（产业经济学专业论文）基于分工视角的浙江省产业集群升级研究——以浙江省为例.pdf

摘要 产业集群作为一种介于市场与一体化企业之间的组织形式，推动了区域产业 的繁荣和经济的发展。浙江省是我国产业集群最密集的省份之一，其经济的快速 增长为印证集群的竞争力提供了丰富的素材。但是最近的观察却发现，浙江省的 一些产业集群在经过长期的发展之后，仍然停留在集群发展的初级阶段，在参与 国际分工时，则多被“锁定”在全球价值链的低端，难以实现功能升级，部分产 业集群甚至出现了显著的衰退现象。什么因素制约了浙江省产业集群的升级成为 引人深思的问题。 本文认为，专业化分工和由此带来的规模报酬递增是产业集群产生和发展的 主要动力之一。分工的深化能够促进产业集群的发展，提升集群内部的组织效率， 并使集群在参与国际分工时获得全球价值链上的升级。以浙江省为研究对象，本 文从产业集群的内部分工及其内演式升级、集群参与国际分工及其外演式升级两 个方面，探讨制约集群升级的可能因素，并得出以下结论： 首先，市场范围的扩大受限阻碍了集群分工的深化。而市场分割与人格化交 易是集群市场范围难以扩大的两个原因；其次，企业内部分工不足和产业集群内 缺乏大企业的协调治理导致“分工限制分工”，阻碍了集群的升级：第三，由于 市场势力的难以构筑、创新动力的难以获得和市场隔层的难以突破，使产业集群 虽然通过嵌入全球价值链能够获得工艺流程的升级和产品升级的机会，却容易形 成低端锁定，难以实现功能升级。因此对于浙江省而言，为实现产业集群的升级， 关键是改善集群内部环境，由浅层次的规模报酬递增转向深层次的以内部经济为 主支持的报酬递增。 关键词：产业集群升级专业化分工全球价值链 a b s t r a c t a sa l lo r g a n i z a t i o nf o r mb e t w e e nm a r k e ta n di n t e g r a t e dc o r p o r a t i o n ，i n d u s t r i a lc l u s t e r sh a v e g r e a t l yw o m o t e dt h er e g i o n a le c o n o m i cd e v e l o p m e n t a so n eo ft h em o s tt y p i c a lp r o v i n c ef o r i n d u s t r i a lc l u s t e r s ，z h e j i a n gp r o v i n c ec o n f r o n t sal o to f p r o b l e m sa f t e rs e v e r a ly e a r s f a s tg r o w i n g w h y a r el o c a li n d u s t r i a lc l u s t e r ss t i l lo nt h el o wl e v e lo f t r a d i n ga n ds p e c i a l i z a t i o n ? w h ya r et h e y c o n s t r a i n e dt ou p g r a d ef r o mo e mt oo b m ? w h a tm a k e si th a r df o ri n d u s t r i a lc l u s t e r si n z h e j i a n gp r o v i n c et ou p g r a d eb o t hi n s i d et h ed i s t r i c ta n do ng l o b a lv a l u ec h a i n s ? t h ea u t h o r h o l d st h a to n eo ft h em a i nr e a s o n so ft h ef o r m a t i o na n dd e v e l o p m e n to ft h ec l u s t e ri st h e d e e p e n i n go fp r o f e s s i o n a ls p e c i a l i z a t i o na n dt h ee x p a n s i o no ft r a d e s o , i no r d e rt oa n s w e rt h e q u e s t i o n sa b o v e ，t h et h e s i sa n a l y z e sb o t ht h ei n t e r - f i r ml i n k a g e sa n dc r o s sb o r d e r - l i n k a g e si nt h e v i e wo f s p e c i a l i z a t i o na n dr e w a r d - i n c r e a s i n g a n df i n a l l yw i t ht h ee m p i r i c a ls t u d yo f y o n g k a n g h a r d w a r ec l u s t e r s , f i v ec o n c l u s i o n sa ms u m m a r i z e d f i r s t , t h ed i v i s i o no fm a r k e ta n dt h ei m p e r s o n a t et r a d ea r et w o 胁o r st oc o n s t r a i mt h e e x p a n s i o no ft r a d en e t , w h i c hc o n s e q u e n t l ya f f e c tt h ed e e p e n i n go fs p e c i a l i z a t i o ni nt h ec l u s t e r a n dm a k et h ec l u s t e rh a r dt ou p g r a d e s e c o n d t h el a c ko fi n t e r - f i r ml a b o rd i v i s i o na n dt h e a b s e n c eo fl a r g ec o r p o r a t i o n s g o v e r n a n c ei nt h ec l u s t e ra r et w op o s s i b l ef a c t o r st op r e v e n t d u s t e r sf r o mp r i c ec o m p e t i t i o nt oq u a l i t ya n db r a n dc o m p e t i t i o n t h i r d ，t h el a c ko f m a r k e tp o w e r , n ow i l l i n gt oi n n o v a t e a n dt h ed i f f i c u l t i e st og e ti n f o r m a t i o no f f o r e i g nm a r k e tm a k ei th a r df o r l o c a li n d u s t r i a lc l u s t e r st ou p g r a d eo ng l o b a lv a l u ec h a i n s w h a th a v eb e e ns t a t e di nt h i sd i s s e r t a t i o nf o l l o w st h ec o n c l u s i o nt h a t ，u p g r a d i n go fl o c a l i n d u s t r i a lc l u s t e r sl i m e f sn o to n l yt h ei n t e r n a ll i n k a g e s , b u ta l s ot h ee x t e r n a ll i n k a g e s b u tf o r c l u s t e r si nz h e j i a n gp r o v i n c e ，t h ei n t e r n a ll i n k a g e sa r em o r ei m p o r t a n tf o rc l u s t e r s u p g r a d i n g w h i c hc a nm a k et h er e w a r d i n c r e a s i n gf r o ms u p e r f i c i a lt om o r ed p i n 晷 k e y w o r d s ：i n d u s t r i a lc l u s t e r ；u p g r a d e ；s p e c i a l i z a t i o n ；g l o b a lv a l u ec h a i n s h 图1 1 图2 1 图2 2 图2 3 图3 1 图3 2 图3 3 图3 4 图3 5 图3 6 图3 7 图3 8 图3 9 图4 1 图4 2 图4 3 图4 4 图形索引 本文研究框架 国家竞争优势的关键要素 生产者驱动商品链 采购商驱动商品链 产业集群生命周期 产业集群升级的动力与阻力 产业集群升级的内外部动力与阻力2 0 参与国际分工与产业集群的升级2 2 企业将无法实现最小有效规模的环节外包3 0 产业集群内价值链的厚度与长度 1 9 9 7 - - 2 0 0 4 年浙江省进出口总额 浙江省民营企业外贸出口比重变化 一3 4 3 5 采购商驱动和生产者驱动二者兼具的全球价值链3 7 “浪潮经济中”垂直分工的形成过程4 8 2 0 0 5 年永康工业企业规模与数量5 0 永康市1 9 9 2 - - 2 0 0 4 年自营出口总额 永康市1 9 9 2 - - 2 0 0 4 年实际利用外资5 4 v 表2 1 表2 2 表3 1 表3 2 表3 3 表3 4 表4 1 表4 2 表4 3 表格索引 集群理论及其升级含义1 2 生产者和采购者驱动的价值链比较 1 4 浙江省1 9 9 7 、2 0 0 1 、2 0 0 4 年“块状经济”状况比较2 3 浙江省主要产业集群中专业市场的分布 浙江主要产业集群所属价值链驱动类型 全球价值链治理模式 永康五金机械产业集群发展阶段一 3 7 4 5 金华地区2 7 个制造行业的基尼系数( 2 0 0 6 年) 4 6 永康市规模直报工业八大五金行业产值增长情况( 2 0 0 6 年l - 1 2 月) 表4 4 创业者基本情况5 2 论文原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师指导 下，独立进行研究工作所取得的成果。除文中已经注明引用 的内容外，本论文不包含任何其他个人或集体已经发表或撰 写过的作品成果。对本文的研究作出重要贡献的个人和集 体，均已在文中以明确方式标明。本人完全意识到本声明的 法律结果由本人承担。 签名： 日期： 彬终 一 伊叼箩r 讶 浙江大学硕士学位论文 基于分工视角的产业集群升级研究一以浙江省为俩 1 引言 1 1 研究背景 随着信息通讯技术的发展和跨国公司的出现，经济全球化成为全球经济发展 的趋势，其一大特征就是要素在全球范围的自由流动。一些学者曾经指出，经济 全球化将标志着“地理的终结”( o b r i e n , 1 9 9 2 ) ，即经济活动与地理位置的联 系将越来越弱。但是全球经济并没有像他们预言的那样，成为“光溜溜的平面”， 而是在平面上形成了许多“粘滞”的区域，即波特在国家竞争优势中定义的 “集群”。无论在发达国家还是发展中国家，产业集群已成为种普遍的经济现 象，并在促进区域经济发展中发挥了不可小觑的作用。世界上著名的产业集群诸 如美国的硅谷、意大利萨斯索罗瓷砖产业集群、印度班加罗尔软件产业集群等， 都表现出特有的活力，成为各国学者研究的对象。此外，全球的政策制定者，从 o e c d ，世界银行，到各国政府( 如英国、法国、德国、荷兰、葡萄牙和新西兰) 和地方政府，也都积极制定政策推动产业集群的发展( r o nm a r t i n ，2 0 0 1 ) 。不 仅是发达国家，发展中国家也在积极采取集群的发展政策( w o r l db a n k , 2 0 0 0 ) 。 在我国也存在着大量的产业集群，主要分布在长江三角洲、珠江三角洲和环 渤海湾地区，且大多集中在化纤纺织、丝绸纺织、制衣、制鞋、精细化工、五金 制品等轻工业中，重工业只有在交通运输设备制造业中产业集群的特点较为明显 ( 陈佳贵等，2 0 0 5 ) 。典型的集群有宁波的服装产业集群、珠三角洲地区家用电 器产业集群、福建闽东地区的电器、鞋业集群等等。众多各具特色的产业集群活 跃了我国的地方经济，在创造社会财富、提供就业机会等方面作用显著。 浙江省是我国产业集群程度最高的省份。根据浙江省经贸委对2 0 0 3 - 2 0 0 5 年 全省“块状经济”的发展现状进行调查研究。，2 0 0 5 年全省工业总产值在l 亿元 以上的“块状经济”有3 6 0 个，工业总产值达到1 8 4 0 5 亿元，占全部工业总产值 的6 0 9 。也就是说全省工业经济总量中，高达六成的份额以“块状经济”的形 态来显现，区域特色经济优势十分突出。如温州鞋革、绍兴纺织、温州乐清电器 。由于浙江没有关于产业集群的专门统计数据，我们参考浙江省经贸委关于。块状经济”的调研报告。下文 同 i 浙江大学硕士学位论文 基于分工视角的产业集群升级研究一以浙江省为倒 等，都是全国知名的产业集群。 但是就我国目前的产业集群发展而言，大多数集群还处于产业集群发展的低 端道路( 王缉慈，2 0 0 4 a ) ，集群内部分工方式以横向分工和简单价值链的纵向分 工为主，处于一种低层次的分工协作阶段。并且随着国际竞争的日益激烈，一些 传统制造业的产业集群出现贸易量萎缩，内部恶性竞争、资金和人才匮乏等现象， 制约了集群的发展仍然参考 。 因此，从专业化分工角度看产业集群的升级，就是生产分工的纵向深化和分 工外延横向扩展的过程，在这个过程中，集群获得产业升级和组织结构的升级。 下文将以这一理论框架为基础，分析浙江省产业集群升级的制约因素。 3 2 浙江省产业集群现状与特征 浙江省是全国产业集群数量最多的省份之一，以“一乡一品，一县一业”著 称，产业集群已经成为“浙江模式”的象征，并成为浙江省经济高速发展的重要 原因。根据浙江省委政研室( 2 0 0 5 年浙江块状经济发展报告，截止2 0 0 4 年， 全省共有年产值亿元以上的工业区块枷。分，比2 0 0 0 每多8 8 个，其中新生2 2 8 个，萎缩1 4 0 个。6 0 1 个块状经济共涉及2 8 个工业部门，比较集中的有9 个， 分别是纺织、服装、电气、通用设备、交通设备、金属制品、电子、皮革、工艺 品等。从地区分布看，6 0 1 个块状经济主要分布在杭州湾和温台沿海地区。块状 经济的数量和规模变化由表3 1 所示： 浙江大学硕士学位论文 基于分工棍角的产业集群升级研究以l f r t r 省为饲 表3 1 浙江省1 9 9 7 、2 0 0 1 、2 0 0 4 年。块状经济”状况比较 总产值l o 5 0 亿5 0 1 0 0 亿i o o 亿以上 年份个数 ( 亿元) ( 个)( 个)( 个) 1 9 9 73 0 65 3 5 0 2 0 0 l5 1 95 9 9 21 1 82 63 2 0 0 46 0 l1 5 8 2 62 0 24 63 7 资料来源：根据浙江省委政研室相关调研报告整理 浙江省产业集群总体来看以中小企业为主、特色产业为支柱、网络结构为支 撑，并可分为以下四种类型( 盛世豪，2 0 0 4 ) ：( 1 ) 基于区域内部分工协作的产 业集群，产品是主要的集聚纽带，企业之间的关系以平等市场交易为主，各企业 之间根据技术特色或生产能力，形成水平的或多层次的协作分工体系，如苍南金 乡镇的徽章生产基地：( 2 ) 基于销售网络的产业集群，浙江省绝大多数的区域特 色经济都与专业市场共生；( 3 ) 基于品牌的产业集群，如嵊州领带、诸暨大唐袜 业等：( 4 ) 基于资源的产业集群，主要指以中阅产品为主的产业集群，为了使企 业自身生产经营的稳定发展，个别核心企业为小企业提供资源，如原材料，而 些小企业以投资股份或以其他契约的方式与核心企业建立联系，如浦江的水晶玻 璃产业集群。 通过对已有文献资料的整理和实地的调研，我们认为浙江省的产业集群具有 以下几个典型特征： 1 ，企业根植于当地社会文化。根植性是产业集群的特征之一。相比较于广 州等外源型产业集群，浙江省许多产业集群都有着深厚的历史文化底蕴，例如有 着五金产业集群的永康历史上就有“百工之乡”的称号。此外，集群内的中小企 业大多具有家族企业的性质，以地缘、血缘和亲缘关系进行分工协作，彼此通过 长期合作建立信任，集群有较丰富的社会资本； 2 ，以劳动密集型的加工制造业为主，产品层次和技术含量较低，如温州的鞋 业、义乌小商品、大唐袜业、嵊州领带等。由于浙江人多地少，资源相对贫乏， 许多产业集群的原材料都从外地进口，在本地进行加工制造后再卖向全国，形成 “两头在外”的生产模式。例如嘉善木业产业集群，嘉善县并不产木材，却成为 全国最大的胶合板生产基地； 3 以中小民营企业为主，集群竞争力来自于企业问超细密的分工协作。例如 浙江大学硕士学位论文基于分工视角的产业集群升级研究以浙江省为倒 苍南县金乡镇标牌产业集群，制作一枚徽章包括了设计、熔铝、写字、刻膜、晒 版、打锤、钻孔、镀黄、点漆、制针、打号码、装配以及包装等十几道工序，全 由当地独立的企业完成( 张元智等，2 0 0 6 ) ； 4 ，专业化市场在集群中扮演重要角色。许多集群的经营方式采取“专业市场 + 家庭作坊”的模式，又被称作“小企业，大市场”。据统计，2 0 0 4 年浙江全省 共有商品交易市场4 0 4 9 个，成交总额6 3 8 4 亿元。专业化市场不仅为小企业提供 了产品的销售渠道、交易信息、技术信息，而且随着集群的成长，专业化市场逐 渐具备了更多功能，形成与集群的关联互动： 正是由于产业集群特有的竞争优势，使浙江经济呈现出快速增长的势头。但 是当浙江省的产业集群面临升级时，却遇到了一系列的制约因素，使一些集群止 步不前，甚至出现了衰退。本文接下来将对这些制约因素进行分析。 3 3 内部分工与浙江省产业集群的内演式升级 浙江省的产业集群一直以其超细密的分工合作和弹性专精的生产方式著称， 例如诸暨大唐袜业产业集群、嵊州领带产业集群等，但是大多数产业集群都属于 劳动密集型产业集群，产品档次低，附加值小，科技含量不高。此外，浙江省 8 0 的产业集群仍然处于较低级的分工方式。比如_ 些集群，如余姚的模具集群， 多数企业依靠专业化市场作为企业主要的营销手段，由于企业规模普遍偏小，在 分工时形不成专司营销网络，或专司品牌设计的环节，致使集群的分工链条无法 拉长。另外，产品同质化在更深层次上也存在着企业分工不足的原因。 因此我们认为，浙江省多数产业集群存在分工程度以及分工方式上的问题。 究竟是什么原因制约了浙江省产业集群内企业问分工的扩展? 斯密认为，分工起 因于交换能力，分工的程度，因此总要受到交换能力大小的限制，换言之，要受 到市场广狭的限制。此后，杨格在他的经典论文报酬递增与经济进步中指出， 报酬递增取决予劳动分工的发展，现代形式劳动分工的主要经济是以迂回或间接 生产方式使用劳动所取得的经济。“斯一杨”定理即市场范围决定分工程度，劈 工程度又反过来影响市场范围的大小，因此推导出经典的结论，即分工本身促进 分工。本文接下来将在经典经济学理论的指引下，对制约浙江省产业集群分工深 化的原因和集群升级的路径进行探讨。 浙江大学硕士学位论文基于分工视角的产业集群升级研究以浙扛省为倒 3 3 1 市场范围扩大与产业集群升级 按照斯密的理论，分工受到市场范围的限制。通过对浙江省产业集群现实的 观察，我们发现两个阻碍集群市场范围扩大，限制其分工深化，从而制约集群升 级的因素：市场分割和人格化交易。 ( 1 ) 市场分割与产业集群升级 地方保护主义和市场分割在中国一直是一个比较严重的问题。在探寻地方产 业集群升级的制约因素时，我们不得不重新审视这个闯题。首先，地方保护主义 和市场分割与地区专业化之间存在密不可分的关系。国内有学者曾运用对数据集 的动态估计方法，发现在利税率较高以及国有化程度较高的产业，地方保护更趋 严重，产业的地区集中度也相应较低，并由此证明了地方保护主义对地区专业化 的形成起了很大的阻碍作用( 白重愚等，2 0 0 4 ) ，这也可以解释为什么在大多数 国有企业周围难以形成产业集群。其次，我们认为，地方保护主义不仅阻碍了地 区专业化的形成，同时也阻碍了已有地方产业集群的发展和升级。对于“一乡一 品、一县一业”的“浙江模式”而言，一个地区的主导产业或主导产品往往以产 业集群的形式存在，而该产业大多是当地g d p 的主要贡献者和当地财政税收的 主要来源。因此，地方保护和市场分割不仅存在于利税较高和国有化程度较高的 产业，同样也存在于以民营企业为主的产业集群之间：不仅存在于省际之间，同 样也存在于省内不同的地区之阐。对于产业集群，地方保护和市场分割不仅缩小 了集群的市场范围，削弱了本地产品差异化水平，限制了分工的深化，严重的会 造成集群内部企业的外迁，形成产业集群的“空心化”。本节将在之后建立模型 说明市场分割对产业集群的发展和升级带来的影响。在这之前，我们从三个方匝 论述地方保护和市场分割对产业集群升级的制约。 幻要素市场分割 由于区位因素以及政策倾斜，我国不同地区之间在土地、资本、劳动力等资 源禀赋上存在很大的差距。而地方政府严重干预要素以至企业的自由流动，使要 素无法按照市场发出的信号流向效率最高的生产环节，从而使资源得不到有效配 置。浙江省产业集群的特征之一是“零资源经济”，即集群生产所需的原材料大 多依赖从其他地区或从国外进口。在发展过程中，浙江省产业集群普遍面临原材 料价格上涨、人才缺乏，资金缺乏等压力。由于国内要素市场的分割，一些集群 浙江大学硕士学位论文 基于分工视角的产业集群升级研究一以浙江省为侧 内的企业为了追求更廉价的原材料而搬迁至西部或东北地区，另一些企业为获得 人力资源搬迁至上海，削弱了集群的根植性，造成集群“空心化”但是另一方 面，地方政府以各种方式阻碍集群内企业的外迁，使企业不得不在本地使用更为 稀缺、成本更高的要素组织生产，阻碍了集群的发展与升级。 m 产品市场分割 在分税制财政框架下，地方政府有很强的激励保护本地企业( 银温泉等， 2 0 0 1 ) ，因此作为地方财政收入的主要来源，地方产业集群的产品也受到了当地 政府的保护，并由此产生了产品的市场分拱。丽产品市场分割带来的后果之一就 是，作为国家强制实旌直接工具的司法体系与相对权力被地方政府所削弱，因此 在产权保护方面也存在了市场分割。 c ) 地方政府造市场 在浙江省的产业集群中。专业市场广泛存在，其分布如下表3 2 所示： 表3 2 浙江省主要产业集群中专业市场的分布 区域名浙东北浙中l浙中2 浙东南 杭州嘉兴湖州绍兴宁波 金华衢州 丽水温州 台州 市场数 366l i78li1 78 资料来源：浙江省市场志 各地区的地方政府通过造专业市场，能够把大量要素资源以及企业吸引到本 地，并限制本地企业外流。因此对于各地政府都有这样的激励建造专业市场，造 成重复建设和资源浪费。 为了进一步说明市场分割对产业集群发展和升级的影响，我们在曾道智 一种偏好的空间经济学居住分离的一种解释( 曾道智，2 0 0 7 ) 中所设定模型 的基础之上，通过对假设前提条件的改变，来模拟两地区问专业化分工已经存在 的条件下，市场分割如何对集聚产生影响。在曾道智的模型中利用了o t t a v i a n o ( 2 0 0 1 ) ，f o r s l i da n do t t a v i a n o ( 2 0 0 3 ) 的松脚企业家模型的基本框架，即在两 个对称区域里有同样数目l 的非技术工人，他们可以在农业部门里劳动。两种技 术工人每种各为h ，可以在区域问移动。工业部门里有两种产业。工业生产所需 要的边际成本为非技术工人的劳动，每家企业的固定成本等于单位技术工人的劳 新江大学碗士学位论文 基于分工视角的产业集群升级研究一以新扛省为倒 动。我们改变模型的假定，设两个产业部门已经集聚，即在区域1 只有h 个x 产业工人，和l 个非技术工人，区域2 只有h 个y 产业工人，和l 个非技术产 业工人。f 为区域之阗的运输成本。考虑在什么情况下产业集聚会保持稳定，什 么情况下产业有分离的趋势。 通过模型计算( 参见附录1 ) 我们得出： 靴笨絮警= 焉黜，即等川触时，企业无动施移， 即当f 小于一临界值时，企业无动力迁移； 当妒 。时，企业迁移至区域2 即当f 大于某一临界值时，企业选择迁移出区域l ，至区域2 。 在不考虑产业集群所特有的本地根植性和社会资本的基础之上，我们发现市 场分割的存在将增大区域间的运输费用，使原有形成的集聚并不稳定，两地企业 为追求利润最大化在两地迁移，最终造成集聚分散。而市场分割的打破不仅能增 加集群内产品差异化程度，也能使集群原有的规模扩大，进一步扩大了市场范围， 促进集群内企业的分工，使集群不断发展壮大，从而实现升级。 但是如何能减少地方保护主义从而打破市场分割? 地方官员的晋升机制是 地方保护主义和重复建设背后的一个很大的原因。由于政治晋升博弈的基本特征 是一个官员的晋升壹接降低另一个官员的晋升机会( 周黎安，2 0 0 4 ) ，这就让我 们能很好理解为什么相距距离并不远的两个同样生产汽摩配的产业集群之间竞 争的空闻远大于合作的空问。因此为解决地方保护和市场分割的问题，必须在制 度层面上有所创新。 ( 2 ) 人格化交易与产业集群升级 浙江省内源型产业集群与广东省外源型产业集群最大的区别就在于前者的形 成和发展是建立在农村工业化进程之上，是一种“自下而上”的产业集群，在资 本、要素缺乏的条件下，通过同行业在地理上的集聚降低交易费用，提高交易效 率，从而解决分工经济和交易费用的两难冲突，进一步促进分工的演进，形成正 反馈机制。因此浙江的产业集群多是由家庭作坊式的小企业发展而来，小企业之 间通过地缘和血缘关系进行交易的机制在集群形成的初始阶段发挥了重要的作 用，减小了集群内部的交易费用，也减小了企业合作过程中可能出现的道德风险。 浙江大学硕士学位论文 基于分工视角的产业集群升级研究一以浙江省为倒 这种基于地缘和血缘关系的交易被称作“人格化交易”。 所谓的人格化交易和非人格化交易来源于历史制度学家阿夫纳格雷夫他 研究了l o 1 4 世纪地中海地区前现代社会中马格里布商入和热那亚商人从事远距 离贸易活动中的代理问题，围绕着远距离贸易中交易合约的缔结与执行，阐述了 不同的合约执行机制的形成及其基础。马格里布商人仅从当地人中问选择贸易代 理人，从而形成有利于无限次重复博弈的封闭的“联盟”，维系马格里布商人交 易合约执行的机制是一种非匿名者之间的人格化交易机制，即一旦有某个贸易代 理商出现欺诈行为，整个马格里布商人联盟将对饱作出集体性的永久和彻底的惩 罚。格雷夫将维护这一人格化交易方式的制度称为“多边声誉机制”( m 鼢“) 和 “多边惩罚机制”( m p s ) 。而热那噩商人并不局限于从当地人中雇佣贸易代理入， 而是通过创立“社区责任制”和相应的类似于法庭组织的“社区法庭”，来保证 跨时空的陌生人之间的交易合约的执行。格雷夫将这种维护匿名者之间合约执行 的机制称为“双边声誉机制”( b r i m ) 和“双边惩罚机制”( b p s ) ，或者说是一 种非人格化的交易机制( 史晋川，2 0 0 4 ) 。 浙江省的很多集群中都存在依赖人格化交易的现象。例如清河县羊绒产业集 群的“无墙效应”( 王缉慈，2 0 0 4 ) ，无论是企业主之间频繁的私下交流还是企业 问相互培训工人、相互交流技术和信息，其基础都是人与人相互认识，相互间是 朋友或亲戚，1 9 9 2 年地方政府在清河县实施“规模工程”时，多是以血缘关系 或亲密朋友关系为纽带丽建立起来的联合企业，是典型的基于“多边声誉机制” 和“多边惩罚机制”的人格化交易。但是当集群发展到一定阶段，人格化交易机 制使集群内的企业形成一种“路径依赖”，对集群市场范围的扩张形成阻碍的作 用。地缘和血缘关系的交易机制在减小交易成本的同时，也增加了企业的转移成 本。清河县羊绒产业集群的“无墙效应”已显现出人格化交易的制约作用，“在 那种本地化网络下形成的家族式管理，已严重制约了企业的经营，而且由于情面 的存在，改革起来困难重重”( 王缉慈，2 0 0 4 ) 。此外，由于企业的生存依赖于通 过人格化交易降低交易成本，这种关系役容易随着企业所有者的更替而发生断裂 的可能。 形成人格化交易的原因除了上述的减小交易成本的目的之外，还有一个很重 要的原因是企业为了防止技术泄密。在永康五金产业集群内，上游企业或领先企 浙江大学硕士学位论文 基于分工视角的产业集群升级研究一以新茳省为倒 业在发展零部件配套体系中，基于血缘、亲缘关系利用非市场的方式，形成了一 种与“差序格局”o 相对应的分工协作体系，即企业根据技术机密的程度划分等 级，将不同等级的技术交给有相应亲密程度的配套企业，这必然带来分工效率的 损失。而企业家选择这种人格化交易为基础的分工模式，所权衡的是技术泄密可 能带来的更大的损失。 企业选择基于血缘和亲缘关系的人格化交易模式，而非建立在合同基础之上 的交易模式，其背后有着更深层次的约束条件，即公平的市场交易环境和法律保 护的缺失。当违约之后企业无法通过法律途径得到应有的保护，或寻求法律保护 的成本很大时，企业与陌生人之间进行交易所承担的风险就很大，导致企业选择 与熟人交易，利用血缘和人缘关系约束对方的违约行为。但是当集群发展到一定 阶段后，这种人格化交易必然会成为阻碍集群市场范围扩大的很大原因。 因此通过健全相关的法律制度，扩展集群内部企业之间的交易，由人格化交 易向非人格化交易转变，是拓宽市场范围，防止合作僵化，避免锁定效应的途径 之一，也是产业集群转型升级的路径之一。 3 3 2 内部分工深化与产业集群升级 按照“斯一扬”定理，分工本身促进分l 亡- 。但是由于交易费用的存在罾，分工 的收益和交易费用二者权衡冲突的结果决定了分工水平的动态一般均衡。在上一 节中，我们发现一些原因限制了浙江省产业集群市场范围的扩大，阻碍了集群内 部专业化的加深和分工链条的加长，从而阻碍了集群的升级。但是也有一些问题 存在于浙江省的产业集群内企业本身的分工协作中，反过来限制了市场范围的扩 大，导致“分工限制分工”的恶性循环。 我们认为，对于浙江省产业集群的内部治理结构面言，以大企业主导的价值 链分工是较为合适的内演式升级模式，具体原因将在下文中论述。但是通过对现 实的观察发现，浙江省产业集群内很难形成大企业对集群的协调和治理。大企业 难以成长的原因有很多，从集群层面上看，我们认为产品同质化、集群价值链长 度不长但厚度很厚导致的恶性竞争是企业规模难以扩大的原因，而为寻找更深层 m “差序格局”是费孝通先生在乡土中国 中提出的精辟概念按照。差序格局”的描述。我们发现乡 土杜会中人们是按血缘关系来决定彼此关系的远近。 。交易费用包括内生交易费用和外生交易费用，外生交易费用取决于斯密意义上的运输效率的改进( 包括 通讯费用等) 面内生交易费用取决于交易制度的完善和市场、法制的健全( 袁正，2 0 0 5 ) 浙江大学硕士学位论文 基于分工视角的产业集群升级研究以浙江省为倒 次的原因，必须打开集群内的微观个体企业这个黑匣。下文将从大企业主导 的产业集群升级的路径。和大企业为何难以形成这两方面进行分析。 ( 1 ) 大企业主导的产业集群升级 大企业主导的产业集群升级并不等同于大企业将上、下游企业或同类小企业 通过联合和并购而形成一体化的企业，而是大企业与中小企业在集群内部形成价 值链分工。产业集群相比较于一体化大企业的优势就在于企业问分工或者产品内 的分工，而集群内的大企业治理是指龙头企业对上、下游企业之间利益的协调和 分配，对行业标准的建立，对知识产权的傈护，邴对模仿行为的打击，以及对营 销网络、产品品牌、技术创新等处于金字塔高端的环节控制，而将生产制造等难 以达到最小有效规模的环节外包给集群内其他企业，如下图3 5 ，大企业若将y 2 的生产环节外包给专业化的小企业，不仅可以使生产y 2 的企业获得规模经济， 也可以使大企业专注于金字塔顶端的生产环节。 a c m e s 2 m e s i q 图3 5 企业将无法实现最小有效规模的环节外包 我们认为，相比较予意大利式弹性专业化的中小企业集群而言，大企业或领 先企业对浙江省产业集群的升级有着特殊的意义。全省在有大中型龙头企业的特 色产业集群中，龙头企业有效地促进了产业集群的技术创新和价值链延伸。而在 丽水2 2 个产业集群中，具有5 0 0 0 万元产值以上龙头企业的仅有1 2 个，使得丽 水的产业集群缺乏凝聚力和竞争力，犹如“一盘散沙”。另外绍兴纺织在遭遇到 衰退的尴尬时，政府明确提出希望引进国内大型企业集团来促进绍兴纺织产业集 群的升级。究其原因，我们认为在产权保护不利、产品一直被锁定低端的情况下， 浙江大学硕士学位论文 基于分工视角的产韭集群升级研究一以浙江省为倒 大企业有一定的动力对市场进行规范。此外，在集群内模仿现象十分盛行的情况 下，大企业除了有动力和实力打击模仿、维护品牌之外也有助于为产业集群制 定行业标准，使集群获得市场势力。例如在黄岩的电动自行车产业集群内，新大 洋是集群的龙头企业。新大洋开发的新产品或对原有产品的技术改进在半个月内 必然被集群内其他小企业效仿。但是新大洋并没有打击小企业的模仿行为，反而 利用自身在研发和销售上的实力，加快创新速度。其原因就在于新大洋认为这样 的模仿行为有利于将其自己的产品标准逐渐发展为行业标准，增强市场势力。 综上所述，大企业主导的产业集群升级应为浙江省产业集群内演式升级的一 般路径。但是现实观察发现，浙江省产业集群大多依赖的并不是大企业的治理， 更多的是由专业化市场替代大企业成为集群内企业之间联系的纽带和利益的协 调与分配者。小企业由于规模和实力的原因，在控制和协调生产链前后环节时， 没有相应的管理能力和经验，导致集群过度依赖专业市场作为市场交易的协调 者。虽然专业市场在浙江省产业集群产生过程中扮演了非常重要的角色，一些集 群在形成早期就是以“前店后厂”的形式存在，但是专业市场并不是与现代市场 经济体制相适应的一种交易组织( 金祥荣，2 0 0 0 ) ，专业市场共享式营销网络会 引致两个问题：第一，企业难以对销售环节进行有效控制；第二，外部性问题， 专业市场是充分利用企业间外部效应而创立的制度安排，因而它无法避免因此而 导致负的外部性的先天性缺陷，当竞争加剧后，消费者对产品质量要求增强时， 如果那些生产高质量产品的企业不得不受低质量产品生产企业对整个专业市场 信誉的损害，则会因此而引发“柠檬市场”的问题。此外，正是由于集群对专业 市场的依赖，使得专业化市场的衰落能够给集群带来毁灭性的打击，阻止集群升 级。例如曾被誉为“世界钮扣之都”的永嘉桥头钮扣产业集群因其市场的衰落导 致整个集群的衰落，市场内的摊位由原来的4 0 0 0 多个锐减到现在的5 0 0 多个。 浙江省产业集群为什么更多的依赖专业化市场作为协调治理者? 大企业为何 难以形成? 企业规模扩大背后的约束条件是什么? 本文将在下- - , j , 节论述。 ( 2 ) 企业内部分工与产业集群升级 浙江省产业集群多数处于分工的初级阶段，众多中小企业以“原子式”的形 式存在于集群中，难以形成以大企业主导的价值链分工。我们认为，大企业难以 。数据来源与人民网一市场报2 0 0 6 年1 月1 1 日 浙江大学硕士学位论文基于分工视角的产业集群升级研究以浙旺省为倒 形成的原因可以从以下几点分析：a 。产业集群内产品差异化不足；b ，产业集群 内价值链长度不长，但厚度很厚，造成过度竞争。这两点原因的背后有更深层次 的制度约束，而在翻度因素之外，我们认为对集群内的微观个体企业迸行分 析可以发现第三个原因，即c ，企业内部分工不足。下文将一一给予论述。 曲产品差异化 产品差异化可以分为水平差异化( h o r i z o n t a ld i f f e r e n t i a t i o n ) ，即产品种类的差 别化，和垂直差异化( v e 而c a id i f f e r e n t i a t i o n ) ，即质量的差别化( 植草益，2 0 0 0 ， 中译版) 。在浙江省产业集群内，差异化竞争并非易摹由于知识产权制度保护 的缺失，知识的公共性导致“搭便车”行为，造成集群组织内部企业的恶性竞争 ( 叶建亮，2 0 0 1 ) 。罗默( p a u lm ，r o m e r ) 曾对技术溢出效应作为创新活动的一 种障碍进行了研究，讨论了投资创新活动所面临的沉没成本( s u n kc o s t ) 及溢出效 应与最终可能导致投资活动减少之间的关系，因此在知识产权保护缺失下的大量 模仿行为就使得创新的沉没成本大大增加。这就使得中小企业没有动力通过创建 品牌获得产品水平差异的利润补偿，也没有动力通过研发和技术仓f j 新进行向上的 垂直差异，而是通过价格竞争，迸行向下的垂直差异，限制了企业规模的扩大， 最终制约了产业集群的升级。 b ) 价值链的长度与厚度 在浙江省产业集群中，小企业无法形成各自特有的、别人无法仿效的核心竞 争优势。而中小企业，特别是非家族式管理的企业内员工很容易跳槽或出走单干， 使同类企业越来越多。出现了虽然整条价值链上不同生产环节的企业之问存在超 细密的分工协作，但是每个分工环节上密布了为数众多的同类企业，造成价值链 长度不长，但是厚度很厚的现象。可以用图3 6 表示这两种形态的价值链。 价值链厚度很大，长度却不长的现象最容易产生的后果就是过度竞争。过度 竞争是许多产业集群在发展过程中都会遇到的问题，在意大利的一些产业集群内 也存在这样的现象，如2 0 世纪8 0 年代，萨斯索罗的瓷砖企业有3 5 0 多家，生产 能力出现过剩，导致企业主之间密集丽激烈的竞争，于是萨斯索罗的瓷砖企业通 过烧制方法的创新、组织方式的创新、努力满足不同消费者的需要等方法，走一 条差异化竞争的道路( 储小华，2 0 0 4 ) 。但是正如上文所述，在浙江省产业集群 内，差异化竞争并非易事。无法通过差异化竞争的大量小企业只能通过价格竞争 濒江大学硕士学位论文 基于分工视角的产业集群升级研究一以浙扛省为倒 把产品价格降至接近边际成本。例如在温州打火机产业集群内，一只打火机的制 造被细分为很多个环节，如模具制造、外壳铸造、电子点火器等等，每个环节上 有大量小企业存在。温州的一只打火机可以只卖到o 5 元，可见每个零部件的价 格低的惊人。但是设计研发、市场营销环节的专业化却成为集群成长中“木捅效 应”的“短板”。 价 值 研发加工制造品牌、营销 价 值 活 活 研发加工制造品牌，营销 圈3 6 产业集群内价值链的厚度与长度 c ) 企业内部分工 分工存在两种不同的形式，即自我供给经济体系下的分工和分工经济体系下 的分工( 杨小凯，2 0 0 3 ) 。如果打开集群内的微观个体企业这个黑匣，我们 会发现无论是产业集群产品同质化严重，还是价值链厚度很大却无法向两头延 伸，企业内部的分工不足都是其背后的原因之一。这里所说的分工不足是指企业 内员工之间的分工协作。由于企业员工之间没有细致的分工，每个员工积累的都 是同质化的知识，使人力资本对于不同企业无差异，在公司内无法形成l + 1 2 的分工收益。面企业内部分工的缺乏使员工离开企业的成本很小，并有可能向收 浙江大学硕士学位论文基于分工祝角的产业集群升级研究以浙江省为例 益更商的企业流动，或直接创办新的企业。积累知识的同质性又使得新创办的企 业与老企业无论在产品还是在经营管理上都十分相似，即使价值链的厚度增厚。 出走的员工如果是技术骨干。同时会带走企业所依赖的各种技术、客户信息等。 企业为了留住关键性人才，就需要提高工资，从而增加企业成本。例如我们在黄 岩电动自行车产业集群调研时，7 0 的企业抱怨同行之间“挖墙脚”的现象严重， 从某家企业给办公室主任开出的年薪达到1 0 万以上，可以推测出企业的核心技 术人员更高的收入。 反过来，由于人力资本流动的成本报小企业怼大力资本的投入成本就很大， 并有可能成为沉没成本。因此企业没有动力对员工进行培训。如此恶性循环，导 致众多小企业停留在价格竞争的层面，无法获得产品的差异性和企业管理上的差 异性。 因此，加深企业内部分工，使中小企业具备管理上的差异化竞争优势，同时 从制度层面加大对知识产权的保护力度，是促使企业规模扩大，形成大企业主导 的产业集群升级的有效路径。 3 4 国际分工与浙江省产业集群的外演式升级 近几年来，浙江省对外贸易增速全国领先，其增长势头可由下图3 7 显现， 而这其中，非国有经济的外贸出口势头十分强劲。 图3 71 9 9 7 - - 2 0 0 4 年浙江省进出口总额 资料来源：浙江省统计年鉴相关年份 浙旺大学硕士学位论文 基于分工视角的产业集群升级研究一以浙江省为倒 2 0 0 4 年，全省非国有经济直接出口额达3 4 6 0 8 亿美元，占全省出口总额的 5 9 5 ，其中民营企业出口额达到1 4 9 3 亿美元，比上年增长8 8 2 。已经占据 全省出口l ，4 份额，首次超过国有企业，成为仅次于外商直接投资企业的出口主 力o 。从下图3 3 可以看出，民营企业