（国际贸易学专业论文）后危机时代中国应对中美贸易摩擦的策略研究.pdf

题目 也p q 墨! ：鱼煎曼盟 研究生姓名基盔刖 姓名张梅霞职称副教授学位硕士 指导教师。 单位名称一一武汉理工大堂经盗堂院邮编4 3 0 0 7 0 申请学位级别亟 论文提交日期2 q ! q 生羔! 旦论文答辩日期2 q ! q 生! ! 旦 学位授予单位盍墨墨墨盘堂日期 答辩委员会主席之多红评阅人 寥一哥 2 0 1 0 年1 1 月 独创性声明 l u li i i ! i i iill1 1 1 1 1 1 1 111 1111 11l y 1816 9 6 0 本人声明，所呈交的论文是本人在导师指导下进行的研究工作及取得的研 究成果。尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其 他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得武汉理工大学或其它教育 机构的学位或证书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何 贡献均已在论文中作了明确的说明并表示了谢意。 关于论文使用授权的说明 本人完全了解武汉理工大学有关保留、使用学位论文的规定，即学校有权 保留、送交论文的复印件，允许论文被查阅和借阅；学校可以公布论文的全部 或部分内容，可以采用影印、缩印或其他复制手段保存论文。 ( 保密的论文在解密后应遵守此规定) 签名：送赶导师签名： 期：2 o f o 2 多 摘要 随着全球经济一体化进程的加快，中美两个世界大国之间的经贸往来日益 切，两国的两边贸易额不断地增长，两国相互之间的经济依存度也不断上升。 此同时，中美两国之间的贸易摩擦也频繁地发生，美国凭借其较为明显的经 和国力优势不断地以反倾销、反补贴等各种贸易制裁措施挑起两国间的贸易 擦。尤其是在“后危机时代 的2 0 0 9 年，美国方面更是以特保调查这样严厉 措施来对中国输美轮胎产品发起制裁，并引起了中国方面的强烈而迅速的反 行为，给中美两国都造成了巨大的经济损失。我们应该如何看来中美两国之 间的这一经济现象? 我们又当如何做出应对策略? 本文将从中国贸易摩擦的理 论和现状入手，并结合轮胎特保案这一最新的典型案例提出中国方面应该采取 的应对措施。 本文主要分为五章。第一章为绪论，主要叙述本文选题的背景及意义，并把 国内外的相关研究现状以及本文章的研究思路做一番介绍。第二章主要做的是 关于贸易摩擦的理论基础研究，首先说明了下贸易摩擦产生的理论背景，随后 着重从微观、宏观以及政治经济学的角度对贸易摩擦理论进行详细研究，为文 章的后续工作做一番理论铺垫。本文的第三章主要是针对中美贸易摩擦的现状 特点进行研究。本章的第一部分首先明确叙述中美两国经贸关系的发展历程以 及中美贸易摩擦演变的几个阶段，第二部分则直接对现阶段中美贸易摩擦的几 个突出特点进行了叙述，并进行了一些简要分析，为第四章的案例分析以及提 出应对策略奠定现实基础。第四章首先是对中美轮胎特保案这一最近阶段的典 型案例经行一些案情分析，并指出其对中美两国造成的一些影响。其次，再利 用这个案情鲜明的时代特点，提出一些笔者认为比较合适的应对策略。第五章 为文章的结束语部分。主要是根据前四章的研究分析，做了一些总结分析并提 出几点研究展望。 本文的创新之处有两个方面：第一，区别于传统的以经济手段应对中美贸 易摩擦的思路，利用现阶段中美贸易摩擦越来越具有政治色彩的特点，着重指 出政府在处理中美贸易摩擦事件中应该扮演的重要角色；第二，提出了加强中 美文化交流，甚至是中国加强对美文化渗透的方式，来培养更多的美国民众对 中国的亲和感，以瓦解美国一部分反华利益集团的群众基础，从而达到从长期 上缓和乃至减少中美贸易摩擦的目的。 关键词：中美贸易摩擦：轮胎特保案：应诉机制；文化交流：孔子学院 i t sm o r eo b v i o u sa d v a n t a g e so fe c o n o m ya n dn a t i o n a ls t r e n g t h e s p e c i a l l yi nt h e c p o s t c r i s i se r a o f2 0 0 9 ，m eu s i n i t i a t e ds a n c t i o n st o t i r ep r o d u c t so nc h i n e s e e x p o r t st ot h eu s b ys t r i n g e n tm e a s u r e sa ss a f e g u a r di n v e s t i g a t i o n s ，w h i c hc a u s e d c h i n a ss t r o n ga n dq u i c kc o u n t e r - a c ta n dt r e m e n d o u se c o n o m i cl o s s e so ft h et w o c o u n t r i e s h o ws h o u l dw et r e a tt h i se c o n o m i cp h e n o m e n o nb e t w e e nt h et w oc o u n t r i e s ? 胁8 fc o p i n gs t r a t e g i e sw eh a v et oc o m eu pw i t h ? 刀洳t h e s i sw i l ls t a r tw i t ht h et r a d e f r i c t i o nt h e o r ya n dt h ep r e s e n ts i t u a t i o ni nc h i n a ，c o m b i n i n gw i t ht i r e - p r o t e c t i o nc a s e ， t h et y p i c a ll a t e s tc a s e ，t oc o m eu pw i t hs o l u t i o n st h a tc h i n as h o u l da d o p t sp a p e ri s m a i n l yd i v i d e d i n t of i v ec h a p t e r s 1 1 1 ef i r s tc h a p t e ri sa l l i n t r o d u c t i o n , d e s c r i b e st h eb a c k g r o u n da n ds i g n i f i c a n c eo ft h i st o p i c ，d o s o m e i n t r o d u c f i o nt or e l a t e dr e s e a r c ha th o m ea n da b r o a da sw e l la st h er e s e a r c hi d e a so f t l l i st h e s i s 1 1 1 es e c o n dc h a p t e ri sa b o u tt h er e s e a r c ho ft h et h e o r e t i c a lb a s i so f t r a d e f r i c t i o n f i r s t l yc o m e t ot h et h e o r e t i c a lb a c k g r o u n do ft h et r a d ef r i c t i o na n dt h e nf o c u s o nt h et h e o r yo ft r a d ef r i c t i o nf r o mt h ev i e wo fm i c r o e c o n o m i c s ，m a c r o e c o n o m i c s a n dt p o l i t i c a le c o n o m y , w h i c hc a nb et h ef o l l o w u pt h e o r ya ss o m eg r o u n d w o r kf o r t h e a r t i c l e i nt h et h i r dc h a p t e ri sf o rt h e s t a t u so fs i n o - u st r a d ef r i c t i o n c h a r a c t e r i s t i c sw e r es t u d i e d t l 犯f i r s tp a r to ft h i sc h a p t e rc l e a r l yd e s c r i b e s t h e d e v e l o p m e n to fs i n 0 u se c o n o m i ca n dt r a d er e l a t i o n s ，a n dt h es i n o u st r a d ef r i c t i o n c o u r s eo fs e v e r a ls t a g e so fe v o l u t i o n 耽es e c o n dp a r t , d i r e c t l yo nt h e c u r r e n t s i n o u st r a d ef r i c t i o n , w a sd e s c r i b e daf e ws a l i e n tf e a t u r e sa n dc a r r i e do u ts o m eb r i e f a n a l y s i sf o rt l l ef o u r t hc h a p t e ro f c a s es t u d i e s ，c o p i n gs t r a t e g i e sp r o p o s e dt op l a yal o t b a s i si nr e a l i t y i nc h a p t e ri v , t h e r ea r ea n u m b e ro fc a s ea n a l y s i so ft h es i n o u sf i r e s s a f e g u a r dc a s e al a t e s tt y p i c a lc a s e ，a n dp o i n to u tt h a ti t se f f e c t st ot h et w oc o u n t r i e s 1 i s e c o n d ，r e - b s et h ed i s t i n c t i v ef e a t u r e so ft h i sc a s e ，t h ea u t h o rc o m eu pw i t ham o r e a p p r o p r i a t er e s p o n s es t r a t e g i e s c h a p t e rv o ft h ea r t i c l ei sac o n c l u d i n gs e c t i o n ， m a i n l yb a s e do nr e s e a r c ha n da n a l y s i so ft h ef i r s tf o u rc h a p t e r s ，d o s o m ea n a l y s i s a n dp u tf o r w a r dt h es u m m a r yo fr e s e a r c hp r o s p e c t s t h ei n n o v a t i o no ft h i st h e s i si st w of o l d ：f i r s t ，i ti sd i f f e r e n tf r o mt h et r a d i t i o n a l e c o n o m i cm e a n st ot h et or e s p o n dt ot h ei d e ao fs i n o u st r a d ef r i c t i o n s i n o - u st r a d e f r i c t i o nb yt h i ss t a g ei n c r e a s e l yb e c o m e st h ec h a r a c t e r i s t i c so fap o l i t i c a ln a t u r e h i g h l i g h t e dt h eg o v e r n m e n ts h o u l dp l a ya ni m p o r t a n tr o l ew h e nh a n d l i n gt h ee v e n t s o fs i n o - u st r a d ef r i c t i o n s s e c o n d ，t h et h e s i sp r o p o s e dt os t r e n g t h e ns i n o u sc u l t u r a l e x c h a n g e s ，a n de v e nt h ew a y c h i n at os t r e n g t h e nc u l t u r a li n f i l t r a t i o nt ot h eu s ，i n o r d e rt oi n c r e s et h es 睨 l s eo fk i n s h i pt oc h i n ab ym o r ea m e r i c a np e o p l e t oc o l l a p s e t h em a s sb a s eo fp a r to fa n t i - a m e r i c a ni n t e r e s tg r o u p s t om i t i g a t eo re v e nr e d u c e s i n o u st r a d e 衔c t i o nf r o mal o n gp e r i o do ft i m e k e yw o r d s ： s i n o u st r a d ef r i c t i o nb e t w e e nt h et w oc o u n t r i e s ；t i r e s s a f e g u a r d c a s e ；r e s p o n d i n gm e c h a n i s m ；c u l t u r a le x c h a n g e ；c o n f u c i u si n s t i t u t e i i i 目录 2 1 贸易摩擦理论产生的背景4 2 2 关于国际贸易摩擦的微观分析。5 2 3 关于国际贸易摩擦的宏观分析9 2 4 从政治经济学的角度对国际贸易摩擦进行分析1 1 第3 章现阶段中美贸易摩擦的特点研究1 3 3 1 中美两国经贸关系的发展历程合作与摩擦并存1 3 3 1 1 两国经贸关系的发展取得很大成就1 3 3 1 2 中美两国的贸易摩擦也在不断演变15 3 2 现阶段中美贸易摩擦的一些特点。1 6 3 2 1 贸易摩擦涉及的范围越来越广1 6 3 2 2 引发贸易摩擦的手段不断变化1 7 3 2 3 贸易摩擦经常带有一定的政治因素1 8 3 3 总结归纳出现阶段中美贸易摩擦频发的原因1 9 3 3 1 外国跨国公司在华的投资经营行为对中美贸易的影响1 9 3 3 2 金融危机所引发的美国贸易保护主义行为的影响2 0 3 3 3 中国出口企业自身的产业结构不合理，产品较为低端2 l 3 3 4 中国国内的企业之间缺乏合理的行业规范和竞争机制2 l 3 4 对中美贸易摩擦发展趋势的简要预测。2 1 第4 章以轮胎特保案为例，进行对策研究2 4 4 1 案情分析一本案较以往许多案例的一些新特征2 4 4 1 1 贸易摩擦的政治色彩较以往更为明显2 5 4 1 2 本次轮胎特保案具有“涉案金额大，结案速度较快”的特点2 5 4 1 3 总统的个人意志影响了案件的最终裁定2 6 j 1 l l 4 4 2 轮胎特保案对中美两国经济造成的影响。2 7 4 2 1 轮胎特保案将对中国轮胎制造产业造成一定的冲击2 7 4 2 2 轮胎特保案的实施对中国经济造成一系列的“连锁反应”2 9 4 2 3 轮胎特保案的实施对美国经济造成的影响3 0 4 3 由轮胎特保案引发的反思应对中美贸易摩擦策略研究3 1 4 3 1 政府应加强宏观调控，从政策上支持国内外贸企业3 2 4 3 2 国内企业应从自身出发制定合理的发展战略和应对机制3 3 4 3 3 加强中美两国政府及企业间的相互沟通，增进民间文化交流3 6 第5 章结束语4 0 5 1 本文总结4 0 5 2 研究展望4 l 致 射4 2 参考文献4 3 附录l ：攻读硕士学位期间发表的学术论文4 5 飞速的发展， 对方排名前两 两国贸易往来 的不断密切，两国之间的贸易摩擦也越来越频繁。据近期美国国际贸易委员会 公布的数据显示，2 0 0 9 年前1 1 个月美国实施的各类贸易救济案约5 0 起中的一 半以上针对中国。同时，据中国商务部的统计，2 0 0 9 年前1 1 个月美国针对中国 实施的贸易救济案金额约5 8 4 亿美元。这一系列严重的贸易保护行为，也必将 会引发中国方面的一些报复措施，这对中美两国的经济都会造成一些不利的影 响。 事实上，由于这次从美国本土爆发的次贷危机造成了全世界许多国家经济 不同程度的衰退，尤其是危机的发源地美国出现了经济大幅衰退以及就业率明 显下降的趋势，特别是根据2 0 0 9 年的一期美国民意调查显示，奥巴马政府的支 持率已经由上任初的7 0 下降到了4 4 ，美国总统奥巴马迫切需要采取一系列的 措施改善民生来挽回民意，其中最重要的一条就是创造更多的国内就业岗位， 而增加美国产品出口并加强一些国内企业的贸易保护则是达到这一目的的直接 政策举措。从这一点上讲，美国近期内频繁挑起对中国的贸易摩擦也是有他自 身的一些客观理由的 但是，无论美国方面采取这些贸易保护行为看起来有多么冠冕堂皇的客观 背景作为理由，作为中国方面绝对是不应当也不会视而不见的。因此，如何正 确看待以及应对现阶段的中美两国贸易摩擦问题将会直接影响到中美经贸关系 能否健康有序地继续发展下去。正确研究中美贸易摩擦并提出合理的应对策略， 对于中美两国乃至整个世界的经济恢复都有着重要的现实意义。 1 2 文章的研究思路和方法 ( 1 ) 作为一篇研究如何应对现阶段中美贸易摩擦的硕士论文，如果一开始 武汉理工大学硕士学位论文 就直接进入应对策略的讨论，那么无论从文章的说服力还是文章的篇幅来讲都 是远远不够的。因此，从一开始我首先要从贸易摩擦的理论基础研究入手，为 整篇文章做一个理论的铺垫。在理论叙述部分，我首先将简要说明下贸易摩擦 理论产生的背景，这是本章乃至整篇文章的引子。然后，从微观、宏观已经政 治经济学的角度详细和全方位地对贸易摩擦理论进行一番探讨和研究，在这一 部分除了文字性的叙述外，还借用了一些著名经济学家的数学模型和公式进行 论证，以丰富文章的理论基础。 ( 2 ) 在做好了理论部分的铺垫后，文章还应该对中国贸易摩擦的现状特点 进行一些研究。在这一部分开头，首先是把中美两国贸易关系的发展历程进行 一些简要描述，并指出了中美两国贸易摩擦的三个变化阶段以及各阶段的特点， 这对于后面讲诉现阶段中美贸易摩擦的状况特点起着一个很好的承接作用。接 下来，就是对现阶段贸易摩擦现状的研究了。对于我们这篇文章的最终目的来 说，这一研究是非常重要的。按照孙子兵法“知己知彼，百战不殆”的原则， 要提出合理而有效的应对贸易摩擦的策略，就必须了解这个研究对象的特点。 在这里我对贸易摩擦的现阶段特点进行了几点归纳总结，方便一下章进行有的 放矢的策略研究。 ( 3 ) 下面就是文章的主体部分，主要是结合案例分析，提出如何应对现阶 段中美贸易摩擦的策略。在案例的选择上，我选用了近一年中美贸易摩擦事件 中最受大家关注也是影响力最为巨大的中美轮胎特保案作为研究对象，以保证 案例更具有典型性和时代特性。首先我用一个自制的表格对轮胎特保案的案情 进行了叙述，这样能使大家能简洁明了的了解这个案例。其次是，对这个案例 与以往其他贸易摩擦案例的不同点进行了一些介绍，同时并对本案例对中美两 国的一些显著影响做了一些总结，通过这一些研究指出本案例对中美两国都造 成了不利的影响，暗示出中美贸易摩擦对于两国最终都是一个“双输的局面， 只有加强合作，减少对抗这才是符合两国人民根本利益的出路。在这章节的最 后部分，是根据这个典型案例提出自己对如何应对今后中美贸易摩擦的一些看 法。在这里，我除了提出了一下传统的经济策略以外，还提出了包括政府加大 政治手段介入力度和利用文化交流乃至文化渗透的方式来破解中美贸易摩擦这 一难题。由于近两年来美国挑起贸易摩擦的行为愈发具有政治性，而且背后总 是有一些政治利益集团在撑腰，因此，我才会认识到中国要想在中美贸易摩擦 上不至于吃大亏，中国企业必须也得到政府的大力和主动的支持。联想到美国 财政部长因为汇率问题的屡次专门访华，我们就应该明白政府的支持和介入对 2 武汉理工大学硕士学位论文 于赢得贸易摩擦的重要性了。至于文化交流或者文化渗透对于缓解中美贸易摩 擦的研究，我主要是受到轮胎特保案中美国钢铁工人协会以及其他美国工会中 长期弥漫的反华情绪的启示，并借鉴了日本动漫对中国青少年的成长影响以及 近期内中国孔子学院在全世界的扩张状况从而提出的一个新的想法。我认为， 通过文化交流加强中美两国人民的信任感和相互亲和感，才是化解美国一些行 会组织的反华情绪，已达到从长远上缓和中美贸易摩擦的目的，当然，这是一 个长期的计划。 ( 4 ) 文章的最后部分是对文章的一个小结，同时也根据文章的一些不足之 处提出了一些今后的研究展望。 3 擦没有什么本 尤其是近两年 同于一般国际 能吸引人们的 需要注意的一点，由于国际贸易摩擦理论覆盖的知识面相对比较广泛，为 了更好更深入地研究中美两国的贸易摩擦问题，应该对国际贸易摩擦的基本理 论进行一些简要地阐述与研究，这样就会对接下来研究中美贸易摩擦的一系列 问题起了很好的导入和铺垫作用。 2 1 贸易摩擦理论产生的背景 按照比较优势理论的观点，进行国际分工的传统的自由贸易可以在最大限 度上增加世界各国的福利，同时其中每一国实行的单边贸易自由化也可以最大 限度地增加自身的福利，贸易保护根本没有存在的理论土壤。一些传统的国际 贸易理论家，主要是以标准福利去关注贸易政策的合理性与否，而没有去考虑 并思考贸易壁垒的存在是否具有合理性例如，传统的关税理论认为，征收关税 将减少国民福利，政府制定关税政策是非理性的行为。 然而，现实的世界与理论家的理想总是存在不小的差距。纵观整个世界的 贸易的发展史，贸易保护的行为从来都是大行其道，而贸易保护的手段也是层 出不穷，理想的贸易自由化从未得到真正的实施。在选择贸易政策时，每个国 家总是从自身的利益出发，采取各式各样的贸易壁垒来维护其自身的经济利益： 而遭受贸易壁垒制裁的国际又会采取一些相应的反制措施来保护自己，从而导 致国际贸易领域的摩擦事件屡有发生。从一些部门的双边贸易问题到多边贸易 争端，国际贸易关系一直经历着严峻冲突与摩擦。 尤其是在金融危机缓缓退去，全球经济渐渐复苏的大背景下，世界各国为 了恢复本国经济的发展而导致贸易保护主义横行，世界各国之间的贸易摩擦事 件愈演愈烈并呈现出新的发展趋势。一些国家的贸易保护手段上更加多样化， 4 武汉理工大学硕士学位论文 行为也更加具有隐蔽性和杀伤力。在这样的背景下，从理论上研究国际贸易摩 擦就是非常有必要的。本章以下几结将从微观、宏观以及政治经济学的角度对 贸易摩擦进行一定的理论分析。 2 2 关于国际贸易摩擦的微观分析 按照分析的理论前提不同，贸易摩擦的微观分析可分为两类：一是以完全 的市场竞争为前提的理论分析，二是以不完全竞争为前提的理论分析。 ( 1 )以完全的市场竞争为前提的分析 从理论上讲，如果两个国家开展的国际贸易都是完全按照市场竞争的原则 来进行的话，那么这两个国家之间应该是不会出现贸易摩擦问题的。如果一旦 两国之间出现了贸易摩擦问题，那么一定就是市场受到了一些因素的影响，即 出现了市场失灵现象。西方的一些主流经济学家以传统的赫克歇尔一俄林贸易理 论为基础，同时借鉴了印度经济学家贾格迪什巴格瓦蒂和美国经济学家罗纳德 琼斯所创立的国际经济扭曲理论，对具有市场失灵特征的国际贸易摩擦现象进 行了一番研究和探讨。 假设整个世界由两个国家组成，这两个国家都使用一定量的资本和劳动， 同时在成本递增的状况下生产两个产品，产品a 和产品b ，并相互之间进行贸易。 在完全竞争的市场经济前提下，可以得到以下的“帕累托最优”的必要条件， 即：本国消费的两种产品的边际代替率( m r s a b ) ，等于本国生产的两种产品的 边际变换率( m r t a b ) ，也等于国际贸易过程中两种产品的边际变换率( m r t * a b ) ， 同时两种产品的劳动和资本的边际代替率( m r s m ) 也必须相等，即： m r s a b =m r t a b - - m r t * a b 产品a 的m r s m = 产品b 的m r s m ( 2 1 1 ) ( 2 1 2 ) 当国际贸易发生时，如果这些必要的条件没有满足，就会出现经济扭曲问 题，而当两个相互来往的国家之间出现经济扭曲问题时，就会导致国际贸易摩 擦的产生。因此，要消除国际贸易摩擦现象，就必须解决国际经济扭曲的问题。 正由于如此，罗纳德琼斯和保罗萨缪尔森在赫克歇尔一俄林模型的框架基础上 通过建立特定要素模型来企图解决这一问题。我们可以将该模型的大概内容换 5 武汉理工大学硕士学位论文 成语言文字，从而更简洁明了地阐述清楚贸易摩擦产生的原因，如下：在通常 情况的贸易假设条件下，更进一步假设在短时期内生产要素无法流动，并且要 求要素的价格具有刚性。在这时如果进口突然大量地增加，就会导致进口国的 国内相关进口部门生产减少以及失业现象的形成，从而致使该国实际的经济收 入出现下降。当该国的失业和收入的减少量超过了自由贸易产生的利益时，该 国便会不再进行自由贸易，会借助于通过其他的手段来保持本国的相关进口部 门能够正常运转。在这种情况下，该国便会和与之发生贸易关系的国家产生贸 易摩擦。该模型的结论认为，贸易对一国流动的生产要素的影响是不明确的， 并且将会对应用于该国出口商品的非流动要素有利，而对于该国进口商品的非 流动要素不利。 特定要素模型可以在一定程度上解释，由于中国在类似于纺织品贸易的劳 动密集型产品贸易方面对美国具有很强竞争优势，所以双方经常发生贸易摩擦。 但是如果我们拿美国和日本做一个比较的话，我们可能会发现美国国内一些主 要生产要素的自由流动效率比日本要高，而且美国的产业调整速度也相对日本 要快一些，因此根据上述理论我们应该得出结论：中同贸易摩擦要比中美贸易 摩擦更剧烈。可是事实上，中日两国在纺织品贸易方面的摩擦事件很少，两国 贸易基本上是良性发展，远远没有像中美两国在纺织品贸易方面拥有的那么多 摩擦和不安定因素。从纺织品贸易的事实来看，特定要素模型理论也不可以完 全地解释清中美两个国家在劳动密集型产品方面产生的贸易摩擦。其实，中美 贸易摩擦频发的主要原因之一不仅仅在于产业的调整问题，而还有着一些非经 济的原因，例如美国的一些利益集团的对政府部门的游说、美国在战略上遏制 中国崛起的需要等等。 ( 2 ) 以不完全竞争为前提的分析 以不完全竞争为前提的分析通常是假设相互进行国际贸易的国家的国内市 场是不完全竞争的市场，这种市场一般表现为许多具体的形式。在这一假设前 提里，和国际贸易摩擦有关联的理论主要谈及是两种情况：第一，假定参与到互 相之间贸易的两国企业均都是垄断企业：第二，假定参加相互贸易的两国企业的 生产活动中有着一定的外部贸易和规模经济。下面将简单地介绍一下与此有关 的一些理论研究成果。 就第一种假设情况进行研究的主要是战略性贸易理论，该贸易理论是由伯 兰德和斯潘塞、克鲁格曼以及格罗斯曼等人提出并加以发展的。其中，伯兰德 和斯潘塞共同提出了“补贴促进出口论 ，而克鲁格曼则更进一步地提出了“进 6 武汉理工大学硕士学位论文 口保护扩大出口论 。它涉及的知识面更为广泛，国家之间的贸易摩擦问题就是 其中一个重要的组成部分。 首先，这一理论分析了国家政策没有介入的、并且是在不完全竞争市场上 的自由贸易的均衡，同时研究了各相关国家涉及到对外贸易的所有垄断企业的 收益状态。然后，该理论再分析了当国家政策介入贸易领域后，国际贸易均衡 所发生的变化以及与此相关的各个国家的企业收益状态的变化，以显示出国家 参与国际贸易后的经济效应。通过对战略性贸易理论的简单了解我们发现，虽 然政府的一些出口补贴和进口保护行为在一定程度上改变了本国企业的再国际 贸易领域的竞争地位，但是这种将经济利润由外国厂商转移给本国国内厂商的 贸易保护理论是以牺牲贸易伙伴的利益为代价，其后果必将会引起国外厂商甚 至是政府的报复，进而会引起国际贸易争端，使双方都受到损失。因此，一些 支持该理论经济学家认为，由于国家的政策介入将可能会改变所有参与国的贸 易收益，结果往往会导致各国由于追求收益的重新分配而发生国家与国家的贸 易摩擦事件。 克鲁格曼在通过对日美半导体贸易战这个案例进行了一番实证分析后得出 结论：日本企业之说以能够在对外出口的市场取得成功，主要是得益于其国内的 市场受到了保护。被保护的国内企业能够获得以下的三大优势：一是通过大规 模的生产所形成的规模经济优势：二是大量的销售使成本下降，使企业拥有了成 本优势：三是通过在国内市场制定相对较高的价格，以保证对外国市场上进行低 价倾销，从而实现扩大出口的目的。这种具有贸易保护色彩的战略性贸易政策， 也是导致日美两国在半导体贸易上不断地产生摩擦的重要原因。 后来，日本经济学家长冈贞男和广獭宪三等人进一步丰富并发展了战略性 贸易理论，并使之成为了专门用于解释国际贸易摩擦的基本理论。长冈贞男首 先在长期对战略性贸易理论的研究基础上，着重分析了各个不同国家企业的价 格差异问题。广獭宪三又在战略性贸易理论中加入了一些制度因素，指出不同 国家间的不同经济制度也是导致国际贸易摩擦的重要原因之一。尤其注意的是， 他重点针对那些利润极大化的企业以及劳动者管理企业这两种截然不同的制度 企业之间的贸易关系进行了大量的分析，并得出了一些有着很重要的现实意义 的结论。事实上，以往的许多日美贸易摩擦事件也都纷纷印证了以上两位日本 学者的观念，即不同国家之间的产业结构性障碍与经济制度的差异也是国际贸 易摩擦产生的一个重要原因。 就第二种假定情况进行的理论研究大体可以分为两种方式：第一种方式是 7 武汉理工大学硕士学位论文 分析外部效果及其相关问题，第二种方式则是分析规模经济及其相关问题。在 研究这个理论的领域里的重要专家学者主要有印度学者帕那格里亚、日本经济 学家三边信夫和后藤纯一等人。其中，帕那格里亚提出并建立了在外部效果条 件存在下的用于解释国际贸易摩擦的模型，而三边信夫则在假设规模经济存在 的前提条件下，提出了用于解释国际贸易摩擦问题的模型。这两种模型都有一 个较为相似的分析步骤，即首先假定存在外部效果和规模经济，再分析在这种 前提下的自给自足的国内贸易均衡，并进一步讨论有着对外贸易联系条件下的 均衡情况，紧接着把对自给自足时的收益与有着外贸易联系时的收益进行一番 对比，这样便可以确定各个国家在相互之间发生了贸易联系后的收益变动情况。 如果其中一国在自给自足状态下获得的收益少于发生对外贸易联系时的收益， 那么这个国家便必定会倾向于回到先前那种自给自足的国内贸易情形下，同时 还有可能与发生贸易联系的其他国家发生贸易摩擦。帕那格里亚认为要想避免 这种贸易摩擦的发生，就必须要求各个国家发展一些有着规模经济的产业，并 特别强调各个大国之间要存在经济竞争以消除额外的垄断收益：同时他也提倡 一定的国际分工，要求各国之间的贸易活动有着某些相互协调行为，这样就可 以使各国在相互贸易时所获得的收益要多于自给自足时的收益。后藤纯一主要 是借鉴了迪克西特和罗曼的效用函数，以产品多样化为出发点来建立模型的。 他在利用经济模型进行一系列分析研究后认为，就算是两个进行相互贸易的国 家有着完全一样的生产要素禀赋，但是由于两个国家的市场不完全竞争程度有 着差异，两个国家便会因此产生劳动工资( 生产成本) 的不同，这样的情况下 有的国家在相互之间贸易往来中会获得较大的收益，而其他的一些国家则会获 得较小的收益，甚至是遭受一定的损失。 就现实的中美两国贸易而言，由于两国经济发展水平的不平衡以及各自经 济利益的不一致，现实中的中美两国间的产业分工和贸易往来并不能建立在完 全市场竞争这种理想状态之上。出于维护本国经济利益的驱使，使得像中国这 样的发展中国家必须要逐步地改变过去那种依靠低附加值的低端产品制造和出 口的产业结构，使经济更快地赶上发达国家。在这一转变的过程中，中国将不 可避免的与美国的产业结构发生一定程度的趋同，而美国也会在自身的传统的 优势产业受到中国产品的威胁时毫不犹豫地采取各种各样的保护措施，从而引 发与中国的贸易摩擦。 8 下三个部分：第一，假定金融市场能够准确预测到汇率走势，当预期的美元利 率相对于其它货币的利率较高时，投资者便会将大量资金投资到美元。第二， 利用手中的数据计算出当汇率达到预期水平的一定时期内美国的外债总额。第 三，分析在美国现有的还债能力的基础上，在这段时期内累计的债务是不是真 的可以达到这种水平。以下便是克鲁格曼在分析这个问题时采用的模型： d t = dt - 1 ( 1 + r g ) + bt ( 2 3 1 ) ( 2 3 2 ) ( 2 3 3 ) 在这个模型里：d t 表示美国外债总额在g n p 中所占的比率( t 为期末) ，b t 代 表了经常收支赤字在g n p 中占的比率，e t 代表的是汇率的自然对数，r 为美元 的实际利率，r 水为外国的实际利率，g 表示的是g n p 的实际增长速率，b 表示的 是汇率每浮动一个百分点对经常收支所产生的影响。其中，式子( 2 3 1 ) 表达 的是经常收支和外债之间的联系，美国外债在g n p 中所占的比率d t 主要由现阶 段的经常收支赤字和前段时期的累计债务决定。公式( 2 3 2 ) 主要表达的是汇 率变化对经常收支的影响，汇率下降会导致经常收支逆差的减少，造成的影响 速率我们通常用b 表示。公式( 2 3 3 ) 表示的是预期汇率变化与内外利率的差 额之间的关系。 克鲁格曼在经过一系列的计算后提出了以下观点：若美国政府的外债总额 在g n p 中所占的比例能够连续不断地上升，大约经过2 3 年后会达到g n p 的4 6 ， 并保持相对稳定的状态。美国的一些投资家和政府智囊们都应该会预测到这个 问题的出现，并会采取一些列的政策使美元的比价下跌，这样美国政府就可以 通过执行美元贬值的措施降低对外贸易和经常收支的不平衡。事实上，就在克 9 武汉理工大学硕士学位论文 鲁格曼得出这个结论后，美国政府即在1 9 8 5 年9 月签订的广场协议中，到到了 使美元贬值从而维护美国贸易利益的目的。 另外，日本经济学家小宫隆太郎先生以国民经济核算的角度为出发点，也 对国际贸易摩擦等一些课题进行了一番研究，并提出了在开放式的经济背景下 的国民经济核算公式，即： ( 租税一政府支出) + ( 民间储蓄一民间投资) = 经常收支 或者是：民间过量储蓄一财政赤字= 经常收支黑字 由这个公式我们可以看出，民间和政府部门在投资和收入、储蓄以及付出 等方面的不平衡是导致国家经常收支出现赤字或黑字的重要原因之一，而经常 收支不平衡就会产生一些国际贸易摩擦问题。联系到当时的实际情况，由于日 本国内的资金储蓄过于充足，而同时美国财政出现大量的赤字，因此日美两个 国家之间肯定会出现巨大的经常收支黑字，其直接后果就是两国之间贸易摩擦 频发。小宫隆太郎教授还认为，由于国际贸易摩擦问题的最终原因在于每个国 家国内的民间储蓄投资行为和政府财政收支行为，所以要减少国际贸易摩擦问 题就一定要从各国的国内因素入手，单一地通过各国政府之间的协商，是不可 能从根源上解决国际贸易摩擦问题的。当然，从单方面采取一些限制出口的举 措，那就更是不可取的了。 从宏观角度研究国际贸易摩擦的众多学者中，还必须值得一提的有美国学 者拉尔夫戈莫里和威廉鲍莫尔两人，他们尝试从生产力发展变化的角度着 手去解释国际贸易摩擦的原因。二者认为，一个国家生产力的提升往往可能会 损害其他国家的福利，各国之间的相互贸易可能会引起国家间的利益冲突，如 不控制贸易伙伴与本国相关产业的竞争，将会导致本国国民福利的损失。更进 一步说，一个较为发达的工业国家可以从相对落后的贸易伙伴的生产能力的提 高过程中获益，但是如果该伙伴的进步超过了一定限度，反而会损害本国的利 益。显然，由于参与国际贸易的各个国家都是以本国的利益为第一出发点，贸 易摩擦也就是在所难免的了。 针对上述一些学者的观点，本人首先将以中美贸易为例简要地说一说自己 对克鲁格曼观点的一下看法。中美贸易的不平衡有些许多复杂的原因，汇率只 是其中一。众所周知，在目前全球经济一体化的大背景下，造成一个国家对外 1 0 武汉理工大学硕士学位论文 贸易的不平衡的原因主要有贸易政策、分工差异和产业定位、以及汇率政策等 许多因素，中美之间的贸易不平衡问题也是如此。由于中国经济目前处在一种 高储蓄、低消费、高投资的状态下，再加上中国制造业的强大生产能力以及较 低的人工成本，中美之间的贸易不平衡很难在短时间内从根本改变，调整汇率 使人民币升值只是一种调整贸易不平衡的辅助手段。相比中国而言，我认为美 国更应该从自身找原因，长期以来美国国内的过度消费、低储蓄以及限制高新 技术出口的政策才是引起中美贸易不平衡乃至贸易摩擦的根源。事实也证明， 虽然近年来美元不断贬值，但是美国的财政赤字却不断地飞升。美国方面一直 要求人民币升值的行为，只是一种治标不治本的误区，同时也深深地损害了中 国的利益以及中国两国的经济政治关系。也就是说，克鲁格曼的理论并不能完 全解释中美两国贸易摩擦的原因。同样，日本学者小宫隆太郎以国民经济核算 为角度的理论的出发点本身即是针对日美贸易摩擦，也只适合解释日美贸易那 种大环境下的贸易不平衡问题，一旦遇到中美贸易这样有着过多的复杂因素的 问题，就显得比较片面以及说服力不足了。倒是美国学者戈莫里和鲍莫尔的理 论揭示出了当前中美贸易摩擦的一种可能发展趋势，即：随着中国经济与国力 的不断增长，中美贸易摩擦将会发生得更加频繁同时也更加具有政治化色彩。 2 4 从政治经济学的角度对国际贸易摩擦进行分析 一些早期的学者在从政治经济学的角度研究国际贸易摩擦问题时，认为是 由于政府为了保护本国的社会福利从而引起贸易摩擦事件的，政府代表勒整个 国家和全体公民的利益最大化，并把将实现公平收入和减少贫困作为自己的施 政目标，而各种保护本国利益的贸易政策正是实现这一目的重要手段之一。他 们之中的重要代表人物之一、澳大利亚经济学家m a x c o r d e n 提出了著名的“保 守的社会福利函数 概念，即政府为了