（外国语言学及应用语言学专业论文）论汉英法律文献中的形式不对等及其翻译.pdf

摘要 对于法律翻译，国内外翻译学者都作过积极而有效的研究，本文试图从形式 不对等的角度作些探索。翻译是在目标语中再创造出源语信息的最贴近的自然对 等物( 奈达) 。在汉英法律文献的翻译中，不存在这样的绝对对等物。在本论文 中，作者提出了大量汉英法律文献中形式上不对等的事实，试图再次证明在法律 翻译中，动态对等原则仅仅是理论上的目标。本文共分为六章。 第一章中综述国内外译学关于对等理论的研究成果，并提出了动态对等概 念。第二章探讨汉英法律文献中形式的不对等问题，作者主要从词汇层面和句法 层面探讨两者的不对等。第三章主要探讨了译者的角色的变化。作者主要从翻译 的转换机制的角度来阐述译者的角色已经从单纯的译者转变成了目标文本的创 作者以及共同起草者。第四章着重探讨了由形式不对等导致的汉英法律文献翻译 过程中独特的处理办法。作者在本章中从词和句两个层面来探讨这个问题。其中， 汉语和英语属于两个完全不同的语系，拥有截然不同的起源与文化背景，在词法 和句法中有大量形式上的不对等之处。尤其法律汉语的特点是话题显著，而法律 英语是主谓结构占优势，从这一角度来探讨汉语法律文献的英译是本章的重点， 也是本论文的新颖独到之处，前人多是对两种语言的法律法规的具体转变方法进 行了很多例举，但几乎很少与英汉对比语言学相结合，而本文把两种法律语言的 对比研究与对比语言学相结合进行研究，尤其是对汉语法规中无主旬现象的分析 与处理，作者做了深层探讨，突破了以往的局限，这将使法律法规翻译的许多译 法能从对比语言学角度找到解释。在第五章中，作者列举了汉语法律文献英译中 的一些不恰当的处理，并提出了自己在动态对等原则应用下的修改办法。最后是 结论部分，形式上的不对等是绝对的，而功能对等是相对的。动态对等原则仅仅 是英汉法律文献翻泽中的理论目标，译者的工作就是尽量使自己的译文最大限度 地在功能上与原文对等。希望本文能为汉英法律文献的翻译尽绵薄之力。 关键词：不对等，词汇层面，句法层面，话题显著，主谓结构 a b s t r a c t s c h o l a r sa th o m ea n da b r o a dh a v eb e e nc o n d u c t i n ga na c t i v ea n d e f f e c t i v er e s e a r c ht o w a r d sl e g a lt r a n s l a t i o n 。t h i sd i s s e r t a t i o na t t e m p t st op r o b e i n t ol e g a lt r a n s l a t i o nf r o mt h ea s p e c to ff o r m a ln o n e q u i v a l e n c e t r a n s l a t i o n c o n s i s t si nr e p r o d u c i n gi nt h er e c e p t o rl a n g u a g et h ec l o s e s tn a t u r a le q u i v a l e n t o ft h es o u r c el a n g u a g em e s s a g e ( n i d a ) d u r i n gc el e g a lt r a n s l a t i o n ，s u c ha n a b s o l u t ee q u i v a l e n td o e s n te x i s t i nt h i sd i s s e r t a t i o n t h ea u t h o ra t f e m p t st o r e c o n f i r mt h a tal e g a ld o c u m e n tt r a n s l a t o r sr o l eh a sc h a n g e df r o map u r e t r a n s l a t o ri n t oar e w r i t e ra n dc o d r a f t e ro fs l tb yi n t r o d u c i n gt r a n s f e r m e c h a n i s m ，n a t u r eo ft r a n s l a t i n ga n dc h a n g i n gr o l eo fat r a n s l a t o r i nh e r d i s s e r t a t i o n ，w i t ht h eh o p et oc o n t r i b u t eh e rs h a r e st ot h ed e v e l o p m e n to f s t u d yo nl e g a lt r a n s l a t i o nt h e o r ya n dp r a c t i c e t h ea u t h o r , b yp u t t i n gf o r w a r da l o to ff o r m a l n o n e q u i v a l e n c ef a c t sb e t w e e n c h i n e s ea n de n g l i s hl e g a l d o c u m e n t sm a i n l yi nt e r m so fl e x i c a la n ds y n t a c t i cl e v e l s a t t e m p t st oc o n f i r m t h ed y n a m i ce q u i v a l e n c ee f f e c ti nt h ef i e l do fe cl e g a ld o c u m e n tt r a n s l a t i o n t h i st h e s i sc a nb ed i v i d e di n t os i xd a r t s i nc h a p t e ri ，t h ea u t h o rm a k e sal i t e r a t u r er e v i e wo fe q u i v a l e n c ea n d e q u i v a l e n c ee f f e c tt h e o r yi nt h et r a n s l a t i o nf i e l da th o m ea n da b r o a d ，a n dt h e n s h ei n t r o d u c e st h ec o n c e p to fe q u i v a l e n c ea sw e l l i nc h a p t e ri i ，t h ea u t h o r r e s e a r c h e si n t ot h ep r o b l e mo ff o r m a ln o n e q u i v a l e n c e ，t h ea u t h o rp u t s f o r w a r dn o t i c e a b l ef e a t u r e so fl e g a lc h i n e s ea n de n g l i s hl a n g u a g e sa tw o r d a n ds y n t a c t i cl e v e l s i nc h a p t e ri i i ，t h ea u t h o rd e a l sw i t ht h er o l eo fat r a n s l a t o r t h ea u t h o rm e n t i o n st h a tt h et r a n s l a t o rh a sc h a n g e df r o map u r et r a n s l a t o r i n t oat e x tp r o d u c e ra sw e l la sac o - d r a f t e rf r o mt h ea s p e c to ft h et r a n s f e r m e c h a n i s mo ft r a n s l a t i o n i nc h a p t e ri v ，t h ea u t h o rp r o b e si n t ot h et e c h n i q u e s o fc el e g a lt r a n s l a t i o nr e s u l t i n gf r o mf o r m a ln o n - e q u i v a l e n c e w h e nw el a y v o u re y e so nt h ec h a r a c t e r i s t i c so fc h i n e s ea n de n g l i s h ，h o w e v e r , w em a yf i n d t h a ti nm a n yc a s e st h e ya r es ov a s t l yd i f f e r e n ta n ds o m e t i m e st h e ya r ee v e n p o l e sa p a r t b e c a u s eo ft h et o t a l l yd i s s i m i l a ro r i g i n sa n dc u l t u r a lb a c k g r o u n d s ， c h i n e s ea n de n g l i s hd i f f e ri nm a n ya s p e c t s t h a ti st h ev e r yr e a s o nw h y t r a n s l a t i o nf r o mc h i n e s ei n t oe n g l i s hi sb yn om e a n sa ne a s yt a s k s i n c e e n g l i s ha n dc h i n e s eb e l o n gt ot w od i f f e r e n tl a n g u a g ef a m i l i e sa n dp r e s e n ta | o to ff o r m a ln o - e q u i v a l e n c ea tt h ew o r da n ds y n t a c t i cl e v e l s ，i ti sn e c e s s a r yf o r t r a n s l a t o r st op a ys p e c i a la t t e n t i o nt os p e c i f i ct e c h n i q u e sf o rt r a n s l a t i n gl e g a l d o c u m e n t s t h ea u t h o rd i s c u s s e st h ep r o b l e mf r o mw o r di e v e ia sw e l ia st h e s y n t a c t i cl e v e l a m o n gt h e m t h ep r o p e rh a n d l i n go ft cs t r u c t u r ei nc h i n e s e l e g a ld o c u m e n t si n t os vs t r u c t u r ei ne n g l i s hi st h ea u t h o r sf o c u si nt h i s c h a p t e r s i n c ec h i n a se n t r yi n t ot h ew t o ，m u c ha t 【e n t i o nh a s b e e ng i v e nt o e cl e g a lt r a n s l a t i o n ，b u tt h er e s e a r c hh a sb e e nr e s t r i c t e di nt h es c o p eo fl e g a l d o c u m e n tt r a n s l a t i o nt e c h n i q u e s t cs t r u c t u r eo fc h i n e s ea n ds vs t r u c t u r ei n e n g l i s ha r eak e yf o c u so fc ec o n t r a s t i v el i n g u i s t i c s ，b u ti nl e g a ld o c u m e n t t r a n s l a t i o nr e s e a r c h e st h ep r o b l e mo ft h ed i f f e r e n c e sb e t w e e nt h et cs t r u c t u r e i nc h i n e s ea n ds vs t r u c t u r ei n e n g l i s hh a sa l m o s tn e v e rb e e np r o b e di n t o b e f o r e c h i n e s ei a wi sat o p i c p r o m i n e n tl a n g u a g ew h i l ee n g l i s hl a wi sa s u b j e c t p r o m i n e n tl a n g u a g e h o w t ot r a n s f e rs u c h d r a m a t i c a l l y f o r m a l n o n e q u i v a l e n tl a n g u a g e si st h ek e yp o i n to ft h i sc h a p t e r , a n di ti st h ea u t h o r s o r i g i n a li d e ao ft h i st h e s i sa sw e l l i nc h a p t e rv - t h ea u t h o rb e l i e v e st h a tt h e r e d oe x i s ts e v e r a lo b v i o u sm i s t a k e sa n dd e f e c t si nt h ee n g l i s hv e r s i o no f c h i n e s el e g a ld o c u m e n t s t h es e r i o u sd e m e r i t si n c l u d et h e i m p r o p e r e m p l o y m e n to ft h ea u x i l i a r y “s h a l l ”，p a s s i v ev o i c ea n dp a r t so fs p e e c ha sw e l l a sw o r do r d e r , w h i c hc a u s en o n - - c o r r e s p o n d e n c ei nm e a n i n ga n dn o n - - s i m i l a r i t y i nf u n c t i o n so fl e g a ld o c u m e n t s w i t hr e g a r dt ot h e s ed e f i c i e n c i e s ，t h ew r i t e r h a sp r o p o s e dh e ro w ns u g g e s t e dt r a n s l a t i o n sw h i c hm i g h tb eo fu s ei nt h e l a t e rr e s e a r c h e s i nt h ec o n c l u s i o n p a r t t h e a u t h o rb e l i e v e st h a tf o r m a i n o n e q u i v a l e n c ei sa b s o l u t e ，d y n a m i ce q u i v a l e n c ei sr e l a t i v ea n de q u i v a l e n c e e f f e c ti sj u s tat h e o r e t i c a la i mi nl e g a lt r a n s l a t i o n s h eh o p e st h a tt h r o u g ht h i s v l d i s s e r t a t i o n ，s h em i g h tc o n t r i b u t eh e rs h a r e st ot h ed e v e l o p m e n to fl e g a l t r a n s l a t i o nt h e o r ya n dp r a c t i c e a u t h o r ：g 立垫( f o r e i g nl i n g u i s t i c sa n da p p l i e dl i n g u i s t i c s ) d i r e c t e db y ：c h e nh a i l o n g k e yw o r d s ： b o l l - e q u i v a l e n c e ，w o r dl e v e l ，s y n t a c t i cl e v e l ，t cs t r u c t u r e ，s v s t r u c t u r e v i i p r e f a c e i nt h ep a s tt w oy e a r so fs t u d ya sag r a d u a t es t u d e n t ，t h ea u t h o rh a sm a d es o m e t h e o r e t i c a lp r e p a r a t i o n sw i t hav i e wt oq u a l i f y i n gh e r s e l ff o rp r o p e rc o m p r e h e n s i o n a n dt r a n s l a t i o no fe n g l i s hl e g a ld o c u m e n t sa sw e l la st h ec o m p a r i s o nb e t w e e nc e l e g a ld o c u m e n t sw h i l ed o i n gq u i t eal o to fl e g a ld o c u m e n tt r a n s l a t i o np r a c t i c e t o w r i t et h i sd i s s e r t a t i o n ，t h ea u t h o rh a sa c c o m p l i s h e dd e t a i l e dr e s e a r c h e si n t os c o r e so f l i n g u i s t i ca n dt r a n s l a t i o n a lr e f e r e n c eb o o k s ，e s p e c i a l l yo nt h et r a n s l a t i o no fl e g a l e n g l i s hs oa st os u m m a r i z e t h eb a s i cf e a t u r e so fl e g a le n g l i s ha n dr a i s es o m ei s s u e si n t h et r a n s l a t i o no fl e g a le n g l i s ht h a ta r ew o r t hc o n s i d e r a t i o n i nt h i sd i s s e r t a t i o n ，t h e a u t h o ra t t e m p t st or e c o n f i r mt h a tal e g a ld o c u m e n tt r a n s l a t o r sr o l eh a sc h a n g e df r o m ap u r et r a n s l a t o ri n t oar e w r i t e ra n dc o - d r a f t e ro f 哪 b yi n t r o d u c i n gt r a n s f e r m e c h a n i s m ，n a t u r eo ft r a n s l a t i n g a n dt h e c h a n g i n g r o l eo fat r a n s l a t o ri nh e r d i s s e r t a t i o n ，w i t ht h eh o p et oc o n t r i b u t eh e rs h a r e st ot h ed e v e l o p m e n to fs t u d yo n l e g a lt r a n s l a t i o nt h e o r ya n dp r a c t i c e t h ea u t h o r , b yp u t t i n gf o r w a r da l o to ff o r m a l n o n e q u i v a l e n c ef a c t sb e t w e e nc h i n e s ea n de n g l i s hl e g a ld o c u m e n t sm a i n l yi nt e r m s o fl e x i c a la n ds y n t a c t i cl e v e l s ，a t t e m p t st oc o n f i r mt h ed y n a m i ce q u i v a l e n c ee f f e c ti n t h ef i e l do fe cl e g a ld o c u m e n tt r a n s l a t i o n t h et h e s i sd o e sn o te n d e a v o rt os u p p l ya l l e x h a u s t i v el i s to fe v e r yp o s s i b l ef o r m a ln o n e q u i v a l e n c eb e t w e e nt h et w ol a n g u a g e s o n l yt h o s ep r e v a i l i n gi nl e g a ld o c u m e n t sh a v eb e e nc o n s i d e r e db yt h ea u t h o ra n d s u c hc o n s i d e r a t i o ni st h e r e f o r es u b j e c t i v e w h a tt h ea u t h o ri sw e l la w a r eo fj st h ef a c t t h a ta n yv e r s i o ni nc el e g a ld o c u m e n tt r a n s l a t i o nh a sr o o mt oi m p r o v e w h a tt h e a u t h o rc a l ld oi st or e f i n eh e rv e r s i o na sm a n yt i m e sa si sp e r m i t t e d t h ea u t h o ri sw e l l a w a r eo ft h el i m i t a t i o n so ft h i sd i s s e r t a t i o n ，e g d i f f i c u l t yo fd i s c o v e r i n ga d e q u a t e e n g l i s hl e g a ld o c u m e n tc o r p u s ，i n a d e q u a t et h e o r e t i c a ls u p p o r ti nl e g a la s p e c t ，t h e i n e v i t a b l eg a pb e t w e e nt h e o r ya n dp r a c t i c e ，a n dt h ed i f f i c u l t i e si np i n n i n gd o w nt h e e x a c tm e a n i n g so fs o m et e c h n i c a lw o r d s s o m eo fh e rs u g g e s t e de n g l i s hv e r s i o n s f r o mc h i n e s el e g a lr e g u l a t i o n sm i g h ts t i l lh a v er o o mt oi m p r o v e s u c hb e i n gt h ec a s e ， n a n yc o m m e n to rc r i t i c i s mo nt h i st h e s i sw i l lb ea p p r e c i a t e d h e r e ，t h ea u t h o ro ft h ed i s s e r t a t i o ni sg r e a t l yi n d e b t e dt oh e rs u p e r v i s o r , p r o f e s s o r c h e n h a i l o n g ，w h o s ee n l i g h t e n i n g a d v i c ea n dv a l u a b l eg u i d a n c eh a v eb e e na n o n g o i n ge n c o u r a g e m e n tt oh e ro v e rt h el o n gp e r i o do fp r e p a r i n ga n dw r i t i n gt h e t h e s i s s h ei sp a r t i c u l a r l yg r a t e f u lt oa l lt h et e a c h e r sa n df a c u l t ym e m b e r si nt h ef o r e i g n l a n g u a g ec o l l e g eo fs h a n g h a im a r i t i m eu n i v e r s i t yf o rt h e i rv a l u a b l et e a c h i n g sa n d s p i r i t u a ls u p p o r td u r i n gt h ep a s tt w oy e a r s i u o nf o r m a ln o n - e q u i v a l e n c ei nc - el e g a ld o c u m e n t sa n di t s t r a n s l a t i o n c h a p t e r1i n t r o d u c t i o n t h ea u t h o ri n t r o d u c e sh e rd i s s e r t a t i o nw i t ht h el i t e r a t u r er e v i e wf r o mt h ep o i n to f t r a d i t i o n a lc h i n e s et r a n s l a t i o nt h e o r i e sa n dc u r r e n tw e s t e r nt h e o r i e s t h e n ，s h ei n t r o d u c e s t h ec o n c e p to fd y n a m i ce q u i v a l e n c ea n de q u i v a l e n c ee f f e c ti nt h ef i e l do ft r a n s l a t i o n 1 1l i t e r a t u r er e v i e w 1 1 1t r a d i t i o n a lc h i n e s et - a n s l a t i o nt h e o r i e s b e f o r ew eh o p et oa r r i v ea ta n yd e f i n i t ec o n c l u s i o n ，i ti sn e c e s s a r yt oe x a m i n ec l o s e l y t h ev a r i o u sa s p e c t so ft r a n s l a t i o ns t u d i e s l e tu sf i r s tt a k eab r i e fl o o ka tt h et r a d i t i o n a l a l i n e s et r a n s l a t i o nt h e o r i e s t r a d i t i o n a lc h i n e s et r a n s l a t i o nt h e o r i e sa r ef e a t u r e db yy a nf u st h r e e c h a r a c t e r t r a n s l a t i o nc r i t e r i o n _ “f a i t h f u l n e s s e x p r e s s i v e n e s sa n de l e g a n c e ”h ep r o p o s e dt h e c r i t e r i o nm o r et h a nac e n t u r ya g o ，a n dh i si d e ah a si n f l u e n c e dt h et r a n s l a t i o nc i r c l e sf o r m o r et h a nac e n t u r y l a t e ro n ，i nt h e1 9 5 0 s ，f ul e ic a m eu pw i t han e wc r i t e r i o n “s i m i l a r i t yi ns p i r i tr a t h e rt h a n i nf o r m ”h ed r e wa na n a l o g yb e t w e e nt r a n s l a t i o na n d p a i n t i n g ：t h ee s s e n t i a lt h i n gi nt r a n s l a t i o ni sr e s e m b l a n c ei nt h es p i r i to rs o u l ，s o m e t i m e s e v e nt ot h en e g l e c to ff o r m a ls i m i l a r i t i e s t h e n ，q i a nz h o n g s h us u g g e s t e dt h es t a n d a r do f “p e r f e c t i o n ”t h i sm e a n st h a tw h e nal i t e r a r yw o r ki s r e n d e r e df r o mo n el a n g u a g ei n t o a n o t h e lt h et r a n s l a t i o ns h o u l db e a rn os i g n so fs t i f f i a e s so ru n n a t u r a l n e s sc a u s e db yt h e d i s s i m i l a r i t i e sb e t w e e nt h et w ol a n g u a g e s m e a n w h i l e ，t h es t y l eo ft h eo r i 【舀n a ls h o u l db e s u f f i c i e n t l ya n da p p r o p r i a t e l yr e p r o d u c e di nt h et a r g e tl a n g u a g e a c c o r d i n gt ol u ox i n z h a n g ( 1 9 8 4 ) ，t h e s ef o r mt h em a i np a r to ft h ec l a s s i cc h i n e s e t r a n s l a t i o nt h e o r i e s ，a n dc h i n e s es c h o l a r sh a v eb e e ne l a b o r a t i n gs u c ht r a n s l a t i o nc r ；：c r i a f o ral o n gt i m e i nm y o p i n i o n ，h o w e v e r , t h e s ec r i t e r i aa r er a t h e rt o of l e x i b l ea n di n t a n g i b l e s i n c et h e yl a c kr i g i d i t ya n da r eo p e nt od i f f e r e n ti n t e r p r e t a t i o n s ，t h e yc a nh a r d l yg u i d et h e a c t u a lt r a n s l a t i o np r a c t i c e ，i n d e e d ，i st h e r eat r a n s l a t i o nt h a tc o m e sh a l f w a yb e t w e e n s p i r i t u a lr e s e m b l a n c ea n dp e r f e c t i o n ? c l e a r l y , t h ea b o v e m e n t i o n e dt r a n s l a t i o ns t a n d a r d s ， n i c ea n di n t e r e s t i n ga st h e ys o u n d ，m a yp r o v et ob eo fl i t t l ev a l u ew h e ny o uc o m et ot h e p r a c t i c a lp r o b l e m si nt r a n s l a t i o n ，e s p e c i a l l yt ol e g a lt r a n s l a t i o np r a c t i c e id on o tm e a nt h a t w es h o u l dc o n d e m na l lt r a n s l a t i o nt h e o r i e sa n dc r i t e r i ao u to fh a n d ，b u tw es h o u l dr e a l i z e t h a tt h e ya l e ，a tt h ep r e s e n ts t a g eo fd e v e l o p m e n t ，f a rf r o me n o u g ht og u i d eo u lt r a n s l a t i o n p r a c t i c e w em u s tp r o b ei n t om o r ed e t a i l e da n ds y s t e m a t i cs t u d i e si no r d e rt og u i d eo u r e - cl e g a lt r a n s l a t i o n 1 1 2c n r r e n tw e s t e r nt r a n s l a t i o nt h e o r i e s d i s s a t i s f i e dw i t ht h et r a d i t i o n a lc h i n e s ea p p r o a c h ，w h i c hs e e m st ol a c k d e t a i l e d s y s t e m a t i cs t u d i e s ，m a n ys c h o l a r sh a v et u r n e dt ow e s t e r nt h e o r i e sf o ras o l u t i o n g e n e r a l l y s p e a k i n g ，w e s t e r nt h e o r i e sf a l li n t ot w oc a t e g o r i e s ：l i n g u i s t i ct h e o r i e sa n dc u l t u r a ls t u d i e s n o wl e tu se x a m i n ew h e t h e rt h e yh a v er e a l l yh e l p e dt h ep r a c t i c a lt r a n s l a t o r s i nt e r m so f t h ew e s t e r nl i n g u i s t i ca p p r o a c h ，o n ec a n n o tf a i lt om e n t i o ns u c hb i gn a m e sa sr o m a n j a c o b s o n ，e u g e n en i d aa n dc h o m s k y 1 1 2 1n a t u r eo fl i n g u i s t i cm e a n i n ga n de q u i v a l e n c e j a c o b s e nf o l l o w st h er e l a t i o ns e to u tb ys a u s s u r eb e t w e e nt h es i g n i f i e ra n dt h e s i g n i f i e d t o g e t h e r , t h es i g n i f i e ra n ds i g n i f i e df o r mt h el i n g u i s t i cs i g n ，b u tt h a ts i g ni s a r b i t r a r yo ru n m o t i v a t e d ( s a u s s u r e1 9 1 6 8 3 ：6 7 9 ) t h u s ，t h ee n g l i s hw o r dc h e e s ei st h e a c o u s t i cs i g n i f i e rw h i c h “d e n o t e s ”t h ec o n c e p t “f o o dm a d eo fp r e s s e dc u r d s ”( t h es i g n i f i e d ) ， a l t h o u g ht h e r ei sn oi n h e r e n tr e a s o nf o rt h a tt ob es o j a c o b s o ns t r e s s e st h a ti ti sp o s s i b l et o u n d e r s t a n dw h a ti ss i g n i f i e db yaw o r de v e ni fw eh a v en e v e rs e e no re x p e r i e n c e dt h e c o n c e p to rt h i n gi nr e a ll i f e j a c o b s e nm o v e so nt oc o n s i d e rt h ep r o b l e mo fe q u i v a l e n c ei n m e a n i n gb e t w e e nw o r d si nd i f f e r e n tl a n g u a g e s h ep o i n t so u t ( o nl i n g u i s t i ca s p e c t so f