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浙江大学硕士学位论文浙江省欠发达地区经济增长及其影响园索研究 摘要 9 0 年代以来，在浙江省经济高速增长的同时，省内欠发达地区经济增长却 相对缓慢，两者之间的经济发展差距有进一步扩大的趋势。因此，把浙江省欠发 达地区单独划分出来，作为经济增长的研究对象，探悉浙江省欠发达地区经济增 长因素的差异性，为制定相关的方针、政策提供理论依据，这对保证全省经济的 稳定性、和谐性，创建平安浙江，具有重要的理论和现实意义。 本文在前人研究的基础上，综合运用经济学的分析方法，把定性描述和定量 分析相结合，从而得出相对精确的分析结果。文章首先评述了经济增长及其影响 因素的理论文献，回顾了浙江省欠发达地区的经济增长历程，展示了该地区经济 发展过程中取得的成就和存在的问题；然后利用柯布道格拉斯生产函数 ( c o b b - - - d a u g l a s sf u n c t i o n ) ，对浙江省欠发达地区1 9 9 3 - - 2 0 0 4 年的经济统计数 据进行了回归分析，测算出资本投入、劳动投入、人力资本投入以及全要素生产 率( t f p ) 对经济增长的贡献率，并在此基础上引入了结构变量，定量地测算了 浙江省欠发达地区产业结构变动的效应及其对经济增长的贡献水平；最后，运用 得出的分析结果，提出要转变经济增长方式，在制定政策时必须从产业结构升级 和优化入手，坚持“有所为，有所不为”的原则，从而创建欠发达地区产业的市 场竞争优势。 本文的主要创新点是对t f p 作了进一步的分解，把产业结构调整对经济增 长的贡献水平作了定量的实证研究，表明了产业结构变动对欠发达地区经济增长 具有持续的推动能力，为人们更深入地理解t f p 的构成提供了一种基本的分析 方法。 本文的主要结论是：产业结构调整对浙江省欠发达地区经济增长具有重大 的影响。产业结构调整对g d p 增长的影响年均为1 1 3 个百分点，其对整体经济增 长的贡献率达到8 7 7 ，占t f p 对经济增长贡献率的2 0 9 3 ；投资在促进浙江 省欠发达地区经济增长过程中具有举足轻重的地位，但是，9 0 年代以来，该地区 投资相对不足，而资本使用效率偏高。因此，引导“外资”向欠发达地区流动有 利于提高浙江省经济的整体效益：浙江省欠发达地区的第一、二、三产业劳动 浙江大学硕士学位论文 浙江省欠发达地区经济增长及其影响因素研究 密集型特征非常明显，而人力资本的增加对浙江省欠发达地区经济增长的作用非 常微弱；浙江省欠发达地区的t f p 较大。 国际国内的经济发展历史表明，经济的非均衡发展是一种客观的常态，如何 正确理解和把握这种经济不均衡发展过程中背后的影响因素，始终是许多学者研 究的方向和目标，希望本文的写作对这方面的研究有所裨益。 关键词：欠发达地区经济增长因素资本产业结构 浙江大学硕士学位论文浙江省欠发达地区经济增长及其影响因素研究 a b s t r a c t z h e j i a n gp r o v i n c e h a s e x p e r i e n c e dp r o s p e r i t y i ne c o n o m i c d e v e l o p m e n ts i n c e19 9 0 s h o w e v e r ，d u et ot h er e l a t i v e l yl o ws p e e di n e c o n o m i cd e v e l o p m e n to f t h eu n d e v e l o p e dr e g i o ni nz h e j i a n gp r o v i n c e ， t h ee c o n o m i cg a pb e t w e e nt h ed e v e l o p e dr e g i o na n du n d e v e l o p e dr e g i o n i nz h e j i a n gp r o v i n c ei se x t e n d i n g ，a n dt h et r e n di sk e e p i n go ng o i n g s o t h ep a p e rd i v i d e st h eu n d e v e l o p e dr e g i o no u ta l o n ea n dk e e p sa ne y eo n i t ，t r y i n gt og r o p ef o rt h ed i f f e r e n tf a c t o r so fe c o n o m i cd e v e l o p m e n ti n u n d e v e l o p e dr e g i o n ，p r o v i d i n gb a s i sf o rt h eg o v e m m e n tt od r a f tp o l i c y w h i c hi so fg r e a ti m p o r t a n c et og u a r a n t e et h es t a b i l i t y 、h a r m o n i o u sa n d s a f e t yo f t h ew h o l ep r o v i n c e o nt h eb a s i so f r e s e a r c ho f o t h e r s ，t h ep a p e rs y n t h e s i z e st h ea n a l y s i s m e t h o do f e c o n o m i c s ，i n t e g r a t i n gt h eq u a n t i t a t i v ea n dq u a l i t a t i v ea n a l y s i s m e t h o d st o g e t h e r ，p r o v i d i n ga r e l a t i v e l yr e a s o n a b l er e s u l t f i r s t ，t h ep a p e r e v a l u a t e st h et h e o r e t i c a lf o u n d a t i o no fe c o n o m i c d e v e l o p m e n ta n d i n f l u e n c ef a c t o r sa n dd e s c r i b e st h eh i s t o r yo fe c o n o m i cd e v e l o p m e n to f t h eu n d e v e l o p e dr e g i o ni nz h e j i a n gp r o v i n c e ，d i s p l a y i n gt h ea c h i e v e m e n t s a n dp r o b l e m si nt h eu n d e v e l o p e dr e g i o nd u r i n gt h ep r o c e s so fe c o n o m i c d e v e l o p m e n t s e c o n d ，t h ep a p e rg i v e s af a c t o r a n a l y s i s o nt h e u n d e v e l o p e dr e g i o n s e c o n o m i cg r o w t ha c c o r d i n gt ot h eh i s t o r yd a t a ( 1 9 9 3 2 0 0 4 ) b yc o b b - - d a u g l a s sf u n c t i o nm o d e l ，c a l c u l a t i n g t h e c o n t r i b u t i o no ff a c t o r ss u c ha sc a p i t a li n p u t ，l a b o ri n p u t ，h u m a nc a p i t a l 3 浙江大学硕士学位论文浙江省欠发达地区经济增长及其影响因素研究 a n dt e c h n i c a lp r o g r e s st oe c o n o m i cg r o w t hr e s p e c t i v e l y t h e nt h ep a p e r i n t r o d u c e ss t r u c t u r a l v a r i a b l e s ，r e c k o n i n gt h ec o n t r i b u t i o no fi n d u s t r y s t r u c t u r a la d j u s tt oe c o n o m i cd e v e l o p m e n to ft h eu n d e v e l o p e dr e g i o ni n z h e j i a n gp r o v i n c eq u a n t i t a t i v e l y f i n a l l y ，t h ep a p e rm a k e su s eo ft h e r e s u l to ft h ef a c t o r a n a l y s i s a n d p u t s f o r w a r d p o l i c y a d v i c e s ： t r a n s f o r m a t i o nm u s tb a s eo ni n d u s t r ys t r u c t u r a la d j u s ta n do p t i m i z e ，a n d i no r d e rt oc r e a t et h em a r k e tc o m p e t i t i v ea d v a n t a g e so ft h eu n d e v e l o p e d r e g i o nw em u s to b s e r v et h ep r i n c i p l eo f “i n s i s t i n go ns o m e t h i n gw h i l e d i s c a r d i n go t h e r s ” t h em a i ni n n o v a t i o no ft h i sp a p e ri st od i s a s s e m b l et f pf u r t h e ra n d a n a l y z e t h ec o n t r i b u t i o no fi n d u s t r ys t r u c t u r a l a d j u s tt o e c o n o m i c d e v e l o p m e n tq u a n t i t a t i v e l y ，d e m o n s t r a t i n gt h a ti n d u s t r ys t r u c t u r a la d j u s t h a st h es u s t a i n a b l ec a p a b i l i t yt oi m p e lt h ee c o n o m i cd e v e l o p m e n to ft h e u n d e v e l o p e dr e g i o ni nz h e j i a n gp r o v i n c e ，p r o v i d i n gab a s i cm e t h o df o r p e o p l et oa p p r e c i a t et f p t h e r ea r ef o u rm a i nc o n c l u s i o no ft h i s p a p e r f i r s t ，i n d u s t r y s t r u c t u r a la d j u s th a st h es u s t a i n a b l ec a p a b i l i t yt o i m p e lt h ee c o n o m i c d e v e l o p m e n to ft h eu n d e v e l o p e dr e g i o ni nz h e j i a n gp r o v i n c e t h e c o n t r i b u t i o no fi n d u s t r ys t r u c t u r a l a d j u s tt og d pg r o w t hi s 1 6 7 ， a c c o u n t i n gf o r1 4 3 3 o fg d pg r o w t h ；s e c o n d ，i n v e s t m e n th a sag r e a t i n f l u e n c eo nt h ee c o n o m i c d e v e l o p m e n t o fu n d e v e l o p e d r e g i o n i n z h e j i a n gp r o v i n c e ，h o w e v e r ，t h e r ei sar e l a t i v e l yl o wl e v e lo f i n v e s t m e n t 4 浙江大学硕士学位论文浙江省欠靛达地区经济增长及其影响因素研究 a n dar e l a t i v e l yh i 曲l e v e lo fg a i n ，s oi ti so fg r e a tb e n e f i tt oc h a n n e lo f f s o m ei n v e s t m e n tf r o mt h ed e v e l o p e dr e g i o nt ot h eu n d e v e l o p e dr e g i o ni n z h e j i a n gp r o v i n c e ；t h i r d ，d e n s e l yw i m l a b o rf o r c ei sa t y p i c a lf e a t u r eo f i n d u s t r yd e v e l o p m e n to f t h eu n d e v e l o p e dr e g i o n ，h o w e v e r ，h u m a nc a p i t a l d ol i t t l eg o o dt ot h ed e v e l o p m e n to ft h eu n d e v e l o p e dr e g i o ni nz h e j i a n g p r o v i n c e ；i nt h ee n d ，t h e r ea r e s t i l lal a r g ep a r to f pr e m a i n u n e x p l a i n e d t h e r ei sal o to fs c h o l a rd i dm a n yw o r ki nt h i sf i e l da n da c h i e v e da g r e a td e a lo fr e a s o n a b l er e s u l t s ，a n dih o p et h i sp a p e rw i l lp r o v i d ey o u w i t hs o m eu s e f u l i d e a s k e y w o r d s ：u n d e v e l o p e dr e g i o n ；f a c t o r so fe c o n o m i cd e v e l o p m e n t ； c a p i t a l ；i n d u s t r ys t r u c t u r e 5 论文原创性声明 y 9 0 五4 3 3 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师指导下，独 立进行研究工作所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本 论文不包含任何其他个人或集体已经发表或撰写过的作品成果。对 本文的研究作出重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式标 明。本人完全意识到本声明的法律结果由本人承担。 签名嬖羡年 日期：沪石彳f 日f 牛殂 i 浙江大学硕士学位论文浙江省欠发达地区经济增长投其影响因素研究 1 引言 1 1 本文的研究意义 经济增长是当今世界发展的主题，是现代经济社会发展的基础，是经济繁荣 和国民福利提高的前提，也是解决其他种种经济问题的根本钥匙，因此，各国政 府在制定政策时无一例外地将保持经济增长作为一项重要的宏观经济目标。同 时，随着新的技术革命浪潮的掀起，国际竞争的日趋激烈，各国在经济结构调整 上不断完善，在体制与制度上不断创新，使世界各国的经济由以数量和速度为主 的粗放式增长向以质量和效益为主的集约式增长转变。因此，研究国家或地区经 济增长及其影响因素具有重要的理论和现实意义。 浙江省区域经济发展很不平衡，特别是衢州、丽水两市及所辖县( 市) ，以及 泰顺、文成、永嘉、苍南、磐安、三门、仙居、天台、淳安等县，其经济社会发 展水平远远低于全省的平均水平。而且，9 0 年代以来，在浙江省经济高速增长 的同时，省内欠发达地区经济增长却相对缓慢，两者之间的经济发展差距有进一 步扩大的趋势。因此，把浙江省欠发达地区单独划分出来，作为经济增长的研究 对象，探悉浙江省欠发达地区经济增长因素的差异性，为制定相关的方针、政策 提供理论依据，这对保证全省经济的稳定性、和谐性，创建平安浙江，具有重要 的意义。这正是本文对浙江省欠发达地区经济增长及其影响因素进行研究的理由 和出发点。事实上，现在人们对浙江经济的担心并不是它的速度，而是它的增长 质量、效率、和协调性。因此，对浙江省欠发达地区经济增长及其影响因素的研 究能使我们进一步明确浙江省欠发达地区经济发展过程中存在的一些不协调的 音符，而带动这些欠发达地区经济增长才能使浙江经济真正走上一条和谐、稳定 的发展道路。 本文运用经济增长理论，联系浙江省欠发达地区的实际情况，发现其发展过 程中存在的问题，提出浙江省欠发达地区经济转型的思路。加快这些欠发达地区 经济的发展，事关全省经济社会的协调和可持续发展，事关浙江省建设更高水平 小康社会的大局。 浙江大学硕士学位论文浙江省欠发达地区经济增长及其影响因素研究 1 2 相关概念的界定 1 2 1 经济增长的定义、度量与计算方法 经济学家们对经济增长问题的研究可以说已经有一个漫长的历史了，但是， 对经济增长涵义的理解，不同时期不同经济学家的看法不尽相同。萨谬尔森 ( p s a m u e l s o n ) 在其著名的教科书经济学中是这样论述经济增长的涵义的： 经济增长，就是一个国家潜在的国民产量，或者，潜在的实际g n p 的扩展，即 我们可以把经济增长看作是生产可能性边缘随着时间向外推移。而英国经济学 家卡尔多( k a l d o r ，1 9 6 3 ) 曾将经济增长中的“典型化事实( s t y l i z e df a c t s ) 归纳 为六条，从长期看：人均产出保持一种持续增长的势头：人均资本存量持续 上升；资本的收益率是稳定的；资本一产出比率是稳定的；资本和劳动的 收入在总收入中所占的份额近乎固定；生产率的增长速度在各国之间存在显著 的差异。现阶段比较公认的较完整的定义是诺贝尔经济学奖得主库兹涅茨在 1 9 7 1 年接受诺贝尔奖金时所发表的演说中提到的：一个国家的经济增长，可以 定义为向它的人民提供品种日益增加的经济商品的能力的长期上升，这个增长的 上升，基于改进技术，以及它要求的制度和意识形态的调整。这个概念至少包 含了以下三个要点：第一，经济增长的集中体现与结果是商品的供给增加，即剔 除了价格因素的实际国内生产总值的增加；第二，经济增长强调持续性，是商品 供给额的不断增加，既实际国内生产总值的持续增加；第三，经济增长是以制度 和思想意识的不断调整为必要条件的。 上面的定义或概述从不同角度说明了经济增长在不同侧面的特点，但它们有 一个共识：经济增长最明显的特征是人均产量或产值的增加，而且这种增加是由 产出能力的增加所带来的。本文将经济增长概括为：一国或地区内商品和劳务相 结合的生产能力的提高，产出的增长。在实际计量分析过程中，为方便统计和处 理，本文用国内生产总值( g d p ) 或人均国内生产总值来衡量一国或地区的经济 。萨谬尔森，诺德豪斯经济学( 第十六版) 2 0 0 3 。k a l d o r ，n i c h o l a s c a p i t a la c c u m u l a t i o na n de c o n o m i cg r o w t h i nf a l e n t za n dd c h a g u e p r o c e e d i n g so fac o n f e r e n c eh e l db yt h ei n t e r n a t i o n a le c o n o m i c sa s s o c i a t i o n ，l o n d o n m a c m i l t a n1 9 6 3 。两蒙库兹涅获现代经济增长：事实与思考载诺贝尔经济学奖金获得者演讲1 9 6 9 1 9 8 1 社会出版社1 9 8 6 2 浙江大学硕士学位论文浙江省欠发达地区经济增长及其影响因素研究 增长。 为了使经济增长在时间序列分析时具有可比性，本文采用按可比价格计算的 统计指标，这样处理的优点在于扣除了价格变动的因素，使对比更加准确。按可 比价值计算有两种方法：一种是用产品量乘以某一年的不变价格计算；另一种是 用价格指数平减。本文采用后一种方法处理。 在平均增长率的计算上，一般采用复利法。其算式是： x t = x o ( 1 + o ( 1 2 1 ) 其中，t 表示时间，x o 是经济变量x 的初始值，x 。是期末的数值，r 是平均增长 率。上式可变换为： r = f xt x o ) 1 a 1 ( 1 2 2 ) 可见，按这种方法计算的平均增长率，其结果与初期和末期的选择关系很大。 为了剔除经济波动的影响，人们通常采用最小= 乘法来计算经济增长率。此 方法由于考虑到考察期内各年度经济变量的波动，因而避免了一些异常值，尤其 是初期和末期值对平均增长率估计的影响。具体地说，假设某经济变量x 按固 定的指数增长率b 增长，即： x t = x o e 6 ( 1 2 3 ) f 两边取对数，得到估计平均指数增长率的回归方程： l n x t = a + b t + u t( 1 2 4 ) 其中，a 和b 是要估计的参数，u 。是随机误差。假设u 。的均值为零，方差为即定 的常数，u 。互不相关，u 。的概率分布与x 。无关。b 的估计值表示经济变量x 的 平均指数增长率。该回归方程应该和复利法算式的对数变换是相同的。( 1 2 1 ) 式的对数变换是： l n x t = l n xo + t l n ( 1 + r )( 1 | 2 5 ) 对照可知，b = l n ( 1 + r ) ，于是x 的平均增长率r = a n t i l n ( b ) - 1 1 2 2 经济增长因素及其内在联系 经济增长因素作为经济增长的一个重要研究内容一直贯穿于整个经济增长 的研究过程。影响经济增长的因素，就是在国民生产过程中起作用，其变化最终 浙江大学硕士学位论文 浙江省欠发达地区经济增长及其影响因素碍f 究 能影响国民生产的产出或产量的要素和条件。 经济作为一个演化的复杂系统具有复杂的层次和动态演化性( f a n gf u k a n g ， 1 9 9 7 ) ，影响经济增长的因素不仅是繁杂的，并且还处于不断的发展变化之中， 对他们进行彻底分析和计量实际上是不可能的。如何从复杂的经济系统中抽象 出影响经济增长的重要因素是经济增长研究中的关键问题之一。 历史上有许多经济学家为此进行了不懈的努力，他们从不同的出发点抽象出 了影响经济增长的主要因素。亚当斯密( a d a ms m i t h ) 很早就意识到技术进步对 经济增长的重要意义，他认为增长的动力在于劳动分工、资本积累和技术进步； 法国经济学家萨伊( s a y ) 有其著名的“生产三要素论”，他认为土地、劳动、资 本这三个基本要素共同创造了国民财富；丹尼森在为什么增长率不同一书中 写到，所渭经济增长因素指的是能引起国民收入增加的原因。它可以很明显地分 成两种：能进行国民生产的资源改变( 要素投入量的改变) 以及能影响单位投入 的产出的原因( 因素) 的改变。在此基础上，他对经济增长因素进行了更详细的 分类：住房、非住房建筑、设备等。 目前经济学家普遍认为，影响产出的因素有五个：资本、劳动、制度、技术 ( 或知识) 水平以及生产结构或资源的配置结构。但这些因素并非是在同一层次 上并列，其中物质资本、劳动力资本和结构变动为第一层次，其增长直接作用于 经济增长；制度和技术为第二层次，制度变迁和技术进步是通过影响参与生产的 物质资本、劳动力资本水平及其结构变动而问接作用于经济增长的。他们之间的 关系可概括为图1 1 ： r一、 i 物质资本劳动力资本经济结构! 一一一一一j-。-一技术进步和制度变迁 图1 1 经济增长因素的层次关系 。f a n g f u k a n g c o m p l e x i t ya n ds e l f o r g a n i z a t i o ni ns o c i a la n de c o n o m i c s y s t e m s p r i n g e r v e r l a g 1 9 9 7 ， 4 浙江大学硕士学位论文浙江省欠发达地区经济增长及其影响因素研究 制度变迁和技术进步是经济增长最深层的原因，而且他们之间也存在着相 互作用。制度变迁和技术进步促进经济增长有两条路径。一方面，制度变迁和技 术进步引起物质资本、劳动力资本两种投入的变化以及经济结构的变动，从而推 动经济增长；另一方面，制度变迁和技术进步作用于投入的效率进而促进g d p 的增加。但物质资本投入与劳动力资本投入这两个因素也并不完全取决于制度变 迁和技术进步，在制度和技术相对稳定的情况下，而投入量本身的结构变动对经 济增长也有着独立的影响，即经济的结构变动的因素不容忽视。 此五项因素中，何种因素对经济增长的贡献最大虽因时因地而异，即经济发 展的阶段性。但有一点是肯定的，即哪种因素的变化幅度越大，影响经济增长的 路径越多，其对经济增长的作用也就越大。以此标准来看，改革开放以来，制度 变迁和技术进步无疑对浙江省欠发达地区的经济增长起到了巨大的作用。同时， 在市场化改革的过程中，物质资本投入、人力资本的增加和经济结构的变化，也 都对经济增长产生了巨大的推动。本文将把这五项因素对浙江省欠发达地区经济 增长的贡献进行科学的测度，并做一些比较研究。 1 3 本文的研究内容和框架 j 转变经济增长方式，提高增长质量、效率、和协调性，关键是提高生产率对 经济增长的贡献率，实现质量、效益型的集约化增长。但是浙江欠发达地区经济 发展处于个相对较低的水平，因此要素投入保持在一个相对较高的增长水平是 其保持经济持续增长极其重要的动力。为此，研究改革开放以来的浙江省欠发达 地区的经济增长，不仅需要研究影响经济增长的制度f 体制) 和结构因素，而且需 要探讨影响经济增长的要素投入状况，从而全面透视浙江省欠发达地区经济增长 的总体特征与变化趋势。本文在论述过程中既对各经济变量之间的作用机理进行 定性描述，又对各经济变量之间的数量关系进行定量分析，从而使分析的结论更 具政策意义。 基于以上的分析思路，本文从以下几个方面展开论述。 第二章回顾了现代经济增长理论的发展脉络及其主要观点，介绍了影响经济 增长的主要因素。 第三章分析了浙江省欠发达地区经济增长的总体态势，包括总量增长、经济 浙江大学硕士学位论文浙江省欠发达地区经济增长及其影响因素研究 增长相对水平的变化、三次产业的构成及其演化趋势以及制度变迁对经济增长的 影响，动态描述了浙江省欠发达地区经济增长的基本特征，并与省内的其它地区 做一些比较研究，找出欠发达地区经济增长过程中存在的问题。 第四章采用传统的经济增长因素分析模型，增加了经济增长的结构变量，从 要素投入变化、结构变化和技术进步三个角度分析了浙江省欠发达地区经济增长 影响因素及其特征。本章从理论方法、数学模型、指标选择和数据整理等方面进 行详实的比较分析和实际测算，得出了一系列有意义的结果。 第五章针对浙江省欠发达地区的实际情况，从物质资本和人力资本的积累、 产业结构调整和优化、改善经济环境等方面，提出促进经济增长的相应对策建议。 第六章是本文的结束语，对全文进行概括性的总结。 问题的提出 + 理论研究】 经济增长理论研究 【现状研究】 欠发达地区经济增长历程 实证研究】 模型构建 上上上 要素投入产业结构要素生产率 0 经济增长因素及其特征 【应用 政策建议的提出 【结论 总结 图1 2 本文的框架 浙江大学硕士学位论文 浙江省欠发达地区经济增长及其影l 匈因素研究 1 4 本文的主要创新点 本文的主要创新点在于：以往经济增长因素的研究多集中在劳动投入、资 本投入、技术进步、制度变迁等方面的研究上，对产业结构变动对经济增长的页 献水平缺乏定量的实证分析。本文在传统的c d 函数中引入结构变量，对全要 素生产率( t f p ) 进行进一步的分解，定量地测算了浙江省欠发达地区产业结构 变动对经济增长的贡献水平，表明了产业结构变动对欠发达地区经济增长具有持 续的推动能力，为人们更深入地理解t f p 的构成提供了一种基本的分析方法： 在此基础上，本文提出欠发达地区要转变经济增长方式，必须以产业结构调整 为切入点，对产业发展进行重新定位，围绕产业的升级和优化，建立和完善欠发 达地区长期发展的基础条件，形成其内在潜能进步释放的机制，最终使这些欠 发达地区走向一条依靠其自身力量的发展道路。 浙江大学硕士学位论文浙江省欠发达地区经济增长及其影响因素研究 2 国内外研究综述 2 1 经济增长理论的简要评述 经济增长理论是以经济的长期增长为研究对象，经济增长是世界各国经济的 关键问题之一，经济学家对经济增长进行了大量的研究，讨论的核心主要集中在 增长的源泉与动力、如何解释经济的持续增长以及国别经济差异等问题的探讨 上。从历史上看，经济学家对增长问题的探讨和研究大致分成几个主要的学派： 古典增长理论、新古典增长理论、新增长理论、制度变迁理论，这些理论都对经 济增长的源泉及内生机制进行了分析。 从当前的研究成果来看，并不存在一般的经济增长理论，因为世界各国的经 济增长过程存在着巨大的差异，即使是在同一个国家的不同区域，其经济增长也 可能大相径庭。经济增长是与一国或地区的经济体制及经济结构环境密切联系 的，没有一个经济增长理论能为各种经济体制及不同经济发展阶段提供一般的政 策基础。绝大多数经济增长理论的区别，正是在于他们对各种因素的相对重要性 及各种因素间的相互关系有着不同的看法。 2 1 1 古典经济增长理论 早在1 8 世纪，古典经济学家就开始对经济增长理论进行研究，他们为现代 增氏和新古典增长理论提供了许多基本概念。亚当斯密( a d a ms m i t h ) 在其经典 著作国民财富的性质和原因研究中最早论述了经济增长问题，提出了许多经 济增长的基本概念。大卫李嘉图( d a v i dr i c a r d o ) 在政治经济学与赋税原理 中提出了报酬递减规律，这是经济增长中的一个重要概念，但是他的模型缺乏技 术进步的概念，在报酬递减规律的支配下，经济增长过程会停止。此后，涌现了 更多的古典经济学家，如：弗兰克拉姆齐( f r a n k r a m s e y ) 、约瑟夫熊彼特 ( j o s e p hs c h u m p e t e r ) 等，他们提出和分析了竞争行为和动态均衡的基本方法、 报酬递减的作用及其与物质资本和人力资本积累的关系、人均收入和人口增长率 之间的相互作用，特别是熊彼特的创新( i n n o v a t i o n ) 理论引起了经济学家的极 浙江大学硕士学位论文浙江省欠发达地区经济增长及其影响因素研究 大兴趣。 大多数古典经济学家都特别强调资本或劳动对经济增长的作用，但是却忽视 了技术进步的作用，这与他们所处的历史年代有关。并且古典经济学家没有给出 他们关于经济增长理论的数学模型。 2 1 2 新古典经济增长理论 2 0 世纪4 0 年代前后，英国经济学家哈罗德( h a r r o d ) 和美国经济学家多马 ( e v s e yd o m e ) 的长期经济增长模型被视为现代经济增长理论出现的标志。由 于哈罗德多马模型假定利息率即资本报酬率是常数，间接地假定了资本和劳 动在增长过程中是不可替代的，从而使均衡增长的条件难以满足。哈罗德本人也 承认其增长路径“像刀刃一样狭窄”。 5 0 年代，索洛( r o b e r ts o l o w ) 和斯旺( t r e v o rs w a n ) 等人在研究哈罗德一 一多马增长模型之后，放松了资本报酬率不变的假设，确定了资本与劳动的可替 代性，从而创立了新古典经济增长理论。新古典经济增长理论的模型是封闭的， 仅研究某一国家的经济增长，以资本边际收益递减、完全竞争经济和外生技术及 其收益不变性为理论假设前提。该模型认为，技术进步是经济增长的主要动力， 从长期来看是可称之为唯一动力。另外，新古典经济增长理论还还假定各国有相 同的机会得到相同的技术，因而各国没有技术水平的区别。该模型由此得出结论： 各个相互独立的国家有很强的使经济发展水平和增长率趋于一致的倾向，在各国 间要素可以自由流动的情况下这一趋势将增强。 新古典增长理论模型解决了哈罗德多马模型“刀刃增长”的不稳定性问 题，并强调了技术进步对经济增长的巨大贡献，但同时也暴露了新古典增长理论 的三个明显的局限性：由于假设技术的外生性，不能解释为什么会发生技术进 步，以致批评者批评索洛的技术进步是“从天上掉下来的馅饼”；由于假定各 个国家有相同的机会得到同样的技术，因而各国间没有技术水平的区别，最终穷 国必定能赶上富国，而实际上，穷国的经济增长往往更缓慢。：从索洛模型中 得出的均衡增长率是被人口自然增长率这样一个外生变量所决定的，因此，索洛 。舒元，谢识予，孔爱国，李翔现代经济增长模型复旦大学出版社，1 9 9 8p 4 0 4 1 o g a r r o ，r o b e r tj s a l a - - a t i n ，x a v i e r ( 1 9 9 5 ) e c o n o m i cg r o w t h ，m c g r a w - - t f i l l ，i n c 9 浙江大学硕士学位论文浙江省欠拉达地区经济增长及其影响因素研究 模型的经济意义被很多经济学家称为“不愉快的结果”。 然而，索洛的“余值”引起了一大批经济学家的极大兴趣，随后的增长理论 文献也都围绕如何将索洛的“余值”内生化展开工作。6 0 年代初，丹尼森等人 在经济增长的实证分析中把“索洛余值”解释为技术进步的作用，从而巩固了索 洛的观点。凯斯( d a v i dc a s s ) 和库普曼斯( k o o p m a n s ) 将拉姆齐( f r a n kr a m s e y ) 的消费者最优化分析引入新古典增长模型，并将储蓄内生化。阿罗模型将技术进 步的一部分作用内生化了，指出在生产过程中积累的经验也是生产过程中的一种 投入，这种经验的增长可以被投资或产量的积累指数化。增长的资本不仅通过其 对生产的直接贡献来提高产量，而且通过其间接推动新思想的发展，从而使其他 资本更有生产力来提高产量。字泽弘文在新古典增长模型中引入教育部门。假定 社会将配置一定的资源到非生产性的教育部门，教育部门通过其对生产部门技术 水平提高的作用来间接实现对生产的贡献。由于引入教育部门，宇泽模型又常常 被称为最早的人力资本增长模型。宇泽模型也将技术进步的部分作用内生化了。 他们的研究没有消除长期人均产出增长率对外生技术进步的依赖，也不能彻底摆 脱新古典增长理论导出的那些“不愉快的结果”，因此这些模型都没有最终解决 索洛“余值”提出的问题如何将技术进步的作用内生化的问题。新古典经济 增长理论外生技术进步与经济现实的差异使其逐渐丧失了与经济应用的联系。 2 1 3 新经济增长理论 2 0 世纪8 0 年代中后期，以美国经济学家罗默和卢卡斯为代表的内生增长 理论( 又称新增长理论) 充分吸纳了经济增长研究的最新成果，克服了在增长理 论中占主导地位的新古典经济增长理论的局限性，为经济增长理论带来了生机和 活力。其中美国的罗默教授在他的收益递增和长期增长一文中提出了收益递 增型增长模型。罗默认为，生产要素的收益问题是经济增长的一个重要因素， 新古典增长理论关于边际收益递减的假设是导致其失败的根本原因。他指出：资 本、非技术劳动、人力资本和新思想是经济增长的四要素。其中特殊的知识和专 业化的人力资本是经济增长的主要因索，它们不仅能自身形成递增的收益，而且 。r o m e r p e i n c r e a s i n gr e t u r n sa n dl o n g r i l l g r o w t h j o u r n a lo fp o l i t i c a le c o n o m y9 4 ，1 9 8 6 p 1 0 0 5 1 0 3 6 1 0 浙江大学硕士学位论文浙江省欠发达地区经济增睦及其影响因素研究 能使资本和劳动也产生递增的收益，从而使整个经济的规模收益是递增，递增的 收益保证着长期经济增长( 罗默，1 9 8 6 ) 。罗默的增长模型实现了技术进步的内 生化。 美国经济学家卢卡斯在论经济发展机制一文中提出专业化人力资本增长 模型。卢卡斯拓宽了资本的外延，以人力资本为核心，将资本区分为物质资本 和人力资本，卢卡斯认为正是各国在人力资本方面的差异，导致了各国在收入和 经济增长率方面的差异，扩大经济的开放度可以使发展中国家吸收新技术和人力 资本，从而更快地实现经济发展，缩少与发达国家的差距。同时，他还指出人力 资本与抽象的知识之间存在着明显的概念上的区别：人力资本是由一特定工人的 能力、技能和知识构成，它与传统经济产品一样，具有竞争性和可排他性。卢卡 斯认为专业化的人力资本是促进经济增长的真正动力，从而把人力资本内生化 了。 牛津大学的莫理斯斯科特对新经济增长理论作了进一步的发展，提出了资 本投资决定技术进步的模式。他认为，技术进步对资本具有依赖关系即资本投资 决定技术进步。他强调了经济增长中知识和技术对劳动力质量和劳动效率的影 响，j 强调资本积累中的投资效率的重要意义。随后，联合国经济合作与发展组织 ( ( j e c d ) 出版的以知识为基础的经济( 1 9 9 8 ) 一书提出了“以知识为基础 的经济”增长模型。该理论认为，知识是经济增长的重要因素，除了对知识的投 资以夕 ，正式和非正式的网络知识扩散也形成了经济运行的基础要素。特别是信 息技术的出现，正在使受过教育和有熟练技能的劳动力更有价值。 尽管上述的几个模型在形式上存在一定的差异，但是，他们的核心思想都强 调知识积累对经济增长具有决定性的作用，都认为知识或知识的载体人力资 本具有规模报酬递增的性质，而且存在一个投资刺激知识积累，而知识积累反过 来又促进投资的良性循环。在这些模型中，含人力资本的广义资本品的投资收益， 随着经济的发展并不一定递减，因此经济可以无限增长。这种以知识为基础的新 的经济增长理论鼓励新知识的积累以及知识在经济中的广泛运用，无疑是大大加 速了8 0 年代兴起的高新技术革命的步伐，确立了经济增长全面依赖知识的生产、 分配和使用的观念，构筑了知识经济的理论基础，从而孕育并促进了知识经济时 。l u c a s ，r ，e o nt h em e c h a n i c so fe c o n o m i cd e v e l o p m e n t j o u r n a lo fd e v e l o p m e n te c o n o m i c s8 1 9 8 8 ，p 1 4 9 1 6 1 1 i 浙江大学硕士学位论文浙江省欠发达地区经济增眭及其影响因素研究 代的来临。而以知识经济为核心的“新经济”为新增长理论提供了现实上的有力 实证。 其后，在加里贝克尔、杨小凯、博兰德等人的不断探索下，新增长理论已 经成为当今西方经济学界的一种主流理论。这一理论的重要突破是把技术内生 化。而且，在9 0 年代，新增长理论在分工理论方面的研究也取得了一定的进展。 贝克尔等人将分工看成专业化程度的加深，在贝克尔墨菲模型( 1 9 9 2 ) 中， 分工和技术进步不再具有直接同一性。不过二者仍是相互影响的。一方面，分工 促进生产率提高的作用取决于经济的知识水平：另一方面，分工促进知识的积累， 对知识积累的激励部分地取决于工人的专业化程度和专有技术水平。模型的结论 是：决定分工水平的主要因素是将工人结合起来所需的协调成本和社会知识水 平，协调成本将随社会知识存量的增加而降低，分工演进和知识积累相互促进， 二者共同决定经济增长”。杨小凯博兰德( 1 9 9 1 ) 经济增长模型是另外一个 颇具影响力的模型，其主要思想是：假定所有人都是事前同一的，都自给自足所 有的商品，并且每种商品的生产函数、交易成本以及人们对它的偏好都是一样的。 由于专业化利益的存在，经济会从自给自足向劳动分工演进。又由于存在交易成 本，人们对专业化水平有一个最优决策，所有人的专业化决策一起决定了当时的 经济增陡率，劳动分工水平决定了当时的经济增长率。劳动分工的演迸扩大了市 场规模，而市场