（人文地理学专业论文）县域科技创新能力评价研究——以湖南为例.pdf

摘要 本研究目的在于通过对县域科技创新能力的理论探讨和实证分 析，提升我们对县域科技创新能力规律和特点的认识，提供可参考的 县域科技创新能力评价模式和发展策略，从而更好地为推进新时期我 国县域科技创新和经济发展服务。本研究以科技创新理论为指导，从 县域科技创新活动的规律和特点出发，以科技投入、科技产出和科技 环境为主线，应用多元统计分析原理、s p s s l 0 o 统计分析软件等技术 手段，对湖南县域科技创新能力进行综合评价。研究中，首次提出国 家创新体系倒“金字塔纵向分级理论，认为，从结构体系上看，大 区域( 国家、省) 与县域科技创新能力从上到下呈现出明显的倒金字 塔型特点，县域科技创新能力建设必须遵循客观规律，走具有县域特 色之路。以此为依据，建立了以“三分法 ( 将一级指标按科技投入、 科技产出、科技环境设计) 为基础的县域科技创新能力评价指标体系， 在指标设置上更加突出县域特点，更加具体化。评价结果显示，湖南 县域科技创新活动一般集中体现在农业科技推广示范和农业科技成 果转化上：创新能力整体上呈现“一群、多点、自东向西梯度递减” 空间分布特征，上级科技支持、科技基础设施和科技推广等因素差异 是这种特征形成的主要原因；政府科技经费投入额每增加1 万元g d p 相应增加，每增加一个推广项目能相应带来1 3 8 0 万元的g d p 增长，科 技创新能力正成为县域经济增长的决定力量。建议当前推进县域创新 能力建设应着力于加强领导完善政策法规，加强县科技创新体系建 设，增强科技创新服务能力，建立多元化投入机制，建设良好的科技 创新人才队伍。 关键词：县域，科技，创新能力，评价 a b s t r a c t t h ep u r p o s eo ft h i ss t u d yi st oe n h a n c eo u ra w a r e n e s so fs c i e n t i f i ca n d t e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o na b i l i t yo ft h ec o u n t yl a w sa n dc h a r a c t e r i s t i c s ，t o p r o v i d ec o u n t y - l e v e l s c i e n t i f i ca n dt e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o n a b i l i t y e v a l u a t i o nm o d e la n dd e v e l o p m e n ts t r a t e g i e s ，t op r o m o t et h en e we r ao f c h i n a sc o u n t y - l e v e ls c i e n t i f i ca n dt e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o na n de c o n o m i c d e v e l o p m e n t i nt h i ss t u d yw eh a v eac o m p r e h e n s i v ee v a l u a t i o n o f c o u n t y - l e v e ls c i e n t i f i ca n dt e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o n ，b a s e do ns c i e n t i f i c a n dt e c h n o l o g i c a li n v e s t m e n t ，o u t p u t sa n de n v i r o n m e n t s ，t h r o u g ht h e a p p l i c a t i o no fm u l t i v a r i a t es t a t i s t i c a la n a l y s i st h e o r y , s p s s io 0s t a t i s t i c a l a n a l y s i s s o f t w a r ea n dt e c h n i c a lm e a n s t h i ss t u d yf i r s t p r o p o s e st h e i n v e r t e d ”g o l d e n p y r a m i dv e r t i c a l c l a s s i f i c a t i o nt h e o r yt h a tl a r g ea r e a ( n a t i o n a l ，p r o v i n c i a l ) a n dc o u n t y - l e v e l s c i e n t i f i ca n d t e c h n o l o g i c a l i n n o v a t i o nf r o mt o pt ob o t t o ms h o w sas i g n i f i c a n tf e a t u r eo ft h ei n v e r t e d p y r a m i d ，a n d t h e c o u n t y s c i e n c ea n dt e c h n o l o g yi n n o v a t i o na n d c a p a c i t y - b u i l d i n gm u s tf o l l o wt h eo b j e c t i v el a w ，t a k et h ec h a r a c t e r i s t i c so f ac o u n t yr o a d o nt h i sb a s i s ，t h es t u d ye s t a b l i s h e sa t r i c h o t o m y ( t ob ea n i n d i c a t o ra c c o r d i n gt os c i e n c ea n dt e c h n o l o g yi n v e s t m e n t ，o u t p u ta n d e n v i r o n m e n t a l d e s i g n ) ， w h i c hb a s e s c o u n t y - l e v e l s c i e n t i f i ca n d t e c h n o l o g i c a l i n n o v a t i o n a b i l i t y e v a l u a t i o ni n d e xs y s t e m ，i nw h i c h i n d i c a t o ri ss e to nt h em o r ep r o m i n e n ta n dm o r es p e c i f i cf e a t u r e s e v a l u a t i o nr e s u l t ss h o wt h a t ，f i r s t ，t h ec o u n t yi nh u n a n ss c i e n t i f i ca n d t e c h n o l o g i c a l i n n o v a t i o na c t i v i t i e sa r e g e n e r a l l y c o n c e n t r a t e d o n a g r i c u l t u r a l s c i e n c ea n dt e c h n o l o g yd e m o n s t r a t i o na n da c h i e v e m e n t s t r a n s f o r m a t i o n ；s e c o n d ，a b i l i t yt oi n n o v a t et h ew h o l es h o w ag r o u p ， m u l t i - p o i n t ，f r o m e a s t t ow e s tg r a d i e n to fd e c r e a s i n g ， t h es p a t i a l d i s t r i b u t i o n p a t t e r n o f c h a r a c t e r i s t i c s s u p e r i o rt e c h n o l o g ys u p p o r t ， t e c h n o l o g yi n f r a s t r u c t u r ea n dt e c h n o l o g yt op r o m o t ed i f f e r e n c e sa r et h e m a i nr e a s o n sf o rt h ef o r m a t i o no fs u c hf e a t u r e s ；t h i r d ，t h ea m o u n to f g o v e r n m e n ts c i e n c ea n dt e c h n o l o g yi n v e s t m e n tf o re a c ha d d i t i o n a l10 ，0 0 0 y u a ng d pi n c r e a s e ，ap r o m o t i o nf o re a c ha d d i t i o n a l i t e mc a l lb e c o r r e s p o n d i n g l y 13 8m i l l i o n y u a n o fg d pg r o w t h ，t e c h n o l o g i c a l i n n o v a t i o nc a p a b i l i t yi sb e c o m i n gt h ed e c i s i v ef o r c ei ne c o n o m i cg r o w t hi n t h ec o u n t y t h es t u d yp r o p o s e st h a ti no r d e rt op r o m o t ei n n o v a t i o na n d c a p a c i t y - b u i l d i n g ，t h ec o u n t ys h o u l df o c u so ns t r e n g t h e n i n gt h el e a d e r s h i p o fs o u n dp o l i c i e sa n dr e g u l a t i o n s ，s c i e n t i f i ca n dt e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o n s y s t e m sa n ds e r v i c ec a p a b i l i t i e s ，e s t a b l i s h i n gad i v e r s i f i e di n v e s t m e n t s y s t e ma n d ag o o ds c i e n t i f i ca n dt e c h n o l o g i c a lp e r s o n n e ls y s t e m k e yw o r d s ：c o u n t y , t e c h n o l o g y , i n n o v a t i o n ，e v a l u a t i o n 湖南师范大学学位论文原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下， 独立进行研究工作所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本 论文不合任何其他个人或集体已经发表或撰写过的作品成果。对本文 的研究做出重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本 人完全意识到本声明的法律结果由本人承担。 学位论文作者签名： 7 7 僧哮 棚尸年- 月7 日 湖南师范大学学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定， 研究生在校攻读学位期间论文工作的知识产权单位属湖南师范大学。 同意学校保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版， 允许论文被查阅和借阅。本人授权湖南师范大学可以将本学位论文的 全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫 描等复制手段保存和汇编本学位论文。 本学位论文属于 1 、保密口，在年解密后适用本授权书。 2 、不保密口。 ( 请在以上相应方框内打“ ) 作者签名：萨彰易7 日期：肿，月7 日 勒张翻蔫乏魄1 年乡日 县域科技创新能力评价研究以湖南为例 县域科技创新能力评价研究 以湖南为例 第一章绪论 第一节选题的背景 改革开放以来，科技创新成为经济社会发展的重要驱动力，县域科 技创新体系作为国家创新系统的重要组成部分，在地方经济社会发展中 的促进作用越来越显著。( 1 ) 县域的科技创新逐步成为各县域经济增长 的决定因素。这种“决定因素 主要体现在科技创新的能力上，各县域 在进行科技成果的转化、推广和应用过程中，必然推动各县域产业结构、 市场结构和外贸结构的变化，促进当地社会经济的发展。近年来，各县 域的科技进步对g d p 的贡献越来越大就可以证明。( 2 ) 县域的科技创新 是经济增长方式从粗放型向集约型转变的重要途径。科技创新活动中的 技术、工艺、组织、管理和服务的创新，影响县域经济增长中生产要素 的使用率。这种能动影响力越大，生产要素的使用率就越有效，经济增 长方式的转变也就越快。“公司+ 基地、龙头企业+ 基地( 农户) ”等形式 促进了生产的集约化。( 3 ) 县域的科技创新是优化县域产业结构的主要 手段。技术创新的过程是生产要素、生产条件、生产组织等的重新组合 的过程，它带来了生产手段和生产结果的变化，引发新产业的培育和传 统产业结构的提升，促进工业布局、农业布局、商贸业布局等调整。我 国沿海地区“块状经济 、“专业镇经济 等的出现可以说明。 在区域科技创新能力评价研究方面，我国主要是针对大区域进行研 究，例如中国区域创新能力报告是以省级行政区域为研究单元，广 硕士学位论文 东省区域创新能力研究报告是以市级行政区域为研究对象，对于以县 域为对象的实证研究，目前，还未检索到相关成果文献。湖南省县域科 技创新能力评价研究是贯彻落实科技部“县市科技年的有关精神，结 合湖南省县域科技创新体系得到发展但又存在许多问题需要解决的情 况下，由湖南省科技厅提出的科研课题，在我国是一次大胆的尝试。本 文以笔者参与完成的该课题研究成果为基础，对县域科技创新能力进行 进一步的全面系统的分析研究，以总结县域科技创新活动的规律和特点 为目的，以分析县域科技创新活动的投入、产出和环境为主线，对县域 科技创新能力进行综合分析评价，并提出政策建议。 第二节选题的意义 开展县域科技创新能力评价研究，既是科技创新能力理论研究的探 索，也是提升县域科技创新能力的现实需要。 一、理论意义 在区域科技创新能力评价研究方面，我国主要是针对大区域进行研 究，以省级行政区域或以市级行政区域为研究对象，对于以县域为对象 的实证研究很少，其重要原因是缺乏县域科技创新能力理论指导。因县 域的创新资源少、创新成果少、创新环境差，县域科技创新能力研究往 往被忽视，已成为国家创新体系及其能力研究中的薄弱环节。 本文以区域创新理论为指导，结合我国县域发展的特点，对县域科 技创新能力的特征进行归纳，以湖南县域科技创新能力评价为基础，对 县域科技创新能力差异性及其与社会经济发展关系展开分析，并系统提 出提升县域科技创新能力的措施，这些研究内容对认识、评价和改进县 域科技创新能力都有积极的理论参考价值。 县域科技创新能力评价研究以湖南为例 二、现实意义 湖南省县域科技创新能力评价研究是贯彻落实科技部“县市科技 年的有关精神，结合湖南省县域科技创新能力得到发展但又存在许多 问题需要解决的情况下，由湖南省科技厅提出的科研课题，本研究对促 进湖南县域科技创新能力建设有重要的现实意义。 1 通过分析评价，有利于认清湖南县域科技创新能力的家底，包 括创新能力水平、空间分布特征等，为湖南科技工作及其政策制定提供 基础依据。 2 多层面的分类评价成果，有利于县域管理层正确认识本区域科技 创新能力的优势和差距，主动承接省级大区域科技创新体系的整合作用 和辐射作用，制定本县域的科技发展政策。 3 本研究提出多项政策建议，可直接作为促进湖南县域科技创新能 力的参考。 第三节国内外研究现状 一、国外研究现状 国外创新能力评价研究兴起于二十世纪末，相关研究比较有代表性 的国家包括瑞士、美国、德国、挪威等。 瑞士洛桑国际管理开发研究院2 0 0 5 年5 月1 2 日发表了( ( 2 0 0 5 年全球 竞争力报告，即洛桑报告，认为各国之间进行横向国际竞争力比较 提供了一个可供参考的框架，同时，由于该报告是连续的年度报告，从 而为每一参评国自身进行纵向比较提供了一个重要途径。它从国内经 济、国际化程度、政府管理、金融、基础设施、管理、科学技术、国民 素质八个方面进行分析，其中评价科技竞争力的指标有研究开发支出、 研究开发人员、技术管理、科学环境、知识产权，把原有的科技竞争力 硕士学位论文 分解为技术基础设施、科学基础设施两项。洛桑报告强调了在数据 基础上的分析和政策意义上的提炼。洛桑报告虽然不是专门为科技 创新能力评价设计，但它体现的设计思路和有关科技竞争力的分析内容 对区域科技创新能力评价体系设计有重要指导价值。 2 0 0 6 年，美国麻省创新型经济指数采用了美国国家科学基金会m s f ) 关于创新一词的定义：把科学或技术知识转化为产品、过程、系统和服 务，以促进经济发展，创造财富，并创造改善国家的生活水准。“转化 一词在创新指数的创新框架中被具体描述。框架识别一个地区创新的能 力和潜力一一推进创新过程的重要因素。这个过程是创造新的发明、产 品、服务和有益于经济产出的应用和成果的一种机制。创新的框架由三 部分组成，包括创新过程、经济影响和创新潜力。指标选择的标准和基 准比较指标是通过定量测量的方法说明某一个特定的技术领先k h ( l t s ) 的绩效表现。采用严格的标准衡量所有潜在的指标，并最终确定以下2 0 个衡量指标：得自客观的、可靠的数据源；有统计上可衡量的持续的基 础；反映经济活力的基本原理的代表性指标；易于被社会理解和接受； 衡量产生积极的公共利益的若干条件。美国的马萨诸塞州( 简称麻省) 创 新型经济指数，是根据麻省的具体情况确定的，通过进行连续十年的评 价，并与其它先进地区进行比较，提出了有针对性的政策建议，值得我 们借鉴。 2 0 0 5 年，德国经济研究所( d i w ) 的科学家根据德国及部分可比国 家的创新实践，建立了一套评价国家科学对社会的影响创新体系结构和 创新各要素参与创新力度的创新指标。这套指标不仅反映了德国创新指 标的构成和比重关系。同时也揭示了德国学者对国家创新体系各相关要 素的划分与评价。这是一个自下而上的四级指标体系。首先，15 0 个单 项创新指标是通过国际比较与评估一即e i s 指标的国际比较一产生的， 4 县域科技创新能力评价研究以湖南为例 既有扬长的一面，也有补短的一面。通过统计分析、分门别类和对号入 座，形成了亚指标体系，进而勾勒出与创新相关的各主要要素在创新活 动中的密切关系。德国学者将参与创新活动的各种要素归纳为1 0 种，即 企业、政府、社会( 社团及国民对新技术和新产品态度与行为取向) 、教 育、研究与发展( 含研发机构与研发活动) 、需求、联网、调整与竞争( 主 要包括法律框架条件和市场竞争) 、生产和筹措经费( 包括政府财政投入、 税收优惠、金融、企业投入) 。继而，根据在创新活动中的地位与作用， 创新各要素可以被划为两个联盟。即创新主体一主要的行为机制和创新 体系一重要的保障机制。在创新主体方面，突出了企业的主体地位，强 调企业、政府与社会的协调互动关系；在创新指标体系方面，则突出了 教育、研究与发展和市场需求的重要地位。最后，根据单项指标的最后 落脚点及其汇总，就形成了国家创新活动的总体指标，或者毋宁说是国 家的总体创新战略。德国经济研究所建立的这套评价国家科学对社会的 影响创新体系结构和创新各要素参与创新力度的创新指标非常完善，而 适应性较广，己成为许多国家包括我国设计区域创新能力评价体系的直 接参考。 1 9 9 7 年，阿什海姆( a s h e i m ) 和伊萨克森( i s a k s e n ) 在对区位、集 聚、创新和区域创新系统的理论进行阐述后，根据中心一外围模式以挪 威为例进行分析，把挪威分为三个区域分别讨论其政策选择，并在此基 础上得出结论。研究认为：在几乎没有制造业的外围地区，在加强传统 中小企业和研究机构及其他地区企业的联系方面，中介组织可以发挥巨 大作用；在有制造业但主要集中在传统产业的非中心地区，技术中心要 发挥作用，应该像技术转移机构那样帮助企业解决特定的技术问题，集 中于现有技术向中小企业的转移；在有高技术产业的中心地区，区域已 有很多研发机构、高等教育机构和高科技企业，刺激这些主体之间的联 硕士学位论文 系尤为重要。方法之一是建立技术园，以线性创新模型为基础，更集中 于新研究成果的商业化。在此基础上提出了内生性区域发展政策建议： 根植于特定环境和区域的产业实践；生产系统导向型而非企业导向型； 调整区域经济体的现有能力，不能生搬硬套其他地区的最佳惯例和政 策。该理论体现的科技创新分类发展思想，对指导区域科技创新能力发 展提供新思路。 二、国内研究现状 国内创新能力评价研究受国外影响，于二十一世纪初逐步兴起，无 论从国家层面还是区域层面都诞生了许多理论和实证研究成果，在国家 层面最有影响的是中国区域创新能力报告，在省级层面影响最大的 是广东省区域创新能力研究报告。 2 0 0 2 年，在中科院中国科技发展战略课题组完成的中国区域创新 能力报告( 2 0 0 1 ) 中认为创新能力不是经济和科技竞争力的思想，认 为创新能力决定了一个地区长期的经济发展能力。用能力资产负债表的 概念来看待地区创新能力的强弱项，注重在评价创新现有能力的同时， 强调了创新能力增长潜力的评价，在创新指标体系中运用了增长率的指 标，用来衡量一个地区的增长潜力。报告对区域创新能力分地区综合指 标、区域创新能力分地区基本指标、区域创新能力评价的含义、指标体 系、评价方法和数据来源等都有规范性描述，成为我国区域创新能力评 价的基础和第一个范本。 县域科技创新能力评价研究以湖南为例 中 国 区 域 创 新 能 力 知识创造 知识流动 企业创新能力 技术创新环境 创新经济绩效 图1 1中国区域创新能力指标图 2 0 0 7 年，广东省区域创新能力研究报告是从知识创造、知识流 动、企业创新、技术创新环境、创新的经济绩效等六个方面评价。评价 的基本思路与中国区域创新能力相同，六个方面的分类也完全一样，只 是在具体指标的选取上根据广东省的具体情况作了部分调整。 例耋|一一一一一一一一一一一一一一一一一一一一一一一一一一一一|藿一一一一一黜 硕士学位论文 广 东 省 各 市 创 新 能 力 知识创造 知识流动 企业创新能力 技术创新环境 创新经济绩效 宏观经济 产业结构优化 图1 2 广东省各市创新能力评价指标 其它关于区域创新能力评价研究的比较有影响的成果还有： 2 0 0 2 年，我国学者魏康宁教授在安徽省区域创新能力评估分析 中认为，无论是国家创新系统还是区域创新系统，在结构上其组成基本 相似，都是由创新主体、创新基础设施、创新资源和创新环境组成。国 家创新系统主要是由各个区域创新系统有机结合而成，它们之间互相联 系、相互促进，共同支撑国家创新系统的发展；同时，区域创新系统的 形成与发展也有赖于国家创新系统的建立和完善。所以，区域创新系统 是国家创新系统的基础和重要组成部分，它体现了国家创新系统的层次 性特征。把区域创新能力整个指标体系按照其所表现方面的不同分为6 个子系统( 一级指标) 即基础设施、经济实力、中介机构、科技实力、 企业技术创新和政府子系统，共5 0 个指标( 二级指标) ，用矩阵的列来 评价安徽省的区域创新能力。以安徽省为例，从区域创新的角度出发， 一一一一一一一一一一一一一一一一一一一一一一一一 县域科技创新能力评价研究以湖南为例 建立一套指标评估体系，利用逼近于理想点的排序方粕o p s i s 法，将 安徽省与另外选择的9 个省市：北京、上海、江苏、浙江、福建、江西、 山东、河南和广东在各个创新指标上作相应比较。通过对这1 0 个省市进 行综合评价、排序与分析，确定安徽省创新系统发展的现状。魏康宁教 授是我国最早开展区域创新能力实证研究的学者之一，其评价的对象是 省级行政区的创新能力，认为国家创新系统还是区域创新系统，在结构 上其组成基本相似，在省级区域创新能力评价研究上有突出贡献。 2 0 0 2 年，罗守贵、甄峰在区域创新能力研究中将指标体系的构 建采用自上而下和自下而上相结合的方法，自上而下将区域创新能力分 解为六个准则，即区域综合实力、教育资源与潜力、科技资源与潜力、 企业创新实力、信息条件、区域政策与管理水平。自下而上参评因子的 筛选、匹配与组合过程，确定了5 2 项参评因子。筛选后留下的5 2 个因子 再根据其自身属性以及同其他因子的联系，匹配、组合进6 个准则层中 去。 2 0 0 4 年，浙江大学范柏乃在城市技术创新透视一区域技术创新研 究的一个新视角一书中，对城市技术创新能力进行评价，选取1 9 个城 市作为研究对象，运用主成分分析法，提取5 个主成分，经过从1 5 个城 市选择的相当丰富的具有技术创新实践经验的专家筛选，并且对评价指 标进行相关分析和鉴别力分析后得出城市技术创新能力评价指标体系 t 4 6 1 该指标体系有目标层、准则层、指标层3 个层面共3 3 个评价指标组 成，评价表涵盖面广且内在逻辑性强，数量繁简适中，具有较强的可操 作性，能够比较客观和准确的描述城市技术创新能力的内涵与结构。由 于在研究过程中存在数据的可得性问题，目前对区域创新系统的大多数 的研究都是以城市为研究对象，因此，该指标体系对构筑区域创新能力 评价指标体系具有很大的借鉴和参考价值。 9 硕士学位论文 2 0 0 6 年，乔晶提出了提升区域创新能力，振兴东北老工业基地的策 略：政府应加强区域创新环境的建设；创新是与市场密切相关的活动； 推动高新产业发展的同时，注重对传统产业的改造；加强企业、高校、 科研院所及政府之间的互动；区外联系对区域创新系统同样十分重要。 周立，吴玉鸣基于中国区域创新能力报告中的数据，采用因素分析 与聚类分析相结合的综合集成评估方法，对我国大陆3 1 个省级区域的创 新能力进行了定量评估及比较，同时探讨了因素分析法对加权综合评价 方法的替代技术。认为，中国省域创新能力的地区差异比较明显，用因 素分析法替代现有的区域创新能力综合评价是可行的，提出必须分集团 而非整齐划一地制定和实施增强区域自主创新能力的思想。 可见，国内外关于区域创新系统相关理论已经取得一定的成果。我 国主要是针对大区域进行研究。对于以县域为对象的实证研究，目前， 还未检索到相关成果文献。本文将借鉴国内外现有研究成果的基础上， 建立一套比较完整、规范的县域创新能力评价指标体系，应用因子分析 的方法，对县域创新能力进行定量评价，探讨提高县域创新能力对策建 议，为促进县域创新能力发展及经济稳定增长奠定基础。 第四节论文写作思路和方法 一、研究思路 本研究从科技创新活动的规律和特点出发，以科技投入、科技产出 和科技环境为主线，对县域科技创新能力进行综合评价，并提出政策建 议。具体研究思路如下： 1 对县域科技创新能力评价理论依据进行系统分析，明确以区域 创新理论、县域创新能力一般特征等原理和观点为理论基础。 2 建立县域科技创新能力评价模型，包括县域科技创新能力的指标 县域科技创新能力评价研究以湖南为例 体系设计思路与原则、技术参数选取、权重选择、计算方法与步骤等。 3 以湖南为例，对县域科技创新能力进行系统分析评价，包括聚类 分析、空间结构分析、差异性分析、相关性分析等内容，是本文的核心 部分。 4 根据以上评价结果，进一步对湖南省县域科技创新能力的特点 进行归纳和提炼，包括基本特点和存在问题。 5 提出对加强湖南省县科技创新能力建设的措施对策。 图1 1 研究思路图 二、研究方法 本研究综合运用了区域创新理论、计量经济学和管理科学等方面的 原理、方法和模型，力求实现研究方法的创新。对科技创新能力的评价， 采用了多元统计分析原理和计量经济学的有关方法；数据的处理采用 硕士学位论文 s p s s1 0 0 统计分析软件和e v i e w s 3 0 等应用工具；在分析过程中，采用 定性与定量结合，实证分析与综合分析相结合，力求使研究方法具有科 学性。 第五节论文的特点和创新 一、研究内容的特点 本研究课题是湖南省首次对县域科技创新体系进行全面、系统的评 价，从科技创新活动的规律和特点出发，以科技投入、科技产出和科技 环境为主线，对县域科技创新能力进行的综合评价，在我国也是一次大 胆的尝试。本研究的特点具体体现在： 1 较全面系统地对县域科技创新能力进行分析，明确提出“国家一 省一县 区域创新能力呈倒金字塔分布的创新体系纵向结构特征，指出 我国县科技创新能力的基本特征，其突出特征是县域缺乏原始性自主创 新能力，原始性的创新不是其主要内容，科技创新的主要工作是科技的 引进、消化和推广应用等。 2 根据县域科技创新能力的内涵，系统设计县域科技创新能力评价 指标体系，从9 个方面选择了2 3 个指标，包括一级指标3 个( 科技投入、 科技产出、科技创新环境) ；二级指标9 个( 资金投入、人力资源投入、 收入水平、科技推广、外获支持和奖励、科技机构、基础设施、信息化 以及管理人员素质) ，二级指标又细分为2 3 个三级指标，这个指标体系 基本体现了我国县域创新能力的主要方面和内容。 3 以湖南为分析对象，以聚类分析为主要技术方法，完成对县域的 科技创新能力分类评价，湖南省科技创新能力较好县域有2 6 个，中等地 区有4 4 个，较差地区有5 4 个，提出县域创新能力的“一群、多点、自东 向西梯度递减 空间分布格局，为加强湖南省县科技创新能力建设提供 了重要的基础性依据，也为其它省特别是中西部地区的县域创新能力建 县域科技创新能力评价研究以湖南为例 设提供了参考模式。 4 通过县域科技创新能力差异性分析，找出影响县域科技创新能力 失衡的主要因素，指出缩小县域创新能力差异的重点应放在缩小科技支 持的不平衡，增加对落后地区的科技基础设施建设和科技推广等方面， 从而帮助政府有针对性的制定科技政策。 5 以县域科技创新评价数据为基础，从科技创新能力的科技创新投 入、科技创新产出、科技创新环境三个主要方面与g d p 作相关性分析， 分析结果能直接揭示科技创新对社会经济的影响程度，有利于填补科技 进步贡献率指标的不足。 6 针对湖南实际，提出提升县域科技创新能力的具体措施，主要包 括：以科技成果转化和产业化为主线，加强县域科技创新体系建设；以 科技创新服务平台建设为突破口，增强科技创新服务能力；以实现各种 资源集聚为目标，建立多元化投入机制；以人为本，加强科技创新人才 队伍建设；以建立科技创新长效机制为着眼点，加强对县域科技创新的 领导，完善政策法规。 二、研究内容的创新 1 首次提出了国家创新体系倒“金 字塔纵向分级理论。认为，从结 构体系上看，大区域( 国家、省) 与县域科技创新体系是上强下弱。大 区域与县域科技创新体系从上到下( 国家一省县) 呈现出明显的倒金 字塔型的特点。政府资源控制体制导致科研力量上强下弱的倒“金 字 塔；市场的惯性特点导致了科技成果上大下小的倒“金字塔；财政转移 支付的特性导致科研经费上多下少的倒“金 字塔和行政体制的效用导 致科研影响上宽下窄的倒金字塔。正是这些倒金字塔决定了县级基层区 域科技创新能力建设的方向、目标和主要任务等都与国家、省级区域具 有显著的差别。这种差异性决定了县域科技创新能力建设必须遵循客观 硕士学位论文 规律，走具有结合实际、具有地方特色之路。 2 参考国家、省级等创新能力评价体系，结合县域实际，首次系统 设计县域科技创新能力评价指标体系。对于县域创新能力来说，涉及的 区域范围小、创新的流程不一定完整、科技创新工作更侧重科技创新链 的中下阶段，基本不做原创性成果的工作。因此，( 1 ) 县域科技创新能 力指标体系一级指标按科技投入、科技产出、科技环境的三分法设计， 与国家、省级等创新能力评价体系惯用的知识创新、知识流动、企业创 新能力、技术创新环境、创新经济绩效的五分法有较大不同。( 2 ) 在具 体指标设置上更加突出县域特点，例如，科技推广二级指标，农工领域 科技人员总量、农村居民人均纯收入等三级指标都是国家、省级等创新 能力指标体系完全没有的。( 3 ) 由于县域创新条件非常有限，县域科技 创新能力指标设置更加具体，例如，电脑数量、有无网络等都被列为三 级指标。 第二章论文研究的理论基础 第一节区域创新系统的基本原理 一、创新系统与国家创新系统 创新系统概念的形成是一个演化与积累的过程。新古典经济学的代 表马歇尔曾明确提出知识是生产力中最强大的动力，而组织则帮助知识 发挥作用；熊彼特于1 9 1 2 年在其经济发展理论一书中将创新定义为 一种从来没有出现过的生产要素的“新组合 引入生产体系。国家创新系 统( n a t i o n a li n n o v a t i o ns y s t e m n i s ) 概念是1 9 8 7 年英国学者弗里曼 ( f r e e m a n ) 在研究日本技术政策和经济绩效的基础上，发现日本的产 业政策以及政府有关部门在日本创新中的重要作用后提出来的。他将 县域科技创新能力评价研究以湖南为例 n i s 定义为“一个主权国家内的公共部门和私人部门中各种机构组成的 网络，这些机构的活动和相互作用促进了新技术和组织模式的开发、引 进、改进和扩散 。 国家创新系统的本质内涵有两点：( 1 ) 国家创新系统是有关技术创 新的国家层次上的体系，技术创新是国家创新系统的核心。( 2 ) 制度安 排因素对国家创新系统的功能和效果起着基础性作用，制度创新是国家 创新系统的一个基本变量。 国家创新系统是培育新的经济增长点，促进产业结构升级的基础， 是国家经济体系中的一个重要组成部分。它不独立于经济体系中的其他 部分，其活动主体以企业为核心。也就是说，国家创新系统由以企业为 主体的技术创新系统以及与技术创新相关的其他部分组成，该系统主要 涉及一国的企业、科研机构、大学、中介机构以及政府有关部门等。 二、区域创新系统的基本含义 区域创新系统是一个新兴的概念，尚无统一的定义，名称也各异， 有区域创新网络、区域创新环境、区域创新系统以及区域技术创新体系 等多种说法。英国卡迪夫大学的库克( p h i l i p n i c h o l a sc o o k e ，1 9 9 6 ) 教授在 弗里曼( f r e e m a n ，1 9 8 7 ) 提出并研究国家创新系统的基础上，对区域创 新系统( r e g i o n a li n v e n t i o ns y s t e m ，r s ) 进行了较早和较全面的理论及 实证研究，他认为区域创新系统主要是由在地理上相互分工与关联的生 产企业、研究机构和高等教育机构等构成的区域创新性组织体系，而这 种体系支持并产生创新。 人们对区域创新系统的概念有多种的理解，但其基本内涵是： 1 具有一定的地域空间范围和开放的边界； 2 以生产企业、研究与开发机构、高等院校、地方政府机构和服务 机构为创新主要单元； 硕士学位论文 3 不同创新单位之间通过关联，构成创新系统的组织结构和空间结 构； 4 创新单元通过创新( 组织和空间) 结构自身组织及其与环境的相 互作用而实现创新功能，并对区域社会、经济和生态产生影响： 5 通过与环境的作用和系统自组织作用维持创新的运行和实现创 新的持续发展。 广义的区域创新系统涵盖全球创新系统、国际创新系统、国家创新 系统、区域( 狭义) 创新系统和地方创新系统等；狭义的区域创新系统是 指介于国家创新系统和地方创新系统之间的空间创新系统，如省、市、 区级创新系统等。 三、区域创新系统的结构 区域创新体系是一个系统工程，它包括横向结构和纵向结构。 在横向上，区域科技创新体系主要由四部分组成，即以高校、科研 院所为依托的知识创新体系，以企业为主体的技术创新体系，专业化的 中介服务创新体系以及科学的管理体系。知识创新体系主要承担科学创 新，技术创新体系承担知识向技术的转变，实现科技成果向现实生产力 转化，中介服务体系则承担了企业与技术开发机构之间的桥梁和纽带作 用，政府主要通过制定产业政策、技术政策，引导技术创新发展方向， 为科技创新营造优良的发展环境。它们之间紧密结合，相互依存，共同 构建完善的区域创新体系，从而推动区域自主创新能力的提升。 县域科技创新能力评价研究以湖南为例 技术产业化示范基地 高新技术成果孵化基地 图2 - 1区域科技创新体系基本框架 在纵向上，区域科技创新体系包括在国家科技创新体系、大区域创 新体系( 如长三角区域创新体系、省级创新体系) 、市、县级区域创新 体系( 小区域创新体系) 。不同范围的区域创新，其功能定位、主要任 务等都不同。随着区域范围的缩小，不同等级的区域创新体系间呈现出 明显上强下弱。就我国而言，从国家、省、到市、县，区域创新体系的 各要素呈现四个倒金字塔型的特点，即政府对科技资源的控制体制导致 科研力量上强下弱，市场的惯性特点导致了科技成果上大下小，财政转 移支付的特性导致科研经费上多下少和行政体制的效用导致科研影响 上宽下窄。正是这些倒金字塔决定了市( 州) 、县级基层区域科技创新 体系的发展方向、发展目标和主要任务等都与国家、省级区域创新体系 具有显著的差别。这种差异性决定了市( 州) 、县域科技创新体系建设 必须遵循客观规律，走具有结合实际、具有地方特色的区域创新体系建 设之路。 四、区域创新系统的特性 硕士学位论文 1 渐进性。随着经济和社会的进步，区域创新系统也在不断发展与 完善。 2 持续性。区域创新系统的构建，不仅要考虑近期实施的需要，而 且还要考虑经济发展的可持续性要求。 3 可操作。区域创新系统的设计应紧紧围绕解决现存问题和未来发 展的需要而展开：按照阶段性目标，针对不同时期技术成果商品化和产 业化过程中的主要问题，循序推进有力措施，加以解决，在创造有竞争 力的优质产品方面、创新机制方面进一步提高。 4 开放性。区域创新系统是由区域内各个行为主体的相互作用而连 接，相互协作而构成，但各个行为主体之间的连接不仅仅局限于本地区 域内，特别是区内的企业不会满足于企业内或区域内的网络，而是会向 区域外寻找更多的合作伙伴，不断扩大外部的创新联接，如战略联盟、 研发合作、生产许可证或分包等。 第二节区域创新能力的基本原理 一、区域创新能力的定义 区域创新能力一般可理解为区域科技创新体系表现出来的能力和 贡献。根据2 0 0 1 年起发布的中国区域创新能力报告，“区域创新能力 为一个地区将知识转化为新产品、新工艺、新服务的能力”。本文认为， 区域创新能力主要是指一个地区创造新知识的能力、获取一切可用知识 的能力、企业自主创新能力、优化创新环境能力和提升创新经济绩效的 能力，是区域发展的最主要动力之一。 对于区域创新能力的研究，佩鲁( p e r r o u x ，1 9 5 0 ) 在熊彼特 ( s c h u m p e t e r ，1 9 5 2 ) 创新和大作用单元理论的影响下，提出了著名的 增长极概念；弗里德曼1 9 6 6 ( f r i e d m a n ，1 9 7 2 ) 将创新和发展概念引入空 县域科技创新能力评价研究以湖南为例 间系统中建立了独特的极化发展理论体系；克鲁格曼( k r u g m a n ，1 9 9 1 ) 进一步认为，如果新技术、新产品和新工艺信息在地区内部更容易流动 和获得，那么聚集在一个产业内的企业相对于较远地区的企业更容易获 得正的外部性效应，产业集聚更容易形成；库克( c o o k e ，1 9 9 8 ) 认为， 区域创新能力就是区域成功地利用新知识的能力，区域创新能力不仅体 现在单个主体中，而是不同主体的整合；埃伯罗( a p e l l o ，1 9 9 9 ) 认为， 区域创新离不开一个良好的创新环境，创新环境既包括政府提供的服务 也包括民间自发形成的社会环境，不仅包括基础设施、法律环境、政策 环境、融资环境、市场环境，而且包括同样重要的创新氛围。 二、区域创新能力的构成 区域创新能力由若干要素组成，不同要素从不同角度通过不同方式 形成了不同的结构模型。从投入一产出的角度出发。区域创新能力包括 科技创新的研究开发能力、创新成果的转化能力和创新产品的市场占有 能力；从区域创新过程角度分析，区域创新能力包括知识创造能力、知 识流动能力和知识应用能力；从区域创新系统角度分析，区域创新能力 包括信息能力、技术能力、组织能力、制度能力。根据区域创新能力的 行为主体不同，按中国科技发展战略小组的观点，认为区域创新能力主 要由5 个要素构成，即知识创造能力、知识获取能力、企业创新能力、 创新环境和创新绩效。这5 个要素相互影响、相互作用，共同构成区域 创新能力，这种划分也是本文区域创新能力评价指标体系确定的依据。 1 知识创造能力。知识创造能力是一个地区技术创新的基础，是指 将知识转化为新产品、新工艺和新服务的能力，这里的知识是指直接服 务于创新的科技知识。 2 知识获取能力。知识获取能力又称为知识流动能力，如果没有知 识的流动，区域的创新系统将是孤立和封闭的。创新将不具有系统性。 硕士学位论文 许多学者认为，一个区域的知识流动能力就是指知识在研究开发机构、 企业、中介机构之间的有效流动，它是一个区域将科技转化为创新的基 础。 3 企业创新能力。企业创新能力是