（区域经济学专业论文）FDI对区域经济可持续发展的影响研究.pdf

南开大学学位论文版权使用授权书 本人完全了解南开大学关于收集、保存、使用学位论文的规定， 同意如下各项内容：按照学校要求提交学位论文的印刷本和电子版 本；学校有权保存学位论文的印刷本和电子版，并采用影印、缩印、 扫描、数字化或其它手段保存论文；学校有权提供目录检索以及提供 本学位论文全文或者部分的阅览服务；学校有权按有关规定向国家有 关部门或者机构送交论文的复印件和电子版；在不以赢利为目的的前 提下，学校可以适当复制论文的部分或全部内容用于学术活动。 学位论文作者签名：圣岩程 7 9 。睁3 月岬日 经指导教师同意，本学位论文属于保密，在年解密后适用 本授权书。 指导教师签名：学位论文作者签名： 解密时间：年月日 各密级的最长保密年限及书写格式规定如下： 1”1、1441”、。、。、”6 “”“ + * “ ；内部5 年( 最长5 年，可少于5 年) ；秘密- k l o 年( 最跃1 0 年，可少于1 0 年) i 机密 k 2 0 年( 最长2 0 年，可少于2 0 年) 、一。? 一一。一一。一，| 。，一。| 。土 南开大学学位论文原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师指导下，进行研究工作 所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本学位论文的研究成果不包含 任何他人创作的、己公开发表或者没有公开发表的作品的内容。对本论文所涉 及的研究工作做出贡献的其他个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本学 位论文原创性声明的法律责任由本人承担。 学位论文作者签名： 互蟛毽 勘。气年3 月jqe t 中文摘要 中文摘要 我国各个地区在科学发展观的指导下都在寻求可持续发展道路，并将之最 终落实到区域经济可持续发展能力的建设上。f d i 大规模地进入我国也已经有 近三十年的历史。f d i 在整个国家，尤其是东部地区的经济、社会、生态环境 等方面的发展扮演了重要的角色，它们对区域经济可持续发展能力的建设既有 j f 面作用，又有负面作用。如何将f d i 对区域经济可持续发展能力建设的正面 作用最大化，负面作用最小化，成为各个地区寻求走可持续发展和经济对外开 放道路所必须解决的问题。 本文运用区域经济学、可持续发展经济学和国际经济学等学科的基本理论 和研究方法，并参考国内外相关领域研究成果。首先，分析了影响区域经济可 持续发展能力建设的因素，并建立了区域经济可持续发展能力综合评价指标体 系。其次，在分析f d i 企业特点的基础上，详细探讨了f d i 对区域经济可持续 发展能力建设各要素的影响，并解析了经济全球化趋势下f d i 对区域经济安全 的影响。再次，运用熵值法对天津市经济可持续发展能力的现状进行了评价与 研究。最后，在分析f d i 对天津市经济可持续发展的影响以及存在的问题的基 础上，提出相关政策建议。 研究发现：f d i 企业具有与国内企业不同的特点，资金实力雄厚，技术水 平先进，但是在东道国家和地区缺乏归属感，投资领域受限，这些特点体现在 f d i 对区域经济可持续发展的影响中：从长期来考虑，f d i 会加剧当地经济和 就业波动，不利于当地经济和社会持续稳定的发展，对区域经济安全造成一定 的危害；天津市经济可持续发展能力在逐渐增强，其中社会环境的改善对其贡 献度最大；f d i 对天津市经济可持续发展起到了重要作用，但是还存在一些问 题和风险；建议从f d i 进入、进入后管理和退出等方面采取相应的政策措施， 以达到“用其所长，避其所短”的效果。 关键词：区域经济可持续发展能力f d i 天津市 _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ - 一 a b s t r a c t a b s t r a c t a tt h eg u i d a n c eo ft h es c i e n t i f i co u t l o o ko nd e v e l o p m e n t ，v a r i o u sr e g i o n so f o u rc o u n t r ya r ei nt h es e a r c ho fp a t ho fs u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n ta n di m p l e m e n ti to n t h es d c r e ( s u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n tc a p a c i t yo fr e g i o n a le c o n o m y ) - b u i l d i n g b e s i d e s ，f d ih a sb e e nt oo u rc o u n t r yf o rn e a r l yt h r e ed e c a d e s t h e yp l a y e da n i m p o r t a n tr o l ei nt h ed e v e l o p m e n to ft h ee c o n o m y , s o c i e t ya n de n v i r o n m e n to ft h e e n t i r e c o u n t r y t h e yh a v eb o t hp o s i t i v e e f f e c t sa n dn e g a t i v ee f f e c t so nt h e s d c r e b u i l d i n g h o wt om a x i m i z et h e i rp o s i t i v e e f f e c t sa n dm i n i m i z et h e i r n e g a t i v ee f f e c t si saq u e s t i o nw h i c h m u s tb ea n s w e r e d t h i st h e s i sr e l a t e dt ot h eb a s i ct h e o r ya n dm e t h o d si nr e g i o n a le c o n o m i c s ， s u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n te c o n o m i c sa n di n t e r n a t i o n a le c o n o m i c s o nt h eb a s i so f t h er e s e a r c hr e s u l t si nr e l a t e df i e l dh o m ea n da b r o a d ，f i r s t ，t h i st h e s i sa n a l y z e dw h a t f a c t o r sh a di m p a c to ns d c r e b u i l d i n ga n dt h e ne s t a b l i s h e das d c r ee v a l u a t i o n i n d e xs y s t e m s e c o n d ，a f t e ra n a l y s i so ft h ec h a r a c t e r i s t i c so ff d i ，t h i st h e s i s d i s c u s s e dh o wf d ii n f l u e n c e dt h ef a c t o r so fs d c r e - b u i l d i n ga n dt h er e g i o n a l e c o n o m i cs e c u r i t yu n d e rt h et r e n do fe c o n o m i cg l o b a l i z a t i o n t h i r d ，t h i st h e s i su s e d t h ew a yo fe n t r o p yt oe v a l u a t et h es d c r eo ft i a n j i n a tl a s t ，a f t e ra n a l y s i so ft h e i m p a c to ff d io nt h es d c r e b u i l d i n go ft i a n j i n , t h i st h e s i sp u tf o r w a r ds o m e p o l i c yr e c o m m e n d a t i o n s t h i st h e s i sf o u n dt h a tf d ie n t e r p r i s e sh a dd i f f e r e n tc h a r a c t e r i s t i c sw i t ht h e d o m e s t i ce n t e r p r i s e s ，f i n a n c i a l l ys o u n d ，a d v a n c e dt e c h n i q u e ，l a c ko ft h es e n s eo f b e l o n g i n g ，l i m i t e da r e ao fi n v e s t m e n t ，w h i c hc o u l da l s ob er e f l e c t e di nt h ei m p a c t so f f d io nr e g i o n a ls u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n t b e s i d e s ，i nt h el o n gt e r m ，f d im i g h t i n c r e a s et h ef l u c t u a t i o n so ft h ee c o n o m ya n de m p l o y m e n t ，w h i c hi sar i s ko fr e g i o n a l e c o n o m ys e c u r i t yt h es d c r eo ft i a n j i n h a dg r a d u a l l yi n c r e a s e da n dt h e i m p r o v e m e n t si ns o c i a le n v i r o n m e n t m a d et h eg r e a t e s tc o n t r i b u t i o n f d ih a dp l a y e d a ni m p o r t a n tr o l ei nt h es u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n to fe c o n o m yo ft i a n j i n h o w e v e r , t h e r ea r es t i l ls o m ep r o b l e m sn e e d e dt ob es o l v e d s o ，t h i sp a p e rs u g g e s t e dt h a tw e i i 。一1 a b s t r a c t m a k er e a s o n a b l ep o l i c i e so nt h ee n t r a n c e ，m a n a g e m e n ta t t e re n t r a n c ea n dr e t r e a to f f d i ，i no r d e rt om a x i m i z et h eu t i l i z a t i o no ff d io ns d c r eb u i l d i n g k e yw o r d s ：r e g i o n a le c o n o m y s u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n t c a p a c i t y f d i t i a n j i n i i i 目录 目录 第一章引言1 第一节研究的背景及意义1 第二节国内外文献研究综述2 1 2 1 国际直接投资有关理论综述2 1 2 2 区域经济可持续发展有关理论综述3 1 2 3f d i 对区域经济可持续发展的影响有关文献综述5 第三节研究的框架体系和可能的创新点8 1 3 1 研究框架体系8 1 3 2 可能的创新点9 第二章区域经济可持续发展能力分析与评价1 0 第一节区域经济可持续发展简述1 0 2 1 1 经济增长、经济发展与可持续发展1 0 2 1 2 可持续发展及其内容1 1 2 1 3 区域经济可持续发展及其能力11 第二节区域经济内部系统可持续发展能力分析12 2 2 1 区域经济发展水平分析1 2 2 2 2 区域经济发展潜力分析1 4 2 2 3 区域经济开放程度分析1 6 第三节区域经济外部环境可持续发展能力分析17 2 3 1 区域社会环境分析17 2 3 2 区域生态环境分析1 8 第四节区域经济可持续发展能力综合评价指标体系1 9 2 4 1 评价指标的确定原则1 9 2 4 2 评价指标体系的建立2 0 第三章f d i 对区域经济可持续发展的影响分析2 2 第一节f d i 企业的特点分析2 2 第二节f d i 对区域经济内部系统的影响2 4 3 2 1f d i 对经济发展水平的影响2 4 i v 目录 3 2 2f d i 对经济发展潜力的影响2 6 3 2 3f d i 对经济开放科度的影响3 0 第三节f d i 对区域经济外部环境的影响3 1 3 3 1f d i 对社会环境的影响3 1 3 3 ，2f d i 对生态环境的影响3 3 第四节对经济危机形势下f d i 作用的反思3 5 3 4 1f d i 对东道国家或地区经济波动的影响3 5 3 4 2f d i 对东道国家或地区就业水平波动的影响3 7 第四章天津市经济可持续发展能力和利用外资情况分析3 8 第一节天津市经济可持续发展能力现状评价3 8 4 1 1 熵值法基本原理和计算步骤3 8 4 1 2 运h j 熵值法对大津市经济可持续发展能力进行综合评价4 0 4 1 3 天津市经济可持续发展能力提高的主要影响冈素分析4 2 第二节天津市f d i 利用情况分析4 5 4 2 1 天津市f d i 的发展概况4 5 4 2 2 天津市f d i 的结构特征4 5 第五章f d i 对天津市经济可持续发展影响分析4 9 第一节f d i 对天津市经济内部系统可持续发展影响分析4 9 5 1 1f d i 对天津市经济发展水平的影响分析4 9 5 1 2f d i 对天津市经济发展潜力的影响分析5 1 5 1 3f d i 对天津市经济开放程度的影响分析5 3 5 1 4f d i 对天津市经济波动的影响分析5 4 第二节f d i 对天津市经济外部环境可持续发展影响分析5 6 5 2 1f d i 对天津市社会环境的影响分析5 6 5 2 2f d i 对大津市生态环境的影响分析5 6 第三节利用f d i 推动天津市经济可持续发展的政策建议5 9 5 3 1 天津市经济可持续发展存在的问题分析5 9 5 3 2 利用f d i 促进天津市经济可持续发展的政策建议6 0 第六章结论6 3 参考文献6 5 v 目录 附录6 8 附录a ：区域经济可持续发展能力综合评价指标体系原始数据和部分中问过 程值。6 8 附录b ：与f d i 有关原始数据7 1 致谢7 3 个人简历一7 4 第章引言 第一章引言 第一节研究的背景及意义 胡锦涛主席提出要坚定不移地以科学发展观统领经济社会发展全局，坚持 以人为本，转变发展观点、创新发展模式、提高发展质量，把经济社会发展切 实转入全面协调可持续发展的轨道。二十一世纪我国利用f d i ( f o r e i g nd i r e c t i n v e s t m e n t ) 必须贯彻科学发展观，努力提高利用f d i 水平，以促进经济可持续 发展。随着中国改革开放步伐加快及日益与国际经济接轨，在全球一体化的背 景下，外商在华投资有了很大的发展。根据联合国贸易和发展会议世界投资 报告，从1 9 9 3 年开始，中国连续1 5 年成为全球第二大外商直接投资接受国， 仅次于美国，而位居发展中国家之首。截止到2 0 0 7 年底，我国累计实际利用金 额9 5 4 5 6 5 亿美元，其中实际对外借款累计达1 4 7 1 5 7 亿美元，实际利用f d i 金额达7 6 0 2 1 9 亿美元。f d i 作为我国吸收外资的主要形式大量涌入，对我国 经济发展产生了一定的促进作用，但同时也带来了一些负面影响，如外资企业 对生态环境的污染与我国自然资源的过度利用，给我过经济可持续发展带来了 一系列问题。 改革开放以来，天津市利用f d i 同样取得了巨大的成绩。天津市的电子信 息产业、汽车制造产业、生物医药产业、港e l 产业、零售业和金融业等六大产 业成为f d i 的热门投资领域1 。截止2 0 0 7 年底，天津市与外商签订合同项目累 计达2 0 3 5 7 个，合同利用外资金额7 7 8 4 3 亿美元，实际利用外资金额达3 9 7 5 亿美元，分别占全国的3 2 1 、4 6 8 、4 1 6 。f d i 已经成为促进天津市经济发 展、扩大就业的重要因素，但在利用外资过程中，出现引资质量和效益低以及 强调吸引外资而忽视技术自主创新的现象，与天津市谋求可持续发展的目标不 相符。比如为吸引f d i 而低价出让土地，导致引资成本过高；部分外商将污染 型产业以及淘汰的技术、设备、生产工艺等转移到天津市，对当地生态环境造 成负面影响，等等。 本文以可持续发展经济学理论为基础，首先探讨了区域经济可持续发展应 1 杨芳等天津：跨困公i d 聚焦六人行业中国新时代，2 0 0 4 ( 2 ) ：9 0 1 第一章引言 当包含哪些方面的发展和进步，然后分析了f d i 对区域经济可持续发展每个方 面的影响，并单独分析了f d i 对区域经济和就业水平波动的影响。本文发现f d i 具有资金实力雄厚、技术水平先进、缺乏归属感和投资领域受限等四个方面的 特征，这些特征使得f d i 会加剧区域经济和就业水平的波动，从而不利于区域 经济持续地稳定地发展。后面又以天津市为例实证研究，分析了天津市区域经 济可持续发展和利用f d i 过程中存在的问题。这些都是当前迫切需要做出思考 和回答的重大理论与现实问题。对这些问题的探讨，有助于进一步发挥f d i 促 进区域经济可持续发展的最优效益。 第二节国内外文献研究综述 1 2 1 国际直接投资有关理论综述 国际直接投资理论是国际经济学中很重要的领域，其内容比较丰富。比较 有影响的理论有：以产业组织理论为基础的“垄断优势理论”；贸易学说与工业 区位理论结合的“产品生命周期理论”和“比较优势理论”；以交易费用理论和 不完全竞争市场结构理论为基础的“市场内部化理论”；以比较优势、内部化理 论和区位理论为基础而形成的综合理论“国际生产折衷理论”。理论的核心 内容都是阐述跨国公司国际投资的动因。这里仅对其中的一些理论进行简要评 述。 美国经济学家海默( s h y m e r ) 1 9 6 0 年在其博士论文国内公司的国际经 营：对外直接投资研究中提出垄断优势理论。他在系统的研究了跨国公司对 外扩张的有关因素后，认为跨国公司所拥有的垄断优势是其对外扩张的决定因 素。这种垄断优势是指压倒东道国当地厂商的特有优势。依据这种垄断优势， 跨国公司才能跨越国界，进行海外投资，去获得比国内市场更高、并超过东道 国当地竞争对手的收入。 同本经济学家小岛清( k i y o s h ik o j i m a ) 在考察并比较了日本与欧美国家的 国际生产活动后，指出了垄断优势理论的局限性，提出了一种新的国际直接投 资理论。他着重探讨了在国际分工格局下企业的直接投资行为，不仅论述了企 业直接投资行为对东道国经济的影响，而且指出了发展中国家经济发展对企业 对外直接投资行为的影响。 第一章引言 美国经济学家、哈佛大学教授雷蒙弗农( r a y m o n dv e m o n ) 认为垄断优势 理论只是静态描述，没有涉及对外直接投资的动态形成过程，由此，他从动念 的角度，根据产品的生命周期过程，创立产品生命周期理论。其观点是：一切 产品都有创新、成长、标准化和衰亡的生命周期过程。产品周期从某产品进入 市场的时候开始，可分为三个阶段：即由产品的“创新”阶段，进入“成熟” 阶段，最后到“标准化”阶段。产品生命周期理论把这些阶段同企业的区位( 投 资环境) 选择联系起来，把它同企业的海外生产和出口的选择联系起来。只要 外国的区位因素( 投资环境) 优于本国，具有一定优势的企业就会选择到国外 去建立子公司。 英国经济学家约翰邓宁( j o h nd u n n i n g ) 教授针对已有的各种国际直接 投资理论，把对外直接投资的目的、条件和能力的分析与区位分析结合起来， 于1 9 7 7 年综合而形成独具特色的国际生产折衷理论。该理论提出跨国公司进行 对外直接投资是由三个基本因素综合决定的，即所有权优势、内部化优势以及 区位优势。 此外，近些年来发展中国家对外直接投资发展较快，于是出现了主要解释 发展中国家对外直接投资的理论。美国经济学家刘易斯威尔斯( l t w e l l s ) 的小规模技术理论摒弃了那种只能依赖垄断的技术优势打入国际市场的传统观 点，将发展中国家对外直接投资竞争优势的产生与这些国家自身的市场特征有 机结合起来，从而为经济落后国家对外直接投资提供了理论依据。英国经济学 家拉奥( s a n j a y al a l l ) 的技术地方化理论强调技术引进的再生产过程，认为正 是对技术的改进和创新给企业带来了新的竞争优势。 1 2 2 区域经济可持续发展有关理论综述 中国古代“天人合一”思想可以认为是从资源利用、环境保护的角度研究 城市可持续发展的思想源泉。塞特( s e a ) 早在2 0 世纪4 0 年代就以( ( c a no u rc i t y s u r v i v e ) ) ，警示了城市环境破坏的后果1 。芒福德( l e w i sm u m f o r d ) 也是最早认 识到城市发展带来的人与自然关系失衡的觉醒者之一，他敲响了无节制的发展 小汽车和城市无序蔓延的警钟2 。沃尔特( w a l t e r ) 则从自然资源利用出发，认 为城市要想可持续发展，必须合理地利用其本身的资源，寻求一个环境友好的 i 黄肇义，杨东援围内外生态城市理论研究综述城市规划，2 0 0 1 ( 1 ) ：5 9 - - 6 6 2 吴良铺芒福德的学术思想及其对人居环境学建设的启示城市规划，1 9 9 6 ( 1 ) ：3 5 - - 4 2 3 第一章引言 资源开发、使用与管理模式，并注重使用效率，不仅为当代人着想，同时也为 后代人着想。而恰林基( t j a l l i n 百i ) 指出绝对不能随意地把这些越来越严重的城市 环境问题留给后代或更大范围( 甚至全球) ，这是一种责任和义务，他从这一特 性出发称可持续城市为责任城市( r e s p o n s i b l ec i t y ) 1 。在国外学者对城市如何解 决环境问题、实现可持续发展的研究中，比较典型和全面的是皮尔思( p e a r c e ) 城市发展阶段环境对策模型。城市发展阶段环境对策模型，主要根据城市发展 的不同阶段( 起飞、膨胀、顶峰、下降、低谷) 所出现的资源环境问题( 土地的过 量使用、大气污染、噪音污染、水资源的过量消耗、交通堵塞等) ，采取相对适 宜的环境策略，特别应加强环境规划和土地规划控制。 2 0 世纪9 0 年代以来，城市生态学已成为城市可持续发展及制定2 1 世纪议 程的科学基础，各种类型的国际城市生态学术讨论会如火如荼，仅1 9 9 1 年以来 在美洲、澳洲、欧洲和非洲就举行了2 0 余次国际生态城市学术讨论会。1 9 9 6 年6 月的土耳其联合国人居环境大会专f - j $ o 定了人居环境议程，提出城市可持 续发展的目标为：“将社会经济发展和环境保护相融合，在生态系统承载能力内 去改变生产和消费方式、发展政策和生态格局，减少环境压力，促进有效的和 持续的自然资源利用( 水、土、气、生、林、能) ，为所有居民，特别是贫困和 弱势群体提供健康、安全、殷实的生活环境，减少人居环境的生态痕迹，使其 与自然和文化遗产相和谐，同时对国家的可持续发展目标做出贡献。 2 此外，我国学者黄光宇、沈木昌、王祥荣等人从城市生态学的角度对城市 可持续发展进行了研究，使其内涵不断得到丰富，要求城市规划理论必须体现 生态城市的要求。黄光宇提出，生态城市是根据生态学原理，综合研究城市生 态系统中人与住所的关系，并应用生态工程、环境工程、系统工程等现代科学 与技术手段协调现代城市经济系统与生态的关系，保护与合理利用一切自然资 源与能源，提高资源的再生和综合利用水平，提高人类对城市生态系统的自我 调节、修复、维持和发展的能力，使人、自然、环境融为一体，互惠共生。他 后来格生态城市概括为“社会和谐、经济高效、生态良性循环的人类住区形式 3 ，具有“自然、城市、人融为有机整体，形成互惠共生结构”的特点。 1 张俊军，徐学强，魏清泉国外城市町持续发展研究地理研究，1 9 9 9 ( 2 ) ：2 0 7 2 1 3 2n e p r o l o g u eo f p r o c e e d i n g so f t h ef i f t hi n t e r n a t i o n a le c o - c i t yc o n f e r e n c e s h e n z h e n ，c h i n a ，a u g u s t ，2 0 0 2 ： 1 9 2 3 3 黄光宇田园城市、绿色城市、生态城市重庆建筑t 程学院学报，1 9 9 2 ( 3 ) ：6 3 - 7 1 4 第一章引言 1 2 3f d i 对区域经济可持续发展的影响有关文献综述 1 2 3 1f d i 对区域经济发展水平的影响 美国经济学家h 钱纳里和a 斯特劳斯( 1 9 6 6 ) 提出“两缺口理论”，认为 一方面发展中国家引进的资本能够减轻国内储蓄供给不足的压力，另一方面有 外资支撑的进口在一定时期内又无需用增加出口来支付，可以减轻外汇不足的 压力。所以f d i 能弥补东道国经济起飞所需的“资本缺口”和“外汇缺口，促 进经济增长。英国经济学家格里芬认为，外国资本流入可能降低国内储蓄，减 少国内投资。江锦凡( 2 0 0 4 ) 应用格兰杰因果检验法对中国1 9 7 8 年至1 9 9 9 年 的数据检验得出，f d i 不仅具有直接的资本效应以促进经济增长，并且通过产 业关联效应间接导致中国国内资本增加而促进经济增长。杨柳勇和沈国良 ( 2 0 0 2 ) 使用a g o s i n 和m a y e r ( 2 0 0 0 ) 建立的回归方程式对我国1 9 8 5 年至1 9 9 9 年的数据分析结果发现，f d i 从长期来看已经出现了对国内资本的挤出效应。 此外，关于f d i 对区域产业结构的影响的代表性理论有世界体系论和边际 产业扩张理论。世界体系论的代表人士沃勒斯坦( i m m a n u e lw e l l e r s t e i n ) 认为 在世界经济发展正常时期，外资流入发展中国家可以有效实现本国产业结构的 提升。边际产业扩张理论的代表人物小岛清认为对外投资应从投资国已经处于 或即将处于比较劣势的产业及边际产业依次进行，而这些产业又是东道国具有 明显或潜在比较优势的部门，外来的资金、技术和管理经验使东道国的这些优 势被利用，这样双方可以在扩大贸易的同时升级和改善各国的产业结构。周淑 景( 2 0 0 0 ) 从不同角度对外商投资对我国产业结构的影响进行了研究，认为外 商直接投资对我国的产业机构升级起到了一定的积极作用。郑彭( 2 0 0 9 ) 分析 了外商对我国直接投资的新趋势和1 9 7 9 年到2 0 0 6 年f d i 在我国的产业投向， 提出了f d i 对我国产业结构升级既有正面效应又有负面效应1 。 1 2 3 2f d i 对区域经济发展潜力的影响 我国学者周其良( 2 0 0 8 ) 通过对跨国公司在华设立研发机构、对中国正规 教育系统的物质支持以及对员工的在职培训等方面的分析，发现f d i 对我国的 人力资本产生了积极的影响。陈浩和刘葆金( 2 0 0 7 ) 运用实证方法分别从积累 效应、收益效应和制度效应三个层面分析了f d i 对我国人力资本发展的影响， 郑彭论外商直接投资对我国产业结构的j 下负效应现代财经，2 0 0 9 ( 1 ) ：2 3 3 0 5 第一章引言 认为应当把人力资本战略纳入f d i 发展的核心目标之一，采取有效政策措施， 进一步提高f d i 对我国人力资本发展的贡献度。 以罗默( e r o m e r ) 、卢卡斯( r l u c a s ) 等人为代表的新经济增长理论认为 国际投资可以使发展中国家学习和吸收发达国家的先进技术，形成一种“赶超 效应”。而k o k k o ( 1 9 9 4 ) 认为当跨国公司在某国所占市场份额较大且其技术水 平差距太大时，f d i 对东道国家的技术进步和企业劳动生产率的提高不起作用。 我国学者蒋殿春等( 2 0 0 5 ) 使用我国1 3 个高薪技术行业的面板数据，研究了 f d i 对于我国高新技术产业技术创新的影响，发现f d i 的竞争效应会不利于国 内企业创新能力的成长，但是会通过示范效应和科技人员的流动效应等促进国 内企业的研发活动。 我国学者万承刚( 2 0 0 8 ) 通过对f d i 对制度环境的影响进行分析，发现两 者之间具有良性的互动关系，f d i 的大量进入，不仅有效缓解了制约我国经济 发展的资本瓶颈和技术瓶颈，而且对我国的体制改革、市场机制以及人们的思 想观念都产生了深远的影响，从而有力地推动了我国的制度变迁1 。学者王霞和 陈柳钦( 2 0 0 8 ) 提出f d i 对我国产权制度变迁有多方面的影响，主要体现在：f d i 促进了我国产权交易的进行；f d i 进入高了产权结构的效率；d i 主要通过竞争 机制、外资并购、改变国企改革的条件、外资优惠政策四个方面影响了我国产 权制度的变迁。 1 2 3 3f d i 对区域经济开放程度的影响 蒙代尔( 1 9 5 7 ) 认为在存在关税的情况下，投资与贸易具有替代性，贸易 障碍会产生投资，投资障碍会导致贸易。k o j i m a ( 1 9 7 5 ) 发现水平型f d i 与并 购对出口具有替代效应，垂直型f d i 与贸易有互补关系，他还认为从整体和长 远来看，f d i 会创造新的贸易需求，推动东道国地区的出口贸易。因为f d i 的 发生，加剧了跨国公司对东道国的市场渗透，从而扩大了跨国公司与东道国之 间的贸易规模，带来贸易总量净增，特别是f d i 作为先进生产函数的转移，会 直接导致资本货物、中间投入物、技术与服务的出口，从而会促进东道国的对 外贸易。 国内学者侯明帅等( 2 0 0 8 ) 通过外商直接投资与我国的对外进出口增长以 及进出口产品结构等的实证分析，得出以下结论：一是f d i 对我国进出口贸易有 1 万承列9 外商直接投资对中国制度环境的影响理论界，2 0 0 8 ( 1 ) ：4 6 6 第一章引言 着巨大的推动作用，外商投资企业的进出口占全国的比重不断增大。二是f d i 增强了我国产品出口竞争能力，改善了我国出口产品的结构1 。彭义( 2 0 0 8 ) 研 究表明f d i 能够提升东道国的进出口商品结构，促使其由消费型进口转变为生 产型进口，对利用外资对我国贸易结构进行优化的过程中存在的问题进行了深 层次的分析。 1 2 3 4f d i 对区域社会环境的影响 f d i 通过影响东道国家的就业水平和福利水平，进而影响到当地社会环境 的改变。克里斯托弗m 科斯认为外商投资可以增加东道国的就业机会，原因如 下：一是直接影响，即被国外投资者雇佣；二是简介影响，即被某些通过与新 投资的联系作用而获益的公司雇佣；三是乘数的影响，即被某些受益于收入乘 数作用的公司雇佣。格里克曼认为外商投资对东道国就业会产生“置换效应 和“刺激效应”的综合影响，刺激效应是指由于外商投资所导致的更多的就业 机会，置换效应是指本来可以由本国资金投资，但现在让位于外商投资所造成 的就业机会的丧失。 国内也有大量学者对f d i 对中国的就业效应做了大量的实证研究。黄为民 ( 2 0 0 0 ) 从产业角度对f d i 与中国就业数量之间的关系进行了定量分析，研究 结果认为f d i 对第一、第三产业的就业产生负效应，仅对第二产业产生正效应， 综合效应为负。张二震和任志成( 2 0 0 5 ) 认为f d i 通过两个途径促进中国就业 结构的演进，分别是：一是推进农业劳动力向非农产业的转移；二是促进劳动 力素质结构升级2 。王美今和钱金保( 2 0 0 8 ) 利用1 9 8 5 2 0 0 4 年我国省区面板数 据构建联立方程模型，从工资、生产效率、国内投资及它们的相互作用等方面 研究f d i 对东道国的就业效应，提出f d i 主要通过三个途径影响东道国就业： 直接增加东道国资本存量，影响东道国技术水平，挤入或挤出国内投资，并且 通过直接增加资本存量和挤入国内投资，f d i 产生正的就业效应；通过技术溢 出，f d i 产生负的就业效应，总体而言，f d i 对就业有积极的影响3 。 1 2 3 5f d i 对区域经济生态环境的影响 1 侯明帅，高向坤，十如渊外商直接投资弓我国对外贸易发展的实证研究重庆- t 商大学学报，2 0 0 8 ( 1 ) ：7 4 7 8 2 张二震f d l0 中困就业结构的演进经济理论f j e 簪济管理，2 0 0 5 ( 5 ) ：5 1 0 3 王荚今外商直接投资对我困就业的影响基十误差成分联立方程模型的估计中山人学学报，2 0 0 8 ( 6 ) ：1 7 8 1 8 4 7 第一章引言 m a n i 、c o l e ( 2 0 0 4 ) 等人认为环境管制会加大企业的生产成本，促进污染型 产业或企业向环境标准较低的欠发达地区转移，而欠发达地区为了保持竞争优 势，将会降低环境标准，从而最终导致东道国地区资源环境质量下降1 。然而 b i r d c a l l 和w h e e l e r ( 1 9 9 3 ) 认为f d i 为发展中国家提供了采用新技术的动机和机 遇，促使他们实现清洁或绿色生产，进而提高整个地球环境质量和地区可持续 发展能力。 我国学者徐鹤等( 2 0 0 7 ) 通过回顾近年来关于外商直接投资与我国生态环 境关系的研究，采用贸易环境效应分析基本框架，将外商直接投资对环境的影 响分解为规模效应、结构效应、技术效应和政策效应四个方面，而不是采用“污 染避难所”和“污染光环”等单因素分析方法，从而更加全面地探讨了两者之 间的复杂关系。夏友富( 1 9 9 9 ) 分析了外商投资中国污染密集产业现状，发现 境外投资者尤其是中小投资者通过直接投资渠道转移污染密集产业是客观存在 的，对中国生态环境的负面影响不容低谷和忽视，外商直接投资活动刺激经济 增长，但同时也会增加资源使用量、废物排放量和污染强度。 第三节研究的框架体系和可能的创新点 1 3 1 研究框架体系 本论文共分5 章。第一章是引言，主要阐述了本篇论文研究的背景和意义， 并对有关理论和文献做了综述。第二章是区域经济可持续发展能力分析与评价， 主要阐述了区域经济内部系统和外部环境的可持续发展理论，并建立了区域经 济可持续发展能力综合评价指标体系。第三章是f d i 对区域经济可持续发发展 的影响分析，详细阐述了f d i 对区域经济内部系统和外部环境的影响，并单独 分析了经济危机形势下f d i 的作用。第四章是天津市经济可持续发展能力与利 用外资情况分析，运用第二章建立的综合评价指标体系对天津市经济可持续发 展能力进行评价，并对利用外资的情况做了初步的分析。第五章是f d i 对天津 市经济可持续发展的影响分析，详细分析了f d i 对天津市经济内部系统和外部 环境的影响，并提出了天津市利用f d i 促进经济可持续发展的政策建议。 l m a t t h e wac o l e ，r o b e r tj r e l i o t e n d o g e n o u sp o l l u t i o nh a v e n sd o e sf d li n f l u e n c ee n v i r o n m e n t a l r e g u l a t i o n s w o r k i n gp a p e r ，d e p a r t m e n to f e c o n o m i c s ，u n i v e r s i t yo f b i r m i n g h a m ，2 0 0 4 第一章引言 1 3 2 可能的创新点 本文可能有以下创新之处： 第一、本文采取了定性分析与定量分析相结合、理论分析与实证分析相结 合的方法，建立了区域经济可持续发展能力综合评价指标体系，并运用熵值法 对天津市经济可持续发展能力进行评价与研究。 第二、本文分析了f d i 企业具有的特点，以及f d i 对区域经济可持续发展 的影响，提出从长期来考虑f d i 会加剧当地经济和就业波动的观点。这不利于 当地经济和社会持续稳定的发展，对区域经济安全造成一定的危害。最后着重 从这个角度对天津市利用f d i 促进区域经济可持续发展提出了政策建议。 9 第二章区域经济可持续发展能力分析与评价 第二章区域经济可持续发展能力分析与评价 第一节区域经济可持续发展简述 发展是人类社会永恒的主题，这是人类为了能够更好地生存在地球上而必 须完成的任务，人类活动始终是在围绕着这一主题而进行。自从工业革命以来， 生产力发展速度越来越快，经济活动开始变得频繁起来，逐渐成为人类活动的 核心内容。随着我们对经济活动和人类发展的认识和反思，经济活动的方向和 目标也发生了演变，经历了由最初的经济增长，到经济发展，再到现在的可持 续发展。 2 1 1 经济增长、经济发展与可持续发展 传统发展观认为，经济增长必然带来社会财富增加和人类文明福利的扩大， 因此，追求经济的无限增长及追求物质财富的无限增加是至高无上的。在上个 世纪三十年代，凯恩斯主义学派把国民生产总值作为国民经济体系的核心，它 是评价经济福利的综合指标和衡量国民生活水平的象征。国民生产总值成为反 映经济增长的载体，它主导着人类经济活动的行为和方式。人类盲目追求经济 增长的行为带来了严重的后果：生态环境急剧恶化、资源日趋短缺、人民的实 际福利水平下降。更重要的是，人类社会经济因失去了发展的环境可承载能力 这一基础而难以进一步维继，发展最终将陷入困境。 2 0 世纪6 0 年代初开始，人类开始对严重的环境污染和传统发展观进行反 思，逐渐认识到“经济发展”与“经济增长”虽有一定联系，但二者不是同一 概念。经济增长是指国民生产总值的提高，只是量方面的增加，而经济发展还 包括经济结构、经济组织、经济体制和运行机制、市场结构和区域均衡发展等 方面的优化和调整，既有量的增加，又有质的提高。 在1 9 7 2 年的斯德哥尔摩联合国人类环境研讨会上，全球的工业化和发展中 国家的代表们最先讨论人类可持续发展的问