（政治经济学专业论文）论垄断.pdf

内容提要 随着完善社会主义市场经济体制进程加速，社会各界更加关注反垄断法立法问题。 在我国对垄断理论和反垄断政策的法学研究和经济研究，更多地是属于经济法学研究的 领域，对垄断的经济学研究缺乏系统深入的探讨，影响了中国反垄断立法的讨论质量。 本文按照了解垄断的源流与传统、清理竞争与垄断的理论发展、比较垄断的主要分析方 法、研究反攀断政策实施中的矛盾与冲突的线索，从垄断思想史这一纵的角度和从垄断的主 要分析方法这一横的角度，作垄断理论和反垄断政策的“元理论”研究。 本文通过经济学说史的研究，对垄断观念在垄断概念、垄断分析方法和反垄断政策实施 中的观念分歧进行归纳和阐述，论证了经济垄断不存在，对经济垄断进行管制是值得怀疑的 观点。 通过垄断原生意义、垄断的历史传统的研究，展现了垄断从英国习惯法中产生，经历几 百年的发展，从特指国王授予的特许权含义，发展为包含垄断者、垄断市场结构、垄断状态、 垄断行为等多种含义的概念演化历程。法院的反垄断的案例判决留下的判例法，又赋予垄断 众多新的判定原则和标准。对垄断概念源流的研究表明，在市场经济制度中定义经济垄断是 不可熊的，能够定义的只有行政垄断这类由于政府授权导致的对竞争限制的垄断形态。对反 垄断政策的研究表明，经济垄断行为与竞争行为本质上是一致的，反垄断政策对经济垄断的 限制从来都附加了政治和社会理由，纯粹地针对经济垄断的反垄断管制是不存在的或理由不 充足的。本文认为，在中国完善社会主义市场经济体制进程中，制定针对经济垄断的反垄 断法是值得怀疑的。 本文通过经济思想史的回顾，研究了竞争理论和垄断理论的历史发展，从纵向厘清了主 要垄断思想及其区别。 本文将主要的垄断分析方法概括为局部均衡分析方法、进入壁垒分析方法和交易成本分 析方法，并对这三种方法的特点作了横向比较和评析。 作者认为，市场经济制度中的反垄断法律制度本身内在具有的矛盾，即反垄断法的实施 理由在于对市场失灵的矫正，但是反垄断法的实施本身也可能是市场失灵的原因，甚至加速 市场失灵，是中国这么一个向市场经济转轨国家需要时间和智慧才能逐步认识和解决的一个 深层课题。 通过历史考察，作者发现垄断定义的混淆不清与反垄断政策的艰难权衡，伴随了美国第 一部反垄断法产生至今的各个时期。反垄断管制的困境与垄断定义的困难是“一枚硬币的两 面”：对垄断模糊不清的定义导致了反垄断政策的“松”“紧”摇摆和x 难权衡，而反垄断判 例中合理原则和本身违法原则的取舍运用，更进一步加剧了垄断定义和定性的模糊度。经济 学家和法官们从接受亚当斯密的垄断弊害论开始建立起垄断的观念，但是在偏离了亚当 斯密的国千授权的垄断的含义，将反垄断的对象扩大到经济垄断以后，反垄断政策的合理性 就不断受到质疑。 蛙后，本文在经过垄断概念的溯源、历史传统的清理、垄断理论和反垄断政策的演化历 程的综合研究之后，得出结论：反垄断只是在反行政垄断这个古典经济学家的垄断界定i 二才 是合理的、有意义的。对经济垄断这类市场竞争过程中的市场势力，人们给以关注是可以理 解的。但是，采取反垄断管制措施困其实质是反对竞争，是不明智的和有害的。 关键词：垄断概念竞争理论垄断理论反垄断政策 a b s t r a c t w i t ht h ea c c e l e r a t i n go fi m p r o v e m e n to fs o c i a l i s tm a r k e te c o n o m ys y s t e m ，a l lc i r c l e so f s o c i e t yh a v eb e e np a y i n gm u c hm o d ea t t e n t i o nt ot h el e g i s l a t i o no f 。a n t i m o n o p o l yl a w ” i nc h i n a , t h es t u d yo ft h et h e o r yo nm o n o p o l ya n dt h ep o l i c yo fa n t i m o n o p o l yf r o mt h e p e r s p e c t i v eo fl a wa n de c o n o m i c si sm o r et h a nap a r to ft h er e s e a r c ho ne c o n o m i cl a w s ot h e s t u d yo fm o n o p o l yi nt h ee c o n o m i c sp e r s p e c t i v el a c k sa ni n - d e p t ha n ds y s t e m a t i cd i s c u s s i o n ， w h i c hu n d e r m i n e st h ed e b a t i n gq u a l i t yo f t h el e g i s l a t i o no f ”a n t i - m o n o p o l yl a w ” i nt h ed i s s e r t a t i o n , t h ec l u ei st oc o m bt h eo r i g i na n dt r a d i t i o no fm o n o p o l y s t r a l 曲t e nu pt h e e v o l u t i o no f t h et h e o r yo nc o m p e t i t i o na n dm o n o p o l y , r e s p e c t i v e l yc o m p a r et h em a i nm e t h o d st o a n a l y z em o n o p o l ya n de x a m i n et h ep r o b l e m sa n dc o n t e n t i o n si nc a r r y i n go u tv a r i e da n t i m o n o p o i y p o l i c i e s t h ep a p e rm a k e sa ”m e t a - t h e o d e t i c a l ”s t u d yo ft h eh i s t o r yo fm o n o p o l yd e c l i n e sa n d a n t i m o n o p o l yp o l i c yf r o mt h ea n g l eo fb o t ht h ei d e a l i s t i ch i s t o r yo fm o n o p o l ya n ds o m em a i n a n a l y z i n ga p p r o a c h e s b a s e do nt r i m m i n gt h et h e o r e t i c a lh i s t o r yo f w e s t e r ne c o n o m i c s ，t h ed i s s e r t a t i o ns u m su pa n d e x p o u n d sd i v e r g i n ga r g u m e n t sa b o u tt h ed e f i n i t i o no fm o n o p o l y , d i f f e r i n ga n a l y z i n ga p p r o a c h e s a n dv a r i e da n t i m o n o p o l yp o l i c i e s ，t h e nc o m e st ot h ec o n c l u s i o nt h a tm o n o p o l yi ne c o n o m i cl i f e d o e sn o te x i s ta n dp o i n t st h a ti ti sq u e s t i o n a b l et or e g u l a t em o n o p o l yi ne c o n o m i cf i e l d a f t e rt r a c i n gt h eo r i g i n a ld e f i n i t i o no fm o n o p o l ya n di t sp a s tl e g a c i e s ，t h ed i s s e r t a t i o n j u s t i f i e st h a tt h ec o n c e p to fm o n o p o l yc o m e sf r o mt h eu n w r i t t e nl a wo fe n g l a n d a f t e rs e v e r a l h u n d r e d so f y e a r s ，t h ec o n c e p te v o l v e sf r o maf r a n c h i s eg r a n t e db yt h ek i n gt oam a n i f o l dn o t i o n s i n c l u d i n gm o n o p o l i s t , t h em a r k e ts t r u c t u r eo fm o n o p o l y , t h em o n o p o l i s t i cs i t u a t i o na n db e h a v i o r s a n ds o0 n m e a n w h i l et h ec a s el a wb yc o u r t sm a k i n gv e r d i c t so na n t i m o u o p o l ya l s oi n j e c t st h e t h e o r yo fm o n o p o l yw i t hm o r ed i v e r s i f i e df r e s hj u d g i n gp r i n c i p l e sa n ds t a n d a r d s b ys t u d y i n g m a n yo r i g i n a ld e f i n i t i o n so fm o n o p o l 5t h ea u t h o ra r g u e st h a ti ti si m p o s s i b l et od e f i n ee c o n o m i c m o n o p o l yi nam a r k e te c o n o m y , a n dw h a tc a no n l yb ed e f i n e di ss u c haf o r mo fm o n o p o l ya s a d m i n i s t r a t i v eo n er e s u l t i n gi nr e s t r i c t st om a r k e t c o m p e t i t i o nb e c a u s eo fs o m eo f f i c i a l a u t h o r i z a t i o n t h r o u g he x a m i n i n gs o m et y p i c a la n t i m o n o p o l yp o l i c i e s ，t h ep a p e rp o i n t st h a ti n e s s e n c e ，e c o n o m i cm o n o p o l yi sa c c o r d a n tw i t hc o m p e t i t i o n ，a n da n t i m o n o p o l yp o l i c yt o w a r d e c o n o m i cm o n o p o l yi sa sa l w a y sa f f i x e dw i t hs o m ep o l i t i c a la n ds o c i o l o g i c a lr e a s o n sa n da n y p u r ea n t i - m o n o p o l i s t i cr e g u l a t i o nt o w a r de c o n o m i cm o n o p o l yd o e sn o te x i s to ri si n a d e q u a t ew i t h r e a s o n s t h ep a p e rc o n c l u d e st h a ti nt h ec o u r s eo fi m p r o v i n gt h es o c i a l i s tm a r k e te c o n o m yi n c h i n a , i ti sa r g u a b l et om a k e ”a n t i m o n o p o l yl a w “a g a i n s te c o n o m i cm o n o p o l y t h r o u g hr e v i e w i n gt h ev a r i o u se c o n o m i cd o c t r i n e si nt h ep a s t , t h ea u t h o rs t u d i e st h e e v o l u t i o no ft h et h e o r yo fc o m p e t i t i o na n dm o n o p o l yt oc l e a ru ps o m em a j o rd o c t r i n e so f m o n o p o l ya n dd i s t i n c t i o n sb e t w e e nt h e m t h ed i s s e r t a t i o nc l a s s i f i e st h ea n a l y 血ga p p r o a c h e st om o n o p o l yi n t ot h r e et y p e s ，n a m e l y p a r t i a le q u i l i b r i u m ，b a r r i e r st oe n t r ya n dt r a n s a c t i o nc o s t ，a n dt h e nm a k e sac o m p a r i s o na n d c o m m e n to nt h e i rr e s p e c t i v ec h a r a c t e r i s t i c s t h ea u t h o ra r g u e st h a ti nt h ec o n t e x to f m a r k e te c o n o m y , t h e r ea r es o m ei n t r i n s i cc o n f l i c t si n t h el e g i s l a t i v e s y s t e m o fa n t i m o n o p o l yi t s e l f i no t h e rw o r d s ，t h er e a s o nf o rp r a c t i c i n g a n t i m o n o p o l yl a wl i e s i nr e m e d y i n gm a r k e tf a i l u r e ，b u tp r a c t i c i n gs u c hl a wi st h ev e r yp r o b a b l e r e a s o nf o rm a r k e tf a i l u r ea n de v e ns p e e d su ps u c ht e n d e n c y t h ea b o v eq u e s t i o ni sad e e p r o o t e d o n et h a tn e e d sc h i n a ( w h i c hi su n d e r g o i n gt h et r a n s i t i o nt om a r k e te c o n o m y ) t oc o s tal o n gt i m e a n dm o r ew i s d o mt or e c o g n i z ea n da d d r e s s b a s e do nr e v i e w i n gt h eh i s t o r y , t h ea u t h o rd i s c o v e r st h a ta l lp e r i o d ss i n c et h ef i r s ta n t i t r u s t l a wi nt h eu st i l ln o ww i t n e s s e dt h ev a r i e dc o n f u s i n gd e f i n i t i o n so fm o n o p o l ya n dd i m c u l t w e i g h i n go fa n t i m o n o p o l yp o l i c y t h ed i l e m m ao fa n t i m o n o p o l i s t i cr e g u l a t i o na n dt h ed i f f i c u l t y o fd e f i n i n gm o n o p o l ys e e m ”t w os i d e so fac o i n 。1 ：t h ec o n f u s i n gd e f i n i t i o no fm o n o p o l yr e s u l t si n a n t i m o n o p o l yp o l i c i e ss w a y i n gb e t w e e nl o o s e n e s sa n dr i g i d i t ya n dp a i n f u l l yw e i g h i n gw h i l e w h e t h e rt oa c c e p to rr e j e c tt h er a t i o n a lp r i n c i p l e si ns o m ea n t i - m o n o p o l i s t i cc a s ev e r d i c t sa n d t r a n s g r e s s i o ni t s e l fa d d sm o r ea m b i g u i t yt od e f i n em o n o p o l y e c o n o m i s t sa n dj u d g e sh a v e e s t a b l i s h e dt h e i ro w ni d e a so fm o n o p o l ys i n c et h e ya c c e p t e da d a ms m i t h sa r g u m e n t so nt h e m a l p r a c t i c eo fm o n o p o l y h o w e v e r , w h e nt h e yd e v i a t e df r o ma d a ms m i t h sd e f i n i t i o n o f m o n o p o l y ( i tw a sg r a n t e db yt h ek i n g sa u t h o r i z a t i o n ) a n dr a n d o m l yb r o a d e n e dt h eo b j e c t so f a n f i m o n o p o l yt ot h er e a l mo fe c o n o m i cm o n o p o l y , t h er a t i o n a l i t yo fa n t i m o n o p o l yp o l i c i e sh a s b e e nc o n s t a n t l yq u e s t i o n e d f i n a l l y , a f t e rm a k i n gac o m p r e h e n s i v es t u d yo f t h ec o n c e p to fm o n o p o l y , h i s t o r i c a lh e r i t a g e s ， t h et h e o r yo f m o n o p o l ya n da n t i m o n o p o l yp o l i c y , t h ep a p e rc o m e st oac o n c l u s i o n ：i ti sr e a s o n a b l e a n ds e n s i b l et od e f i n ea n t i m o n o p o l yf r o mt h ep e r s p e c t i v eo fa n t i a d m i n i s t r a t i v e m o n o p o l y a c c o r d i n gt ot h ed o c t r i n e so fc l a s s i c a le c o n o m i s t s i ti su n d e r s t a n d a b l ef o rt h ec o m m o np e o p l et o p a ya t t e n t i o nt o s u c h k i n d o fe c o n o m i cm o n o p o l yt h a ti se v i d e n ti nm a r k e t c o m p e t i t i o n n e v e r t h e l e s s ，i ti su n w i s ea n dh a r m f u lb e c a u s et ot a k es o m ea n t i m o n o p o l i s t i cr e g u l a t i o n si st ob e a g a i n s tc o m p e t i t i o ni ne c o n o m yi ne s s e n c e k e yw o r d s ：t h ec o n c e p to fm o n o p o l y , t h et h e o r yo fc o m p e t i t i o n ，t h et h e o r yo fm o n o p o l y , a n t i m o n o p o l yp o l i c y 导论 导论 从经济学意义上讲，反垄断法) 承担的职责就是弥补市场失灵，而又不破坏市场机制 的自我调整功能 提及反垄断，首当其冲的自然是怎么定义垄断、依据什么标准来判别垄断? m o l o p o l y 是外来词，源自希腊文m o n o p o l i o n ，有“独占”、。垄断”、“专利”、。买卖”等多种含义辞 海对垄断的解释是，“陇断”或“龙断”，意指高出而不相连属的土墩子，如列子汤闯 ； 。自此冀之南，汉之阴，天陇断焉”现代汉语大词典对垄断的解释是，原指站在市集的 高地上操纵贸易，如孟子公孙丑) ：“必求垄断而登之，以左右望而罔市利”后泛指把持 和独占o 中文中垄断的含义似乎就是特指高的区位优势由于垄断的“外来者”身份，中 文中的“垄断”一词在继承了西方语汇中的垄断含义的多重性同时，也继承了西方市场经济 法律制度对垄断的研判方法和判定倾向的多变性和模糊性。制订中国的反垄断法，当然需要 结合中国社会主义市场经济的特点，照顾到发展的阶段性但是从弄清西方市场经济制度关 于垄断的基本理论和反垄断的变化历程与管制特点，仍然是一项更为基础性的工作 反垄断法表面上是对市场主体的活动和市场竞争方式的管制，其对经济政治生活的深层 影响确是在政治和社会利益层面展开的美国谢尔曼法 通过的历史，生动地说明了反垄 断法与社会经济政治结构的互动影响。中国正处于完善社会主义市场经济体制的历史进程之 中经济发展和体制转轨都对建立一个维护和促进竞争的法律环境提出迫切的要求目前， 作为竞争法律制度中的“经济宪法”反垄断法经历了十多年的起草、修改、征求意见过 程但是，由于对反垄断法管制目标和意义的认识不一，对反垄断法的制订实施与中国市场 经济发展阶段面临的特殊困难的协调方式的认识不一，甚至由于对国有经济发展的战略道路 选择与做好与w t o 规则对接工作、较好地适应外资进入对中国市场竞争格局的影响等原因， 我们的反垄断法的起草内容增减无常，人大常委会关于反垄断法的立法规划也一再调整 反垄断法难以通过的原因，除了上面这些世俗的因素和利益集团的偏好之外市场 经济制度中的反垄断法律制度本身内在具有的矛盾，即反垄断法的实施理由在于对市场失灵 的矫正，但是反垄断法的实施本身也可能是市场失灵的原因，甚至加速市场失灵，也是中国 这么一个向市场经济转轨国家需要时间和智慧才能逐步认识和解决的一个深层课题 很多人认为，颁布一部规范市场行为和市场秩序的竞争法一反垄断法，是建立社 会主义市场经济法律框架的重要内容但是，毕竟中国市场经济实践的时间短暂，借鉴人类 市场经济文明的优秀成果需要一个逐步渐进的过程。所以，学习认识西方国家的反垄断理论 分别参见辞海) ( 缩印本) ，上海辞书出版社1 9 7 9 年版，第1 6 6 0 页，现代汉语大词典， 商务印书馆2 0 0 0 年版，第8 1 8 页 论垄断 与实践进程，对于中国的反垄断立法工作来说，是必要必须而且重要的 本文的选题和研究，正是在上述背景下进行的 通过经济学说史的研究，对垄断观念在垄断概念、垄断分析方法和反垄断政策实施中的 观念分歧进行阐述，论证经济垄断不存在，对经济垄断进行管制是值得怀疑的观点是本论文 的中心任务 一，论文研究的理论意义和现实意义 1 一- 由于种种原因，关于垄断的理论从来都是作为竞争的对立面或者是竞争不足的“祸害者” 的身份出现的虽然存在一些为垄断辩护的理论声音，但是都被淹没在源自经济学鼻祖亚当 斯密的名言为代表的关于垄断的文献中了他关于垄断是坏的的名言是：“垄断者使市场存 货经常不足，从而使有效需求永远不能得到充分供给这样，他们就能以大大超过自然价格 的市价出卖他们的商品，而他们的报酬，无论是工资或是利润，都大大超过其自然率”。 但是，即便对垄断的弊害能形成共识，进一步对垄断进行公共政策的管制并给出充足的理由， 却会出现众说纷纭、七嘴八舌的状况垄断总是让人有“雾里看花，水中望月”之感 被中国学者引用率最高的关于垄断的说法，除了前面亚当斯密的垄断弊害论外，还有 他对反垄断管制特点的警句；“同业中人甚至为了娱乐或消遣也很少聚集在一起。但他们谈 话的结果。往往不是阴谋对付公众便是筹划抬高价格诚然，想通过能实施的或不违反自由 和正义的法律来阻止同业者这样的集会，那是办不到的，但法律不应该使这种集会易于举行， 更不应该使这种集会非举行不行”o 按照美国第一部反垄断法律一谢尔曼法的精神来 理解这篇古老的文献，斯密提出了反垄断蕴涵着资本主义制度的一个内在矛盾：对垄断行为 或者意图垄断必须采取法律手段制止，但是反垄断政策的运用又不能违反自由和正义，不能 伤及自由竞争的市场制度的筋骨，不能干涉经营自由 从市场支配力( 市场势力) 角度，来定义一个将价格定在边际成本之上的特殊的市场竞 争者为垄断者，是容易的但是，这仍不是在定义垄断，而是定义垄断者；由于进入障碍的 不同，决定了垄断者存活的特殊资源条件不同，反映了形成垄断条件的特殊性因此，参照 进入障碍的区别，可以从垄断成因上区分理解垄断：由于技术经济特点( 长期平均成本递减， 边际成本曲线在平均成本曲线下方) 导致的自然垄断；由于政府授权导致的行政垄断；作为 市场竞争过程与竞争结果统一、具有市场势力的经济垄断这仍然没有定义垄断，而只是通 过对垄断的分类来闻接说明垄断；我们可以援用美国、欧盟、日本等主要西方国家的反垄断 法及其判例，通过认识西方国家反垄断法的立法精神和法律实施标准来认识垄断，但是又会 陷入判例法对垄断界定的标准不一而且循环反复的困境 所以说，准确地界定垄断是很困难的认识垄断的简便办法必须回避什么是垄断的探究 思路，具体研究垄断者的特征、垄断的成因、垄断市场的结构特点及其持续性，研究经济学 家和法官们进行垄断分析的工具和方法，研究反垄断管制政策实践中对垄断的把握与权衡 亚当斯密，国民财富的性质和原因的研究上卷，商务印书馆1 9 7 2 年版，第5 6 页 亚当斯密，国民财富的性质和原因的研究上卷，商务印书馆1 9 7 2 年版，第1 2 2 页 2 导论 垄断问题更多地属于法学或者是法律判例实践问题但是，垄断问题起源于经济学，法 院裁决与法庭申辩需要经济学鉴定标准和论证逻辑认识垄断、分析垄断和管制垄断，无论 对于经济学家还是对法学家来说，其目的只有一个，就是维护市场竞争但是，经济学家讨 论问题都有前提假定作铺垫，法学家则依据判例和公共利益作辅助标准，在更多地依赖市场 具有自动调整功能的假定，还是更多地相信反垄断管制政策解决市场失灵的功效方面，虽然 同是信誓旦旦地维护竞争，我们却能发现经济学家与法学家的区别，经济学家之间的区别， 法学家之问的区别如果更仔细地观察，我们还能发现，拥有较好的西方经济学素养的法学 家与拥有较好市场法律基础的经济学家，与他们的同行论证逻辑的不同难怪，一个在美国 攻读法律学位、学成回国作涉外律师的朋友，谈起反垄断法也是长嗟短叹：对想要获得学位 的中国学生来说，选择反垄断法来攻读学位，绝对是一个充满挑战和艰辛的痛苦的选择，是 一个不明智的甚至是错误的选择 垄断初始定义与现代理解之间，历经经济学与法律实践的发展，也越来越游移不定，经 济学的定义更多地受判例法的规范制约，法律实践也受到经济学思潮变化的影响。长期以来， 人们迷信。大的就是危险的”，反垄断政策的保护竞争的目标与保护竞争者的理念混淆不清， 反垄断政策更多地变为一种平民主义的政治诉求人们习惯于在完全竞争的理想模式中。局 限于静态效率，来理解垄断的形成原理，抨击垄断的弊害，习惯于把垄断作为竞争的对立面 来理解忽视不完全竞争才是竞争的常态，垄断形成的市场条件是不完全竞争，反垄断不应 该成为反对不完全竞争的政策工具反垄断的真正功能应该是消除对市场竞争的人为干扰， 这恰恰是政府与市场关系中，反对政治权力对经济事务的不当干预，或者是反对所谓政府授 权意义的垄断即行政垄断加强对垄断进行经济学理论的研究，系统地对垄断进行经济学的 阐释，有利于认识企业基于不完全竞争特点竞争行为的合理性，也有利于合理评价垄断造成 限制竞争的社会后果和垄断的社会成本( 即垄断的弊害) ，有利于深化对反垄断法立法意义 和执法功能的认识 梳理垄断的经济学定义，整理关于竞争和垄断的经济学思想史，清理垄断问题的经济学 分析方法，对反垄断政策中的经济学解释的冲突与权衡给以阐释，有助于更好地理解微软案 等反垄断案例的争论，更好地懈决企业竞争中“垄断问题纠纷”这对于我国反垄断法 立法过程，对于在经济全球化条件下处理跨国公司对发展中国家的限制竞争商业行为的案 件，都具有重要的理论与实践意义 二、国内垄断理论的研究现状 1 、国内对垄断问题的法学研究缺乏经济学支持( 1 ) 突出地表现在对垄断的含义、垄 断的社会成本、垄断问题判断的效率标准、垄断的持续性等问题上，观念模糊，缺乏统一的 标准和理念( 2 ) 经济法研究工作者也有不少关于垄断问题的经济分析的研究文献，但是大 多局限于经济学教科书的四市场结构研究方式，以结构主义哈佛学派的经济理论为主要分析 工具他们受传统的产业组织理论的结构一行为一绩效范式影响，依赖市场结构与垄断利润 的关系的实证研究，作出反垄断分析和据以制订反垄断法缺乏垄断问题的芝加哥学派、奥 论垄断 地利学派，以及新产业组织学分析方法，缺乏垄断问题的动态效率的分析方法缺乏对二十 世纪七十年代以来美国反垄断的经济理论与法律实践互动关系的研究这导致垄断的法学文 献反映不了国外反垄断实践已经吸收和发展的经济学研究的新成果 2 、国内对垄断的经济理论研究受到二十世纪三十年代哈佛学派结构主义方法的严重影 响s c _ _ p ( 结构行为一绩效) 范式研究，忽略了垄断的“竞争功能”和“效率”，日 益显示出其理论的解释力不足完全竞争，垄断竞争、寡头垄断与垄断是市场结构分析的四， 种模式产业组织学研究垄断的主流学派是以贝恩范式为标志的结构主义学派这个学派假 定市场是不完全的，尤其是进入障碍的存在，使得市场结构的集中程度会影响到市场内企业 的利润水平传统理论从s - - p 范式出发，通过对市场结构变化与利润率高低关系的经 验数据研究，推断垄断者的市场支配能力认为垄断导致低效率，造成消费者和生产者均不 能获得的纯损失，主张运用严格的反垄断政策，通过宣布协议定价、垄断的市场结构，企业 台并等行为为非法和分拆大企业等办法来维持竞争传统的产业组织结构理论，往往将企业 增强竞争能力导致的市场规模扩大、竞争优势增强和市场控制能力提高，推定为限制竞争行 为在传统垄断视角中，缺乏企业“垄断”因素的合理性和效率分析 虽然相对于垄断行为的弊害与低效率，经济学家对“垄断”的“好处”和效率研究严重 缺乏但是在反垄断诉讼中，被告企业的申诉往往围绕其行为属于正常的企业竞争战略范畴， 有利于提高效率，有利于在长期改善消费者福利，为自己作无罪辩护，或者认为应该得到反 垄断法的豁免反垄断诉讼缺乏关于“垄断”的完整而彻底的经济理论的支持 3 、国内对垄断问题的经济学研究极端不足经济学研究工作者：( 1 ) 局限于在产业组 织学的学科定位中，在完全竞争市场、垄断竞争市场、寡头垄断市场、垄断市场的市场结构 分类意义上，研究垄断问题。( 2 ) 国内产业组织学的垄断研究与反垄断法律实践中的经济学 研究几乎处于空白( 这与我们连反垄断法都没有颁布有关但是应该认识到，这方面的 研究的滞后，会进一步影响反垄断法的起草内容和质量) 中国经济学界对西方管制和 反垄断经济学的研究，还出于“嗷嗷待哺”阶段。( 3 ) 国内经济学界运用产业组织学理论， 偏重研究中国经济体制改革中迫切需要解决产业结构合理化问题与产业组织政策问题、自然 垄断行业改革问题的研究，对垄断理论的基础研究显得薄弱由于我国市场经济的实践刚刚 起步，企业规模效益普遍缺乏，自然垄断行业服务落后，行政垄断的限制竞争影响严重等现 实原因，我国的产业组织经济学研究者，过多地关注于企业规模的扩大，关注于自然垄断行 业改革，关注行政垄断的撤除，但是，对垄断的基本经济学理论的研究，对经济垄断这个对 反垄断实践和企业竞争战略实施具有重要意义的基础理论研究不足以上原因使现有的关于 垄断的经济学基础理论研究的专业文献不多，专著稀少 4 、关于垄断的经济理论研究存在一些盲区或模棱两可的灰色地带主要表现在：( 1 ) 在研究角度上，囿于对垄断的敌视态度，局限于垄断者对其竞争对手的排斥能力和威胁能力 的研究，缺乏从在位厂商、竞争对手企业、消费者和反垄断管制机构四个角度的多角度综合 研究，缺乏包含上述诸方面因素的“垄断系统”研究( 2 ) 局限于传统产业组织理论的结构 4 导论 主义研究思路，局限于。大的就是不好的”市场结构分析思路，对= 十世纪七十年代以来美 国反垄断实践的判例法案例的解剖不足，对法律实践中法院在本身违法原则与合理原则，结 构标准与效率标准取舍权衡的经济学原理研究不足，对芝加哥学派和新制度主义经济学对美 国反垄断诉讼判决的影响，研究不足( 3 ) 在效率分析上，缺乏对经济垄断的低效率与高效 率的对比研究，缺乏静态效率与动态效率的对比研究( 4 ) 在信息化对传统产业渗透的新的 产业发展趋势下，对新经济和高科技产业的企业竞争规律研究不够，对技术进步因素导致市 场支配力增强的。效率”研究不够( 5 ) 对国际跨国公司扩张战略的竞争属性及其对发展中 国家相关市场的排斥性影响，研究不够 三、论文的主要内容与创额之处 由于垄断理论和反垄断管制涉及知识范围广泛和跨学科特点，我只将研究集中在垄断的 经济理论方面在行政垄断、自然垄断和经济垄断中，我又集中研究经济垄断 针对国内对垄断的经济理论研究的薄弱环节，我认为有必要从垄断概念的历史源流、垄 断经济学分析方法等基本方面着手，梳理和认识垄断观念的分歧。这有利于我们认识充满内 在矛盾、富于迎接时代挑战的反垄断理论与实践将研究的角度，集中于垄断理论和实践的 观念分歧，有如下几个方面的原因： 一是对垄断理论理解上的偏差，需要从垄断理论的起源和变化历程来把握其内在的矛盾 和分歧对垄断理论的经济学研究文献虽然众多，但是都集中于对垄断结构的经济学分析， 集中于对垄断判例的经济学分析，缺乏关于垄断概念的变化、垄断观念的起源、垄断分析方 法的拓展与综合、反垄断政策实施的目标与手段的权衡等关于垄断的“元理论”的系统研究 二是研究蕴涵于经济学家、法学家，法官和政府反垄断机构人员在垄断观念上的分歧， 有助于从在更深层次上，更系统地把握垄断管制与市场经济制度的内在联系，从而使我国的 垄断理论研究更加准确地反映市场经济的内在属性和一般规律，使中国的反垄断立法更加符 合完善社会主义市场经济体制的长期需要 三是作一个学习西方竞争理论和垄断思想史的回顾和考察，作一个从垄断概念、垄断分 析方法和反垄断政策的清理和梳理的垄断。元理论”的研究，从垄断思想史这一纵的角度认 清关于垄断的观念分歧，从垄断分析的主要方法这一横的角度认识垄断观念的分歧，在国内 的垄断理论研究中仍为罕见的而且，作为一个初次涉及垄断理论的研究者，这种细致的。笨 办法”也是为今后更好更深入更结合现实进行研究所必需的由于垄断经济思想是依着于竞 争经济思想史发展的，从垄断管制面对的市场状况来说，加深对竞争的经济学理论研究，避 免因对竞争认识的误解导致对垄断的误解，也为垄断的基础理论研究所必须所以，我用一 章的篇幅，对影响垄断理论发展的主要竞争理论，进行了回顾和评析 这样，除了导论说明研究背景、研究理论和现实意义，研究的主要内容外，我的论文按 了解垄断，认识竞争、回顾垄断、分析垄断、管制垄断的顺序。依次展开，安排如下； 第一章研究垄断概念的起源与分歧包括垄断的含义与分类、垄断的原生意义考察、垄 断的历史传统的清理，对关于垄断观念的误区和垄断概念的分歧的总结 第二章研究竞争理论的发展。包括古典经济学家自由竞争理论、完全竞争理论及其发展， 动态竞争理论、结构主义的竞争理论和芝加哥学派的竞争理论竞争理论是与垄断的理论相 伴发展的但是。竞争理论远比垄断理论成熟和精致择取上述关于竞争的主要理论，是因 为它们对垄断观念的转变和发展影响较大 第- - i t 研究垄断的经济学理论变迁。包括古典时期的垄断理论、新古典主义的垄断理论， 新制度主义经济学的垄断理论和熊彼特的垄断理论择取这四个方面的垄断理论来回顾垄断 理论的发展史，因为它们孕育了垄断理论最本源的研究范式和最主要的研究方法。包含了垄 断研究在静态效率标准和动态效率标准方面的主要理论流派的观点 第四章研究垄断的三种主要的经济学分析方法包括以配置效率为中心、垄断的局部均 衡分析方法，以市场结构为中心、垄断的进入壁垒分析方法，以企业与市场组织为中心垄断 的交易成本分析方法。 第五章研究反垄断政策中的观念分歧包括美国反垄断的管制对象的变化、执法标准和 松紧程度变化中的经济学理论支持，反垄断政策实施中的主要分歧和政策权衡，得出经济垄 断不存在的结论 需要说明的是，囿于我自己研究能力和水平的局限，本论文着力研究的是垄断的基本理 论和观念分歧，没有用专门的章节论述技术进步、新经济条件下的垄断理论、跨国公司与垄 断理论、知识产权与垄断理论这留在以后作进一步研究 本论文在三个方面作了创新的努力： ( 1 ) 清理对“垄断”概念的各种表述方式，梳理了西方社会影响垄断理论和实践的历 史传统；结合美国反垄断的实践，研究了反垄断政策中的目标冲突和政策权衡论证了经济 垄断不需要作反垄断管制、制订反垄断法是值得怀疑的观点。 ( 2 ) 从经济思想史角度，研究了竞争理论和垄断理论的历史发展，从纵向厘清了主要 垄断思想及其区别。 ( 3 ) 提取了经济学对垄断研究的三种主要分析方法，为理解不同的反垄断政策，提供 了方法论意义上的理解工具 在经济思想史和经济学文献的回顾上，主要运用归纳和综合的方法；在垄断分析方法的 研究中，主要运用经济模型来解释和说明；在总结反垄断政策方面，主要运用案例举例和对 比，归纳的方法 6 第一章垄断的概念起源与观念分歧 第一章垄断的概念起源与观念分歧 理论研究者都对为垄断下定义伤透脑筋用列举法的话，只能支支唔晤说出如下垄断现 象：垄断的市场结构、源于成本次加性的自然垄断、专利与版权等政府授权的垄断、政府管 制限制进入造成的行政垄断等。用演绎法的话，只能将垄断定义为就是指限制竞争的市场结 构和市场行为在经济学教科书中，只有对垄断市场结构的详尽分析、对垄断管制政策的原 理分析和政策工具分析，很难找到详细透彻的垄断概念的经济学说明和分析看来要作垄断 的经济学概念的定义，必须在浩繁的经济学和反垄断文献中去搜索其踪影，对比其区别，归 纳其源流，总结其共性 本章主要任务是找出垄断概念的区别，梳理其理论渊源，在展示经济学家和法学家们对 垄断表面一致、实则各有偏好的垄断观念的基础上，给垄断概念一个逻辑层次分明，指称准 确的详细的界定 本章将论述垄断的含义与分类、垄断的原生意义、垄断的历史传统、垄断概念的误区等 四个