（政治经济学专业论文）山东省收入差距和经济增长的实证研究.pdf

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t e r mp e a c ea n ds t a b i l i t y t h ee f f o r to ft h i sp a p e ri st oc l a r i f yt h er e a s o n sa n d s p e c i f i cp e r f o r m a n c eo ft h ew i d e n i n gg a pi n i n c o m ed i s t r i b u t i o ni n s h a n d o n g p r o v i n c ea n dt oa n a l y z et h er e l a t i o n s h i pb e t w e e ne c o n o m i cg r o w t ha n di n c o m eg a p u n d e rt h eb a c k g r o u n do fe c o n o m i cg r o w t h , w h i c hc a u s e daw i d e n i n gi n c o m eg a p ? w i t hi m p r o v i n gt h ed i s p a r i t i e si ni n c o m ed i s t r i b u t i o n , w h i c hw o u l df a c i l i t a t et h e s u s t a i n e de c o n o m i cd e v e l o p m e n ti ns h a n d o n g ? u n d e rt h i sp r e m i s e ，w es e r i o u s l y r e f l e c ta n ds e e kt h ew a yt ot h eh a r m o n i o u sd e v e l o p m e n tb c t w e e l lt h e m f i r s t t h ea r t i c l eb e g i n sw i t l lt h ec u r r e n ts i t u a t i o no f t h ei n c o m eg a pi ns h a n d o n g t h e r ea r et w ob a s i ca s p e c t sr e s u l t i n gi nt h eg a p ：f i r s t ，t h em a r k e ta n dt h ed i s t r i b u t i o n m e t h o d sb yf a c t o r se n h a n c et h ei n c o m eg a p s e c o n d ，d u r i n gt h et r a n s i t i o nt ot h e m a r k e t , s o m ed i s t o r t i o n si ni n c o m ed i s t r i b u t i o nw i d e nt h eg a p t h e n ，w em a k et h e e m p i r i c a la n a l y s i sb a s e d o nt h ef a c t so f t h ed u a le c o n o m i cs t r u c t u r eo f o u rp r o v i n c e b a s e do nt h ea n a l ) 7 s i so ft h ea c t u a ls i t u a t i o ni ns h a n d o n g ，w em a k eu s eo f c o i n t e g r a t i o na n a l y s i sa n dp l sr e g r e s s i o na n a l y s i st oa n s w e rt h et w om a i na s p e c t s i nt h el o n gt e r m ，w h a tk i n d so fr e l a t i o n s h i p se x i s tb e t w e e ns h a n d o n g se c o n o m i c g r o w t ha n di n c o m eg a pa n dw h i c hf k t o r sh a v ei n f l u e n c e do ns h a n d o n g se c o n o m i c g r o w t ha n di n c o m eg a p f i n a l l y , f r o mad y n a m i cp e r s p e c t i v e ，w em a k es o m ep o l i c yr e c o m m e n d a t i o n sf o r s h a n d o n gp r o v i n c i a lg o v e r n m e n ta n dr e l e v a n td e p a r t m e n t st os o l v ea np r o b l e m so f t h ei n c o m eg a p ，t oe a s ec o n f l i c t sa b o u ti n c o m eg a pw i t hc e r t a i nu s e f u li n s p i r a t i o ni n w i d e rs c o p e k e yw o r d s ：i n c o m eg a p ；e c o n o m i cg r o w t h ；t h ee m p i r i c a la n a l y s i s 2 山东大学硕士学位论文 1 1 研究背景 1 导论 收入分配不仅在现代经济的社会再生产过程中是一个重要环节，而且在中国 经济体制改革中也是一种促进体制变迁的有力杠杆。改革开放以来，在邓小平“让 一部分人先富起来”的思想指导下，山东省经济建设取得了长足的发展可以肯 定地说，这种思想正是一种收入分配思想，或者说是在中国基本国情上构筑的一 种原始收入分配理论。在改革开放之前，我省的收入分配政策是平均主义导向的 建国之初，普遍实现了生产要素占有上的均等化，坚持强调按劳分配。但这个模 式对经济效率和劳动积极性的激励是不够的。改革开放后，分配模式发生转型， 事实上促进了经济的发展。然而，这个尚不完整的收入分配理论也留绘我们沉重 的担子。经济增长了，但经济发展还远不同步。经济发展之后甚至各种扭曲所引 致的弊端有可能将改革开放的成果大量销毁。如果存在忽视收入分配理论和问题 的态度，都将危及国家民族的生存、发展和长治久安。现在人们更多的把注意力 集中在收入分配变动的结果收入差距上。就我省而言，收入差距问题应该引 起高度重视。总体差距程度上升过快，将对国民经济和社会发展构成威胁。本文 的努力在于，要弄清楚山东省收入差距扩大形成的原因，具体表现如何，与经济 增长的关系如何，即在经济增长的同时，哪些因素造成了收入差距扩大，在收入 差距得到改善的情况下，哪些因素会促进山东省经济的持续发展。在此前提下， 认真反思，寻求战略层次上解决收入差距过大和经济增长和谐发展的办法，特别 是努力提出制度创新。 对于山东省这样一个发展中的大省来说，保持较快的经济增长是极其重要 的，它有助于提高我省居民的福利和收入，稳定和缓解经济发展中的各种矛盾， 并最终实现各项经济发展的且标。但经济发展毕竟不等同于经济增长，它比经济 增长具有更多的内涵，收入分配就是其中十分重要的一项。 目前，收入差距的拉大已经成为社会特别关心的问题。在短短的2 0 多年里， 中国从一个收入分配最为“平均”的国家，一跃成为收入差距位居前列的国家之 一。然而在改革中的收入差距拉大，是有其特定意义的。它首先是一个制度性的 山东大学硕士学位论文 变化，其次才是一个经济问题。如果脱离中国城乡二元经济结构及改革中的社会 主义市场经济发展的大背景，单纯地谈论收入差距拉大，或者简单地与国外进行 类比，是没有什么价值的。目前，我省的改革已进入到了关键阶段，诸多深层次 的矛盾逐渐暴露出来，为了理顺收入差距与经济增长的关系，我们还是要把收入 差距问题置于中国的基本国情和改革大背景中来考察。实践表明，市场化导向带 来的收入分配变动的多重效应，对经济增长产生了某些积极的促进作用。国家计 委宏观经济研究院课题组在实证分析了城镇居民收入差距对消费、投资的影响后 也认为，改革开放后居民收入差距的扩大，对经济增长的影响总体来看，激励作 用、积极的促动作用是主要的( 国家计委宏观经济研究院课题，2 0 0 1 ) 。但在山 东省二十多年的经济发展实践中，我们非常有必要理清收入差距现状和经济增长 之间的关系，继往开来，从而实现全省社会经济的和谐发展。 1 2 文献综述 国内外关于收入差距与经济增长关系的文献研究比较丰富。这里给出一个简 要的文献回顾，旨在对于探索山东省现实居民收入差距和经济增长的政策选择有 所启迪。 1 2 1 国外相关研究 收入差距与经济增长的关系是理论界关注的热点。早在上世纪五、六十年代， 一些学者( s i m o nk u z n e t s ，n i c o l a sk a l d o r ，1 9 5 5 ) 认为，在缩小收入差距和促 进经济增长之间存在着一种权衡( t r a d e o f f ) 关系。佩尔松和塔伯里尼( p e r s s o n & t a b e l l i n i ，1 9 9 4 ) 认为收入差距过大对经济增长有害。他们认为，在收入分配 冲突严重的民主社会，必然会做出加强对收入实行再分配的政治决策。但是，这 样做的办法往往会危害到现实的经济增长，通过对投资和其他促进经济增长的活 动进行征税，必然会影响经济增长，他们认为，收入差距过大与经济增长之间呈 负相关关系( 即收入差距扩大将不利于经济增长) 。与之非常相似的观点是，阿 莱西纳和罗迪瑞克( a l e s i n a & r o d r i k ，1 9 9 4 ) 的结论。通过利用7 1 个国家在 1 9 6 0 1 9 8 5 年期间的样本数据对收入差距影响经济增长的假说进行经验验证。其 结果表明，过高的收入差距会易于引发社会不满和政治不稳定，这会造成一种充 4 山东大学硕士学位论文 满不确定性的国内政治经济环境，从而导致投资的下降，最后影响到经济增长。 他们认为，当政府只关心纯粹“资本家”时，最优的政策是极大化的经济增长： 但根据中间投票人定理( m e d i a n - v o t e rt h e o r e m ) 。财富和收入分配越不平等，税 率就会越高，反过来降低经济增长因此，在一个收入差距相当大的社会，低收 入者很多，多数选民支持高税收以有助于再分配的实施，这必将抑制投资和增长。 由此，他们认为收入差距过大是有害的。有些研究者( g a l o ra n dz c i m1 9 9 3 ， b o u r g u i g n o n2 0 0 3 ) 还进一步指出，收入差距对于经济增长有非常重要的影响， 严重的收入差距现象会阻碍经济增长。而在经济停滞的状况下。贫困和收入差距 的问题又变得更加难以解决，如同在撒哈拉以南非洲和某些拉丁美洲国家发生的 那样，陷入所谓“拉美陷阱”( n ew b d db a n k ，2 0 0 0 ，2 0 0 3 ，2 0 0 4 ) 。 针对上述观点，有的经济学家( k r i s t i n j f o r b e s ，2 0 0 0 ) 提出了质疑。认为 收入差距拉大对经济增长并没有害处。他的实证结果表明，在短期和中期条件下， 全国水平上的收入差距拉大与潜在经济增长之问存在着显著的正相关关系。这种 关系在样本，变量定义和模型设定上得到了强化。其实，在f o r b e s 的工作之前， a l e s i n a 和p e r o t t i ( a l e s i n a & p e r o t t i ，1 9 9 6 ) 基于对o e c d 各国的经验研究之上的 结论表明，经济增长与税收呈正相关关系，但税收与收入差距过大之间的关系并 不显著( 或者为正相关) 。这也意味着收入差距要么对于经济增长没有多大影响， 要么反而有助于经济增长。 在研究方法上，国外学者通常都强调研究分析的微观基础，重视数学模型的 运用。侉准( q u a d r i n ，1 9 9 9 ) 发展了一个这样的内生经济增长模型，该模型带 有再分配税收，代理人( a g e n t ) 对再分配政策的偏好受到经济增长率影响。经 济增长率影响政策偏好的主要机制是，通过改变代理人的能力，以便他们找到在 将来的收入分配中所处的位置。其严格的动态规划模型预示，经济增长中收入分 配会表现出较高的不平等性，并且随着时问推移，代理人在阶层收入等级之间变 动有较大的波动性。这种从信息经济学的原理出发的理论与上述各家的观点都有 较大的区别。c 岫缸n 批评指出，增长与税收之间的负向关系是基于经济信息结 构之上的增长效应的一个结果而不是其他。q u a d r i n 模型依赖于三个假设条件： 增长由个人创新驱动；每个代理人由某种产生收入的能力来刻画，且人口之 间的能力分布是单峰的：信息结果，即当人们出生时，他们并不知道自己的特 山东大学硕士学位论文 定能力参数大小，他只知道才能在人群中是如何分布的。这种分析为收入分配奠 定了微观基础。侉准( q u a d d n ，1 9 9 9 ) 模型证明，每当有创新和经济增长时， 事后收入差距就会扩大。q u a d r i n ( 1 9 9 9 ) 的主要结论是，在社会经济增长过程 中，社会最优再分配政策是较低的税率和较少的再分配。这对于我们市场化过程 中建立保障机制应当有定启迪。但是，对于山东省这样的二元经济结构大省， 各地市差别也比较大，直接套用这样的理论还远远不够的。 1 2 2 国内相关研究 国内对收入差距的理论的研究也非常丰富，且以实证分析为主，具有代表性 的研究主要有： 陈宗胜( 1 9 9 1 ) 2 0 世纪9 0 年代初在对中国居民总体收入分配差别进行研究后 认为，当时的收入差别程度“与同样发展水平的公有经济国家和私有经济在收入 概念可比范围内的收入分配差别大体一致。”他们认为当时我国居民收入分配差 别总体状况大致是适当的。赵人伟等( 1 9 9 4 ) 对收入差距进行了国际比较： 中 国基尼系数己达0 4 4 5 ，这低于非洲和南美一些国家，但高于亚洲的一些国家， 更高于欧洲发达国家的普遍水平。 王小鲁、樊纲( 2 0 0 5 ) 等利用中国9 0 年代中期以来的分省数据，使用计量 模型对收入差距的走向进行了分析，发现中国城镇和农村内部居民收入差距和城 乡收入差距都有继续扩大的明显趋势，但数据并不能证实收入差距在人均国内生 产总值达到一定水平后会自动趋于缩小。因此所谓库兹涅茨曲线在中国是一个未 能证明的假设。如果收入差距持续扩大，中国的收入基尼系数将会很快突破o 5 ( 有些研究结果认为实际上已经突破了0 5 ) ，中国将成为世界上少数收入最不公 平的国家之一。这项研究还发现，收入差距的变动并不仅仅与经济发展水平或收 入水平相关，而是受一系列因素的影响。这些因素既可能导致收入差距扩大，又 可能导致差距缩小。而这些因素的多数是可以通过政策调整和推进体制改革来进 行调控的。一般认为，在公平和效率之间存在替代关系，增加收入分配的公平性 会导致经济效率的下降。这在某些情况下是存在的。但另一方面，其中若干因素 的调整，不仅不会导致效率损失，反而有助于提高效率。 在对收入差距和经济增长的关系认识方面，刘力等人( 2 0 0 5 ) 基于对改革开 放以来中国经济增长与摹尼系数的对应关系考察，分析我国经济增长过程中收入 6 山东大学硕士学位论文 差距不断扩大化趋势及收入差距的多层次表现，进而探讨不同影响因素在我国经 济增长过程中对收入分配的作用方式与影响效果。他们认为，我国经济增长过程 中收入差距扩大趋势，首先是体制改革与政策作用的结果，而市场机制进一步强 化了这种趋势。因此，现阶段改善我国居民收入差距状况需要从体制改革与政策 调控两个方面入手。 另外，周文兴( 2 0 0 5 ) 从公共经济学的角度，将收入分配本身定义为一种特 别的公共物品。他充分借鉴现代经济学分析工具，得出了一系列有重大应用价值 的研究结论。他认为，现阶段中国经济发展的大环境下，高度的总体收入差距容 易加剧公共危机，而公共危机有可能极大的损害经济发展成果。但是收入差距和 经济增长之间的“饽论”并不是一个不解之谜，他提出从公共管理制度创新方面 可以做到两者的兼顾，如税收政策和公共支出管理的改革。他的研究成果，为我 们从多角度考虑收入差距和经济增长的关系提供了十分有益的启示。 李金昌等a ( 2 0 0 5 ) 实证研究了浙江省经济增长和收入差距的关系，他们通过 协整分析表明了浙江省的经济增长与收入分配差异之间存在稳定的长期均衡关 系，即经济增长与收入分配差异的趋势基本相符：经济增长率提高，基尼系数上 升；基尼系数下降，经济增长率也下降，它们表现为同方向变化。 就山东省而言，陈志安( 2 0 0 0 ) 认为山东省缩小收入差距最主要的选择应是， 从实际情况出发，尽快提高广大农村特别是经济欠发达的中西部农村的市场化程 度，为他们提供利用市场谋求发展的机遇和条件。臧旭恒( 2 0 0 4 ) 利用扩展线性 支出系统，对1 9 9 8 - _ 2 0 0 1 年山东省城镇居民消费结构进行了边际消费倾向分析、 弹性分析和基本需求分析。分析显示山东省城镇居民基本生活需求均得以满足， 已经实现了由温饱向小康的转变；同时由于收入差距的拉大也导致了消费结构差 异程度的进一步加大。并针对消费结构分析出现的新问题，提出了与产业结构相 关的基于刺激与引导消费的政策建议。陈保启、刘玲( 2 0 0 6 ) 从山东省城乡居民 间、城乡居民内部、不同行业、不同地区和不同所有制之间五个方面考察了 1 9 8 4 - 2 0 0 2 年山东居民收入差距的演变趋势，并从发展条件和机遇、国家政策、 改革路径的选择和生产资料占有的初始条件等方面对居民收入差距不断扩大的 原因进行了具体分析。 魏建( 1 9 9 9 ) 认为，从1 9 9 7 年以来我国国民经济的增长格局发生了实质性 7 山东大学硕士学位论文 的变化，相应要求山东省的经济增长方式必须实现实质性的战略转变。能否顺利 实现这一战略转变，决定着山东省未来的经济竞争力和经济发展的速度及效益。 宗兆礼( 2 0 0 6 ) 采用新古典经济增长模型对山东改革开放以来经济增长方式进行 实证研究：山东经济增长方式高资本投入、高经济增长、低增长质量的特征非常 明显，经济增长过程中缺少有效的技术进步和稳定的制度因素支撑。加速转变山 东经济增长方式，应加大技术创新、结构调整、体制改革力度和宏观调控力度。 同这些研究山东省经济增长的文献相比，本文侧重点是测量、解释山东省的收入 差距问题，尤其注重当代中国背景下的制度创新。 总之，国内收入分配理论研究成果丰富，对本文有重要的借鉴价值，如运用 实证的方法客观的分析收入差距和经济增长之间的关系；按照动态的眼光看待收 入差距和经济增长，长期内两者是何种的关系，短期内两者是如何作用的；改善 居民收入差距状况需要从体制改革与政策调控两个方面入手等。 1 3 研究的思路与方法 本文试图以现有理论成果为基础，对山东省的收入差距与现实经济增长之间 的关系进行实证研究。论文的主要思路是通过对山东省居民收入差距的现状分 析，从市场化和非市场化两方面探究收入差距的形成原因，然后借助新进发展起 来的非平稳时间序列分析方法，讨论了收入差距和经济增长之间相互关系，接下 来利用p l s 方法对山东省收入差距与经济增长的影响因素进行了实证分析，最 后，在动态的角度上，为山东省政府与相关部门提出政策建议，从而能够全方位 的解决收入差距过大带来的影响，进而能为更大范围内缓解收入差距过大矛盾提 供某些有益的启示。 本文强调逻辑的内在统一性和现实性，充分借鉴现代经济学分析工具，得出 了一些较有价值的研究结论：收入差距扩大并不直接引致消费需求和投资需求的 下降，因而与经济增长的下降也不直接关联。解决总需求不足的关键应是打通储 蓄转化为投资的渠道，使投资需求增加。投资需求增加会推动经济增长，经济增 长能够提高居民绝对收入水平，收入水平的提高进而提高消费水平的上升，从而 绎济进入景气循环。与其将收入差距的扩大看成经济增长的直接原因，不如将收 入差距看成是推动经济增长和发展的各种因素的副产品。p l s 回归分析的结果表 8 山东大学硕士学位论文 明，收入差距与经济发展之间构成的“悖论”，并不是一个不可解之谜。本文正 是试图为政府与相关部门寻到有益的答案。 1 4 论文结构 全文的章节安排如下：第l 章是导论，主要介绍了选题的背景、文献综述和 研究思路。第2 章分析了山东省居民收入差距的现状，包括城乡之间及城乡内部 的收入差距及其成因。第3 章给出了山东省收入差距与经济增长关系的理论解 释，着重论述了经济增长对收入差距的影响和收入差距对经济增长的影响机制。 第4 章实证分析了山东省居民收入差距与经济增长的协整关系。第5 章运用p l s 回归分析了山东省居民收入差距与经济增长的影响因素。第6 章根据实证分析结 果提出政策建议。第7 章是全文的小结 9 山东大学硕士学位论文 2 山东省居民收入差距的现状分析 改革开放2 0 多年来，随着经济的发展，山东省城乡居民收入水平大幅度提 高，已经解决了温饱问题，总体上实现小康，迈进富裕。城镇居民人均可支配收 入由1 9 7 8 年的3 9 1 元，增加到2 0 0 5 年的1 0 7 4 4 元。农民人均纯收入由1 9 7 8 年 的1 3 4 元，增加到2 0 0 5 年的5 6 7 7 。但值得注意的是，在居民收入水平快速增长 的同时，其收入差距也在逐步拉大，城乡之间、城乡内部、行业之间以及地区之 间居民收入差距的迅速扩大尤其引人瞩目。1 2 1 城乡之间收入差距的现状 城乡居民收入差距是现阶段山东省居民收入差距的主要表现。其对我省社会 经济活动的影响最为深远。2 0 0 3 、2 0 0 4 、2 0 0 5 年山东省城镇居民人均可支配收 入分别为8 4 0 0 元、9 4 3 7 元和1 0 7 4 4 元；而农村居民人均纯收入分别为4 4 8 2 元、 5 0 3 7 元和5 6 7 7 元，城镇居民收入分别是农村居民收入的1 8 7 倍、1 8 8 倍和1 - 9 0 倍( 见表2 1 ) 。按国际一般情况，当经济发展水平在人均g d p 8 0 0 - 1 0 0 0 美元阶 段，城镇居民人均收入大体上是农村居民人均收入的1 7 倍( 刘文斌，2 0 0 0 ) 从表2 1 和图2 1 可以看出，改革开放后，山东省城乡居民收入差距交动大致 经历了三个阶段： 第一阶段( 1 9 7 8 1 9 8 4 ) ，为城乡居民收入水平迅速提高、增幅显著上升， 二者收入差距逐步缩小阶段。这一阶段城乡居民收入增长都很迅速，而且由于农 民收入水平较之城镇居民提高的更快，增幅更明显，城乡居民收入的差距逐步缩 小。城乡居民收入比由1 9 7 8 年的2 9 2 倍缩小为1 9 8 4 年的1 1 5 倍，缩小近6 0 。 第二阶段( 1 9 8 5 1 9 9 3 ) ，为城乡居民收入水平继续提高但增速下降阶段。 这一阶段城乡居民收入水平增速较缓，由于农民收入水平较之城镇居民绝对数提 高缓慢，年均增长率下降幅度大，城乡居民收入差距又逐步拉大。城乡居民收入 比由1 9 8 5 年的1 2 6 倍扩大到1 9 9 3 年的1 7 8 倍，差距拉大了4 1 3 。 第三阶段( 1 9 9 4 - 2 0 0 5 ) ，为城乡居民绝对收入额迅速提高，但绝对收入差 距迅速拉开，相对收入差距进一步扩大阶段。这一阶段城乡居民收入差距比迅速 资料米源：( 2 0 0 6f i ? 山东省统计年鉴， o 山东大学硕士学位论文 扩大，基本维持在1 7 倍左右。虽然2 0 0 4 年由于国家相继出台了粮食直补、良种 补贴、农机补贴和降低农业税税率等一系列政策措施以及粮食价格上涨和农民税 费负担下降，使得这一比例有所下降，但今后城乡收入差距仍然有扩大的可能。 表2 1 山东省城乡居民收入变化 城镇居民家庭人均 农村居民家庭人均纯城乡居民 年份 可支配收入( 元) 收入( 元)收入倍数 1 9 7 83 9 1 1 3 42 9 2 1 9 8 04 4 8 2 4 11 8 6 1 9 8 14 9 5 2 8 21 7 6 1 9 8 2 5 2 53 4 4 1 5 3 1 9 8 35 3 7 5 0 11 0 7 1 9 8 4 6 3 95 5 51 1 5 1 9 8 57 4 8 5 9 31 2 6 1 9 8 68 5 4 6 4 51 3 2 1 9 8 7 9 8 7 7 4 l1 3 3 1 9 8 81 1 5 3 8 5 81 3 6 1 9 8 9 1 3 4 99 4 01 4 4 1 9 9 01 4 6 6 9 9 41 4 7 1 9 9 11 6 8 8 1 1 5 21 4 6 1 9 9 21 9 7 4 1 2 4 21 5 9 1 9 9 3 2 5 1 51 4 1 4l7 8 1 9 9 4 3 4 4 41 9 7 5 1 7 4 1 9 9 54 2 6 4 2 6 2 71 6 2 1 9 9 6 4 8 9 03 2 4 71 5 1 1 9 9 75 1 9 13 4 6 9 l5 0 1 9 9 85 3 8 0 3 5 6 21 5 1 1 9 9 95 8 0 9 3 6 4 61 5 9 2 0 0 06 4 9 03 8 8 1 1 6 7 2 0 0 17 1 0 1 4 1 6 21 7 1 2 0 0 27 6 1 5 4 3 3 0 1 7 6 2 0 0 38 4 0 0 4 4 8 01 8 7 2 0 0 49 4 3 7 6 0 3 0 1 8 8 2 0 0 51 0 7 4 4 5 6 7 71 9 0 这里的城镇居民家庭人均可支配收入所列城镇居民收入仅是工资收入。另有学者还将城 镇居民所享受的有关福利和医疗补贴、财政补贴以及实物补贴等与之加总构成镇居民的全 部收入如果这样城乡居民的收入差距还要更大。 资料来源：根据2 0 0 6 山东统计年鉴整理 山东大学硕士学位论文 1 2 0 0 0 1 0 0 0 0 8 0 0 0 l r 、，6 0 0 0 一 罄加0 0 2 0 0 0 o 母毋兮p 守皆毋妒毋毋夺毋毋毋毋毋 年份 i 一农村居民家庭人均纯收入( 元) 口城镇居民家庭人均可支配收入( 元) - k l + 城乡居民收入倍数 图2 1 山东省城乡居民收入差距 2 2 城乡内部收入差距的现状 由于之前研究山东省城乡内部收入差距状况的文献多没有计算山东省的城 乡各自的基尼系数，再加之城乡居民收入数据多分列，这就要求我们能够寻找到 简易的方法衡量各自的收入差距。我们根据胡祖光( 2 0 0 4 ) 提出的基尼系数的简 易计算公式可以很方便的算出山东省的城镇居民收入差距2 。该简易计算公式为： g = e e ，也就是说，基尼系数等于收入五分法中收入最高的2 0 的人群的收 入百分比与收入最低的2 0 的人群收入百分比之差。在确认基尼系数的简易计 算公式不但简易而且相当精确的前提下，我们根据基尼系数的简易公式 g = e e ，计算出山东省城镇居民的基尼系数。 由于山东省统计年鉴中缺乏对山东省农村居民收入分组情况的调查，因此利 用山东统计年鉴上的数据尚难以估算山东农村内部的基尼系数，因此，到目前为 止，还没有能够被广泛接受的利用公开发表的数据估算的山东省农村内部基尼系 数。与城镇基尼系数相比，农村基尼系数有两个特点：一是明显高于城镇，二是 相对稳定。我们分析，前者是由于国家收入分配政策的城乡差异。国家对城镇届 2 胡祖光：基恺系数和统计数据一以淅i l 省为例载浙江衬会科学2 0 0 5 年第4 期 1 2 o孙碥传，o 山东大学硕士学位论文 民收入有一系列的调节政策，如普调工资、确定应税工资总额、征收累进制的个 人所得税等。而对农村的收入分配很少进行调节。后者的重要原因是近年来城镇 职工工资收入的行业差距显著拉大，导致城镇居民收入差距里更为明显的扩大趋 势，而农村没有这类现象。另外，沿海各省农村居民的基尼系数均低于全国平均 水平。这在相当程度上是由于沿海发达省份与中西部落后省份在整体收入水平上 的巨大差异造成的农村居民基尼系数变动具有较强的地区性，参照张国强等 ( 2 0 0 5 ) 在比较研究沿海五省居民收入差距时运用的方法3 ，本文拟通过求得江 苏、浙江、福建和广东四个沿海省份的农村基尼系数的平均数，用以反映山东省 农村内部的基尼系数变动趋势。4 我们认为，用这种方法计算的山东省农村居民 收入基尼系数由于综合考虑了山东省农村居民收入的城镇影响因素和地区影响 因素，因此尽管也不是最准确的，但是相对来说更科学一些计算结果列在表 2 2 中。 表2 2 山东省城镇居民内部的基尼系数 城镇内部农村内部 城镇内部农村内部 年份年份 基尼系数基尼系数 基尼系数基尼系数 1 9 7 80 1 6 o 2 1 0 01 9 9 20 2 5o 2 9 7 4 1 9 7 90 1 6o 2 3 2 61 9 9 3 o 2 7 8 90 3 1 5 l 1 9 8 0 o 1 6o 2 3 3 81 9 9 4o 2 9 9 00 3 0 7 5 1 9 8 lo 1 50 2 3 4 41 9 9 5 0 2 6 7 9o 2 9 5 9 1 9 8 20 1 5o 2 2 0 81 9 9 6 o 2 6o 2 8 6 0 1 9 8 30 1 5o 2 3 2 11 9 9 7o 2 9 6 7o 3 0 6 0 1 9 8 40 1 60 2 3 3 l1 9 9 8 0 3 l l lo 3 0 7 6 1 9 8 5o 1 9 o 2 1 8 91 9 9 9 o 3 0 2 3o 3 0 7 7 1 9 8 6o 1 9 o 2 7 9 l 2 0 0 0o 3 1 3 40 3 0 l l 1 9 8 70 2o 2 7 9 92 0 0 l o 3 3 3 90 3 1 1 7 1 9 8 80 2 3 o 2 7 9 4 2 0 0 2o 4 2 0 00 3 3 5 5 1 9 8 90 1 80 2 8 5 02 0 0 3 0 3 9 2 30 3 4 5 7 1 9 9 0o 2 3 o 2 8 4 0 2 0 0 40 3 9 9 5o 3 4 4 4 1 9 9 lo 2 3o 2 7 8 82 0 0 5 o 4 2 0 70 3 4 0 9 张国强，陆云航：沿海五省届民收入差距比较研究1 9 9 8 - - 2 0 0 5 载浙江社会科学 2 0 0 7 年第1 期 4 原始数据参见本文附表2 山东大学硕士学位论文 豁 憾 哟 醐 t 9 7 81 w o 1 1 l g e1 9 9 4 m 年份 l 二! 二坐查塑查塑星垦堕叁坌墼塑垩星墨墼二! = 些查堡堡塑堡垦塑叁坌堡盟堇星墨墼l 图2 2 ：1 9 7 8 - 2 0 0 5 山东省农村和城镇基尼系数 变动趋势图 由图2 2 可见，1 9 8 9 年以前收入分配的平均主义色彩浓厚；1 9 9 0 年至1 9 9 4 年， 收入差距拉大：1 9 9 4 年至1 9 9 8 年，收入差距有所缩小；1 9 9 8 年后又呈扩大趋势。 2 8 收入差距形成的原因 对于居民收入差距扩大的原因，比较有代表性的看法是由赵人伟、李实提出 来的，他们认为，根据中国的实际情况，我们认为至少应该考察以下三个方面的 因素对收入分配的效应，即( 1 ) 经济增长或发展；( 2 ) 经济改革或体制变迁；( 3 ) 经济政 策及其变化。当然，这三方面的因素对收入差距的效应，既有扩大的一面，又有 缩小的一面。在过去十多年中，扩大的效应起了主导作用，所以收入分配的差距 总起来说是扩大的。 对于城乡居民收入差距扩大的原因，文献主要将其归结为城乡二元分割的就 业制度( 蔡畴等，2 0 0 3 ) 、城市化倾向的经济政策( 陆铭和陈钊，2 0 0 4 ) 、城乡人 力资本水平的差异( 郭剑雄，2 0 0 5 ) 以及这些因素的综合作用( 刘文忻和陆云航， 2 0 0 6 ) 。就山东省而言，以城乡居民的受教育水平为例，就可以看出城乡居民在 人均受教育水平上的确存在巨大差异。城市居民人均受教育年限远高于乡村，这 导致了城乡居民收入水平的差异。而造成城乡居民人均受教育水平巨大差异的原 因，一方面是政府在教育投资e 采取了偏向城市的政策，另一方面则是城市人力 资本回报远高于农村的事实诱致农村高水平人力资本向城市的流动。 惦；fi；j；乌侣；g n n n n n n o 0 o o 山东大学硕士学位论文 目前山东省居民收入差距拉大的原因是很复杂的，但归纳起来主要有两个基 本方面：一是市场化的按劳分配和按要素分配的力度增强拉大了收入水平差距； 二是非市场化的各种过渡性的收入分配以扭曲的方式拉大了收入水平的差距 2 3 1 市场化分配方式拉大的收入差距 在市场化导向的收入分配过程中，以市场定价机制实现的按劳分配，把复杂 劳动与简单劳动、熟练劳动与非熟练劳动以及开创性劳动与非开创性劳动等严格 区分，并给予完全不同的劳动报酬，其差异甚至是几倍、几十倍，特别是那种开 创性劳动获取的报酬更是无可比拟的。近几年中，这种按劳分配的收入差距拉大 速度较快，但由于市场体系尚未充分发育和市场机制作用的不完善，某些方面的 按劳分配力度还显不足，特别是智力劳动和开创性劳动的报酬尚未真正到位。 另外，在市场化导向的收入分配变动过程申，要素参与分配也越来越成为一 个重要内容和特征，其本身就具有强化激励从而扩大收入差距的内在机理。在一 定时期内，各生产要素对经济增长的贡献率是有差异的，因此，按照要素贡献率 对其投入给予汇报，势必产生收入分配上的差距；另外，由于在任何社会都存在 着要素拥有程度的差异性，其中最明显的就是要素自然禀赋差异。如今我国在要 素参与收入分配的情况下，它会反过来刺激要素拥有程度的差异，使其具有动态 的“马太效应”，即要素拥有程度高的越高、要素拥有程度低的越低，从而拉大 其收入差距。 从山东目前的情况来看，仍处于投资推动的增长阶段，从而资本要素的稀缺 程度及其对经济增长的贡献率较大。随着体制改革带来的国民收入分配向个人倾 斜，以及实行“让一部分人先富起来”的政策，使民间资本积累和个人拥有金融 资产的规模不断扩大。目前我省居民拥有的储蓄存款高达9 5 3 0 2 亿元，个人通过 各种渠道购买债券、股票和基金进行投资。在这种情况下，居民的资本要素通过 各种投资方式参与分配成为其一项重要的收入来源。1 9 9 0 年至2 0 0 5 年，山东省城 镇居民人均财产性收入年平均增长1 7 ，比同期城镇居民人均全部年收入的年平 均增长率1 3 高出4 个百分点，充分说明了个人的资本要素参与分配的力度在不 断加大5 。然而，由于各种因素，包括双重体制并存制度因素是个人财富积累与 金融资产拥有程度有较大的差异，所以将其作为资本要素投入参与分配，并把其 资料来源：h t t p ：w w w s t a t s - s d g o v c n d i s p t j f x t j z l d i s p n e w a s p ? i 1 = 0 1 0 1 0 1 2 0 0 7 0 0 2 l ， 山东大学硕士学位论文 分配所得在作为资本要素投入参与分配，并把其分配所得在作为资本要素进一步 投入参与分配，势必使其收入差距动态扩大化。 2 3 2 非市场化分配方式拉大的收入差距 尽管市场化导向的收入分配变动是当前山东收入差距变动的主流趋向，但这 当中仍然存在着收入分配变动的市场化导向机制不完善，以及各种非市场化的收 入差距问题。这也在很大程度上引起收入差距的扩大化，并具有很大的负面影响 ( 1 ) 不平等竞争形成的收入差距不合理扩大 在目前我省经济体制转轨过程中，旧体制遗留的“行政权力”因素仍严重干 扰甚至直接限制市场作用，从而造成许多不平等竞争现象，如垄断行业的垄断利 益或高额利润。此外，某些改革政策偏差，如在产业、地区发展方面的差别政策 以及在某些领域的“一刀切”，也或多或少的造成了不平等