（科学技术哲学专业论文）高校专利转化中的发明人角色研究.pdf

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yp a t e n t s t h i s a r t i c l e a n a l y z e dm u l t i p l e f a c t o r sw h i c h i m p a c t t h e p a t e n t t r a n s f o r m a t i o n , g u i d e dt h ei n t e r n a lf a c t o r sw h i c ha f f e c tt h ep a t e n tt r a n s f o r m a t i o n , s u m m e du p t h ei m p o r t a n te f f e c t so ft h er o l eo fu n i v e r s i t yi n v e n t o r si np a t e n t st r a n s f o r m a t i o n ，a n df u r t h e r o b t a i n e dt h es i n g l er o l eo fi n v e n t o rw a so n eo ft h ei m p o r t a n tf a c t o r sw h i c ha f f e c t i n gt h e u n i v e r s i t yp a t e n tt r a n s f o r m a t i o n t h u s ，s t r a t e g yp r o p o s e d t h e p r o p o s a l s a n dt h e c o u n t e r m e a s u r e sf o rc o n v e r s i n gas i n g l er o l et om u l t i p l er o l e so fu n i v e r s i t yi n v e n t o r s t h i s w i l li m p r o v et h ec o n v e r s i o nr a t eo ft h eu n i v e r s i t yp a t e n t , a n dp r o m o t ee c o n o m i ca n ds o c i a l d e v e l o p m e n t , a n dh a sa l li m p o r t a n tp r a c t i c a ls i g n i f i c a n c e i nt h i sa r t i c l e ，t h ei n v e n t o r so fu n i v e r s i t yp a t e n tt r a n s f o r m a t i o nw e r er e s e a r c h e d , e x p l o r e d r e l a t i o n sb e t w e e nt h em l eo f u n i v e r s i t y i n v e n t o r sa n d u n i v e r s i t yp a t e n t s t r a n s f o r m a t i o n , s t a r t i n gf r o mt h er o l eo fu n i v e r s i t yi n v e n t o r s f o c u s e d0 1 1t h ei m p o r t a n c eo f c h a n g i n gf r o ms i n g l et om u l t i p l er o l e sf o rt h eu n i v e r s i t yp a t e n ti n v e n t o r s ，a n de x p l o r e dt h e f u r t h e rr e a s o n s ，i no r d e rt of i n d i n gt h ep o t e n t i a lf o rp a t e n tc o n v e r s i o n , t h e r e b ye n h a n c i n gt h e c o n v e r s i o nr a t eo fp a t e n t s ，p r o m o t i n gs t e a d ye c o n o m i cg r o w t h t h i sa r t i c l ei n c l u d e s ：a tf i r s t ， d i s c u s s e dt h er o l eo fp a t e n ti n v e n t o r s ，t h ev a l u e sa n dt h ee f f e c t so fp a t e n ti n v e n t o r s ，a n d d e s c r i b e dt h er o l eo fi n v e n t o r so nd i f f e r e n tt i m e sa n dd i f f e r e n tc h a r a c t e r i s t i c s s e c o n d l y , s t a r t e df r o mt h er o l eo fu n i v e r s i t yi n v e n t o r , e x p l o r e dr e l a t i o n sb e t w e e nt h er o l eo fu n i v e r s i t y i n v e n t o r sa n du n i v e r s i t yp a t e n t st r a n s f o r m a t i o n f o c u s e do nt h ei m p o r t a n c eo fc h a n g i n gf r o m s i n g l et om u l t i p l er o l e sf o rt h eu n i v e r s i t yp a t e n ti n v e n t o r s a n do nb a s eo fi t , f o u n do u tt h e i n f e r i o ro nu n i v e r s i t yp a t e n ti n v e n t o r si nc o n s t r u c t i o na n di m p l e m e n t a t i o n ；p r o p o s a lt o i c h a n g i n gt h er o l eo fu n i v e r s i t yp a t e n ti n v e n t o r si nc h i n a , a n dp o i n t e do u tt h ed i r e c t i o na n d f e a s i b l ew a yt oc h a n g i n gf r o ms i n g l et om u l t i p l er o l e sf o rt h eu n i v e r s i t yp a t e n ti n v e n t o r s t h em a i nr e s e a r c ho ft h i ss t u d ya r e ：1 a c c o r d e dt ot h en e e d so fc h i n a se c o n o m i c d e v e l o p m e n ta n dt h ep r a c t i c eo fu n i v e r s i t i e s ，c o n s i d e r e d i n v e n t o r s o w nc h a r a c t e r i s t i c s ， s p e c i f i c a l l yt h ei m p o r t a n tc h a r a c t e r i s t i c so ft h ei n v e n t o r si np a t e n tt r a n s f o r m a t i o n 2 a g a i n s t t h ed i f f i c u l t i e sf o ru n i v e r s i t yt r a n s f o r m a t i o n , s u m m e du pt h ea n a l y s i so ft h ec h a r a c t e r i s t i c so f i n v e n t o r s ，p u tf o r w a r dt h ep r a c t i c a lp o l i c ya n dr e c o m m e n d a t i o no fc h a n g i n gf r o ms i n g l et o m u l t i p l er o l e sf o rt h eu n i v e r s i t yp a t e n ti n v e n t o r s k e y w o r d s ：p a t e n t ；p a t e n tc o n v e r s i o n ；p a t e n ti n v e n t o r ；r o l e i v i i i i 1 1 1 1 ：! ： 5 第l 章高校专利发明人角色的理论探究6 1 1 专利发明人的一般界定6 1 1 1 职务发明人与非职务发明人7 1 1 2 独立发明人与共同发明人8 1 2 高校专利发明人角色诠释9 1 2 1 计划经济体制下的发明人角色1 0 1 2 2 市场经济背景下的发明人角色1 1 1 3 高校专利发明人角色与其他专利发明人角色的异同分析1 2 1 4 小结1 5 第2 章角色定位：发明人角色与高校专利转化的关系研究1 6 2 1 影响高校专利转化的多重因素分析1 6 2 1 1 外部因素1 6 2 1 2 内部因素1 7 2 1 3 发明人角色是影响高校专利转化的重要内部因素之一2 0 2 2 发明人角色对高校专利转化的影响分析2 0 2 2 1 选题立项阶段2 0 2 2 2 专利研发阶段2 2 2 2 3 专利转化阶段2 3 v 2 3 小结2 5 第3 章角色转变：从单一角色转变为集多重角色于一身2 6 3 1 新的市场经济形势下对高校专利发明人角色的客观要求2 6 3 2 我国高校专利转化及发明人角色的现状分析2 6 3 2 1 我国高校专利转化率低2 7 3 2 2 我国高校专利发明人角色单一2 8 3 3 转变趋势：从单一型角色向集多重角色于一身的转变2 9 3 4 若干个案研究3 0 3 5 小结3 l 第4 章角色塑造：发明人向集多重角色于一身转变的途径3 2 4 1 发明人自身的建设3 2 4 1 1 积极培养转化意识3 2 4 1 2 主动学习营销学、管理学等知识3 3 4 1 3 加强与社会接触、提高社交能力3 4 4 2 高校方面的努力3 4 4 2 1 加强专利发明人角色教育集多重角色于一身的大学教育3 5 4 2 2 构建引导专利发明人角色建设的有效机制3 6 4 3 政府、社会方面的努力3 8 4 4 若干个案研究3 9 结束语4 l 参考文献4 2 致谢4 5 攻读学位期间发表论文情况4 6 v i 在市场经济条件下，高校专利转化率的高低，从专利本身来说，一方面取决于专利 发明与市场需求的契合度，另一方面取决于专利发明人的角色。换言之，要使专利顺利 转化并炙手可热，那就必须使其符合经济和社会发展的需要，在经济建设中发挥应有的 重要作用；这样，发明者就不能单单只是发明者，还必须了解市场需求，娴熟专利转化 市场运作规律及操作，也就是说，发明人必须既是发明者，又是开发者、销售者等等， 需要集多重角色于一身。 因此，如何使高校发明人角色多重化，集多重角色于一身从而能够促进专利更快更 有效的转化，这是一个值得我们深入探讨的重要课题。 0 1 2 选题目的 本选题研究的目的是： ( 1 ) 揭示专利发明者角色对专利转化的影响； ( 2 ) 明确专利转化中，专利发明者集多重角色于一身的重要作用； ( 3 ) 探寻发明者角色转变的路径。 高校专利转化中的发明人角色研究 0 1 3 选题意义 ( 1 ) 理论意义：本文从高校专利的转化谈起，引出了在专利转化中居重要地位的 发明者，而根据对发明者自身角色和作用的探讨，得出专利发明者角色单一的现状是影 响高校专利转化的重要因素，并提出解决方案。这一方案的提出，对于更好的理解目前 高校专利转化率低的现状有很好的理论意义，对解决目前专利转化困难的问题，也有一 定的借鉴意义。 ( 2 ) 现实意义：对于广大发明者来讲，转化难是一件苦恼的事情，而如果做到了 文中所说的贴合实际需要，符合市场需求，多做市场调研和可行性分析，以多重角色的 观点来考虑研发问题，结果无疑会有所改观。专利转化率的提高，能够产生出巨大的经 济效益和社会效益。 0 2 相关研究综述 0 2 1 关于高校专利转化的研究综述 国外专门针对高校专利转化的研究不多，主要集中在美国、日本，包括企业专利战 略和国家专利战略。 美国主要坚持企业专利战略，也即专利工作是企业的主动行为。盛智龙介绍了美国 电话电报公司的专利战略和日本日立公司的专利管理战略，他将美国电话电报公司专利 战略的特点总结为：专利工作是企业领导的主动行为；专利战略目标明确，是使企业产 生良好的经济效益；在独占性生产、有限许可、广泛许可和交叉许可四种实施方式中， 效果较好的是大公司之间的交叉许可和在别国合作建厂。 日本专家钊一对日本大学的专利现状进行了一系列的研究，并提出了相应对策，如， 对研究人员进行有关知识产权知识的培训，加强技术转让的管理；制定和完善鼓励大学 科研人员创办风险企业的制度；把知识产权作为研究成果评价的重要条件，鼓励科研人 员申请专利；激励科研人员获取专利，增加研究人员占有专利的份额等几年之后， 收到了明显的效果。 2 广西大胄明页士掌位论文而校专利转化中的袅明人角色研究 郑友德指出，日本文献中描述的专利战略理论，大多源于美国和欧洲企业的实例。 日本企业在专利战略应用上总结出专利的五大附属功能：攻击功能、保护功能、激励功 能、信誉功能和创收功能，根据这五大功能分别制定出以下十大专利战略：基本专利战 略、专利与技术标准相结合战略、专利网战略、购进专利战略、交叉许可战略、专利共 享战略、激励战略、信誉战略、专利与商标结合战略。 国内对高校专利转化相关影响因素的分析研究由来己久，并形成了几个具有代表性 的观点： 唐恒等的研究表明，对高校专利工作影响的因素主要有意识、激励、效益、法律保 护力度、管理体系、自身发展等诸多因素，这些因素通过对高校、专利主体、专利客体、 专利管理的作用与影响，构成了一个有机的统一整体，对高校的专利工作发挥着推进或 者阻碍作用。 王兆丁等的研究表明，制约高校专利转化的因素主要有以下几点；我国高校传统 的科研成果管理体制。经费短缺。很多高校没有自己的专利相关机构专利保护不 力。 曾凡昭等认为，制约高校专利工作发展的因素主要有：应用型成果的产出量少。 专利申请周期长、手续繁、费用高，影响了科研人员的专利申请积极性。专利保护、 司法和行政执法力度的不足，严重挫伤了发明人申请专利的积极性。对发明人或设计 人的奖酬力度不大，也影响成果完成人申请专利的积极性。科技管理人员和科研人员 的专利观念滞后，有关专利的管理措施不到位，技术保密意识不强，从而未能有效保护 自己的发明创造。专利成果转化率低，影响了专利工作的可持续发展。 马畅认为高校的专利技术转化，一方面需要鼓励制度，另一方面还要有完善的监督 机制。 慕泽春、尹敏认为做好高校专利的转化工作可以从以下几方面入手：高校应有选 择性地对一些有实用性与可行性的专利技术给予经费支持；采取高校校办产业先自行 实施再向校外实施的步骤；高校可与企事业单位联合攻关实施专利技术；高校的实 用专利可由科协或发明协会组织通过举办技术培训或者许可使用方式；完善和充实奖 励措施，充分调动发明人实施专利的积极性，促进专利技术的实施。 张炜达、肖周录认为我国高校专利成果转化率不高的原因是：促进转化的市场机 制缺失；不确定性使交易潜藏风险；产权不清晰。 黄晓伟、郭军杰等认为高校科技成果转化率低的原因是：科技成果质量不高； 3 广西大菩蝎炙士掌位论文高校专利转化中的发明人角色研究 技术含量过高，企业难以消化吸收；企业吸收高技术资金和内在动力不足；机制不 健全，管理不规范；科技成果信息不畅；专利意识普遍较差，知识产权流失严重。 0 2 2 关于高校专利转化中发明者角色的研究综述 目前，学术界对高校专利的研究已经取得了大量的富有启示的成果。但是，这些研 究主要是围绕着高校专利申请、专利管理、专利政策法规及实施等问题，而对高校专利 发明人的角色研究较少。从笔者所阅读到的研究文献上看，有如下一些学者涉及到发明 人角色问题的研究： 郑友德等谈到，日本在专利技术商品化方面的成功经验中根本的一条是：发明人亲 自参加开发，熟悉自己的专利技术，而且还可提前( 如在申请专利后) 做好生产准备；减 少研究开发过程中容易出现的发明成果、中试产品和大批量生产之间相互脱节的现象， 最终加速了发明成果的实施。 郭晓娟提到，牛津科技园在实践中认识到，在科技成果转化为产品的过程中，专利 发明人除了需要进一步完善成果外，还需要具备驾驭市场的能力。并认为牛津科技园的 高层管理者，既是资深的学术专家，又具有国际高科技产业化视野和丰富的科技产业经 验。 李攀艺提到，高校专利实施成功的关键在于发明者，在于其是否积极参与专利的商 业化进程。他也认识到了发明者的重要作用，但是他的文章主要在讲激励政策对发明人 的作用。 栾明等认为专利发明人应在专利申请前认真调研现有技术和市场需求，反复论证技 术的发明高度和可行性，然后慎重作出是否申请专利的决定。应充分利用报刊、声像等 各种视听工具做好广告宣传。 陈华志等认为专利人应该学会做自己的“伯乐”，适时推销自己。 葛熙、张路等认为技术成果转化仅有好项目和好的展示平台还是不够的，今后还要 增加对发明人的培i ) l lj j 艮务，比如说是商务方面和市场方面的培训，以努力改变他们的“天 生缺陷 。 由此可知，高校专利转化中的发明者角色已经在高校专利的相关研究中受到了一定 程度的关注。但是，还未见有研究者将高校专利转化中发明人角色的重要作用作为专题 予以研究，也还没有人明确提出专利转化中发明人角色应当从单一角色向集多重角色于 4 广西大学硕士掌位沦文高校专利转化中的发明人角色研究 一身的转变的问题。 5 ) 小结 综上所述，学术界目前已有的研究中，绝大多数都从专利的转化现状出发，围绕着 影响专利申请、专利管理、实施的各个因素提出解决专利转化的方法，未见把专利转化 过程中发明者角色的重要性以及角色转变作为研究对象的研究。不过，关于专利转化以 及管理等相关问题的论证也为理解专利转化中发明人角色的重要性奠定了一定的基础。 专利转化的实用性问题是专利转化的重要问题，而专利的发明者是研发专利的主体，所 以必须在专利萌发过程中，使发明者明确角色转变、将其以多重角色姿态融入专利中， 才能使得专利转化顺利、迅速。 0 3 研究方法 本选题的研究方法： ( 1 ) 文献法：通过对报刊、书籍、杂志、网络上( c n k i 、万方、维普、书生之家 电子图书、方正a p a b i 数字图书等中文学术文献数据库和a b i i n f o r mg l o b a l 、e l s e v i e r s d o s 外文文献数据库以及b a i d u 搜索) 相关文献资料的检索研究，把握该领域的已有成 果和前沿动态，以更好的对我国高校专利现状及专利转化情况进行分析和研究。 ( 2 ) 案例法：选择有代表性的发明者进行深入研究，能更加直接具体地探讨发明 者角色模式。 ( 3 ) 统计法、归纳法：通过对影响高校专利转让的因素进行统计、归纳，制订出 促进高校专利转让的对策。 5 j r - 西大粤岛页士掌位论文高校专利转化中的发明人角色研究 第1 章高校专利发明人角色的理论探究 1 1 专利发明人的一般界定 我们通常所说的专利是指一项发明创造，即发明、实用新型和外观设计。 其中，发明，是针对产品或方法等提出的；而实用新型，则是对形状或构造提出的；。 外观设计呢，顾名思义，则是对形状、图案等外观所做出的新设计。 我们通常意义上所说的专利，有三种意思：比如，说某某物品是一种专利，是指那 项物品是获得了专利权的物品；而说某某人有专利，则是说他拥有对他的发明的专利权； 说去搜搜专利、查查专利，则是说查阅专利相关的统计或是文献资料。这三种意思中， 普遍所指的是指专利权的意思。 专利权，是由国家的专利行政部门授予专利申请人的一种权利，它属于专有权。 大多数国家都遵循“以专利形式保护发明，而对于实用新型和外观设计，则不采取 专利的形式。” 比如，“巴黎公约规定，专利保护的内容仅仅指发明，不包括实用新型 和外观设计。而我国专利法包括发明、实用新型和外观设计三种类型。 各国的专利法中对被授予专利的发明也有严格的规定。一般地说，只有具备“新颖 性、创造性和实用性的发明才能被授予专利权。 发明人指创造出了发明成果的人。谭启平认为“发明人或设计人必须是自然人，参 与并且对所从事的发明创造做出了创造性贡献。 而发明人之所以必须为自然人，而非 法人或其他组织，吴汉东这样解释：“发明创造是一种具有探索性的智力劳动，需要创 造性思维，而这种行为具有一定的人身属性，所以只有具体的自然人才能从事这种行 为。” 专利申请人不一定就是发明人。按照一些国家的专利法，其中有两种原因使这两者 谭启平专利制度研究 m 法律h 版社，2 0 0 5 年第1 版，( 4 6 ) 胡佐超专利管理 m 知识产权i j 版社，2 0 0 1 年2 月第l 版，( 2 ) 上玉民，马维野等专利商用化的策略与运用 m 科学出版社，2 0 0 7 年l o 月第1 版，( 5 ) 谭启平专利制度研究 m 法律出版社，2 0 0 5 年第l 版，( 4 7 ) 吴汉东知识产权法 m 法律出版社，2 0 0 4 年版，( 1 2 9 ) 6 g - 西大学炙士掌位论文高校专利转化中的发明人角色研究 不是同一个人：其一，先申请原则；先申请原则就是说谁最先申请，谁就能拥有专利权； 即使他不是最先发明的。其二，职务发明的规定。我国认为职务发明的专利的申请人并 非专利的所有者。不过按照美国专利法，“专利申请人一定是发明人。” 1 1 1 职务发明人与非职务发明人 职务发明人是指：所做的发明是属于他自己单位的任务，或者利用了其单位所提供 的资金、设备等所完成的。 职务发明创造申请专利的权利属于该单位。申请被批准后，该单位为专利权人。这 其中也存在着国内外的不同。比方说美国与中国、日本就是不同的，“美国专利法规定 专利的发明者就是发明的所有者。但中国和日本则认为如果发明者属于职务发明者，那 么发明者与发明者所在的单位或是投资者共同成为发明的所有者。而欧洲专利局要求发 明的所有者在申请专利时必须得到发明者的授权。圆 可以这么说，没有参加单位工作的个人所做出的发明创造，是非职务发明创造。例 如曾文革等认为：“非职务发明，是指在本职工作之外，用自己的设备、资金做出的发 明创造。” 在一个国家中，职务发明和非职务发明数量比例因国情而异。“日本、德国等发达 国家的职务申请比例基本维持在8 0 以上。”而我国的现状则与发达国家截然不同。“在 我国专利法实施的头2 0 年里，我国国内的专利申请量为1 9 4 7 7 8 4 件，而其中的非 职务专利就占到了6 4 ，但是这个占有优势的申请量后，却是转化的匮乏，因为真正出 了专利成果的仅有约5 。而其中的实用新型大概占到6 0 ，发明专利只有4 。 2 0 0 4 年起，经过专利法的修改，以及加入世界贸易组织后的发展，我国的发 明专利中的职务发明所占的比例出现了符合规律的提高，“职务发明所占的比例逐渐超 过了非职务发明，所占比例基本维持在6 0 左右，因为职务发明是最代表高科技投入和 高技术含量的水平的，因此，在实施高校专利战略时，只有职务发明的申请量上去了， 赵慧芳，闫安，徐晟我国专利制度运行绩效评价 m 科学出版社，2 0 0 9 年版，( 7 ) 赵慧芳，闫安，徐晟我国专利制度运行绩效评价 m 科学出版社，2 0 0 9 年版，( 8 ) 曾文革，陈静熔知识产权法学 m 重庆大学出版社，2 0 0 2 年版，( 1 0 9 ) 赵慧芳，闫安，徐晟我国专利制度运行绩效评价 m 科学出版社，2 0 0 9 年版，( 1 9 7 ) 徐小钦，王利，黄蕾当代我国非职务专利成果转化问题及对策研究 j 科技进步与对策，2 0 0 6 年第2 3 卷第l 期 7 f - 西大掌硕士学位论文高校专利帛匕中的发明人角色研究 才意味着我国的高新技术领域的真正发展，也才能取得优势的市场竞争地位。 在目前有所好转的职务发明中，企业的专利增长量是高于高校和科研院所的。这与 高校激励政策的不力是有关的，再加上没有切实进行专利等的严格管理，所以，一些高 校发明者，没有将职务发明认真如实申报。而造成一些原本属于职务发明的专利加入了 非职务发明的行列。所以，依法正确的区分职务发明与非职务发明，正确的看待职务发 明和非职务发明，处理好职务发明中学校利益、集体利益和个人利益的关系，既要实现 学校的社会效益和经济效益，又要能激励发明者的发明热情。这样，才能真正实现促进 国家和地区经济发展的目标。 1 1 2 独立发明人与共同发明人 独立发明是指发明人一个人所独立做出的发明创造。独立发明申请专利的权利属于 发明者个人所有。申请被批准后，该发明人或设计人为专利权人。 1 9 5 8 年，英国经济学家朱克斯在对2 0 世纪最重大的发明统计后得出结论：这些重 大发明的一半以上都是个人独立研究的成果。而美国一直认为独立发明人是活力和开拓 的代名词。美国的专利证书有1 5 是颁发给独立发明人的。 发明家文摘的主编海斯赖恩斯认为独立发明人是冒险家。他们有的就是激情 和胆量。 而在我国，非职务发明中，大部分都是独立发明人。而非职务发明比例在我国专利 中的相当优势，又决定了独立发明人在发明创造中的重要力量。现实中，独立发明人在 发明创造过程中，往往是研发的资金很匮乏，技术支持不够。而在这种艰苦的条件下， 所表现出来的毅力和创新精神，则是更加让人钦佩的。因为中国科学院院长路甬祥曾经 说过“科学源于创新 ，所以独立发明人的创新精神也是技术进步的动力。由此可见， 独立发明人具有不可替代的重要作用。 共同发明是指所做出的发明创造是由两个或两个以上发明人共同完成的，又称为合 作发明。其中所有的完成者都被称为共同发明人或共同设计人。同时，申请专利的权利 也是属于这两个或多个共同完成发明创造的发明人或设计人来拥有的。部分发明人或设 计人无权独自申请专利，除非经过其他的共同发明或设计人许可。专利申请被批准后， h t t p ：咖c h n i p p c o m z h e n g c e lil u n d t 2 0 0 8 0 3 8 0 7 h t m 8 广西大掣页士掌位论文高校专利转化中的发明人角色研究 专利权归属这所有的发明人或设计人共有。 职务发明中的共同发明占全部共同发明的将近6 0 ，一些大型企业和高校占了其中 的绝大部分。比如，1 9 8 4 年到2 0 0 3 年间，全国共受理共同发明申请4 4 1 9 0 件，而中石 化集团就申请了千余件，而且都是和自己的子公司或其它单位联合的。而清华大学与其 他申请人共同申请的发明专利也达到了4 9 1 件。据统计，合作发明专利申请的技术集中 度较高，国内共同申请大都在加工工程领域。 许多的重大项目，都是多人共同创造的，比如美国的“阿波罗 登月计划，就有1 2 0 所大学、约4 5 万科技人员参与。世界上著名的诺贝尔奖中很多的项目也是多名获奖者 参与同一项目。 1 2高校专利发明人角色诠释 高校，这里是指那些经过国家教育委员会批准的普通高等院校。 角色，是指“与社会地位相一致的社会限度的特征和期望的集合体。也可以说是 社会对处于特定地位的人的行为的一种期待。 高校的古典意义可以这样来看待：1 8 5 2 年，牛津学者纽曼( j o h nh 阴中国科技信息，1 9 9 3 年1 月( 2 4 ) 2 1 广西大学硕士掌位论文商校专利转化中的发明人角色研究 该既需要又实用，同时要有市场。比如一些非职务发明人奇思妙想的发明，虽然是有实 用性的，但因为没有创新价值，没有市场，所以也迟迟不能转化。而牛津大学的科技园， 在它的历史中，纵然是在世界市场都不够景气的近几年，它所有的转化记录都是有效的， 没有无效专利的出现。这也源于以市场的需求为自己选题立项的导向，注重创新和市场 需求实际的结合。 ( 3 ) 注重时机 因为科技发明也会有机遇的成分存在，有可能是在现实中正需要的时机。如果当时 恰好抓住了时机，投入立项研发，并及时投入使用，则会获得尽可能大的经济效益和社 会效益。因为一旦延误了时机，则会使得原本可以占领市场的发明，成为明日黄花。 2 2 2 专利研发阶段 专利研究发明的过程中需要： ( 1 ) 注重市场调查，与市场相接轨 因为在专利发明的任何阶段，都是与市场的需求相关联的。专利的转化才是专利申 请和研发的目的，而专利又必须通过市场才能转化，只有通过市场的检验，才能实现自 身的价值，才是真正成功的研发。换句话说，市场的需求才是产品的生命。如果研发出 的产品不适合市场需要，没有广阔的市场前景，那么不仅浪费时间和精力、财力，而且 对发明者来说也是一个莫大的挫败。因此，在研发阶段，依然需要市场的深入调研。美 国斯坦福大学之所以在几十年来，一直都荣耀的担负着向著名的硅谷提供高科技人才的 重任，也是跟斯坦福大学的这些高新科技的掌握者，也就是高校发明者的一个特征分不 开的。这个特征就是，他们经常做市场调查、定期不定期的与企业代表进行见面、会谈， 进行广泛的交流活动，双方交换意见。企业可以了解一些技术的信息，而高校发明者则 更多的掌握了市场的需求动向以及技术发展的需求，以更好更及时的调整发明者的研发 思路和发明方向。这样交流的好处是，更迅捷更准确的把握了一手的市场资料，也节约 了一定的调查经费和时间。这样做出的成果，更能适应市场的动态发展和需求，更容易 贴合技术的走向，也就更能及时转化。 ( 2 ) 坚持不懈的努力 因为创造发明，是对已有理论的应用，甚至是推翻，所以也会有这样那样的困难和 广西大掌硕士掌位戗汶高校专利转化中的置明人角色研究 阻力，而创新的含义，也就是前所未有的，至少是自己国家或领域中前所未有的。因此 会遇到技术上的、经济上的，人力资源等系列的难题，甚至还会有相当大的压力和阻 力。当然现实生活中的苦难，也都需要坚持和毅力。比如，王选教授，他在研发过程中， 遇到了疾病的困扰，以及爱人查出患癌症的噩耗。但都没有阻挠他研究的进程，他咬紧 牙关，硬撑下来，有理想有毅力，并最终成功。 ( 3 ) 知识调整 因为在实际研发过程中，可能会遇到比如说固有知识、固有理论解决不了的问题或 困难，这个时候就得不急不躁的进行知识体系的调整，甚至对相关知识的重新认识和学 习，以便更好的运用。在这个过程中，有时候还需要采取迂回的战术来尝试新的方法。 可能是换个路线，也可能是换个思路，换个方案。尝试新的可能，也可能会有新的突破。 ( 4 ) 步步紧跟市场发展 因为市场是千变万化的，所以在重视事实材料、重视佐证和分析的基础上，从客观 实际出发，有合乎规律的想象力和分析力，结合密切的市场调研，对需求形势做出正确 的分析，并依据市场调整，得出新见解、新结论。以进一步配合市场进行发展。“i b m 的一位主任说，把当前的市场形势比作呼吸，而把未来的市场比作是饭，说人半小时不 呼吸就没命了，人三个星期不吃饭，肯定也没命了。 以此来比喻研发和市场的关系。 就是说如果研发的专利与如今的市场不符合，那么就很快没生命了。但是如果与将来的 市场不相吻合，在时间的考验下，仍然不能存活。所以，时时步步都要紧跟市场发展。 ( 5 ) 理论联系实际 在实际研发阶段，要求从实验方法的确定、技术的改进，直到结果的分析整理等方 面自始至终都要以先进的理论为指导，与客观实际密切结合。这样才能不违背市场规律， 才可能有利于产品的转化。 2 2 3 专利转化阶段 因为一项科研成果的转化，是科研成果的最终效果，也是研究的根本目的。所以转 化为生产力的科研成果，才是它价值的体现。 井中人王选谈“方正”发家“秘诀 j 港澳经济，1 9 9 8 年6 月 f - 西大掌硕士掌位磺吁高校专利转1 匕中的裳明人角色研究 产品转化的类型有： 一般来说，高校科研的属性、价值、服务对象等影响着其研究成果的转化。专利的 转化有间接转化和直接转化。 ( 1 ) 直接转化方式 直接转化就是为实现研究成果的最终目的而直接进行的转化。从课题立项，整个研 究过程，到最终专利的转化，都由发明者直接介入，研究方向明确，具有实用价值。而 只要成果是良好的，那么转化速度也是最快的，效果也是最好的。这是最能直接实现科 学技术向生产力转化的方式。发明者自己创办的企业或者发明者所在学校兴办或作为第 股东的企业，用技术直接创造效益。比如依托北京大学的北大方正集团以及依托清华 大学的清华紫光集团、清华同方股份有限公司。 ( 2 ) 间接转化方式中的直接转移专利 在这种专利转化模式下，在选题立项和研究过程中，都由高校发明者来完成，而产 品化和商业化及产业化阶段则由企业来实现，具体形式就是高校发明人将自己的专利通 过技术市场直接转移给企业，双方是交易双方。或者称为专利转让。包括专利的许可( 北 大方正集团在刚创业时采取的模式) 以及专利的入股( 比如清华阳光公司) 。 ( 3 ) 间接转化中的合作转化 在这种专利转化模式下，在选题立项和研究过程中，都由高校发明者和企业来合作 完成，而最后一个商品化、产业化阶段由企业独立完成。这种合作模式下，双方从技术 开发阶段就交流意见，合作研究，共同完成技术立项、研究开发和生产过程，有时双方 甚至建立长期合作关系，如建立联合技术开发中心、研究所等。 在目前的实践过程中，直接转化，也就是从立项、研发，到转化过程中都由发明人 所完成的这种模式最适合专利的产业化实现，也更有利于把握市场动态，最符合促进经 济社会发展的目标。这样是因为发明者不仅有足够的知识、技术创新，而且由于在立项 和研发过程中对市场的充分的调研以及合理的分析把握，所以，更容易拥有对该项技术 的正确的应用前景，对市场需求的切合度以及周密详细的评估。所以也就降低了转化的 盲目性，同时也能减少一部分的风险。因此，能够更好的促成所研发的成果转化，并且 有利于发展为有一定规模的产业，因此，是更好的实现研发目标的手段。也就更有利于 推动社会经济的发展。 而两种间接的转化方式相比，合作转化有利于高校和企业的信息沟通和交流，使得 技术和经济实现了更好的融合，表现出更好的技术转移效果。 r - 西大奄翰页士掌位论文高校专利转化中的发明人角色研究 同时在产品转化过程中，需要： ( 1 ) 发明人要尽快对所做出的专利进行可行性分析，看其能否有效的转化为生产 力。看看它对经济、社会等的影响，以及对其投入市场后的效果进行预测。 ( 2 ) 要看自身的条件，来决定以什么样的方式转化，是由发明者自己独立转化， 还是依赖其他人的帮助，或者转让给其他人来进行转化。而如果选择与其他人合作等， 还必须事先考虑清楚合作方式、责任分配、利益分配等问题。 ( 3 ) 成果转化的效率。要抓紧转化时机，使自己的产品能尽快的占领市场。因为 发明的目的是为了更好的提高生产力，而将发明创造转化为生产力是必须要经过开发应 用的。所以积极实施应用，不仅是创造发明的目的，还能进一步激发创造者的发明热情。 2 3 小结 曾任北大教授的王选教授说，专利是参与国际竞争的有力武器。而研发专利的目的 是为了更好的获得经济效益和社会效益。所以只有开发的专利有市场前景，能够更好的 转化为社会生产力，才能实现研发专利的初衷。 而在影响高校专利转化的各个因素中，发明者作为在整个阶段中的重要角色，在专 利立项开始，就发挥着重要的作用。而由专利发明者主动的直接的转化，所得的效益最 好，最及时。所以专利发明者是个极其重要的角色。而着重培养高校专利发明人的角色 意识，也就成为了重中之重。 明的市场前景的分析，发明者更是要从自身的努力转化中发掘新的有竞争力的项目，也 就相应的需要发明者不能再只是为发明而发明，为专利而专利了，而是应该以市场的导 向为基准，以市场的需求为目标，以市场的竞争为压力。既要兼顾开发阶段，还要关注 市场调查，更要清楚产品转化阶段的运作以及推广期的工作。所以需要相应的具备有企 业家的前瞻性目光和能力家的分析才能，会计师的市场运算能力，科学家的智慧，营销 家的思维和口才，开拓者的气度和胆略 虽说目前是个分工明确的时代，但是我们更提倡全面发展，提倡高效率，提倡资源的 合理利用和创造价值。而根据目前的形势看，高校专利转化过程中，单一角色是不符合 专利转化规律的，而多重角色于一体是促进专利转化和经济发展的。所以从实事求是出 发，在目前的市场经济条件下，向多重角色的转变是符合经济发展需求的，也是值得提 倡的。 3 2我国高校专利转化及发明人角色的现状分析 我国的高校与发达国家的高校在国家创新中所起到的作用是完全不同的。在我国， 大学在建设国家创新系统中具有重要的作用。而在发达国家，企业才是技术创新的主体， g - 西大掌硕士掌位论文高校专利转化中的戋明人角