择与关系管理研究是物流系统动态重构实现的最基本支持技术。关于动 态联盟和物流联盟伙伴关系管理，伙伴评价与选择方法的理论研究有很多，对动态 物流联盟具有重要参考价值的成果主要有如下几个方面。 1 2 1 关于合作伙伴关系的研究 多数学者认为动态联盟伙伴之间的合作关系从本质上说是一种委托代理关 系。马士华等人进一步把( 供应链企业间的) 合作伙伴关系细分为主要关系和次要关 系，主要关系即战略伙伴关系( 许淑君，2 0 0 1 ) t 2 j 。仲智刚( 2 0 0 1 ) 【3 l 基于对供应链企业问 委托代理关系的研究，提出了供应链企业间的合作关系模型。关于合作伙伴关 系研究有助于深入理解动态联盟合作的本质，从而为进一步进行合作伙伴选择打下 基础。 n a r a y a n a n 和j a y a r a m a n ( 1 9 9 7 ) 4 l 提出了基于专家系统的合作伙伴选择方法，通过 建立基于知识的决策支持系统来决定影响合作伙伴能力的主要因素，以及这些因素 在变化时对企业总体性能的影响。他们还提出了一整套合作伙伴评价指标体系，包 括生产能力、经营策略、财政能力、维护能力、快速反应能力等8 个一级指标，同 时对每个指标又进行了细分，采用分层和加权的算法对候选伙伴进行评选。整个决 策系统分为信息录入、知识推理、结论与解释三个部分( n a r a y a n a n ，1 9 9 7 ) t 4 1 。该方法 具有较好的结构性，且有相应的软件工具支持。但是由于该方法建立在知识库的基 础上，知识获取、表示、推理方法选择等在很大程度上会影响决策的结果。由于评 价指标体系的产生背景是服装制造企业，也使得方法具有一定的局限性( 仲智刚 2 0 0 1 ) t 甜 a r is a m a d h i ( 1 9 9 8 ) 5 】提出了一种共享型c i m 系统的伙伴企业选择方法一三阶 段伙伴选择模型。共享型c i m 可以视为敏捷虚拟企业的一种雏形。s a m a d h i 等从生 产系统的特征出发建立了伙伴选择评价指标体系，从生产系统特征兼容性的角度来 对伙伴进行评价与选择。s a m a d h i 的伙伴选择模型一定程度上忽略了生产系统的互 2 第一章绪论 补性、先进性等其它特征。 基于各自的研究对象，钱碧波( 1 9 9 9 ) 【6 j 、仲智刚( 2 0 0 1 ) 【3 】也分别建立了合作伙伴 选择的两阶段模型和三阶段模型。其它有代表性的研究还有，华中理工大学 c i m s s c m 课题组建立的供应链合作伙伴评价指标体系( 马士华，2 0 0 0 ) ”、美国德州 大学m a r gj o h n s o n 等提出的二阶段伙伴选择方法等等。 在合作伙伴选择研究中常用的评价算法主要有：a h p 、遗传算法、神经网络、 t o p s i s 排序理论、r t ( 粗集1 理论等等。 1 2 2 针对动态联盟合作伙伴关系的研究 动态联盟合作伙伴关系的研究主要集中在伙伴选择、构建、成员关系管理和动 态联盟盟员的重构与优化这几个方面。其主要的研究现状如下： 对于动态联盟的伙伴选择问题的研究仍处于起步阶段，主要集中在供货商与顾 客之间的伙伴关系上，且定性的分析居多。马士华等( 2 0 0 0 ) 1 1 】对供应链合作伙伴 的选择方法进行了综述，它指出七种合作伙伴选择方法，分别为直观判断法，招标 法、协商选择法、采购成本比较法、a b c 成本法、层次分析法、人工神经网络算法， 但都只进行了概述，没有作深入具体研究。马永军( 2 0 0 0 ) 【8 j 用层次分析法求解设计伙 伴的选择优化问题，但理论推导还不充分。另有部分文献提出一种基于层次分析法 和模糊数学知识结合的方法来确定评价指标的优先顺序和候选企业的优先级，级别 高者为优先选择的对象，从而解决了伙伴选择问题。马鹏举等( 1 9 9 9 ) 9 1 考虑的指 标包括成本，质量，交货期，企业的地理位置。王光军等( 2 0 0 1 ) 1 0 i 运用模糊决策 和多目标协商博弈方法相结合的方法来解决伙伴选择问题。但这些模型有一个共同 的问题就是考虑的约束因素不够全面，若是添加约束条件又会造成变量增加，使问 题的难度增大。 动态联盟的构建方式方法研究中，大多文献简要讨论了动态联盟这种新的运作 模式的前景。在这方面的研究中，何洪波等( 2 0 0 5 ) 1 1 1 提出了利用用w e bs e r v i c e s 技术实现物流动态联盟的方案。朱长征等( 2 0 0 2 ) 1 2 1 在分布式网络化环境中，建立 在异构多a g e n t 体系结构基础上的动态企业联盟能满足网络经济时代快速多变的市 场要求。汪永超等( 2 0 0 3 ) 1 3 1 从充分考虑可持续发展的产品绿色特性因素出发，提 出了绿色企业动态联盟的组建步骤。 关于动态联盟盟员的绩效评估的研究中，马军等( 2 0 0 4 ) 【1 4 】采用遗传算法为企 业动态联盟的具体实施及其风险分析与评价提供技术上的支持。林晓通等( 2 0 0 2 ) 【1 5 l 运用模糊数学众多极模糊综合评判的理论与方法，建立了模糊综合评价模型，为 企业动态联盟中盟友的评价提供了科学的方法和手段。叶飞( 2 0 0 0 ) 1 6 1 运用模糊综 合评判方法，建立了动态联盟的评价指标体系并给出了评价方法。 3 青岛大学硕士毕业论文 动态联盟的成员关系管理的研究方面的文献不多，其中，祁红梅等( 2 0 0 4 ) 【1 7 】 研究了动态联盟形成阶段知识产权冲突的内容及产生的原因，并提出了基于利益、 契约和信任的激励框架。韩建军等( 2 0 0 3 ) i s l 考虑联盟收益的不确定性和联盟成员 对联盟收益的不同预期，建立了基于事前协商的动态联盟利润分配的博弈模型。 动态联盟的优化研究中，梁棵等( 2 0 0 4 ) 1 9 】研究了动态联盟供应链优化调整问 题，在三边指派博弈的基础上建立了多边情形下指派博弈的多层供应链优化调整方 案的求解模型，并证实了该求解模型中合作博弈核心的存在性。 1 2 3 针对物流联盟合作伙伴关系的研究 对物流联盟合作伙伴关系的理论探讨是近年来发展较为迅速的领域，该研究主 要起源于战略联盟和供应链管理的实践，它运用组织行为学、企业战略分析、经济 学理论、成本交易理论、代理理论、博弈论等对形成于物流企业之间的联盟组织进 行了深入的研究与探讨。 物流联盟构建的关键因素在于联盟伙伴的正确选择，目前关于联盟成员的选择 与评估还主要以定量为主，包括评价指标设计或者运用a h p 方法进行的物流企业选 择评判，计算合作伙伴的总成本来选择合作伙伴等。专门针对物流联盟合作伙伴选 择的代表性研究成果为2 0 0 1 年6 月o p e r a t i o n sm a n a g e m e n tr o u n d t a b l e ( o m r ) 应其 部分会员的要求而发布的“第三方物流选择与实施管理”报告。o m r ( 2 0 0 1 ) 1 2 0 l f r ) 析 了第三方物流合作关系失败的原因，提出了第三方物流企业评价、选择与管理的建 议措施，给出了第三方物流企业评价的重要评价指标。o m r 提出的建议主要是第三 方物流企业选择及第三方物流关系管理中应该遵循的基本原则，并没有给出第三方 物流企业评价与选择的详细过程与方法。 物流联盟的成员管理方面，研究文献主要集中在利益分配、信任机制、以及绩 效评估等几个方面。其中，贺盛榆等【2 1 】讨论了多供给方情形下物流联盟伙伴的利益 分配，并得出物流联盟的总利益及物流需求方的利益均与供给方的成本及行业平均 利润率有关。郭晓林等【2 2 1 采用非合作博弈的思路，对物流联盟中供需双方面临不同 的成本信息和消耗系数情况下的利益分配进行了分析，结果表明，物流联盟利益的 分配结果与供需双方的成本信息状况、双方消耗系数及双方首次出价等因素有关。 建立信任关系的相关文献中，贺盛榆讨论了物流联盟企业间伙伴信任价值的建立与 维护【捌，并研究了学习机制在物流联盟伙伴合作关系的建立中的应用【2 4 】。 总之，尽管关于动态联盟、物流联盟伙伴关系管理等类似问题的研究非常众多， 评价方法也很丰富，见参考文献【2 5 郴】。然而，动态物流联盟的伙伴关系管理另具有 很强的针对性和特殊性，不可以直接套用动态联盟、物流联盟的方式方法，需要将 两者的相关理论和方法联系在一起考虑。现有文献中还很少有针对动态物流联盟组 4 第一章绪论 织的物流企业合作伙伴选择决策和管理体制的专门研究。 1 3 内容框架 国内外众多学者在动态物流联盟方面的研究已经越来越多，大致分为几个方面： 动态物流联盟合作伙伴选择问题的研究，动态物流联盟的组建原理研究，动态物流 联盟的风险研究等等。虽然也有关于动态物流联盟的成员关系管理的相关论述，但 都不甚详细，本文将更加详细系统的分析动态物流联盟的成员关系管理问题。在此 从激励机制、监督机制、信任机制这三个方面进行讨论。 论文的具体章节安排如下： 第一章为绪论部分，首先简要介绍了动态物流联盟研究的理论背景与现实意义， 接着针对国内外有关合作伙伴关系方面的有关文献，从动态联盟、物流联盟两个角 度分别作了综合的描述，然后给出了本论文的研究思路和内容框架。 第二章开始进入论文的正文阶段，通过对文献的研究，在物流联盟和动态联盟 的定义的基础上，简要概括了动态物流联盟的定义、主要形式，并给出了它的形成 机理。在本章的最末提出了本文的主要研究内容的框架，即动态物流联盟的成员关 系管理。接下来的第三、四、五章都是对这一问题的具体研究。 第三章研究的是动态物流联盟的激励机制的设计。本章从委托代理理论的概念 和基本观点出发，首先对委托代理理论在动态物流联盟中的应用和主要问题进行了 分析，然后从核心企业的立场出发，分析了动态物流联盟中的盟主和盟员的信息不 对称问题，而后应用概率论的相关方法建立了简要的激励机制模型，最后结合算例 得出如何使成员企业选择最有利于核心企业及整个动态物流联盟的行为的方法。 第四章研究的是动态物流联盟的监督机制的建立。本章在此主要运用基于动态 监控的绩效评估考核机制的方法，从核心企业的立场对成员物流企业进行监督。具 体内容包括探讨如何建立评估的指标体系、如何应用网络分析法( a n p ) 对动态物 流联盟的成员企业的绩效进行评估以及如何结合算例对该方法所建立的评估模型进 行应用。 第五章考虑的是动态物流联盟信任机制的建立的问题。本章中首先讨论了信任 机制的概念、性质和主要类别，然后分析了信任机制在动态物流联盟中所起的重要 作用，最后结合动态物流联盟的特性，概括了在动态物流联盟中建立信任机制的一 些方法。 第六章为全文作结，并对进一步的研究提出了展望。 5 青岛大学硕士毕业论文 第二章动态物流联盟的定义及成员关系管理 2 1 动态物流联盟的定义 随着物流业务的深入和专一化发展，物流企业之间通过联盟的方式建立合作伙 伴关系，共同承担物流业务成为目前绝大多数物流企业的发展战略，尤其是中小型 的物流企业，纷纷组建各种物流联盟，本章在物流领域引入动态联盟的概念，提出 动态物流联盟的观点并作一些探讨。 2 1 1 动态联盟的基本概念和特征 动态联盟的概念是1 9 9 1 年，美国的有关学者在总结美、日、德等国家制造业经 验的基础上研究面向2 1 世纪的敏捷制造( a g i l em a n u f a c t u r i n g ) 战略时提出的。 敏捷制造通过“动态联盟”予以实现，所谓的动态联盟是指若干成员企业为共 同获得某个市场机会的优势，制造商与供应商、经销商、顾客联合起来，共同、及 时地开发、生产、销售多样化、用户化的产品而组成的虚拟化的经营实体。机会一 旦消失，动态联盟即告解散。因此，这是在市场需求的拉动下，多个企业基于开放 式计算机网络和信息集成基础结构之上构成的虚拟制造环境，是根据客户需要和社 会经济效益而组成的战略联盟，这使企业的组织和体系具有前所未有的柔性。 动态联盟与传统的集团公司的本质区别在于它的动态性，即当市场出现新的机 遇时，具有开发生产经营某种新产品所需的不同知识和技术的不同企业，为了共同 开发市场或是共同对付其他竞争者，通过信息联系起来的临时性网络。 作为敏捷制造的组织工具和战略武器动态联盟具有多方面的功能，其核心功能 是可以满足创建或集聚新的制造资源在速度方面、在频繁程度和并行性方面、在地 域范围和优秀程度等方面的要求。动态联盟一般没有固定的组织结构图和众多的组 织层次，网络成员之间完全是一种富有弹性的伙伴关系，相互间充分信任与合作， 发挥各自的核心优势，共享技术，分担费用，以求获得更大的利益。这种关系决定 了动态联盟具有组织界限模糊、管理职能开放和生产经营灵活的特点。 在动态联盟中，每个成员根据新的市场机会提供自己的核心能力，对一个成员 来说而言其它资源均从外部获取( o u t s o u r c i n g ) 。成员企业可以集中精力发展其关键资 源、核心能力，从而使其各具专长、形成特色，实施成员间优势互补以降低成本， 实现风险分担与成果共享，并且可以根据市场机会的变更迅速实现资源的重组，创 造出具有高弹性的竞争优势。动态联盟体现了企业间关系合作与竞争并存的新格局， 竞争越是激烈，合作越显重要。组织动态联盟的能力是一个企业强大的竞争武器， 这不仅有利于企业的发展，而且增强了市场竞争的理性，减少了由于竞争的盲目性 导致稀缺资源浪费，促进了整个社会资源的优化配置。 6 第二章动态物流联盟的定义及成员关系管理 动态联盟是一种新的组织形式，它不同于一般意义上的企业，而是各成员企业 的全部或部分资源动态组合而成的一种组织，并且通过这种联合充分发挥各自的长 处取得更多的市场机会。这种组织具有以下特点： 系统性。动态联盟是企业之间建立的基于“竞争一合作一协调”机制的战略 合作伙伴关系，动态联盟用系统的观点来协调各企业及企业内部各部门之间的的关 系，进行生产经营等重大决策，其目标是最快反映用户需求和谋求动态联盟整体利 益的最大化。 随机性和动态性。市场机遇是动态联盟建立的前提，动态联盟因企业战略和 市场机遇的变化的需要，其中成员企业需要动态地更新，因此具有明显的动态性。 面向用户需求。动态联盟的形成、存在、重构，都是基于一定的市场需求而 产生的，并且在动态联盟的运作过程中，用户的需求拉动是供应链中信息流、产品、 服务流、资金流运作的驱动源。 复杂性和交叉性。动态联盟一般由多个、多类型甚至多国企业组成，所以动 态联盟的结构模式比一般企业复杂。个企业可以是动态联盟的成员，同时也可以 是另一个动态联盟的成员，众多的动态联盟形成了交叉的结构，增加了协调的难度。 动态联盟建立的基础主要是基于共同的利益和信任，而不只是法律制度。所 以在动态联盟各成员企业之间除了建立完善的约束激励机制外，还必须建立一种相 互信任的关系，以维持企业之间的长期合作。 2 1 2 物流联盟的定义和主要形式 信息技术的飞速发展，国家政策环境的不断放松，以及全球化竞争的加剧，物 流实践发生了巨大的变化，其显著特征就是物流服务从个体物流阶段发展到了联盟 物流阶段，企业间能在更大程度上共享物流资源。 物流联盟是2 0 世纪9 0 年代后期国际上在第三方物流发展的基础上兴起的物流 组织的又一创新。它是为了共同完成一系列物流服务，而且达到比单独从事物流活 动取得更好的效果，由某一具有核心能力的核心物流企业发起，联合若干具备专业 特色与互补特征的物流组织，通过合同或契约关系结成的物流作业联合体。物流企 业之间所形成的是相互信任、共担风险、共享收益的物流伙伴合作关系，而联盟成 员的独立性使得每个成员能够专注于自身特长的工作，形成一种强强联合的组织态 势，在物流服务方面优势互长、物流服务要素双向或多向流动，以至于达到整个联 盟效益的最大化。物流联盟的产生是物流社会化向纵深发展的结果，根本的原因是 企业节约交易费用的需要。物流联盟具有制度竞争力和组织竞争力，必将在未来的 流通中扮演重要角色。 随着客户对物流需求的增加，越来越多的生产企业开始专注于自身的核心竞争 7 青岛大学硕士毕业论文 力，同时将自己的物流业务外包出去，要求第三方物流企业提供包括运输、仓储、 配送、海关事务等在内的全方位、一体化的物流服务。但是在我国目前，能提供并 独立实现系统化物流服务的物流企业并不多见。一方面，仍然只有少部分物流企业 拥有管理和控制整个物流链的能力，但他们没有实际运作的全部固定投入：另一方 面，大多数的物流企业还只是经营，或者专注于其中的某一环节，如运输、仓储等。 因此，现实的情况是，生产企业将整个物流业务外包给具有一定管理控制能力的核 心物流企业，该核心物流企业设计整个物流业务流程。同时为完成其中的各个物流 环节，再将部分物流业务外包给物流合作伙伴，这样双方和多方在一定时期内结成 针对某一客户的物流服务联盟。 第三方物流联盟之间的合作已经不是通常意义上的分工协作，而是合作双方或 多方在信息共享的条件下，为了共同的战略目标，由某一核心企业组织，共同制定 物流解决方案，并根据市场需求的变化动态执行的过程。信息共享和共同制定物流 解决方案是企业高度互动协作的重要标志，也是第三方物流运作高级形态的显著特 征。 物流联盟的组织结构，即伙伴企业的合作方式是影响联盟是否成功的因素之一。 根据企业之间的合作理论，企业之间的合作方式有很多种，包括有涉及股权安排的 合作形式，如合资、控股、兼并重组、以及非股权的企业联盟和r & d 合作等形式。 从交易当事双方企业来分，物流企业联盟有两种基本的联盟结构：契约型和股权型。 除了这种粗略的分法，物流企业联盟结构可以说是一个连续的统一体。一端是短期 合同( 短期合作) ，另一端是整个所有权( 例如两家公司的合并或兼并) 。在这之间的是 中期合同、长期合同、少量股权投资、5 0 股权对5 0 股权。 契约式联盟是物流联盟的低级形式也是基本形式，详细的制定契约或合同可以 保障和促进产生良好的合作绩效。从我国现阶段的市场环境及物流企业的发展阶段 来看，依靠短期或中期合同形成的物流联盟在一段时期内，仍将是主要形式。另一 方面，从长远的观点来看，契约式的联盟不可能将所有的环境因素都考虑在内，特 别是环境变化剧烈的时期，这样势必会降低契约式联盟的效果。从交易成本来看， 契约式物流企业联盟的短期交易成本低，但从长期交易成本来看，交易成本相当高。 相比较之下，股权式联盟是物流联盟的发展趋势，它能使双方紧密联系起来并积极 促进共同的绩效。总之，当建立联盟关系时，如果契约协商非常困难，或者磋商成 本很高，或者很难对契约控制时，这时候就应当优先考虑股权关系而不是契约关系。 实际上，企业实施的物流联盟的结构往往是动态发展的，不可能一步到位，一 蹴而就。在我国目前的物流企业中，由于大多数规模相当，互相依存，因此建立联 盟合作也往往是合同的形式，采用中间组织的安排形式成为当前最有效的制度安排。 随着合作的发展和深化，导致企业联系越来越紧密，或者双方的规模发生显著变化， 8 第二章动态物流联盟的定义及成员关系管理 相差较大时，这就需要更多的合作股权比例，并进一步发展，使合并也成为可能。 契约式的合作是物流联盟发展的低级形态，实施股权式的物流联盟是未来的发展趋 势。 从合作形成的空问上划分，物流联盟的形式有以下几种：纵向、横向、混合模 式和动态联盟。这几种联盟形式各有其优势及不足。 纵向联盟，即垂直一体化，这种联盟方式是基于供应链一体化管理的基础形成 的，即从原材料的产品生产、销售、服务形成一条龙的合作关系。生产性企业往往 通过合同将整个物流链管理外包给某一家物流公司，该企业再将部分环节继续外包 出去，形成一个合作联盟。垂直一体化能够按照最终客户的要求为其提供最大价值 的同时，也使联盟总利润最大，但这种联盟一般不太稳定，主要是在整个供应链上， 不可能每个环节都同时达到利益最大化，因此会打击一些成员伙伴的积极性，使他 们随时有退出联盟的可能。 横向联盟，即水平一体化，由处于水平位置的几个物流企业结成联盟，这种联 盟能使分散物流获得规模经济和集约化运作，降低了成本，并且能够减少重复劳动。 但也有不足的地方，联盟必须有大量商业客户的存在，才能发挥它的整合作用和集 约化的处理优势，作为联盟中的核心企业，对于合作伙伴也缺乏有效的控制手段， 只是在有利可图时，才会紧密的联合在一起。另外，标准化问题，信息的对接，商 业机密等都是需要解决的问题。 混合模式的联盟，既有处于上下游位置的物流企业，也有处于平行位置的物流 企业的加盟。 动态联盟，是处于激烈竞争的市场经济条件下的联盟。为了占据市场的领导地 位，供应链应成为一个动态的网络结构，以适应市场变化、柔性、速度、革新、知 识的需要，不能适应供应链需求的企业将从中被淘汰，并从外部选择优秀的企业进 入。供应链从而成为一个能决速重构的动态组织，实现供应链的动态联盟。但这种 供应链方式缺乏稳定性。 总之，物流联盟形式的出现，是在物流组织在企业制度上的一次创新，它是物 流企业在社会分工的情况下，企业组织朝专业化、工艺型发展分工后，在信息技术 拉动下的再融合，是体现单个物流专业企业核心能力和整体物流联合效率的一种制 度安排，也代表了今后流通组织发展的一个方向。 2 1 3 动态物流联盟的定义 现代物流组织演变的基本趋势是基于核心能力关联、由核心企业联合其它提供 专业化物流服务的企业所组成的、以快速响应客户物流服务需求为战略目标的动态 物流联盟逐渐成为物流组织的主要形式。综合动态联盟与物流联盟的相关定义，并 9 青岛大学硕士毕业论文 在已有研究成果的基础上，本文对动态物流联盟的定义作出如下概括： 动态物流联盟( d y n a m i cl o g i s t i c sa l l i a n c e ) 是物流联盟的一种组织模式，它是以 信息共享为基础，以物流整合商( 盟主) 为核心，联合众多的专业型物流企业( 包括其 他物流企业的单项物流能力) ，通过一定的协议，为完成一项或者一个时期内的物流 项目而成立的动态组织。 在大部分第三方物流企业只具有某些核心的物流功能和资源，其他物流机能和 资源本身不具有的情况下，通过“合作化”的运作方式，结合其缺少的资源和功能 主要指互补性的资源和功能，从而成为一个实体的大型物流企业所具备的一体化物 流能力与资源，因此从动态物流联盟的实现过程中发现，动态的概念实际上体现在 物流企业各自专业化物流功能基础上，基于物流任务发生时的物流运行方式的合作 化。动态物流联盟由众多构成企业，在物流业务发生的基础上，超越组织的时空界 限而动态合作，这里的动态物流联盟产生的时间机遇在于物流业务的发生，组织方 式的合作化在于突破组织界限，因此更像动态的工作团队，一旦任务完成这样的动 态物流联盟就告结束，因此动态物流联盟更体现了物流联盟中的相对动态的一面。 这种模式除了具备中间组织优势外，还因为这种模式之间形成了一种很强的互 补性，即以动态物流联盟的形式加强并扩展了物流联盟整合商( 盟主) 执行主体的 能力，为与物流需求方提供个性化的、优质物流服务。在这样的物流发展模式中， 动态物流联盟整合商则考虑到规模经济性、范围经济等因素，采用横向联盟的形式， 与其他专业物流公司结成水平方向上的动态物流联盟。 在本文中，动态物流联盟是指基于核心能力关联、由核心企业联合其它提供专 业化物流服务的企业所组成的、以快速响应客户物流服务需求为战略目标的物流组 织。供应链管理环境下，动态物流联盟是面向物流用户的物流企业组织形式，它随 着物流契约的产生而建立，随着物流契约的结束而结束。 动态物流联盟的不同成员在联盟内部具有不同的地位。动态物流联盟的核心成 员在联盟内处于主导地位，作为“盟主”，它负责联盟组建、运行控制及关系协调， 核心成员通常是具有物流服务供求关系整合能力的第三方物流企业。动态物流联盟 的非核心成员在联盟内处于从属地位，它们通常是在物流的某些作业环节具有领先 优势的第三方物流企业，一般情况下，它们只和核心成员之间存在物流契约关系， 而不直接和具有物流外包需求的各类制造企业或流通企业发生联系。 根据合作关系的紧密程度不同，可以把核心成员与其它成员间的合作关系划分 为两类，即战略型合作伙伴关系与非战略型合作伙伴关系。在本文中，我们特别关 注联盟中核心成员与其它成员问的战略合作关系。 l o 第二章动态物流联盟的定义及成员关系管理 2 2 动态物流联盟的形成机理 在供应链管理时代，物流作为任何供应链上都不容忽视的重要流程，继续向着 更加专业化和集成化的方向发展。虽然理论界对未来物流企业的组织形式还没有一 致的称谓，但是，现代物流发展实践已经越来越证明了如下的观点： 当今物流组织模式演变的基本趋势是基于核心能力关联、由核心企业联合其它 提供专业化物流服务的企业所组成的、以快速响应客户物流服务需求为战略目标的 动态物流联盟逐渐成为物流组织的主要形式。 由于不能高效地完成物流服务，迫使传统的制造企业将物流过程外包。勿庸置 疑，关注核心业务的管理哲理同样也会促使第三方物流企业在激烈的竞争环境中重 新定位。那些具有物流服务供求关系整合能力并能够提供物流综合解决方案的物流 企业在激烈的竞争中将脱颖而出，它们以物流信息技术和客户关系管理能力为主要 支持、拥有较少投资的物流基础设施却可以获得较高的收益，它们最终将发展成为 动态物流联盟的核心企业。那些不能提供物流综合解决方案的物流企业，则由于在 物流业务的某些过程所具有的专业优势而专门提供相应过程的物流服务( 如提供仓 储、运输等等) ，这些企业通常在物流的某些过程拥有资源优势( 尤指需要巨额投入 的固定资产) ，它们最终将成为动态物流联盟的普通加盟企业。具体结构如下图所示： 图2 1 动态物流联盟结 构示意图 青岛大学硕士毕业论文 2 3 动态物流联盟的成员关系管理 本文将讨论从联盟核心企业角度出发的对于虚拟物流企业联盟的成员管理问 题。成员关系的管理主要研究核心企业与成员企业之间的合作关系，这里显然涉及 到很多相关的问题，包括联盟内企业间的信任关系的探讨，核心企业与成员企业之 间的委托代理。对于供应链核心企业对其他成员企业的管理问题，部分学者提出了 对于成员企业的监管是监督与激励平行的概念，并分析得出了在假设条件下引进监 督的可能。 本文所设计的成员关系管理的框架体系是一个结合监督、激励及信任关系的平 行的综合管理体系，分别针对外包物流合同的动态评估检查、信息协调努力的委托 代理和成员互信关系的培养等成员管理问题进行研究。对于联盟核心企业来说，虚 拟物流企业联盟的成员企业管理中核心的内容就是通过物流合同体系的建立实现对 于成员企业物流作业的监督以保障物流联盟的运行绩效，由于虚拟企业跨越时空和 组织界限，所以对于成员的作业监控十分重要，对于物流联盟的伙伴成员企业而言， 在联盟运行的过程之中主要有两种行为，一种是自身的分包物流业务的完成，第二 种就是保证整个联盟运行顺畅的协调行为，主要体现在信息的协调沟通。对于成员 企业的第一种行为，对其的绩效考核一般可以设立监督指标，所以能够写进合同条 款，而对于第二种行为，则是典型的委托代理问题，需要通过激励机制的设立加以 解决：作为成员关系研究和管理中信任关系的构建，则是对于以过程型为特征的虚 拟物流企业联盟成员关系管理的重要组成部分，因为对成员企业的管理除了依靠合 同监控外，还离不开相互之间信任关系的培养，所以本章还将探讨虚拟物流企业联 盟中信任关系的特点和建立。这样，就构成了以信任关系、合同监督、激励机制为 核心的虚拟物流企业联盟中核心企业对联盟成员的平行结构的管理体系。如下图： 第二章动态物流联盟的定义及成员关系管理 图2 2 本文研究内容 1 3 青岛大学硕士毕业论文 第三章动态物流联盟的激励机制研究 3 1 委托一代理理论 在动态物流联盟的运行过程中存在着多种多样的风险，最常见的是由于在委托 代理关系中委托人与代理人之间利益目标的不一致和信息不对称而引起的非协作、 低效率。在联盟中，盟主根据各成员的特点和优势，将业务委托给其他成员，可被 称为委托方企业，而接受委托业务的物流企业为代理方企业。为解决委托代理过程 中的非协作、低效率问题，供应链委托方企业需要建立以信息共享和风险共担概念为 中心的信息激励机制，从而促使代理方企业努力工作以完成委托方企业的目标。 3 1 1 委托代理理论 委托代理( p r i n c i p a l - a g e n t ) 的概念最早提出是因为在股份制条件下，所有权与 经营权相分离，公司经理阶层代表股东行使管理职能。由于股东和经理层在各自利 益上时常出现不一致，而且经理比股东更了解公司的信息，在某些情况下，经理可 能做出损害股东利益的行为。委托代理就是研究如何进行制度设计，使经理层在按 自身利益最大化行动时，能最大限度地实现股东的利益。 委托代理问题是由当事人各方的信息不对称引起的。信息不对称是指一方拥有 另一方所没有的信息，拥有信息的一方称为代理方