（交通运输工程专业论文）滚装客船船长适任能力评价研究.pdf

摘要 滚装客船是海洋国家，特别是海峡、岛屿之间国内国际旅客和车辆运 输的主要方式。由于客滚船构造上的弱点及载运大量车辆、旅客，易于出 现各种险情，且险情发展迅速，易于造成大量人命、财产损失。滚装客船 船长作为滚装客船的最高管理者，集船舶操纵和管理职责于一身，是否适 任对滚装客船事故的发生和发展起着至关重要的作用。 本文根据有关国际公约、国内法规规定要求，参考国内、国际人为因 素研究现状及专家学者对滚装客船船长适任性的观点，结合本人在船员管 理工作中的实践，对滚装客船船长适任特征进行研究。 本文定性地分析了滚装客船船长适任能力的影响因素；然后参照国内 外学者对影响滚装客船船长适任能力的因素所持的观点及对滚装客船船长 适任能力进行综合评价所必备的指标体系，确立了各指标的隶属度函数； 最后采用了模糊推理的数学方法，建立滚装客船船长适任能力综合评价模 糊推理系统模型，实现定量的评估，为滚装客船船长了解自身状况、公司 经营人员和主管机关考核船员提供定量化的依据，达到识别风险，积极消 除隐患，保证船舶航行安全的目的。 关键词：滚装客船，船长，适任能力 a b s t r a c t r o r op a s s e n g e rs h i pp l a y sam a j o rr o l ef o rt r a n s d o r t a t i o ni no c e a n i c c o u n t r i e s ，p ar t i c u l ar l yf o ri n t e r n a la n de x t er n a lc ar r i a g eo fp a s s e n g e r s a n dc ar sb e t w e e ns t r a i t sa n di n i a n d s f o rt h ev u i r er a b l en a t u r et ot h e s t r u c t ur eo fr o - r op a s s e n g e rs h i pw h i c hu s u a l l yb e ar sh e a v yw e i g h to f c a r sa n d p a s s e n g e r s ， j tt e n d st ob e e x p o s e d t o d a n g e r o u s c i r c u m s t a n c e sa n ds u f f e r sf r o mb i gi o s so fi i f ea n dp r o p e r t y t h em a s t e r i st h e s u p r e m e m a n a g e ro f t h e s h i p ，a n ds h o u l d e r si n t e g r a t e d r e s p o n s b t i e s o fb o t h m a n e u v e r i n g a n d m a n a g e m e n t ，t h u s h i s e l i g i b i l i t y h a sc r i t i c a li n f l u e n c et oa n yp o t e n t i a ia c c i d e n t so n b o a r da r 0 - r 0p a s s e n g e rs h i p i nt h ei i g h to fi n t e r n a t i o n a ic o n v e n t i o n sa n dd o m e s t i cr e g u l a t i o n sa sw e i i a sc ur r e n ts t u d i e si nh u m a ne l e m e n t sh o m ea n da b r o a da n de i i g i b i i i t yo f m a s t e r sw o r k i n go nr o r op a s s e n g e rs h i p sb ye x p e r t sa n ds c h o l ar s c o m b i n e dw i t hm vm a n y y e a r s o f pr a c t i c a ie x p e t i e n c e i nc r e w m a n a g e m e n t t h i sp a p e ri o o k s i n t ot h ec h ac a c t e r i s t i c so fm a s t e r s e l i g i b i l i t yo n b o a r dr o - r op a s s e n g e rs h i p sb e e nd e t e r m i n e di nn a t ur ei nt h i sp a p e rt h ei n f l u e n c ef a c t o r so f m a s t e r s e l i g i b i l i t yo n b o a r dr o - r op a s s e n g e rs h i p b a s e do nm a i ni d e a s g e n e r a t e db ye x p e r t sh o m ea n da b r o a da b o u tt h ei n f l u e n c ef a c t o r s a n d t h ei n d e x e ss y s t e mf o ri n t e g r a t e de v a l u a t i o no nc o m p e t e n c e so fm a s t e r s m e m b e r s h l pf u n c t i o ni ss e tu pf o ra i it h ei n d e x e se m p l o y e dh e r e i nt h e i a t t e rp a r to ft h ep a p e r i te s t a b i i s h e sac o m p e t e n c ee v a l u a t i o nm o d e i u s i n gf u z z yr e a s o n i n g ；t h e r e f o r ea c h i e v i n ga u a n t i f i c a t i o n a ie v a l u a t i o n w h i c hm a n a g e st op r o v i d em a s t e r s s h i po p e r a t o r sa n dp or ta u t h o r i t i e s m e a s u r a b l ea s s e s s m e n ts t a n d a r d sf o rr i s k i d e n t i f i c a t i o n ，d a n g e r a v o i d a n c ea n ds a f ern a v i g a t i o n k e yw o r d ：r o r op a s s e n g e rs h i p ，m a s t e r ，c o m p e t e n c e 论文独创性声明 本论文是我个人在导师的指导下进行研究工作取得的 研究成果。论文中除了特别加以标注和致谢的地方外，不包 含其他人或其他机构已经发表或撰写过的研究成果。其他同 志对本研究的启发和所做的贡献均在论文中做了明确的声 明并表示了谢意。 作者躲弦 吼扣) 毛r 论文使用授权声明 本人同意上海海事大学有保留、使用学问的规定，即： 学校有权保留送交论文复印件，允许论文被查阅和借阅；学 校可以上网公布论文的全部或部分内容，可以采用影印、缩 印或其他复制手段保存论文。保密的论文在解密后遵守此规 定。 作者签名：跫妊1导师签名：修暇日期：扣。 & 岔 上海海事大学硕士学位论文滚装客船船长适任能力评价研究 第一章绪论 1 1 研究的背景 1 1 1 滚装客船运输概况 滚装客船是海洋国家，特别是海峡、岛屿之间国内国际旅客和车辆运输的主要方 式。2 0 0 5 年我国沿海港口国内运输旅客吞吐量达到0 7 8 亿人次，比2 0 0 4 年增加0 o l 亿人次，同比增长1 6 。目前我国已经形成渤海湾、舟山群岛、琼州海峡等滚装客 船运输密集区域。 由于客滚船构造上的弱点及载运大量车辆、旅客，易于出现各种险情，且险情发 展迅速，易于造成大量人命、财产损失。1 9 9 9 年1 1 月2 4 日，国内“大舜”号客滚 船海难事故导致2 8 2 人葬身海底；2 0 0 6 年2 月2 日，埃及滚装客船“s a l a 姻8 ”号 在红海沉没，船上1 4 8 7 人，仅有不足4 0 0 人经紧急救援而保全了性命。据英国保险 界粗略统计，1 9 9 6 年至2 0 0 1 年的6 年内，国际上客渡船灾难性事故5 7 件，其中1 9 9 9 年和2 0 0 0 年短短的2 年时间3 5 次灾难性事故。 1 1 2 滚装客船船长与海上安全 连续的特大滚装客船事故使海事界和航运界倍感震惊，引起社会的广泛关注。各 国政府、i 泐等组织以及海事专家学者对滚装客船从建造、营运，到船员配员、管理 等，进行了广泛研究，制定了大量公约、标准。目前我国相继在有关港口建立了船舶 交通管理系统( v t s ) 、船位报告系统( c h i s e r p ) 、船舶自动识别系统( a 1 8 ) 等先进 的监管体系；在海上应急处理上，建立了中国海上搜救中心水上险情应急预案和反应 程序；形成了海、陆、空一体联动的救助体系，极大保证了滚装客船的营运安全。 从安全系统工程学的观点出发，水上交通事故可以认为是在“人一船一环境”三 要素组成的水上交通系统中各种致因条件相互叠加、会合、作用造成的，即由人的不 安全行为和物的不安全状态所造成，在由此三要素构成的大系统中人处于中心的地 位。来源不同的相关统计分析资料和数据表明：在人为因素造成事故这一点上，结论 上海海事大学硕士学位论文滚装客船船长适任能力评价研究 是大致相仿的，即大多数人认为8 0 左右的事故是由于人为失误所造成的。 面滚装客船船长作为滚装客船的最高管理者，集船舶操纵和管理职责于一身，是 否适任对滚装客船事故的发生和发展起着至关重要的作用。“大舜”号和“s a l a m 9 8 ” 的悲剧有许多共同的特点，但有一样值得我们关注，那就是船长决策和操作的失误是 悲剧发生的一个重要因素。 1 1 3 国际、国内有关规定 我国为 1 9 7 8 年海员培训、发证和值班标准国际公约( s t c w 7 8 公约) 的缔约国。 公约1 9 9 5 年修正案、1 9 9 7 年修正案要求各缔约国确保滚装客船船长达到一般船舶船 长适任能力要求外，还需完成包含“拥挤人群管理培i j i l ”、“熟悉培训”、“旅客安全、 货物安全和船体完整性培i j i i ”、“危机管理和人的行为培训”等内容的滚装客船特殊培 训。 中华人民共和国海船船员适任考试、评估和发证规则( 2 0 0 4 年交通部6 号令) 从滚装客船船长培训考核内容、学历、海上服务资历、能力要求等方面提出要求，确 保装我国客船船长的适任能力。要求“在滚装客船上服务的船长应完成滚装客船特殊 培训，取得滚装客船船员特殊培训合格证，持有适用于滚装客船的适任证书。”；“在 客船或滚装客船上服务的船长，应完成航海类相关专业的高等职业教育或者航海类相 关专业的大专及以上学历教育。”；“申请适用于客船或滚装客船船长适任证书者，应 在其他种类的相应船舶等级的海船上担任船长满2 4 个月，安全记录良好，并至少在 客船或滚装客船上任见习船长3 个月；或持有客船或滚装客船大副适任证书并在相应 航区、船舶等级的运输船上担任大副不少于1 8 个月，其中曾经担任客船或滚装客船 大副至少6 个月，通过船长考试、评估合格后，至少在客船或滚装客船上任见习船长 3 个月”。 1 2 研究的必要性 滚装客船事故对社会具有极大的危害，影响到国家或地区的发展和稳定。而滚装 客船船长是否适任对滚装客船事故的发生和发展起着至关重要的作用。滚装客船船长 2 上海海事大学硕士学位论文滚装客船船长适任能力评价研究 适任能力的研究是国际、国内航运业极其关注的一项工作，涉及到国家或地区的政策、 管理、航海技术和经济等方面因素。 目前，我国对滚装客船船长的研究着眼于履行s t c w 公约上，主要集中在满足最 低适任能力标准，停留在对资历、学历、培训内容等定性的研究。参照国际相关组织 就合格适任的滚装客船船长标准的研究，我认为可以运用运筹学、模糊学、管理学、 心理学等知识，通过定性、定量的分析，探索建立滚装客船船长适任能力评价模型。 1 3 研究的目的 建立滚装客船船长适任能力评价模型，寻求有效的滚装客船船员安全管理模式， 把对客滚船事故的事后人为因素分析，转化为事前控制，降低因船长不适任给客滚船 带来的潜在危险，为主管机关制定相关政策和航运公司聘用、考核滚装客船船长提供 帮助。 1 4 研究的范围 本文研究的对象是滚装客船船长适任能力评价模型；研究的范围包括涉及模型建 立的各要素及其对滚装客船船长适任能力的影响等；根据研究结论，最终确定模型， 对滚装客船船长适任能力评价进行研究。 1 5 本文的研究方法 系统工程研究中常用定性和定量分析方法两种基本方法。在许多情况下，定性分 析是决定研究方向的，而定量分析提供了系统行为的数量表示。滚装客船船长适任能 力分析，属于人为因素研究范畴，具有多样性和复杂性等特点，利用单纯的定性分析 方法或定量分析方法很难解决具体问题。本文先定性地分析了滚装客船船长适任能 力的影响因素；然后参照国内外专家、学者对影响滚装客船船长适任能力的因素所持 的观点及对滚装客船船长适任能力进行综合评价所必备的指标体系，确立了各指标的 隶属度函数：最后采用了模糊推理的数学方法，建立滚装客船船长适任能力综合评价 模糊推理系统模型，实现定量的评估，为滚装客船船长了解自身状况、公司经营人员 上海海事大学硕士学位论文滚装客船船长适任能力评价研究 和主管机关考核船员提供定量化的依据，达到识别风险，积极消除隐患，保证船舶航 行安全的目的。 4 上海海事大学硕士学位论文 滚装客船船长适任能力评价研究 第二章当前的研究现状 2 1 海上安全与人为因素的研究现状 滚装客船船长适任能力的研究，属于人为因素研究的范畴。 2 1 1国外人为因素的研究现状 对于人为因素的研究可以追溯到人类的早期阶段，从各种原始工具的改进，一直 到1 8 9 8 年f w t a y l o r 充分考虑入的因素，使得铁锹的设计充分符合入的特性， 这些都是人为因素研究的例子。到1 9 4 5 年，由于工程系统更加复杂和精密，以至于 考虑人为因素成为必然，人为因素工程成为- f 专门的学科，称为人机工程学。 海运界尽管已经普遍认识到人为因素占海事致因的大部分，但已公开的资料中往 往仅将事故原因归于人为失误，而很少见到对发生的人为失误的根本原因进行系统的 分析。从国外大量有关人为事故原因的统计资料来看，因不同的统计机构( 海事主管 机关、保险公司、海事研究学会、船级社等不同性质的部门) 在进行人为因素统计时 对人为失误范围定义不尽相同，统计方法也不尽相同，所以得到的统计结果也不相同， 且研究结果主要限于确定责任归属，使得海难事故原因的统计不够合理、客观。为此， 国际海事组织海上安全委员会( m s c ) 和海洋环境保护委员会( m e p c ) 经过长期对海 上发生的各类事故的分析研究，于1 9 9 7 年6 月2 3 日共同发布了关于“人为因素统一 术语”，该术语共分6 个大项4 5 个小项。6 个大项为：人为错误( h u m a ne r r o r ) 、人 为不良行为( d i m i s h e dh u m a np e r f o r m a n c e ) 、海洋环境( m a r i n ee n v i r o n m e n t ) 、安 全工作能力( s a f e t ya d m i n i s t r a t i o n s ) 、管理( m a n a g e m e n t ) 、精神错觉行为( m e n t a l a c t i o n ) 。统一术语突出了人的心理、生理、人的行为、人的能力等方面存在的缺陷 和与航行安全有关的大自然环境，可以说人为因素得到了全球性的重视。 国外对人为因素方面的研究比较早的是美国。早在1 9 9 2 年，美国海岸警备队 ( u s c g ) 就开始对人为因素进行了系统的研究。从1 9 9 4 年起u s c d 发动了个长期的、 系统的研究计划( p t p 计划) ，它是“以人为中心的旨在减少海难事故和海洋污染的 系统研究方法”，通过对人为因素的系统研究来减少或控制该因素的危害，实现水上 上海海事大学硕士学位论文滚装客船船长适任能力评价研究 交通安全。到1 9 9 6 年9 月，p t p 计划已经制定完毕并开始进行计划实施。负责p t p 计划的美国海岸警备队p t p 质量行动组指出：以往航海界将安全研究重点集中在船舶 设备配备问题上，忽视了通过避免或减少人为失误来降低海事的发生。同时还指出海 难事故的高发生率是由以下几个主要原因造成的：对海事原因缺少根本原因的调查 而不能真正识别造成事故的具体的人为失误；对具有较高风险的操作缺少系统的分 析；缺少对防止人为失误的有效措施的探索和实施；研究人为失误问题缺少广泛 合作。 2 1 2 国内人为因素的研究现状 近年来我国许多专家学者也从不同的方面对造成海上交通事故的人为因素进行 分析，并指出人为因素是一综合因素，与之有关的因素之间互相联系。有关人为因素 的研究主要是对与人为因素相关的个因进行分析，如教育培训方法的改进是研究的 重点探讨探讨人员选拔与人为因素的关系。不少文章定性分析了在对人员选拔和人 事安排时考虑船员的生理和心理状况，尤其是性格、气质、意志等与船上作业关系密 切的个人因素。进行疲劳研究，提出建立合理的工作时间制度显得尤为重要。通 过对船员避碰行为的统计以及对船员个性进行测试来探讨船员个性与行为的关系，得 到由于船员个性特征不同其操船行为也不同的结论，进一步分析了船员个性与操船安 全的关系。 2 2 滚装客船船长适任能力的研究现状 2 2 1 滚装客船和船长 中华人民共和国海船船员适任考试、评估和发证规则( 交通部2 0 0 4 年第6 号 令) 第十三章附则规定，“客船”系指( 1 9 7 4 年国际海上人命安全公约规定载客超 过1 2 人的船舶。“滚装船舶”系指经修正的( 1 9 7 4 年国际海上人命安全公约所限 定的、设有滚装货物处所或特种处所的客船。 中华人民共和国海船船员适任考试、评估和发证规则( 交通部2 0 0 4 年第6 号 令) 第十三章附则规定，“船长”系指在海船上任职并负责指挥一艘船舶的人。 6 上海海事大学硕士学位论文滚装客船船长适任能力评价研究 2 2 2 滚装客船船长适任能力的研究 船员是船舶营运中最能动的因素，其素质和行为直接关系到船舶安全。目前国外 对滚装客船船长适任能力的研究以国际海事组织( i m o ) 和各国政府为代表，以滚装 客船船长法定适任的研究为主，为制定滚装客船船长的最低适任标准和培训要求提供 理论依据。这种研究显著的特点就是紧贴航运安全管理形势，出台管理规定，比如 s t c w 公约1 9 9 7 年修正案，对滚装客船船员的最低适任标准和培训要求进行修订，其 背景是上世纪9 0 年代国际客船、滚装客船安全运输形势严峻，连续发生几起客船、 滚装客船海上事故。如1 9 9 4 年9 月2 8 日爱沙尼亚大型客轮“爱沙尼亚”号在芬兰附 近的波罗的海水域沉没，8 0 0 多人丧生；1 9 9 6 年5 月2 11 3 ，坦桑尼亚“8 u k o b a ”号 渡船沉没，5 0 0 余人丧生。滚装客船船长法定适任的研究，推进了公约、法规的出台， 一定程度上保证了滚装客船船长适任能力的提高。而我国海上滚装船舶安全监督管 理规定( 2 0 0 2 年交通部1 号令) 的出台，也是由于“大舜”号客滚船海难事故导 致2 8 2 人葬身海底事件。 2 3 s t c w 公约对滚装客船船长标准的要求 2 3 1 s t o w 公约9 5 修正案规定 5 0 0 总吨或以上船舶的船长发证的强制性最低要求： 1 、每个在3 0 0 0 总吨或以上的海船的船长和大副，应持有适当的证书。 2 、每个证书申请人应： 1 符合对5 0 0 总吨或以上船舶的负责航行值班的高级船员的发证要求，并在该 职位上具有认可的海上服务资历： 1 1 申请大副证书，不少于1 2 个月；和 1 2 申请船长证书，不少于3 6 个月；但是，如果已具有不少于1 2 个月的大 副海上服务资历，则此段时间可缩短为不少于2 4 个月；并且 2 已完成认可的教育和培训。 对滚装客船船长要完成“拥挤人群管理培训，旅客安全、货物安全和船体完整性 培训，危机管理和人的行为培训。” 7 上海海事大学硕士学位论文滚装客船船长适任能力评价研究 2 3 2s i o w 公约9 7 修正案规定 对滚装客船的船长、高级船员、普通船员和其他人员的培训和资格的强制性最低 要求： 1 、客船的船长、高级船员和被指定具体职责和责任的其他人员应完成stc w 规则第a v 3 节第2 段中规定的熟悉培训。 2 、为旅客提供直接服务的客船人员应完成stc w 规则第a v 3 段中 规定的安全培训。 3 、船长、大副和被指定对旅客上、下船负有直接责任的每一人员应完成st c w 规则第a v 3 节第4 段中规定的经认可的旅客安全培训。 4 、客船的船长、大副、轮机长、大管轮和在紧急情况下负责旅客安全的任何人 员已完成了st cw 规则第a v 3 节第5 段中规定的经认可的危机管理和人 的行为的培训。 5 、主管机关应确保向业已符合本条规定的资格的每一人员核发已完成培训的书 面证明。 2 4 国内法规对滚装客船船长标准的要求 中华人民共和国海船船员适任考试、评估和发证规则( 交通部2 0 0 4 年第6 号 令) 规定： 第三十一条“在客船上服务的船长应完成客船船员特殊培训，取得客船船员特殊 培训合格证，持有适用于客船的适任证书”。 第三十二条“在滚装客船上服务的船长应完成滚装客船特殊培训，取得滚装客船 船员特殊培训合格证，持有适用于滚装客船的适任证书”。 第三十四条“在客船或滚装客船上服务的船长，应完成航海类相关专业的高等职 业教育或者航海类相关专业的大专及以上学历教育。但已具有高级船长职称的船长不 受本条规定的限制”。 第三十五条“申请适用于客船或滚装客船船长适任证书者，应在其他种类的相应 船舶等级的海船上担任船长满2 4 个月，安全记录良好，并至少在客船或滚装客船上 上海海事大学硕士学位论文滚装客船船长适任能力评价研究 任见习船长3 个月；或持有客船或滚装客船大副适任证书并在相应航区、船舶等级的 运输船上担任大副不少于1 8 个月，其中曾经担任客船或滚装客船大副至少6 个月， 通过船长考试、评估合格后，至少在客船或滚装客船上任见习船长3 个月”。 第三十七条“在客船、滚装客船上服务的船长和高级船员应持相应航区3 0 0 0 总 吨及以上或3 0 0 0 千瓦及以上船舶适任证书。在滚装客船上服务的船长和高级船员的 海上服务资历按照其适任证书适用的航区、船舶等级确定。” 9 上海海事大学硕士学位论文滚装客船船长适任能力评价研究 第三章滚装客船船长适任能力分析与评价的理论基础 3 1 评价的方法 目前，各领域通常采用的评价方法主要有以下几种： 相对评价方法、绝对评估法、个体内差异评价法、数量化方法和非数量化方法等 等。 其中，数量化方法是目前进行安全评价时常用的方法，它是在评价过程中采用定 量分析的方法，特别是采用了各种数学方法，可以定量地对评价对象的各个环节中每 一影响因素进行分析，研究各因素之问的数量关系，表示其间的数量变化和规律，为 制定安全措施和选择最优方案提供依据。数量化方法较多地应用于收集评价信息和处 理评价信息两个环节。在安全评价中存在着很多数量，其中有一些是确定的，还有一 些是不确定的，而这些不确定的数量还可以分为随机性数量、模糊性数量等。确定性 数量常用测量法和累积加权法等来处理，统计分析和模糊数学方法主要用于处理随机 性数量和模糊性数量问题。 所谓测量法，就是运用测量理论进行评价的方法。在评价中需要采用测量法设计 量表，搜集评估信息。在设计量表时，应注意量表的效度、信度、区分度和难度。对 收集到的评价信息也可采用测量法进行处理。 加权综合法，是最常被采用的评价方法，它的要点是： ( 1 ) 建立评价因素体系 ( 2 ) 确定权系数 ( 3 ) 建立评价公式 ( 4 ) 运用评价公式得到评价结果 统计分析法，常用的方法有平均数、方差、相关系数、u 检验、t 检验、f 检验、 x 2 检验等等，另外多元统计分析的应用也是一种应用趋势，包括：主成分分析法、因 子分析法、聚类分析法等，目前。多元统计分析法在评价中应用的优势已变得越来越 1 0 上海海事大学硕士学位论文滚装客船船长适任能力评价研究 明显。 模糊数学法，就是在评价中运用模糊集理论的方法。事物的模糊性是指客观差异 的中介过渡所引起的划分上的一种不确定性，或概念上没有明确界限所引起的一种不 确定性。在现实生活中，有很多因素是具有模糊性的，例如：好坏、高低等， 无法用确定的数量来表示。另外对很多事物现象的看法，也常常受主观经验和客观因 素的影响。对这种模糊性数量问题应当运用模糊数学的理论与方法来解决，以便从模 糊中求精确，获取与事物本来面目接近一致的结果。 “滚装客船船长适任能力”作为一个研究对象是极其复杂的，而复杂的东西往往 是难以精确化。所谓“适任”、“不适任”的概念本身其外延就不清楚，滚装客船船 长适任能力什么样的程度就是相对适任的，这很难用精确的语言进行叙述。目前在国 家海事局组织的对船长适任能力相对适任性的判断多仰赖于海事专家、海事官员的经 验积累，里面搀杂了许多主观因素，并且很难进行技术性交流，缺乏指导性。影响滚 装客船船长适任能力的许多因素都具有强烈的模糊性，无法用确定的数量来表示，所 以此次“滚装客船船长适任能力评价模型的探索”将根据具体情况采用模糊数学综合 评判的方法。 3 2 模糊综合评价方法 从1 9 6 5 年美国控制论专家l a z a d e h 提出模糊性理论开始，经过几十年的发展， 模糊综合评价方法已经在科技领域和社会科学领域得到了广泛应用，时至今日，该评 价方法也趋于成熟。由于模糊综合评价方法能够把许多不确定性因素作为一个内部关 系模糊的整体覆盖在一个模型之中，因此具备了全面性和综合性的特点。 建立模糊综合评判模型的基本程序为：评价指标的确定；相对权重的确定；指标 隶属度的确定；评价模型的建立和应用。由此可见，模糊综合评判方法有如下几 个步骤： ( 1 ) 确定评价指标，建立因素集和评价集 上海海事大学硕士学位论文 滚装客船船长适任能力评价研究 建立评估对象的因素集合u ： 们，“：，撕 ，且满足u 一撕2 “，“- n 埘：。， 通常将评价对象u 按属性类型划分为若干个子集，设蜥= ( u t l ，u , 2 ，撕) ， u “= 撕 且满足川。 ( j = l ，2 ，m ) ( i j ) 。建立评语集合v = v i ，v 2 ，v n 。 ( 2 ) 确立各评价指标的隶属度 若用脚表示第i 个因素对第j 种评语的隶属程度，则因素论域与评语论域之间的 模糊关系可用评价矩阵 曰= ，1 1r 1 2 ，2 lr 2 2 m ，h i ，k 2 a九。 a，2 月 m a ，肭 ( 3 1 ) 来表示。其中o 珊= u r ( u i ，w ) 1 ，i = l ，2 ，m ；j = l ，2 ，n 。 ( 3 ) 分析每个评价指标对适任性的影响程度，建立因素权重集 滚装客船船长适任能力牵涉的评价因素非常多，而每个评价指标对评价目标的重 要程度是不尽相同的，每个因素取得的权重分配问题都值得注意。各因素的权重可以 看成因素集u 的模糊子集，记为a = ( a l ，a 2 ，a m ) ，0 a - l ，i = l ，2 ， mo ( 4 ) 做模糊变换 把权重集a 与评价矩阵r 的合成b 看作在综合各种因素后对被评对象做出的最终 评价，即模糊综合评判。于是模糊综合评判的数学模型为 b = a0r ：( 6 1 ，b 2 ，b 。)( 3 - 2 ) 或 上海海事大学硕士学位论文滚装客船船长适任能力评价研究 ( 6 i ，岛，磊) = ( 函，岛，舀) 0 ，1 1 ，1 2 ，2 l r 芷 m r i ，2 a九。 a，2 。 m a ，删 ( 3 3 ) 在对滚装客船船长适任能力进行评估时，由于因素集合中因素数目过多，容易造 成每一个因素的权重分配过小。为避免影响因素被淹没，所以每一个评价因素又分成 若干个子评价因素，从而使评价具有了多层次评判的特点，所以要采用多级综合评判 方法。 本文中使用的两层模糊综合评判的数学模型为： b = a o 亓= a o 4 。o r 。 4 2 0 r ： m 一。o 凡 ( 3 - 4 ) 式中：a 为各层的权向量，其中下标的个数x 表示a 为第x + l 层的各个权向量；r 为 模糊关系矩阵。 多层模糊综合评判是从最底层开始，向上逐层运算，直到得到最后的评语集b 。 下层评判的计算结果就是上一层因素的隶属度。两层模糊综合评判的计算步骤是： ( 1 ) 进行第二层的运算，分别得到b = a0 尼，即 完成计算后，令 b 1 - a i0r l b 2 = a 2 0r 2 m b 。= - a 皿0r 皿 ( 3 - 5 ) 上海海事大学硕士学位论文滚装客船船长适任能力评价研究 曰l b 2 m 晶 ( 2 ) 进行第一层运算，得到最后的评语集 b = a o r 求出评判指标b 后，可以采用如下方法确定最终的评判结果。 ( 1 ) 最大隶属度法 把最大的评判指标m a x b j 相对应的评价集v j 取为评判结果。 ( 2 ) 加权平均法 以b j 为权数，对评价集的w 进行加权平均得到值取为评判结果，即： b j v j v ：兰一 l j = l ( 3 8 ) ( 3 - 6 ) ( 3 - 7 ) 本文的滚装客船船长适任能力分析将采用评价指标加权平均的方法进行评判。 1 4 上海海事大学硕士学位论文 滚装客船船长适任能力评价研究 第四章滚装客船船长适任能力评价模型的建立 4 1 评价指标 4 1 1 评价指标选取原则 影响滚装客船船长适任能力的因素有很多。在这些因素中有些因素是独立的， 有些因素是互相制约的，并且这些因素对滚装客船船长适任性的影响程度也是各不相 同的。而选好影响滚装客船船长适任能力的评价指标是建立适任特征模型的关键，其 选择是否合理决定了模型评价效果的好坏，因此，应当根据我们评价角度，从具体情 况出发，对这些因素进行整理、分类和综合，按照科学的因素选取原则确定出评价的 因素体系。 确定滚装客船船长适任能力的指标体系时应当遵循以下原则： ( 1 ) 因素的完备性 完备性是指评估因素体系要尽可能完整地、全面地反映和度量被评估的对象，当 体系中全部因素取定了值以后，评估结果不会随其他变量改变。 ( 2 ) 因素的独立性 在设计评估因素体系时，有些因素之间往往具有一定程度的相关性，因而要采用 科学的方法处理因素体系中彼此相关程度大的因素，使每一因素在体系中只出现一 次，避免重复，使因素体系科学的，准确的反映评估对象的实际情况。 ( 3 ) 因素的代表性 在具体对某一对象进行评估时，既要全面分析其相关因素，又要抓住主要矛盾， 选择最能反映评估对象水平的因素，使评估因素具有代表性。 ( 4 ) 因素的可比性 因素的可比性是因素公正合理的重要体现，因素的可比性较差，就会降低评估说 服力和使用价值。 ( 5 ) 因素的可操作性 上海海事大学硕士学位论文滚装客船船长适任能力评价研究 要根据不同的学科及不同的评估要求设计因素体系，使之简明扼要，易于操作和 测量，切忌进行繁琐的计算，以便于评估的实施。 ( 6 ) 因素体系的简练性 因素体系要力求简练次要的因素可以略去，建立的数学模型要易于实际操作。 ( 7 ) 定性与定量相结合原则， 我们从具体情况出发，对这些因素进行整理、分类和综合，按照上述因素选取原 则确定出评价的因素体系。比如船员视力要求属于船员健康要求( 生理素质方面) ， 且是海事机构给船员换发证书的要求( 法定业务能力方面) ，考虑到作为持证的滚装 客船船长，视力应该已经满足要求，考虑到因素的独立性和因素的代表性，视力因素 不予考虑。 鉴于滚装客船船长适任能力评价的复杂性，为满足以上的评价原则，本文在确定 滚装客船船长适任能力的评价因素时，主要从以下几方面选取： ( 1 ) 法定业务能力方面 ( 2 ) 工作能力方面 ( 3 ) 生理素质方面 ( 4 ) 心理素质方面 在这四个评价方面中再科学地选取每一层次的评价因素，建立起整个评价体系， 对滚装客船船长适任能力进行多层次的综合评判。 4 1 2 影响滚装客船船长适任能力评价因素的分析和确定 依据本文确定的指标选取原则，为了客观地选取能够真实反映评价滚装客船船长 适任能力的因素指标，本文在对影响滚装客船船长适任能力的因素指标进行综合分析 的基础上，结合专家调查结果，以及本人在船员考试、评估和发证工作中积累的经验， 考虑到建立模型的可行性后，归纳总结出最终的评价滚装客船船长适任能力的因素主 要包括以下指标： 法定业务能力( 即海事机构换证要求，主要包括学历水平、适任证书的类别及等 1 6 上海海事大学硕士学位论文滚装客船船长适任能力评价研究 级、英语交流能力、海上工作经验) ，工作能力( 主要包括决策能力、人员及危机管 理能力、沟通协调能力) ，生理素质( 主要包括疲劳程度、健康状况、生活习惯) ，心 理素质( 主要包括性格特质、智力水平、自我调节力) 。具体分析如下： ( 1 ) 法定业务能力方面的评价因素的分析和确定 学历是滚装客船船长适任能力的重要基础。我国的航海教育是学历教育与职业 教育相结合的形式，招生是在统一考试之后划分数段，一般是由本科、大专从高分到 低分依次入取，国家教育经费的的投入、师资、科研等也是本科、专科递减，所以学 历从一定程度上能比较客观地反映出人的专业知识的丰富程度，也是一个人智力和综 合能力的反映。同时随着航海新技术的发展，船舶新设备的使用，要求滚装客船船长 具备良好的学习能力，中华人民共和国海船船员适任考试、评估和发证规则( 2 0 0 4 年交通部6 号令) 规定，“在客船或滚装客船上服务的船长，应完成航海类相关专业 的高等职业教育或者航海类相关专业的大专及以上学历教育。”；s t c w9 5 规则i i 1 规定5 0 0 总吨或以上船舶的船长应完成认可的教育和培训。 适任证书的类别及等级是滚装客船船长适任能力的重要表现。一个船员要想取 得船长适任证书，过程是相当严谨和漫长的。其专业技术知识经专业院校培养、学习 和深造，上船后再经实习驾驶( 或值班水手) 、三副、二副、大副的任职，取得相应 的海上任职资历并经公司对其能力进行鉴定后，报请海事机构，参加实际操作能力评 估和全国统一理论考试合格，最后经船上见习合格后，才能取得船长适任证书。一般 来讲无限航区甲类船长要求的能力高于国内沿海航区丙类船长的能力，甲类船长的经 历及管理水平也高于国内沿海航区丙类船长。根据中华人民共和国海船船员适任考 试、评估和发证规则( 2 0 0 4 年交通部6 号令) 的规定，“在客船、滚装客船上服务 的船长和高级船员应持相应航区3 0 0 0 总吨及以上或3 0 0 0 千瓦及以上船舶适任证书。 在滚装客船上服务的船长和高级船员的海上服务资历按照其适任证书适用的航区、船 舶等级确定。” 英语交流能力是指船员在航海实践中，利用英语进行通话，收听航海信息以及 阅读航海图书资料等信息交流的综合能力。航海的涉外性，决定了英语作为船员对外 1 7 上海海事大学硕士学位论文泼装客船船长适任能力评价研究 交流的主要语言工具。航海科技的发展使得航海活动中的信息交流更加复杂、重要， 丽随着航海活动范围的扩大，国际航运界提倡使用标准英语进行航海信息的交流，船 长英语运用能力的高低直接影响到其接收外界信息的正确与否，从而影响船舶的航行 安全。 海上工作经验也是滚装客船船长适任能力的重要表现。航海是一个实践性较强 的活动，一个人的海上工作经验与事故发生的可能性关系密切，航运界普遍的共识是 船员海上工作经验不足是造成海上交通事故的重要原因。滚装客船船长是滚装客船的 最高管理者，集船舶操纵和管理职责于一身，如没有丰富的航海经验，无法保障船舶 航行的安全。由于滚装客船船长缺少经验导致决策和应变能力较差，进而造成严重灾 害是不可忽视的，一次很小的决策失误，其后果很可能是灾难性的。这种经验和应变 能力有赖于船长随其任职经历得积累来丰富完善，不可能短期取得。根据中华人民 共和国海船船员适任考试、评估和发证规则( 2 0 0 4 年交通部6 号令) 的规定，“申 请适用于客船或滚装客船船长适任证书者，应在其他种类的相应船舶等级的海船上担 任船长满2 4 个月，安全记录良好，并至少在客船或滚装客船上任见习船长3 个月； 或持有客船或滚装客船大副适任证书并在相应航区、船舶等级的运输船上担任大副不 少于1 8 个月，其中曾经担任客船或滚装客船大副至少6 个月，通过船长考试、评估 合格后，至少在客船或滚装客船上任见习船长3 个月。”s t c w 9 5 规则i i 1 规定“申 请5 0 0 总吨或以上船舶的船长证书者，要具有不少于3 6 个月负责航行值班的高级船 员海上服务资历，如果已具有不少于1 2 个月的大副海上服务资历，则资历可缩短为 不少于2 4 个月。 ( 2 ) 工作能力方面的评价因素的分析和确定 决策能力指的是船员依据自己的经验与知识，对事态做出充分的分析，选定解 决问题的方案，并按步骤付诸实施，使问题圆满解决。随着航运的发展，滚装客船船 长承担着越来越多的管理和经营职能，决策力在船舶的安全及经济效益中起着越来越 重要的作用。从i s m 规则到船公司的安全手册都赋予船长“绝对权力”，就是给予船 长在危难之时，在现场用自己的经验和才智做出有利于人、船、货的最佳决策，以最 1 8 上海海事大学硕士学位论文 滚装客船船长适任能力评价研究 大的限度减少事故造成的损失。埃及滚装客船“s a l a m 9 8 ”造成1 0 0 0 余人丧生，原因 多方面，但我们注意到“s a l a i f i 9 8 ”轮是在离港后2 小时发现火情的，就是说离出发 港并不远。试想：如果船长当得知发生火情后，除了组织有力的灭火行动外，还考虑 ， 到滚装客船的特点，舱内有2 0 0 多辆汽车、尤其是还有1 4 0 0 多人在船的安危的话， 从最坏方面考虑，果断采取掉头向最近港或最近浅水区航行的决策，相信后果不会这 么糟糕，而船长采取了继续航行的决策，一个被事实证明是错误的决策，以致船毁人 亡。 人员及危机管理能力是指对船舶应急时对船员、旅客组织、指挥及对危机有效 处理的能力。滚装客船船长作为船舶的最高管理者，对船员、旅客的安全负最高管理 责任。而由于滚装客船的特殊性，一旦船舶发生应急，作为船长应本能地意识到问题 的复杂性和特殊性。因为旅客不是船员，未经过专门的应急培训和演练，不可能完全 听从你的每一次指挥，特别是在生死存亡关头，群体的惊恐现象是不可避免的，要做 到稳定旅客，其难度可想而知。1 9 9 9 年1 1 月2 4 日“大舜”轮事故造成2 8 2 人，直 接经济损失约9 0 0 0 万元。事故调查发现在“大舜”轮发生险情后，船长组织过一次 旅客甲板集合，后又解除了弃船求生；而在险情无法控制，到船舶沉没，船长没有进 行有效的人员管理，没有再组织旅客集合弃船，造成特大海上事故。s t c w 公约9 5 修 正案规定，对滚装客船船长要完成“拥挤人群管理培训，旅客安全、货物安全和船体 完整性培训，危机管理和人的行为培训。” 沟通协调能力是指在生活和工作中，与他人相处，让别人明白自己的意图的同 时，自己也能明白对方的意图。滚装客船是一个漂泊在海洋上的独立封闭的个体，要 保证船舶安全营运，保证旅客安全，船长与船员之间、与旅客之间、与港口之间的沟 通协调是缓解紧张情绪、营造和谐氛围、强化安全管理的重要因素。滚装客船在海上 发生事故时，船长采取应对措施决策的形成是一个利用知识进行判断推理的问题解决 过程，是与外部信息密切相关的。通过有效的沟通协调，获取船员、它船及港口的支 持是船长采取措施避免事故或减少事故损失的重要保证。 同样是“大舜”轮事故， 发现险情时船长采取应急措施过程当中，有的环节船长没有得到有力的支持。当驾驶 1 9 上海海事大学硕士学位论文滚装客船船长适任能力评价研究 台烟雾报警系统报警后，船长令大副、二副组织人员灭火。二副打开汽车舱侧门，发 现舱内浓烟滚滚，在没有探明火情的情况下，就立即关闭舱门，并通知驾驶台开启压 力水雾系统灭火，同时轮机长、大副带人去关闭汽车舱通风筒i 但艉部一通风筒没有 关闭，灭火没有成功。可以说，船长在应急决策中，没有得到有效的支持，错误的信 息带来错误的决策。 ( 3 ) 生理素质方面的评价因素的分析和确定 生理素质是指身体健康程度和身体抗疲劳程度的能力，没有健康的身体，无法保 证航行的安全。滚装客船进出港口频繁，船舶航行、日常管理工作量大、繁琐、任务 重，尤其要求船长具有良好的生理素质。生理素质主要包括疲劳程度、健康状况、生 活习惯三方面。 ( 4 ) 心理素质方面的评价因素的分析和确定 心理素质的好坏对船舶航行安全有着举足轻重的作用，特别是在处理紧急情况 时，尤为重要。心理素质好的人面对紧急情况，能很快调整心态，不慌不忙地运用自 己繁荣经验与知识，对局面做出正确判断