（工商管理专业论文）黑龙江国脉通信集团管理体制及总部功能研究.pdf

哈尔滨工业大学工商管理硕士学位论文 摘要 中国企业集团是伴随改革开放产生的一种适应市场经济和社会化大生产 的经济组织。通过市场导向和政府政策支持，企业集团经过近2 0 年的改革和 发展，已在我国经济发展和经济结构调整中发挥了重要的作用，逐步成为国 民经济的骨干力量和国际竞争的主力军。然而在经济全球化和市场竞争日益 加剧的环境下，国家对发展企业集团提出了更高的要求，为了将改革向纵深 推进，实现新的目标，企业集团除了需要宽松的外部环境之外。更重要的是 解决好内部的深层次矛盾，其中企业集团内部管理体制是个突出问题，也一 直是束缚国有大型企业集团改革发展的难点和热点问题。 企业集团的管理体制问题在锻大程度上可以归结为一个广义的母子公司 关系和总部功能定位问题。这是一个具有普遍性的问题，也是一个长盛不衰 的研究课题。几乎所有企业集团的内部管理体制都会随企业的发展阶段不同、 战略目标不同、管理手段不同而不断进行改革和调整。 本论文从提升企业集团综合竞争力的角度出发，首先介绍了国内外企业 集团管理体制的发展现状和理论现状，之后通过对黑龙江国脉通信集团当前 管理体制和总部功能的现状分析和研究，提出了适应企业进一步发展的、新 的管理体制模式，并对黑龙江国脉通信集团的总部功能进行了定位，同时提 出了具体实旄的策略。希望该体制模式能切实解决目前企业存在的实际问题， 为企业领导层决策提供参考，并对全国其它省市通信实业集团管理体制设置 及总部功能定位具有一定的参考价值和指导意义。 关键词企业集团；管理体制；组织结构；管理变革 哈尔滨工业大学工商管理硕士学位论文 a b s t r a c t t h ec h i n e s eb u s i n e s se n t e r p r i s eg r o u pi sac h a p e r o n a g et h er e f o r mo p e n sa k i n d o fo u t p u to r i e n t a t i o nm a r k e te c o n o m ya n da c c u l t u r a t e s e c o n o m i c o r g a n i z a t i o no ft h eb i gp r o d u c t i o n p a s st h em a r k e td i r e c t i o na n dt h eg o v e r n m e n t p o l i c ys u p p o r t s ，t h eb u s i n e s se n t e r p r i s eg r o u pi st h r o u g h2 0y e a r so fr e f o r ma n d d e v e l o p m e n t s ，h a v ea l r e a d yd e v e l o p e dt h ei m p o r t a n tf u n c t i o ni n o u rc o u n t r y e c o n o m yd e v e l o pa n de c o n o m i cs t r u c t u r ea d j u s t ，b e c o m i n gt h ef r a m e w o r kp o w e r o ft h en a t i o n a le c o n o m ya n dm a i ns o l d i e ro ft h ei n t e r n a t i o n a lc o m p e t i t i o n s g r a d u a l l y h o w e v e ru n d e rt h ee n v i r o n m e n tt h a tt h ee c o n o m i cg l o b a l i z a t i o na n d t h em a r k e tc o m p e t i t i o n st u r nw o r s ei n c r e a s i n g l y , t h en a t i o np u t sf o r w a r dt h e h i g h e rr e q u e s tt o t h ee n v e i o - p m e n tb u s i n e s se n t e r p r i s eg r o u pf o rt h es a k eo f p u s h i n gf o r w a r dr e f o r mt od e p t hd e e p l y , c a r r y i n go u tt h en e wt a r g e t ，t h eb u s i n e s s e n t e r p r i s eg r o u pi si na d d i t i o nt ot h ee x t e r i o re n v i r o n m e n tt h a td e m a n dl o o s e n ， m o r ei m p o r t a n tr e s o l v ea na n t i n o m y , a m o n gt h e mt h eb u s i n e s se n t e r p r i s eg r o u p i n n e rp a r tm a n a g e m e n tt h es y s t e mi sa no u t s t a n d i n gp r o b l e m ，a l s oh a sb e e ni st o t i eu pt h es t a t e o w n e dl a r g eb u s i n e s se n t e r p r i s eg r o u pr e f o r mt od e v e l o pal i t t l e b i td i f f i c u l tt oo r d e rt h ep r o b l e mw i t l lh e a t t h em a n a g e m e n ts y s t e mp r o b l e mo ft h eb u s i n e s se n t e r p r i s eg r o u pc a nr e t u r n t h ek n o tt oal a r g ee x t e n tt or e l a t et of o rt h ef e m a l es u b s i d i a r yo fab r o a ds e n s e a n dt h eh e a d q u a r t e r sf u n c t i o nf i x e dp o s i t i o np r o b l e m t h i si sap r o b l e mt h a th a s t h e c a t h o l i c i t y , a l s o i sap r o s p e r o u sg r o w i n go fr e s e a r c h t o p i c i n t e r n a l m a n a g e m e n ts y s t e m so fa l m o s ta l lb u s i n e s se n t e r p r i s eg r o u p sw o u l dw i t ht h e d e v e l o p m e n ts t a g ed i s s i m i l a r i t y , s t r a - t e g i ct a r g e td i s s i m i l a r i t y , t h em a n a g e m e n t m e a n so ft h eb u s i n e s se n t e r - p r i s ed i s s i m i l a r i t yb u tc a r r yo nr e f o r ma n da d j u s t c o n t i n u o u s l y t h i st h e s i si sf r o mt h eb u s i n e s se n t e r p r i s eg r o u pt h a tp r o m o t et h ea n g l et o s y n t h e s i z et h ec o m p e t i t i o na b i l i t yt os e to u t i n t r o d u c i n gf i r s tt h ed o m e s t i ca n d i n t e r n a t i o n a lb u s i n e s s e n t e r p r i s eg r o u pm a n a g e t h e d e v e l o p m e n tp r e s e n t c o n d i t i o no ft h es y s t e mw i t ht h et h e o r i e sp r e s e n tc o n d i t i o n ，p a s s i n gt oc o r r e s p o n d b yl e t t e rt oh e i l o n 萄i a n gg a m m a c o mc o m m u n i c a t i o ng r o u pf r o n tt h em a n a g e m e n t t h es y s t e ma f t e rw i t ht h ep r e s e n tc o n d i t i o no ft h eh e a d q u a r t e r sf u n c t i o na n a l y z e s 1 1 哈尔滨工业大学工商管理硕士学位论文 w i t hs t u d y ，p u tf o r w a r dt h eo r i e n t a t i o nb u s i n e s se n t e r p r i s et h ef u r t h e r d e v e l o p m e n to f , n e wm a n a g e m e n ts y s t e mm o d e ，a n dc o r r e s p o n db yl e t t e rt o h e i l o n g j i a n gg a m m a c o mc o m m u n i c a t i o ng r o u pt h eh e a d q u a r t e r sf u n c t i o no ft h e g r o u pp r o c e e d e dt h ef i x e dp o s i t i o n ，p u t t i n gf o r w a r da tt h es a m et i m ei nas p e c i f i c w a yt h es t r a t e g yt h a tp u t si n t op r a c t i c e h o p i n gt h es y s t e m sm o d e c a r ls l i c es o l i d s o l u t i o nc u r r e n ta c t u a lp r o b l e mt h a tb u s i n e s se n t e r p r i s ee x i s t s ，l e a d sf o rt h e b u s i n e s se n t e r p r i s el a y e rd e c i s i o no f f e r i n gc o n s u l t s ，a n dc o r r e s p o n db yl e t t e rt o t h en a t i o n a la n do t h e rc i t yi n d u s t r yg r o u pm a n a g e m e n tt h es y s t e me s t a b l i s h e sa n d t h eh e a d q u a r t e r sf u n c t i o np o s f f i o n st oh a v et oc o n s u l t sc e r t a i l l l yv a l u e 谢t l lg u i d e t h em e a n i n g k e yw o r d s b u s i n e s se n t e r p r i s eg r o u p ；m a n a g e m e n ts y s t e m ；o r g a n i z a t i o ns t r u c t u r e ； m a n a g e m e n tc h a n g e 1 1 1 哈尔滨工业大学工商管理硕士学位论文 1 1 问题的提出 1 1 1 论文写作的背景 第1 章绪论 ( 1 ) 国家对发展企业集团提出了新的更高的要求 1 9 9 9 年9 月，党的十 五届四中全会提出：要着力培育实力雄厚、竞争力强的大型企业和企业集团， 使之成为国民经济的支柱和参与国际竞争的主要力量。2 0 0 1 年发布的国民经 济和社会发展第十个五年计划纲要提出：“通过上市、兼并、联合、重组等 形式，形成一批拥有著名品牌和自主知识产权、主业突出、核心能力强大的 大公司和企业集团。”2 0 0 2 年1 1 月，党的十六大又提出：通过市场和政策 引导，发展具有国际竞争力的大公司、大企业集团。党中央和国务院的决定 为我国企业集团指出了发展方向和提出了新的更高的要求。这些要求表明， 为全面建设小康社会、实现经济社会的全面进步和国民经济的持续、健康、 快速发展，培育和发展一批具有国际竞争实力的大型企业集团，已成为我国 经济结构战略性调整的重要目标，充分发挥大型企业集团在改革和发展中的 “领头羊”作用，具有特殊的意义i lj 。 纵观国际经济发展史，个国家经济的发展、经济整体索质的提高、国 际竞争力的增强，主要依托企业集团的发展。国际经验告诉我们：发达的市 场经济国家的实力，来自于一批居国际领先地位并掌握国家经济命脉的大公 司、大集团1 2 j 。因此，在经济全球化和科技进步快速发展的形势下，中国企 业要在国际竞争中立于不败之地，必须加快企业组织结构调整，培育和发展 具有跨国经营能力的大公司、大集团，这是我们大型企业集团面临的重大历 史使命。 ( 2 ) 我国企业集团组织管理体制存在一系列需要解决的问题改革开放 以来，我国企业集团改革发展已取得显著成效：企业集团整体呈规模不断 扩大、经济效益日趋好转的良性发展格局；通过授权或购并等方式，企业 集团内部成员间的行政关系己转化为产权关系，初步形成母子公司体制； 国家支持企业集团改革与发展的政策基本得到落实，企业集团处于较好的政 策环境中；大型企业集团通过产权结构多元化，对社会资源进行有效的整 合，实现了自身跨越式发展；围绕增强竞争力，企业集团进入新一轮的经 营战略调整和结构调整，较好地发挥了企业集团的综合优势【3 】。 但是，面对国民经济的高速发展，大型企业集团能否更快更好地担负历 史使命，实现新形势下的战略目标，既取决于经济体制改革的进程和市场环 境的改善，更取决于企业集团自身的改革和发展。当前企业集团在组织管理 体制方面存在一系列需解决的问题，突出表现在： 如何建立一种与企业集团发展战略目标相适应的组织管理体制； 如何正确认识和建立规范的母子公司关系； 如何确定母公司的功能定位，实行合理的集分权管理f 4 l 。 ( 3 ) 企业集团内部管理体制及集团总部功能的定位是企业集团组织结构 和管理控制的核心问题我国企业集团是在经济体制转型过程的特殊环境 下形成和发展的。由于社会主义市场经济体制尚不完善，国有资产监管新体 制刚开始实行，国有企业的现代企业制度建设及其法人治理结构还需要规范， 现代产权制度还有待发展和完善，所以我国企业集团的运作从思想观念到组 织管理上都存在着一些先天不足。由于企业集团是以母子公司体制为基础的 经济组织，母子公司关系处于集团内各种关系的中心环节，所以它也是企业 集团组织结构和管理控制的核心问题。具体表现在： 部分通过行政授权( 划转) 建立母子公司产权关系的企业集团，产权观 念淡薄，行政的上下级观念仍未完全打破，母公司习惯于发布行政指令，以 行政手段管理子公司； 母子公司的结构设计不适应企业集团所处内外部环境，难以优化资源配 置、有效调整母子公司之间和子公司之间的各种关系； 母子公司的功能定位尚不清晰，企业集团内部管理存在着不同程度的缺 位、错位、越位p j 。 上述各种矛盾都造成了母子公司关系不顺，是影响企业集团实现战略目 标的主要障碍。基于这个原因，本人选择“企业集团管理体制”作为切入点， 通过理论研究和案例分析，探索优化企业集团组织管理体制和规范母子公司 关系的途径，为促进企业集团的发展提供有益的建议。 1 1 2 研究企业集团管理体制的现实意义 ( 1 ) 建立合适的企业集团管理体制是黑龙江国脉通信集团进一步发展的 关键 国内外实践证明，企业集团管理体制的设计合理与否，对于集团的生 啥尔滨工业大学工商管理硕士学位论文 存发展具有至关重要的影响。合理的企业集团管理体制对实现集团“1 + 1 2 ” 的放大效应，确保集团组织协调成本低于市场交易费用，实现集团整体发展 战略和目标起到重要的保证作用 6 1 。 通过对黑龙江国脉通信集团当前管理体制及总部功能的分析和研究，提 出目前企业在管理体制方面存在的问题和弊端，利用国内外相关理论和实践 经验，结合企业实际，有针对性地提出黑龙江国脉通信集团管理体制新模式， 对集团总部功能进行重新定位，以解决目前存在的实际问题、提升企业集团 的综合竞争力，这对于黑龙江国脉通信集团的进一步发展具有重要的现实意 义。 ( 2 ) 对全国其它省市通信实业集团管理体制设置及总部功能定位提供有 益的借鉴黑龙江国脉通信集团是在我国通信企业“主辅分离、主业改制上 市”的背景下组建的通信实业集团，类似的企业集团在我国其它省市均有存 在。因此通过对黑龙江国脉通信集团管理体制和总部功能的分析和研究，提 出建设性的意见和建议，必将对全国其它省市通信实业集团的管理体制设置 及总部功能定位提供有益的借鉴。 1 2 文献综述 1 2 1 国际企业集团管理体制发展 由于世界各国企业所在国家的政治背景、文化特征、经济环境的不同。 在企业集团管理体制方面存在很大的差异性。国际上通常有三种治理结构模 式：以美英为代表的外部监控型公司管理体制；以日本为代表的内部监控型 公司管理体制；以韩国为代表的家族监控型公司管理体制【7 1 。 ( 1 ) 以美英为代表的外部监控型公司管理体制所谓外部监控型的公司 治理模式，就是指在公司的制度框架中，主要依赖市场体系对各剥益相关主 体进行监控，该模式以美国、英国为典型代表。 外部监控型公司治理模式，母子公司的关联程度高，主要采取垂直式持 股方式，母子公司管理相对集权。 美国跨国公司组织管理体制分为三种管理方式： 以本国为中心的管理体制。母子公司管理采取一种完全集权式的管理 方式：集团一切决策均由母公司制定，子公司只负责执行；子公司董事、经 存发展具有至关重要的影响。合理的企业集团管理体制对实现集团“1 + 1 2 ” 的放大效应，确保集团组织协调成本低于市场交易费用，实现集团整体发展 战略和目标起到重要的保证作用【6 j 。 通过对黑龙江国脉通信集团当前管理体制及总部功能的分析和研究，提 出目前企业在管理体制方面存在的问题和弊端，利用国内外相关理论和实践 经验，结合企业实际，有针对性地提出黑龙江国脉通信集团管理体制新模式， 对集团总部功能进行重新定位，以解决目前存在的实际问题、提升企业集团 的综合竞争力，这对于黑龙江国脉通信集团的进一步发展具有重要的现实意 义。 ( 2 ) 对全国其它省市通信实业集团管理体制设置及总部功能定位提供有 益的借鉴黑龙江国脉通信集团是在我国通信企业“主辅分离、主业改制上 市”的背景下组建的通信实业集团，类似的企业集团在我国其它省市均有存 在。因此通过对黑龙江国脉通信集团管理体割和总部功能的分析和研究，提 出建设性的意见和建议，必将对全国其它省市通信实业集团的管理体制设置 及总部功能定位提供有益的借鉴。 1 2 文献综述 1 2 1国际企业集团管理体制发展 由于世器各国企业所在国家的政治背景、文化特征、经济环境的不同， 在企业集团管理体制方面存在很大的差异性。国际上通常有三种治理结构模 式：以美英为代表的外部监控型公司管理体制；以日本为代表的内部监控型 公司管理体制；以韩国为代表的家族监控型公司管理体制l 7 j 。 ( 1 ) 以美英为代表的外部监控型公司管理体制所谓外部监控型的公司 治理模式，就是指在公司的制度框架中，主要依赖市场体系对各利益相关主 体进行监控，该模式以美国、英国为典型代表。 外部监控型公司治理模式，母子公司的关联程度高，主要采取垂直式持 股方式，母子公司管理相对集权。 美国跨国公司组织管理体制分为三种管理方式： 以本国为中心的管理体制。母子公司管理采取一种完全集权式的管理 方式：集团一切决策均由母公司制定，子公司只负责执行：子公司董事、经 方式：集团一切决策均由母公司制定。子公司只负责执行；子公司董事、经 哈尔滨工业大学工商管理硕士学位论文 理人员由母公司现有人员选拔、派遣；子公司采用母公司的会计体系。 适用条件：子公司是母公司的全资予公司；产品相对单一；技术和市场 相对稳定；采用国际业务部和全球产品分部组织的小型跨国公司。 多元中心的管理体制。母子公司管理以资产为纽带按股权收益采取相 对分权的管理方式：母公司负责总体发展战略决策，其它经营决策权完全下 放到子公司，母予公司不干预子公司的经营自主权，但子公司要遵守母公司 的汇报、请示和批复制度：每个子公司直接向母公司的总经理或董事长汇报 经营业务情况，不必通过中间环节如地区总部或国际事业部等；子公司有独 立的会计体系。 适用条件：子公司经营规模大；产品、市场、技术变化快；国际大型跨 国公司。 以全球为中心的管理体制。母子公司管理采用一种集权和分权相结合 的管理方式：公司关键的决策和经营活动高度集中于母公司，母公司对子公 司进行战略控制，非关键的决策则下放给予公司，子公司拥有日常经营自主 权；子公司的高层人事由母公司统一安排；子公司的产品研发、投资、分红 方案以及自由资本金的筹集等都集中于母公司。 适用条件：跨国公司不断扩大；产品和业务日益复杂；产品的标准化程 度高；市场分布广泛；经营环境不确定性风险增多。 ( 2 ) 以日本为代表的内部监控型公司管理体制所谓内部监控型公司治 理模式，就是指在公司的制度框架中，主要依赖企业内部治理机制对各利益 相关主体进行监控，该模式以日本为典型代表【s j 。 内部监控型公司治理模式，母子公司的关联程度相对适中，主要采取相 互持股的环形结构方式，母予公司管理相对松散。 母子公司构成关系。二战以前，财团集团以大银行和商社为中心，把 行业里的一流企业多数都网络进来，通过家族所掌管的控股公司对其进行控 制。二战之后，这种集团不再通过某一控股公司结合成一个整体，而是相互 持股松散地保持以前的关系，或以一家银行为中心，组成企业集团。 母子公司组织结构。企业集团各予公司之间相互持股构成母子公司的 环形网络，如图1 1 所示。 母子公司管理方式。相互持股的企业组成“社长会”，定期进行信息沟 通；持股企业作为其它企业的大股东对其起到监督作用；集团内企业进行股 票交易；集团内进行经营业务交易。 哈尔滨工业大学工商管理颈士学位论文 图l - 1内部监控型公司组织结构 ( 3 ) 以韩国为代表的家族监控型公司管理体制所谓家族监控型公司治 理模式，就是指在公司的制度框架中，企业内部由“血缘、亲缘、地缘、学 缘”关系所形成治理机构体系对各利益相关主体进行监控，该模式以韩国为 典型代表【9 1 。 家族监控型公司治理模式，母子公司的关联程度相对较低，主要采取垂 直式持股方式，母子公司管理相对集权。 母子公司构成关系。以规模化扩张为目的，在政府行政干预下，形成 多种产业业务并存的强大企业集团的母子公司关联网络。例如现代、三星、 大宇、汉拿、三美等，各企业集团完全以内部交易为纽带而形成母子公司的 关系。 母子公司组织结构。公司内部采取集团会长运营委员会予公 司工厂的四级组织结构，如图1 2 所示。 母子公司管理方式。集团公司以会长( 相当于董事长) 为最高领导者， 会长下设运营委员会，运营委员会相当于董事会的顾问委员会，主要负责集 团公司的重大经营活动、战略规划、人事任免、投资决策、子公司经营计划 的审批等。运营委员会成员主要由集团公司内部的子公司会长( 相当于董事 长) 和社长( 相当于总经理) 组成：子公司是独立的法人，可以对外发行股 票、募股上市，每个子公司的规模相对都比较大，拥有系统的产品研发、营 销、供应、财务等机构；工厂是子公司的生产性单位。 哈尔滨工业大学工商管理硕士学位论文 图1 2 家族监控型公司组织结构 通过对国际主流的企业集团管理模式研究和分析可以看出，三种公司治 理模式各有特色。由于各国的经济发展历史、国家的政治结构、文化特点的 不同而导致国家发展战略定位、成长路径的选择不同，最后导致企业发展的 外部市场环境、资本结构、企业内部母子公司管理方式出现很大差异，从而 形成各自不同的企业集团管理模式1 0 】。 1 2 2 国内企业集团管理体制发展 ( 1 ) 我国企业集团管理体静j 还处于不断探索之中我国企业集团的管理 体制模式是在经济体制转型的特殊背景下形成和发展起来的，还缺乏现代公 司的实践经历，因而企业集团管理体制也呈现许多转型期的特征，有待于进 一步探索。 我国企业集团的形成一般有两种方式：一种是通过优势企业收购兼并的 市场运作方式，这种方式正在逐步成为主导方式；另一种是政府为主推动的 行政授权( 划转) 方式【l ”，其办法：由政府专业局系统或行政性公司改 制；在几家几十家企业联合后，在它们的上面组建母公司，即“先有儿子 后有老子”；以一家大企业为核心，按同类项合并扩大成员企业，被称为 “强强联合”的办法；以一家大企业为核心，通过行政划拨办法逐步发展 成员企业。在经济体制转轨的特殊背景下，以行政手段组建的企业集团虽然 有其时代的合理性，但后期的改造较为困难，重组成本也相当大。因而有时 将这种方法比喻为“麻袋装土豆”，结果是集而不团。实践中，要改变以行 政手段组建企业集团的后遗症，虽然认识到“联合不重组等于白辛苦”，但 由于母子公司先天缺少亲缘关系，加之体制上、意识形态方面的障碍，母子 公司制一般还有待规范i l ”。 此外，我国大型企业集团的母公司多数为国有独资公司或国有控股公司， 母公司还担负着繁重的政府社会职能，造成母公司的现代企业制度建设相对 滞后于子公司，体制冲突难以避免；由于集团内部结构调整还不完善，有的 子公司问存在同业竞争，因而集团群体优势难以发挥，母子公司不能实行一 体化运作，而是以多个主体直接参与市场竟纠1 3 l 。 ( 2 ) 我国企业集团管理体制在探索中已经取得了初步成果我国有一批 企业集团通过多年的艰苦探索，已经形成或正在形成与实施企业发展战略相 适应的管理体制。其主要成果反映在三个方面： 将企业集团发育初期企业之间的行政关系、“兄弟”关系改造成为产 权关系，并在产权关系基础上，按专业化要求进行业务重组、组织重组、管 理重组和企业文化的重组，建立母予公司体制框架【1 4 】。例如上海仪电集团经 由政府行业主管部门到资产管理公司再到控股公司的三次职能转换，并将原 来行政隶属的企业转制，形成以仪电控股( 集团) 公司为母公司，拥有7 家 全资子公司、1 6 家控股子公司的母子公司体制；中远集团、中海运集团都在 明确产权关系的基础上，对综合运输船公司按专业化要求进行业务重组，规 避同业竞争，形成母子公司管理体制；中石油、中石化集团都是在原行政性 公司基础上改制，并通过分离社会职能、分离辅业，实现实业上市。 在不断规范母子公司体制和产业结构调整的基础上，探索建立包括直 线职能制、事业部制和矩阵制的管理体制架构。上海电气集团是由上海机电 局改制，并与原上海电气集团合并的企业集团，在产业结构调整的基础上， 构建按产品划分的分权式事业部制，并由事业部管理相关产品的子公司；东 风汽车公司通过集团化经营实践，汽车主业形成三大中外合资板块，并相应 形成以母子公司制为基础，直线职能制与事业部制相结合的企业集团组织结 构。我国企业集团的实践表明，企业集团的组织结构一般都表现为与实现企 业集团战略目标相适应的混合结构状态，而且具体到某一企业集团的组织结 构来说，都还存在着许多需要改善的地方【l ”。 在国有资产监督管理新体制的背景下，如何建立与经济全球化和跨国 经营相适应的集团组织结构，已广受重视。长期以来，由于国有资产管理体 制改革滞后，影响了企业集团内部责权关系的调整和组织管理体制的有效运 作。国有资产监督管理新体制为企业集团建立适应新形势的组织结构创造了 条件。围绕建成完善的社会主义市场经济体制和更具活力、更加开放的经济 体系的目标，企业集团的结构调整正进入一个新阶段【1 6 】。 ( 3 ) 影响我国企业集团管理体制的因素是多方面的在一定的社会环境、 市场环境下，企业集团要面对现实做出战略选择，为适应这一战略选择和实 现战略目标，企业集团必须建立与其相适应的管理体制。所以，集团战略决 定了管理体制，也就是说影响企业集团管理体制的主要因素是战略。除了这 项最重要的因素之外，影响企业集团管理体制的因素还有企业规模、业务特 点、合理避税、竞争环境、管理传统等多种因素，企业集团管理体制的选择 是对这些因素综合权衡的结果，现实存在的管理体制是一种不断变革的体 制i l ”。近年来，权变理论的运用范围逐渐扩大到组织管理理论，权变理论的 组织结构设计观念认为，不可能建立一种万能的管理体制，只有“最适宜” 的管理体制，企业的组织结构需要根据不同条件来选择和设计不同的组织模 型。企业集团内外部环境是在不断发展变化的，企业集团的管理体制也必须 不断创新，但组织结构作为一种企业管理的“硬件”，一种实现企业战略目 标、优化治理和管理的“舞台”保持其一定的稳定性也是相当重要的。 1 3 论文主要研究内容和结构 1 3 1 论文的主要研究内容 系统地学习和研究国际、国内企业集团管理体制的相关理论及实践经验， 结合企业实际分析黑龙江国脉通信集团管理体制及总部功能定位，探讨通信 实业企业集团如何根据企业发展需要建立适合的管理体制，提升企业集团的 综合竞争力。 哈尔滨工业大学工商管理硕士学位论文 1 3 2 论文的结构 本文通过对国内、外有关企业集团管理体制相关理论的研究和对企业内 外部环境的分析，坚持理论与实践相结合的原则，寻求黑龙江国脉通信集团 管理体制改革实践之路。本文结构如图1 3 所示。 国内外企业集团管理体制 与总部功能理论研究 黑龙江国脉通信集团管理 体制现状与变革需求分析 黑龙江国脉通信集团管理 体制变革及总部功能定位 黑龙江国脉通信集团管理 体制变革的具体策略 图1 - 3 论文结构示意图 9 哈尔滨工业大学工商管理硕士学位论文 第2 章企业集团管理体制及总部功能相关理论研究 2 1企业集团管理体制及总部功能相关理论发展历程 2t 1国际企业集团管理体制相关理论发展历程 美国大型工商企业产生于1 9 世纪的最后2 5 年。当时，许多美国企业采 取了多元化的战略，进入相邻的、甚至远距离的市场，以便利用由规模经济 和范围经济所带来的优势，做强做大。到了1 9 世纪末、2 0 世纪初，一些企 业通过纵向一体化，不但实现了大规模生产，而且把大规模流通也整合到自 己的经营过程中，于是出现了一批业务多元化的大型工商企业【l 酊。 2 0 世纪初期美国业务多元化的企业集团有两种基本的组织形态：一部分 企业保持着小规模企业原有的依靠职能部门进行集中管理的结构，即后来被 经济学家称为职能型( 简称u 型) 管理结构。这类企业的典型代表是杜邦公 司。另一类企业、特别是那些靠横向兼并组合而成的企业，则往往经过同业 协会、卡特尔等“松散联合”，逐步达到控股公司式的“紧密联合”，形成 各子公司有很大独立性和自主权的企业集团，即后来被经济学家称为控股型 ( 简称h 型) 管理结构【l 鲥。这类企业的典型代表，是通用汽车公司。但是， 这两种组织结构都存在很大的缺陷，需要仓0 造更有效率的企业组织结构来加 以取代。 对于大型企业集团研究的开创者，是杰出的企业史大师钱德勒。他在 1 9 6 2 年出版的巨著战略与结构：美国工业企业史的若干篇章中，通过杜 邦公司、通用汽车公司、新泽西标准石油公司和西尔斯一罗巴克公司四个企 业的个案，按照“结构跟随战略”的思路，分析这些大型企业集团的多元化 经营战略怎样决定了它们都要采用事业部制( 简称m 型) 管理结构；并且由 此论证了所谓“钱德勒模式”( 即适度多元化扩张战略加事业部结构) 的优 势怛。由于在多事业部的公司中，一方面给予了各事业部很大的综合经营自 主权，另一方面公司总部又能有力地协调各事业部的活动，使之指向公司的 整体战略目标，就能大大提高公司的整体绩效。 虽然钱德勒对大企业的组织结构变迁及其动因做出了清晰的梳理和精辟 的分析，但作为一位历史学家，他集中注意于实践而非理论说明。对于企业 哈尔滨工业大学工商管理硕士学位论文 量量曼曼曼曼置曼田_ 曼量量舅鲁量曼舅胃量置_ 置舅量曼量_ _ _ _ 鼻- 奠啊曩皇_ _ 囊鼻皇嘲舞墨葛_ 蔓_ 舅董簟蔓簟篡i i i 曼 组织结构做出理论说明的经济学家首推威廉姆森。 威廉姆森不但与其他交易费用经济学家一样，用节约交易费用解释把原 来在市场上进行的交易“内化”到企业中来的原因，而且用节约交易成本来 解释企业选取不同的组织结构的原因。他认为造成组织结构差别的主要原因 是为了节省交易成本，在威廉姆森看来，m 型管理结构创新的意义在于：“它 既能在有限理性的范围内节省了成本，又能弱化机会主义倾向。特别是高层 领导不必再穷于应付日常经营决策、而改由各部门负责这一条，大大减轻了 信息沟通的重负。但战略决策权还留在总裁办公室手中，这就减少厂资源配 置过程中的派系之争。而且，总裁办公室掌握了内部审计和控制的技术，也 有利于克服信息沟通的阻力，使它能够更有效地控制经营部门”】。 威廉姆森用交易费用来解释企业组织结构的变迁毕竟是2 0 世纪8 0 年代 中期的事情。如果要沿着交易费用经济学的思路做进一步的探讨，值得注意 的是由格罗斯曼、哈特、穆尔等提出的“不完全合同”理论。这种理论是交 易费用学说近期的一项重大发展。由于世界的复杂性和未来的不确定性，加 之参与交易的各方的有限理性和机会主义行为倾向，合同经常是不完全的。 基于这一事实，格罗斯曼等把合同未言明情况下做出决定的权力，即剩余控 制权的归属，看作决定交易费用高低的关键问题。控制权被当作产权的本质 属性的配置与激励和效率有密切的关系，乃是研究企业组织问题的一把钥 匙【2 2 1 。正像穆尔在回答钱德勒“什么是企业”时所说，早期的交易费用理论 阐明了用企业内的组织交易取代市场交易所能够节约的市场交易成本，但是 对于因此需要付出的组织交易成本却讲得不很精确。实际上，根据不完全合 同理论，二者之间的替代关系如何，取决于剩余控制权，即产权的配置状况， 运用这一理论能够更好地来解释各种企业管理结构的效率。 采取过度多元化的战略和由此形成了松散的企业集团结构，是西方发达 国家在2 0 世纪6 0 年代也曾经发生过的问题。当时，一些公司采取过度多元 化的战略向与自己的核心能力毫无关联的领域扩张，形成了松散的组织结构， 反过来，这种松散的组织结构又促使各独立单位开拓更多的业务领域；由此 形成了愈来愈偏离“钱德勒模型”的恶性循环。钱德勒2 0 0 1 年在多业务企 业的总部功能一文中，全面分析了在这种战略和结构变化条件下总部功能 的演变，指出在向“遥远的”、与原来业务毫无关联的市场扩张的过度多元 化的企业集团中，总部的企业家战略决策功能退化。转而只执行“行政管理 功能”，即对集团的“成员企业”进行财务控制，消极地防止出现亏损。到 2 0 世纪8 0 年代以后，实行全方位多元化战略的集团公司或者因经营失败而 哈尔滨工业大学工商管理硕士学位论文 关门，或者改弦更张重获新生。钱德勒在2 0 0 2 年为战略与结构中文版写 的“导言”中，把西方大公司战略和结构的这次曲折概括为“钱氏模型的挫 折和重生”。他指出：最成功的战略仍然是相关多元化，尤其是有限制的多 元化。与此相适应，m 型管理结构对于资本密集型和知识密集型的大公司而 言，仍然是一种最有效的组织结构2 3 i 。 2 1 2 我国企业集团管理体制相关理论发展历程 1 9 9 1 年，我国率先对重点国有企业进行集团化试点。国有企业集团的问 题多，往往是先有儿子、后有老子，多级法人，体制不顺，很难管理，漏洞 很大。吃大锅饭的问题、重复建设的问题、子子孙孙公司管理失控的问题、 集团资金回报率的问题都没有从根本上得到很好的解决【2 4 】。亚洲金融危机以 前，国企集团化的改革把熏点放在了公司化改组、改制上了；亚洲危机以后， 认识到以建立“新三会”为标志的表面性的公司化改造的实际意义并不大， 迫于形势，加紧了对国有大型企业集团的外部控制，如建立了中央企业工委 加强党的领导，花大力气改变国有资产管理体制，改革融投资体制，由中央 向重点国企派驻特派员等等。当然，国有大中型企业集团化的改革远未结束。 近年来，更清楚地认识到探索可行的、符合我国实际的高效管理模式，建立 可行、高效的管理体制，是建立现代企业制度的基础和核心内容，是增强企 业集团核心竞争力的关键之所在【2 5 】。 理论界认为，企业集团所面临的问题在现代企业制度的框架中可以表述 为三个层次：( 1 ) 以产权为中心的初始或边界条件；( 2 ) 以大型企业内部组 织结构及其运行机制为核心的组织资源配置的优化和改善；( 3 ) 围绕下属工 厂和子公司的生产和经营活动的“人、财、物、产、供、销”的科学化、现 代化管理。第一个问题跨越了微观和宏观两个层次，它的解决不仅是“法人 财产”的确定和“法人治理结构”的建立，还需要一系列宏观制度的安排。 第二个问题是一个有待提出和认识的问题，也是现代企业制度的核心。它对 当前中国大型企业的改革有重要的理论和实践意义。第三个问题是大型国有 企业处于困境和影响部分民营企业进一步提高和发展的一个重要内因f 2 6 1 。 从现代厂商理论和国际大公司的实践来看，如果我们将第二个层次即大 公司总部的功能及其实施视为微观，则第三层次应该称为“超微观”。“超 微观”层次主要是生产经营的管理，它不同于市场环境中的一般意义上的 “独立法人”，不存在“放权”特别是财权和人事权，也不能离开总部 哈尔滨工业大学工商管理硕士学位论文 的整体战略而“自我发展”。这些主张实际上是一种错位，即混淆了微观和 “超微观”这两个层次。其造成结果是层层要独立，层层要放权。这是对大 型企业组织资源重组和配置的严重损害【2 ”。其产生的原因除了理论上的误区 外也是由于中国大型企业尚在形成过程中，大公司总部的角色、功能还有待 于认识和开发，与此同时旧的计划体制开始解体，出现了理论上和制度上的 真空。 在国家对国有企业集团进行试点改革的同时，一些企业集团也根据自身 发展的需要，大胆地借鉴国内外的有益经验进行了很多改革和尝试。特别是 近年来企业集团自身的改革的步子走得比较大。比如宝钢集团、春兰集团、 长虹集团等就是其中的典型代表。值得关注的是一些大企业集团在体制创新 方面走出了令人关注的一步，比如某企业集团的章程就明确规定：母公司是 集团的投融资、资本运营的决策中心，主要负责战略规划、资源配置、资产 经营以及财务、资金、人事管理。全资子公司是母公司的利润中心，主要负 责执行母公司的各项决策，有效地实擒投入产出，享有相应的规划、开发、 计划、内部人事、机构设置、劳动用工、收入分配等权利，保证安全、稳定、 优化生产，对提高经济效益承担责任。 一些企业根据国际上流行的管理科学理论，在管理体制中分别采用了h 型、u 型或m 型的管理结构。有的企业在引进管理模式中进一步优化m 型 管理结构，将其改进为h m 型，并应用到本集团的管理中去。近年来，越来 越多的企业集团放弃了单一型( u 型) 和控股型( h 型) 的单纯管理结构， 而采用事业部型( m 型) ，使集团的管理结构扁平化，并不断地强化集团总 部的功能和权威【2 ”。 2 2 企业集团管理体制及总部功能相关理论 集团管理体制是实现集团管理功能的工具。基于集团管理所要实现的任 务目标的不同，可以将集团管理功能划分为三大类：( 1 ) 负责提供当前成果 的日常经营管理功能；( 2 ) 负责创造集团未来的创新经营管理功能：( 3 ) 负 责纵览全局，对现实需要和未来需要及内部条件和外部环境进行平衡，从而 为集团总体经营和长远发展指明方向的战略管理功能。这三类功能不同的管 理活动在任何集团中都必须予以落实，只不过承担这些功能的载体可以在集 团总部，也可以在集团属下的各战略经营领域的经营单位。 从以纯粹控股公司为核心的纵向型企业集团及横向型企业集团的角度来 哈尔滨工业大学工商管理硕士学位论文 看，总部要负责制定集团发展的目标和实现目标的发展战略、规划方案，并 承担组织实施、协调和监督控制发展战略的职能。至于各战略经营领域的经 营战略，则可以下放到相关的战略经营单位来制定和实施。 而在以混合控股公司为核心企业的纵向型企业集团中，总部除了要负责 发展战略和经营战略的制定及组织实施外，还要处理好集团范围内的日常生 产经营活动中的关系及臼常经营活动与创新经营活动的关系。因此，其管理 功能就相对较为复杂，管理任务也较为繁重。 企业集团一般是以实力雄厚的大企业( 母公司) 为核心，通过资本运作 形成母子公司关系，从而逐渐发展起来豹。在这个过程中，企业集团的管理 体制和组织结构伴随着集团的形成和发展，以母公司的组织架构为基础而建 立健全，是母公司组织架构的延伸和扩大1 2 9 1 。 企业集团管理结构的基本模式主要有以下几种p 。j ： 2 2 1 u ( u n i t a r ys t r u c t u r e ) 型结构 u 型结构也称单一结构、直线职能制结构。