（管理科学与工程专业论文）我国县市科技进步分析及其与经济发展的关系研究.pdf

我国县( 市) 科技进步分析及其与经济发展的关系研究 研究生：张淑敏导师：梅姝娥东南大学 摘要 在科教兴国，特别是科教兴市县战略的推动下，我国县( 市) 对科技进步的重视程度 得到了空前提高，科技进步在县( 市) 经济发展中的作用也得到进一步增强。论文结合国家 星火计划项目“全国县( 市) 科技进步考核指标与数据监测分析”的工作，充分利用考核中 所收集的数据对我国县( 市) 的科技进步状况以及科技进步与经济发展之间的关系进行全面 深入的分析。 首先，论文利用全国第四次科技进步考核中所收集的2 2 1 9 个县( 市) 的有效数据从科 技投入、科技产出、企业科技进步、经济发展、社会发展、高技术产业发展6 个方面对全国 2 0 0 5 2 0 0 6 年县( 市) 科技进步态势作了总体分析。分析了2 0 0 6 年相比2 0 0 5 年全国县( 市) 科技进步态势，从总体上比较分析了科技进步好的县( 市) 与差的县( 市) 之间的差距。然 后，论文采用从1 9 9 9 年一2 0 0 6 年均参与全国县( 市) 科技进步考核的4 1 3 个县( 市) 的有 效数据，从科技进步、经济和社会发展等几个方面对我国县( 市) 八年来的科技进步状况进 行了纵向比较分析。接着，论文进行了不同经济发展水平县( 市) 科技进步与经济发展相互 关系的实证分析，在实证分析中，首先从经济发展水平角度对全国1 1 5 3 个县( 市) 采用列 联表分析法进行分类，然后针对分类结果，采用主成分分析法分别分析出影响各类县( 市) 科技进步发展水平的关键性指标，由此得出结论：对不同经济发展水平的县( 市) ，影响其 科技进步水平的指标是不同的，因此各地政府应当根据当地的经济发展水平制定合适的科技 发展政策。最后，论文介绍了科技进步与经济发展协调性的相_ 关概念和分析模型，并利用我 国县( 市) 2 0 0 5 - - 2 0 0 6 年的科技进步数据对我国县( 市) 科技进步水平与经济发展水平间 的协调性进行了分析。论文的部分内容已作为国家科技进步监测系列报告的部分内容由国家 科技部印发。 关键词：县( 市) ，科技进步，经济发展，相互关系，协调性分析 s i t u a t i o na n a l y s i sa n ds t u d yo nr e l a t i o n s hi pb e t w e e ns c i t e c h p r o g r e s sa n de c o n o m i cd e v e l o p m e n t o fc o u n t i e si nc h i n a a b s t r a c t i nt h es t r a t e g yo fr e l y i n go ns c i e n c ea n de d u c a t i o nt or e j u v e n a t et h en a t i o n ，s p e c i a l l yr e v i v i n g t h ec o u n t yr e g i o nt od e v e l o pt h r o u g hs c i e n c ea n de d u c a t i o n ，t h ed e g r e eo fo u rc o u n t yr e g i o n v a l u i n gt e c h n o l o g yw o r kg r o w su n p r e c e d e n t e dl e v e l ，a n d t h ef u n c t i o nw h i c ht h ea d v a n c e d t e c h n o l o g yp u ti nt h ec o u n t ye c o n o m i c a ld e v e l o p m e n ta l s oo b t a i n st h ef u r t h e re n h a n c e m e n t i n t h i st h e s i s ，t h es i t u a t i o na n a l y s i sa n dt h er e l a t i o n s h i pb e t w e e ns c i e n c e - t e c h n o l o g yp r o g r e s sa n d e c o n o m i cd e v e l o p m e n ta r es y s t e m a t i c a l l ya n a l y z e db a s e do nt h ed a t ai np r o j e c to f e s t i m a t eo n t h es c i e n c e - t e c h n o l o g yo fc o u n t i e si nc h i n a w h i c hi st a k e nb yt h em i n i s t r yo fs c i e n c ea n d t e c h n o l o g y f i r s t l y w i t ht h eu s eo fe 佑c i e n td a t ao f2 219c o u n t r i e s ( c i t i e s ) ，f r o m s ix a s p e c t s i n c l u d i n gs c i e n t i f i c a n dt e c h n o l o g i c a li n p u t ，s c i e n c ea n dt e c h n o l o g yo u t p u t ，e n t e r p r i s e t e c h n o l o g i c a lp r o g r e s s ，e c o n o m i cd e v e l o p m e n t ，s o c i a ld e v e l o p m e n t ，d e v e l o p m e n to fh i g h t e c h i n d u s t r y t h eo v e r a l lt r e n do fs c i e n t i f i ca n dt e c h n o l o g i c a lp r o g r e s so fc o u n t y ( o rc i t y ) f r o m2 0 0 5 t o2 0 0 6i sa n a l y z e d a n dt h eg a pa m o n gt h ec o u n t i e so fd i f f e r e n td e v e l o p m e n tl e v e l i s d e s c r i b e d s e c o n d l y u s i n gt h ee f f i c i e n td a t ao f413c o u n t i e s ( c i t i e s ) c o l l e c t e df r o m 19 9 9t o 2 0 0 6 t h es i t u a t i o no fs c i e n t i f i ca n dt e c h n o l o g i c a lp r o g r e s st r e n do fc o u n t i e s ( c i t i e s ) i ne i g h t y e a r s f r o mt h ef o r m e rs i xa s p e c t si sc o m p a r e da n da n a l y z e d t h i r d l y ，i tc a r r i e so nt h e d e m o n s t r a t i o n o ft h er e l a t i o n s h i pb e t w e e ns c i e n c e - t e c h n o l o g yp r o g r e s sa n d e c o n o m i c d e v e l o p m e n to fc o u n t i e s i nc h i n aw i t ht h ee f f e c t i v ed a t aa b o u tl15 3c o u n t i e s ( c i t i e s ) d e v e l o p m e n ti n2 0 0 6c o l l e c t e di n “e s t i m a t eo nt h es c i e n c e t e c h n o l o g yp r o g r e s so fc o u n t yi n c h i n a ，i nd e m o n s t r a t i o n ，a l lt h ec o u n t i e sa r es e p a r a t e di n t oc l u s t e r sr e s p e c t i v e l yb yl e v e lo f e c o n o m i cd e v e l o p m e n t s p e e d t h e na i m i n ga td i f f e r e n tc l u s t e r ，i ta p p l i e st h ep r i n c i p a l c o m p o n e n tm e t h o d t o r e s p e c t i v e l ya n a l y z e t h ek e yf a c t o r so fs c i e n c e t e c h n o l o g y t h e d e m o n s t r a t i o na c h i e v e st h er e s u l tt h a tc o u n t i e sw i t hd i f f e r e n te c o n o m i cd e v e l o p m e n tl e v e l s h a v ed i f f e r e n tr e l a t i o n s h i pw i t ht h es c i e n c e - t e c h n o l o g yp r o g r e s s a sar e s u l lt h eg o v e r n m e n t s h o u l dt a k ed i f f e r e n tm e a s u r e sa c c o r d i n gt ot h el e v e lo fe c o n o m i cd e v e l o p m e n ta tl a s t ，t h e c o n c e p to fc o o r d i n a t e dd e v e l o p m e n ta n dt h ea n a l y s i sm o d e lb e t w e e ns c i e n c e t e c h n o l o g y p r o g r e s sa n de c o n o m i cd e v e l o p m e n ti sp u tf o r w a r d a n dt h ed e m o n s t r a t i o na n a l y s i su s i n gt h e c o u n t r yd a t ac o l l e c t e df r o m2 0 0 5t o2 0 0 6i sc a r r i e do u t k e yw o r d s ：c o u n t r y ( c i t y ) ，s c i e n c e - t e c h n o l o g y c o o r d i n a t i o na n a l y s i s n p r o g r e s s ，e c o n o m i cd e v e l o p m e n t ，r e l a t i o n s h i p ， 东南大学学位论文独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得的研究成 果。尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他人已经发表 或撰写过的研究成果，也不包含为获得东南大学或其它教育机构的学位或证书而使用过 的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明确的说明并 表示了谢意。 研究生签名：猛连王锚。e t期：固：主：l s 东南大学学位论文使用授权声明 东南大学、中国科学技术信息研究所、国家图书馆有权保留本人所送交学位论文的 复印件和电子文档，可以采用影印、缩印或其他复制手段保存论文。本人电子文档的内 容和纸质论文的内容相一致。除在保密期内的保密论文外，允许论文被查阅和借阅，可 以公布( 包括刊登) 论文的全部或部分内容。论文的公布( 包括刊登) 授权东南大学研 究生院办理。 研究生签名：狄敏敏导师签名： 日期：! z ：垄竺 第一章绪论 1 1 研究的背景及意义 1 1 1 研究背景 第一章绪论 在我国，县( 市) 区域经济不仅是宏观经济与基层产业的链接点，也是处于富民、安民第 一线的基层经济环节。我国g d p 有相当大的比重是由县( 市) 经济活动创造的，县( 市) 经济己 成为国民经济的重要组成部分，成为拉动地区经济增长的主要动力。近年来东南沿海地区之 所以能实现经济快速增长，与县( 市) 经济发达不无关系。县( 市) 经济发展的主要动力是什么 呢? 换言之，什么推动了经济的发展呢? 人类社会的发展历史及其生产力的发展过程均表明， 先进生产力取代落后生产力，都是由科学技术的进步或突破引发的。近代以来的三次产业革 命更加显现山科学技术在推动生产力发展中的重要作用：第一次是1 8 世纪6 0 年代从英国开 始的由于蒸汽机与纺织机的发明而引发的工业革命：第二次是1 9 世纪7 0 年代开始的科技革 命，电力的广泛应用，电机的广泛使用以及电讯业的迅速发展，使工业化与电气化结合在一 起，极大地解放了生产力，促进了资本主义经济的发展。第三次是第二次世界人战以后开始 的新科技革命，计算机技术、原子能技术、航天技术的突破性发展，推动社会生产力取得了 前所未有的进步。 世界各国经济发展的历史和经济学家的研究理论也指出：人力资源、自然资源、资本和 科技是经济增长的四个轮子。作为推动经济发展的重要因素，随着知识经济时代的到来，科 技进步己经成为其核心的动力源。科技进步和经济发展是性质不同却有着密不可分的关系的 两个系统。经济的发展需要科技进步创造的价值的同时，科技进步也需要一定的物质和资金 的投入。冈而科技进步与经济发展构成了一个矛盾的统一体，只有相互协调时才能使整体持 续、快速健康的发展。只有按照科学发展观的要求，依靠科技进步，协调科技进步与经济发 展的关系，可以促进县( 市) 经济发展。 县( 市) 科技工作和科技进步在我国有着特殊的地位，有特别重火的战略意义。发展壮 大县域经济，对解决中国的“三农”问题、区域发展不平衡问题、消除贫凼问题，推进国家 的经济和社会发展的现代化进程，全面建设小康社会具有十分重要的战略和现实意义。而在 我国国家科技创新体系建设和科技进步水平提升上，县( 市) 科技：e 作是全国科技工作的重 要基础，是国家科技管理工作体系中不可或缺的层次，是国家科技创新体系中的重要环节。 同时，县( 市) 科技工作处于农村科技工作的前沿，是进行农业科技成果转化和推动农业科 技进步的关键力量，也是推动地方经济和社会发展的核心动力，是提高广大人民群众生活水 平的重要保障。因此，要按照科学发展观，将我国的“科教兴国战略”和“人才强国战略” 真正落剑基层，落到实处，必须要加速县( 市) 科技进步，通过科技进步促进地方经济和社 东南大学硕十学位论文 会的全面协调可持续发展。 但是，通过对全国县( 市) 科技、经济和社会发展状况进行调查分析发现，目前我国县 ( 市) 科技进步水平很不平衡，差距巨大。一部分县( 市) ，如江苏的江阴、常熟等，科技 进步已经与其经济发展比较好地结合起来，创新已经成为推动其经济发展的重要动力，科技 进步已经是其经济社会发展的内在需求，这些地区的科技工作得到高度的重视，加速科技进 步已经成为其自觉的行动；在另一部分县( 市) ，科技进步在促进其经济和社会发展上已经 开始发挥积极作用，科技工作得到其党委和政府的积极重视，这些地区正在积极探索科技进 步和经济发展更有效的结合途径，他们迫切需要理论、方法和经验上的指导，以加速科技进 步，促进经济社会更快发展；还有一部分县( 市) ，认识到了科技进步对推进区域经济和社 会发展的重要性，但是往往由于其经济发展水平不高，地方党委和政府最关注的是如何在短 期内加快区域经济发展。由于依靠科技进步推动经济发展比招商引资等见效时间长，科技工 作得到地方党委和政府关注和重视的程度还不高，加速其科技进步非常需要外力的推动。再 有一部分县( 市) ，由于经济发展相对落后，科技工作的基本投入几乎没有保证，县( 市) 科技进步和科技工作几乎得不到地方党委和政府的关注。 1 1 2 研究意义 为更科学和有效地推进地方科技工作，加速地方科技进步，本论文以全国县( 市) 科技 进步考核为背景，结合国家科技部星火计划项目“全国县( 市) 科技进步考核指标与数据监 测分析研究”的工作，对2 0 0 7 年科技部组织开展的第四次全国县( 市) 科技进步考核中收 集到的县( 市) 科技进步数据进行全面分析，探讨我国县( 市) 的科技进步态势特点。 同时由于我国县( 市) 的科技进步发展水平极不平衡，为了各类不同发展水平地区能够 根据其经济发展水平、资源状况以及科技进步的要求冈地制宜地、创新性地开展科技工作， 本文还进行了不同经济发展水平县( 市) 科技进步与经济发展的相互关系分析和县( 市) 科 技进步与经济发展的协调性分析，希望能够总结出各类地区科技进步t 作的成功经验，了解 他们在加速科技进步中面临的主要困难，分别有针对性地提出加速其科技进步的对策措施， 促进地方经济和社会全面协调可持续发展。 论文的结论既可以为我国的县( 市) 加速科技进步和依靠科技进步促进经济发展服务， 也可以为国家和省级科技行政管理部门制定更有针对性、更有效的政策，加速县( 市) 科技 进步服务。 1 2 国内外研究综述 1 2 1 科技进步评价的理论与实践 一、西方发达国家科技进步评价理论的发展旧1 2 0 世纪以来，世界进入了个科学技术迅猛发展的时代，新科学、新技术不断涌现， 2 第帝绪论 极火地促进经济发展和社会进步。对科技进步的研究，引起了经济学界的广泛兴趣。2 0 年 代以来，西方国家在研究科技进步的理论和方法方面取得了突破性进展，从其理论演进看， 大致经历了三个阶段“： 第一个阶段从1 9 2 8 生产函数的出现到5 0 年代。1 9 2 8 年芝加哥大学经济学教授道格拉 斯与数学家柯布合作提出了了柯布道格拉斯生产函数。1 9 4 2 年，丁伯根把时间趋势并 列于资本与劳动投入，构造出新古典理论，并提出了全要素生产率( 科技进步) 的概念。 第二阶段是5 0 6 0 年代。1 9 5 7 年美国的罗伯特索洛发表了技术变化与总量生产 函数的研究报告，提出了总量生产函数。 第三阶段是6 0 年代以后，对科技进步研究有代表性的经济学家是美国的丹尼逊、乔根 森心2 1 ，他们的研究成果得到经济学家的高度评价。通过对科技进步的研究，经济学界己基本 形成共识：科技进步是经济增长的重要影响因素。 据测算，从1 9 4 8 1 9 6 9 年，美国国民收入的4 7 7 是由科技进步形成的，其他国家和地 区，如日本、法国、联邦德国、英国等科技进步带来的国民收入基本都在5 0 9 6 上下。 二、中国科技进步评价的基本状况1 目前，中国经济学者对科技进步测定方法的研究主要是对科技进步对经济增长贡献的研 究。对于科技进步综合评价方面的研究比较晚，比较典型的是1 9 9 8 年国家科学技术委员会 综合计划司关于全国科技进步统计监测及综合评价研究。 目前，国内外的许多学者对度量科技进步的作片j j 提出了四种方法引。 直接法即通过分析科技进步冈素，将这些冈素对经济增长的作用加总后得出技术进步 份额，这种方法由于因素多而难于精确度量。 对比法通过经济效益在不同的时点的差异来分析科技进步对经济增长的贡献。这种方 法非常直观，操作简单，但把一切都归结为科技进步的作用，包括劳动力资本的增加等。这 显然会产生高估现象，冈此不够准确，也缺乏理论依据。 指标体系法即通过构造指标体系来反映科技进步的作用，最后建立加权平均模型米评 价总体科技进步，主要是专家咨询法和层次分析法“引，层次分析法是一种有效处理那些难于 完全用定量方法米分析的复杂问题的手段。该方法是将复杂问题分解成若干层次，在简单的 层次上进行分析，将人的主观判断用定量形式表达和处理。 生产函数法生产函数法是利用一般生产函数或特定生产模型，定量测量科技进步对经 济增长的作用，这是目前国内外理论分析广泛采用的一类方法，在技术进步质量研究中该方 法一直占主流。这类方法比较著名的是柯布道格拉斯生产函数和索洛余值法。 这四种方法目前主要是指标体系法和生产函数法被广泛使用，本文由于对全国县( 市) 的科 技进步水平进行评价，为此，选择了指标体系法，利刚科技部组织全国县( 市) 科技进步考 核所建立的指标体系和所收集到的数据对我国县( 市) 的科技进步状况进行全面利深入的分 析。 3 东南大学硕士学位论文 1 2 2 科技进步与经济发展的研究综述 科技进步与经济发展历来是经济学和科学学密切关注的问题。经济发展一直是经济学的 核心问题，而科技进步是不可缺少的影响经济发展的因素。随着知识经济时代的到来，科技 进步与经济发展的关系更为密切，国内外学者对科技进步与经济发展的相关问题进行了大量 的研究。马克思主义创始人对科学技术在物质生产及由此决定经济关系中的重大作用在资 本论中进行过深入系统地分析，并产生了许多精辟的论述。而后，邓小平说“科学技术是 第一生产力”，揭示了科学对当代生产力发展和社会经济发展的第一位的变革作用，将科学 技术提到了经济发展原动力的地位。到了九十年代，江泽民更加精辟地论述了第一生产力的 内涵。“坚持科学技术是第一生产力，把经济建设真正转移到依靠科技进步和提高劳动者素 质的轨道上来，是一场广泛而深刻的变革。这不仅可以极大地提高生产力，而且必将引起生 产关系和上层建筑的深刻变化。 在西方经济学发展史上，熊彼特创新理论，凯恩斯理论，哈罗德一多马增长模型，索洛 的新古典增跃模型，舒尔茨人力资本技术理论，库兹浑茨关丁知识存量的增长理论等都是探 讨科学技术和经济发展的关系的理论。熊彼特主要强调的是技术的创新在经济发展周期中的 作用，认为创新导致经济增长，使经济周期发生的根源。哈罗德一多马增长模型则建立于凯 恩斯理论之上将人口、资本、技术等冈素视为在k 期内变化的量，分析它们在连续的时间内 与其它变量一起在经济增艮中的作用和相互关系。现代的新增长理论更将知识技术进步和专 业化人力资本作为经济增长的综合要素来考虑，认为它们不仅能产生递增效益，而且能突破 “增长的极限”，从而牵动着整个经济的规模效益递增，保证长期的经济发展。 1 2 3 县( 市) 经济发展的研究综述 “县( 市) 经济”一词是在近几年才出现在中国人的视线里的。县( 市) 经济发展是构 建社会主义和谐社会的主要内容，是科学发展观的要求，各界的学者专家也开始了对如何促 进县( 市) 经济发展的研究。就现有资料显示与县( 市) 经济发展相关的理论主要涉及区域 经济学理论、经济发展学理论、产业经济学理论等。对其概括总结，主要包括梯度推移理论、 增长极理论、点轴开发理论、二元结构论、新制度经济增长理论等。 关于区域经济学理论，大部分是改革开放以后，由我国学者引进西方有关区域经济发展 模式的理论应用于中国经济发展的实践产生的，主要有梯度推移发展模式、反梯度推移发展 模式和增长极发展模式等。其中，梯度转移理论主张发达地区应首先加快发展，然后通过产 业和要素向较发达地区和欠发达地区转移，以带动整个经济的发展；增长极理论，是由法国 经济学家弗朗索瓦佩鲁提出的，指出在不同时期，经济增长是集中在某些具有创新能力的 某些主导产业和有创新能力的行业，然后才影响和带动周边地区和其它产业发展；点轴开发 理论，是增长极理论的延伸，也是以区域经济发展不平衡规律为出发点的。 关于经济发展的理论主要集中在：二元经济结构理论，由美国经济学家刘易斯提出，又 4 第一章绪论 经过拉尼斯、费景汉的补充和乔根森的发展，指的是发展中国家中不同经济部门之间呈现出 的二元性特征或者是不同地区之间由于生产力和经济发展水平的不平衡而导致的地区二元 结构现象：纳克斯的“贫凼恶性循环理论”，供给不足的恶性循环和需求不足的恶性循环， 进而使该地区的经济增长长期处于“贫穷的恶性循环”之中；新制度经济增长理论，认为对 经济增长起决定性作用的是制度冈素而1 技术性因素，“制度”不但包括国家的法律和各种 正式的社会规章制度，还包括社会认可的1 卜正式的约束，如价值、观念、道德、风俗、习性 以及意识形态等。 关于产业经济学理论主要包括：产业组织理论，主要研究产业内的企业关系结构；产业 联系理论，主要研究产业之间的关系结构：产业结构理论，主要研究经济发展，资源在各产 业部门之间分配的变化。 1 3 分析指标选择和本论文的主要内容 1 3 1 分析指标的选择 县( 市) 科技工作的主要任务是以大幅度提高科技成果转化和应用力度、快速增强科技 对经济社会发展的支撑强度为主线，在地方党委和政府的组织领导下，通过不断加人财政科 技投入，加速培养科技人才，营造科技进步的良好社会氛围风尚，提升科技创新能力和产出 水平，加快传统产业改造和高新技术产业发展，推动区域特色产业形成，实现县( 市) 经济 社会的全面协调可持续发展。 按照县( 市) 科技t 作任务和要求，如果一个地区的科技投入比较大，科技实力比较强， 科技产出水平比较高，企业创新能力比较强，高技术产业发展比较快，科技对经济和社会发 展的促进作用显著，应表明其科技进步水平比较高，科技进步态势比较好。为此，从既能比 较方便和准确地获得数据，又能比较全面和系统地分析问题角度综合考虑，论文从科技投入 和实力、科技产出、企业科技进步、高技术产业发展、经济和社会发展等几个方面选择3 5 个指标( 表1 - i ) ，用于本文的全国县( 市) 科技进步态势分析。 5 东南入学硕j j 学位论文 表1 1 全国县( 市) 科技进步态势分析指标 二级指标序号三级指标单位 l 本级科技三项费用 万元 2 本级科技三项费用占当年本级财政决算支比例 3风险投资堆金万，己 科技投入和实 4 科技发腱资金 万元 力 5科普经费万元 6 专业技术人员数 万人 7 万人拥仃专业技术人员数人 8 捩得上级政府科技进步奖励项目数 项 9 专利申请总数件 1 0 1 0 万人专利申请数件 l l 1 0 万人发l w 专利申请数件 科技产出1 2授权专利总数件 1 3 1 0 万人授权专利数件 1 41 0 万人授权发i 列专利数件 1 5 年技术合同成交额万，己 1 6实用科技成果转化数量项 1 7 规模以上工业企业技术开发经费万元 规模以上工业企业技术开发经费占产品销售收入的比 企业科技进步 1 8 例 1 9规模以上工业企业通过1 s o 系列认证的比例 2 0 高技术产业增加值 万元 高技术产业发 2 1高技术产业增加值占t 业增加值的比例 展 2 2 上级政府部门认定的高新技术企业数家 2 3g d p 总量亿元 2 4 人均g d p兀 经济发展2 5财政收入总量万元 2 6 人均财政收入 兀 2 7万元工业产值能耗吨万元 2 8 城镇居民人均可支配收入 兀 2 9 农村居民人均纯收入 兀 3 0九年义务教育普及率 社会发展 3 l 万人拥有医护人员数 人 3 2万元工业增加值工业废水排放量吨万元 3 3 万元工业增力值工业废气排放量 立方米万元 3 4万元t 业增加值工业同体废物排放量吨万元 3 5 人均邮l 乜业务量 兀 6 第一章绪论 1 3 2 本论文的主要内容 论文采用理论分析与实证研究相结合的方法，对我国县( 市) 的科技进步态势以及科技 进步与经济发展之间的相互关系进行了比较深入的研究。论文包括六章，各章主要内容分别 为： 第一章为绪论，阐明论文的研究背景和意义，综述了国内外在区域科技进步评价以及科 技进步与经济发展相关关系上的主要研究成果，介绍了论文各章的内容。 第二章阐述了科技进步与经济发展内涵，科技进步与经济发展的理论，科技进步与经济 发展的互动关系分析以及我国县( 市) 科技进步与经济发展相互关系的现状。 第三章对我国县( 市) 科技进步态势的总体分析。从科技、经济和社会等各个方面了解 我国县( 市) 2 0 0 6 年相比2 0 0 5 年的进步情况，审视科技进步水平比较高的地区和比较低的 地区之间存在的差距，了解在反映地方科技进步水平的核心指标上水平比较高的县( 市) 达 到的水平。 第四章对1 9 9 9 年- 2 0 0 6 年我国县( 市) 科技、经济和社会发展情况进行了纵向比较分 析，从一个侧面了解全国县( 市) 科技进步考核取得的成效。纵向比较分析是利片j 四次均通 过国家科技进步考核的4 1 3 个县( 市) 八年的数据进行分析的。 第五章进行不同经济发展水平县( 市) 科技进步与经济发展相互关系的实证分析。其中 包括从经济发展水平角度对全国1 1 5 3 个县( 市) 进行分类，接着比较各类县( 市) 相关指 标均值，最后进行各类县( 市) 科技进步水平的主成分分析。 第六章介绍了科技进步与经济发展协调性的相关概念和分析模型，并利用我国县( 市) 2 0 0 5 - 2 0 0 6 年的科技进步数据对我国县( 市) 科技进步水平与经济发展水平间的协调性进 行了分析。 最后在结束语中，总结了本文的主要研究内容及相关的结论，并基于本文规范分析和实 证分析所得出的结论，提出了相应的发展建议。 7 东南火学硕i ：学位论文 第二章县( 市) 科技进步与经济发展间的关系分析 2 1 县( 市) 科技进步与经济发展的理论内涵 2 1 1 科技进步的内涵 科技即是科学和技术，按照现代汉语词典的解释，“技术是人类在利用自然和改造 自然的过程中积累起米并在生产劳动中体现出来的经验和知识，也泛指其他方面的技巧”。 科学与技术虽然在概念上是不同的，在实践中的交界面却是模糊的，二者已日益成为相互依 赖、相互促进、紧密结合的统一整体，也正是二者的紧密结合、相互促进，才能推动科学技 术的飞速发展，使其日益成为影响经济、社会、文化、政治、军事等多方面的决定力量。科 技进步是一个系统的、综合的、动态的概念，可分为软科技进步和硬科技进步。软科技进步 是指知识形态的科技进步，主要体现为新理论体系的建立和制度创新，包括发现新的原理、 提出新的概念及推行新的政策、采用新的组织与管理形式等。硬科技进步是指物化的科技进 步，即渗透丁生产力各要素的科技进步，体现为技术创新和技术扩散，泛指人们在劳动生产 过程中用以改变或影响劳动对象的一切物质手段，主要包括采h j 新技术设备、新工艺、新原 料、新能源、新产品等。 2 1 2 经济发展的内涵 从两方经济思想史中可以看出，西方经济学有一个共同的传统，即把经济发展定义为物 的积累，经济发展就是为了发展经济，并且将经济增长定义为产出的增加，认为这是发达国 家的经济学研究课题；将经济发展定义为结构的改变，认为这是发展中国家的经济学研究课 题钉。在现代经济研究中，经济发展不仅包括产出量的增长和人均收入的提高，而且还包 含了不发达经济摆脱贫穷、落后，实现现代化的过程。经济发展的核心是一个结构变化过程， 主要指一国经济结构、制度结构、社会结构、政治结构、以至文化法律、观念习俗的变化。 经济发展是一种历史过程，除了包含着经济活动的数量关系变化，更重要的是经济活动 质量关系的变动，如“产出结构的改变，以及各部门之间投入分布的改变”。经济发展不仅 意味着产出的增长，还意味着随产出的增加而出现的产出与收入结构上的变化以及经济条 件、文化条什的变革。这种发展必须的扩张都不能被看作为经济发展。 2 1 3 科技进步与经济发展的理论 长期以来，经济发展一直是宏观经济学的核心问题，影响经济发展的冈素有许多，其中 科技进步是不可缺少的重要因素，被经济学家称为经济增长的“四个轮子”之一。随着知识 经济时代的到米，科技进步与经济发展的关系更为密切，国内外学者对科技进步与经济发展 8 第二章县( 市) 科技进步与绐济发展问的关系分析 的相关问题进行了大量的研究。 ( 1 ) 马克思主义关于科学技术是第一生产力的理论 马克思主义创始人对科学技术在物质生产及由此决定经济关系中的重火作用在资本 论中进行过深入系统地分析，并产生了许多精辟的论述。马克思指出：“社会的劳动生产 力首先是科学力量”。恩格斯说：“在马克思看来，科学是一种历史上起推动作用的、革命 的力量”，“是最高意义上的革命力量”。马克思、恩格斯认为，“现代自然科学和现代工 业一起变革了整个白然界”。马克思着重从社会历史进程和社会经济关系的角度考察科技的 作用，深入分析了近代科技进步对经济发展所起的决定性作用，揭示了科技进步使财富的创 造更多的取决于科学在生产上的应用，正确评价了工业经济时代科学技术的推动作用。 二十世纪七十年代，邓小平在论述科学技术是生产力的时候，己经跳出了工业经济时代 的框架，注意到了现代科技与经济关系的新动态。邓小平指出“科学技术是第一生产力，揭 示了科学对当代生产力发展和社会经济发展的第一位的变革作用，将科学技术提到了经济发 展原动力的地位”。江泽民精辟地论述了第一生产力的内涵。他指出：“坚持科学技术是第 一生产力，把经济建设真正转移到依靠科技进步和提高劳动者素质的轨道上来，是一场广泛 而深刻的变革。这不仅可以极人地提高生产力，而且必将引起生产关系和上层建筑的深刻变 化。” ( 2 ) 熊彼特的创新理论 熊彼特在1 9 1 2 年出版的经济发展理论一二f 5 中，首次提出了“创新”的概念及理论。 按照熊彼特的观点，创新是经济发展的动力，企业家是实现创新的主体，信用是企业家以要 素新组合的预期收益为担保的支付手段，这三者构成了熊彼特经济发展理论的基石。进而他 用此理论解释了资本主义经济发展的周期。 创新理论是熊彼特经济发展理论的核心内容。熊彼特把“创新”定义为“建立一种新的 生产函数”，即“企业家对生产要素之新的组合”。创新的概念包含五方面：采用一种新产 品，或制造一种消费者还不熟悉的产品，或一种与过去产品有质的区别的新产品；采用一种 该产业部门从未使用过的、必须能是商业经营中处理一种产品的新方法进行生产；开辟一个 新的市场，即开辟有关国家或某一特定产业部门的以前尚未进入的市场，不管这个市场以前 是否存在：获得新的供应来源，即获得原料或半成品的新的供应米源，不管这种来源是己经 存在，还是首次被创造出米：实现任何一种工业的新组织，即形成新的产业组织形态，创造 了垄断地位或打破了一种垄断地位。熊彼特的创新经济学可以比较好地解释经济发展现象， 它将“创新”作为促进经济发展的关键，突出了创新在经济发展进程中的主导作用。 ( 3 ) 新经济增长理论技术进步研究的内生化 1 9 5 6 年，索洛提出- 了) j l 速技术决定作用的增长模型。该模型表明，经济增长不仅取决 于资本增长率和劳动增长率，以及资本和劳动对收入增长的相对作用的权数，而且还取决于 技术进步。索洛模型的突山贡献就在于，区分了由要素数量增加而产生的“增长效应”和冈 要素技术水平提高而带来经济增长的“水平效应”。在这里，技术进步第一次被视为一个单 9 东南大学顾二 ：学位论文 独的因素，纳入到经济增长理论中给予系统地研究，从而比较完整地描述和解释了经济增长 的原因。 进入2 0 世纪6 0 年代后，美国经济学家舒尔茨将生产的技术因素扩展剑人力资本上。 他认为人力资本会产生递增的收益，人力资本即人的知识、能力、健康等质量的提高，对经 济增长的贡献远比资本和劳动力的增加重要得多，人力资本对经济增长起着关键性的作用。 8 0 年代中期以后，经济增长理论研究出现新的高潮经济学家们认识到，经济增长不是外部 力量，而是经济体系的内部力量，提出内生的技术进步是经济实现持续增长的决定冈素，重 新阐释了经济增长的源泉，由此形成了新经济增长理论。新增长理论的一个重要贡献是：在 技术进步的内生性上给出了与实践相一致的阐释，其要素收益递增的新观点，为经济持续、 长期增长找剑了可靠的源泉和动力。 美国当代著名经济学家库兹涅茨，他强调现代经济增长的重要因素之一就是知识存量的 增长。知识存量，包括技术知识和社会知识的存量，知识存量在不断增加，利用知识存量就 成为经济增长的源泉。 新增长理论将知识技术进步和专业化人力资本作为经济增长的综合要素来考虑，牵动着 整个经济的规模效益递增，保证长期的经济发展。新增长理论的一个重要贡献是：在技术进 步的内生性上给出了与实践相一致的阐释，其要素收益递增的新观点，为经济持续、k 期增 长找到了可靠的源泉和动力”5 1 。 2 1 4 县( 市) 经济的内涵 “县( 市) 经济”一词虽然已经写入十六大报告和十入届三中全会的决议中，但是时至 今日，对县( 市) 经济内涵的理解和评述仍是众说纷纭。县( 市) 经济是一个多层次复合概 念。归纳起来，县( 市) 经济内涵人致包括四个方面”6 。 ( 1 ) 县( 市) 经济是一个县级行政区域内各类经济活动的总称。它是以县级行政区划为 地理空间，以县级政权作为市场调控主体，具有与其地理区位、历史人文、特定资源相关联 的地域特色，是功能完备的综合性经济体系，涉及到生产、流通、消费、分配各环：竹，一、 二、三产业各部门。 ( 2 ) 县( 市) 经济是一种行政区划型的区域经济。县( 市) 经济具有一个特定的地理空 间，属于区域经济范畴。它是以县城为中心、乡镇为纽带、农村为腹地的区域经济。 ( 3 ) 县( 市) 经济具有开放性。县( 市) 经济虽然是在县级行政区划上形成的，但它又 不同于县级行政区划，随着市场经济的发展，县( 市) 经济要突破县级行政区划的约束，在 更大的区域内进行资源配置，获取竞争优势。 ( 4 ) 县( 市) 经济是功能完备的综合性经济体系。县( 市) 经济活动涉及到生产、流通、 消费、分配各环：育，一、二、三产业各部门，是国民经济的基本单元。但是，县( 市) 经济 又不同于国民经济，县( 市) 经济不能“小而全”，要“宜农则农”、“宜工则工”、“宜 商则商”、“宜游则( 旅) 游”，注重发挥比较优势，突出重点产业。 1 0 第二章县( 市) 科技进步与经济发展间的关系分析 2 2 科技进步与经济发展的互动性 2 2 1 科技进步与经济发展相互促进 科技进步与经济发展之间的关系是互动的：科技进步促进经济发展，经济发展推动科技 进步，如图2 - 1 所示。般来说，经济发展同时伴随着科技进步，而科技进步义会加速经济 发展。经济发展与科技投入之间应是一种互动关系：经济发展越快，经济总量越大，则科技 投入也应越高；科技投入越高，则经济发展越快。随着科技进步对经济发展贡献率的不断提 高，应越来越重视对科技的投入。经济的可持续快速发展，就有更大的力量进行科技投入， 从而促进科技进步，经济以更快速度发展，从而促进科技进步与经济发展的良性循环。相反， 经济发展缓慢，甚至出现经济倒退，则有限的资源将主要用于保证人k 生活和维持现有水平 的生产，用于科技进步方面的投入会人幅度减少，从而造成科技进步水平停滞不前甚至后退， 进而技术装备落后、劳动生产率低，导致经济发展缺乏后劲，发展更加缓慢，从而使科技进 步与经济发展形成恶性循环。同时经济发展与科技产出之间也是一种互动关系：一方面，经 济发展越快，则经济对科技进步的要求就越高“。另一方面，由于科技人员社会地位和待 遇的提高，其科技活动的积极性也进一步提高，导致科技成果数量和质量的提高。与此同时， 由丁经济发展的巨大需求，科技成果向现实生产力的转化率也会越来越高，形成良性互动。 图2 1 科技进步与经济发展之间的互动 2 2 2 科技进步与经济发展非线性相关 科技进步与经济发展之间的关系是宏观技术经济总量分析的一个重要问题，科技进步的 各种效应常常也首先作用和体现在经济发展上。研究和规划经济发展问题，不能轻视更不能 东南大学硕上学位论文 忽视科技进步因素。但是当人们逐渐情得了科技进步对经济发展的绝对重要性以后，往往又 会产生一种简单化的理解，似乎只要科学技术进步了，就会自然地带来经济的振兴。事实上， 不同的历史发展阶段，在不同的经济部门，采用不同类型的科学技术，科技进步对经济发展 的影响是不一样的。日本在过去的经济高速增长时期，并没有采用今天这样的高科技，经济 发展却平均每年递增不到7 。尽管科技进步与经济发展的相关度极大，然而它们之间的相 关性却不是一个简单的线性相关关系。盯 科技进步与经济发展非线性相关的原因钉：首先，一个国家的经济发展状况如何，是 多种因素综合作用的结果，而不是科技进步这一因素所能左右的。在特定时期内，即使科技 不发展，社会经济也有可能在其他因素的作用下继续发展，甚至快速发展。其次，科学技术 不仅仅只有经济性，科学研究的目的并非都是为了经济的发展。所以，即使科学技术整体进 步了，在一定时期内有可能对经济不起促进作用。第三，一个国家的科技政策正确与否，不 仅会影响科学技术本身的发展，而且也直接影响剑科技对经济的促进作用。第四，科学技术 无论是第一生产力，还是其他多么重要的角色，但毕竟是潜在的、属于依附性因素，他只有 被实质的因素所吸引，使实质性的因素发生质的改变，即通过适当的形式与物质生产沟通， 才能实现其价值。第五，科学的目的性在于认识自然，他所揭示的是自然本身所具备的规律， 是对客观自然过程的反应和陈述，它本身并没有改造自然、造福人类的功能和目的。只有把 科学原理转化为技术原理、生产技术，被采纳使用，才会对经济发展起促进作用。 总之，科技进步与经济发展是互动关系，但并不是线性相关。尽管在科技进步与经济发 展关系上存在一定程度的争论，有手段目的论、对立统一论、供求论，但是科技进步与经济 发展之间的关系应是互动的。科技进步与经济发展的互动性表现在：一方面，科技进步从基 本生产要素、经济