（区域经济学专业论文）美国高校区域经济职能的实现模式及其借鉴意义.pdf

硕士学位论文 ma s t e r s t i i l s i s 、结语 本文研究的结果认为， 首先，技术创新是高校在区域经济中的主要职能， 政府的政策支持和高校自 身的努力都是发挥这一职能的必要条件， 美国“ 以转 让 促创新”的方法是发挥高 校这一职能的 最重要 经 验， 值得我国 借鉴。 其次， 高校的非技术创新职能是次要的、 稳定的职能， 但是对区域经济也具有比较重 要的影响。美国的高校职能“ 市场化” 是发挥其区 域经济影响的重要原因， 但 是同时也存在负面影响， 需要我们批判引进。 总之， 我们应该根据中国国情借 鉴美国经验， 充分发挥我国高校的两项区域经济职能， 并最终实现高校对区域 经 济 应 有 的 贡 献 未 关 键 词 :美 国 高 校 厂 区 域 经 济 夕 职 能 实 现 模 式 借 鉴 意 义 硕士学位论文 ma s t e r s t i i si s ab s t r a c t t h e g l o b a l e c o n o m y i s e x p e r i e n c i n g t r e m e n d o u s c h a n g e s n o w a d a y s . e v e r s i n c e t h e l a t e 1 9 7 0 s , t h e w o r l d h a s e n t e r e d i n t o a n e r a o f h i g h t e c h n o l o g y w i t h i n f o r m a t i o n t e c h n o l o g y a s i t s h e a r t . t h e l e g e n d c r e a t e d勿 b i l l g a t e s u s h e r e d t h e w o r l d i n t o a t i m e o f k n o w l e d g e - b a s e d e c o n o m y . t h e c o n t r i b u t i o n o f k n o w l e d g e t o t h e w o r l d e c o n o m i c g r o w t h h a s i n c r e a s e d f r o m 5 % a t t h e b e g i n n i n g o f t h i s c e n t u r y t o 6 0 % o r 7 0 %. k n o w l e d g e i s p o w e r , a s l o g a n b y f r a n c i s b a c o n o f 4 0 0 y e a r s a g o h a s t u rne d i n t o r e a l i t y . k n o w le d g e h a s b e c o m e t h e m a i n m o t iv e f o r c e a n d s o u r c e o f t h e g l o b a l e c o n o m i c d e v e l o p m e n t . e d u c a t i o n b r e e d s k n o w l e d g e , k n o w l e d g e d r i v e s e c o n o m i c g r o w t h , t h e o v e r a l l a n d l e a d i n g i m p o rt a n c e o f e d u c a t i o n i s m o r e a n d m o r e o u t s t a n d i n g . a s t h e c r a d l e o f h i g h le v e l t a l e n t s a n d t h e s o u r c e o f t e c h n o l o g y i n n o v a t i o n , u n i v e r s i t i e s a r e e x t r e m e l y i m p o r t a n t t o t h e r e g i o n a l e c o n o m i c g r o w t h . i t s f u n c t i o n s o f t e c h n o l o g y in n o v a t i o n , t a l e n t s t r a i n i n g a n d s o c i a l s e r v i c e h a v e b e e n t h e d e c i s i v e k e y f a c t o r o f r e g i o n a l e c o n o m i c g r o w t h . wh e n w e i n c h i n a d e b a t e w h e t h e r e d u c a t i o n s h o u l d b e i n d u s t r i a l i z e d o r n o t , t h e u n i t e d s t a t e s h a s r e a l i z e d t h e i m p o rt a n c e o f g i v i n g f u l l p l a y t o t h e u n i v e r s i t i e s r e g i o n a l e c o n o m i c f u n c t i o n s . t h e c o n s u m p t i o n , e m p l o y m e n t , h u m a n r e s o u r c e s t r a i n i n g , t e c h n o l o g y i n n o v a t i o n a n d in d u s t r i a l i z a t i o n h a v e b r o u g h t e n e r g y t o t h e a m e r i c a n r e g i o n a l e c o n o m y . t e c h n o l o g y i n n o v a t i o n a n d i n d u s t r i a l iz a t i o n i s t h e m o s t i m p o rt a n t f u n c t i o n a m o n g a l l o f t h e m . t h e b e n e f it i t h a s c r e a t e d i s t h e m o s t i n fl u e n t i a l a n d p o t e n t i a l r e g i o n a l e c o n o m i c g r o w th f a c t o r . t h i s t h e s i s i s d i v i d i n g t h e u n i v e r s it i e s f u n c t i o n s i n t o t w o c a t e g o r i e s : t e c h n o l o g y i n n o v a t i o n 二是采用一种新的 生 产方 法; 三 是开 辟一个新的 市 场: 四 是 获 得 一 种原 料或半 成品 的 新 的 供 给来 源; 五是实行一种新的企业组织形式。 熊彼特的思想中有关创新与社会的关系、 创新与经济发展的关系， 对之后的技术创新研究具有启迪意义。 由 柳卸林同志 1 9 9 2年著作的 技术创新经济学是我国第一部有关技术创新理论的专著， 对技术创新论做了进一步的发展，他认为:技术创新是经济增长的主要源泉， 也是经济理论的核心概念。 1 . 2 . 2人力资本论 人力资本理论是西方教育经济学的理论基础， 主要代表人物是美国经济学 家西奥多 舒尔茨。舒尔茨认为，所谓人力资本，就是体现在劳动者身上的， 以 劳动者的数量和质量表示的资本， 实质就是劳动者 ( 包括脑力劳动者) 的劳 动能力。 简单说， 就是靠对人的投资形成的资本， 是在一国居民的教育与技术 3 约瑟夫 熊彼特， 经济发展理论 ，北京:商务印书馆，1 9 9 0 ，第7 6 页 舒尔茨， 教育的经济价值 ， 曹延亭译，吉林人民出 版社 1 9 8 2 年版，第 1 3 0 页 2 硕士学位论文 ma s t e r s t i i c s i s 上的投资。 他的基本观点主要为: 一是人力资本投资的作用大于物力资本投资 的作用，物力资本投资和人力资本投资都是发展经济不可缺少的生产性投资， 如果没有人力资本投资， 物质的投资再多也不能发挥作用， 特别是在现代化的 生产中， 人力资本的投资作用往往大于物力资本投资的作用。 他测定， 战后美 国农业生产的增长，只有 2 0 % 是物力资本投资引起的，其余 8 0 % 主要是教育以 及与教育密切相关的科学技术的作用; 二是教育投资是人力投资的核心， 他肯 定教育投资是一种生产性投资， 认为提高人口质量的关键在于教育， 教育投资 比 物的投资更为有利， 为此舒尔茨极力寻求教育对经济增长的贡献， 他将物质 生产投资效益率的计算方法引入美国教育投资收益率的计算，以数量化的形 式， 证明了教育在经济增长中具有不可忽视的作用; 三是资本积累的重点应从 物力资本转移到人力资本上， 教育投资应随社会的富裕而增加。 四是教育投资 应以市场供求关系为依据，以人力价格的浮动为衡量标准。 人力资本理论高度重视人的智力、能力、知识的提高对经济增长的作用， 认为提高人的素质， 对于提高劳动生产率， 促进经济增长方面会带来巨 大的效 益。 另外， 还高度重视教育在经济增长中的作用， 认为人力投资的主要内容是 教育投资， 人的智力、能力、知识在经济中的作用，必须通过教育才能实现。 1 . 2 . 3 教育产业论， 教育产业论是在经济高速发展的现代社会提出的， 在我国也属于较易引起 争议的理论。所谓产业，指的是任何整体性的生产活动或获利性的劳动部门。 教育产业论认为教育是一种产业， 主要基于以下观点: 首先， 教育具有类似产 业的劳动性质。 如技巧的运用、 有组织、 有系统、 创造价值等， 而且教育投入， 如教师的活劳动、 大量用于基础设施建设的的资金，都会给社会带来产出。 其 次， 无论是把学生看成教育产业的一种产品， 还是把教育产业自身作为整体看 成社会的一个服务行业， 其产品或服务都具有可替代性的特点， 所以学校之间 存在竞争。 最后， 教育具有类似产业的经济功能。 教育对社会经济的发展有一 定的推动作用， 可以给社会或个人带来直接的经济效益。 总之， 从产业具有的 生产性或获利性及其产品或服务的可替代性几方面而言， 教育兼具隐含的生产 ，昊怡兴主编， 教育产业论 。 人民教育出 版社， 2 0 0 0 年i 月，第3 2 页 3 硕士学位论文 ma s t e r s t i i e s i s 性和间接的获利性等特点，故把教育称为产业或教育产业。 1 . 3 1 . 3 . 1 高校区域经济职能的分类 高校与区域的内涵界定 高等教育是在完全中等教育基础之上进行的各种学术性、 专业性教育， 它 的内 涵是: 只要是在中等教育毕业水平之上的学术性、 专业性教育， 无论其形 式如何，都属于高等教育的概念范畴” 。美国的高等教育在分类上属于 p o s t s e c o n d a r y e d u c a t i o n ， 即“ 高 中 后 教 育 ， 。包 括 由 美 国 大 学 提 供 的 各种形式的教育， 除学位教育以 外， 同样包括社区学院提供的技术教育和各种 成人教育方式下 。 为了使美国高 校的数据和事实具有代表性和可比 性， 并更清 晰地凸现高校的区域经济职能， 本文中作为研究对象的美国高校均指经过美国 高等学校认证机构认证， 具有较大规模， 在全国或各州学术实力排名前列的公 立或私立大学。 区域概念最早是地理学的概念， 是经济地理学的核心概念之一。 在地理学 的术语中区域指的是一定范围的地理空间。 经济地理学中， 区域是指人类经济 活动所占据的空间范围。 区域还是一种学术概念， 是通过选择与特定问题相关 的特征， 并排除不相关的特征而划定的。区域经济学一般认同的区域为“ 便于 组织、计划、 协调、 控制经济活动而以整体加以考虑的、并考虑行政区划基础 上的一定的空间范围， 它具有组织区内经济活动和区外经济联系的能力， 常由 一个以 上高级循环占重要比重的中心城市、 一定数量的中小城镇以及广大乡村 地区所组成”叼 。简单地说，“ 区域是按一定标准划分的有限空间范围。对人 “ 胡建华、周川、陈列、龚放等著， 高等教育学新论 ， 江苏教育出版社，1 9 9 5 年 1 0 月，第 5 页 ， u .s . d e p a r tm e n o f e d u c a t io n , n a t i o n a l c e n t e r f o r e d u c a t i o n s t a t i s t ic s , d ig e s t o f e d u c a t i o n s t a t i s t i c s 1 0 0 1 ,n c e s 2 0 0 2 - 1 3 0 , 勿t h o m a s d . s n y d e r , p r o d u c t io n ma n a g e r , c h a r le n e m . h o f m a n , w a s h in g t o n d . c . 2 0 0 2 p o s t s e c o n d a ry e d u c a t io n i n c l u d e s a n a r m y o f d iv e r s e e d u c a t i o n a l e x p e r ie n c e s , i n c lu d in g a w i d e r a n g e o f p r o g r a m s o ff e r e d b y a m e r i c a n c o l le g e s a n d u n i v e r s i t ie s . f o r e x a m p le , a c o m m u e 粉c o l le g e m a y o ff e r v o c a t io n a l t r a in i n g o r t h e f i r s t t w o y e a r s o f t r a in i n g a t t h e c o l l e g e l e v e l . a u n i v e r s it y t y p i c a l l y o ff e r s a f u l l u n d e r g r a d u a t e c o u r s e o f s t u d y le a d i n g t o a b a c h e l o r s d e g r e e a s w e l l a s f i r s t - p r o f e s s i o n a l a n d g r a d u a t e p r o g r a m s l e a d i n g t o a d v a n c e d d e g r e e s . v o c a t io n a l a n d t e c h n i c a l i n s t it u t i o n s o ff e r t ts i n i n g p r o g r a m s t h a t a r e d e s ig n e d t o p r e p a r e s t u d e n t s f o r s p e c i f ic c a r e e r s . c o m m u n it y g r o u p s , r e l i g i o u s o r g a n iz a t io n s , l i b r a r ie s , a n d b u s i n e s s e s p r o v i d e o t h e r t y p e s o f e d u c a t i o n a l o p p o rt u n it i e s f o r a d u l ts . 郝寿义、安虎森: 区域经济学， . 经济科学出版社，1 9 9 9 年，第8 页。 4 硕士学位论文 ma s t e r s t i i 6 s i s 类社会生存发展的活动空间按照不同标准划分，使产生不同的区域” 。根据 以上观点， 本文以考察高校的区域经济职能为标准， 文中的“ 区域” 指的是高 校地理位置所在而且与其有着密切经济活动联系的空间概念， 而且根据实证分 析中研究对象的不同而各有差异。 例如， 在研究美国高校整体对经济的贡献时， 区域指的是整个美国。 在实证分析中研究某一大学系统时， 区域指的是该系统 所在的州。而研究某一大学时，区域指的又是该校所在的城市。 1 . 3 . 2高校区 域经济职能的分类 目前学术界认为高校职能主要是: 培养人刁 、 发展科学、服务社会 ( 即直 接参与社会经济、技术、文化等方面的发展与问题的解决)” 。随着时代的发 展和进步， 人们越来越清醒地认识到， 高校除开培养人刁 和发展科学外， 还具 有巨大的 潜能直接服务于经济发展， 特别是高校所在区域的经济发展。 为了 更 好地突出高校技术创新职能在区域经济发展中的重要性， 也为了清晰地阐释高 校的其它区域经济职能， 基于以上三种理论， 笔者将其分类为技术创新职能和 非技术创新职能，其中非技术创新职能包括了培养人才和其它社会服务职能。 1 . 3 . 2 . 1 高 校的技术创新职能 知识经济的 产业支柱是高 科技产业， 正如农业经济依托于土地， 工业经济 依靠资金， 知识经济渴望的是科学技术。 根据技术创新论的理论观点， 科学技 术对于区域经济发展的作用主要是通过技术创新来实现的， 在区域结构的形成 和演变中，技术始终是最活跃和关键的要素之一” ，它能够渗透和扩散到经济 和社会的各个领域， 产生广泛而深刻的影响， 例如，引起产品和产业更替， 引 导和改变消费需求， 引发和促进制度创新和增强区域的经济竞争力。 因而， 技 术创新越来越成为国 家和区域经济发展关注的一个焦点， 成为提高国家经济竞 争力的重要手段。 高校是知识与技术高度集中的场所， 其对区域经济的作用主要体现在把科 技成果推向市场并转化为优势产业和产品， 并以此成为区域经济发展的重要元 素。 一些最为重要的技术创新， 大多数首先是在高校和科研机构形成发明， 然 ，曾菊新: 区域经济发展导论 ，1 9 9 8 年 1 月，第3 5 页 1 .胡建华、周川、陈列、龚放等著， 高等教育学新论) ， 江苏教育出版 湘 二 ，1 9 9 5 年1 0 月， 第1 8 8 页 “李小建主编， 经济地理学 ，高等教育出版社，1 9 9 9 年， 月，第1 9 1 页 硕士学位论文 a l a s i l r s t i i g s i s 后转移到企业变成创新的” 。高校既是培养科技人才的基地，又是高技术创新 的发源地。 世界上绝大多数国家的科学研究主要依靠高等学校来进行。 据统计， 在美国， 高等院校承担着全国8 0 % 的基础研究与2 8 % 的应用研究， 其中2 1 所著 名大学承担了全美大学5 0 % 以上的科研任务13 ，大学是其国家科研体系中的重 要组成部分。 而在我国， 从传统科学研究模式和高科技产业现状看， 整个社会 能够支持起高科技产业技术创新任务的同样是高校或依托于其上的科研基地。 1 9 9 6 年，我国高 校从事科技活动的科学家和工程技术人员占 全国 从事科技活 动人数的3 7 . 9 % ,高校国家重点实验室占全国5 0 % 以上，重大科技成果数占 3 1 . 5 % ， 为各系统之首， 。因此， 高校不仅承担着知识传播和再生产的使命，同 时还通过开展科学研究， 发明创造出新的科学技术， 生产出新的知识， 并通过 科技成果转化，成为高新技术产业的产品，为区域经济发展服务。 “ 科学技术是第一生产力” ， 鉴于技术创新在区域经济发展中的关键地位 以 及高校进行技术创新及转化的强大实力， 应该说， 技术创新才是高 校区域经 济职能中最重要和最实质的职能。 1 . 3 . 2 . 2高校在区域经济中的非技术创新职能 人才培养职能 劳动力和资金、技术、自 然资源被并称为区域经济发展的四大生产要素。 在不同的区域或者是同一区域的不同发展时期， 劳动力要素对于区域经济的作 用区别很大。 知识经济时代， 区域经济的资产配置以智力资源为第一要素， 而 拥有智力资源的是高素质的人才，人刁 将是未来区域经济增长的决定性因素。 根据人力资本论的观点， 教育投资是人力投资的核心。 高等教育是为社会输送 高素质人才的主要方式， 因此经过高校培养出来的人才， 在区域经济增长中将 起到举足轻重的决定性作用” 。我国和世界各国一样， 发展高等教育的总目 标 是，为经济发展培养人才，以培养高素质智力资源大军为援终目的。 汤世国编著， 技术创新一 经济活力之源 ， 科学技术文献出 版社。1 9 9 4 年7 月，第6 4 页 牛树国著， 相约未来一 知识经济与产业政策 ，民 主与建设出版社，1 9 9 9 年 1 月， 第 1 0 0 页 周绍森、陈东有著， 科教兴国论 ，山东人民出版社，1 9 9 9 年1 月，第3 绍页 于 清 涟 ， 知 识 经 济 时 代 与 我 国 的 高 等 教 育 ， 教 育 与 经 济 ) 2 0 0 1 年 第1 料 。 第1 6 页 6， -一一 ， ， ， ， ， ， ， ， ， ， . . . 硕士学位论文 ma s 1 王 r s i i i e s i s 其它社会服务职能 根据中国国家统计局1 9 8 5 年4 月的划分，在区域产业结构中，教育属于 第三产业中为提高科学文化水平和居民素质服务的部门。 作为教育体系的一部 分， 虽然高等教育同样是非生产和非经济部门， 非赢利的公共部门， 但是高校 作为一个独立的区域单位， 通过各种经济活动对区域经济发展产生直接的经济 影响却是无法忽视的。 例如， 一所拥有数万师生员工的高校因为建设校舍、 购 置科研器材、 师生消费、 雇佣劳动力等等方面的需要， 与区 域中农业、 工业和 其它第三产业不断发生着经济关系， 对于区域经济发展创造就业机会、 增加购 买力、 促进商业流通等方面， 其贡献是勿庸置疑的。 西方国家的大学城以大学 为中心， 带动区域其它产业特别是第三产业的发展， 最终形成一个为大学教学、 科研和生活提供各种服务的城市区域， 这不能不说是大学的社会服务职能所造 成的结果。 1 . 4研究内容与研究方法 美国的教育界和经济界一直以来都十分重视发挥高校的区域经济职能， 几 乎所有主要高校的国际互联网主页上都有专门板块介绍学校对当地经济产生 的影响和作出的贡献。 本文拟从两个方面和三个层面对美国高校的区域经济职 能进行实证分析。 首先， 高校的技术创新及转让在当前知识经济下是最重要的 区域经济职能， 对区域经济的影响最为深远和巨大， 并且在未来还将发挥更为 重要的作用， 将在第一部分中进行考察， 并着重对美国佐治亚理工学院的技术 创新模式进行实证分析: 其次， 人力资源培训、 提供就业机会、 消费、社区服 务等方面属于高校在区域经济中的非技术创新职能， 将在第二部分中进行考 察， 并对e m o r y 大学和德州大学系统在区域经济中的效应进行实证分析。 三个 层面指的是， 笔者在阐述中将分别考虑到美国高校整体与美国经济的关系、 大 学系统与州的关系、 大学与城市的关系， 以三个不同的层面对高校区域经济职 能进行考察。 两个方面和三个层面将是本文的脉络， 互相交错， 齐头并进，以 探求美国高校如何发挥其区域经济职能， 并在区域之间形成互动机制， 互相促 进， 共同繁荣区域经济的经验。 并结合我国高校区域经济作用的缺陷予以分析， 并最终提出个人的意见与建议， 寻求中国高校走出自 我封闭的“ 象牙塔”， 融 硕士学位论文 ma s t e r s t i i c s i s 入区域经济发展的新思路。 笔者以技术创新论、 人力资本论和教育产业论为理论基础， 以高校职能在 区域经济中的作用大小以及政府参与程度为标准， 将高校职能分类为技术创新 职能和非技术创新职能，并对美国政府和高校自 身如何发挥两类职能进行考 察， 总结归纳出经验和建议供我国政府和高校参考。 笔者通过淡化高校其它职 能来凸显其技术创新职能， 是根据“ 科学技术是第一生产力” 的科学论断所作 出的尝试，也正是本文创新之处。 在撰写本文过程中，笔者主要利用了以下方法: ( 1 )走访法:利用在驻 美国休斯顿总领事馆教育组工作的便利条件， 专程走访了某些大学负责人， 如 e m o r y 大学资深副校长w i l l i a m f o x 及国际办公室负责人、德州大学系统总校 长r . d . b u r c k 、 学术副总校长e d w i n s h a r p e 、 佐治亚 理工学院科研主管副校长 c h a r l e s l i o t t a o ( 2 )文献法:查阅了大量有关区域经济学和教育经济学的 有关文献，并收集了有关美国大学的数据资料。 ( 3 )比较法:比较了中美高 校发挥区域经济职能的异同，并作出分析。 2 .美国高校对区域经济的总体效应 美国高校在区域经济中的巨大影响不容忽视， 特别是高校与区域经济形成 的良性互动关系使高校成为区域经济发展不可或缺的“ 增长器”。 笔者根据美 国教育部2 0 0 1 年1 1 月高校总消费额及其对国民生产总值 ( g d p )的贡献的统 计数据制作了下表，能够从总体上把握美国高校对其国民经济发展的重要作 用。 自1 9 2 9 年以来，美国高校的总消费额呈上升态势，而且占国民生产总值 ( g d p ) 的比例稳步攀升， 现根据美国教育部的统计将 1 9 7 8 年以来的数据制表 如下 ( 见表一) .一一 一 硕士学位论文 ma s t e r s 7 1 f e s i s 表一:1 9 7 8 至2 0 0 1 年全美高校消费额与国民生产总值关系 ( 单位:百万美元) 学年度公立大学消费额私立大学消费额总消费额占g d p t r 例 ( % ) 1 9 7 8 - 1 9 7 9 3 7 , 1 1 01 8, 1 8 7 5 5 , 2 9 6 2. 4 1 9 7 9 - 1 9 8 0 4 1 , 4 3 42 1 , 0 3 1 6 2 , 4 6 5 2 . 4 1 9 8 0 - 1 9 8 1 4 6 , 5 5 92 3 , 9 6 57 0 , 5 2 42 . 5 1 9 8 1 - 1 9 8 25 0 , 8 1 3 2 6, 5 0 2 7 7 , 3 1 52 . 5 1 9 8 2 - 1 9 8 3 5 4 , 3 3 82 9 , 0 1 8 8 3 , 3 5 6 2. 6 1 9 8 3 - 1 9 8 45 8 , 1 2 4 3 1 , 4 7 38 9 , 5 9 72. 5 1 9 8 4 - 1 9 8 56 3 , 7 0 5 3 4, 5 5 3 9 8 , 2 5 72 . 5 1 9 8 5 - 1 9 8 6 7 0 , 0 6 93 7 , 6 1 6 1 0 7 , 6 8 5 2. 6 1 9 8 6 - 1 9 8 77 4 , 5 5 2 4 2 , 2 2 2 1 1 6 , 7 7 4 2 . 6 1 9 8 7 - 1 9 8 87 9 , 8 5 94 5 , 5 1 61 2 5 , 3 7 62 . 6 1 9 8 8 - 1 9 8 98 7 , 1 0 7 5 0 , 3 9 8 1 3 7 , 5 0 62. 7 1 9 8 9 - 1 9 9 09 6 , 3 8 7 5 4 , 1 6 9 1 5 0 , 5 5 52. 7 1 9 9 0 - 1 9 9 11 0 4 , 4 3 3 5 9, 2 8 8 1 6 3 , 7 2 22 . 8 1 9 9 1 - 1 9 9 21 0 8 , 6 6 7 6 3 , 0 6 5 1 7 1 , 7 3 2 2. 9 1 9 9 2 - 1 9 9 31 1 5 , 1 6 9 6 6, 5 6 6 1 8 1 , 7 3 52 . 9 1 9 9 3 - 1 9 9 4 1 1 9 , 5 7 37 0 , 1 5 71 8 9 , 7 3 02 . 9 1 9 9 4 - 1 9 9 51 2 7 , 5 9 4 7 3 , 9 3 0 2 0 1 , 5 2 52 . 9 1 9 9 5 - 1 9 9 61 3 2 , 7 5 27 8 , 5 9 72 1 1 , 3 5 02 . 9 1 9 9 6 - 1 9 9 71 3 9 , 6 0 0 8 3 , 6 0 02 2 3 , 3 0 02 . 9 1 9 9 7 - 1 9 9 81 4 6, 7 0 08 8 , 8 0 02 3 5 , 5 0 02 . 8 1 9 9 8 - 1 9 9 91 5 4 , 0 0 09 5 , 4 0 02 4 9 , 4 0 02 . 8 1 9 9 9 - 2 0 0 0 1 6 3 , 2 0 0 1 0 1 , 5 0 02 6 4 , 7 0 02 . 9 2 0 0 0 - 2 0 0 1 1 7 1 , 0 0 0 1 0 6 , 0 0 02 7 7 , 0 0 02 . 8 资料来源:u . s . d e p a r t m e n t o f e d u c a t i o n , n a t i o n a l c e n t e r f o r e d u c a t i o n s t a t i s t i c s ( 笔者本人根据资料制表) i e u . s . d e p a rt m e n o f e d u c a t io n , n a t i o n a l c e n t e r f o r e d u c a t i o n s t a t is t i c s , d ig e s t o f e d u c a t i o n s t a t i s ti c s 2 0 0 1 ,n c e s 2 0 0 2 . 1 3 0 , b y t h o m a s d . s n y d e r , p r o d u c t i o n ma n a g e r , c h a r le n e m. h o ff m a n , w a s h in gt o n d .c 2 0 0 2 硕士学位论文 6 1 a s t b r s t i i e s i s 从上表可以直观地看出美国高校作为整体对美国经济的贡献， 无论是公立 大学还是私立大学， 各自 消费 额逐年攀升， 而全体大学的总消费额由1 9 7 8 - 1 9 7 9 年度的5 5 2 亿美元增加到2 0 0 0 - 2 0 0 1 年度的2 7 7 0 亿美元，其对g d p 的贡献比 例也由1 9 7 8 年的2 . 4 % 开始持续上升，在2 0 0 0 年最高到达过2 . 9 % . 3 。美国高校技术创新职能在区域经济中的实现模式 3 . 1背景介绍 在美国，大学已经成为新知识、新技术的“ 孵化器” .更为重要的是，作 为这种新知识、 新技术的集中体现， 科研成果和科技发明能够通过政府、 高校 与产业等区域经济因素的有效合作迅速进行产业化， 真正成为经济繁荣的“ 发 动机”。美国国家工程院， 7和美国竞争力委员会闪 在1 9 8 8 年的全国报告中都曾 断言:学术界通过技术转化将成为美国经济竞争力的主要因素。 美国高校在国家创新体系中占据核心地位， 拥有科研人员8 万多人， 聚集 了世界科学技术的精英， 1 9 4 6 - 1 9 8 1 年美国获得诺贝尔奖金者1 0 9 人， 其中9 0 % 集中在大学里。在美国的基因工程、分子生物学、 微生物学、 超导技术、生物 效应等高技术专利中，诞生于高校的占1 2 犷 ( 见表二)。 美国大学与企业和政府部门合作， 研究急需的课题， 并通过与企业的密切 关系及时把技术创新转化为生产力， 为区域经济的发展作出了重大贡献。 随着 大学与企业关系的进一步靠拢， 在科研力量雄厚的大学周围， 聚集了越来越多 的工业科研机构和拥有高精技术的工业公司， 进而形成全美4 个庞大的区域性 科学工业综合体: 波士顿一 剑桥科学工业综合体、 华盛顿一 巴尔的摩科学工业综 合体、纽约一 新泽西科学工业综合体、洛杉矶一 圣地亚哥科学工业综合体， 。这 7 n a t io n a l a c a d e m y o f e n g i n e e r in g . 1 9 8 8 . t h e t e c h n o l o g i c a l d i m e n s i o n o f i n t e r n a t i o n a l c o m p e t i t i v e n e s s r e p o rt p r e p a r e d b y t h e c o m m i tt e e o n t e c h n o l o g y i s s u e s o f t h e c o u n c i l o f n a t io n a l a c a d e m y o f e n g in e e r i n g , w a s h i n g t o n , d c . ，. c o u n c i l o n c o m p e t it i v e n e s s . 1 9 8 8 . p i c k in g u p t h e p a c e : t h e c o m m e r c i a l c h a l k n g e t o a m e r i c a n i n n o v a t i o n . w a s h i n g t o n , d c : c o u n c i l o n c o m p e t i t i v e n e s s 19 李京文著， 迎接知识经济新时 代 ， 上 海 远东出 版社.1 9 9 9 年1 月， 第1 5 9 页 1 0葛新权、李富强，谢赤、唐五湘编著， 知识经济与可持续发展 ，社会科学文献出 版社，1 9 9 9 年6 月，第1 3 4 页 1 0 些因为高校技术创新而为区域经济带来的“ 技术聚集” 效应， 为美国科技的飞 跃及经济的腾飞产生了巨大的推动作用。根据1 9 9 9 年美国大学技术管理人协 会， ( a s s o c i a t i o n o f u n i v e r s i t y t e c h n o l o g y m a n a g e r s ) 的统计，1 9 8 0 年美 国 颁布b a y h - d o l e 法案2 2 以 来，大学技术转让对全美经济的贡献超过了4 0 0 亿 美元， 并每年提供2 7 万个就业机会， 市场上超过1 0 0 0 种产品来自 于大学科研 成果。己经出现了2 0 0 0 多家新公司协助大学科研成果的商业化。 表二:美国高校的高技术专利数: 专利类型总的专利数 ( 件)匡 学 的 专 利 数 件 ， 卜 学 专 利 的 份 额 ( % ， 基因工程/ 人工合成d n a 3 215 81 8. 1 分子生物学与微生物学 1 4 1 71 7 11 2. 1 超导技术 2 3 32 51 0. 7 药物:生物效应与抗体治疗 1 4 9 01 4 79. 9 机器人 2 511 24. 8 半导体设备制造 7 5 52 33 . 0 活性固态器件 ( 例如:晶体管二 1 5 3 53 42 . 2 光学:系统与器件 2 2 8 04 11 . 8 电子计算机与数据处理 6 4 7 45 30. 8 通信 2 0 2 61 40. 7 资料来源:“ 美国 大学与产 业技术进步” - r o s e n b e r g , n . 和r . r . n e l s o n ( 1 9 9 4 ) , 研 究政策第 2 3 卷第3 册 技术转让与创新同时还为学校带来了源源不断的后续资金， 刺激进一步技 z ， 非点利性组织，拥有超过3 0 0 0 名的会员，分别来自3 0 0 所大学、 研究机构、医院、公司及政府部门 的技术转让经理和行政人员 组成. u 1 9 8 0 年 1 2 月1 2日 ，美国国 会通过了 专利商标法修正案( p a t e n t a n d t r a d e m a r k a c t a m e n d m e n t s o f 1 9 8 0 ) 即b a y h - d o l e 法案， 统一了 联邦政府的 专利政策. 规定由 联 邦政府资助的小企业、 非盈利 机构 ( 包括大学) 研究成果由 小企业和非盈利机构所有， 鼓励大学与企业界合作转化由联邦政府资助的 科研成果，许可权优先授予小企业并建立统一的许可权授予规范. 1 1 术创新， 形成良 性循环， 为区域经济的发展增加了无限的楷力。 美国大学技术 管理人协会每年都要对大学技术转让的收入进行统计，其中1 9 9 9 的数据见表 三。 这些高校充分调动其技术创新职能， 以多种方式将学校重要的研究成果与 重大的科技突破转化为产业，进入市场，为学校创造了惊人的经济效益。 表三:全美前十名技术转让收入最多的高校: 学校名称收入 ( 串 )发明成果数( 个)申 请专利数 个)创办企业数 ( 个) 哥伦比亚大学8 9 , 1 5 9 , 5 5 6 1 8 27 75 加州大学系统7 4 , 1 3 3 , 0 0 0 81 82 811 3 佛罗里达州立大学5 7 , 3 1 3 , 0 1 4 2 351 耳 肠 鲁大学4 0 , 6 9 5 , 6 0 6 7 03 73 华盛顿大学2 7 , 8 7 8 , 9 0 0 2 2 63 6空缺 斯坦福大学2 7 , 6 9 9 , 3 5 5 2 3 69 01 9 密西根州立大学2 3 , 7 1 1 , 0 6 7 8 56 31 佛罗里达大学2 1 , 6 4 9 , 5 7 7 1 3 65 82 威斯康星一 梅迪森 大学 1 8 , 0 1 1 , 4 0 0 2 7 87 94 麻省理工学院1 6 , 1 3 1 , 3 3 4 3 8 11 5 41 7 资料来源:美国大学技术转让管理人协会年度报告，1 9 9 9 年 3 . 2个案研究 3 . 2 . 1 斯坦福大学与硅谷” 自2 0 世纪8 0 年代以来， 美国大学以技术创新及转化带动高科技工业园的 建设， 其中依托斯坦福大学建立起的硅谷， 是美国大学以技术创新职能推动区 域经济发展的绝佳例证。 斯坦福大学位于硅谷中心，其对硅谷的形成与发展起着- f . 关重要的作用， 刀许宏， “ 从硅谷 现象看 我国大学在高新技术 产业化中的角 色定 位” ，载于 商辞教育研究9 2 0 0 1 年1 月第2 2 卷第 1 期，第6 4 页 硕士学位论文 m a s t e r s t i i e s i s 主要表现在: 首先， 硅谷早期的许多公司是由斯坦福大学的师生创办的。 例如， 硅谷最早的公司是由该校两名毕业生w i l l i a m h e w l e t t 和d a v i d p a c k a r d 于 1 9 3 8 年创办的， 现在该公司己 经成为硅谷雇员最多，闻名世界的高技术公司。 其次， 斯坦福大学首创大学与工业界结合的科技工业园模式， 并以其强大的科 技辐射力，带动了周围地区的经济发展，使硅谷不断发展壮大。现在在硅谷， 与斯坦福大学有关的企业 ( 即由 师生和校友创办的企业)产值占硅谷产值的 5 0 % - 6 0 % a 1 9 9 5 年硅谷收入高达8 5 0 亿美元， 其中6 2 % 的收入是与大学相关人 士创造的。第三， 硅谷已成为斯坦福大学师生进行技术创新和转让的摇篮。 斯 坦福大学是美国著名的 研究型大学， 其技术创新能力十分突出， 但是更重要的 是， 该校一方面支持教师学生创办公司， 在校内形成浓厚的创业风气， 直接将 科技成果进行产业化， 另一方面通过学校的技术专利办公室， 以专利和技术转 让的形式直接流向硅谷的高科技公司。在斯坦福大学技术创新及转化的影响 下，硅谷不断扩大， 如今己 聚集了高达8 0 0 0 多家电子科技公司和软件公司， 其中全球前1 0 0 家大高科技公司中有2 0 % 在此落脚。 英 特尔 ( i n t e l )、思科 ( c i s c o )、升阳 ( s u n )、网景 ( n e t s c a p s )和3 c o m 等5 家上市公司的股票 价值总和已超过2 5 0 0 亿美元。现在硅谷平均每周有近2 0 家新公司成立，每5 天就有一家新的公司股票上市， 硅谷已经成为代表全球科技发展潮流的先驱和 高科技的代名词。 所以说， 斯坦福大学技术创新及转让不仅对旧金山至圣何塞 市的经济带来巨 大的刺激作用， 甚至其所