（国际贸易学专业论文）中印产业内贸易研究.pdf

摘要 中印贸易与中印双边关系的发展是密不可分的，双边关系融洽则 贸易进展顺利，反之双边关系恶化则贸易活动受到阻碍，甚至陷入停 顿。近年来，中印关系逐渐走向正常化，经贸关系更是快速发展，特 别是2 0 0 3 年印度总理瓦杰帕伊访华期间，代表印度政府与中国政府 签订了中华人民共和国和印度共和国关系原则和全面合作的宣言， 使双边关系进一步升温，2 0 0 5 年4 月中国总理温家宝访问印度更是 翻开了两国历史上新的一页，从而也带动了中印贸易新一轮的增长。 中印贸易2 0 0 4 年一举突破1 0 0 亿美元的大关，2 0 0 5 年达到历史最高 纪录1 8 7 亿美元。但面对中印贸易蓬勃发展的这种现状，国内外专家 和学者在中印贸易发展模式产生了争论。一些学者认为，中印贸易的 发展究其根源是由于双边关系好转的带动。中印两国同属于发展中国 家，经济类型、发展目标等诸多方面都存在着相似之处，经济上总体 呈竞争态势，产业问贸易应该占有主导地位。而另一部分观点则认为， 中印经济存在着相当大的互补性，中印贸易的发展根源在于两国经济 之间的互补，产业内贸易更有发展前景。而事实上，据笔者掌握的资 料，目前国内外对于中印产业内贸易的研究并不多。本文正是基于上 述事实，力图在新世纪新环境下弄清中印产业内贸易发展的基本脉 络，发展原因，促进措施以及在未来的发展趋势。 本文共分为六个部分，第一部分是导论，主要是对中印产业内贸 易现实意义和理论意义作出说明，介绍研究的动机、目的和意义、研 究方法和数据来源、文章的结构和局限性。第二部分是文献综述，介 绍产业内贸易概念和分类、产业内贸易理论的发展历史，产业内贸易 理论的综述。本部分最后着重对当前产业内贸易的特点及发展趋势进 行评析。第三部分进入文章的主体部分，本部分是中印双边贸易概况， 首先是从中印贸易发展历程分析即中印贸易的四个阶段，然后是中印 两国双边贸易情况分析，本部分最后就影响中印贸易发展主要障碍进 行介绍和分析，提出了中印产业内贸易对中印贸易发展的促进作用。 第四部分是文章的第三章内容，这是全文的重点，在第一节中分别对 中国和印度的产业结构迸行了数据和理论比较分析，本节运用了最新 的数据进行了详细的论证；第二节就中印产业内贸易的状况分析说明 两国产业内贸易的可行性；第三节分析了中印产业内贸易的动因，主 要原因是供求因素、规模经济、直接投资这三个方面，说明中印两国 产业内贸易开展的必要性和现实性。紧接着在本文的第五部分提出扩 大中印产业内贸易发展的途径。本部分的措施主要分为五个方面，包 括产业政策、贸易政策、科技政策、企业层面的措施和对印度的投资 措施。最后一部分是文章的结尾，在前几部分的基础上对中印产业内 贸易的未来发展进行展望，对全文做出总结，并给出此项研究存在的 不足及今后需要弥补和发展方向。 下文就上述内容进行简要概述： 一、导论的主要目的和作用 笔者很早就开始关注中印贸易问题了，并一直在进行收集材料的 工作。在这个过程中，笔者遇到了许多困难和疑惑。一方面是苦于国 内专门研究中印贸易问题的材料太少，另一方面是对于学术界“智者 见智，仁者见仁”的各种不同学术观点感到十分疑惑。于是，在本章 的前面，笔者特意就国内中印产业内贸易问题的研究进行了研究意义 的说明，主要论述本文的理论意义和现实意义。本文的现实意义在于 促进中印贸易发展，提升我国的产业竞争力，优化出口结构；而理论 意义在于在一般的中印贸易关系研究基础之上，分析了中印产业内贸 易现状，提出了发展中印产业内贸易的措施。在本章的第二节和第三 节简要论述了本文的研究目的和研究方法。而在本章的最后两节，简 单介绍了文章的结构和提出了研究的局限性，即数据的可得性和可比 性较差。 二、文献综述 本节主要介绍产业内贸易概念和分类、产业内贸易理论的发展历 史，产业内贸易的基本理论。产业内贸易( i n t r a i n d u s t r yt r a d e ， i i t ) 也称作部门内贸易，两国或多国互相进口和出口某种属于同一 部门或类别的制成品。根据赫伯特和洛德( g r u b e lh e r b e r t & p ， l l o y d ，1 9 7 5 ) 的研究，产业内贸易可以分为同质( h o m o g e n e o u s ) 产品和异质( d i f f e r e n t i a t e d ) 产品的产业内贸易两种。产业内贸易的 基本理论和研究贡献主要体现在以下几方面：( 1 ) 传统的贸易理论关 于产业内贸易的认识。主要的代表理论有：李嘉图的比较优势论 ( c o m p a r a t i v ea d v a n t a g et h e o r y ) 和要素比例理论( f a c t o r p r o p o r t i o n st h e o r y ，h _ o s 模型) ，这些理论都解释了产业间贸易 发生的原因。( 2 ) 克鲁勃( g r u b e l ，h g ) 和洛德( l i o y d ，rj ) 等人 对产业内贸易的分类和产业内贸易产生的原因的集中性研究。( 3 ) 克 鲁格曼( p r k r u g m a n ) 提出的水平性产业内贸易的第一个正式模型。克 鲁格曼在1 9 8 1 年运用模型证明了，由于规模经济，相似的国家之间 会进行产业内贸易，生产这些贸易品的要素是资本和劳动力，它们的 投入比率是一样的，所以产业内贸易并没有像传统贸易的增长那样有 比较大的收人分配效应，当贸易双方在要素禀赋方面有很大相似性的 时候( 这时候产业内贸易的影响超过了产业间贸易) ，两种要素都可以 从贸易中获益。( 4 ) 从2 0 世纪后期开始的产业贸易研究。这一时期， 对于产业内贸易的研究主要集中在水平性产业内贸易与垂直性产业 内贸易的分别研究上，代表性的理论有福尔威( r e f a l v e y ) 和凯克 斯基( h k i e r z k o w s l c i ) 的模型( f - k 模型) 以及莎科特( a s h a k e d ) 和萨 顿( j s u t t o n ) 的模型( s - s 模型) 等。( 5 ) 我国学者在产业内贸易方面 的有关研究。例如：杨建宇在其博士论文产业内贸易与经济发展的 理论研究中通过基于规模经济贸易原理的产业内贸易及其对经济发 展的绩效分析，提出发展产业内贸易是发展中国家利用国际贸易推进 经济发展的必由之路，也是经济发展中贸易政策的必然选择。周戈和 任若恩的中国产业内贸易现状及制造业的国际竞争力对产业内贸 易与我国制造业的关系作了比较深入的分析，涉及对产业内贸易与产 业结构的初步研究。 三、中国与印度双边贸易概况 本部分主要围绕三个方面进行阐述：首先，分析了中印贸易的发 展历程，主要经历了四个阶段。其次，分析了目前中印双边贸易的情 况，主要结合了大量的数据来分析中印双边贸易的现状和发展趋势。 最后，分析了影响中印贸易发展的主要障碍，如历史因素、文化观念 上的差异、经济上的竞争关系等。 四、中国与印度产业内贸易 本部分主要从三个方面进行分析：首先，对中印产业结构做了简 单的比较。仅从数字表面看，两国产业结构几乎类似，但是从各产业 构成的现状看，中国具有较印度要好的基础，即中国的工业、农业基 础尤其是工业基础要较印度坚实，而印度第三产业处于领先地位。两 国产业结构的差异为两国的产业内贸易的发展提供了基础。其次，分 析了中印两国产业内贸易的状况。中国与印度两国主要商品贸易的产 业内贸易指数l i t 的数值表明：中国与印度在出口贸易中即有产业内 贸易同时也存在产业间贸易。纺织原料及制品和矿产品的贸易是以产 业内贸易为主，而化工类和机电产品及零部件的贸易则是以产业间贸 易为主。最后，分析了中国和印度产业内贸易发展的动因，主要体现 在供求因素、规模经济、直接投资等方面。 五、扩大中国和印度产业内贸易发展的途径 本部分主要从中印两个的国情出发，提出了发展中印产业内贸易 的具体措施，主要有：( 1 ) 大力发展差异产品，促进贸易结构升级， 提高对外贸易竞争力；( 2 ) 开放相关产业市场，培育国内规模经济； ( 3 ) 选择主导产业，创造产业竞争优势；( 4 ) 充分利用国际直接投 资，提高我国产业内贸易水平；( 5 ) 企业层面的相应策略。 总之，中印产业内贸易问题应该说是一个全新的课题，本文是作 者对于中印产业内贸易问题研究的一个尝试和总结。文章力图理清中 印产业内贸易发展的整体脉络，做到清晰直观地说明中印产业内贸易 的现实情况。在此基础上，阐明中印产业内贸易发展的根本原因即中 印经济间的巨大合作潜力和空间以及双方都可以在产业内贸易中获 得利益，并就现实条件对于中印产业内贸易的未来发展进行展望，从 而提出扩大中印产业内贸易发展的途径。本文的主要创新之处是：( 1 ) 对中印贸易进行产业内贸易研究。( 2 ) 在比较优势理论的框架下全面 探讨了中印产业内贸易的巨大潜力以及产业发展方向。( 3 ) 就中印产 业内贸易的发展趋势进行了展望，并提出具体的促进措施。( 4 ) 提出 跨国并购有利于中印产业内贸易的发展。 关键词：产业内贸易；产业内贸易指数；规模经济 a b s t r a c t n o w a d a y s ，i n t e m a t i o n a lt r a d e i s l a r g e l y t r a d ew i t h i ni n d u s t r i a l c l a s s i f i c a t i o n s i n t e r n a t i o n a lt r a d ei st r a d i t i o n a l l yt h o u g h tt oc o n s i s to f e a c hc o u n t r ye x p o r t i n gt h eg o o d sm o s ts u i t e dt oi t sf a c t o re n d o w m e n t ， t e c h n o l o g y , a n dc l i m a t ew h i l ei m p o r t i n gt h eg o o d sl e a s ts u i t e df o ri t s n a t i o n a lc h a r a c t e r i s t i c s s u c ht r a d ei sc a l l e di n t e r - i n d u s t r yt r a d eb e c a u s e c o u n t r i e se x p o r ta n di m p o r tt h ep r o d u c t so fd i f f e r e n ti n d u s t r i e s d i f f e r e n t t y p e s o ft r a d ea r ec a p t u r e di nm e a s u r e m e n t so fi n t r a i n d u s t r yt r a d e ： h o r i z o n t a lt r a d ei ns i m i l a rp r o d u c t sw i t hd i f f e r e n t i a t e dv a r i e t i e s ；t r a d ei n v e r t i c a l l yd i f f e r e n t i a t e dp r o d u c t sd i s t i n g u i s h e db yq u a l i t ya n dp r i c e ；a n d v e r t i c a ls p e c i a l i z a t i o no f p r o d u c t i o nt h a tr e s u l t si nt r a d ei ns i m i l a rg o o d s a td i f f e r e n ts t a g e so f p r o d u c t i o n i n t r a i n d u s t r yt r a d eh a sb e e na h o tt o p i c a m o n gt r a d ee c o n o m i s tf o rs e v e r a ld e c a d e s ，b u ti t h a sr e c e i v e ds c a n t a t t e n t i o n si nc h i n a t h i s a r t i c l e ，b e i n gc o m p o u n do fs i xp a r t s ，g i v e s a l lo v e r v i e wo f i n t r a i n d u s t r yt r a d eb e t w e e nc h i n aa n di n d i a t h i sa r t i c l eb e g i n sw i t ha b r i e fs u m m a r yo fr e l a t i v er e s e a r c ha n dt h e o r i e si ni n t r a i n d u s t r yt r a d e a r e a sa n dd i s c u s s e st h ef o u n d a t i o n so fi n t r a i n d u s t r yt r a d et h e o r ya n d s i g n i f i c a n c eo fi n t r a i n d u s t r yt r a d ef o ra ne c o n o m y w i t ht h ed e v e l o p m e n t o fi n t e r n a t i o n a lt r a d ea n dc h i n a i n d i ae c o n o m yf a s ti n c r e a s i n g ，t h ea u t h o r t h i n k si ti sv e r yi m p o r t a n ta n dm e a n i n g f u lf o rc h i n aa n di n d i at oe n t e r i n t oi n t r a i n d u s t r y t r a d e ，w h i c h i sc o n t r i b u t e dt om u t u a le c o n o m y i n c r e a s i n ga n dp r o m o t e st o w s i d et r a d ea n df r i e n dr e l a t i o n s h i p n e x t ， t h r o u g hs o m es t a t i s t i c a ld a t a ，t h ea u t h o rf o u n dt h e r ei sag r e a tc h a n c ei n i n t r a i n d u s t r yt r a d eb e t w e e nc h i n aa n di n d i a ，w h i c hn o wi sl i m i t e di n s e v e r a li n d u s t r i e s f i n a l l y , t h ea u t h o r ，i nt h i sa r t i c l e ，i n t r o d u c e ds o m e ，a n d p u tf o r w a r ds o m ec o n s t r u c t i v ea d v i c e s ，s u c ha su s i n g d i f f e r e n t i a t e d p r o d u c ts t r a t e g y , r e a l i z i n gs c a l ee c o n o m y ，a d j u s t i n gt h ed o m e s t i ci n d u s t r y s t r u c t u r e k e yw o r d s ：i n t r a i n d u s t r yt r a d e ，i n t r a i n d u s t r yt r a d ei n d e x ， s c a l ee c o n o m y 西南财经大学 学位论文原创性及知识产权声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下，独 立进行研究工作所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本论 文不含任何其他个人或集体已经发表或撰写过的作品成果。对本文的 研究做出重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。因本 学位论文引起的法律结果完全由本人承担。 本学位论文成果归西南财经大学所有。 特此声明 学位论文作者签名：袁涛 2 0 0 6 年4 月2 0 日 1 1 研究意义 1 1 1 现实意义 1 导论 近年来，中国与印度的双边贸易发展迅速，双方贸易额从1 9 9 1 年的2 9 l 亿美元，增长到2 0 0 1 年的3 5 9 6 亿美元，1 0 年间增长了 1 l 倍多。2 0 0 5 年中印贸易额更是达到1 8 7 亿美元。据印方统计，中 国输印商品在1 9 9 8 1 9 9 9 年度占印度进口总额的2 5 9 ，列第1 6 位。 2 0 0 2 2 0 0 3 年度，跃居第3 位，仅次于美国及比利时。中国输印商品 主要有：电子产品、煤和焦炭、有机化工品、生丝、药品和白银等。 印度输华商品占其出口总量的比例近年来也在不断提高。 1 9 9 8 - 1 9 9 9 年度印度输华商品占其出口总量的1 2 9 ，列第1 8 位。 2 0 0 2 2 0 0 3 年度所占比例达2 ，列美国、阿联酋、英国、中国香港和 德国之后，列第6 位。印度向中国出口的商品主要为矿砂、钢铁、海 产品、化工产品和电子设备。 2 0 0 3 年2 月，中印两国代表团在北京就相互适用曼谷协定达 成双边协议，相互承诺在年底之前提供比最惠国税率更为优惠的关税 待遇，从而进一步减少贸易障碍，促进双边贸易的增长。在2 0 0 3 年 6 月印度总理访华期问，两国总理都认为中印两国经济之间存在的互 补性是今后两国发展经贸关系的坚实基础。2 0 0 5 年4 月中国总理温 一 家宝访问印度更是翻开了两国历史上新的一页。随着两国总理实现互 访，作为世界上两个最大的发展中国家，中国和印度的经贸关系逐渐 加强。应当看到，尽管目前中印贸易规模的总体水平还比较低，但在 两个大国之间出现这种少有的跳跃式发展局面，还是为我们传递了如 下信息： 一是中印贸易正在进入一个快速发展的阶段。不仅其增长速度十 多年来一直居高不下，与这个时期整个世界外贸的低迷状态形成明显 的反差，已成为国际贸易中一个十分耀眼的亮点，中印两国贸易额年 均增长达2 2 8 ，超过了中国同期对外贸易年均增长1 2 o 和印度同期 1 7 的速度。 二是这一增速至今还保持着很强劲的势头。这是由于它是以两个 在经济增长速度处于世界领先水平的大国经济为后盾的。两个国家都 拥有巨大的市场和极为广阔的发展空间，而且在对外贸易上都达到了 较大的规模，在2 0 0 4 到2 0 0 5 年度，印度的外贸总额已突破1 8 6 0 亿 美元，中国则更是超过了1 4 万亿美元。目前的中印贸易水平仅相当 于印度对外贸易总额的1 0 ，而不足中国的1 5 ，这说明双方都还具 有极大的发展余地和空间。 三是经济交往在中印关系中的地位明显上升，正在成为中印关系 中的主导力量和主流方向，并将对双边关系的进一步发展发挥积极的 影响。虽然这种局面的出现固然是在十多年来双方高层互访不断加强 的情况下促成的，但两国为推动改革、追求增长而实现的国内经济的 深刻变化也为此提供了坚实的基础。经济关系的发展越来越表现出一 种灵活务实的精神，并在逐步转变着以为中印之间的经济关系必须在 首先解决各种政治问题之后才能发展的传统观念。 就中国而言，近年来，伴随着全球贸易自由化的发展以及中国经 济的持续高速增长和产业结构的优化升级，中国的对外贸易商品结构 也相应地有所改善，机电产品取代传统的纺织服装产品，成为最大宗 的出口产品，同时，产业内贸易在中国对外贸易总额中所占的比重也 有所提高，电动机、集成电路、变压器、电子印刷线路、电子线路开 关等机电产品产业内贸易发展迅速。不仅如此，产业内贸易在中国与 美国、日本等工业化国家之间以及中国与韩国等新兴工业化国家之间 双边贸易中所占的比重也在不断提高。对外贸易模式的转变以及进出 口商品价格差距的变化不仅可以反映出一国在国际分工中的位次变 化和该国比较优势的动态变化趋势，同时，也可以反映出该国国内产 业结构的调整和对外贸易商品结构的优化。但与此同时，中国与印度 之间的产业内贸易却十分欠缺，吴建伟对中、印1 9 8 4 1 9 9 5 年的贸易 数据分析后发现，两国还没有出现类似发达国家间的比较活跃的产业 内贸易1 。随着中印贸易关系的不断发展，对中国和印度之间产业内 贸易发展问题的研究越来越引起人们的关注。中国与印度产业内贸易 发展水平如何? 其主要特征是什么? 今后的发展趋势如何? 中印产业内 贸易是否会有利于中印双方的贸易合作? 上述问题的提出表明了对中 印产业内贸易问题的研究具有重要的现实意义。 产业内贸易是国际贸易领域出现的新的贸易活动现象，根据对中 印产业内贸易的研究，促进中印产业内贸易的发展，有利于提升我国 产业竞争力，主要表现在以下两方面：其一，产业内贸易的发展同时 也促进了规模经济、产品差异化的发展，技术渗透日益频繁，技术进 步速率加快，产业竞争力也就相应提高了。其二，产业内贸易通常发 生在要素秉赋相似的国家之间，产业内的贸易流动弱化了国与国之 间，尤其是产业之间的要素秉赋差异，由此形成的产业竞争可提升产 业竞争力。与产业间贸易相比，产业内贸易的增长更能体现本国外贸 水平的提高，贸易条件的改善，参与国际分工程度的加强以及产业竞 争力的增长和国民福利的增进。产业内贸易更加紧密地与科技进步、 社会分工的深化以及经济全球化相联系。参与国际产业内分工和贸易 可避开产业间贸易那种单纯依赖少数产业的国民经济状况，可分散风 险。 ：发展中印之间产业内贸易有利于孟中印缅地区经济合作。通常， 基于产业内贸易的各贸易方更易结成稳固的贸易区，因为如果区内贸 易的扩大主要是由于产业内贸易，那么各国加入自由贸易区的成本就 比较低。由于产业内贸易并不导致生产要素在产业间的大量流动( 生 产要素的流动主要发生在同一个产业内，是产业内的专业化) ，其资 、 本和劳动力的变动更容易适应新环境。 因此，加强对中印产业内贸易的研究，不仅对促进我国与印度贸 易发展有重要意义，而且对提升我国产业竞争力，优化出口结构有着 重要的现实意义。 吴建伟，i9 9 9 ，国际间产业竞争与市场容量，上海人民m 版社，p 1 8 7 。 3 1 1 2 理论意义 伴随全球贸易自由化的发展，从上世纪6 0 年代开始，国际贸易 的发展呈现出了诸多新趋势，发达国家之间贸易要比发达国家与发展 中国家之间贸易发展更快，制成品贸易发展明显快于初级产品贸易发 展。除此之外，另一个显著的特征就是随着各国贸易限制的逐步放松 和一体化进程的加快，各国之间同类产品的进出口双向流动，即产业 内贸易( i n t r a i n d u s t r yt r a d e ，i i t ) 迅速发展。与传统贸易理论不 一致的是，不仅发达国家之间产业内贸易发展迅速，发达国家与发展 中国家之间的产业内贸易也在迅速发展，尤其是在半导体、集成电路 以及其他机电产品方面表现地更为突出，其中部分发展中国家产业内 贸易的发展速度超过了产业间贸易。中国的产业内贸易发展也十分迅 速，上世纪9 0 年代开始至今，中国与东亚、南亚国家之间以及中国 与美国、欧盟之间的产业内贸易发展问题逐渐成为人们关注和研究的 焦点之一。 中国和印度经过近些年的快速发展，已被认为是世界上最有潜力 的新兴市场和消费品市场。随着经济的发展，两国参与国际分工和国 际交换的广度和深度不断提高，但双边贸易额很小。影响贸易的因素 有很多，如自然条件、经济发展、政治关系、文化因素等，但最根本 的原因仍然是经济因素。许多研究发现，目前中印之间的贸易关系主 要呈现竞争态势，双方间缺乏充分的合作。关于中印两国如何加强合 作这一主题，许多学者进行了研究，但涉及到中印产业内贸易的研究 成果并不多。统观国内外对产业内贸易的实证研究，主要集中于发达 国家之间或者发达国家与发展中国家之间的研究，近年来也出现了少 数专门针对发展中国家产业内贸易的研究，但具体研究中国产业内贸 易相对较少。到目前为止，比较系统实证研究我国产业内贸易的，有 香港岭南大学胡晓玲与马耀和中山大学岭南学院马剑飞、朱红磊、许 罗丹等人。但尚未有学者对中印两国发展产业内贸易进行过系统性的 研究。本文在对中印贸易关系研究的基础上，分析了中印产业内贸易 的现状，提出了发展中印产业内贸易的措施。应该说，这项工作少有 人涉及，具有比较高的理论创新价值和应用价值。 1 2 研究目的 本文通过对中印产业内贸易的系统研究，主要目的有： ( 1 ) 对国际贸易理论体系进行梳理，整理出其发展线索，以更好 的把握产业 内贸易理论的发展动向和理论实质； ( 2 ) 总结目前中印产业内贸易的现状和发展趋势； ( 3 ) 分析影响中印产业内贸易发展的因素； ( 4 ) 为中印产业内贸易的发展提供相应的政策建议，促进我国产 业内贸易的发展； 1 3 研究方法 为了较好地完成这篇论文，在研究方法上，采用经验研究与理论 研究相结合，理论研究与应用研究相统一，从具体和复杂到抽象和简 单、再由抽象和简单上升唾0 具体和复杂的研究方法。定性和定量相结 合的研究方法，结合大量的数据和图表，理论阐述和实证分析相结合。 文章按两条递进的逻辑思路展开：一是从理论探讨到对现实的剖 析；二是在对现状的分析过程中按揭示现状、发现不足、提出解决问 题的思路或方法这样的路径进行。 本文的数据主要来源于中国统计年鉴、中国海关统计年鉴、 中国对外经济贸易年鉴、中国对外贸易统计年鉴、中国市场年 鉴等相关年份统计年鉴，以及相关的经济类网站，部分图表援引自 他处，这些均详细列示在参考文献及图表的备注中。 1 4 文章结构 本文按照理论综述现实分析，提出问题解决问题这两条 路径展开了对中印产业内贸易的发展研究。 文章结构列示如下： 第一章导言，介绍研究的动机、目的和意义、研究方法和数据来 源、文章的结构和局限性。 第二章介绍产业内贸易概念和分类、产业内贸易理论的发展历 史，产业内贸易理论的综述。本章最后着重对当前产业内贸易的特点 及发展趋势进行评析。 第三章进入文章的主体部分，是对中印贸易现状的剖析。首先是 中印贸易的发展历程及分析，继而进行中印两国双边贸易情况分析， 最后提出影响中印贸易发展的主要障碍，从而引出中印产业内贸易分 析 第四章笔者着重探讨了中印产业内贸易发展的原因，用了大量的 数据实证分析。分别从中国和印度的产业结构比较，中印产业内模样 状况分析及中印产业内贸易的动因进行论证。 第五章笔者针对实证研究中发现的问题提出了相应的对策，主要 分五个方面：产业政策、贸易政策、科技政策、企业层面的措施和对 印度的投资措施。 第六章结束语，对全文做一个总结，并给出此项研究存在的不足 及今后需要弥补和发展的方向。 参考文献和后记置于文末。 1 5 研究的局限 本文在研究上碰到的最大困难是数据的可得性和可比性差，如 笔者在计算中国产业内贸易指数时只能从网上获得1 9 9 7 2 0 0 1 年的 s i t c 3 的数据，在历年海关统计年鉴上只能找到s i t c 2 的数据， 分类太粗不能满足研究的要求，这就使得数据无法衔接在一起；其次 对数据的搜集、处理困难较大以及对统计工具的掌握有限也给我的研 究造成了很大困难。由于文章篇幅较大、涉及的问题较多，错误和疏 漏在所难免，我诚恳地接受各位专家的批评指正。 产业内贸易的基本理论 2 1 产业内贸易的概念及分类 2 1 1 产业内贸易的概念 产业内贸易( i n t r a i n d u s t r yt r a d e ，l i t ) 也称作部门内贸易， 两国或多国互相进口和出口某种属于同一部门或类别的制成品。在这 里，相同类型的产品是指按国际产品标准分类统计法( ( s t a n d a r d i n t e r n a t i o n a lt r a d ec t a s s i f i c a t i o n ，s i t c ) 1 统计时，至少前3 位数都相同的产另，也就是属于同类( d i v is i o n ) 、同章( c h a p t e r ) 、 同组( g r o u p ) 的产品既出现在一国的进口项目中，又出现在一国的出 口项目中。产业内贸易是两国以上在某些相当具体的工业部门内进行 相互贸易，如，美国和一些西欧国家都既是机动车辆的出口国，同时 也是机动车辆的进口国：既出口酒类饮料和食品，也进口酒类饮料和 食品。 2 1 2 产业内贸易的分类 在产业内贸易的分类上，赫伯特和洛德( g r u b e lh e r b e r t & p j l 1 0 y d ，1 9 7 5 ) 作出了重要的理论贡献。他们收集了大量的文献资 、料试图从理论上证明产业内贸易的存在。他们指出产业内贸易可以分 为同质( h o m o g e n e o u s ) 产品和异质( d i f f e r e n t i a t e d ) 产品的产业内贸 易两种。i n 质产品是指产品间可以完全相互替代，即商品需求的交叉 弹性极高，消费者对这类产品的消费偏好完全一样。这类商品在一般 情况下大多属于产业间贸易的对象，但由于市场区位不同、进入市场 s ir c 把产品分为娄、章、组、分组、基本项同五个层次。这种分类方法光从较大的有限的基本娄开始， 每个一位数字代表一娄：例如，第1 娄是“烟华饮料”第8 娄是“各种制造业产品”，每一娄内部又以两 位数字主示分为更钏的予类；两位数字表示的类别叉被继续分为各个三位数字表示的子类- 如此进行下 去，直到分为第5 位数字。 7 时间不同等原因，现实中也存在同质产品的产业内贸易。异质产品是 指产品相似但又不完全一样，存在着一定的差异，产品彼此之间不能 完全替代但尚可进行一定程度的替代，交叉弹性小于同质产品，在生 产中要素投入具有相似性。而在非同质产品的情况下，我们又可区分 水平差异( h o r i z o n t a ld i f f e r e n t i a t e d ) 和垂直差异( v e r t i c a l d i f f e r e n t i a t e d ) 产品两种情况。因此，按交易标的划分，产业内贸 易包括以下几种类型： 1 ) 水平同质产品贸易：边境贸易、转口贸易和季节性贸易中进行 的同质产品交易。 2 ) 垂直差异性产品贸易：同一产业内垂直( 纵向) 生产阶段生产的 差异性产品交易。 3 ) 水平差异性产品贸易：在生产s u 或消费方面是高度替代品的 差异性产品交易。水平差异性产品又可细分为三种： a 要素投入要求不同、替代弹性大的差异性产品，如家具依材料 不同可分为不锈钢家具、塑料家具、木质家具和藤质家具等： b 用相同投入物生产的各种具有不同用途的产品，如基础钢铁产 业既可生产铁轨又可生产造船用的重型金属板：石油产业既可供应汽 油、沥青，又可生产一系列石油化学产品等： c 用近似原料、近似工艺生产的近似产品，如食品、饮料、纺织 品、服装、鞋类、汽车、烟草产品、电器、船舶和通讯设备等。 2 产业内贸易的计量方法 2 0 世纪6 0 年代以来，西方学者建立了各种各样的产业内贸易测 定指标，然而在众多的方法中，比较著名和合理的产业内贸易测定方 法是1 9 7 5 年格鲁贝尔和劳埃德( g r u b e la n dl l o y d ) 提出的产业内贸 易指数。g r u b e l a n dl l o y d 产业内贸易指数公式为：i i t r i = 1 - i ( x i m i ) ( x i + m i ) i 其中x i 和m i 分别表示第i 类产品组合或产业之产品的出口值和 进口值，i i t r i 为第i 类产业的产业内贸易指数，o i i t r i 0 7 8 ，说明两国的机电产品及零部件贸易主要还是以产业 问贸易为主，在机电生产方面，中国的专业化和技术水平要高于印度。 1 9 9 5 2 0 0 1 年期间，两国矿产品的产业内贸易指数值表明，中印两 国在矿产品生产方面的专业化和技术水平比较接近，但印度矿产品对 中国的输出显然要大于中国矿产品对印度的输出。1 9 9 5 - - 2 0 0 1 年期 间，中印两国纺织原料及制品的产业内贸易指数表明：两国在纺织业 生产方面专业化和技术革新水平比较接近。 表7 中印两国主要产品商品贸易i t t 指数 商品类别化工类纺织品原料 矿产品 机电产品及 1 年份及制品零部件 1 9 9 5o 7 4 l0 5 7 l一0 1 0 30 8 4 6 | 1 9 9 6 0 7 3 30 0 4 702 3 50 8 0 1 1 9 9 706 3 20 2 6 702 0 80 8 7 5 1 9 9 805 3 50一o 2 1 90 8 7 5 1 9 9 9 0 6 9 2 0 1 4 30 4 0 90 7 8 9 2 0 0 00 3 4 40 1 4 90 2 0 00 7 7 7 2 0 0 10 4 3 60 2 0 00 3 3 3o 7 8 2 资制来源：中国海关统汁备年度数据 中国与印度两国主要商品贸易的产业内贸易指数l i t 的数值表 明：中国与印度在出口贸易中即有产业内贸易同时也存在产业间贸 易。纺织原料及制品和矿产品的贸易是以产业内贸易为主，而化工类 和机电产品及零部件的贸易则是以产业间贸易为主。中印两国商品贸 易出口在机电、化工类产品生产上的技术和专业化水平差距是存在 的，但在纺织、矿产品类生产上的技术和专业化水平差距并不明显。 4 3 中国与印度发展产业内贸易的动因 产业内贸易的发展要求有两个共同的前提，也即我们在第二部分 中已经提到的产业内贸易理论的两大基本假设和前提：需求方面存在 消费偏好的多样性，供给方面存在生产的规模经济。这个理论较好地 解释了发达国家之问，特别是欧盟内部各国之问的产业内贸易，也可 以解释中印两个为干1 。么有必要发展产业内贸易。下而我们对此进行分 别讨论。 4 3 1 供求因素与中印产业内贸易 产业内贸易的成k 与供求因素变动密切相关，而近十年来，中印 两国的供求正是发生急剧的变化。从需求方面看，在最终消费品的需 求方面，中印两国在战后经济发展迅速，人均收入不断上升，个人的 私人消费不断增长。随着人均收入的上升，两个围对农产品和各种初 级产品的需求下降，而对制成品的需求上升，并且最终需求逐渐由非 耐用消费品变成耐用消费品。大量的人口、不断增长的收a 使得中印 两围成为了巨大的制成品市场。这个市场中的消费者有能力选择自己 所希望的产品，而每个人的偏好又必然是不一样的，从而出现了对功 能相同，而各有特点的产品的需求。在中间产品的需求方面，一方面， 最终消费品的需求的多样化必然要求中间产品的多样化，另一方面， 产品越是先进，一般来说所需的零部件也必然增多，这样义产生了对 多品种中f 司产品的需求。 从供给方面看，产业内贸易的内容是相同类型产品问的交换，产 生于国家问水平型的产业分工。目前，中印两国的主要产业也渐渐由 资源密集型转为劳动密集型，甚至资本和技术密集型，从而使产品的 生产加工过程变长，零部件和加工环节增多，专业化分工变细，系列 产品的种类增加，产业内贸易的可能加大，与此相应的，产业内的分 工迅速发展，两国( 地区) 在同种产业部门之间充分发挥各自的比较优 势，分别生产不同档次和规格的产品，而且在同一工业部门内，对同 一工业制品在级别方面进行了分工，产业内产品差别化分工也日益明 显。 有些学者主观判断中印经济缺乏互补性，认为双方都是劳动力价 格便宜、劳动密集型产业居多，今后的经济贸易关系会出现竞争大于 互补的局面。事实上，在中印两个如此之大的国家之间可以开展合作 和贸易的领域及范围是极其广阔的，何况双方的经济发展还各有特 色、各有所长。而且在发展中国家之间实现水平方向的经济合作进而 再扩大双方的贸易已有很多成功的先例，当年在准备与东南亚国家发 展贸易关系之初也同样有类似的议论，而现在东南亚国家已经成为中 国主要的贸易伙伴：更何况如今是以中国和印度这样两个经济十分活 跃的国家为主体，势必还会创造出更加丰富多彩的局面。在这样的大 前提下，即便存在些竞争关系也是正常的、有益的，双方同样可以发 展产业内贸易。 4 3 2 规模经济与中印产业内贸易 随着中印两国经济的发展，消费者越来越希望获得多样化的产 品，但是由于制成品生产中规模经济的存在，生产者却考虑要减少产 品的品种。因为随着产业 的升级，产品的开发费用越来越大，生产线越来越长，所需的配套生 产设施越来越多，生产中的固定成本比重变大，若是产量达不到一定 的规模，生产者就无法获利。例如，1 9 9 2 年中国产业经济技术研究 联合会编著的中国规模经济一书指出，冰箱生产企业的最小经济 规模为年产2 0 万台，经济效益最佳的规模是年产4 0 万台，空调生产 企业生产窗式空调的经济规模为年产1 0 万台，录像机生产的经济规 模为年产1 5 万台，生产轿车的经济规模为年产3 0 万辆1 。这里的数 值是以中国当时技术为基准测算得到的，随着技术的进一步发展，产 品的进一步复杂化，对经济规模的要求必然还有一定的提高。这样巨 大的经济规模要求有大量的资源，如原料、劳动力来支持，需要大量 的资金与技术开发能力来推动，同时还需要巨大的市场来吸收其产 品，这限制了各国所能生产的产品品种。中印任何一国都不具备以规 模经济生产国内消费者所需的全部产品的能力。在此情况下，为了解 决消费者需求多样化与生产者对经济规模的要求之间的矛盾，中印各 国应该各有侧重地发展同类产业- 书的不同部门或是同一产品的不同 环节，在考虑本国( 地区) 需求的基础上，利用对外直接投资或技术转 让，将产业内的一系列产品中下游部分的生产或附加价值较低的上一 代产品的生产转移到其他国家，而自身生产上游部分或附加价值较高 的新产品，从而最大限度地利用规模经济，形成本国在该产品上的比 较优势，然后，以此为基础，围家与国家之间展开产业内贸易，满足 本国生产与消费的需求。这样，两国的进出口产品基本上属于同一一大 类，而特点各有不同。产业内贸易使得中印两国在比较优势接近的情 况下芡赢成为可能。例如在1 9 9 5 年，马来西亚、泰国、菲律宾出口 到日本的机械占日本出口到这三国的1 3 ，而在1 9 8 5 年这一比重仅 为3 一8 2 。又如1 9 9 8 年新加坡电子产品出口额占出口总额的7 0 ， 韩国占3 0 以上，台湾占2 5 ，马来西亚达到了6 0 3 。如此之大的 贸易额完全是得益于东亚地区多层次的分工体系：日本生产高技术的 机电产品，香港、新加坡、韩国、马来西亚生产标准化机电产品，泰 国、菲律宾、印度尼函亚和中国生产劳动密集型机电产品的产业内分 工格局。 4 3 3 直接投资与中印产业内贸易 上部分中提到由于规模经济导致产业内分工，中印两国有必要 1 林华生著弧洲四级经济，经济管理出版社1 9 9 7 年版，p 2 5 1 - - 2 6 0 。 2 亚洲出e l 构成及比较优势的变化，迪利普k 达斯著曾韬译，圈际贸易译从一1 9 9 9 ( 5 卜一i 1 1 。 3 p h i l i p ph a r t m a n c u r r e n c yc o m p e t i t i o na n df o r e i g ne x c h a n g e m a r k e t s ：t h ed o l l a rt h ey e n a n dt h ee u r o m c a m b r i d g eu n i v er s i t y t r e s s 19 9 8 3 2 把本国不具各优势的产业转移到他国，转移的方式一般包括直接投资 和技术转让，而这其中，最为重要的方式又是直接投资。 根据联合国贸易与发展会议的 2 0 0 5 年世界投资报告统计， 2 0 0 4 年跨国公司的内部贸易的规模达到5 5 8 4 3 万亿美元，占全世界 贸易量的1 3 以上，过去十年内，跨国公司的内部贸易扩大了一倍多， 而且还有继续扩大的趋势。而跨国公司的内部贸易大部分属于半成品 的贸易往来，半成品在成为制成品之前通常需要经过多道加工工序， 因而会在跨国公司内部各子公司之间频繁流动，而很大部分的半成品 在s i t c 的分类上是柑同或者相似的，因而跨国公司内部贸易必然成 为了产业内贸易的重要组成部分。 中印两国不仅是彼此的重要的贸易伙伴，也是彼此重要的直接投 资伙伴。由于自然的地缘关系、相似的文化传统以及两国相近而略有 上下的经济与产业发展水平和需求结构，两国之间发展直接投资有巨 大的潜力。 5 扩大中印产业内贸易发展的途径 5 1 大力发展差异产品，促进贸易结构升级，提高对外贸易 竞争力，促进与印度之间水平差异产品贸易的发展 在垄断竞争市场条件下，产品差异为发展中国家提高对外贸易竞 争力提供了一个有益的思路：即工业产品的多样性使得任何个国家 都不可能有足够的资源来生产、出口全部工业产品，国际贸易的空间 变得越来越大，即使在同一行业内，也可能既进口又出口。因此，对 印度己经形成优势的产品，我们也可以通过开发更新的差异产品或其 他种类、型号的产品，并通过规模经济降低成本，形成自己的优势产 品并向印度出口，形成对外贸易竞争优势。 5 1 1 加快发展高科技产业，促进与印度之间水平差异产品贸易的 发展 从我国目前出口的现实来看，我国与印度之间的贸易模式主要是 产业问贸易，而产业内贸易额较小，这主要是因为我国与印度之间的 水平差异产品贸易