（政治经济学专业论文）信息显示、价格形成管制与严格执法——中国工程招投标领域的问题与对策.pdf

原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下， 独立进行研究所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本 论文不包含任何其他个人或集体己经发表或撰写过的科研成果。 对本文的研究作出重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方 式标明。本声明的法律责任由本人承担。 论文作者签名：趁刍 e l 期：讼翌：! ：! ! 关于学位论文使用授权的声明 本人同意学校保留或向国家有关部门或机构送交论文的印刷 件和电子版，允许论文被查阅和借阅；本人授权山东大学可以将 本学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采 用影印、缩印或其他复制手段保存论文和汇编本学位论文。 ( 保密论文在解密后应遵守此规定) 论文作者签名：蟑导师签名： 山东大学博士学位论文 目录 中文摘要i a b s t r a c t i i i 第一章导论1 1 1 问题的提出l 1 2 基本概念和基础理论4 1 3 研究范式与研究方法9 1 4 研究的创新和难点1 1 1 5 论文的内容安排1 3 第二章招投标制度1 6 2 1 国际招投标制度1 6 2 2 我国工程领域招投标制度的梳理2 3 2 3 招投标过程中的法律管制3 l 2 4 我国工程招投标的特殊性以及存在的问题4 0 第三章招投标制度的前沿理论研究4 8 3 1 拍卖理论的进展4 9 3 2 招投标制度的机制研究5 0 3 3 招投标的信息分析研究5 4 3 4 招投标的策略行为与价格形成研究5 8 3 5 招投标行为的监督管理以及防止合谋行为研究6 3 第四章招投标制度的机理分析6 6 4 1 招投标制度中的信息显示6 7 4 2 招投标制度的效率与公平7 3 4 3 价格形成的管制7 6 4 4 招投标法的经济功能8 2 第五章招投标制度执行的实证研究8 8 5 1 相关法律回顾8 8 5 2 实证研究9 0 5 3 小结1 1 2 山东大学博士学位论文 第六章完善招投标制度的政策建议11 4 6 1 对投标人的建议和思考1 1 4 6 2 对招标人：积极推行代理业主制1 1 5 6 3 对招标代理机构的管理1 1 6 6 4 对监督机构的建议和思考1 1 7 6 5 其他方面的建议1 1 9 结论1 2 2 参考文献1 2 4 至定谢1 3 3 附录l 1 3 4 附录2 1 3 5 山东大学博士学位论文 c o n t e n t s a b s t r a c t i c h a p t e ro n e i n t r o d u c t i o n l 1 1q u e s t i o n s 1 1 2c o n c e p t i o n sa n dt h e o r i e s 4 1 3n o r m a lf o r m u l a sa n dm e t h o d s 9 1 4i n n o v a t i o n sa n dd i f f i c u l t i e s 11 1 5a r r a n g e m e n to fc o n t e n t s 13 c h a p t e rt w o p u b l i cb i d d i n ga n dt e n d e r i n gs y s t e m 1 6 2 1i n t e r n a t i o n a lb i d d i n ga n dt e n d e r i n gs y s t e m 16 2 2r e v i e wo fd o m e s t i cb i d d i n gi n s t i t u t i o n s 2 3 2 3p r i n c i p l e so f l e g i s l a t i o nf o rb i d d i n g 31 c h a p t e t t h r e ef r o n t i e rt h e o r i e so fb i d d i n gs y s t e m 4 8 3 1b i d d i n gm e c h a n i s mr e s e a r c h 4 9 3 2b i d d i n gi n f o r m a t i o na n a l y s i s 5 0 3 3b i d d i n gs t r a t e g i e sa n dp r i c ef o r m a t i o n 5 4 3 4s u p e r v i s i o no fb i d d i n ga n dc o u n t e r - c o l l u s i o nm e c h a n i s m 5 8 3 5t h ep r o g r e s so ft h ea u c t i o nt h e o r y 6 3 c h a p t e rf o u rc o m p e t i t i o nb i d d i n gm e c h a n i s ma n a l y s i s 6 6 4 1i n f o r m a t i o nd i s c l o s u r ei nb i d d d i n gs y s t e m 6 7 4 2e f f i c i e n c ya n df a i r n e s so f b i d d i n g 7 3 4 3r e g u l a t i o no fp r i c e - f o r m a t i o n 7 6 4 4e c o n o m i cf u n c t i o no fb i d d i n gs y s t e m 8 2 c h a p t e rf i v ee m p i r i c a lr e s e a r c ho nb i d d i n g i n s t i t u t i o n si m p l e m e n t a t i o n 8 8 5 1r e v i e wo f r e l a t e dl a w s 8 8 5 2e m p i r i c a lr e s e a r c h 9 0 5 3s u b f o o t i n g 11 2 c h a p t e rs i xp r o p o s a l s f o rt h ei m p r o v e m e n to fb i d d i n gs y s t e m 11 4 6 1p r o p o s a lf o rt e n d e r e e 11 4 山东大学博士学位论文 6 2f o rt e n d e r ：i m p l e m e n t a t i o no f a g e n to w n e rs y s t e m 115 6 3t h em a n a g e m e n to f t h eb i d d i n ga g e n c y 11 6 6 4f o rs u p e r v i s o r yo r g a n ：c o n s i d e r a t i o na n d s u g g e s t i o n 117 6 5o t h e rs u g g e s t i o n s 11 9 c o n c l u s i o n s 1 2 2 r e f o r e n c e s 1 2 4 a p p e n d i xn o 1 1 3 4 a p p e n d i xn o 2 1 3 5 山东大学博士学位论文 摘要：招标投标的交易方式其主要思想是以拍卖理论为依据，拍卖实质是通过 调节和确定市场出清价格来实现资源在竞争代理之间的均衡分配，因此可以实现 价格的发现功能。确定激励机制是解决招投标制度中存在问题的关键。 从招标投标的概念中可以看出，要使招标投标发挥应有的作用，首先招标人 必须具有市场属性，即必须在一定的条件下追求采购成本的最小化，这样他才有 积极性去选择报价最低的承包商或供应商；其次投标人必须要严格遵守市场竞争 规则，以保证报价是允分竞争下的最低价；最后是当招标投标双方m 现争议时要 有公平、公正的处理机制和救济办法。完全理性条件下，采购者能够获得选择报 价最低的合格承包商或供应商的所有收益，因此他有积极性去监督投标人，使其 严格遵守市场竞争规则，投标人也有积极性去严格遵守市场竞争规则，否则他将 不能获取该项交易的收益。但实际条件下，特别是在公共项目招投标中，没有私 人主体获得选择报价最低的承包商或供应商的所有利益，这就影响了招投标的效 率；另一方面，如果政府官员与承包商、供应商串谋起来，通过规避招标、明招 暗定等手段向政府隐瞒真实的采购成本然后由双方分享，这样在监督力度不够的 情况下，采购官员就能够获得更大的利益。也就是说，如果采取串谋行为而又不 会付 n 太大的代价，或者付出代价的概率很小，则采购官员是完全有积极性去从 事这类腐败活动的。所以在以政府为采购主体的招标投标活动中，政府必须给出 相应的制度保障，才能保证招标投标制度真正发挥作用。 招投标制度的激励机制的设计也必须满足两个约束条件，一个是参与约束， 如果让_ 个理性的投标人有兴趣接受设计的规则，投标人在该机制下得到的期望 效用必须不小于他在不接受这个机制时得到的最大期望效用，要使得投标人在该 机制下所得到的期望收益更高，这样才能保证投标人愿意接受该机制并在其中行 动。这个约束称为参与约束或个人理性约束。在招投标中个人理性约束是指业主 设计的招标机制应当使承包商参与后能从中得到好处，否则承包商可能会放弃接 受这个合同而去接受可以从中得到更多收益的其他合同。要实现个人理性约束， 就需有一4 个合理的招标机制，使有竞争力的优秀企业报出有竞争力的价格，又能 让这些企业有利可图，以实现业主与承包商双赢。 第二个是激励相容约束，假定招标人不知道投标人的情况下，投标人在所设 计的机制下必须有积极性选择招标人希望他选择的行动，在不知道投标人的情况 山东大学博士学位论文 下所设计的机制。激励相容约束是指在最优激励机制下能够使承包商在追求自己 最大收益的同时也能使业主的最大收益得以实现；应使投标人有积极性按照招标 人的意图进行工程建设。要实现激励相容约束，建设工程合同管理就应成为一种 激励手段，它应能促使合同双方努力去达到目标。招标人通过招标机制的设计和 事后的监督机制来达到诱使投标人真实地披露信息，招投标机制的设计其实质是 一种特殊的不完全信息博弈机制，招标人通过投标人之间的激烈竞争达到以最低 的代价、满意的质量、合理的时间购买建筑产品，实现投资目标。 论文首先梳理了从招标投标制度初步建立八十年代，我国招标投标经历了试 行一推广一兴起的发展过程，到2 0 0 0 年中华人民共和国招标投标法颁布后 现在招投标制度的运行监管发展历程。在上述分析的基础上，论文介绍了招投标 制度的安排与研究进展，重点探讨了招投标制度中由于招投标双方信息不对称而 导致的招投标制度难以有效的执行的问题，力图从信息显示方面解释为什么要选 择招投标制度，从理论卜解释要进行招投标活动的必要，以及如何进行招投标活 动主体的保护两方面问题。另，方面，政府对建筑工程招投标制度的干涉也对其 发展造成很大的影响，现在很多工程的招标投标只是一种形式，原因就是在于政 府部门对它的内部干预，在众多问题中目前急需解决的是什么? 重点应解决什么 问题? 应该怎么样完善现在的招投标制度使其走上正规的程序和道路? 怎么样 使其创造更多的经济效益? 文章通过理论与实证研究，对这些问题。一作出解 签 口。 其中，招投标制度执行过程本身就是个价格形成的过程，由于信息无法全部 揭示，导致的招投标活动中的投标方串谋或者招投标双方的合谋问题，论文还试 图从制度影响理论和监管理论中解释招投标制度对于招投标活动中价格形成过 程的管制，针对信息不对称，合谋等问题，如何从制度执行角度严格执法，对制 度在招投标活动中所起的作用作了基础性的解释，最后提出可行的政策建议。 本论文要解决的问题是：从理论与实证研究上解释了为什么要选择招投标 制度? 招投标制度的机理何在。招投标者制度如何保护招投标双方的利益? 是 否保护条文体系愈完备就意味着保护制度越起作用。如何完善招投标制度克服 合谋的问题。 关键词：信息显示、价格形成管制、严格执法、招投标制度执行 h a b s t r a c t ：t h em e t h o d so ft r a d i n gi n c l u d i n ga g r e e m e n t ，c o m p e t i t i v e b i d d i n ga n di n v i t ep u b l i cb i d d i n ga r eb a s e do nt h ea u c t i o nt h e o r y t h e e s s e n c eo ft h ea u c t i o ni st oa c h i e v et h ee q u a l i z e da l l o c a t i o no fb e t w e e n t h ea g e n c i e s b yd e t e r m i n i n ga n da d j u s t i n gt h em a r k e t c l e a r i n g p r i c e t h e r e f o r e ， i tc a np e r f o r mt h ep r i c e d i s c o v e r yf u n c t i o no ft h e p r o p e r t y t r a n s a c t i o n t h ek e yp o i n ti ni m p r o v i n gt h ee f f i c i e n c yo fb i d d i n gi s t o d e f i n et h ei n c e n t i v em e c h a n i s m t h ed e s i g no ft h ei n c e n t i v e m e c h a n i s mm u s t f o l l o wt w oc o n s t r a i n t sa sf o ll o w s ： f i r s t ，p a r t i c i p a t i o nc o n s t r a i n t 。t h a t l s ，ar a t i o n a lp r o p e r t ya s s i g n e ew i l la c c e p tt h ed e s i g n e dr u l e si fa n do n l y i ft h ee x p e c t e du t i l i t yo ft h ea c c e p t a n c ei sn o tl e s st h a nt h eo n eo ft h e r e j e c t i o n s e c o n d ，i n c e n t i v ec o m p a t i b i1it yc o n s t r a i n t g i v e n t h a tt h e p r o p e r t yb a r g a i n e rd o e s n tk n o wt h et y p eo ft h ea s s i g n e e ，t h ea s s i g n e e m u s tc h o o s et h ea c t i v i t i e sw h i c ht h eb a r g a i n e rw a n t sh i mt oc h o o s e t h e m e c h a n is md e s i g n e dw i t h o u t k n o w i n go ft h et y p eo ft h eb i d d e r ss h o u i d s t i m u l a t et h eb i d d e r sa c ti na c c o r d a n c ew i t ht h et e n d e r e e si n t e n t i o n t oa c h i e v ei n d i v i d u a lr a t i o n a l i t yc o n s t r a i n t ， ar e a s o n a b l et e n d e r i n g m e c h a n i s mi sn e e d e di no r d e rt om a k et h e c o m p e t i t i v ec o m p a n i e sq u o t ea c o m p e t i t i v ep r i c e t h i si sc o n d u c i v et oa c h i e v i n gaw i n w i ns i t u a t i o n t oa c h i e v ei n c e n t i v ec o m p a t i b i l i t yc o n s t r a i n t ，c o n t r a c t m a n a g e m e n tf o r c o n s t r u c t i o np r o j e c ts h o u l db e c o m eai n c e n t i v em e t h o d t op r o m p tt h e c o n t r a c tp a r t i e st om a k ej o i n te f f o r t st ot h i se n d i tc a nb es e e nf r o mt h ec o n c e p t i o no fb i d d i n gt h a ti t i sn e c e s s a r v f o rt h et e n d e r e et oo w nam a r k e t a b l ea t t r i b u t ei no r d e rt ol e tt h eb i d d i n g m e c h a n i s mp l a yi t sd u er o l e i no t h e rw o r d s ，o n l yt h es e e k i n go ft h el o w e s t p r i c ec a ne n c o u r a g et h et e n d e r e et oc h o o s et h ec o n t r a c t o rw h og iv et h e l o w e s tq u o t e s e c o n d l y ，t h eb i d d e r sm u s ta b i d eb yt h er u l e so ft h em a r k e t c o m p e t i t i o nt oe n s u r et h eq u o t et ob et h el o w e s to n e a tl a s t ，t h e r em u s t b eas e l f c o n t a i n e da n di m p a r t i a lr e m e d yt os e t t l e t h ed i s p u t e sb e t w e e n t h ec o n t r a c tp a r t i e s u n d e rt h ec o n d i t i o n so ff u l l r a t i o n a l i t y ，b u y e r s i i i 山东大学博士学位论文 h a v ea c c e s st os e l e c t t h eq u a li f i e dc o n t r a c t o r sw h i c hg i v et h e l o w e s t q u o t e t h e r e f o r e ，t h et e n d e r e eh a st h ee n t h u s i a s mt om o n it o rt h eb i d d e r s t oa b i d eb yt h em a r k e tr u l e sa n dt h eb i d d e r sa l s ow i l la c ta c c o r d i n gt o t h er u l e so re l s et h e yw i l ll o s et h eb e n e f i t so ft h et r a n s a c t i o n b u ti n f a c t ，i f t h eo f f i c i a l sc o n s p i r ew i t ht h eb i d d e r sa n ds u p p li e r st oe v a d e b i d d i n ga n dc o n c e a l t h er e a lc o s to fp r o c u r e m e n t ，o f f i c i a l sw i1 1b ea b l e t od e r i v eg r e a t e rb e n e f i t s t h a ti st os a y ，i ft h ec o l l u s i v eb e h a v i o r w o n tl e a dt oh i g hc o s to rt h ep r o b a b i l i t yo fb e i n gp u n i s h e di sv e r yl o w ， t h eo f f i c i a l sa r em o t i v a t e dt oa d o p tc o r r u p ta c t i v i t i e s f o rt h i sr e a s o n ， ai n s t i t u t i o n a lg u a r a n t e ei sn e c e s s a r yt oe n s u r et h eb i d d i n gm e c h a n i s m t op l a yar o l ei ng o v e r n m e n tp r o c u r e m e n t b a s e do nt h ea b o v ea n a l y s i s ，t h i sp a p e rs u m m a r i z e dt h ee f f e c t so f i n f o r m a t i o na s y m m e t r yo nt h eb i d d i n gm e c h a n i s ma n di n t e n d e dt oe x p l a i n t h er e a s o nw h yw ec h o o s eb i d d i n gm e c h a n is m t h eb i d d i n g p r o c e s si sa p r o c e s so fp r i c e f o r m a t i o n b e c a u s eo ft h ei n c o m p l e t ed i s c l o s u r eo f i n f o r m a t i o n ，t h e r ei st h ep r o b a b i l i t yo fc o l l u s i v eb i d d i n g s ot h i sp a p e r w a n t e dt os o l v e t h e s ep r o b l e m so fp r i c e r e g u l a t i o n ，c o ll u s i o na n d i n f o r m a t i o na s y m m e t r yw i t h i n s t i t u t i o n a l 。i m p a c tt h e o r i e s a n dm o n i t o r t h e o r i e s f u r t h e r m o r e ， i tw i l l p u t f o r w a r dl e a s i b l e p o l i c y r e c o m m e n d a tjo n s f i r s to fa l l ，t h i sp a p e rm a d eah i s t o r i c a lr e t r o s p e c to ft h es y s t e m o fc o m p e t i t i v eb i d d i n gf r o mi t sb e g i n n i n gt ot a k es h a p ei n8 0 st ot h e p r o m u l g a t i o no fl a wo ft h ep e o p l e sr e p u b l i co fc h i n ao nb i di n v i t a t i o n a n db i d d i n gi n2 0 0 0 t h e nt h ep a p e rm a d et h e o r e t i c a la n de m p i r i c a l r e s e a r c ho nt h e s eq u e s t i o n sb e l o w ： w h yd ow ec h o o s es y s t e mo fc o m p e t i t i v e b i d d i n g ? w h a ti st h em e c h a n i s mo fb i d d i n gs y s t e m ? h o wd o e sb i d d i n gs y s t e m p r o t e c tt h ei n t e r e s t so ft h ec o n t r a c tp a r t i e s ? d o e st h es t r e n g t ho f p r o t e c t i o nd e p e n do nt h ec a t e g o r i c a l n e s so ft h er e g u l a t i o n s ? o nt h eo t h e rh a n d ，t h ei n t e r f e r e n c eo fg o v e r n m e n ta l s oi n f l u e n c eo n t h e d e v e l o p m e n to f t h ec o n s t r u c t i o nb i d d i n g s y s t e m b e c a u s eo ft h e 山东大学博士学位论文 i n t e r f e r e n c eo ft h eg o v e r n m e n t ，al o to fb i d d i n g sa r eo n l yak i n d o f f o r m a l i s m w h a ti st h em o s tu r g e n tp r o b l e m ? h o wt oi m p r o v et h es y s t e mo f c o m p e t i t i v eb i d d i n g ? h o wt om a k em o r ei n t e r e s t sb yt h eb i d d i n gs y s t e m ? t h i sp a p e rw i l la n s w e rt h e s eq u e s t i o n sb o t hi nb o t ht h e o r e t i c a la n d e m p i r i c a la s p e c t s k e yw o r d s ：i n f o r m a t i o nr e v e l a t i o n ，p r i c ef o r m a t i o nc o n t r o l ，s t r i c t e n f o r c e m e n t ，b i d d i n gs y s t e mi m p l e m e n t a t i o n v i 山东大学博士学位论文。 第一章导论 1 1 问题的提出 交易是价格的形成过程，市场上买卖双方各自掌握的信息是有差异的，现实 中几乎所有交易过程都存在信息不对称问题，即一方对和交易有关的信息掌握得 多一点，而另一方掌握的信息少一点。交易双方信息的不完整和不对称使得价格 已经不能作为一个有效的信号和工具，常常会 h 现不公平交易，不公平交易势必 造成资源浪费或资源配置失误。量大面广的资源配置过程是通过市场交易行为得 以完成的，而且市场交易行为受到市场机制的制约和导向。于是在不完全信息条 件下，另价格机制招投标机制便应运而生。招投标交易规则设计是一类特 殊的不完全信息博弈，通过规则设计，使投标人的期望效用最大化。很多交易方 式包括招标在内，其主要思想都是以拍卖理论为依据，拍卖的实质就是通过确定 和调节市场 h 清价格，最终实现资源在各种竞争之间的均衡分配，因此可以实现 价格发现的功能。 要使招标投标机制发挥应有的作用，首先招标人必须具有市场属性，即必须 在一定的条件下追求采购成本的最小化，这样他才有积极性去选择报价最优的承 包商或供应商；其次投标人必须要严格遵守市场竞争规则，以保证报价是允分竞 争下的最低价；最后是当招标投标双方出现争议时要有公平、公正的处理机制和 救济办法。完全理性条件下，采购者能够获得选择报价最低的合格承包商或供应 商的所有收益，因此他有积极性去监督投标人，使其严格遵守市场竞争规则，投 标人也有积极性去严格遵守市场竞争规则，否则他将不能获取该项交易的收益。 但实际条件下，特别是在公共项目招投标中，没有私人主体获得选择报价最低的 承包商或供应商的所有收益，这就影响了招投标的效率；另+ 方面，如果政府官 员与承包商、供应商串谋起来，通过规避招标、明招暗定等手段向政府隐瞒真实 的采购成本然后由双方分享，这样在监督力度不够的情况下，采购官员就能够获 得更大的利益。也就是说，如果采取串谋行为而又不会付出太大的代价，或者付 出代价的概率很小，则采购官员是完全有积极性去从事腐败活动。所以在以政府 为采购主体的招标投标活动中，政府必须给出相应的制度保障，才能保证招标投 标制度真正发挥作用。 山东大学博士学位论文 工程项目的招标与货物和服务采购的招标有较大的区别，主要是因为工程项 目一般金额大，技术复杂，合同条件严密，履约周期长，对招标人和投标人的风 险都比较大，因此招标的规则和程序也要复杂一些，尤其是投标人需要花费较大 的成本，较多的时间进行详细的投标准备。经济机制设计就是设计一种资源分配 的规则，用以决定每个参与人获得的物品的数量( 对于单个物品规定每个参与人 获得物品的概率) 和支付的价格或费用，招投标制度就是一种经济机制。在进行 招投标机制设计时，有很多因素是需要考虑的，包括招投标制度如何实现，如何 保护招投标双方的利益，选择何种招投标方式才能达到收益的最大化、是否设置 保留底价、招投标人数的选择、如何进行招投标合同管理和如何监督工程的实施 等问题。 招投标制度和谐发展的理想境界：关系协调、结构合理、质量优良、节约资 源、又好又快的可持续发展。为了达到这个理想境界，招投标制度也在逐步的发 展，在这个过程当中难免会遇到很多大大小小的问题，特别是在关系到经济利益 时，招投标制度存在的多方面问题也逐渐的显现出来。 当前，由于存在信息不对称，监管不利等原因，招标投标活动存在些突出 问题，主要表现：一是推行招标投标的力度不够，不少单位不愿意招标或者想方 设法规避招标，全国招标投标工作发展不平衡，部分地区对招标投标工作认识不 到位，招标投标工作直不能普遍开展起来。二是招标投标程序不规范，做法不 统一，漏洞较多，不少项目有招标之名而无招标之实。三是招标投标中的不正当 交易和腐败现象比较严重，招标人虚假招标、私泄标底，投标人串通投标、贿赂 投标，中标人中标后擅自切割标段、转包、分包，吃回扣、钱权交易等违法犯罪 行为时有发生。四是政企不分，对招标投标活动的行政干预过多，有的招标人既 是管理者，又是经营者；有的国家机关随意改变招标结果，指定中标人。五是行 政监督体制不顺，职责不清，一些地方和部门自定章法，各行其事，在一定程度 l 助长了地方保护主义和部门保护主义，有的地方和部门甚至只许本地方、本系 统的单位参加投标，限制公平竞争。当前，国家加大投资力度，加快基础设施建 设，以此拉动国民经济持续增长。在这种形势下，提高资金使用效益，确保工程 质量，更加成为当务之急。因此，制定招标投标法，推行招标投标制度，规范招 标投标行为，发挥招标投标的积极作用，不仅是非常必要的，而且是十分迫切的。 2 山东太学博士学位论文 确定激励机制是解决招投标制度中存在问题的关键。激励机制的设计必须满 足两个约束条件，第一个约束条件是参与约束，要使得投标人在该机制下所得到 的期望收益更高，这样才能保证投标人愿意接受该机制，并在其中行动。如果让 一个理性的投标人有兴趣接受招投标设计的规则，投标人在该机制下得到的期望 效用必须不小于他在不接受这个机制时得到的最大期望效用，这个约束称为个人 理性约束或参与约束。第二个约束条件是激励相容约束，在不知道投标人类型的 情况下所设计的机制，应使投标人有积极性按照招标人的意图进行工程建设。这 个约束给定招标人不知道投标人类型的情况下，投标人在所设计的机制下必须有 积极性选择招标人希望他选择的行动。要实现个人理性约束，就需有一个合理的 招标机制，使有竞争力的优秀企业报出有竞争力的价格，又能让这些企业有利可 图，以实现业主与承包商双赢。要实现激励相容约束，建设工程合同管理就应成 为一种激励手段，它应能促使合同双方努力去达到目标。 论文将首先介绍招投标的制度安排与研究进展，然后总结了招投标制度中招 投标双方信息不对称导致的招投标制度难以有效的执行，力图从信息显示方面解 释为什么要选择招投标制度，从理论一卜解释进行招投标的必要，以及如何进行招 投标活动主体的保护两方面问题。其中，招投标制度执行过程本身就是个价格形 成的过程，由于信息无法全部揭示，导致招投标中的投标方串谋或者招投标双方 的合谋问题，论文还试图从制度影响理论和监管理论中解释招投标制度对于招投 标活动中价格形成过程的管制，针对信息不对称，合谋等问题，论文重点讨论了 如何从制度执行角度严格执法，克服合谋的问题，对制度在招投标中所起的作用 作了基础性的解释，最后提出可行的政策建议。 论文首先梳理了从招标投标制度初步建立八十年代，我国招标投标经历了试 行一推广一兴起的发展过程，到2 0 0 0 年中华人民共和国招标投标法颁布后 现在招投标制度的运行监管发展历程。从理论与实证研究上解释了为什么要选择 招投标制度? 招投标制度的机理何在? 招投标者制度如何保护招投标双方的利 益? 是否保护条文体系愈完备就意味着保护制度越起作用? 另一方面，政府对建筑工程招投标制度的干涉也对其发展造成很大的影响， 现在很多工程的招标投标只是种形式，原因就是在于政府部门对它的内部干 预，在众多问题中目前急需解决的是什么? 重点应解决什么问题? 应该怎么样完 善现在的招投标制度使其走上正规的程序和道路? 如何完善招投标制度克服合 山孝大学博士学位论文 谋的的问题? 怎么样使其创造更多的经济效益? 文章通过理论与实证研究，对这 些问题一一作出解答。 1 2 基本概念和基础理论 1 2 1 基本概念 招标( i n v i t a t i o nt ot e n d e r ) 是指由招标人( 招标单位) 先提出自己的要求、 条件和要达到的目的，提出准备买进商品的品种、数量和有关买卖条件，在一定 时间、地点、发出招标公告或招标单，邀请卖方投标的行为，利用众多的投标人 之间的竞争，达到招标单位选优的目的的一种活动。 投标( t os u b m itt e n d e r ) 是指投标人应招标人的邀请，根据招标公告或招 标单的规定条件，投标人( 或投标单位) 在同意招标人拟定的招标文件的条件下， 对招标项目提m 自己的报价和相应的条件，通过竞争被招标人选中的。种活动。 实际上招标、投标是一种贸易方式的两个方面。 拍卖( a u c t i o n ) 是以公开竞价形式，将特定物品或者与该产权有关的权利 转让给出价最高者的特殊买卖方式。 标底( b i d d i n gp r i c e ) 招标前建设单位根据工程设计图纸、有关定额与取 费标准等计算的投资总额，并经当地招标主管部门审核后所确定的发包工程造 价。即招标人根据招标项目的建设程序所编制的完成该项目所需要的投资预算， 是招标人对该工程项目的预期施工价格，也是招标人选择承包商的重要依据。尽 量维护招标人自身的经济利益，又应考虑工程的实际情况和建筑业平均的工程成 本及利润水平等进行。 招标代理机构( b i d d i n ga g e n t ) 是指依法设立、从事招标代理业务并提供 相关服务的社会中介组织。为保证招标代理机构的业务素质和专业水平，招标 投标法规定了招标代理机构必须具备相应的从业资格。 串通投标( b i d r i g g i n g ) 是发生在招标投标过程中的种寻租行为，它既 指投标人相互串通控制投标报价，又指的是投标人与招标人串通投标提前确定中 标对象，排挤其他投标人的公平竞争，损害招标人或者其他投标人的合法权益的 行为。 4 山东大学博士学位论文 中标( s u c c e s s f u lb i d d i n g ) ：以中标通知书发放为准，“中标”通知书即 是招标人向中标的投标人发出的告知其中标的书面通知文件。 信息显示( i n f o r m a t i o nr e v e l a t i o n ) 是指构建制度激励资源所有者最大 化获取资源如何最佳使用的信息；构建制度最小化将资源和信息统一在一起的交 易成本。在