（外国语言学及应用语言学专业论文）试析英语立法文本中被动语态的功能.pdf

试析英语立法文本中被动语态的功能 摘要 被动语态作为一种常见而复杂的语言现象，长久以来一直是语言学家和语法 学家研究的对象，但这些研究大多数都是基于句法层面上的。近些年来，功能语 言学的快速发展为被动语态的研究提供了一个新的视角：从功能角度研究被动语 态。 被动语态作为一种文体标志，大量应用于新闻英语和科技英语等客观性和正 式性较高的文体中，同时也频繁出现在英语立法文本中，并形成了一些独特的立 法语言特征。目前，对立法文本中的被动语态的研究多仅限于形式特征的研究， 对于其作用和功能的研究还为数不多。 本文基于韩理德提出的三大元功能理论，探讨被动语态在帮助立法语言实现 概念功能、人际功能和语篇功能方面所发挥的作用和功能。这将被动语态的研究 与语篇的研究紧密结合起来，区别于以往的孤立的语法研究，体现了被动语态的 语用价值。在概念功能方面，立法文本中的被动结构主要与及物系统中的物质过 程、话语过程和精神过程的动词相联系，它和与之对应的主动结构表达相同的命 题意义，但却体现了不同的侧重点。在人际功能方面，被动结构可以实现声明和 命令两种言语功能，还可以通过扩展谓语结构的方式来表达职责程度。被动语态 在立法文本中的语篇功能研究是本文的重点，通过对十个立法文本中抽取的大量 例证的分析，作者从主位结构、主位推进程序、信息结构和连贯与衔接方面阐释 了被动语态在立法文本中的语篇功能，包括：突出主题、突出焦点、对比焦点、 平衡信息和语篇衔接的功能。这五种功能共同作用于法律文本，帮助建立结构严 谨、语义连贯的法律立法语篇。 本文共分为六个章节，第一章引论部分简要介绍了本文的研究目的和重要 性、资料收集情况以及论文整体轮廓；第二章是文献综述，回顾了关于被动语态 在理论和实践方面的研究情况。理论方面，主要是传统语法、转换生成语法、认 知语法和系统功能语法对被动语态的研究情况；实践方面，主要是对被动语态在 不同文本中的应用的研究情况；第三章是本文所依据的理论框架，主要是韩理德 的三大元功能理论；第四章分析了被动语态在英语立法文本中的应用特点；第五 章是本文的重点，通过实例具体分析了被动结构在概念功能、人际功能和语篇功 能方面的作用和功能；第六章总结了研究结果，提出了研究的局限性。 本文旨在通过对被动语态在立法文本中的功能分析，对立法语篇中的被动语 态有一个更加全面深入的认识。希望本文对法律语言的学习和研究有些许启示。 关键词：被动语态；立法文本；概念功能；人际功能；语篇功能 i i f u n c t i o n a la n a l y s i so fp a s s i v ev o i c e i ne n g l i s hl e g i s l a t i v et e x t s a b s t r a c t a sac o m m o ny e tc o m p l e xl i n g u i s t i cp h e n o m e n o n ，t h ep a s s i v ev o i c eh a so f t e n b e e nt h es u b j e c to f m a n yl i n g u i s t sa n dg r a m m a r i a n s h o w e v e r , m o s to ft h es t u d i e sa r e f r o mt h es y n t a c t i cp e r s p e c t i v e i nr e s e n ty e a r s ，t h er a p i dd e v e l o p m e n to ff u n c t i o n a l g r a m m a rp r o v i d e san e wa n g l ef o r t h es t u d yo ft h ep a s s i v ev o i c e ：f u n c t i o n a la n a l y s i s a sas t y l i s t i cm a r k e r , p a s s i v ev o i c ei sw i d e l ye m p l o y e di nt h et e x t sw i t hh i 曲 o b j e c t i v i t ya n df o r m a l i t y , a si ne n g l i s hj o u r n a l i s t i ca n ds c i e n t i f i ct e x t s i ti sa l s o f r e q u e n t l yu s e di ne n g l i s hl e g i s l a t i v et e x t sa n dd i s p l a y sc e r t a i nf e a t u r e si nt h i st y p eo f t e x t u pt on o w , m o s to ft h es t u d i e so ft h ep a s s i v ev o i c ei nt h e s et e x t sa r ec o n f i n e dt o t h o s eo ff o r m a lc h a r a c t e r i s t i c s ，w h i l et h es t u d i e so nt h er o l e sa n df u n c t i o n so ft h e p a s s i v ev o i c ea r es t i l lf a rf r o me n o u g h b a s e do nh a l l i d a y st h e o r yo nt h et h r e em e t a f u n c t i o n so fl a n g u a g e ，t h i st h e s i s s t u d i e st h er o l e sa n df u n c t i o n st h ep a s s i v ev o i c ep e r f o r m si nr e a l i z i n gt h ei d e a t i o n a l ， t h ei n t e r p e r s o n a la n dt h e t e x t u a lf u n c t i o n so ft h el e g i s l a t i v el a n g u a g e t h i ss t u d y c o m b i n e st h es t u d yo ft h ep a s s i v ev o i c ew i mt h a to ft h et e x t w h i c hi sd i f f e r e n tf r o m m e r eg r a m m a t i c a ls t u d i e sa n dt h e r e f o r er e f l e c t st h ep r a g m a t i cv a l u eo ft h ep a s s i v e v o i c e i ni d e a t i o n a lf u n c t i o n , t h ep a s s i v e si nl e g i s l a t i v et e x t sa lec l o s e l yr e l a t e dt ot h e m a t e r i a l ，v e r b a la n dm e n t a lp r o c e s s e si nt h et r a n s i t i v i t ys y s t e m t h e ye x p r e s st h e s a m ep r o p o s i t i o n a lm e a n i n gw i t ht h e i ra c t i v ec o u n t e r p a r t sb u tt a k ed i f f e r e n ta n g l e sa s t h es t a r t i n gp o i n t i ni n t e r p e r s o n a lf u n c t i o n ，t h ep a s s i v e sc a np e r f o r mt h e s p e e c h f u n c t i o n so fs t a t e m e n ta n dc o m m a n d t h e yc a na l s o e x p r e s st h es c a l e s o ft h e o b l i g a t i o nb ye x p a n d i n gt h ep r e d i c a t o r t h et e x t u a lf u n c t i o no ft h ep a s s i v e si nt h e l e g is l a t i v et e x t si st h ef o c u so ft h et h e s i s t h ea u t h o ra n a l y z e st h et e x t u a lf u n c t i o n so f t h ep a s s i v ev o i c ef r o mt h ep e r s p e c t i v e so ft h e m a t i cs t r u c t u r e ，t h e m a t i cp r o g r e s s i o n ， i n f o r m a t i o ns t r u c t u r ea n dc o h e s i o n s y s t e m ，a f t e rs t u d y i n g a b u n d a n te x a m p l e s i i i e x t r a c t e df r o mt e nl e g i s l a t i v et e x t s t h e s et e x t u a lf u n c t i o n si n c l u d et o p i c s t r e s s i n g ， f o c u s p r o t r u d i n g ，f o c u s c o n t r a s t i n g ，i n f o r m a t i o n b a l a n c i n ga n dc o h e s i o n - d e v e l o p i n g t h ef i v ef u n c t i o n sw o r kt o g e t h e rt o h e l pc r e a t eas t r u c t u r a l l ya n ds e m a n t i c a l l y c o h e r e n tt e x t t h et h e s i sc o n s i s t so fs i xc h a p t e r s c h a p t e ro n ei n t r o d u c e sb r i e f l yt h ep u r p o s e a n dt h ei m p o r t a n c eo ft h es t u d y , t h ed a t ac o l l e c t i o na n dt h eo u t l i n eo ft h ew h o l et h e s i s c h a p t e rt w or e v i e w sp r e v i o u st h e o r e t i c a la n dp r a c t i c a ls t u d i e so ft h ep a s s i v ev o i c e ： t h ep r e v i o u st h e o r e t i c a ls t u d i e sc o n c e n t r a t eo nt h es t u d i e so ft h ep a s s i v ev o i c ei n t r a d i t i o n a lg r a m m a r , t r a n s f o r m a t i o n a lg e n e r a t i v eg r a m m a r , c o g n i t i v eg r a m m a ra n dt h e s y s t e m i c f u n c t i o n a lg r a m m a r ；t h ep r e v i o u sp r a c t i c a ls t u d i e sa r em a i n l ya b o u tt h e s t u d i e so ft h ep a s s i v ev o i c ee m p l o y e di nv a r i o u st y p e so ft e x t c h a p t e rt h r e ei st h e t h e o r e t i c a lf r a m e w o r ko ft h et h e s i s ：h a l l i d a y st h e o r yo nt h r e em e t a f u n c t i o n so f l a n g u a g e c h a p t e rf o u rm a i n l ya n a l y z e st h ec h a r a c t e r i s t i c so ft h ep a s s i v e si nt h e l e g i s l a t i v et e x t s c h a p t e rf i v ei st h em a i np a r to ft h et h e s i sw h i c ha n a l y z e st h e f u n c t i o n st h ep a s s i v e sp e r f o r mi nr e a l i z i n gt h ei d e a t i o n a l ，t h ei n t e r p e r s o n a la n dt h e t e x t u a lf u n c t i o n si nt h es a m p l e s c h a p t e rs i xs u m m a r i z e st h er e s u l t so ft h es t u d ya n d p o i n t so u tt h el i m i t a t i o n so f t h ep r e s e n ts t u d y t h et h e s i sa i m sa tab e t t e ru n d e r s t a n d i n go ft h ep a s s i v ev o i c e e m p l o y e di n e n g l i s hl e g i s l a t i v et e x t st h r o u g hf u n c t i o n a la n a l y s i so ft h ep a s s i v e si nl e g i s l a t i v et e x t s i ti se x p e c t e dt h a tt h i ss t u d yc a nb eh e l p f u lf o rt h ef u r t h e rs t u d yo f l e g a ll a n g u a g e k e yw o r d s ：p a s s i v ev o i c e ；l e g i s l a t i v et e x t ；i d e a t i o n a lf u n c t i o n ；i n t e r p e r s o n a l f u n c t i o n ；t e x t u a lf u n c t i o n i v l i s to fa b b r e v i a t i o n s p c p i p = p a r i sc o n v e n t i o nf o rt h ep r o t e c t i o no fi n d u s t r i a lp r o p e r t y , 19 7 9 v c c r o p p = v i e n n ac o n v e n t i o no nc o n s u l a rr e l a t i o n sa n do p t i o n a lp r o t o c o l s ，19 6 3 n a a e c = n o r t ha m e r i c a na g r e e m e n to ne n v i r o n m e n t a lc o o p e r a t i o n ，19 9 3 c r c = c o n v e n t i o no i lt h er i g h t so ft h ec h j l d ，19 8 9 i c c p r ii n t e r n a t i o n a lc o v e n a n to nc i v i la n dp o l i t i c a lr i g h t s 19 6 6 g a t t = t h eg e n e r a la g r e e m e mo nt 撕f ! f sa n dt r a d e 19 4 7 c i s g = u n i t e dn a t i o n sc o n v e n t i o no nc o n t r a c t sf o rt h ei n t e m a t i o n a ls a l eo fg o o d s 1 9 8 0 p c t = p a t e n tc o o p e r a t i o nt r e a t y ，2 0 01 i c p c s = i n t e r n a t i o n a lc o n v e n t i o nf o rp r e v e n t i n gc o l l i s i o n sa ts e a ，19 7 2 m a i r m = m a d r i da g r e e m e mc o n c e r n i n gt h ei n t e r n a t i o n a lr e g i s t r a t i o no fm a r k s ， 1 9 7 9 e x = e x a m p l e v i i 独创声明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作及取得的 研究成果。据我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其 他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得中国海洋大学或其他教育机 构的学位或证书使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均 已在论文中作了明确的说明并表示谢意。 学位论文作者签名：曲静签字日期：如9 年6 月步日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解中国海洋大学有关保留、使用学位论文的规定，有 权保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘，允许论文被查阅和借 阅。本人授权中国海洋大学可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进 行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编学位论文。 ( 保密的学位论文在解密后适用本授权书) 学位论文作者签名： 曲静 签字日期：力研年6 月5 日 学位论文作者毕业后去向： 工作单位： 通讯地址： 导师签字：包限 签字日期：。c 7 年f 月丫钼 电话： 邮编： ! 竺里! 垒竺里兰! 垒竺垒! ! 墅12 1 箜! 堡! 塑堕! ! 里曼里墅! 生兰! 墅! ! 型坚里坐 c h a p t e r o n ei n t r o d u c t i o n p a s s i v ev o i c ei sav e r yc o m m o ng r a m m a t i c a lp h e n o m e n o n i ti sw i d e l yu s e di n m a n yt y p e so ft e x t i ti sav e r yo l dc o n s t r u c t i o nw h o s ed o c u m e n t e du s ei ne n g l i s h d a t e sb a c ka tl e a s ta se a r l ya s1 3 8 8 ”( m u r r a y , 1 9 3 3 ) a l t h o u g hi ti sv e r yc o m m o n ，i ti s m u c hm o r ec o m p l e xt h a ni ta p p e a r s t h e r e f o r e ，i th a sc a l l e dag r e a td e a lo fa t t e n t i o n f r o ml i n g u i s t so fd i f f e r e n ts c h o o l s m a n yi n - d e p t hs t u d i e sh a v eb e e nc a r r i e do u ta n d h a v ea c h i e v e df r u i t f u lr e s u l t si nd i f f e r e n ta s p e c t s ，b u tt h ek n o w l e d g eo fp a s s i v ev o i c e i ss t i l lf a rf r o me x h a u s t i v e a sp i e t e ra m s e u ( 19 9 6 ) s t a t e si nh i sb o o ks e m a n t i c s y n t a x ，“p a s s i v i z a t i o ni sn o tas i m p l ep r o c e s s i ti ss t i l lp o o r l yu n d e r s t o o da l t h o u g ha g r e a td e a li sk n o w n a b o u ti t m o d e mt h e o r i e so fs y n t a xh a v ea d d e ds u r p r i s i n g l yl i t t l e t ow h a tw a sa l r e a d yk n o w nf r o mt r a d i t i o n a lg r a m m a r ”( t a n gy a n l i n g ，2 0 0 3 ：17 ) i ti s b e c a u s eo ft h eu n i v e r s a l i t ya n dc o m p l e x i t yo ft h ep a s s i v ev o i c et h a tm a n yl i n g u i s t st r y t og i v eau n a n i m o u sd e f i n i t i o no fp a s s i v ev o i c eb u ti nv a i n u pt on o w , t h ed e f i n i t i o n o ft h e p a s s i v ev o i c ei s s t i l lac o n t r o v e r s y i th a sb e e nd e f i n e df r o md i f f e r e n t p e r s p e c t i v e s ，f o re x a m p l e ，h a r t m a a n & s t o r k ( 19 7 6 ) d e f m ei t i nt e r m so fs y n t a c t i c c o n s t r u c t i o nt h a t i to c c u r si nas e n t e n c ei nw h i c ht h eg r a m m a t i c a ls u b j e c to ft h ev e r b i st h eg o a lo rr e c i p i e n to ft h ea c t i o ne x p r e s s e db yt h ev e r b ”l y o n s ( 19 6 8 ：3 7 2 ) g i v e s h i ss e m a n t i cd e f i n i t i o no ft h ep a s s i v ev o i c e ：“ p a s s i v e 】s i g n i f y i n gt h es t a t eo f b e i n g a c t e du p o n o r s u f f e r i n g t h ee f f e c to ft h ea c t i o n ”s a e e d ( 2 0 0 0 ：15 9 ) a l s od e f i n e si t f r o mt h es e m a n t i cp e r s p e c t i v et h a t “w h e r et h ea g e n ti sd e m o t e df r o ms u b j e c tp o s i t i o n ， an o b a g e n tr o l ei sp r o m o t e dt os u b je c ta n dt h ev e r bs h o w sad i s t i n c tf o r mw h i c h a g r e e sw i t ht h ep r o m o t e ds u b j e c t ：t h et o t a lp a c k a g eb e i n gw h a tw ec a l l e dp a s s i v e f r o mv a r i o u sd e f i n i t i o n so ft h ep a s s i v ev o i c ew ec a ns e et h a tt h ec o m p l e x i t ya n d r i c h n e s so ft h ep a s s i v ev o i c en e e d so u ri n s i s t e n ts t u d y i na d d i t i o nt ot h ev a r i o u sd e f i n i t i o n so ft h ep a s s i v ev o i c e ，t h e r ea r ea l s od i f f e r e n t o p i n i o n so nt h eu s eo ft h ep a s s i v ev o i c e m a n ys c h o l a r sh o l dan e g a t i v ev i e wa b o u t t h eu s eo ft h ep a s s i v ev o i c e h e n r yw e i h o f e n ( 19 6 0 ：2 3 3 ) p o i n t so u tt h a t t h ep a s s i v e f u n c t i o n a la n a l y s i so fp a s s i v ev o i c ei ne n g l i s hl e g i s l a t i v et e x t s v o i c ei sn o to n l yw e a ki nm o o d ，b u ta l s oi sh a r dt od e f i n em e a n i n g sa n dc a u s e a m b i g u i t i e s ”n e u m a n n ( 2 0 0 3 ：2 2 4 1a l s oa s s e r t st h a tt h ep a s s i v ev o i c e “i so f t e nm o r e v e r b o s e ；i tt e n d st ov a g u e n e s s ；a n di ti su s u a l l yw e a k e ra n dm o r eb o r i n gt or e a d t h e r e f o r e ，m i l l e r ( 19 5 5 ：2 3 5 ) a d v o c a t e st h a t t h ea c t i v ev o i c ei sm o r ec o n c i s ea n d m o r e f o r c e f u lt h a nt h ep a s s i v ev o i c e h a g g a r dc o n f i r m st h a t “a na c t i v ev o i c e s e n t e n c ei sn e a r l ya l w a y sm o r ec o n c i s et h a ni t ( s i c ) p a s s i v ev o i c ec o u n t e r p a r t ”( h u a n g y o n g p i n g ，2 0 0 4 ：2 0 2 ) e v e ni ft h e r ea r em a n yn e g a t i v ev o i c e sa b o u tt h ep a s s i v ev o i c e f o rs ol o n gat i m e ，i ti ss t i l lw i d e l yu s e di nv a r i o u st e x t s t h i sm a n i f e s t st h a tt h e p a s s i v ev o i c em u s th a v es o m es p e c i a lm e r i t st h a tc a nn o tb er e p l a c e db yi t s a c t i v e c o u n t e r p a r t t h i sa r o u s e sm yc u r i o s i t yt oc a r r yo nas y s t e m i cs t u d yo ft h ep a s s i v e v o i c e a sas t y l i s t i cm a r k e r , t h ep a s s i v ev o i c ei sw i d e l yu s e di ni m p e r s o n a la n df o r m a l t e x t s ( l e e c h & s v a r t v i k 19 7 5 ) m a n ys t u d i e sh a v e b e e nc a r r i e do u tt oi n v e s t i g a t et h e f u n c t i o n so ft h ep a s s i v ev o i c ei nt h e s et e x t ss u c ha sj o u r n a l i s t i ca n ds c i e n t i f i ct e x t s b u tf o rl e g i s l a t i v et e x t sw h i c ha l s ob e l o n gt ot h i si m p e r s o n a la n df o r m a ls t y l e ( h u a n g y o n g p i n g ，2 0 0 4 ) ，t h es t u d yo ft h ep a s s i v ev o i c ei nt h e s et e x t sh a sn o tr e c e i v e d s u f f i c i e n ta t t e n t i o np e r h a p sb e c a u s eo ft h eu n i q u es t y l i s t i cf e a t u r e st h a tl e g i s l a t i v e t e x t sh o l d i nt h i sp a p e r , t h ea u t h o rt r i e st os t u d yt h ep a s s i v ev o i c ee m p l o y e di nt h e s e t e x t sb o t hf r o mt h es y n t a c t i ca n dt e x t u a lp e r s p e c t i v e sb a s e do nf u n c t i o n a lg r a m m a r w h i c hi sc o n s i d e r e do n eo ft h em o s ti n f l u e n t i a ll i n g u i s t i ct h e o r i e si nt h et w e n t i e t h c e n t u r y t h er e s e a r c ho b j e c t so ft h ep a p e ri n c l u d en o to n l yt h ec o m p l e t ep a s s i v e c l a u s e sb u ta l s ot h es t r u c t u r e sw i t ht h ep a s tp a r t i c i p l e sa st h ep o s tm o d i f i e r s ，b e c a u s e t h i st y p eo fs t r u c t u r es e m a n t i c a l l yf u n c t i o n st h es a m ea st h a to ft h ep a s s i v ec l a u s e t h et h e s i sw i l lf o c u so nh o wt h ei d e a t i o n a l ，i n t e r p e r s o n a la n dt e x t u a lf u n c t i o n s o ft h el e g i s l a t i v el a n g u a g ea r er e a l i z e dt h r o u g ht h ep a s s i v e s ，e s p e c i a l l yt h et e x t u a l f u n c t i o n st h a tt h ep a s s i v ev o i c ec a np e r f o r mi ne n g l i s hl e g i s l a t i v et e x t s t h es t u d yi s b a s e do nt h ea n a l y s i so ft h ed a t af r o mt e ne n g l i s hl e g i s l a t i v et e x t s ，i n c l u d i n gt h e g e n e r a la g r e e m e n to nt a r i f f sa n dt r a d e ( g a t t1 9 4 7 ) 、p q r i sc o n v e n t i o nf o rt h e p r o t e c t i o no fi n d u s t r i a lp r o p e r t y ( 19 7 9 ) ，i n t e r n a t i o n a lc o n v e n t i o nf o 厂p r e v e n t i n g c o l l i s i o n sa ts e a8 9 7 2 ) ，e t c i ti saq u a l i t a t i v es t u d yb a s e do nt h ea n a l y s i so ft h e 2 兰竺翌! 生2 型塑垒! 羔! ! 12 11 竺塑! 塑堕垫垦里g ! 堕兰! 墅! 堕翌堡兰堡 e x a m p l e se x t r a c t e df r o mt e nl e g i s l a t i v et e x t s a n di ta l s oi n v o l v e st h es t a t i s t i c a l a n a l y s i s t h et h e s i sc o n s i s t so fs i xp a r t s ： c h a p t e ro n ei st h ei n t r o d u c t i o ni nw h i c ht h ep u r p o s e a n dt h ei m p o r t a n c eo 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