（科学技术哲学专业论文）论明朝中后期火器技术进步对军事训练的影响.pdf

国防科学技术大学研究生院硕士学位论文 摘要 明朝中后期，随着经济的发展、科技的进步以及国防需要的强化，火器技术 得到迅速发展。火器技术的勃兴引发了一场火药时代的军事变革。为适应火器化 军事变革的需要，明军进行了从训练理念、训练依据、训练目标、训练方法和训 练内容等全方位的军事训练改革。军事训练变革的实践提升了明军的战斗力，也 促使了火器技术改进、完善和进一步的技术创新和发明。明军军事训练改革最终 因为政治层面的因素而趋以失败，其改革成果未被后世继承。但是明军对军事训 练内容、方法等诸层面的探索、概括和大胆预测，总结出的军事训练规律以及在 改革进程中所表现出来的独立、主动和创造精神，对我军应对新时期军事训练改 革这一重大挑战在拓展改革视野、重视协同训练、加强战术创新以及做好思想政 治训练等方面均有借鉴意义。 主题词：明朝中后期；火器；军事训练改革；军事技术 第v 页 国防科学技术大学研究生院硕士学位论文 a b s t r a c t i nt h em i d d l ea n dl a t em i n gd y n a s t y ，a l o n gw i t ht h ed e v e l o p m e n to fe c o n o m ya n d t e c h n o l o g ya sw e l la st h ei n t e n s i f y i n gn e e do fn a t i o n a ld e f e n s e ，t h ef i r e a r m st e c h n o l o g y w a sr e j u v e n a t i n gs or a p i d l yt h a tar e v o l u t i o ni nm i l i t a r ya f f a i r so ft h eg u n p o w d e re r a w a sp u tf o r w a r d i no r d e rt om e e tt h en e e d so ft h er e v o l u t i o ni nm i l i t a r ya f f a i r s ，t h e a r m yr e f o r m e dm i l i t a r yt r a i n i n gi nt h et e r m so ft h et r a i n i n gc o n c e p t ，t h et r a i n i n g r a t i o n a l e ，t h et r a i n i n gg o a l ，t h et r a i n i n gm e t h o da n dt h et r a i n i n gc o n t e n t t h em i l i t a r y t r a i n i n gt r a n s f o r m a t i o nn o to n l yp r o m o t e dt h em i n ga r m ye f f i c i e n t l yi nt h eb a t t l e ，b u t a l s ob r o u g h ta b o u tf u r t h e ri n n o v m i o n si nt h ef i r e a i m st e c h n o l o g y t h et r a n s f o r m a t i o no f m i l i t a r yt r a i n i n gf i n a l l yf a i l e db e c a u s eo fp o l i t i c a lf a c t o r s ，a n di t sa c h i e v e m e n th a sn o t b e e ni n h e r i t e db yt h el a t e rg e n e r a t i o n b u tt h ee x p l o r a t i o no ft h em i n g a r m yi nm i l i t a r y t r a i n i n gc o n t e n ta n dm e t h o d ，t h em i l i t a r yt r a i n i n gr u l et h es u m m a r i z e da n dt h e i r i n d e p e n d e n t ，i n i t i a t i v ea n dc r e a t i v es p i r i t si nt h er e f o r m i n gp r o c e s s ，h e l pu st o s t r e n g t h e nt h ec o o r d i n a t et r a i n i n g ，t a c t i ci n n o v a t i o na n dp o l i t i c a lt r a i n i n gi nt h ep r o c e s s o fm i l i t a r yt r a i n i n gr e f o n ni nt h en e we r a k e yw o r d s ：t h em i d d l ea n dl a t em i n gd y n a s t y ；f i r e a r m ；m i l i t a r yt r a i n i n g t r a n s f o r m a t i o n ；m i l i t a r yt e c h n o l o g y 第v i 页 国防科学技术大学研究生院硕士学1 1 ) = 论文 第1 v 页 国防科学技术大学研究生院硕士学位论文 表目录 表2 1 明中后期主要兵书记练兵类内容所占分量2 7 表3 1 明军军事训练改革前后对比2 9 第3 页 独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是我本人在导师指导下进行的研究工作及取得的研 究成果。尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他人已 经发表和撰写过的研究成果，也不包含为获得国防科学技术大学或其它教育机构的学 位或证书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文 中作了明确的说明并表示谢意。 学位论文作者签名： 日期：如彩年阻月煽 学位论文版权使用授权书 本人完全了解国防科学技术大学有关保留、使用学位论文的规定。本人授权国 防科学技术大学可以保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子文档，允 许论文被查阅和借阅；可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索， 可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编学位论文。 ( 保密学位论文在解密后适用本授权书。) 学位论文作者签名：一上垦聋竺 作者指导教师签名：型芝垒 日期：枷年瑚彩日 日期：沙毋年乙月 国防科学技术大学研究生院硕士学位论文 第一章绪论 1 1 选题背景与意义 1 选题背景 火器技术对军事训练产生影响，如同信息技术对当代军队军事训练产生影响 一样，所值得商榷的是火器技术的发展是否达到了足以引起军事训练发生变革的 地步，然而火器技术在明朝的发展“解答”了这一商榷。火器技术在明朝中后期 的发展及其军事意义可以引用陈寅恪的一句话来印证：陈寅恪对赵俞之所言“火 攻之法，用有奇效。我之所长，转为厉阶”评论日：“此数语实为明清兴亡之一大 关键”1 。火器发展到能够关乎国家存亡时，便足以引起明朝中后期的军事改革。 这一点上，明人自身同样对此洞若观火，如徐光启在器胜策书中日：“此器习， 而古来兵器十九为土苴，古来兵法十五为陈言矣”2 。火器发展所引起的作战样式 的改变使冷兵器时代的兵法“手足无措”，而且虽历经久远后人对此的看法也并无 而二致，“明朝人这种武器、战术改革并未臻成熟，实践的效果也不令人满意，但 它却是一次影响军事制度变革的因素”3 。火器技术引起明军军事训练改革的另一 佐证是有关军事训练专门著作的出现，系统地对军事训练进行综合论述。相比之 下，孙子兵法以及之前其他古代兵书的一个重大缺陷便是没有部队日常训练的 内容，关于战略、战术的抽象理论多，而涉及具体而微者少。 这种在自身技术发展的基础上，因外部军事压力推动( 包括对内的平乱和对 外的抵抗) 和内部军事技术牵引而引发的军事训练改革，在火器技术发展史上， 尚属首次。在考详明军火器技术的使用，以及由此引发对军事训练进行改革的基 础上，试探性地论述军事训练对火器技术的反作用，便是本文想努力做到的。 明中后期的军事训练改革是自身技术发展的一个必然，而且在当时世界各国 军队中也引导着改革的潮流。这与明之后，清末洋务运动军事训练改革、新军军 事训练改革、国民政府2 0 - 3 0 年代的军事训练改革以及新中国建国后我军军事训 练改革等是有区别的，因为明以后的军事训练改革都是在落于人后的情况下不得 己而为之。明朝火器技术进步带来的军事训练改革，类似于传统文化在明朝中后 期的自我发展与批判。明以后，无论是军事训练改革，抑或者是传统文化的发展 均是在一种向他人学习的环境中得以不完全或刻意压抑的伸展罢了。明军进行的 军事训练改革随着明朝灭亡戛然而止，与此同时中国古代科技于明末达到新的高 度，易代之后中国古代科技同样停滞不前。由此看来，科技与文化层面上的“李 1 见参考文献【l 】，第1 5 6 页。 2 见参考文献 2 】，第5 3 页。 3 见参考文献 3 ，第1 4 1 5 页。 第1 页 国防科学技术大学研究生院硕士学位论文 约瑟之谜”甚至可以被描述于军事领域。因此考察总结明军的这次训练改革就显 得颇具意义，虽然因明军最终失败、火器技术在明末的发展是否明显、火器的发 展是否达到了足以引起军事训练改革的地步以及明军军事训练改革是否足够深刻 等原因，今人多以为这次改革好像并无多大意义。如今在信息技术的推动下，我 军和世界其他军队同样要面临着军事训练的改革问题，这次军事训练改革也同样 并非由我们所率先发起，明人在军事训练改革层面所进行的努力和得失成败经验， 虽然不能直接照搬引用，但除却技术水平差异之外，单纯在训练改革的层面上以 及今人和明人各自在所在的技术条件下所做的努力是等值的，这一点恰恰就是研 究本课题的意义之所在，期冀能对我军现今的军事训练改革有毫微的启示。 2 选题意义 ( 1 ) 理论意义 研究军事技术中的火器技术对明军军事训练改革的推动影响、明军军事训练 改革的具体实践以及军事训练的改革是否会对火器技术的发展带来反作用等问题 对于深刻理解军事技术与军事训练作用规律、丰富军事技术哲学学科内容均是有 帮助的。 ( 2 ) 实践意义 我军在信息化时代如何实行军事训练改革，除了参考世界其他各国在军事训 练改革中所取得的成败经验之外，对于火器时代明人如何实行军事训练改革，以 及改革的得失，因文化传统的一致、思想内涵承续相同的原因同样具有值得借鉴 的潜在价值。 1 2 国内外研究现状 关于明朝中后期火器技术进步对军事训练的影响，国内研究学者多关注于火 器技术所引发的军事变革，介绍明代军事技术特别是火器技术的进步或关注于火 器技术的进步所引起的军事变革，对军事训练仅仅用较短的篇幅来作为军事变革 证据之一；或专注介绍戚继光的练兵思想，详细分析戚氏的练兵思想，其间虽有 谈到火器的影响，但未能将火器技术与军事训练做对应式的解析。 1 对军事技术特别是火器技术发展的研究 关于明朝中后期火器技术发展类的著作已经相当详尽地对明火器进步给予详 尽的描述。专著如王兆春的中国火器史，李约瑟的中国科学技术史第七分 册军事技术：火药的史诗，刘旭的中国古代火药火器史。中国火器史与中 国古代火药火器史均详细介绍了火器技术在中国的发明和运用，按朝代更替顺 序对火器技术的发展予以研究，其中关于明清火器技术发展的描写对本文的写作 大有裨益，本文部分引注来自两书。但两书未将火器技术的发展与社会、政治、 第2 页 国防科学技术大学研究生院硕士学位论文 经济和文化等联系起来，引以为憾。中国火器史一书也谈到了火器对军事的影 响，但该书将火器技术在清朝由盛转衰的原因归结为封建制度的腐朽，这一观点 本文不敢苟同。中国科学技术史第七分册军事技术：火药的史诗一书不仅描 写了中国火器技术的发展，而且描写了同一时代火器技术在世界其他地区的发展， 该书资料详实，有许多珍贵数据和图片的分析与解说，这为本文比较明朝中后期 中西火器技术发展之差异提供了一定的便利。书中也有描述火器对军队作战的影 响，但比较分散和零碎，需要归纳和提炼。 论文如徐奎的明代火器的运用与军事学术的发展，黄一农的红夷大炮与 明清战争一以火炮测率技术之演变为例、天主教徒孙元化与明末传华的西洋大 炮、比例规在火炮上的应用，刘鸿亮的徐光启与红夷大炮问题研究、略论 明清军事文化发展与西学东渐，王兆春的明朝名将与火铳、明代火器的发展 运用与军事领域的变革，徐新照的明代火器文献中的科技成就及其对军事的影 响、西式武器对清初作战方法的影响、十八世纪中西方武器装备的比较研究， 廖元琨的明代火器与封建军事制度关系，朱子彦的明代火器的发展、运用与 军事领域的变革，刘以东的论明代火器部队的发展与军事思想的变化，张志 军的旋风炮考，陈刚俊的略论明代战车文献及其军事思想，王联斌的明 代兵书及其军事伦理思想，伊晓冬的火器论著( 兵录) 的西方知识来源初探， 李洵的论公元十五、十六世纪明代中国若干历史问题等。目前，对明清之际 火器技术的发展及对军事的影响等方面的研究主要有台湾的黄一农教授、中国科 技大学的徐新照老师以及北京科技大学的刘鸿亮博士，以上三位学者所发表的论 文较多，大致有以下四种方向：一者研究明清兵书中火器技术记载；二者研究火 器的运用对军事的影响，一般主要集中于作战方式、军事思想和军队编制等方面； 三者将火器技术的发展与社会文化联系起来，分析火器的广泛运用对社会文化的 影响；四者比较分析明清之际中西火器技术发展的对比。王兆春的明代火器的 发展运用与军事领域的变革、刘以东的论明代火器部队的发展与军事思想的变 化、朱子彦的明代火器的发展、运用与军事领域的变革，这三篇论文通过论 述火器技术发展要求军事层面进行相应的改革，进而对军事领域相关层面所作的 改革予以考察，由于和本文部分论述的内容相关度较大，故受其启发良多。国防 科技大学的张煌，其硕士论文论明清之际军事技术的三大效应描述了明清之 际火器技术在不同地区的发展差异，并根据生态学的相关知识，将军事技术的传 播归结为三大效应：梯度效应、边缘效应和后发效应。以上著作及论文大多描写 了明代中后期火器技术的进步以及所取得的成就，但未将火器与军事训练联系起 来进行详细论述。 国外学者的论著有：w y c a r m a n 的ah i s t o r yo ff i r m a r m s ：f r o me a r l l e s t 第3 页 国防科学技术大学研究生院硕士学位论文 t i m e st o1 9 1 4 ，g e o f f e r e yp a k e r 的t h em i l i t a r yr e v o l u t i o n ：m i l i t a r y i n n o v a t i o na n dr i s eo ft h ew e s t 9 ，m i c h a e lf p a v k o v i c 等编的( f i g h t i n g t e c h n i q u e so ft h ee a r l ym o r d e r nw o r l d ：a d l 5 0 0 一a d l 7 6 3 9 。ah i s t o r yo f f i r m a r m s ：f r o me a r l l e s tt i m e st o1 9 1 4 9 一书介绍了火器在西方的发展状况、 各式火器在战争中的应用，阐述了火器革命的价值和意义。( t h em i l i t a r y r e v o l u t i o n ：m i l i t a r yi n n o v a t i o na n dr i s eo ft h ew e s t 9 一书运用军事革命这 一概念，将军事领域内的一些重大改革称之为军事革命，认为中世纪后欧洲主要 有五场军事革命：1 4 世纪的步兵革命、1 5 世纪前期的火炮革命、1 6 世纪早期的 防御工事革命、1 7 世纪上半期的战术革命以及海战革命等。这几本论著虽论述了 火器的发展概况及引起的军事上的变革，但却着眼于西方，对西方军事领域内的 革命进行了一一解释，对中国明代火器的相关情况并无谈及。此外，这几本论著 在也较少谈到部队的军事训练。 有关军事技术规律研究的论著有，张瑞的军事技术发展机制研究，郭世贞 的军事技术论纲要9 ，h a 洛莫夫的，杜普伊的武器和战争的演变，马书珂 的军事技术发展纵横史略9 ，康学儒的军事技术论，刘戟锋的军事技术论， m a r t i nv a nc r e v e l d 的( t e c h n o l o g ya n dw a r 9 等。军事技术论纲要9 论述了军 事技术发展的外在条件、内在规律、主要特点、功能和要素等，论述了军事技术 的进步对战争的影响以及对军人素质的提高；科学技术进步与军事上的革命一 书论述了二战后新技术的发明及其对军队的现代编制、作战方法、军队指挥和社 会进步的影响，肯定了人民和军队的精神力量在现代战争中的作用。武器和战争 的演变一书从研究战争史的角度，论述了武器和战争的演变过程，对武器的发 展和使用作了介绍和研究，从而预测未来战争的发展进程。军事技术发展纵横史 略一书从从冷兵器、冷兵器与火器并用、火器和火器自动化时期四个阶段，分 别讨论了各个时代武器技术的发展特点，以及对军队编制和战术的影响等。刘戟 锋的军事技术论9 一书论述了军事技术的概念、功能和基本要素等内容，也涉 及了军事技术与政治、经济、文化、和平之间关系的问题。这些论著关注于军事 技术的内在构成要素、发展规律及推动军事变革的途径，从中可以得出军事技术 发展的一般规律，以及军事技术作用于战争的一般模式。 2 对军事训练的研究 对军事训练的研究，多为描写当前军事训练改革，如柴宇球的转型中的军 事教育与训练9 、颜培正的步兵军事训练学、黄谱忠的军事对抗训练概论9 而鲜有专注论述明军军事训练的著作，( l a t ei m p e r i a lc h i n e s ea r m i e s1 5 2 0 - 1 8 4 0 9 一书属于记叙性的史书而己，仅仅对明清军队进行了整体性的描述，没有 进行更深入的分析。转型中的军事教育与训练9 一书对当前新时期军事教育与训 第4 页 国防科学技术大学研究生院硕士学位论文 练的改变作了全面的论述，对训练目标、训练方式、人才培养以及科技与教育等 内容进行了分析。 对明军军事训练的研究，论文有：伊国杰所写戚继光练兵，彭和平的戚 继光创建的快速后勤保障部队，邹经的浅说戚继光的练兵思想，高扬文的戚 继光的军事学说与思想，黄冕堂的论明代的京营，王莉的明代营兵制初探， 罗冬阳的明代兵备初探，赵映林的明代的军事制度，周致元的明代京操 制度，马自树的明代兵制初探等。关于明军军事训练的论著有，彭勇的班 军：从操练之师到职业工匠明代北京城防御战略转变的一个层面，毛礼锐和 沈灌群的中国教育通史第三卷，周德昌的中国教育史研究明清分卷等， 不过这类资料多关注于制度层面，较少考虑技术原因，也没有将技术所引发的训 练改革一一阐明。班军：从操练之师到职业工匠明代北京城防御战略转变的 一个层面一书对明军班军制度的建立、管理、组织和衰落给予了考察，其中有 部分章节谈到了明军的军事训练状况，对本文的第二章第三节的撰写提供了参考。 3 对军事技术与军事训练之间关系的研究。 论著如科学技术与未来军事教育一书，该书系统介绍了科技的发展对教 育训练指导思想、未来教育训练体制、训练内容、训练管理手段的影响，在细化 探究科技对军事训练教育的影响的同时，也谈到了训练对科技发展的反作用，这 种反作用虽然是矛盾双方的次要方面，但作者用不到三百字的论述来介绍，未免 太过简略。论文有刘戟锋教授的科学技术进步对战斗力要素的影响等，文中 将军事训练作为战斗力要素之一来进行论述，由于文章重心不在此，故作者并未 过多展开。 1 3 研究思路与方法 首先，分析考证明中后期火器发展的条件，从物质基础、科技环境及国防背 景三方面来论述。以此作为基础，说明火器发展的表现、特点，以及对训练的要 求。其次，考察明军军事训练改革前的训练现状、训练效果，结合明人改革军事 训练的言论，为下文做铺垫。由火器技术发展引发的军事训练改革实践从四个层 面进行论述。分析军事训练对火器技术的影响，探讨二者之关系。最后，探究火 器技术引发军事训练改革的意义，分析其改革成败经验，对我军现今军事训练改 革之启示，并结合李约瑟之谜从军事领域进行思考。其中，主要采取以下研究方 法： 1 文献研究法。研究历史文献，对一系列军事典籍的考察，挖掘前人所重视 之处。 2 类比法。单纯军事训练变革的层面上，铁器时代、火器时代、机械化时代 第5 页 国防科学技术大学研究生院硕士学位论文 与信息化时代对训练进行改革的努力是等值的。并且，军事训练内在的规律是一 定的，有的只是因军队的武器、文化的差异而形成的军事训练风格的不同。类比 法，找出二者的相似性，将已知事物的特点附加于未知事物之身。 1 4 论文主要内容与创新点 1 主要内容。在系统研究明朝中后期火器技术发展的特点及成就的基础上， 将火器技术与军事训练联系起来，探讨火器技术进步对明军军事训练思想及实践 的影响，介绍明军军事训练改革的主要内容及其意义，并分析其得失，总结其教 训，延伸出启示。 2 创新点。从军事领域验证李约瑟之谜：在科技史、文化层面上分析、思考 和解读李约瑟之谜已被研究的相当深刻，而从军事角度分析李约瑟之谜尚属首次。 明军军事训练改革的开展以及后继者的终止，这一过程可以类比于、甚至等同于 中国传统科技兴盛及衰落的过程；详细总结了明军军事训练改革的内容。 1 5 一些相关说明 关于明朝中后期如何划分问题，参考汤纲和南炳文所著明史一文，以1 4 4 9 年土木堡之变和1 5 8 1 年张居正实行一条鞭法为界，分为前期、中期和后期。本文 所讲的中后期即依据此种划分 4 | 。 军事训练的概念有多种涵义，概括起来主要包括部队训练、预备役训练和院 校训练，本文所涉及的军事训练主要涉及部队训练，间或有一些院校训练，为便 于表述，故综以军事训练为名。 第6 页 国防科学技术大学研究生院硕士学位论文 第二章明朝中后期的火器技术与军事训练改革的涌动 有明一代，火器由辅助性兵器突显为作战的主力兵器，引发了一定程度上的 军事变革 5 | ，甚至有徐光启、孙元化之辈更曾大胆设想过要组建近代化的新式陆 军和海军等。可以想见，军事技术中的火器技术的发展进步对明人军事识见所带 来的拓展式影响。明朝中后期，随着经济进一步发展，海禁政策的弛缓以及资本 主义式工商业的进一步成型，这都给科技的发展奠定了物质基础。同一时期，西 学以对等的态度被引进中国，外来火器技术的传入，明中后期日渐严重的战争和 国防问题，这些都给火器技术的发展予以巨大的外在刺激。 2 1 明朝中后期火器技术发展的条件 在中国历史上，蒙元首次以少数民族之身御临中国，并推行民族压迫歧视政 策，之后压抑达百年的汉族自我意识终于在朱元璋手里复活并放大化。朱元璋在 成功地实施汉族文化复兴和文化纯洁政策之后，汉族的尊严和自信又一次地得到 壮大。相比汉人的大气、唐人的开放、宋人的雍容，明人的心理上一方面在自感 优越的同时，也忘不掉经历过民族屈辱的梦魇，这两种情感交织之后表现出来的 是一面的自信和自大，一面的敏感和脆弱。这一矛盾可在有明一代整个王朝尤其 是在中后期的政治与外交中找到外在的附着。明人从未有和他人签订不平等的协 约，或是主动求和，或是在皇帝被俘后投降或是用通婚的方式换取和平。即便是 求和政策可以达到争取战略喘息的效果，明人也会因这种过于自尊所致的敏感而 拒绝，甚至觉得想一下也是有罪恶感的，好像这么想一下，对自己堂堂华夏的威 仪有损失似的，稍微和对手谈一下，就好像是在重复宋人曾经的故事。值得注意 的是，这种矛盾的情感与明代最后一位皇帝崇祯身上的气质和内在的性格简直是 不谋而合。崇祯其人自尊而又敏感，专制而又多疑。这对矛盾最终葬送了崇祯自 己，也葬送了社稷。南明创下了中国历史上王朝渡江复国又迅速被灭国的记录， 仅仅十八年。宋人在渡江后坚持的时间最长，为一百五十二年。 这对矛盾情感自始至终是明人精神层面的一个基调。国家间外交与政治，能 战则战、该和便和，即便是签订议和性的条约，只要符合长远国家利益，这都是 可被考虑、无可厚非的。但明人为了这不容易挣回来的自尊，一味运用强硬手段， 没能为元气大伤后的自己营造一个和平安定的休息环境，甚至是喘息的机会，以 致于政策连连失误，最终酿成恶果。但就是这种置己死地的精神，反而断绝了自 己的退路，给自己以努力进步的动力。明朝中后期无论文武，士大夫皆谈兵，以 图抵御外侮，这确为火器技术的进步与军事训练的革新，乃至明末科技的大发展 以积极的促进作用。 第7 页 国防科学技术大学研究生院硕士学位论文 2 1 1 物质基础 “火药与火器的采用，绝不是一种暴力行为，而是一种工业的，也是经济的 进步”1 。发展火器技术是一笔高耗费、高成本的国防投资( 这一点将在下文论述) 。 应用于宋朝、普及于明朝的火器如果缺乏坚实的物质基础，则难以得到发展和推 广。很显然，明朝具备了这样的物质基础。 今之学者对明代中国的经济发展大致有两种截然不同的态度。一方面以麦迪 森为代表，认为中国经济自宋大幅增长之外，“从纵向的历史来看，中国的人均收 入在宋朝增长了大约三分之一”2 ，由明而清大体相沿，没有过多的增多；一 方面以“加州学派”为代表，认为从明代起一直到清代，虽然没有出现技术上的 突破，但经济总量、生产率都有所进步，经济发展与同时期的西欧国家相比同样 不显落后，反而在制度建设等方面取得了更大的进展，认为如果不是某些因素的 制约，当时的中国存在过渡到近代工业社会的潜在可能性 8 i 。一些国外学者，“多 数学者认为1 8 世纪中叶英国工业革命的主要条件，中国早在1 4 世纪的明朝初年就 已几乎全部具备了3 。 明中后期，随着荒田垦耕以及对欠发达地区的开发，耕地面积持续增长。万 历三十年，人均耕地面积较洪武年间增加接近一倍。耕地面积增加的同时，农业 生产基本要素投入日渐加大，如农业生产工具的改进、施肥技术的发展、栽培技 术的进步、水利的兴修，加之粮食作物结构和耕作制度的改革，如新品种的引进、 早熟稻的推广、水稻引入北方、两熟和三熟稻的种植、轮作制度的施行、小麦种 植面积的扩大以及农业土地生产率的提高，从而为社会提供更多的商品粮，推动 着社会生产的向前发展和民众生活状况的改善。甚至有人将当时两熟、三熟栽培 制度称作是“中国人民创造了世界己知的最惊人的变革之一 1 0 。“明代后期粮食 生产能力的提高，这为商品经济的发达提供了物质基础和产品来源” 1 1 。粮食的 商品化在促进手工业进一步发展和商品经济繁荣的同时，后者又进一步促进了粮 食的商品化。 在粮食等经济作物产量增加和手工业生产水平提高的基础上，出现了一大批 如苏州府属的盛泽镇( 盛泽镇有“富商大贾数千里辇万金而来，摩肩连袂，如一 都会矣” 1 2 ) 、震泽镇，嘉兴府属的濮院镇( 濮院镇有“以机为田，以梭为耒”的 “机业之家 “机杼之利，日生万金，四方商贾，负赀云集 1 2 ) 、王江泾镇，湖 州府属的双林镇、南浔镇，江西景德镇( “万杵之声殷地，火光烛天，夜令人不能 1 见参考文献【6 】，第1 3 页。 2 见参考文献【7 】，第2 5 页。 3 见参考文献 9 】。这些外国学者为e b e r h a r dw o l f r a m ；e l v i nm a r k ；t a n g a n t h o n y ；n e e d h a m j o s e p h ；c h a ok a n g 等。 第8 页 国防科学技术大学研究生院硕士学位论文 寝，戏目之曰：四时雷电镇”) 等专业化工商业城镇。这些城镇中，私营手工业占 主体，如明后期的景德镇3 0 0 0 多座窑中，官窑仅几十座，而且私营窑的窑身和产 量要比官窑大3 - 4 倍，质量也远远超过官窑的产品。京郊的门头沟煤窑，官窑一两 座，余皆私窑。甚至在制盐业，一般说来制盐业通常由政府控制，如汉代有盐铁 官营论之辩，但此时也出现了执引买盐等私营化迹象。商品经济的日渐繁荣，商 品贸易日益活跃。如盛产棉布的松江、嘉定一带，“县不产米，仰食四方，夏麦方 熟，秋禾既登，商人载米而来者，舶舻相衔也，中人之家，朝炊夕负米而入者， 项背相望也 1 2 ，这标志着明代商品经济发展到了一个新的高度。 商品经济的发展促进商品流通手段的统一和通用。明中后期以来，贵金属银 日渐成为社会使用的经常性货币，市场上的商品普遍用银计价交易，一些发达地 区开始用银计算劳动力价格，按时或者按件计算工资，如万历年间“自大江以南， 强半用银” 2 3 ，福建地区甚至“虽穷乡亦有银秤 23 | 。商品经济的发展导致货币 经济的出现，后者反过来推动商品经济的进一步发展，因为后者为前者提供通用 的支付性手段等便利。如上海“标布盛行，富商巨贾操重赀而来市者，白银动以 数万计，多或数十万两，少亦以万计，以故牙行奉布商如王侯，而争布商如对垒 1 2 。“江南大贾，强半无田 12 1 ，这与之前大商贾通常是大地主不同，明末的大 商贾却强半无田，不再经营土地，“贸丝织缯绮，通贩贸易。另，一些闽商“货 湖丝者，往往染翠红而归织之 1 2 ，买丝、染丝和织丝的地点不同，这或许就考 虑了成本因素在内。 货币经济的发达使国内自产白银供不应求，一方面要求从国外输入白银，另 一方面通过海外贸易顺差流入国内的大量白银又进一步促进了货币经济的繁荣。 “据梁方仲先生统计，从洪武二十三年至成化二十二年间，白银的产量历年累积 至少3 0 0 0 万两以上。自万历元年至崇祯十七年的7 2 年中，葡萄牙、西班牙、日本 诸国由于贸易关系而输入中国的银元，至少在一亿元以上 2 3 ”。明朝中叶以来，出 现了比较广泛的金融活动。中国台湾李隆生在明末白银存量的估计一文中谈 到在明亡前一百年中，国外共输入中国大约2 9 5 0 0 万两白银，是同时期国内产量的 近1 0 倍 2 4 。近1 0 倍的白银流入对经济发展的意义是不需赘言的。明政府在1 6 世纪 中期后税收实行货币化、政府支出的大幅增长及东南沿海经济的繁荣多赖于此， 同时也因经济的发展而更加促成对外贸易的顺差，进而促进白银内流。 明代经济的发展也可以通过税收的低廉来变相地来反映。明末贺逢圣认为本 朝：“薄于税敛，尤为亘古罕有 ，“比三代什一之制，原无加多”。清初陆陇其记 载嘉定耆老语，对比万历与康熙年间赋税之轻重，“姑以康熙十二年之会计与万历 三十七年之赋役全书较之，加增者盖九万有奇，而自十二年以后军兴之所增 加者不在焉” z6 | 。可以从中看出民众在明万历年间比清康熙年间负担要轻的多， 第9 页 国防科学技术大学研究生院硕士学位论文 再加上明后海禁解除，重商之风大开，而清康熙则重新实行海禁政策，这都有助 于对比分析两代民众其生活水平的差异。美国汉学家牟复礼认为，明代较之当时 或以后世界上的其他国家，“向人民征收的税项是较少的”1 。黄仁宇也认为：“税 收的增长在很大程度上是一种虚假现象”2 ，他认为这种低税政策是一种“藏富于 民 的手段，是儒家原则的一个极端，政府财政的任何增加都将被认为一定导致 民困。3 因此当皇帝进行征收税收的时候，大臣便以一种近乎偏执地反对。 明中后期经济的发展为火器技术的发展和普及奠定了物质基础，如果缺乏必 要的物质支撑，明末火器技术的发展是不可能达到一个相当高度的。科技的发展 不仅需要一定的时间来传承积累，更需要有相当的物质基础予以保障。从未听说 经济有很大发展，而科技没有随之进步的。同样，也从未听说过经济日渐衰弱， 而科技没有随之式微的，火器技术的发展与商品经济发展相伴随。 “从1 6 世纪中叶至1 7 世纪初叶，也就是从明嘉靖到万历年间，是中国历史 上资本主义萌芽最显著的阶段 4 。明隆庆开海禁后，海外贸易日益扩大，商品经 济不断发展，并显现出商品经济社会条件下的一些特征。明中后期社会上出现的 种种社会问题，略一总结，简直与商品经济社会所出现的问题如出一辙。如明末 士风开放，思想活跃，这和火器技术在这个时期的宕起是否也有莫大关联。明末 士风甚“嚣”、“竞”、“燥”，这种浮躁而热情的社会风气是否与明末商品经济的发 达有关 3 1 j 。明末还有一种社会风气，男宠大盛 3 2 ，这不比于古人的间或有之，而 是整个社会的流行，这都是在商品经济社会中出现的思潮和行为，在明末都能找 到相应的影子，这或许对重新认识商品经济在明朝的发展有些许的帮助。 今人在论述火器技术由明盛转清衰的原因时，多归结于两代政策、民族成分 之不同及刻意的政治压制所致，其实通过经济学的角度也可以得到证明。麦迪森 认为，中国g d p “在1 2 8 0 年后直到1 8 2 0 年则几乎没有增长”5 。虽然麦迪森的研 究所得出的结论不尽入令人满意，如管汉晖、李稻葵所写的明代g d p 试探一 文就对此提出了三点异议，但从麦迪森的研究中还是可以推断出明清两代发展火 器的经济基础的差异。虽然两者的g d p 相差不大，但由于明清两代人口的差异过 大，加上明中后海禁政策的弛缓，清代民众实际生活水平是降低的，清国家财政 的庞大是建立在民众普遍贫困的基础上的，这也是火器技术的发展为何戛然而止 于康熙朝，之后一百年再无发展的根源，就在于火器技术研制及生产的高消费、 高花费的特点所决定的。同样的国家财富，因众多人口因素使个人和国家相对贫 1 见参考文献 2 7 】，第7 页。 2 见参考文献 2 8 】，第4 1 1 页。 3 见参考文献 2 9 】，第3 4 3 页。 4 见参考文献 3 0 1 ，第6 8 页。 5 见参考文献 2 9 1 ，第3 4 3 页。 第1 0 页 国防科学技术大学研究生院硕十学位论文 困，这样国家自然无力去发展高耗费的火器。当然，论述两代的经济差异这并没 有否认两代其他层面上的差异对火器发展带来的影响。 2 1 2 科技环境 明中后期以来，随着经济发展，社会分工进一步细化，科学技术的发展也达到 了一个新的高度，出现了一大批的科学专家和科技专著。如李时珍、徐霞客、杨 继洲、陈实功、李之藻等杰出的科学技术专家或科学家；专著如天工开物和 农政全书则反映了明代生产技术和经营管理水平的明显提高。天工开物所 涉及的约3 0 种工农业生产技术，基本处于当时世界的领先地位。图2 1 反映的便是 明中后期科技发展概况： 图2 1 中国古代科学技术成果发展图 说明：资料来源：张涛光，中国古代科技自某时期起衰落下去了吗，科学学研究，2 0 0 4 ( 2 ) 图2 1 引自张涛光所写中国古代科技自某时期起就衰落下去了吗? ，作者 采用统计分析的方法，从权威文献中收集了从公元前6 5 0 年到公元1 8 0 0 年，这2 4 5 0 年间共6 1 8 项重大科技成果，以每5 0 年为一个计时单位，将每一计时单位的科技成 果得分取对数，得出图1 所示的曲线。其中横轴表示时间，纵轴表示计时单位时间 总分对数值。虽然科技在不同年代发展的速度有快慢，但这并不代表着处于低谷 时的科技水平就一定低，因为科学技术一旦有突破，被社会接受后，要想突破就 要有更加先进的科技来取代之。在图中圆圈所示的明朝1 5 0 0 年后1 5 0 年中，曲线的 坡度最陡，意即此时科技发展速度更快；而且相比前三个高峰，其峰顶尖锐，而 第四个峰顶高峰却比较平缓、峰顶比较圆钝，那是因为以1 6 5 0 年为中心的座标与 1 6 0 0 年的座标比较接近，它意味着以1 6 5 0 年为中心的5 0 年科学技术成果是极突出 的 3 3 。1 6 0 0 至u 1 6 5 0 年之间所取得的科技成就较之以前犹有过之，作者借此反驳认 为中国科技自宋代以后就落后的结论是不成立的。而在此处，此图用以解释明中 后期科技的发展却是一目了然。 席泽宗对此认为：“在晚明6 7 年期间出现了具有世界水平的9 部著作：李时珍 第1 1 页 国防科学技术大学研究生院硕士学位论文 本草纲目( 1 5 7 8 年) ，朱载土育律学新说( 1 5 8 4 年) 、潘季驯河防一览( 1 5 9 0 年) ，程大位算法统宗( 1 5 9 2 年) ，屠本唆闽中海错疏( 1 5 9 6 年) ，徐光启农 政全书( 1 6 3 3 年) ，宋应星天工开物( 1 6 3 7 年) ，徐霞客徐霞客游记( 1 6 4 0 年) ，吴有性瘟疫论( 1 6 4 2 年) 。其频率之高和学科范围之广，在中国历史上是 空前的。而且这一时期有两个特点：一是在方法上，他们已自觉地开始注意考察、 分类、实验和数据处理；二是开始体制化，隆庆二年( 1 5 6 8 年) 在北京成立的一 体堂宅仁医会，由4 6 位名医组成，有完整的宣言和章程，是世界上第一个科学社 团，比英国皇家学会( 1 6 6 2 年) 和法国皇家科学院( 1 6 6 6 年) 都早。” 3 4 明中后期科技水平的不断提高为火器技术的进步创造了技术条件和研制环 境。研制和发展火器，需要一定的原材料及相应的冶炼技术。明代的冶铁业比前 代有较大的进步，而明中后期以来特别是嘉靖至万历年间比明初又有新的进展。 南宋有铁矿产地4 6 处，元代有4 5 处，明代增至2 4 6 个州县，以一州一县只有一 处计算，相比宋元时已增加4 倍有余，况且有些州县往往拥有不止一处的矿地， 如惠州、潮州两府，最晚到嘉靖年间已有4 4 处私营冶铁所。这类冶铁所规模大， 工人多，产量惊人。冶铁技术大都采用煤炭烧冶和使用木风箱来提高炉温，炼钢 技术在过去“灌钢”冶炼法的基础上进行了改进，并创立了“苏钢”冶炼技术。 冶铁炉的容量增大，如官营遵化铁炉，深1 丈2 尺，有的冶炼炉每次装矿砂2 0 0 0 余斤1 。嘉靖至万历年间，明代铁产量从每年的3 0 0 0 万斤发展到9 0 0 0 万斤以上。 无论从技术水平上、冶炼炉容器容量还是产量上面都领先当时世界其他地区，特 别是“苏钢”冶炼技术已接近近现代的炼钢技术水平，领先于当时西欧诸国。铸 铁技术多采用实体模型铸造，这种工艺甚至在2 0 世纪中期还在采用。矿冶业的发 展首先为武器装备的生产提供了数量多、质量好的金属原料，其次为武器技术的 进步储备了必需的技术和人才。 2 1 3 国防需求 明朝前中期的划分以公元1 4 4 9 年土木堡之变为界。土木堡之变以前，明军在 周边军事对抗中基本上处于攻势地位，之后，明军的士气和兵力大损，北边安全 局势日渐被提到国防安全的首要地位。嘉靖以来，东南倭寇扰边也逐渐成为困扰 明政府的难题之一。万历年间，内有播州之判、宁夏之乱，外有朝鲜之役，万历 四十六年，后金反叛。明中后期以降，国家安全局势异常严峻，明人所面临的复 杂安全局势与宋人如出一辙。明白建国时，明太祖便自比于汉之高祖，盖因为两 人均由卑微而致为肇始之君，且明太祖以恢复汉家衣冠制度为己任，更是屡屡将 明比于汉。明中后期，明人好谈宋，却是直接来源于自身所处情势( 军事形势) 1 见参考文献 3 5 】，第5 4 6 页。 第1 2 页 国防科学技术大学研究生院硕士学位论文 与宋相问，宋人在家国之难中所表现出的种种思想和行为，也为明人的思想建设 和行为取舍提供了样本和借鉴。宋明两代的相似，大致有如下种种：两代建国均 由南而北，虽然宋朝建国并非严格意义上的先经南后略北，但也大体相符，先并 南唐后掠北汉，奠定国基，明则是中国历史上由南致北的典范，也有论者将其称 为特例。与此相巧合的是，火器技术也在唐末应于于军事，于宋建国时尚应用不 多，而后在元末农民战争中占据了相当的份量，这虽然不能就此判定宋明两朝建 国方向与其他朝代的不同源自于火器的应用，但至少这种相似是应该被注意的， 这种关联也是应该被考虑的。“宋代则冷兵器与火器并用”，“朱元璋夺取天下的战 争，亦多赖火器以取胜”1 。火器使骑兵和城堡可以被轻易摧毁成为了可能，这是 否改变了中国历代王朝拥取天下的路数也未可知；宋明的皇帝都有被俘虏的经历， 宋有靖康中的徽钦，明有土木中的英宗。终宋明二代，北方游牧民族的威胁一直 尚存，最终被第三者少数民族所吞没，如宋一直与辽金相抗，后被蒙元所并，明 与蒙元相抗，后被满清所并。 国家安全局势的相似，决定了宋明后期士人观念的相似，也可以说正因为两 者的相似，才有了明人对宋人的学习和推崇。“有宋一代著名文人参与军事，辛弃 疾、陆游、叶适等，均为著例。梅尧臣、欧阳修曾注孙子，欧阳修还撰有九 射格，为明末士人所心仪的谢枋得( 叠山) ，亦有兵书的注释和纂辑。2 还有， 章如愚、王应麟、钱文子、吕祖谦、李道传和陈傅良等人也对兵制进行过专门论 述。前已说过，明人的性格和想法比前人更加敏感和自尊。这种敏感和自尊在面 对艰难的时局则表现出一种匹夫有责的责任感和紧迫感。“自庚戌始，而西北之兵 亡日不与虏战；自壬子始，而东南之兵亡日不与倭战。兵日以战，挫削日以继。” 3 7 】 面对着日益紧张的边患，中后期的明人先有倭患，后有后金的侵边及末期的农民 军，这使得明人怀有致力于军事以解决内忧外患的急切想法，也可以说是危机感。 正是这种危机感使明代中后期的士人能够致力于军事领域的研究，虽然其中有诸 多的书生谈兵的迂腐成分在内，但客观也促进了军事思维的拓展。 明中后期，过多的家国责任以及应于时事所感，造成明人多喜谈兵。从上古 至明，无论是从记载的兵书数目还是现存兵书的数目，明代兵书均是最多的，而 且兵书的成书时间大抵为嘉靖之后。明末与后金作战的失利，更加刺激了明人参 与军事的热情。如张公路、李贽、钱谦益、归有光、魏禧、茅元仪、徐光启、顾 炎武、范涞、唐顺之数不胜数的文人在参与政治的同时，兼专注于军事，以 有益于时局。明人关注军事，大致